Neue MaRisk: Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden : wertvolle Praxistipps zur Umsetzung und Prüfung der MaRisk-Anforderungen und zur Vermeidung von Schwachstellen
Gespeichert in:
| Hauptverfasser: | , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
FCH AG
2024
|
| Ausgabe: | 6. Auflage |
| Schriftenreihe: | Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXIV, 935 Seiten Diagramme 22 cm |
| ISBN: | 9783957250902 3957250900 |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT
DER
HERAUSGEBER
1
I.
ALLGEMEINER
TEIL
3
1.
AT
1
VORBEMERKUNG
5
2.
AT
2
ANWENDUNGSBEREICH
25
3.
AT
3
GESAMTVERANTWORTUNG
DER
GESCHAEFTSLEITUNG
50
4.
AT
4
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
74
5.
AT
5
ORGANISATIONSRICHTLINIEN
259
6.
AT
6
DOKUMENTATION
276
7.
AT
7
RESSOURCEN
280
8.
AT
8
ANPASSUNGSPROZESSE
311
9.
AT
9
AUSLAGERUNG
344
II.
BESONDERER
TEIL
391
1.
BT
1
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
INTERNE
KONTROLLSYSTEM
393
2.
BTO
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATION
394
3.
BTO
1
KREDITGESCHAEFT
405
4.
BTO
2
HANDELSGESCHAEFT
600
5.
BTO
3
IMMOBILIENGESCHAEFT
639
6.
BTR
1
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
664
7.
BTR
2
MARKTPREISRISIKEN
690
8.
BTR
3
LIQUIDITAETSRISIKEN
718
9.
BTR
4
OPERATIONELLE
RISIKEN
770
10.
BTR
5
KREDITSPREADRISIKEN
813
VII
11.
BT
2
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUSGESTALTUNG
DER
INTERNEN
REVISION
823
12.
BT
3
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOBERICHTERSTATTUNG
852
ANHANG
877
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
DER
HERAUSGEBER
(KREBS/STEGNER)
1
I.
ALLGEMEINER
TEIL
3
1.
AT
1
VORBEMERKUNG
(KREBS/STEGNER)
5
1.1.
INTERNATIONALE
EBENE
5
1.2.
EU-EBENE
11
1.3.
NATIONALE
EBENE
17
1.3.1.
7.
MARISK-NOVELLE
17
1.3.2.
8.
MARISK-NOVELLE
21
1.4.
FAZIT/AUSBLICK
22
2.
AT
2
ANWENDUNGSBEREICH
(WEBER)
25
2.1.
ANWENDERKREIS
(AT
2.1)
25
2.2.
RISIKEN
(AT
2.2)
30
2.2.1.
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
34
2.2.2.
MARKTPREISRISIKEN
36
2.2.3.
LIQUIDITAETSRISIKEN
37
2.2.4.
OPERATIONELLE
RISIKEN
39
2.2.5.
SONSTIGE
RISIKEN
40
2.2.6.
ESG-RISIKEN
41
2.3.
GESCHAEFTE
(AT
2.3)
42
3.
AT
3
GESAMTVERANTWORTUNG
DER
GESCHAEFTSLEITUNG
(HAUG)
50
3.1.
EINLEITUNG
50
3.2.
AUSWIRKUNGEN
DER
KLARSTELLUNGEN
IN
AT
3
DER
MARISK
HINSICHTLICH
DER
GESAMTVERANTWORTUNG
DER
GESCHAEFTSLEITUNG
51
3.2.1.
FACHLICHE
ASPEKTE
53
3.2.2.
KONTROLLEN
IM DETAIL
54
3.3.
FUEHRUNG
UND
VERANTWORTUNG
55
3.4.
ORDNUNGSGEMAESSE
GESCHAEFTSORGANISATION
58
3.5.
ANGEMESSENES
UND
WIRKSAMES
RISIKOMANAGEMENT
60
3.6.
RISIKOMANAGEMENT
AUF
GRUPPENEBENE
66
IX
3.7.
GESCHAEFTSSTRATEGIE
(STRATEGIEPROZESS)
4.
AT
4
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
(CREMER/
KRAMER)
4.1.
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
(AT
4.1)
(CREMER/KRAMER)
4.2.
STRATEGIEN
(AT
4.2)
(CREMER/KRAMER)
4.3.
INTERNES
KONTROLLSYSTEM
(AT
4.3)
(CREMER/KRAMER)
4.3.1.
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATION
(AT4.3.1)
(CREMER/
KRAMER)
4.3.2.
RISIKOSTEUERUNGS
UND
-CONTROLLINGPROZESSE
(AT
4.3.2)
(CREMER/KRAMER)
4.3.3.
STRESSTESTS
(AT
4.3.3)
(CREMER/KRAMER)
4.3.4.
DATENMANAGEMENT,
DATENQUALITAET
UND
AGGREGA
TION
VON
RISIKODATEN
(AT
4.3.4)
(SCHMELZER)
4.3.5.
VERWENDUNG
VON
MODELLEN
(AT
4.3.5)
(WEHN)
4.4.
BESONDERE
FUNKTIONEN
(AT
4.4)
(CREMER
/
KRAMER)
4.4.1.
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
(AT
4.4.1)
(CREMER/
KRAMER)
4.4.2.
COMPLIANCE-FUNKTION
(AT
4.4.2)
(CREMER/KRAMER)
4.4.3.
INTERNE
REVISION
(AT
4.4.3)
(KREBS)
4.5.
RISIKOMANAGEMENT
AUF
GRUPPENEBENE
(AT
4.5)
(JESSBERGER/
SCHAUBE)
4.5.1.
ANGEMESSENHEIT
DES
RISIKOMANAGEMENTS
AUF
GRUPPENEBENE
4.5.2.
GESCHAEFTS
UND
RISIKOSTRATEGIE
AUF
GRUPPENEBENE
4.5.3.
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
AUF
GRUPPENEBENE
4.5.4.
ABLAUFORGANISATION
AUF
GRUPPENEBENE
4.5.5.
RISIKOMANAGEMENTPROZESS
UND
STRESSTESTS
AUF
GRUPPENEBENE
4.5.6.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
KONZERNREVISION
AUF
GRUPPENEBENE
5.
AT
5
ORGANISATIONSRICHTLINIEN
(CUERLIS)
5.1.
AENDERUNGEN
IM
UEBERBLICK
5.2.
DIE
AENDERUNGEN
NACH
PRIORITAET
SORTIEREN
68
74
75
106
126
127
132
140
151
194
203
203
210
221
230
230
249
251
252
254
256
259
259
260
X
5.3.
ERMITTLUNG
BESTEHENDER
RICHTLINIEN
ODER
REGELUNGEN
IM
GLEICHEN
KONTEXT
261
5.4.
AUFBAU
VON
RICHTLINIEN
262
5.4.1.
ABLAUFORGANISATORISCHE
RICHTLINIEN
UND
DOKUMENTATION
262
5.4.2.
AUFBAUORGANISATORISCHE
DARSTELLUNG
UND
DOKUMENTATION
263
5.5.
VERANTWORTLICHE
FACHBEREICHE
265
5.6.
ANZAHL
DER
ZU
AKTUALISIERENDEN
RICHTLINIEN
UND
AUFWAND
266
5.7.
GENERELLE
WUERDIGUNG
270
5.8.
DARSTELLUNG
DER
NEUEN
REGELUNGEN
272
5.9.
UEBERWACHUNG
UND
DOKUMENTIERUNG
DER
ERGEBNISSE
273
6.
AT
6
DOKUMENTATION
(HESSE/)
276
7.
AT
7
RESSOURCEN
(NEUMANN)
280
7.1.
PERSONAL
(AT
7.1)
(NEUMANN)
280
7.1.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
280
7.1.2.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
QUALIFIKATION
BEI
BESONDEREN
FUNKTIONEN
281
7.2.
TECHNISCH-ORGANISATORISCHE
AUSSTATTUNG
(AT
7.2)
(NEUMANN)
282
7.2.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
282
7.2.2.
INFORMATIONSVERBUND
285
7.2.3.
STANDARDS
ZUR
AUSGESTALTUNG
DER
IT-SYSTEME
285
7.2.4.
ZUGRIFFSRECHTE
285
7.2.5.
VERAENDERUNGEN
AN
IT-SYSTEMEN
289
7.2.6.
ABNAHME
DURCH
DIE
TECHNISCH
UND
FACHLICH
ZUSTAENDIGEN
MITARBEITER
289
7.3.
NOTFALLMANAGEMENT
(AT
7.3)
(KUFELD)
299
7.3.1.
VORBEMERKUNGEN
299
7.3.2.
GELTUNGSBEREICH,
BEGRIFFLICHKEITEN
UND
SCHNITTSTELLENDEFINITION
301
7.3.3.
BUSINESS
IMPACT
ANALYSE
(BIA)
UND
NOTFALLKONZEPT
302
7.3.4.
BERICHTE
AN
DIE
GESCHAEFTSLEITUNG
303
7.3.5.
ERSTELLUNG
VON
GESCHAEFTSFORTFUEHRUNGS
UND
WIEDERHERSTELLUNGSPLAENEN
304
7.3.6.
INTERNE
UND
EXTERNE
KOMMUNIKATION
306
7.3.7.
UEBEN,
TESTEN
UND
EVALUATION
307
8.
AT
8
ANPASSUNGSPROZESSE
(HESSEL)
311
8.1.
NEU-PRODUKT-PROZESS
(AT
8.1)
(HESSE/)
311
8.1.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
311
8.1.2.
GESCHAEFTSAKTIVITAETEN
VERSTEHEN
311
8.1.3.
INHALT
DES
KONZEPTES
312
8.1.4.
KATALOG
DER
PRODUKTE
UND
MAERKTE
313
8.1.5.
FUNKTIONALE
TRENNUNG
315
8.1.6.
TESTPHASE
315
8.1.7.
KREDITGESCHAEFTE
UND
TESTPHASE
316
8.1.8.
EINMALGESCHAEFTE
316
8.1.9.
GEEIGNETE
RISIKOSTEUERUNGS
UND
-
CONTROLLINGPROZESSE
316
8.1.10.
EINBINDUNG
DER
ORGANISATIONSEINHEITEN
316
8.1.11.
EINBINDUNG
DER
RISIKOCONTROLLING
UND
COMPLIANCE-FUNKTION
317
8.1.12.
EINBINDUNG
DER
INTERNEN
REVISION
317
8.1.13.
ENTSCHEIDUNG
DER
PRODUKTEINFUEHRUNG
318
8.1.14.
MOEGLICHE
OEFFNUNGSKLAUSEL
318
8.1.15.
ANLASSBEZOGENE
PRUEFUNG
319
8.1.16.
IDENTIFIKATION
VON
MAENGELN
319
8.2.
AENDERUNGEN
BETRIEBLICHER
PROZESSE
ODER
STRUKTUREN
(AT
8.2)
(HESSEL)
323
8.2.1.
WESENTLICHE
VERAENDERUNGEN
IN
DER
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATION
UND
IN
DEN
IT-SYSTEMEN
324
8.2.2.
BEDEUTUNG
DER
INTERNEN
KONTROLLEN
324
8.2.3.
BERUECKSICHTIGUNG
DER
FUNKTIONEN
325
8.3.
UEBERNAHMEN
UND
FUSIONEN
(AT
8.3)
(CUERLIS)
327
8.3.1.
AENDERUNGEN
IM
UEBERBLICK
327
8.3.2.
REGULATORISCHE
UND
RECHTLICHE
RAHMENBEDINGUNGEN
327
8.3.3.
RELEVANTE
GESCHAEFTSVORFAELLE
UND
EREIGNISSE
GEM.
AT
8.3
329
XII
8.3.4.
KONZEPTERSTELLUNG
330
8.3.5.
EINZUBINDENDE
FACHBEREICHE
335
8.3.6.
PHASENMODELL
340
9.
AT
9
AUSLAGERUNG
(EHRENHEIM)
344
9.1.
GEGENSTAND
344
9.2.
FORMALE
ANFORDERUNGEN
345
9.2.1.
GESCHAEFTS
UND
RISIKOSTRATEGIE
345
9.2.2.
ORGANISATIONSRICHTLINIEN
347
9.2.3.
FESTLEGUNG
DER
VERANTWORTLICHKEITEN
BEI
AUSLAGERUNGEN
349
9.2.4.
ZENTRALES
AUSLAGERUNGSMANAGEMENT
350
9.2.5.
INTERNE
REVISION
351
9.2.6.
INLAENDISCHE
ZUSTELLUNGSBEAUFTRAGTE
352
9.2.7.
NOTFALLMANAGEMENT
352
9.2.8.
RISIKOSTEUERUNGS
UND
-CONTROLLINGPROZESSE
354
9.2.9.
AUSLAGERUNGSREGISTER
355
9.2.10.
ANZEIGEPFLICHTEN
357
9.3.
PROPORTIONALITAETSPRINZIP
UND
ERLEICHTERUNGEN
FUER
GRUPPEN
SOWIE
VERBUENDE
358
9.4.
AUSGESTALTUNG
DES
RISIKOANALYSEPROZESSES
359
9.5.
RISIKOANALYSEPROZESS
360
9.5.1.
AUSLAGERBARKEIT
361
9.5.2.
AUSLAGERUNGEN
IN
ABGRENZUNG
ZUM
SONSTIGEN
FREMDBEZUG
363
9.5.3.
RISIKOANALYSE
366
9.6.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
ORDNUNGSGEMAESSE
STEUERUNG
UND
UEBERWACHUNG
376
9.6.1.
VERTRAGLICHES
RAHMENWERK
377
9.6.2.
STEUERUNG
DES
RISIKOS
381
9.6.3.
UEBERWACHUNG DER
LEISTUNG
382
9.6.4.
ZUSAMMENFASSENDE
DOKUMENTATION
DER
STEUERUNGS
UND
UEBERWACHUNGSMASSNAHMEN
383
9.7.
EXKURS
BAIT
385
9.7.1.
DEFINITION
VON
IT-DIENSTLEISTUNGEN
385
XIII
9.7.2.
VOM
AUSLAGERUNGSMANAGEMENT
ZUR
DIENSTLEISTERSTEUERUNG
388
9.8.
ZUSAMMENFASSUNG
388
II.
BESONDERER
TEIL
391
1.
BT
1
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
INTERNE
KONTROLLSYSTEM
(CORDTS)
393
2.
BTO
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATION
(CORDTS)
394
2.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
394
2.2.
DEFINITION
OEFFNUNGSKLAUSEL
394
2.3.
ERLAEUTERUNG
ZUR
VERWENDUNG
DER
BEGRIFFE
BEREICH
UND
STELLE
396
2.4.
FUNKTIONALE
TRENNUNG
397
2.5.
ZIEL
DER
FUNKTIONALEN
TRENNUNG
398
2.6.
FUNKTIONSTRENNUNG
BEI
RECHTLICH
UNSELBSTAENDIGEN
AUSLANDS
FILIALEN
399
2.7.
ERLAEUTERUNGEN
ZU
SATZ
1
DER
FUNKTIONALEN
TRENNUNG
399
2.8.
ERLAEUTERUNG
ZU
SATZ
2
DER
FUNKTIONALEN
TRENNUNG
400
2.9.
AUFGABE
DES
MARKTPREISRISIKOCONTROLLINGS
400
2.10.
FUNKTIONSTRENNUNG
IM
VERTRETUNGSFALL
400
2.11.
FUNKTIONSTRENNUNG
IN
AUSSCHUESSEN
401
2.12.
FUNKTIONALE
TRENNUNG
IM
RECHNUNGSWESEN
401
2.13.
FUNKTIONSTRENNUNG
BEI
HANDELSINTENSIVEN
INSTITUTEN
402
2.14.
WESENTLICHKEITSSCHWELLE
402
2.15.
FUNKTIONSTRENNUNG
BEI
IT-GESTUETZTER
BEARBEITUNG
402
3.
BTO
1
KREDITGESCHAEFT
(JESSBERGER/SCHAUBE)
405
3.1.
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATION
IM
KREDITGESCHAEFT
(BTO
1)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
406
3.1.1.
SINNGEMAESSE
UMSETZUNG
BEI
HANDELSGESCHAEFTEN
406
3.1.2.
SINNGEMAESSE
UMSETZUNG
BEI
BETEILIGUNGEN
407
XIV
3.2.
FUNKTIONSTRENNUNG
UND
VOTIERUNG
(BTO
1.1)
(JESSBERGER/
SCHAUBE)
408
3.2.1.
FUNKTIONSTRENNUNG
408
3.2.2.
ZWEI-VOTEN-PRINZIP
410
3.2.3.
FUNKTIONALE
TRENNUNG
BEI
FESTLEGUNG
VON
KONTRAHENTEN
UND
EMITTENTENLIMITEN
BEI
HANDELSGESCHAEFTEN
411
3.2.4.
VERZICHT
AUF
DAS
ZWEITVOTUM
IM
NICHT
RISIKORELEVANTEN
KREDITGESCHAEFT
412
3.2.5.
KREDITEINZELKOMPETENZ
VON
GESCHAEFTSLEITERN
414
3.2.6.
KREDITKOMPETENZEN
UND
ESKALATIONSVERFAHREN
414
3.2.7.
UNABHAENGIGKEIT
DER
SICHERHEITENUEBERPRUEFUNG
SOWIE
BESTIMMTER
PROZESSE
VOM
BEREICH
MARKT
417
3.3.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
PROZESSE
IM
KREDITGESCHAEFT
(BTO
1.2)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
421
3.3.1.
EINRICHTUNG
VON
KREDITPROZESSEN
UND
FESTLEGUNG
VON
VERANTWORTLICHKEITEN
421
3.3.2.
BEARBEITUNGSGRUNDSAETZE
UND
WERTERMITTLUNG
VON
SICHERHEITEN
426
3.3.3.
WERTERMITTLUNGEN
VON
(IMMOBILIEN-)SICHERHEITEN
428
3.3.4.
BEURTEILUNG
DES
ADRESSENAUSFALLRISIKOS
EINES
KREDITENGAGEMENTS
431
3.3.5.
VERWENDUNG
EXTERNER
BONITAETSEINSCHAETZUNGEN
433
3.3.6.
EINSATZ
VON
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
434
3.3.7.
KONDITIONSGESTALTUNG
436
3.3.8.
VERFAHREN
ZU
LIMITUEBERSCHREITUNGEN
UND
PROLONGATIONEN
438
3.3.9.
EINREICHUNG
UND
AUSWERTUNG
VON
KREDITUNTERLAGEN
438
3.3.10.
STANDARDISIERTE
KREDITVORLAGEN
439
3.3.11.
RECHTLICHE
PRUEFUNG
VERTRAGLICHER
VEREINBARUNGEN
SOWIE
EINSATZ
VON
KREDITVERTRAEGEN
MIT
STANDARDTEXTEN
440
3.4.
KREDITGEWAEHRUNG
(BTO
1.2.1)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
449
3.4.1.
RISIKOORIENTIERTE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
PROZESSE
DER
KREDITGEWAEHRUNG
449
XV
3.4.2.
WERTHALTIGKEIT
VON
SICHERHEITEN
UND
RECHTLICHER
BESTAND
462
3.5.
KREDITWEITERBEARBEITUNG
(BTO
1.2.2)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
477
3.5.1.
KONTROLLE
DER
VERTRAGLICHEN
VEREINBARUNGEN
UND
KREDITVERWENDUNGSKONTROLLE
477
3.5.2.
REGELMAESSIGE
BEURTEILUNG
VON
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
480
3.5.3.
TURNUSMAESSIGE
UEBERPRUEFUNG
VON
SICHERHEITEN
483
3.5.4.
AUSSERORDENTLICHE
UEBERPRUEFUNGEN
VON
ENGAGEMENTS
UND
SICHERHEITEN
487
3.6.
KREDITBEARBEITUNGSKONTROLLE
(BTO
1.2.3)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
491
3.6.1.
PROZESSABHAENGIGE
KONTROLLEN
IN
DER
KREDITBEARBEITUNG
491
3.6.2.
KONTROLLE
DER
EINHALTUNG
DER
KOMPETENZEN
SOWIE
DER
VALUTIERUNGSAUFLAGEN
493
3.7.
INTENSIVBETREUUNG
(BTO
1.2.4)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
494
3.7.1.
KRITERIEN
FUER
DEN
UEBERGANG
IN
DIE
INTENSIVBETREUUNG
494
3.7.2.
MASSNAHMEN
DER
INTENSIVBETREUUNG
499
3.7.3.
REGELMAESSIGE
UEBERPRUEFUNG
DER
WEITEREN
BEHANDLUNGEN
DER
ENGAGEMENTS
500
3.8.
BEHANDLUNG
VON
PROBLEMKREDITEN
(BTO
1.2.5)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
503
3.8.1.
KRITERIEN
FUER
DEN
UEBERGANG
IN
DIE
PROBLEMKREDITBEARBEITUNG
504
3.8.2.
UEBERPRUEFUNG
DER
WERTHALTIGKEIT
VON
SICHERHEITEN
-
WERTERMITTLUNG
UNTER
REALISATIONSGESICHTSPUNKTEN
508
3.8.3.
VERBLEIB
IN
DER
INTENSIVBETREUUNG
509
3.8.4.
SANIERUNGSKONZEPT
ZUR
BEURTEILUNG
DER
SANIERUNGSFAHIGKEIT
509
3.8.5.
UEBERWACHUNG
DER
UMSETZUNG
DES
SANIERUNGSKONZEPTS
511
3.8.6.
INFORMATIONSPFLICHT
UND
EINBINDUNG
EXTERNER
SPEZIALISTEN
BEI
SANIERUNGSENGAGEMENTS
512
XVI
3.8.7.
ABWICKLUNG
EINES
ENGAGEMENTS
UND
EINBINDUNG
EXTERNER
SPEZIALISTEN
3.8.8.
RETTUNGSERWERBE
3.8.9.
UEBERWACHUNG
DER
NOTLEIDENDEN
RISIKOPOSITIONEN
3.9.
RISIKOVORSORGE
(BTO
1.2.6)
(JESSBERGER/SCHAUBE)
3.9.1.
PROZESSE
ZUR
ERMITTLUNG
DES
RISIKOVORSORGEBEDARFS
3.9.2.
ZEITNAHE
ERMITTLUNG
UND
FORTSCHREIBUNG
DER
RISIKOVORSORGE
3.9.3.
UEBERPRUEFUNG
DER
RISIKOVORSORGEVERFAHREN
3.10.
VERFAHREN
ZUR
FRUEHERKENNUNG
VON
RISIKEN
(BTO
1.3)
(MANTELL/
DENIS)
3.10.1.
RISIKOFRUEHERKENNUNG
UND
FORBEARANCE
IM
KONTEXT
DER
MARISK
3.10.2.
VERFAHREN
ZUR
RECHTZEITIGEN
IDENTIFIZIERUNG
VON
RISIKEN
3.10.3.
FRUEHWARNINDIKATOREN
3.10.4.
FRUEHWARN
UND
RATINGVERFAHREN
3.10.5.
DEFINITION
UND
ZIEL
VON
FORBEARANCE
MASSNAHMEN
3.10.6.
FORBEARANCE-RICHTLINIE
3.10.7.
FORBEARANCE
UND
NOTLEIDENDE
RISIKOPOSITIONEN
3.10.8.
BEURTEILUNG
FINANZIELLER
SCHWIERIGKEITEN
3.10.9.
FRISTIGKEIT
UND
TRAGFAEHIGKEIT
DER
FORBEARANCE
MASSNAHMEN
3.10.10.
EIGNUNG
DER
FORBEARANCE-MASSNAHMEN
UND
-PROZESSE
3.11.
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
(BTO
1.4)
(MANTELL/DENIS)
3.11.1.
EINLEITUNG
3.11.2.
AUSSAGEFAEHIGE
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
IM
SINNE
DER
MARISK
3.11.3.
UNVERZUEGLICHE
UND
NACHVOLLZIEHBARE
ZUWEISUNG
IN
EINE
RISIKOKLASSE
3.11.4.
VERANTWORTLICHKEITEN
FUER
DIE
ENTWICKLUNG,
QUALITAET
UND
UEBERWACHUNG
VON
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
512
516
517
524
525
526
528
531
531
533
548
559
563
567
571
574
576
578
581
581
581
584
586
XVII
3.11.5.
AUSGESTALTUNG
VON
RISIKOKLASSIFIZIERUNGS
VERFAHREN
587
3.11.6.
PROZESSUALE
EINBINDUNG
VON
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
590
BTO
2
HANDELSGESCHAEFT
(KREBS)
600
4.1.
FUNKTIONSTRENNUNG
(BTO
2.1)
600
4.1.1.
WESENTLICHER
INHALT
600
4.1.2.
CHECKLISTE
602
4.1.3.
PRAXISTIPPS
604
4.2.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
PROZESSE
IM
HANDELSGESCHAEFT
-
HANDEL
(BTO
2.2.1)
604
4.2.1.
WESENTLICHER
INHALT
604
4.2.2.
CHECKLISTE
608
4.2.3.
PRAXISTIPPS
617
4.3.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
PROZESSE
IM
HANDELSGESCHAEFT
-
ABWICKLUNG
UND
KONTROLLE
(BTO
2.2.2)
623
4.3.1.
WESENTLICHER
INHALT
623
4.3.2.
CHECKLISTE
630
4.3.3.
PRAXISTIPPS
637
4.4.
ABBILDUNG
IM
RISIKOCONTROLLING
(BTO
2.2.3)
638
BTO
3
IMMOBILIENGESCHAEFT
(CREMER/KRAMER)
639
5.1.
AUFBAUORGANISATION
(BTO
3.1)
642
5.2.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
PROZESSE
IM
IMMOBILIENGESCHAEFT
(BTO
3.2)
646
5.2.1.
IMMOBILIENERWERB
ODER
-ERRICHTUNG
(BTO
3.2.1)
650
5.2.2.
WEITERBEARBEITUNG
UND
UEBERWACHUNG
(BTO
3.2.2)
655
5.2.3.
BEARBEITUNGSKONTROLLEN
(BTO
3.2.3)
661
BTR
1
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
(STEGNER)
664
6.1.
EINLEITUNG
664
6.2.
BERUECKSICHTIGUNG
VON
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
IN
DER
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
666
6.2.1.
ERLAEUTERUNGEN
666
6.2.2.
HERLEITUNG
DER
RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG
667
XVIII
6.2.3.
VERSCHIEDENE
BETRACHTUNGSWEISEN
DER
RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG
668
6.3.
KREDITNEHMERBEZOGENES
LIMIT
670
6.3.1.
ZIEL
DES
KREDITNEHMERBEZOGENEN
LIMITS
670
6.3.2.
EINFUEHRUNG
VON
BLANKOLIMITEN
671
6.4.
KONTRAHENTENLIMITE
672
6.4.1.
VORLIEGEN
EINES
KONTRAHENTENLIMITS
672
6.4.2.
INFORMATION
AN
DEN
PROZESSVERANTWORTLICHEN
673
6.4.3.
AUSNAHMEN
BEI
EINRAEUMUNG
DER
KONTRAHENTENLIMITE
674
6.5.
EMITTENTENLIMITE
675
6.5.1.
EINRICHTEN
VON
EMITTENTENLIMITEN
675
6.5.2.
VERZICHT
AUF
EMITTENTENLIMITE
677
6.5.3.
LIQUIDE
KREDITPRODUKTE
677
6.5.4.
VEREINFACHTER
BEARBEITUNGSPROZESS
677
6.6.
LIMITUEBERWACHUNG
680
6.6.1.
ANRECHNUNG
VON
KREDITGESCHAEFTEN
AUF
LIMITE
680
6.6.2.
UEBERWACHUNG
DER
LIMITE
680
6.6.3.
AUSNAHMEN
BEI
DER
LIMITUEBERSCHREITUNG
681
6.7.
RISIKOKONZENTRATIONEN
683
6.7.1.
IDENTIFIZIERUNG
VON
RISIKOKONZENTRATIONEN
683
6.7.2.
ARTEN
VON
RISIKOKONZENTRATIONEN
684
6.7.3.
METHODEN
ZUR
BEURTEILUNG
VON
RISIKOKONZENTRATIONEN
684
6.8.
ERLOESQUOTENSAMMLUNG
687
6.9.
FAZIT
689
7.
BTR
2
MARKTPREISRISIKEN
(MARTIN/WEHN)
690
7.1.
EINLEITUNG
690
7.2.
AUFBAU
UND
GEGENSTAND
DER
ANFORDERUNGEN
DES
ABSCHNITTES
BTR
2
691
7.2.1.
MARKTPREISRISIKEN
-
DEFINITION
UND
SICHTWEISE
DER
MARISK
691
XIX
7.2.2.
UNTERSCHEIDUNG
VON
HANDELS
UND
ANLAGEBUCHPOSITIONEN
UND
AUFBAU
DIESES
BEITRAGS
691
7.3.
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
(BTR
2.1)
692
7.3.1.
PERMANENTE
ABDECKUNG
DER
MARKTPREISRISIKEN
DURCH
LIMITIERUNG
692
7.3.2.
UEBERPRUEFUNG
DER
VERFAHREN
ZUR
BEURTEILUNG
VON
MARKTPREISRISIKEN
695
7.3.3.
PLAUSIBILISIERUNG
DER
BEWERTUNGSERGEBNISSE
698
7.4.
MARKTPREISRISIKEN
DES
HANDELSBUCHES
(BTR
2.2)
699
7.4.1.
LIMITIERUNG
VON
HANDELSBUCHRISIKEN
699
7.4.2.
TAEGLICHE
BEWERTUNG,
ERGEBNIS
UND
RISIKOERMITDUNG
701
7.4.3.
BACKTESTING
703
7.5.
MARKTPREISRISIKEN
DES
ANLAGEBUCHES
(EINSCHLIESSLICH
ZINSAENDERUNGSRISIKEN)
(BTR
2.3)
704
7.5.1.
FREQUENZEN
DER
RISIKOCONTROLLING
UND
-MANAGEMENTPROZESSE
704
7.5.2.
ZINSAENDERUNGSRISIKO
DES
ANLAGEBUCHES
707
8.
BTR
3
LIQUIDITAETSRISIKEN
(HORMANSKI/LAUFENBERG)
718
8.1.
EINLEITUNG
UND
REGULATORISCHER
RAHMEN
718
8.2.
AUFBAUORGANISATION
UND
STRATEGISCHER
RAHMEN
722
8.3.
RISIKOAPPETIT
724
8.4.
SICHERSTELLUNG
DER
ZAHLUNGSFAEHIGKEIT,
DIVERSIFIKATION,
INNERTAEGIGE
LIQUIDITAET
727
8.5.
FRUEHWARNSYSTEM,
ZUSAMMENHAENGE
ZWISCHEN
LIQUIDITAETS
UND
ANDEREN
RISIKEN
730
8.6.
CASHFLOW-MODELLIERUNG,
LIQUIDITAETSABLAUFBILANZ
733
8.7.
LIQUIDITAETSPUFFER,
REFINANZIERUNGSQUELLEN
735
8.8.
LIQUIDITAETSKOSTEN
UND
LIQUIDITAETSTRANSFERPREISSYSTEM
739
8.9.
STRESSTEST
747
8.10.
NOTFALLPLAN
751
8.11.
GRUPPENINTERNE
LIQUIDITAETSTRANS
FERS
753
XX
8.12.
LIQUIDITAETSRISIKO
IN
FREMDWAEHRUNGEN
754
8.13.
INTERNER
REFINANZIERUNGSPLAN
755
8.14.
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
KAPITALMARKTORIENTIERTE
INSTITUTE
(BTR3.2)
757
8.15.
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
LIQUIDITAETSPUFFER
BEI
KAPITALMARKTORIENTIERTEN
INSTITUTEN
758
8.16.
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
STRESSTESTING
BEI
KAPITALMARKTORIENTIERTEN
INSTITUTEN
761
8.17.
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
LIQUIDITAETSTRANSFER
BEI
KAPITALMARKTORIENTIERTEN
INSTITUTEN
763
8.18.
INTERNES
REPORTING
764
8.19.
FAZIT
765
9.
BTR
4
OPERATIONELLE
RISIKEN
(VON
DRATHEN)
770
9.1.
AUSGANGSSITUATION
UND
RECHTLICHE
ANFORDERUNGEN
770
9.2.
BEGRIFF
DES
OPERATIONELLEN
RISIKOS
773
9.3.
AUFBAU
UND
ABLAUFORGANISATORISCHER
RAHMEN
776
9.4.
IDENTIFIZIERUNG
UND
BEURTEILUNG
WESENTLICHER
OPERATIONELLER
RISIKEN
779
9.4.1.
BEGRIFF
DER
WESENTLICHKEIT
780
9.4.2.
RISIKOINVENTUR
OPERATIONELLER
RISIKEN
781
9.5.
SCHADENSFAELLE
791
9.5.1.
IDENTIFIZIERUNG
VON
SCHADENSFAELLEN
793
9.5.2.
ANALYSE
VON
SCHADENSFAELLEN
794
9.5.3.
DOKUMENTATION
VON
SCHADENSFAELLEN
796
9.6.
BERICHTERSTATTUNG
801
9.7.
STEUERUNG
UND
UEBERWACHUNG
805
10.
BTR
5
KREDITSPREADRISIKEN
(ALFES/FEYEN)
813
10.1.
EINLEITUNG
813
10.2.
KATEGORISIERUNG
VON
KREDITSPREADRISIKEN
814
10.2.1.
BESTIMMUNG
VON
KREDITSPREADRISIKEN
IN
ZWEI
PERSPEKTIVEN
814
10.2.2.
KATEGORISIERUNG
VON
KREDITSPREADRISIKEN
815
XXI
10.3.
SPEZIFISCHE
VORGABEN
ZU
KREDITSPREADRISIKEN
816
10.3.1.
UMFANG
DER
ZU
BETRACHTENDEN
POSITIONEN
816
10.3.2.
KONSEQUENZEN
FUER
DIE
UMSETZUNG
817
10.4.
IDIOSYNKRATISCHE
RISIKOKOMPONENTEN
819
10.5.
INTERNE
RISIKOTRANSFERS
821
11.
BT
2
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUSGESTALTUNG
DER
INTERNEN
REVISION
(KREBS)
823
11.1.
AUFGABEN
DER
INTERNEN
REVISION
(BT
2.1)
823
11.1.1.
EINLEITUNG
823
11.1.2.
RISIKOORIENTIERTER
PRUEFUNGSANSATZ
823
11.1.3.
ERFOLGSFAKTOREN
DER
INTERNEN
REVISION
824
11.1.4.
PROJEKTBEGLEITUNG
DER
INTERNEN
REVISION
825
11.1.5.
DIIR-STANDARD
ZUR
PRUEFUNG
VON
PROJEKTEN
827
11.1.6.
OEFFNUNGSKLAUSEL
827
11.1.7.
ANDERWEITIGE
DURCHFUEHRUNG
DER
REVISIONSTAETIGKEIT
828
11.1.8.
AUSWIRKUNGEN
AUF
DIE
PRUEFUNGSAUFGABEN
DER
INTERNEN
REVISION
830
11.2.
GRUNDSAETZE
FUER
DIE
INTERNE
REVISION
(BT
2.2)
831
11.2.1.
EINLEITUNG
831
11.2.2.
GRUNDSATZ
DER
SELBSTAENDIGKEIT
UND
UNABHAENGIGKEIT
831
11.2.3.
VERBOT
VON
REVISIONSFREMDEN
AUFGABEN
832
11.2.4.
BERATUNGSFUNKTION
DER
INTERNEN
REVISION
832
11.2.5.
REVISIONSSEITIGE
NUTZUNG
VON
BANKINTERNEN
SPEZIALISTEN
833
11.2.6.
COOLING-OFF-PERIODE
833
11.3.
PRUEFUNGSPLANUNG
UND
-DURCHFUEHRUNG
(BT
2.3)
836
11.3.1.
PRUEFUNGSPLANUNG
836
11.3.2.
PRUEFUNGSTURNUS/PRUEFFELDLANDKARTE
837
11.3.3.
PRUEFUNGSTURNUS
BEI
BESONDEREN
RISIKEN
838
11.3.4.
SYSTEMATISIERUNG
DER
JAHRESPLANUNG
838
11.3.5.
UNTER
RISIKOGESICHTSPUNKTEN
NICHT
WESENTLICHE
AKTIVITAETEN
UND
PROZESSE
839
11.3.6.
RISIKOBEWERTUNGSVERFAHREN
840
XXII
11.3.7.
WEITERENTWICKLUNG
DER
PRUEFUNGSPLANUNG,
-
METHODEN
UND
-QUALITAET
841
11.3.8.
BUDGET
FUER
SONDERPRUEFUNGEN
841
11.3.9.
GENEHMIGUNGSPROZESS
DER
PRUEFUNGSPLANUNG
842
11.4.
BERICHTSPFLICHT
(BT
2.4)
843
11.4.1.
EINLEITUNG
843
11.4.2.
ZEITNAHE
BERICHTSERSTELLUNG
844
11.4.3.
ABSTUFUNG
DER
MAENGEL
844
11.4.4.
DOKUMENTATION
-
BESTANDTEIL
DES
QUALITAETSMANAGEMENTS
845
11.4.5.
ABWEICHENDE
STELLUNGNAHME
845
11.4.6.
DARSTELLUNG
VON
FESTSTELLUNGEN
IM
QUARTALSBERICHT
846
11.4.7.
BERICHTERSTATTUNG
AN
DAS
AUFSICHTSORGAN
846
11.4.8.
ZUSAMMENFASSUNG
DES
VIERTEN
QUARTALSBERICHTS
UND
DES
JAHRESBERICHTS
846
11.4.9.
UNVERZUEGLICHE
BERICHTERSTATTUNG
847
11.4.10.
AUFBEWAHRUNGSFRISTEN
FUER
REVISIONSBERICHTE
UND
ARBEITSUNTERLAGEN
847
11.5.
REAKTION
AUF
FESTGESTELLTE
MAENGEL
(BT
2.5)
849
11.5.1.
EINLEITUNG
849
11.5.2.
MAENGELUEBERWACHUNG
(FOLLOW-UP)
849
11.5.3.
ESKALATIONSVERFAHREN
BEI
NICHT
FRISTGERECHT
BESEITIGTEN
MAENGELN
850
12.
BT
3
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOBERICHTERSTATTUNG
(WESEMANN/MORGENSTERN)
852
12.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
852
12.2.
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOBERICHTE
853
12.3.
BERICHTE
DER
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
861
12.3.1.
ALLGEMEINE
HINWEISE
861
12.3.2.
(GESAMT-)RISIKOBERICHTERSTATTUNG
-
RAHMENBEDINGUNGEN/WEITERE
INHALTE
861
12.3.3.
BERICHTERSTATTUNG
ZU
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
864
12.3.4.
BERICHTERSTATTUNG
ZU
MARKTPREISRISIKEN
868
XXIII
12.3.5.
BERICHTERSTATTUNG
ZU
LIQUIDITAETSRISIKEN
UND
DER
LIQUIDITAETSSITUATION
12.3.6.
BERICHTERSTATTUNG
ZU
OPERATIONELLEN
RISIKEN
12.3.7.
BERICHTERSTATTUNG
ZU
SONSTIGEN
WESENTLICHEN
RISIKEN
12.4.
FAZIT
ANHANG
871
872
874
875
877
XXIV |
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Inhaltsverzeichnis