Kapitalmarktstrafrecht: Straftaten, Ordnungswidrigkeiten, Finanzaufsicht, Compliance
Gespeichert in:
Hauptverfasser: | , , |
---|---|
Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2024
|
Ausgabe: | 6. Auflage |
Schriftenreihe: | NomosHandkommentar
|
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | Auf dem Buchrücken: KapitalmarktstrafR |
Beschreibung: | 1575 Seiten 20.7 cm x 13.3 cm |
ISBN: | 9783848788118 384878811X |
Internformat
MARC
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245 | 1 | 0 | |a Kapitalmarktstrafrecht |b Straftaten, Ordnungswidrigkeiten, Finanzaufsicht, Compliance |c Prof. Dr. Tido Park (Hrsg.) ; Felicitas Boehm, LL.M. (Taxation), Universität Osnabrück, Wertpapieraufsicht/Asset-Management, Abteilung Verbraucherschutz, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt a.M., Ute Bottmann, Rechtsanwältin, Fachanwältin für Strafrecht, Wiesbaden, Lehrbeauftragte der Universität Gießen, Prof. Dr. Tido Park, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Straf- und Steuerrecht, Honorarprofessor Universität Münster [und 13 weitere] |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT
ZUR
6.
AUFLAGE
.
5
BEARBEITERVERZEICHNIS
.
7
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
15
ALLGEMEINES
LITERATURVERZEICHNIS
.
23
TEIL
1:
EINLEITUNG
I.
BEGRIFF
DES
KAPITALMARKTSTRAFRECHTS
.
34
II.
BEGRIFF
UND
FUNKTIONEN
DES
KAPITALMARKTS
.
35
III.
PRAKTISCHE
BEDEUTUNG
DES
KAPITALMARKTSTRAFRECHTS
.
36
TEIL
2:
GRUNDLAGEN
KAPITEL
1:
DIE
FINANZMARKTAUFSICHT
.
57
KAP.
1.1.
DIE
NEUE
EUROPAEISCHE
AUFSICHTSSTRUKTUR
.
57
KAP.
1.2.
NATIONALE
AUFSICHTSSTRUKTUR
UND
AUFGABEN
DER
AUFSICHT
.
68
KAPITEL
2:
COMPLIANCE
.
175
KAP.
2.1.
CRIMINAL-COMPLIANCE
.
175
KAP.
2.2.
COMPLIANCE-ORGANISATION
IM
WERTPAPIERBEREICH
.
249
KAPITEL
3:
DIE
BILANZKONTROLLE
.281
KAPITEL
4:
VORBEMERKUNGEN
KAPITALMARKTSTRAFRECHT
.
321
TEIL
3:
STRAFTATEN
KAPITEL
5:
BETRUGSDELIKTE
.
345
KAP.
5.1.
§263
STGB
BETRUG
.345
KAP.
5.2.
§
264A
STGB
KAPITALANLAGEBETRUG
.
410
KAP.
5.3.
§265B
STGB
KREDITBETRUG
.
441
KAPITEL
6:
UNTREUEDELIKTE
.
463
KAP.
6.1.
§
266
STGB
UNTREUE
.
463
KAP.
6.2.
§
34
DEPOTG
DEPOTUNTERSCHLAGUNG
.508
KAPITEL
7:
BOERSENDELIKTE
.
515
KAP.
7.1.
§§
119
ABS.
1,
ABS.
4,
120
ABS.
2
NR.
3,
ABS.
15
NR.
2
WPHG
IVM
ART.
15,
12
MAR
VERBOT
DER
MARKTMANIPULATION
.
515
9
KAP.
7.2.
S
120
ABS.
6
NR.
3,
4
WPHG
VERBOT
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
UND
BESTIMMTER
KREDITDERIVATE
.708
KAP.
7.3.
SS
49,
26
ABS.
1
BOERSG
BOERSENSPEKULATION
.
727
KAPITEL
8:
INSIDERDELIKTE
.
749
KAP.
8.1.
VORBEMERKUNGEN
ZU
INSIDERDELIKTEN
.753
KAP.
8.2.
ART.
2
VO
(EU)
NR.
596/2014
(MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG
-
MAR)
ANWENDUNGSBEREICH
.
767
KAP.
8.3.
ART.
7
VO
(EU)
NR.
596/2014
(MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG
-
MAR)
INSIDERINFORMATIONEN
.
773
KAP.
8.4.
ART.
14
VO
(EU)
NR.
596/2014
(MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG
-
MAR)
VERBOT
VON
INSIDERGESCHAEFTEN
.802
KAP.
8.5.
S
119
WPHG
STRAFVORSCHRIFTEN
.
830
KAP.
8.6.
S
120
ABS.
5
NR.
1,
14,
15
NR.
8
WPHG
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
.
858
KAPITEL
9:
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGS
UND
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN
.
863
KAP.
9.1.
§
333
HGB
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
863
KAP.
9.2.
S
404
AKTG
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
883
KAP.
9.3.
§
85
GMBHG
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
895
KAP.
9.4.
S
19
PUBIG
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
906
KAP.
9.5.
S
349
UMWG
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
911
KAP.
9.6.
S
151
GENG
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
920
KAP.
9.7.
§55B
KWG
UNBEFUGTE
OFFENBARUNG
VON
ANGABEN
UEBER
MILLIONENKREDITE
926
KAP.
9.8.
§
120
ABS.2
NR.
2A
WPHG
OFFENBAREN
ANSTEHENDER
MASSNAHMEN
929
KAPITEL
10:
FALSCHE
ANGABEN
UND
UNRICHTIGE
DARSTELLUNG
.933
KAP.
10.1.
S
399
AKTG
FALSCHE
ANGABEN
.
933
KAP.
10.2.
§
400
AKTG
UNRICHTIGE
DARSTELLUNG
.
975
KAP.
10.3.
S
82
GMBHG
FALSCHE
ANGABEN
.
999
KAP.
10.4.
S
331
HGB
UNRICHTIGE
DARSTELLUNG
.
1037
KAP.
10.5.
§
331A
HGB
UNRICHTIGE
VERSICHERUNG
.
1076
10
KAP.
10.6.
S
346
UMWG
UNRICHTIGE
DARSTELLUNG
.
1084
KAP.
10.7.
§
17
PUBIG
UNRICHTIGE
DARSTELLUNG
.
1104
KAP.
10.8.
§
147
GENG
FALSCHE
VERSICHERUNGEN
UND
FALSCHE
ANGABEN
.
1123
KAP.
10.9.
§
35
DEPOTG
UNWAHRE
ANGABEN
UEBER
DAS
EIGENTUM
.
1141
KAPITEL
11:
INSOLVENZSTRAFRECHTLICHE
BUCHFUEHRUNGS
UND
BILANZIERUNGSVERSTOESSE
.
1147
KAP.
11.1.
VORBEMERKUNGEN
.
1151
KAP.
11.2.
§
283B
STGB
VERLETZUNG
DER
BUCHFUEHRUNGSPFLICHT
.
1152
KAP.
11.3.
§283
ABS.
1
NR.
5-7,
ABS.
2-6
STGB
BANKROTT
.
1193
KAPITEL
12:
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.
1213
KAP.
12.1.
§
332
HGB
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.1213
KAP.
12.2.
§
403
AKTG
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.
1237
KAP.
12.3.
§
18
PUBIG
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.
1248
KAP.
12.4.
§
347
UMWG
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.
1255
KAP.
12.5.
§
150
GENG
VERLETZUNG
DER
BERICHTSPFLICHT
.
1263
KAPITEL
13:
VERLETZUNG
VON
DOKUMENTATIONS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
.
1271
KAP.
13.1.
BEGRIFF
UND
ARTEN
VON
DOKUMENTATIONS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
.
1271
KAP.
13.2.
§120
ABS.
4
NR.
5
WPHG
DOKUMENTATIONSPFLICHTEN
.
1271
KAPITEL
14:
VERLETZUNG
VON
VEROEFFENTLICHUNGS-UND
MITTEILUNGSPFLICHTEN
.
1277
KAP.
14.1.
BEGRIFF
UND
ARTEN
VON
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
.
1277
KAP.
14.2.
§
120
ABS.
1
NR.2
WPHG
UEBERMITTLUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1277
KAP.
14.3.
§
120
ABS.
2
NR.
2
WPHG
MITTEILUNGSPFLICHTEN
ZUM
UNTERNEHMENSREGISTER
.
1282
KAP.
14.4.
§
120
ABS.
2
NR.
4
WPHG
SONSTIGE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
.
1292
KAP.
14.5.
§
120
ABS.
8
NR.
27
WPHG
DARLEGUNGSVERSTOESSE
.
1303
KAP.
14.6.
§120
ABS.
8
NR.
38
WPHG
ZUR-VERFUEGUNG
STELLUNG
VON
INFORMATIONSBLAETTER
.
1309
11
KAP.
14.7.
S
120
ABS.
8
NR.
43,
ABS.
20,
26
WPHG
OFFENLEGUNG
POTENZIELLER
INTERESSENKONFLIKTE
.
1316
KAP.
14.8.
S
120
ABS.
8
NR.
118
WPHG
BESTMOEGLICHE
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGE
.
1321
KAP.
14.9.
§120
ABS.
8
NR.
41
WPHG
ZUR-VERFUEGUNG
STELLUNG
DER
GEEIGNETHEITSERKLAERUNG
.1326
KAP.
14.10.
§
120
ABS.
5
NR.
2
WPHG
(§
39
ABS.
2C
NR.
2
WPHG
AF)
UEBERMITTLUNG
VON
INSIDERVERZEICHNISSEN
(VERORDNUNG
[EU]
NR.
1031/2010)
.1332
KAP.
14.11.
§
120
ABS.
5
NR.
3
WPHG
(39
ABS.
2C
NR.
3
WPHG
AF)
DIRECTORS
DEALING
(VERORDNUNG
[EU]
NR.
1031/2010)
.1333
KAP.
14.12.
§
120
ABS.
5
NR.
4
WPHG
(§
39
ABS.
2C
NR.
4
WPHG
AF)
MELDUNG
POTENZIELLER
INSIDERGESCHAEFTE
UND
MARKTMANIPULATIONEN
(VO
[EU]
NR.
1031/2010)
1334
KAP.
14.13.
§
120
ABS.
6
NR.
1,
2
WPHG
MELDE
UND
OFFENLEGUNGSPFLICHTEN
FUER
INHABER
VON
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
UND
UNGEDECKTEN
POSITIONEN
IN
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
.
1334
KAP.
14.14.
§
120
ABS.
12
NR.
4
WPHG
PRUEFERANZEIGEPFLICHT
.
1343
KAP.
14.15.
§
120
ABS.
15
NR.
1
WPHG
(39
ABS.
3D
NR.
1
WPHG
AF)
MELDUNG
VON
FINANZINSTRUMENTEN
.1346
KAP.
14.16.
§
120
ABS.
15
NR.
6,
9,
11
WPHG
(§
39
ABS.
3D
NR.
6,
9,
11
WPHG
AF)
VEROEFFENTLICHUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1346
KAP.
14.17.
§
24
ABS.
3
NR.
1
WPPG
VEROEFFENTLICHUNG
VON
WERTPAPIERPROSPEKTEN
.
1348
KAP.
14.18.
§
55
KWG
VERLETZUNG
DER
PFLICHT
ZUR
ANZEIGE
DER
ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT
ODER
DER
UEBERSCHULDUNG
.
1352
KAPITEL
15:
VERLETZUNG
VON
AUFSICHTS
UND
ORGANISATIONSPFLICHTEN
.
1363
KAP.
15.1.
BEGRIFF
UND
ARTEN
VON
AUFSICHTS
UND
ORGANISATIONSPFLICHTEN
.
1363
KAP.
15.2.
§
120
ABS.2
NR.
11-13
WPHG
MECHANISMEN
ZUR
INTERNEN
INFORMATIONSKONTROLLE
1366
KAP.
15.3.
§
120
ABS.
8
NR.
134
WPHG
SACHKUNDE
UND
ZUVERLAESSIGKEIT
VON
MITARBEITERN
.
1369
KAP.
15.4.
§
120
ABS.4
NR.2
WPHG
RATINGS
UND
EIGENE
BONITAETSPRUEFUNG
.
1374
12
KAP.
15.5.
S
120
ABS.
4
NR.
4
WPHG
UNABHAENGIGKEIT
DER
ZWEITEN
RATINGAGENTUR
.
1379
KAP.
15.6.
§
120
ABS.
6
NR.
5
WPHG
NICHTBEREITSTELLEN
EINES
CLEARING-SYSTEMS
.
1382
KAP.
15.7.
§
120
ABS.
15
NR.
3
WPHG
(S
39
ABS.
3D
NR.
3
WPHG
AF)
VERMEIDUNG
UND
AUFDECKUNG
VON
MARKTMISSBRAUCH
.
1384
KAP.
15.8.
§
120
ABS.
15
NR.
15
WPHG
(S
39
ABS.
3D
NR.
15
WPHG
AF)
AUFKLAERUNG
UND
BELEHRUNG
POTENZIELLER
INSIDER
.
1385
KAP.
15.9.
S
334
ABS.
2A
NR.
1
HGB
UEBERWACHUNG
DER
UNABHAENGIGKEIT
DES
ABSCHLUSSPRUEFERS
.
1385
KAP.
15.10.
§54A
KWG
STRAFVORSCHRIFTEN
.1392
KAP.
15.11.
§
56
ABS.
4F
NR.
6
KWG
VORHALTEN
VON
INSTRUMENTEN
ZUR
UEBERWACHUNG
VON
RISIKEN
.
1402
KAP.
15.12.
S
56
ABS.
4F
NR.
7
KWG
FESTLEGEN
DER
VERANTWORTLICHKEITEN
VON
BESCHAEFTIGTEN
IN
SCHLUESSELPOSITIONEN
.
1408
KAP.
15.13.
S
56
ABS.
4F
NR.
8
KWG
VORKEHRUNGEN
ZUR
VERHINDERUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
1410
KAP.
15.14.
§
56
ABS.
4F
NR.
9
KWG
VERFAHREN
ZUR
MELDUNG
POTENZIELLER
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
VERORDNUNG
(EU)
NR.
909/2014
.
1412
KAP.
15.15.
§
56
ABS.
4F
NR.
44
KWG
VORHALTEN
VON
IT-INSTRUMENTEN,
KONTROLLEN
ODER
SONSTIGER
VERFAHREN
.
1413
KAPITEL
16:
VERLETZUNG
VON
SONSTIGEN
HANDLUNGS-,
DULDUNGS
UND
UNTERLASSUNGSPFLICHTEN
.
1415
KAP.
16.1.
§
120
ABS.
1
NR.
5
WPHG
NUTZUNG
VON
CLEARINGDIENSTEN
.
1415
KAP.
16.2.
§
120
ABS.
8
NR.
40
WPHG
EMPFEHLUNG
UNGEEIGNETER
FINANZINSTRUMENTE
ODER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN
ODER
TAETIGUNG
VON
UNGEEIGNETEN
GESCHAEFTEN
.1416
KAP.
16.3.
§
120
ABS.
8
NR.
44
WPHG
FESTPREISGESCHAEFTE
BEI
HONORAR-ANLAGENBERATUNG
.
1422
KAP.
16.4.
§
120
ABS.
8
NR.
47
WPHG
HINWEIS
AUF
FEHLENDE
ANGEMESSENHEIT
ODER
MOEGLICHKEIT
DER
BEURTEILUNG
DER
ANGEMESSENHEIT
.
1425
KAP.
16.5.
§
120
ABS.
8
NR.
52
WPHG
ANNAHME
ODER
GEWAEHRUNG
VON
ZUWENDUNGEN
.
1430
KAP.
16.6.
SS
120
ABS.
8
NR.
115-118
WPHG
PFLICHTEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DER
BESTMOEGLICHEN
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
1436
13
KAP.
16.7.
§
120
ABS.2
NR.
14
WPHG
ANZEIGEPFLICHTEN
BEI
FINANZANALYSEN
.
1442
KAP.
16.8.
S
120
ABS.
8
NR.
135
WPHG
ANZEIGEPFLICHTEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DEM
MITARBEITER
UND
BESCHWERDEREGISTER
.
1445
KAP.
16.9.
S
120
ABS.
4
NR.
1
WPHG
VERWENDUNG
VON
RATINGS
FUER
AUFSICHTLICHE
ZWECKE
.
1450
KAP.
16.10.
§
120
ABS.
4
NR.
3
WPHG
BEAUFTRAGUNG
EINES
ZWEITEN
RATINGS
.
1464
KAP.
16.11.
S
120
ABS.
8
NR.
128
WPHG
EINHOLUNG
DER
KUNDENZUSTIMMUNG
BEI
GETRENNTER
VERMOEGENSVERWAHRUNG
.
1469
KAP.
16.12.
§
120
ABS.
8
NR.
129
WPHG
OFFENLEGUNGSPFLICHT
TREUHAENDERISCHER
EINLEGUNG
BEI
GETRENNTER
VERMOEGENSVERWAHRUNG
.1473
KAP.
16.13.
S
120
ABS.
8
NR.
130
WPHG
UNTERRICHTUNGSPFLICHT
BEI
GETRENNTER
VERMOEGENSVERWAHRUNG
.
1476
KAP.
16.14.
S
120
ABS.
8
NR.
131
WPHG
WEITERLEITUNGSPFLICHT
BZGL.
WERTPAPIEREN
BEI
GETRENNTER
VERMOEGENSVERWAHRUN
.
1480
KAP.
16.15.
§
120
ABS.
8
NR.
133
WPHG
NUTZUNGSVERBOT
BEI
GETRENNTER
VERMOEGENSVERWAHRUNG
.
1485
KAP.
16.16.
§
120
ABS.
12
NR.
3
WPHG
PRUEFERBESTELLUNG.
1489
KAP.
16.17.
§
120
ABS.
13
WPHG
VERSTOESSE
GEGEN
VOLLZIEHBARE
ANORDNUNGEN
DER
BAFIN
.
1492
KAP.
16.18.
§
120
ABS.
15
NR.
22
WPHG
(S
39
ABS.
3D
NR.
22
WPHG
AF)
GESCHAEFTE
VON
FUEHRUNGSKRAEFTEN
.
1496
KAP.
16.19.
§
54
KWG
VERBOTENE
GESCHAEFTE
.1496
KAP.
16.20.
§
55A
KWG
UNBEFUGTE
VERWERTUNG
VON
ANGABEN
UEBER
MILLIONENKREDIT
.
1521
KAP.
16.21.
§
56
ABS.
1
KWG
VERSTOSS
GEGEN
VOLLZIEHBARE
ANORDNUNG
.
1525
KAP.
16.22.
§
56
ABS.
LA
KWG
VERSTOSS
GEGEN
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
(RATINGAGENTUREN)
.
1528
KAP.
16.23.
§
56
ABS.
4F
NR.
1
KWG
ERBRINGEN
NICHTBANKARTIGER
NEBENLEISTUNGEN
.
1529
STICHWORTVERZEICHNIS
.1535
14 |
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(Taxation), Universität Osnabrück, Wertpapieraufsicht/Asset-Management, Abteilung Verbraucherschutz, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt a.M., Ute Bottmann, Rechtsanwältin, Fachanwältin für Strafrecht, Wiesbaden, Lehrbeauftragte der Universität Gießen, Prof. Dr. Tido Park, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Straf- und Steuerrecht, Honorarprofessor Universität Münster [und 13 weitere]</subfield></datafield><datafield tag="246" ind1="1" ind2="3"><subfield code="a">HK-KapMStrafR</subfield></datafield><datafield tag="250" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">6. 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