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Neue MaRisk: Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden : wertvolle Praxistipps zur Umsetzung und Prüfung der MaRisk-Anforderungen und zur Vermeidung von Schwachstellen

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Bibliographic Details
Main Authors:	Krebs, Thomas (Author, Editor), Stegner, Philip (Author, Editor)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Heidelberg FCH AG 2024
Edition:	6. Auflage
Series:	Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden
Subjects:	Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht > Mindestanforderungen an das Risikomanagement Bank Deutschland MaRisk Interne Revision Risikoberichterstattung Prüfungsanforderungen Nachhaltigkeitsrisiken
Online Access:	Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	XXIV, 935 Seiten Diagramme 22 cm
ISBN:	9783957250902 3957250900

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT DER HERAUSGEBER 1 I. ALLGEMEINER TEIL 3 1. AT 1 VORBEMERKUNG 5 2. AT 2 ANWENDUNGSBEREICH 25 3. AT 3 GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG 50 4. AT 4 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT 74 5. AT 5 ORGANISATIONSRICHTLINIEN 259 6. AT 6 DOKUMENTATION 276 7. AT 7 RESSOURCEN 280 8. AT 8 ANPASSUNGSPROZESSE 311 9. AT 9 AUSLAGERUNG 344 II. BESONDERER TEIL 391 1. BT 1 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE KONTROLLSYSTEM 393 2. BTO ANFORDERUNGEN AN DIE AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION 394 3. BTO 1 KREDITGESCHAEFT 405 4. BTO 2 HANDELSGESCHAEFT 600 5. BTO 3 IMMOBILIENGESCHAEFT 639 6. BTR 1 ADRESSENAUSFALLRISIKEN 664 7. BTR 2 MARKTPREISRISIKEN 690 8. BTR 3 LIQUIDITAETSRISIKEN 718 9. BTR 4 OPERATIONELLE RISIKEN 770 10. BTR 5 KREDITSPREADRISIKEN 813 VII 11. BT 2 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSGESTALTUNG DER INTERNEN REVISION 823 12. BT 3 ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOBERICHTERSTATTUNG 852 ANHANG 877 VIII INHALTSVERZEICHNIS VORWORT DER HERAUSGEBER (KREBS/STEGNER) 1 I. ALLGEMEINER TEIL 3 1. AT 1 VORBEMERKUNG (KREBS/STEGNER) 5 1.1. INTERNATIONALE EBENE 5 1.2. EU-EBENE 11 1.3. NATIONALE EBENE 17 1.3.1. 7. MARISK-NOVELLE 17 1.3.2. 8. MARISK-NOVELLE 21 1.4. FAZIT/AUSBLICK 22 2. AT 2 ANWENDUNGSBEREICH (WEBER) 25 2.1. ANWENDERKREIS (AT 2.1) 25 2.2. RISIKEN (AT 2.2) 30 2.2.1. ADRESSENAUSFALLRISIKEN 34 2.2.2. MARKTPREISRISIKEN 36 2.2.3. LIQUIDITAETSRISIKEN 37 2.2.4. OPERATIONELLE RISIKEN 39 2.2.5. SONSTIGE RISIKEN 40 2.2.6. ESG-RISIKEN 41 2.3. GESCHAEFTE (AT 2.3) 42 3. AT 3 GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG (HAUG) 50 3.1. EINLEITUNG 50 3.2. AUSWIRKUNGEN DER KLARSTELLUNGEN IN AT 3 DER MARISK HINSICHTLICH DER GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG 51 3.2.1. FACHLICHE ASPEKTE 53 3.2.2. KONTROLLEN IM DETAIL 54 3.3. FUEHRUNG UND VERANTWORTUNG 55 3.4. ORDNUNGSGEMAESSE GESCHAEFTSORGANISATION 58 3.5. ANGEMESSENES UND WIRKSAMES RISIKOMANAGEMENT 60 3.6. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE 66 IX 3.7. GESCHAEFTSSTRATEGIE (STRATEGIEPROZESS) 4. AT 4 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT (CREMER/ KRAMER) 4.1. RISIKOTRAGFAEHIGKEIT (AT 4.1) (CREMER/KRAMER) 4.2. STRATEGIEN (AT 4.2) (CREMER/KRAMER) 4.3. INTERNES KONTROLLSYSTEM (AT 4.3) (CREMER/KRAMER) 4.3.1. AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION (AT4.3.1) (CREMER/ KRAMER) 4.3.2. RISIKOSTEUERUNGS UND -CONTROLLINGPROZESSE (AT 4.3.2) (CREMER/KRAMER) 4.3.3. STRESSTESTS (AT 4.3.3) (CREMER/KRAMER) 4.3.4. DATENMANAGEMENT, DATENQUALITAET UND AGGREGA TION VON RISIKODATEN (AT 4.3.4) (SCHMELZER) 4.3.5. VERWENDUNG VON MODELLEN (AT 4.3.5) (WEHN) 4.4. BESONDERE FUNKTIONEN (AT 4.4) (CREMER / KRAMER) 4.4.1. RISIKOCONTROLLING-FUNKTION (AT 4.4.1) (CREMER/ KRAMER) 4.4.2. COMPLIANCE-FUNKTION (AT 4.4.2) (CREMER/KRAMER) 4.4.3. INTERNE REVISION (AT 4.4.3) (KREBS) 4.5. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE (AT 4.5) (JESSBERGER/ SCHAUBE) 4.5.1. ANGEMESSENHEIT DES RISIKOMANAGEMENTS AUF GRUPPENEBENE 4.5.2. GESCHAEFTS UND RISIKOSTRATEGIE AUF GRUPPENEBENE 4.5.3. RISIKOTRAGFAEHIGKEIT AUF GRUPPENEBENE 4.5.4. ABLAUFORGANISATION AUF GRUPPENEBENE 4.5.5. RISIKOMANAGEMENTPROZESS UND STRESSTESTS AUF GRUPPENEBENE 4.5.6. ANFORDERUNGEN AN DIE KONZERNREVISION AUF GRUPPENEBENE 5. AT 5 ORGANISATIONSRICHTLINIEN (CUERLIS) 5.1. AENDERUNGEN IM UEBERBLICK 5.2. DIE AENDERUNGEN NACH PRIORITAET SORTIEREN 68 74 75 106 126 127 132 140 151 194 203 203 210 221 230 230 249 251 252 254 256 259 259 260 X 5.3. ERMITTLUNG BESTEHENDER RICHTLINIEN ODER REGELUNGEN IM GLEICHEN KONTEXT 261 5.4. AUFBAU VON RICHTLINIEN 262 5.4.1. ABLAUFORGANISATORISCHE RICHTLINIEN UND DOKUMENTATION 262 5.4.2. AUFBAUORGANISATORISCHE DARSTELLUNG UND DOKUMENTATION 263 5.5. VERANTWORTLICHE FACHBEREICHE 265 5.6. ANZAHL DER ZU AKTUALISIERENDEN RICHTLINIEN UND AUFWAND 266 5.7. GENERELLE WUERDIGUNG 270 5.8. DARSTELLUNG DER NEUEN REGELUNGEN 272 5.9. UEBERWACHUNG UND DOKUMENTIERUNG DER ERGEBNISSE 273 6. AT 6 DOKUMENTATION (HESSE/) 276 7. AT 7 RESSOURCEN (NEUMANN) 280 7.1. PERSONAL (AT 7.1) (NEUMANN) 280 7.1.1. ALLGEMEINE HINWEISE 280 7.1.2. ANFORDERUNGEN AN DIE QUALIFIKATION BEI BESONDEREN FUNKTIONEN 281 7.2. TECHNISCH-ORGANISATORISCHE AUSSTATTUNG (AT 7.2) (NEUMANN) 282 7.2.1. ALLGEMEINE HINWEISE 282 7.2.2. INFORMATIONSVERBUND 285 7.2.3. STANDARDS ZUR AUSGESTALTUNG DER IT-SYSTEME 285 7.2.4. ZUGRIFFSRECHTE 285 7.2.5. VERAENDERUNGEN AN IT-SYSTEMEN 289 7.2.6. ABNAHME DURCH DIE TECHNISCH UND FACHLICH ZUSTAENDIGEN MITARBEITER 289 7.3. NOTFALLMANAGEMENT (AT 7.3) (KUFELD) 299 7.3.1. VORBEMERKUNGEN 299 7.3.2. GELTUNGSBEREICH, BEGRIFFLICHKEITEN UND SCHNITTSTELLENDEFINITION 301 7.3.3. BUSINESS IMPACT ANALYSE (BIA) UND NOTFALLKONZEPT 302 7.3.4. BERICHTE AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG 303 7.3.5. ERSTELLUNG VON GESCHAEFTSFORTFUEHRUNGS UND WIEDERHERSTELLUNGSPLAENEN 304 7.3.6. INTERNE UND EXTERNE KOMMUNIKATION 306 7.3.7. UEBEN, TESTEN UND EVALUATION 307 8. AT 8 ANPASSUNGSPROZESSE (HESSEL) 311 8.1. NEU-PRODUKT-PROZESS (AT 8.1) (HESSE/) 311 8.1.1. ALLGEMEINE HINWEISE 311 8.1.2. GESCHAEFTSAKTIVITAETEN VERSTEHEN 311 8.1.3. INHALT DES KONZEPTES 312 8.1.4. KATALOG DER PRODUKTE UND MAERKTE 313 8.1.5. FUNKTIONALE TRENNUNG 315 8.1.6. TESTPHASE 315 8.1.7. KREDITGESCHAEFTE UND TESTPHASE 316 8.1.8. EINMALGESCHAEFTE 316 8.1.9. GEEIGNETE RISIKOSTEUERUNGS UND - CONTROLLINGPROZESSE 316 8.1.10. EINBINDUNG DER ORGANISATIONSEINHEITEN 316 8.1.11. EINBINDUNG DER RISIKOCONTROLLING UND COMPLIANCE-FUNKTION 317 8.1.12. EINBINDUNG DER INTERNEN REVISION 317 8.1.13. ENTSCHEIDUNG DER PRODUKTEINFUEHRUNG 318 8.1.14. MOEGLICHE OEFFNUNGSKLAUSEL 318 8.1.15. ANLASSBEZOGENE PRUEFUNG 319 8.1.16. IDENTIFIKATION VON MAENGELN 319 8.2. AENDERUNGEN BETRIEBLICHER PROZESSE ODER STRUKTUREN (AT 8.2) (HESSEL) 323 8.2.1. WESENTLICHE VERAENDERUNGEN IN DER AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION UND IN DEN IT-SYSTEMEN 324 8.2.2. BEDEUTUNG DER INTERNEN KONTROLLEN 324 8.2.3. BERUECKSICHTIGUNG DER FUNKTIONEN 325 8.3. UEBERNAHMEN UND FUSIONEN (AT 8.3) (CUERLIS) 327 8.3.1. AENDERUNGEN IM UEBERBLICK 327 8.3.2. REGULATORISCHE UND RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 327 8.3.3. RELEVANTE GESCHAEFTSVORFAELLE UND EREIGNISSE GEM. AT 8.3 329 XII 8.3.4. KONZEPTERSTELLUNG 330 8.3.5. EINZUBINDENDE FACHBEREICHE 335 8.3.6. PHASENMODELL 340 9. AT 9 AUSLAGERUNG (EHRENHEIM) 344 9.1. GEGENSTAND 344 9.2. FORMALE ANFORDERUNGEN 345 9.2.1. GESCHAEFTS UND RISIKOSTRATEGIE 345 9.2.2. ORGANISATIONSRICHTLINIEN 347 9.2.3. FESTLEGUNG DER VERANTWORTLICHKEITEN BEI AUSLAGERUNGEN 349 9.2.4. ZENTRALES AUSLAGERUNGSMANAGEMENT 350 9.2.5. INTERNE REVISION 351 9.2.6. INLAENDISCHE ZUSTELLUNGSBEAUFTRAGTE 352 9.2.7. NOTFALLMANAGEMENT 352 9.2.8. RISIKOSTEUERUNGS UND -CONTROLLINGPROZESSE 354 9.2.9. AUSLAGERUNGSREGISTER 355 9.2.10. ANZEIGEPFLICHTEN 357 9.3. PROPORTIONALITAETSPRINZIP UND ERLEICHTERUNGEN FUER GRUPPEN SOWIE VERBUENDE 358 9.4. AUSGESTALTUNG DES RISIKOANALYSEPROZESSES 359 9.5. RISIKOANALYSEPROZESS 360 9.5.1. AUSLAGERBARKEIT 361 9.5.2. AUSLAGERUNGEN IN ABGRENZUNG ZUM SONSTIGEN FREMDBEZUG 363 9.5.3. RISIKOANALYSE 366 9.6. ANFORDERUNGEN AN DIE ORDNUNGSGEMAESSE STEUERUNG UND UEBERWACHUNG 376 9.6.1. VERTRAGLICHES RAHMENWERK 377 9.6.2. STEUERUNG DES RISIKOS 381 9.6.3. UEBERWACHUNG DER LEISTUNG 382 9.6.4. ZUSAMMENFASSENDE DOKUMENTATION DER STEUERUNGS UND UEBERWACHUNGSMASSNAHMEN 383 9.7. EXKURS BAIT 385 9.7.1. DEFINITION VON IT-DIENSTLEISTUNGEN 385 XIII 9.7.2. VOM AUSLAGERUNGSMANAGEMENT ZUR DIENSTLEISTERSTEUERUNG 388 9.8. ZUSAMMENFASSUNG 388 II. BESONDERER TEIL 391 1. BT 1 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE KONTROLLSYSTEM (CORDTS) 393 2. BTO ANFORDERUNGEN AN DIE AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION (CORDTS) 394 2.1. ALLGEMEINE HINWEISE 394 2.2. DEFINITION OEFFNUNGSKLAUSEL 394 2.3. ERLAEUTERUNG ZUR VERWENDUNG DER BEGRIFFE BEREICH UND STELLE 396 2.4. FUNKTIONALE TRENNUNG 397 2.5. ZIEL DER FUNKTIONALEN TRENNUNG 398 2.6. FUNKTIONSTRENNUNG BEI RECHTLICH UNSELBSTAENDIGEN AUSLANDS FILIALEN 399 2.7. ERLAEUTERUNGEN ZU SATZ 1 DER FUNKTIONALEN TRENNUNG 399 2.8. ERLAEUTERUNG ZU SATZ 2 DER FUNKTIONALEN TRENNUNG 400 2.9. AUFGABE DES MARKTPREISRISIKOCONTROLLINGS 400 2.10. FUNKTIONSTRENNUNG IM VERTRETUNGSFALL 400 2.11. FUNKTIONSTRENNUNG IN AUSSCHUESSEN 401 2.12. FUNKTIONALE TRENNUNG IM RECHNUNGSWESEN 401 2.13. FUNKTIONSTRENNUNG BEI HANDELSINTENSIVEN INSTITUTEN 402 2.14. WESENTLICHKEITSSCHWELLE 402 2.15. FUNKTIONSTRENNUNG BEI IT-GESTUETZTER BEARBEITUNG 402 3. BTO 1 KREDITGESCHAEFT (JESSBERGER/SCHAUBE) 405 3.1. AUFBAU UND ABLAUFORGANISATION IM KREDITGESCHAEFT (BTO 1) (JESSBERGER/SCHAUBE) 406 3.1.1. SINNGEMAESSE UMSETZUNG BEI HANDELSGESCHAEFTEN 406 3.1.2. SINNGEMAESSE UMSETZUNG BEI BETEILIGUNGEN 407 XIV 3.2. FUNKTIONSTRENNUNG UND VOTIERUNG (BTO 1.1) (JESSBERGER/ SCHAUBE) 408 3.2.1. FUNKTIONSTRENNUNG 408 3.2.2. ZWEI-VOTEN-PRINZIP 410 3.2.3. FUNKTIONALE TRENNUNG BEI FESTLEGUNG VON KONTRAHENTEN UND EMITTENTENLIMITEN BEI HANDELSGESCHAEFTEN 411 3.2.4. VERZICHT AUF DAS ZWEITVOTUM IM NICHT RISIKORELEVANTEN KREDITGESCHAEFT 412 3.2.5. KREDITEINZELKOMPETENZ VON GESCHAEFTSLEITERN 414 3.2.6. KREDITKOMPETENZEN UND ESKALATIONSVERFAHREN 414 3.2.7. UNABHAENGIGKEIT DER SICHERHEITENUEBERPRUEFUNG SOWIE BESTIMMTER PROZESSE VOM BEREICH MARKT 417 3.3. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM KREDITGESCHAEFT (BTO 1.2) (JESSBERGER/SCHAUBE) 421 3.3.1. EINRICHTUNG VON KREDITPROZESSEN UND FESTLEGUNG VON VERANTWORTLICHKEITEN 421 3.3.2. BEARBEITUNGSGRUNDSAETZE UND WERTERMITTLUNG VON SICHERHEITEN 426 3.3.3. WERTERMITTLUNGEN VON (IMMOBILIEN-)SICHERHEITEN 428 3.3.4. BEURTEILUNG DES ADRESSENAUSFALLRISIKOS EINES KREDITENGAGEMENTS 431 3.3.5. VERWENDUNG EXTERNER BONITAETSEINSCHAETZUNGEN 433 3.3.6. EINSATZ VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 434 3.3.7. KONDITIONSGESTALTUNG 436 3.3.8. VERFAHREN ZU LIMITUEBERSCHREITUNGEN UND PROLONGATIONEN 438 3.3.9. EINREICHUNG UND AUSWERTUNG VON KREDITUNTERLAGEN 438 3.3.10. STANDARDISIERTE KREDITVORLAGEN 439 3.3.11. RECHTLICHE PRUEFUNG VERTRAGLICHER VEREINBARUNGEN SOWIE EINSATZ VON KREDITVERTRAEGEN MIT STANDARDTEXTEN 440 3.4. KREDITGEWAEHRUNG (BTO 1.2.1) (JESSBERGER/SCHAUBE) 449 3.4.1. RISIKOORIENTIERTE ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE DER KREDITGEWAEHRUNG 449 XV 3.4.2. WERTHALTIGKEIT VON SICHERHEITEN UND RECHTLICHER BESTAND 462 3.5. KREDITWEITERBEARBEITUNG (BTO 1.2.2) (JESSBERGER/SCHAUBE) 477 3.5.1. KONTROLLE DER VERTRAGLICHEN VEREINBARUNGEN UND KREDITVERWENDUNGSKONTROLLE 477 3.5.2. REGELMAESSIGE BEURTEILUNG VON ADRESSENAUSFALLRISIKEN 480 3.5.3. TURNUSMAESSIGE UEBERPRUEFUNG VON SICHERHEITEN 483 3.5.4. AUSSERORDENTLICHE UEBERPRUEFUNGEN VON ENGAGEMENTS UND SICHERHEITEN 487 3.6. KREDITBEARBEITUNGSKONTROLLE (BTO 1.2.3) (JESSBERGER/SCHAUBE) 491 3.6.1. PROZESSABHAENGIGE KONTROLLEN IN DER KREDITBEARBEITUNG 491 3.6.2. KONTROLLE DER EINHALTUNG DER KOMPETENZEN SOWIE DER VALUTIERUNGSAUFLAGEN 493 3.7. INTENSIVBETREUUNG (BTO 1.2.4) (JESSBERGER/SCHAUBE) 494 3.7.1. KRITERIEN FUER DEN UEBERGANG IN DIE INTENSIVBETREUUNG 494 3.7.2. MASSNAHMEN DER INTENSIVBETREUUNG 499 3.7.3. REGELMAESSIGE UEBERPRUEFUNG DER WEITEREN BEHANDLUNGEN DER ENGAGEMENTS 500 3.8. BEHANDLUNG VON PROBLEMKREDITEN (BTO 1.2.5) (JESSBERGER/SCHAUBE) 503 3.8.1. KRITERIEN FUER DEN UEBERGANG IN DIE PROBLEMKREDITBEARBEITUNG 504 3.8.2. UEBERPRUEFUNG DER WERTHALTIGKEIT VON SICHERHEITEN - WERTERMITTLUNG UNTER REALISATIONSGESICHTSPUNKTEN 508 3.8.3. VERBLEIB IN DER INTENSIVBETREUUNG 509 3.8.4. SANIERUNGSKONZEPT ZUR BEURTEILUNG DER SANIERUNGSFAHIGKEIT 509 3.8.5. UEBERWACHUNG DER UMSETZUNG DES SANIERUNGSKONZEPTS 511 3.8.6. INFORMATIONSPFLICHT UND EINBINDUNG EXTERNER SPEZIALISTEN BEI SANIERUNGSENGAGEMENTS 512 XVI 3.8.7. ABWICKLUNG EINES ENGAGEMENTS UND EINBINDUNG EXTERNER SPEZIALISTEN 3.8.8. RETTUNGSERWERBE 3.8.9. UEBERWACHUNG DER NOTLEIDENDEN RISIKOPOSITIONEN 3.9. RISIKOVORSORGE (BTO 1.2.6) (JESSBERGER/SCHAUBE) 3.9.1. PROZESSE ZUR ERMITTLUNG DES RISIKOVORSORGEBEDARFS 3.9.2. ZEITNAHE ERMITTLUNG UND FORTSCHREIBUNG DER RISIKOVORSORGE 3.9.3. UEBERPRUEFUNG DER RISIKOVORSORGEVERFAHREN 3.10. VERFAHREN ZUR FRUEHERKENNUNG VON RISIKEN (BTO 1.3) (MANTELL/ DENIS) 3.10.1. RISIKOFRUEHERKENNUNG UND FORBEARANCE IM KONTEXT DER MARISK 3.10.2. VERFAHREN ZUR RECHTZEITIGEN IDENTIFIZIERUNG VON RISIKEN 3.10.3. FRUEHWARNINDIKATOREN 3.10.4. FRUEHWARN UND RATINGVERFAHREN 3.10.5. DEFINITION UND ZIEL VON FORBEARANCE MASSNAHMEN 3.10.6. FORBEARANCE-RICHTLINIE 3.10.7. FORBEARANCE UND NOTLEIDENDE RISIKOPOSITIONEN 3.10.8. BEURTEILUNG FINANZIELLER SCHWIERIGKEITEN 3.10.9. FRISTIGKEIT UND TRAGFAEHIGKEIT DER FORBEARANCE MASSNAHMEN 3.10.10. EIGNUNG DER FORBEARANCE-MASSNAHMEN UND -PROZESSE 3.11. RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN (BTO 1.4) (MANTELL/DENIS) 3.11.1. EINLEITUNG 3.11.2. AUSSAGEFAEHIGE RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN IM SINNE DER MARISK 3.11.3. UNVERZUEGLICHE UND NACHVOLLZIEHBARE ZUWEISUNG IN EINE RISIKOKLASSE 3.11.4. VERANTWORTLICHKEITEN FUER DIE ENTWICKLUNG, QUALITAET UND UEBERWACHUNG VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 512 516 517 524 525 526 528 531 531 533 548 559 563 567 571 574 576 578 581 581 581 584 586 XVII 3.11.5. AUSGESTALTUNG VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGS VERFAHREN 587 3.11.6. PROZESSUALE EINBINDUNG VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 590 BTO 2 HANDELSGESCHAEFT (KREBS) 600 4.1. FUNKTIONSTRENNUNG (BTO 2.1) 600 4.1.1. WESENTLICHER INHALT 600 4.1.2. CHECKLISTE 602 4.1.3. PRAXISTIPPS 604 4.2. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM HANDELSGESCHAEFT - HANDEL (BTO 2.2.1) 604 4.2.1. WESENTLICHER INHALT 604 4.2.2. CHECKLISTE 608 4.2.3. PRAXISTIPPS 617 4.3. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM HANDELSGESCHAEFT - ABWICKLUNG UND KONTROLLE (BTO 2.2.2) 623 4.3.1. WESENTLICHER INHALT 623 4.3.2. CHECKLISTE 630 4.3.3. PRAXISTIPPS 637 4.4. ABBILDUNG IM RISIKOCONTROLLING (BTO 2.2.3) 638 BTO 3 IMMOBILIENGESCHAEFT (CREMER/KRAMER) 639 5.1. AUFBAUORGANISATION (BTO 3.1) 642 5.2. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM IMMOBILIENGESCHAEFT (BTO 3.2) 646 5.2.1. IMMOBILIENERWERB ODER -ERRICHTUNG (BTO 3.2.1) 650 5.2.2. WEITERBEARBEITUNG UND UEBERWACHUNG (BTO 3.2.2) 655 5.2.3. BEARBEITUNGSKONTROLLEN (BTO 3.2.3) 661 BTR 1 ADRESSENAUSFALLRISIKEN (STEGNER) 664 6.1. EINLEITUNG 664 6.2. BERUECKSICHTIGUNG VON ADRESSENAUSFALLRISIKEN IN DER RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 666 6.2.1. ERLAEUTERUNGEN 666 6.2.2. HERLEITUNG DER RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG 667 XVIII 6.2.3. VERSCHIEDENE BETRACHTUNGSWEISEN DER RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG 668 6.3. KREDITNEHMERBEZOGENES LIMIT 670 6.3.1. ZIEL DES KREDITNEHMERBEZOGENEN LIMITS 670 6.3.2. EINFUEHRUNG VON BLANKOLIMITEN 671 6.4. KONTRAHENTENLIMITE 672 6.4.1. VORLIEGEN EINES KONTRAHENTENLIMITS 672 6.4.2. INFORMATION AN DEN PROZESSVERANTWORTLICHEN 673 6.4.3. AUSNAHMEN BEI EINRAEUMUNG DER KONTRAHENTENLIMITE 674 6.5. EMITTENTENLIMITE 675 6.5.1. EINRICHTEN VON EMITTENTENLIMITEN 675 6.5.2. VERZICHT AUF EMITTENTENLIMITE 677 6.5.3. LIQUIDE KREDITPRODUKTE 677 6.5.4. VEREINFACHTER BEARBEITUNGSPROZESS 677 6.6. LIMITUEBERWACHUNG 680 6.6.1. ANRECHNUNG VON KREDITGESCHAEFTEN AUF LIMITE 680 6.6.2. UEBERWACHUNG DER LIMITE 680 6.6.3. AUSNAHMEN BEI DER LIMITUEBERSCHREITUNG 681 6.7. RISIKOKONZENTRATIONEN 683 6.7.1. IDENTIFIZIERUNG VON RISIKOKONZENTRATIONEN 683 6.7.2. ARTEN VON RISIKOKONZENTRATIONEN 684 6.7.3. METHODEN ZUR BEURTEILUNG VON RISIKOKONZENTRATIONEN 684 6.8. ERLOESQUOTENSAMMLUNG 687 6.9. FAZIT 689 7. BTR 2 MARKTPREISRISIKEN (MARTIN/WEHN) 690 7.1. EINLEITUNG 690 7.2. AUFBAU UND GEGENSTAND DER ANFORDERUNGEN DES ABSCHNITTES BTR 2 691 7.2.1. MARKTPREISRISIKEN - DEFINITION UND SICHTWEISE DER MARISK 691 XIX 7.2.2. UNTERSCHEIDUNG VON HANDELS UND ANLAGEBUCHPOSITIONEN UND AUFBAU DIESES BEITRAGS 691 7.3. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN (BTR 2.1) 692 7.3.1. PERMANENTE ABDECKUNG DER MARKTPREISRISIKEN DURCH LIMITIERUNG 692 7.3.2. UEBERPRUEFUNG DER VERFAHREN ZUR BEURTEILUNG VON MARKTPREISRISIKEN 695 7.3.3. PLAUSIBILISIERUNG DER BEWERTUNGSERGEBNISSE 698 7.4. MARKTPREISRISIKEN DES HANDELSBUCHES (BTR 2.2) 699 7.4.1. LIMITIERUNG VON HANDELSBUCHRISIKEN 699 7.4.2. TAEGLICHE BEWERTUNG, ERGEBNIS UND RISIKOERMITDUNG 701 7.4.3. BACKTESTING 703 7.5. MARKTPREISRISIKEN DES ANLAGEBUCHES (EINSCHLIESSLICH ZINSAENDERUNGSRISIKEN) (BTR 2.3) 704 7.5.1. FREQUENZEN DER RISIKOCONTROLLING UND -MANAGEMENTPROZESSE 704 7.5.2. ZINSAENDERUNGSRISIKO DES ANLAGEBUCHES 707 8. BTR 3 LIQUIDITAETSRISIKEN (HORMANSKI/LAUFENBERG) 718 8.1. EINLEITUNG UND REGULATORISCHER RAHMEN 718 8.2. AUFBAUORGANISATION UND STRATEGISCHER RAHMEN 722 8.3. RISIKOAPPETIT 724 8.4. SICHERSTELLUNG DER ZAHLUNGSFAEHIGKEIT, DIVERSIFIKATION, INNERTAEGIGE LIQUIDITAET 727 8.5. FRUEHWARNSYSTEM, ZUSAMMENHAENGE ZWISCHEN LIQUIDITAETS UND ANDEREN RISIKEN 730 8.6. CASHFLOW-MODELLIERUNG, LIQUIDITAETSABLAUFBILANZ 733 8.7. LIQUIDITAETSPUFFER, REFINANZIERUNGSQUELLEN 735 8.8. LIQUIDITAETSKOSTEN UND LIQUIDITAETSTRANSFERPREISSYSTEM 739 8.9. STRESSTEST 747 8.10. NOTFALLPLAN 751 8.11. GRUPPENINTERNE LIQUIDITAETSTRANS FERS 753 XX 8.12. LIQUIDITAETSRISIKO IN FREMDWAEHRUNGEN 754 8.13. INTERNER REFINANZIERUNGSPLAN 755 8.14. ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN KAPITALMARKTORIENTIERTE INSTITUTE (BTR3.2) 757 8.15. ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN LIQUIDITAETSPUFFER BEI KAPITALMARKTORIENTIERTEN INSTITUTEN 758 8.16. ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN STRESSTESTING BEI KAPITALMARKTORIENTIERTEN INSTITUTEN 761 8.17. ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN LIQUIDITAETSTRANSFER BEI KAPITALMARKTORIENTIERTEN INSTITUTEN 763 8.18. INTERNES REPORTING 764 8.19. FAZIT 765 9. BTR 4 OPERATIONELLE RISIKEN (VON DRATHEN) 770 9.1. AUSGANGSSITUATION UND RECHTLICHE ANFORDERUNGEN 770 9.2. BEGRIFF DES OPERATIONELLEN RISIKOS 773 9.3. AUFBAU UND ABLAUFORGANISATORISCHER RAHMEN 776 9.4. IDENTIFIZIERUNG UND BEURTEILUNG WESENTLICHER OPERATIONELLER RISIKEN 779 9.4.1. BEGRIFF DER WESENTLICHKEIT 780 9.4.2. RISIKOINVENTUR OPERATIONELLER RISIKEN 781 9.5. SCHADENSFAELLE 791 9.5.1. IDENTIFIZIERUNG VON SCHADENSFAELLEN 793 9.5.2. ANALYSE VON SCHADENSFAELLEN 794 9.5.3. DOKUMENTATION VON SCHADENSFAELLEN 796 9.6. BERICHTERSTATTUNG 801 9.7. STEUERUNG UND UEBERWACHUNG 805 10. BTR 5 KREDITSPREADRISIKEN (ALFES/FEYEN) 813 10.1. EINLEITUNG 813 10.2. KATEGORISIERUNG VON KREDITSPREADRISIKEN 814 10.2.1. BESTIMMUNG VON KREDITSPREADRISIKEN IN ZWEI PERSPEKTIVEN 814 10.2.2. KATEGORISIERUNG VON KREDITSPREADRISIKEN 815 XXI 10.3. SPEZIFISCHE VORGABEN ZU KREDITSPREADRISIKEN 816 10.3.1. UMFANG DER ZU BETRACHTENDEN POSITIONEN 816 10.3.2. KONSEQUENZEN FUER DIE UMSETZUNG 817 10.4. IDIOSYNKRATISCHE RISIKOKOMPONENTEN 819 10.5. INTERNE RISIKOTRANSFERS 821 11. BT 2 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSGESTALTUNG DER INTERNEN REVISION (KREBS) 823 11.1. AUFGABEN DER INTERNEN REVISION (BT 2.1) 823 11.1.1. EINLEITUNG 823 11.1.2. RISIKOORIENTIERTER PRUEFUNGSANSATZ 823 11.1.3. ERFOLGSFAKTOREN DER INTERNEN REVISION 824 11.1.4. PROJEKTBEGLEITUNG DER INTERNEN REVISION 825 11.1.5. DIIR-STANDARD ZUR PRUEFUNG VON PROJEKTEN 827 11.1.6. OEFFNUNGSKLAUSEL 827 11.1.7. ANDERWEITIGE DURCHFUEHRUNG DER REVISIONSTAETIGKEIT 828 11.1.8. AUSWIRKUNGEN AUF DIE PRUEFUNGSAUFGABEN DER INTERNEN REVISION 830 11.2. GRUNDSAETZE FUER DIE INTERNE REVISION (BT 2.2) 831 11.2.1. EINLEITUNG 831 11.2.2. GRUNDSATZ DER SELBSTAENDIGKEIT UND UNABHAENGIGKEIT 831 11.2.3. VERBOT VON REVISIONSFREMDEN AUFGABEN 832 11.2.4. BERATUNGSFUNKTION DER INTERNEN REVISION 832 11.2.5. REVISIONSSEITIGE NUTZUNG VON BANKINTERNEN SPEZIALISTEN 833 11.2.6. COOLING-OFF-PERIODE 833 11.3. PRUEFUNGSPLANUNG UND -DURCHFUEHRUNG (BT 2.3) 836 11.3.1. PRUEFUNGSPLANUNG 836 11.3.2. PRUEFUNGSTURNUS/PRUEFFELDLANDKARTE 837 11.3.3. PRUEFUNGSTURNUS BEI BESONDEREN RISIKEN 838 11.3.4. SYSTEMATISIERUNG DER JAHRESPLANUNG 838 11.3.5. UNTER RISIKOGESICHTSPUNKTEN NICHT WESENTLICHE AKTIVITAETEN UND PROZESSE 839 11.3.6. RISIKOBEWERTUNGSVERFAHREN 840 XXII 11.3.7. WEITERENTWICKLUNG DER PRUEFUNGSPLANUNG, - METHODEN UND -QUALITAET 841 11.3.8. BUDGET FUER SONDERPRUEFUNGEN 841 11.3.9. GENEHMIGUNGSPROZESS DER PRUEFUNGSPLANUNG 842 11.4. BERICHTSPFLICHT (BT 2.4) 843 11.4.1. EINLEITUNG 843 11.4.2. ZEITNAHE BERICHTSERSTELLUNG 844 11.4.3. ABSTUFUNG DER MAENGEL 844 11.4.4. DOKUMENTATION - BESTANDTEIL DES QUALITAETSMANAGEMENTS 845 11.4.5. ABWEICHENDE STELLUNGNAHME 845 11.4.6. DARSTELLUNG VON FESTSTELLUNGEN IM QUARTALSBERICHT 846 11.4.7. BERICHTERSTATTUNG AN DAS AUFSICHTSORGAN 846 11.4.8. ZUSAMMENFASSUNG DES VIERTEN QUARTALSBERICHTS UND DES JAHRESBERICHTS 846 11.4.9. UNVERZUEGLICHE BERICHTERSTATTUNG 847 11.4.10. AUFBEWAHRUNGSFRISTEN FUER REVISIONSBERICHTE UND ARBEITSUNTERLAGEN 847 11.5. REAKTION AUF FESTGESTELLTE MAENGEL (BT 2.5) 849 11.5.1. EINLEITUNG 849 11.5.2. MAENGELUEBERWACHUNG (FOLLOW-UP) 849 11.5.3. ESKALATIONSVERFAHREN BEI NICHT FRISTGERECHT BESEITIGTEN MAENGELN 850 12. BT 3 ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOBERICHTERSTATTUNG (WESEMANN/MORGENSTERN) 852 12.1. ALLGEMEINE HINWEISE 852 12.2. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOBERICHTE 853 12.3. BERICHTE DER RISIKOCONTROLLING-FUNKTION 861 12.3.1. ALLGEMEINE HINWEISE 861 12.3.2. (GESAMT-)RISIKOBERICHTERSTATTUNG - RAHMENBEDINGUNGEN/WEITERE INHALTE 861 12.3.3. BERICHTERSTATTUNG ZU ADRESSENAUSFALLRISIKEN 864 12.3.4. BERICHTERSTATTUNG ZU MARKTPREISRISIKEN 868 XXIII 12.3.5. BERICHTERSTATTUNG ZU LIQUIDITAETSRISIKEN UND DER LIQUIDITAETSSITUATION 12.3.6. BERICHTERSTATTUNG ZU OPERATIONELLEN RISIKEN 12.3.7. BERICHTERSTATTUNG ZU SONSTIGEN WESENTLICHEN RISIKEN 12.4. FAZIT ANHANG 871 872 874 875 877 XXIV
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