Holdings: Das Enforcement-Verfahren in Deutschland

Das Enforcement-Verfahren in Deutschland: Untersuchung des Systems zur Kontrolle von Rechnungslegungsunterlagen unter besonderer Berücksichtigung der Prüfung einer effektiven Rechtsschutzgewährung in Bezug auf eine Bekanntmachungsanordnung nach § 37q Absatz 2 Satz 1, 4 WpHG.

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Bibliographic Details
Main Author:	Heinz, Annette (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Berlin Duncker & Humblot 2010
Series:	Schriften zum Öffentlichen Recht 1161
Subjects:	Transparenz Frühwarnsystem Rechtsschutz Jahresabschlussprüfung Deutschland Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	354 S.
ISBN:	9783428132478

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adam_text	GEGEN ART. 19 ABS. 4 GG? 149 INHALTSUEBERSICHT 1. TEIL EINFUEHRUNG 29 2. TEIL DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN 31 A. DER BEGRIFF ENFORCEMENT 31 B. ENFORCEMENT IM AUSLAND 32 I. ENFORCEMENT IN DEN USA 34 H. ENFORCEMENT IN GROSSBRITANNIEN 36 HI. VERGLEICH DER ENFORCEMENT-VERFAHREN DER USA UND GROSSBRITANNIENS .... 37 C. ENFORCEMENT IN DEUTSCHLAND 38 I. ENTWICKLUNG EINES ENFORCEMENT-SYSTEMS IN DEUTSCHLAND 38 N. ANWENDBARES VERFAHRENSRECHT 42 HI. DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN IN DEUTSCHLAND 43 1. ZIELE DES ENFORCEMENT-VERFAHRENS 43 2. ZUSTAENDIGKEIT 44 3. GEGENSTAND DER PRUEFUNG 59 4. MASSSTAB DER PRUEFUNG 70 5. UMFANG DER PRUEFUNG 70 6. DIE ENFORCEMENT-PRUEFUNG AUF ERSTER STUFE: PRUEFUNG DURCH DIE PRUEFSTELLE 71 7. DIE ENFORCEMENT-PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE: PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN 92 3. TEIL RECHTSSCHUTZ IM ENFORCEMENT-VERFAHREN ] 48 A. RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER PRIIFSTELLE 148 I. RECHTSSCHUTZ GEGEN BERICHTE DER PRUEFSTELLE NACH § 342B ABS. 6 S. 1 HGB 149 1. AUSSCHLUSS DER RECHTSBEHELFE NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB 149 2. VERSTOSS DES RECHTSBEHELFSAUSSCHLUSSES NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1001216296 DIGITALISIERT DURCH 10 INHALTSUEBERSICHT 3. VERSTOSS DES RECHTSBEHELFSAUSSCHLUSSES NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB GEGEN ART. 20 ABS. 3 GG 151 N. RECHTSSCHUTZ GEGEN SONSTIGE MASSNAHMEN DER PRUEFSTELLE 155 1. VERWALTUNGSRECHTLICHER RECHTSSCHUTZ 155 2. ZIVILRECHTLICHER RECHTSSCHUTZ 155 B. RECHTSSCHUTZ GEGEN ENTSCHEIDUNGEN AUF ZWEITER STUFE 157 I. RECHTSSCHUTZ GEGEN VERFUEGUNGEN DER BAFIN UNTER BESONDERER BERUECKSICH- TIGUNG DES RECHTSSCHUTZES GEGEN EINE BEKANNTMACHUNGSANORDNUNG NACH § 37Q ABS. 2 S. 1 WPHG 160 1. DER BEGRIFF DER VERFUEGUNG 160 2. VERFUEGUNGEN DER BAFIN NACH ABSCHNITT 11 DES WPHG 163 3. DAS ANTRAGSVERFAHREN NACH §37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 182 4. DAS WIDERSPRUCHSVERFAHREN 243 5. DAS BESCHWERDEVERFAHREN: DIE ANFECHTUNGSBESCHWERDE 280 II. DIE ALLGEMEINE LEISTUNGSBESCHWERDE 286 1. ZULAESSIGKEIT 287 2. BEGRUENDETHEIT 291 ID. DIE FORTSETZUNGSFESTSTELLUNGSBESCHWERDE 292 1. ZULAESSIGKEIT 292 2. BEGRUENDETHEIT 2% IV. DIE ALLGEMEINE FESTSTELLUNGSBESCHWERDE 296 1. ZULAESSIGKEIT 297 2. BEGRUENDETHEIT 299 C. SEKUNDAERANSPRUECHE 299 I. ANSPRUECHE GEGEN DIE PRIIFSTELLE UND DEREN BESCHAEFTIGTE 300 1. ANSPRUECHE DES UNTERNEHMENS GEGEN DIE PRUEFSTELLE UND DEREN BESCHAEF- TIGTE 300 2. ANSPRUECHE DRITTER GEGEN DIE PRUEFSTELLE 307 N. ANSPRUECHE GEGEN DIE BAFIN 307 1. ANSPRUECHE DES UNTERNEHMENS GEGEN DIE BAFIN 307 2. ANSPRUECHE DRITTER GEGEN DIE BAFIN 312 4. TEIL BEWERTUNG UND ERGEBNIS DER UNTERSUCHUNG 31 INHALTSUEBERSICHT 11 5. TEIL ZUSAMMENFASSUNG 320 A. DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN 320 B. DIE PRUEFUNG AUF ERSTER STUFE 321 C. DIE PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE 322 D. BEENDIGUNG DER PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE 323 E. GRUNDLAGEN ZUM RECHTSSCHUTZ IM ENFORCEMENT-VERFAHREN 324 F. DAS ANTRAGSVERFAHREN NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 325 G. EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ UEBER § 123 VWGO ANALOG 326 H. DIE VERPFLICHTUNGSBESCHWERDE 327 I. DAS WIDERSPRUCHSVERFAHREN 328 J. DIE ANFECHTUNGSBESCHWERDE 329 K. WEITERE BESCHWERDEARTEN 330 L. SEKUNDAERANSPRUECHE 330 M. VORBEUGENDER RECHTSSCHUTZ 332 LITERATURVERZEICHNIS 333 SACHWORTVERZEICHNIS 343 STAATSVERWALTUNG? ... 52 INHALTSVERZEICHNIS /. TEIL EINFUEHRUNG 29 2. TEIL DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN 31 A. DER BEGRIFF ENFORCEMENT 31 B. ENFORCEMENT IM AUSLAND 32 I. ENFORCEMENT IN DEN USA 34 TL. ENFORCEMENT IN GROSSBRITANNIEN 36 HT VERGLEICH DER ENFORCEMENT-VERFAHREN DER USA UND GROSSBRITANNIENS .... 37 C. ENFORCEMENT IN DEUTSCHLAND 38 I. ENTWICKLUNG EINES ENFORCEMENT-SYSTEMS IN DEUTSCHLAND 38 N. ANWENDBARES VERFAHRENSRECHT 42 M. DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN IN DEUTSCHLAND 43 1. ZIELE DES ENFORCEMENT-VERFAHRENS 43 2. ZUSTAENDIGKEIT 44 A) ANERKENNUNG EINER PRUEFSTELLE 45 B) AUFBAU DER DEUTSCHEN PRUEFSTELLE FUER RECHNUNGSLEGUNG E.V. 45 C) RECHTSSTELLUNG DER PRUEFSTELLE 46 AA) DIE PRUEFSTELLE ALS TEIL DER UNMITTELBAREN STAATSVERWALTUNG? . 46 (1) DIE PRUEFSTELLE ALS STAATSBEHOERDE? 47 (2) DIE PRUEFSTELLE ALS VERWALTUNGSHELFERIN DER BAFIN? 47 (A) VERWALTUNGSHELFERIN NACH § 37O ABS. 3 WPHG? ... 47 (B) VERWALTUNGSHELFERIN BEI DER PRUEFUNG IM ENFORCEMENT- VERFAHREN AUF ERSTER STUFE NACH § 342B ABS. 2 HGB? 48 (C) VERWALTUNGSHELFERIN NACH EINEM EINLEITUNGSVERLAN- GEN DER BAFIN NACH § 342B ABS. 2 S. 3 NR. 2 HGB, §37P ABS.2 WPHG? 50 (D) ERGEBNIS 51 BB) DIE PRUEFSTELLE ALS TEIL DER MITTELBAREN 14 INHALTSVERZEICHNIS (1) DIE PRUEFSTELLE ALS RECHTLICH SELBSTAENDIGE ORGANISATION MIT VERWALTUNGSAUFGABEN? 52 (2) DIE PRUEFSTELLE ALS BELIEHENE? 52 (A) PRUEFUNG IM ENFORCEMENT-VERFAHREN ALS OEFFENTLICHE AUFGABE? 53 (B) BEGRUENDUNG EINER OEFFENTLICHEN AUFGABE UND UEBERTRA- GUNG AUF DIE PRUEFSTELLE? 54 (3) ERGEBNIS 58 CC) ZUSAMMENFASSUNG UND SCHLUSSFOLGERUNG 59 3. GEGENSTAND DER PRUEFUNG 59 A) WERTPAPIERE IM SINNE DES § 2 ABS. 1 S. 1 WPHG 60 B) ZULASSUNG DER WERTPAPIERE ZUM HANDEL IM REGULIERTEN MARKT ... 60 AA) ZEITPUNKT DER ZULASSUNG 60 BB) PRUEFUNG IM RAHMEN DES VERFAHRENS UEBER DIE ZULASSUNG DER WERTPAPIERE ZUM HANDEL IM REGULIERTEN MARKT 61 CC) PRUEFUNG WAEHREND EINES WIDERRUFS- ODER RUECKNAHMEVERFAH- RENS BEZUEGLICH DER ZULASSUNG DER WERTPAPIERE ZUM HANDEL IM REGULIERTEN MARKT 64 DD) PRUEFUNG NACH ENDE DER ZULASSUNG DER WERTPAPIERE ZUM HANDEL IM REGULIERTEN MARKT 65 C) BESONDERHEITEN BEI VERKUERZTEN ABSCHLUESSEN UND DEN ZUGEHOERIGEN ZWISCHENLAGEBERICHTEN 66 D) ZEITLICHE BESCHRAENKUNG 68 AA) ZEITLICHE BESCHRAENKUNG NACH VORNE 68 BB) ZEITLICHE BESCHRAENKUNG NACH HINTEN 68 4. MASSSTAB DER PRUEFUNG 70 5. UMFANG DER PRUEFUNG 70 6. DIE ENFORCEMENT-PRUEFUNG AUF ERSTER STUFE: PRUEFUNG DURCH DIE PRUEF STELLE 71 A) EINLEITUNG EINER PRUEFUNG 72 B) ANLASSPRUEFUNG 72 AA) KONKRETE ANHALTSPUNKTE FUER EINEN VERSTOSS GEGEN RECHNUNGS- LEGUNGSVORSCHRIFTEN 73 BB) INFORMATIONSQUELLEN DER PRUEFSTELLE 74 CC INHALTSVERZEICHNIS 15 (2) AUSNAHME NACH § 342B ABS. 3 HGB: DURCHFUEHRUNG VON NICHTIGKEITSKLAGE (§ 256 ABS. 7 AKTG) ODER SONDERPRUE- FUNG (§§ 142FF., 258FF. AKTG) 79 EE) ERWEITERUNG DES UMFANGS DER ANLASSPRUEFUNG 80 C) STICHPROBENPRUEFUNG 81 AA) GRUNDSAETZE DER STICHPROBENPRUEFUNG 82 BB) ERWEITERUNG DES UMFANGS DER STICHPROBENPRUEFUNG 83 D) DURCHFUEHRUNG DER PRUEFUNG 84 E) BEENDIGUNG DER PRUEFUNG 85 AA) ANGEMESSENE FRIST I. S. D. § 342B ABS. 5 S. 2 HGB 86 BB) TEILEINVERSTANDNISERKLAERUNG DURCH DAS UNTERNEHMEN? 87 CC) EINLEITUNG EINES NEUEN PRUEFVERFAHRENS DURCH DIE PRUEFSTELLE . . 89 F) FEHLERKORREKTUR 90 G) ZUSAMMENFASSUNG 90 7. DIE ENFORCEMENT-PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE: PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN 92 A) ENFORCEMENT-PRUEFUNG OHNE ANERKENNUNG EINER PRIIFSTELLE 92 B) ENFORCEMENT-PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN BEI ANERKENNUNG EINER PRUEF- STELLE 93 AA) VERLANGEN NACH EINLEITUNG EINER PRUEFUNG GEMAESS § 37P ABS. 2 WPHG 94 (1) VORAUSSETZUNGEN EINES EINLEITUNGSVERLANGENS DER BAFIN 94 (2) VERHAELTNIS ZWISCHEN BAFIN UND PRUEFSTELLE 95 (A) DIE PRUEFSTELLE ALS VERWALTUNGSHELFERIN DER BAFIN . . 96 (B) INFORMATIONSTAETIGKEIT DER BAFIN 97 (C) PRUEFUNGSVERLANGEN ALS VERWALTUNGSAKT I.S.D. §35 BVWVFG 97 (3) ERMESSENSENTSCHEIDUNG DER BAFIN? 98 BB) PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE 100 (1) VERWEIGERUNG DER MITWIRKUNG AN DER PRUEFUNG (§37P ABS. 1 S.2 NR. 1 ALT. 1 WPHG) 101 (2) KEINE EINVERSTAENDNISERKLAERUNG MIT DEM PRUEFUNGSERGEBNIS DE 16 INHALTSVERZEICHNIS (5) ERMESSENSENTSCHEIDUNG DER BAFIN? 109 (A) VERWEIGERUNG DER MITWIRKUNG NACH § 37P ABS. 1 S. 2 NR. 1 ALT. 1 WPHG 110 (B) KEIN EINVERSTAENDNIS MIT DEM PRUEFUNGSERGEBNIS NACH § 37P ABS. 1 S. 2 NR. 1 ALT. 2 WPHG 111 (C) ERHEBLICHE ZWEIFEL AN DER RICHTIGKEIT DES PRUEFUNGS- ERGEBNISSES (§ 37P ABS. 1 S. 2 NR. 2 ALT. 1 WPHG) . 111 (D) ERHEBLICHE ZWEIFEL AN DER ORDNUNGSGEMAESSEN DURCH- FUEHRUNG DER PRUEFUNG (§ 37P ABS. 1 S. 2 NR. 2 ALT. 2 WPHG) 111 (E) ZUSAMMENFASSUNG 112 (6) ANORDNUNG DER PRUEFUNG 113 (7) AENDERUNG DES PRUEFUNGSUMFANGS AUF ZWEITER STUFE 114 (A) ERWEITERUNG BEI DER ANLASSPRUEFUNG 115 (B) AUSTAUSCH BEI DER ANLASSPRUEFUNG 118 (C) ERWEITERUNG UND AUSTAUSCH BEI DER STICHPROBENPRUE- FUNG 119 C) BEENDIGUNG DER PRUEFUNG 120 AA) DIE MITTEILUNG NACH §37Q ABS. 3 WPHG 120 BB) DIE FEHLERFESTSTELLUNG NACH § 37Q ABS. 1 WPHG 121 (1) VORAUSSETZUNGEN FUER DEN ERLASS DER FEHLERFESTSTELLUNG .. 121 (2) DIE FEHLERFESTSTELLUNG ALS VERWALTUNGSAKT I.S.D. §35 BVWVFG? 122 (A) FEHLERFESTSTELLUNG ALS INTERNER AKT? 123 (B) RECHTSQUALITAET DER FEHLERFESTSTELLUNG 124 (3) ERMESSENSENTSCHEIDUNG DER BAFIN? 125 CC) DIE BEKANNTMACHUNGSANORDNUNG NACH §37Q ABS. 2 S. 1, 2 WPHG 125 ( 1 ) VORAUSSETZUNGEN FUER DEN ERLASS DER BEKANNTMACHUNGSAN- ORDNUNG 125 (A) EINVERSTAENDNISERKLAERUNG DURCH DAS UNTERNEHMEN .. 125 (B) BESTANDSKRAFT DER FEHLERFESTSTELLUNG DER BAFIN? ... 126 (C INHALTSVERZEICHNIS 17 (4) ERMESSENSENTSCHEIDUNG DER BAFIN? 130 DD) FOLGEN EINER BEKANNTMACHUNGSANORDNUNG 132 (1) UNVERZUEGLICHE BEKANNTMACHUNG 133 (A) UNVERZUEGLICH I. S. D. § 121 ABS. I S. 1 BGB 133 (B) UNVERZUEGLICH I.S.D. § 15 WPHG 134 (C) UNVERZUEGLICH I. S. D. § 37Q ABS. 2 S. 4 WPHG 138 (D) ERGEBNIS 143 (2) FOLGE EINES VERSTOSSES GEGEN DIE PFLICHT ZUR UNVERZUEGLICHEN BEKANNTMACHUNG 143 (3) ERGEBNIS 147 (4) ERFAHRUNGEN DER PRAXIS 147 D) FEHLERKORREKTUR 147 3. TEIL RECHTSSCHUTZ IM ENFORCEMENT-VERFAHREN 148 A. RECHTSSCHUTZ GEGEN MASSNAHMEN DER PRUEFSTELLE 148 I. RECHTSSCHUTZ GEGEN BERICHTE DER PRUEFSTELLE NACH § 342B ABS. 6 S. 1 HGB 149 1. AUSSCHLUSS DER RECHTSBEHELFE NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB 149 2. VERSTOSS DES RECHTSBEHELFSAUSSCHLUSSES NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB GEGEN ART. 19 ABS.4 GG? 149 3. VERSTOSS DES RECHTSBEHELFSAUSSCHLUSSES NACH § 342B ABS. 6 S. 2 HGB GEGEN ART. 20 ABS. 3 GG 151 A) BUERGERLICH-RECHTLICHE STREITIGKEIT ZWISCHEN PRUEFSTELLE UND UNTER- NEHMEN 151 B) GEWAEHRLEISTUNG EINES RECHTSSCHUTZES IN BUERGERLICH-RECHTLICHEN STREITIGKEITEN DURCH ART. 20 ABS. 3 GG 151 C) BEDUERFNIS FUER EINEN RECHTSSCHUTZ 152 D) VERWEIGERUNG DER MITWIRKUNG ALS SCHUTZ? 153 E) GELTENDMACHUNG VON EINWENDUNGEN NACH DER UEBERLEITUNG AUF DIE ZWEITE STUFE ALS SCHUTZ? 153 F) ERGEBNIS 154 N. RECHTSSCHUTZ GEGEN SONSTIGE MASSNAHMEN DER PRUEFSTELLE 155 1 18 INHALTSVERZEICHNIS 1. DER BEGRIFF DER VERFUEGUNG 160 2. VERFUEGUNGEN DER BAFIN NACH ABSCHNITT 11 DES WPHG 163 A) MASSNAHMEN GEGENUEBER DER PRUEFSTELLE 164 AA) DAS VERLANGEN NACH § 37P ABS. 1 S. 3 WPHG 164 BB) DAS ANSICHZIEHEN DER PRUEFUNG NACH § 37P ABS. 1 S. 4 WPHG 166 CC) DAS INKENNTNISSETZEN NACH § 37P ABS. 3 WPHG 167 B) MASSNAHMEN GEGENUEBER DRITTEN 167 AA) DIE ANORDNUNG DER PRUEFUNG NACH § 37O ABS. 1 S. 1,2 WPHG 168 BB) DIE ENTSCHEIDUNG UEBER DEN ANTRAG AUF ABSEHEN VOM ERLASS EI- NER BEKANNTMACHUNGSANORDNUNG NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 170 ( 1 ) RECHTSNATUR DER DEM ANTRAG STATTGEBENDEN ENTSCHEIDUNG 170 (A) STATTGEBENDE ENTSCHEIDUNG ALS AUSKUNFT? 171 (B) STATTGEBENDE ENTSCHEIDUNG ALS ZUSICHERUNG? 171 (C) STATTGEBENDE ENTSCHEIDUNG ALS VERWALTUNGSAKT? ... 172 (2) RECHTSNATUR DER DEN ANTRAG ABLEHNENDEN ENTSCHEIDUNG . 173 CC) DAS VERLANGEN NACH AUSKUNFT UND VORLAGE VON UNTERLAGEN NACH § 37O ABS.4 S. 1 WPHG 174 DD) DAS BETRETEN DER GRUNDSTUECKE UND GESCHAEFTSRAEUME NACH § 37O ABS.5 WPHG 175 EE) DIE BEKANNTMACHUNG DER PRUEFUNGSANORDNUNG UND DES GRUN- DES IM ELEKTRONISCHEN BUNDESANZEIGER NACH § 37O ABS. 1 S. 5 WPHG 177 FF) DIE MITTEILUNGEN AN ANDERE STELLEN NACH § 37R WPHG 178 GG) DAS VERLANGEN NACH § 37P ABS. 1 S. 3 WPHG 179 C) UEBERBLICK UEBER DIE VERFUEGUNGEN DER BAFIN 180 D) DER WEITERE GANG DER UNTERSUCHUNG 180 3. DAS ANTRAGSVERFAHREN NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 182 A) ANTRAG NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG AUF ABSEHEN VOM ERLASS EINER BEKANNTMACHUNGSANORDNUN INHALTSVERZEICHNIS 19 (2) ERMESSENSREDUZIERUNG AUF NULL 192 (3) ERLASS VON NEBENBESTIMMUNGEN BEI DER ENTSCHEIDUNG UEBER DEN ANTRAG 194 (4) ERFORDERLICHKEIT EINER ANHOERUNG VOR ENTSCHEIDUNG UEBER DEN ANTRAG NACH §37Q ABS.2 S.3 WPHG 195 (5) ZUSICHERUNG VOR ENDGUELTIGER ENTSCHEIDUNG UEBER DEN AN- TRAG 197 (6) ZEITPUNKT DER ENTSCHEIDUNG UEBER DEN ANTRAG 197 (A) ENTSCHEIDUNG BEI EINVERSTAENDNISERKLAERUNG AUF ERSTER STUFE 198 (B) ENTSCHEIDUNG BEI FEHLERFESTSTELLUNG AUF ZWEITER STUFE 199 (7) SPERRWIRKUNG DES ANTRAGS NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG? 200 B) ANTRAG AUF ERLASS EINER EINSTWEILIGEN ANORDNUNG NACH § 123 V WGO ANALOG 201 AA) ZULAESSIGKEIT EINES ANTRAGS AUF ERLASS EINER EINSTWEILIGEN AN- ORDNUNG 202 (1) STATTHAFTIGKEIT 202 (A) LUECKENHAFTIGKEIT DER REGELUNGEN ZUM EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZ 203 (B) VERBOT DER LUCKENFUELLUNG AUFGRUND DER QUALIFIKATION ALS VORBEUGENDER RECHTSSCHUTZ? 203 (C) VERGLEICHBARKEIT DER INTERESSENLAGEN: ANWENDBARKEIT VON § 123 VWGO ODER §§935, 940 ZPO? 205 (2) ANTRAGSBEFUGNIS 206 (A) EXKURS: BESCHWERDEBEFUGNIS BEI DER VERPFLICHTUNGS- BESCHWERDE 207 (AA) VORHERIGE ANTRAGSTELLUNG 207 (BB) GELTENDMACHUNG EINES RECHTS AUF VORNAHME DER BEGEHRTEN VERFUEGUNG 208 (CC) AUSNAHME VON DER PFLICHT ZUR GELTENDMACHUNG EINES RECHTS AUF VORNAHME DER BEGEHRTEN VER- FUEGUNG 209 (B) UEBERTRAGUNG AUF DEN EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZ NACH § 20 INHALTSVERZEICHNIS (2) GLAUBHAFTMACHUNG 218 (3) ABGRENZUNG ZWISCHEN SICHERUNGSANORDNUNG UND REGE- LUNGSANORDNUNG 218 (4) ANORDNUNGSANSPRUCH 219 (5) ANORDNUNGSGRUND 221 (A) ERFOLGSAUSSICHTEN DER HAUPTSACHE 222 (B) ENTSCHEIDUNGSREIFE 223 (C) EILBEDUERFTIGKEIT DER ENTSCHEIDUNG 223 (D) FOLGENABWAEGUNG BEI OFFENER HAUPTSACHELAGE 225 (6) VORWEGNAHME DER HAUPTSACHE 226 (7) ERMESSENSSPIELRAUM DES GERICHTS? 226 CC) TENORIERUNGSVORSCHLAG 227 DD) SCHADENSERSATZPFLICHT NACH § 123 ABS. 3 VWGO ANALOG I.V. M. §945 ZPO ANALOG? 227 C) VERPFLICHTUNGSBESCHWERDE NACH §§37Q ABS. 2 S.3, 37U WPHG I. V. M. § 48 ABS. 3 WPUEG AUF ABSEHEN VOM ERLASS EINER BEKANNT- MACHUNGSANORDNUNG BZW. AUF BESCHEIDUNG DES ANTRAGS NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 229 AA) VERPFLICHTUNGSBESCHWERDE NACH §§ 37Q ABS. 2 S. 3,37U WPHG I.V. M. §48 ABS. 3 WPUEG AUF ABSEHEN VOM ERLASS EINER BE- KANNTMACHUNGSANORDNUNG 229 (1) ZULAESSIGKEIT DER BESCHWERDE 230 (A) STATTHAFTIGKEIT 230 (B) BESCHWERDEBEFUGNIS 230 (C) VORVERFAHREN 230 (D) ZUSTAENDIGKEIT, FORM UND FRIST 231 (2) BEGRUENDETHEIT DER BESCHWERDE 231 BB) VERPFLICHTUNGSBESCHWERDE NACH §§ 37Q ABS. 2 S. 3,37U WPHG I.V. M. § 48 ABS. 3 WPUEG AUF BESCHEIDUNG DES ANTRAGS NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG (UNTAETIGKEITSBESCHWERDE) 232 (1) ZULAESSIGKEIT DER BESCHWERDE 232 (A) STATTHAFTIGKEIT 232 (B) BESCHWERDEBEFUGNIS 232 (C) ABLAUF EINER ANGEMESSENEN FRIST NACH ANTRAGSTELLUNG 233 (AA INHALTSVERZEICHNIS 21 (CC) ANTRAGSTELLUNG NACH DER MITTEILUNG GEMAESS § 342B ABS. 6 S. 1 NR. 3 HGB 236 (DD) ANTRAGSTELLUNG VOR ERLASS DER FEHLERFESTSTELLUNG 237 (EE) ANTRAGSTELLUNG NACH ERLASS DER FEHLERFESTSTEL- LUNG 238 (FF) ZUSAMMENFASSUNG 238 (D) KEIN ZUREICHENDER GRUND FUER EINE VERZOEGERUNG . . . 239 (E) VORVERFAHREN 241 (F) ZUSTAENDIGKEIT UND FORM 242 (2) BEGRUENDETHEIT DER BESCHWERDE 243 4. DAS WIDERSPRUCHSVERFAHREN 243 A) WIDERSPRUCH NACH § 37T ABS. 1 S. 1 WPHG 244 AA) ZULAESSIGKEIT DES WIDERSPRUCHS 244 (1) STATTHAFTIGKEIT DES WIDERSPRUCHS 244 (2) WIDERSPRUCHSBEFUGNIS 244 (A) DIE BESCHWERDEBEFUGNIS NACH §63 ABS.2GWB .. 245 (B) DIE BESCHWERDEBEFUGNIS NACH §48 ABS. 2 WPUEG . 246 (C) DIE WIDERSPRUCHSBEFUGNIS NACH §41 WPUEG 249 (D) UEBERTRAGUNG AUF DIE WIDERSPRUCHSBEFUGNIS NACH § 37T WPHG 251 (E) ERGEBNIS 252 (3) VORHERIGE ANTRAGSTELLUNG NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG BEI EINEM WIDERSPRUCH GEGEN DIE BEKANNTMACHUNGSAN- ORDNUNG? 252 (4) WIDERSPRUCHSFRIST, FORM UND ZUSTAENDIGKEIT 253 BB) BEGRUENDETHEIT DES WIDERSPRUCHS 254 CC) AUFSCHIEBENDE WIRKUNG DES WIDERSPRUCHS 255 B) ANTRAG BEI DER BEHOERDE AUF AUSSETZUNG DER VOLLZIEHUNG NACH § 80 ABS.4 VWGO ANALOG 256 C) ANTRAG AUF GERICHTLICHEN EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZ NACH § 37U ABS. 2 WPHG I.V. M. § 50 ABS. 3 WPUEG AUF ANORDNUNG DER AUF- SCHIEBENDEN WIRKUNG DES WIDERSPRUCHS 261 AA) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN FUER DIE ANORDNUNG DER AUFSCHIEBEN- DE 22 INHALTSVERZEICHNIS ( 1 ) ERNSTLICHE ZWEIFEL AN DER RECHTMAESSIGKEIT DER ANGEFOCHTE- NEN VERFUEGUNG 266 (2) UNBILLIGE, NICHT DURCH UEBERWIEGENDE OEFFENTLICHE INTERESSEN GERECHTFERTIGTE HAERTE 271 (3) VERHAELTNIS VON §37U ABS. 2 WPHG I.V.M. §50 ABS. 3 NR. 2 WPUEG ZU § 37U ABS.2 WPHG I.V. M. § 50 ABS. 3 NR.3 WPUEG 273 CC) ENTSCHEIDUNG DES BESCHWERDEGERICHTS UEBER DEN ANTRAG NACH §37U ABS.2 WPHG I.V.M. §50 ABS. 3 WPUEG 274 DD) MUENDLICHE VERHANDLUNG UND AUSSCHLUSS DER OEFFENTLICHKEIT BEI EINEM ANTRAG AUF GERICHTLICHEN EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZ NACH § 37U ABS. 2 WPHG I.V. M. § 50 ABS. 3 WPUEG AUF AN- ORDNUNG DER AUFSCHIEBENDEN WIRKUNG DES WIDERSPRUCHS . . . 275 5. DAS BESCHWERDEVERFAHREN: DIE ANFECHTUNGSBESCHWERDE 280 A) BESCHWERDE NACH § 37U WPHG 280 AA) ZULAESSIGKEIT DER BESCHWERDE 280 (1) STATTHAFTIGKEIT DER BESCHWERDE 280 (2) BESCHWERDEBEFUGNIS 280 (3) VORVERFAHREN 281 (A) ZEITPUNKT DER DURCHFUEHRUNG DES VORVERFAHRENS ... 281 (B) AUSNAHMEN VON DER PFLICHT ZUR DURCHFUEHRUNG EINES VORVERFAHRENS 282 (4) ZUSTAENDIGKEIT, BESCHWERDEFRIST UND FORM 284 BB) BEGRUENDETHEIT DER BESCHWERDE 285 CC) MUENDLICHE VERHANDLUNG UND AUSSCHLUSS DER OEFFENTLICHKEIT BEI EINER BESCHWERDE NACH §37U WPHG 286 B) ANTRAG AUF GERICHTLICHEN EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZ NACH §37U ABS. 2 WPHG I.V. M. § 50 ABS. 3 WPUEG AUF ANORDNUNG DER AUF- SCHIEBENDEN WIRKUNG DER BESCHWERDE 286 N. DIE ALLGEMEINE LEISTUNGSBESCHWERDE 286 1 INHALTSVERZEICHNIS 23 C) BESCHWERDEBEFUGNIS 295 D) VORVERFAHREN 295 E) FORM, ZUSTAENDIGKEIT UND FRIST 295 2. BEGRUENDETHEIT 296 IV. DIE ALLGEMEINE FESTSTELLUNGSBESCHWERDE 296 1. ZULAESSIGKEIT 297 A) STATTHAFTIGKEIT 297 B) BESONDERES FESTSTELLUNGSINTERESSE 298 C) BESCHWERDEBEFUGNIS 298 D) FRIST, FORM UND ZUSTAENDIGKEIT 299 2. BEGRUENDETHEIT 299 C. SEKUNDAERANSPRUECHE 299 I. ANSPRUECHE GEGEN DIE PRUEFSTELLE UND DEREN BESCHAEFTIGTE 300 1. ANSPRUECHE DES UNTERNEHMENS GEGEN DIE PRUEFSTELLE UND DEREN BESCHAEF- TIGTE 300 A) ANSPRUECHE WEGEN DER VERLETZUNG DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT NACH § 342C HGB 300 AA) VERLETZUNGSHANDLUNG 300 BB) ANSPRUCHSGEGNER 302 CC) VERSCHULDEN 302 DD) SCHADEN 302 EE) HAFTUNGSBEGRENZUNG 302 B) ANSPRUECHE WEGEN SONSTIGER PFLICHTVERLETZUNGEN 303 AA) VERTRAG ZWISCHEN PRUEFSTELLE UND UNTERNEHMEN 303 (1) VERTRAG BEI DER PRUEFUNGSEINLEITUNG 303 (2) VERTRAG BEI DER BEENDIGUNG DER PRUEFUNG DURCH EINVER- STAENDNIS DES UNTERNEHMENS MIT EINEM VON DER PRUEFSTELLE ERMITTELTEN FEHLER 304 BB) VERTRAGSAEHNLICHES SCHULDVERHAELTNIS I.S.D. §311 ABS.2 NR.3 BGB 305 CC) SONSTIGE ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 307 2. ANSPRUECHE DRITTER GEGEN DIE PRUEFSTELLE 307 II. ANSPRUECHE GEGEN DIE BAFIN 307 1. ANSPRUECHE DES UNTERNEHMENS GEGEN DIE BAFIN 307 A) VERLETZUNG EINER AMTSPFLICHT 308 B) IN AUSUEBUNG EINES OEFFENTLICHEN AMTES DURCH EINEN AMTSTRAEGER . . 309 C 24 INHALTSVERZEICHNIS 4. TEIL BEWERTUNG UND ERGEBNIS DER UNTERSUCHUNG 314 5. TEIL ZUSAMMENFASSUNG 320 A. DAS ENFORCEMENT-VERFAHREN 320 B. DIE PRUEFUNG AUF ERSTER STUFE 321 C. DIE PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE 322 D. BEENDIGUNG DER PRUEFUNG AUF ZWEITER STUFE 323 E. GRUNDLAGEN ZUM RECHTSSCHUTZ IM ENFORCEMENT-VERFAHREN 324 F. DAS ANTRAGSVERFAHREN NACH § 37Q ABS. 2 S. 3 WPHG 325 G. EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ UEBER § 123 VWGO ANALOG 326 H. DIE VERPFLICHTUNGSBESCHWERDE 327 I. DAS WIDERSPRUCHSVERFAHREN 328 J. DIE ANFECHTUNGSBESCHWERDE 329 K. WEITERE BESCHWERDEARTEN 330 L. SEKUNDAERANSPRUECHE 330 M. VORBEUGENDER RECHTSSCHUTZ 332 LITERATURVERZEICHNIS 333 SACHWORTVERZEICHNIS 343
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