Einführung in das Bank- und Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wien
Linde
2024
|
| Ausgabe: | 3. Auflage |
| Schriftenreihe: | Linde Lehrbuch |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXI, 354 Seiten Diagramme |
| ISBN: | 9783707346589 3707346587 |
Internformat
MARC
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XV
ABSCHNITT
I:
EINFUEHRUNG
1.
WAS
VERSTEHT
MAN
UNTER
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT?
.
2
1.1.
ALLGEMEINE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
ZU
BANK
UND
KAPITALMARKT
.
4
1.2.
GELD
.
18
1.2.1.
DER
BEGRIFF
GELD
.
18
1.2.2.
DIE
FUNKTIONEN
DES
GELDES
.
20
1.2.3.
DAS
GELD
IM
ZAHLUNGSSYSTEM
.
22
1.3.
ENTWICKLUNG
DES
EUROPAEISCHEN
UND
OESTERREICHISCHEN
BANKWESENS
.
25
1.3.1.
DAS
BANKWESEN
IN
EUROPA
.
25
1.3.2.
DAS
BANKWESEN
IN
OESTERREICH
.
30
1.4.
BANKRECHT
UND
SEINE
RECHTSQUELLEN
.
36
1.4.1.
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
DES
BANKRECHTS
.
36
1.4.2.
RECHTSQUELLEN
DES
BANKRECHTS
.
38
1.5.
KAPITALMARKTRECHT
UND
SEINE
RECHTSQUELLEN
.
41
1.5.1.
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
DES
KAPITALMARKTRECHTS
.
41
1.5.2.
RECHTSQUELLEN
DES
KAPITALMARKTRECHTS
.
44
1.6.
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
IN
DER
RECHTSORDNUNG
.
47
1.6.1.
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
ALS
SPEZIALGEBIET
.
47
1.6.2.
DIE
ROLLE
DER
FINANZMARKTAUFSICHT
(FMA)
.
49
1.6.3.
DIE
MITWIRKUNG
DER
OESTERREICHISCHEN
NATIONALBANK
(OENB)
.
53
ABSCHNITT
II:
BANKRECHT
1.
DAS
BANKRECHT
ALLGEMEIN
-
REGULATORISCHE
ASPEKTE
.
57
1.1.
ALLGEMEINES
.
58
1.2.
INTERNATIONALE
UND
SUPRANATIONALE
DIMENSION
.
60
1.3.
NATIONALE
DIMENSION
UND
SSM
.
65
1.3.1.
ALLGEMEINES
.
65
1.3.2.
DER
SINGLE
SUPERVISORY
MECHANISM
(SSM)
.
67
1.3.3.
ZUSAMMENSPIEL
ZWISCHEN
FMA
UND
OENB
.
68
1.3.4.
DIE
ROLLE
DES
BMF
.
71
1.4.
FINANZIERUNG
DER
AUFSICHTSTAETIGKEIT
.
71
1.5.
ADRESSATEN
DER
BANKAUFSICHTSTAETIGKEIT
.
72
1.5.1.
KREDITINSTITUTE
.
72
1.5.2.
CRR-KREDITINSTITUTE
.
74
1.5.3.
FINANZINSTITUTE
.
75
1.5.4.
CRR-FINANZINSTITUTE
.
75
1.5.5.
CRR
WERTPAPIERFIRMA
.
76
1.6.
AUSNAHMEN
VOM
ANWENDUNGSBEREICH
DES
BWG
.
77
1.7.
INSTITUTE
MIT
SITZ
IM
AUSLAND
.
78
1.8.
KONZESSIONSPFLICHT
.
78
1.9.
ENTZUG
DER
KONZESSION
.
81
INHALTSVERZEICHNIS
1.10.
WEITERE
BANKAUFSICHTLICHE
EINGRIFFSMOEGLICHKEITEN
.
83
1.11.
EINLAGENSICHERUNG
UND
ANLEGERENTSCHAEDIGUNG
.
85
2.
DIE
BEZIEHUNG
ZWISCHEN
KUNDE
UND
KREDITINSTITUT
.
89
2.1.
ALLGEMEINES
ZUR
BEZIEHUNG
ZWISCHEN
KUNDE
UND
KREDITINSTITUT
.
90
2.2.
ALLGEMEINE
GESCHAEFTSBEDINGUNGEN
DER
BANKEN
(AGB)
.
92
2.2.1.
ANWENDUNG
.
92
2.2.2.
AGB
UND
KSCHG
.
93
2.2.3.
AUSLEGUNG
.
95
2.2.4.
AGB
IM
UEBERBLICK
.
95
2.2.4.I.
ALLGEMEINES
.
95
2.2.4.2.
GELTUNGSBEREICH
.
96
2.2.4.3.
AENDERUNGEN
.
96
2.2.4.4.
ERKLAERUNGEN
DES
KUNDEN
.
97
2.2.4.5.
EINHOLUNG
VON
BESTAETIGUNGEN
DURCH
DAS
KREDITINSTITUT
.
98
2.2.4.6.
ERKLAERUNGEN
DES
KREDITINSTITUTS
.
98
2.2.4.7.
VERFUEGUNGSBERECHTIGUNG
NACH
DEM
TOD
DES
KUNDEN
.
98
2.2.4.8.
PFLICHTEN
UND
HAFTUNG
DES
KREDITINSTITUTS
.
99
2.2.4.9.
MITWIRKUNGSPFLICHTEN
UND
HAFTUNG
DES
KUNDEN
.
100
2.2.4.10.
ERFUELLUNGSORT,
RECHTSWAHL
UND
GERICHTSSTAND
.
103
2.2.4.11.
BEENDIGUNG
DER
GESCHAEFTSBEZIEHUNG
.
104
2.2.4.12.
AUSZAHLUNGSVERWEIGERUNGSRECHT
.
106
2.2.4.13.
ALLGEMEINE
BANKAUSKUNFT
.
106
2.2.5.
ENTGELTE
FUER
LEISTUNGS
UND
AUFWANDERSATZ
.
107
2.3.
DAS
BANKGEHEIMNIS
.
109
2.3.1.
ALLGEMEINES
.
109
2.3.2.
DIE
BESTIMMUNG
DES
§
38
BWG
.
113
2.3.2.I.
RECHTSNATUR
UND
VERFASSUNGSBESTIMMUNG
.
113
2.3.2.2.
UMFASSTER
PERSONENKREIS
.
114
2.3.2.3.
GESCHUETZTER
PERSONENKREIS
.
115
2.3.2.4.
UMFANG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
115
2.3.2.5.
DAUER
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
116
2.3.2.6.
BEGRENZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
116
2.3.2.7.
SANKTIONEN
IM
FALL
DER
VERLETZUNG
DER
GEHEIMHALTUNGSPFLICHT
.
117
3.
BANKGESCHAEFTE
.
119
3.1.
TAETIGKEITSBEREICH
DER
KREDITINSTITUTE
NACH
BWG
.
121
3.2.
EINLAGENGESCHAEFT
.
123
3.2.1.
ALLGEMEINE
DEFINITION
.
123
3.2.2.
MERKMALE
DES
EINLAGENGESCHAEFTS
.
123
3.3.
GIROGESCHAEFT
.
125
3.3.1.
ALLGEMEINE
DEFINITION
.
125
3.3.2.
MERKMALE
DES
GIROGESCHAEFTS
.
126
3.4.
KREDITGESCHAEFT
.
127
3.4.1.
ALLGEMEINES
.
127
3.4.2.
MERKMALE
DES
KREDITGESCHAEFTS
.
127
3.5.
DISKONTGESCHAEFT
.
129
3.5.1.
ALLGEMEINES
.
129
3.5.2.
MERKMALE
DES
DISKONTGESCHAEFTS
.
129
VIII
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
3
,
LINDE
INHALTSVERZEICHNIS
3.6.
DEPOTGESCHAEFT
.
130
3.6.1.
ALLGEMEINES
.
130
3.6.2.
MERKMALE
DES
DEPOTGESCHAEFTS
.
130
3.7.
AUSGABE
UND
VERWALTUNG
VON
ZAHLUNGSMITTELN
WIE
KREDITKARTEN
UND
REISESCHECKS
.
131
3.7.1.
ALLGEMEINES
.
131
3.7.2.
MERKMALE
DER
AUSGABE
UND
VERWALTUNG
VON
ZAHLUNGSMITTELN
WIE
KREDITKARTEN
UND
REISESCHECKS
.
132
3.8.
DEVISEN
UND
VALUTAGESCHAEFT
.
133
3.8.1.
ALLGEMEINES
.
133
3.8.2.
MERKMALE
DES
DEVISEN
UND
VALUTAGESCHAEFTS
.
133
3.9.
HANDEL
AUF
EIGENE
ODER
FREMDE
RECHNUNG
MIT
GELDMARKTINSTRUMENTEN
.
134
3.9.1.
ALLGEMEINES
134
3.9.2.
MERKMALE
DES
HANDELS
AUF
EIGENE
UND
FREMDE
RECHNUNG
MIT
GELDMARKTINSTRUMENTEN
.
134
3.10.
TERMIN
UND
OPTIONSGESCHAEFT
.
134
3.10.1.
ALLGEMEINES
.
134
3.10.2.
MERKMALE
DES
TERMIN
UND
OPTIONSGESCHAEFTS
.
135
3.11.
HANDEL
AUF
EIGENE
ODER
FREMDE
RECHNUNG
MIT
ZINSTERMINKONTRAKTEN,
ZINSAUSGLEICHSVEREINBARUNGEN
(FORWARD
RATE
AGREEMENTS),
ZINS
UND
DEVISENSWAPS
SOWIE
SWAPS
AUF
SUBSTANZWERTE
ODER
AUF
AKTIENINDICES
.
135
3.11.1.
ALLGEMEINES
135
3.11.2.
MERKMALE
DES
HANDELS
AUF
EIGENE
ODER
FREMDE
RECHNUNG
MIT
ZINSTERMINKONTRAKTEN,
ZINSAUSGLEICHSVEREINBARUNGEN
(FORWARD
RATE
AGREEMENTS),
ZINS
UND
DEVISENSWAPS
SOWIE
SWAPS
AUF
SUBSTANZWERTE
ODER
AUF
AKTIENINDICES
.
136
3.12.
EFFEKTENGESCHAEFT
.
136
3.12.1.
ALLGEMEINES
.
136
3.12.2.
MERKMALE
DES
EFFEKTENGESCHAEFTS
.
136
3.13.
HANDEL
AUF
EIGENE
ODER
FREMDE
RECHNUNG
MIT
VON
LIT
B
BIS
E
ABGELEITETEN
INSTRUMENTEN
.
137
3.13.1.
ALLGEMEINES
.
137
3.13.2.
MERKMALE
DES
HANDELS
VON
SPEZIFISCHEN
ABGELEITETEN
INSTRUMENTEN
.
137
3.14.
HANDEL
AUF
EIGENE
ODER
FREMDE
RECHNUNG
MIT
FINANZINSTRUMENTEN
GERN
§
1
Z
7
LITEBIS
G,
J
UND
K
WAG
2018
137
3.14.1.
ALLGEMEINES
.
137
3.14.2.
MERKMALE
DES
HANDELS
MIT
WARENDERIVATEN
UND
SONSTIGEN
DERIVATEN
.
138
3.15.
GARANTIEGESCHAEFT
.
140
3.15.1.
ALLGEMEINES
.
140
3.15.2.
MERKMALE
DES
GARANTIEGESCHAEFTS
.
140
3.16.
WERTPAPIEREMISSIONSGESCHAEFT
.
141
3.16.1.
ALLGEMEINES
.
141
3.16.2.
MERKMALE
DES
WERTPAPIEREMISSIONSGESCHAEFTS
.
141
3.17.
SONSTIGES
WERTPAPIEREMISSIONSGESCHAEFT
.
142
3.17.1.
ALLGEMEINES
.
142
3.17.2.
MERKMALE
DES
SONSTIGEN
WERTPAPIEREMISSIONSGESCHAEFTS
.
142
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
3
,
LINDE
IX
INHALTSVERZEICHNIS
3.18.
LOROEMISSIONSGESCHAEFT
.
142
3.18.1.
ALLGEMEINES
.
142
3.18.2.
MERKMALE
DES
LOROEMISSIONSGESCHAEFTS
.
143
3.19.
BAUSPARGESCHAEFT
.
143
3.19.1.
ALLGEMEINES
.
143
3.19.2.
MERKMALE
DES
BAUSPARGESCHAEFTS
.
143
3.20.
INVESTMENTGESCHAEFT
.
144
3.20.1.
ALLGEMEINES
.
144
3.20.2.
MERKMALE
DES
INVESTMENTGESCHAEFTS
.
145
3.21.
IMMOBILIENFONDSGESCHAEFT
.
145
3.21.1.
ALLGEMEINES
.
145
3.21.2.
MERKMALE
DES
IMMOBILIENFONDSGESCHAEFTS
.
146
3.22.
BETEILIGUNGSFONDSGESCHAEFT
.
146
3.22.1.
ALLGEMEINES
.
146
3.22.2.
MERKMALE
UND
PRAKTISCHE
ABGRENZUNGSASPEKTE
.
147
3.23.
KAPITALFINANZIERUNGSGESCHAEFT
.
147
3.23.1.
ALLGEMEINES
.
147
3.23.2.
MERKMALE
DES
KAPITALFINANZIERUNGSGESCHAEFTS
.
147
3.24.
FACTORINGGESCHAEFT
.
148
3.24.1.
ALLGEMEINES
.
148
3.24.2.
MERKMALE
DES
FACTORINGGESCHAEFTS
.
148
3.25.
BETRIEB
VON
GELDMAKLERGESCHAEFTEN
IM
INTERBANKENMARKT
.
148
3.25.1.
ALLGEMEINES
.
148
3.25.2.
MERKMALE
DES
GELDMAKLERGESCHAEFTS
IM
INTERBANKENMARKT
.
148
3.26.
VERMITTLUNG
VON
EINLAGENGESCHAEFTEN
.
149
3.26.1.
ALLGEMEINES
.
149
3.26.2.
MERKMALE
DER
VERMITTLUNG
VON
EINLAGENGESCHAEFTEN
.
149
3.27.
VERMITTLUNG
VON
KREDITGESCHAEFTEN
.
149
3.27.1.
ALLGEMEINES
.
149
3.27.2.
MERKMALE
DER
VERMITTLUNG
VON
KREDITGESCHAEFTEN
.
150
3.28.
VERMITTLUNG
VON
DEVISENGESCHAEFTEN
.
150
3.28.1.
ALLGEMEINES
.
150
3.28.2.
MERKMALE
DER
VERMITTLUNG
VON
DEVISENGESCHAEFTEN
.
150
3.29.
VERMITTLUNG
VON
GARANTIEGESCHAEFTEN
.
150
3.29.1.
ALLGEMEINES
.
150
3.29.2.
MERKMALE
DER
VERMITTLUNG
VON
GARANTIEGESCHAEFTEN
.
150
3.30.
E-GELDGESCHAEFT
.
151
3.30.1.
ALLGEMEINES
.
151
3.30.2.
MERKMALE
DES
E-GELDGESCHAEFTS
.
151
3.31.
BETRIEBLICHES
VORSORGEKASSENGESCHAEFT
.
151
3.31.1.
ALLGEMEINES
.
151
3.31.2.
MERKMALE
DES
BETRIEBLICHEN
VORSORGEKASSENGESCHAEFTS
.
151
3.32.
WECHSELSTUBENGESCHAEFT
.
152
3.32.1.
ALLGEMEINES
.
152
3.32.2.
MERKMALE
DES
WECHSELSTUBENGESCHAEFTS
.
152
X
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITAL
MARKT
RECHT
3
,
LINDE
INHALTSVERZEICHNIS
3.33.
ERWEITERTER
TAETIGKEITSBEREICH
VON
KREDITINSTITUTEN
AUSSERHALB
DES
BANKGESCHAEFTEKATALOGS
.
152
3.33.1.
ALLGEMEINES
.
152
3.34.
DAS
SPEZIFIKUM:
FINANZINSTITUT
.
153
4.
ZAHLUNGSVERKEHR
.
155
4.1.
ZAHLUNGSVERKEHR
ALLGEMEIN
.
155
4.2.
DIE
GIROUEBERWEISUNG
.
159
4.2.1.
ALLGEMEINES
.
159
4.2.2.
STRUKTUR
DER
RECHTSVERHAELTNISSE
BEI
DER
GIROUEBERWEISUNG
.
161
4.2.3.
DIE
GIROUEBERWEISUNG
IM
DETAIL
.
162
4.2.3.I.
GIROVERTRAG
.
162
4.2.3.2.
PFLICHTEN
DES
ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS
DES
ZAHLERS
.
162
4.2.3.3.
GUTSCHRIFT
.
163
4.2.3.4.
CHARAKTER
DER
GUTSCHRIFT
SOWIE
WERTSTELLUNG
.
164
4.2.3.5.
UNAUTORISIERTE
ZAHLUNGSVORGAENGE
.
165
4.3.
LASTSCHRIFTVERFAHREN
.
165
4.3.1.
ALLGEMEINES
.
165
4.3.2.
SEPA-BASISLASTSCHRIFT
.
166
4.3.2.1.
LASTSCHRIFTMANDAT
DES
KUNDEN
.
166
4.3.2.2.
EINZUG
.
166
4.3.2.3.
WIDERRUF
DES
ZUSTIMMUNGSMANDATS
.
167
4.4.
BANKOMAT
.
167
4.4.1.
ALLGEMEINES
.
167
4.4.2.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
DES
BANKOMAT-SERVICE
.
169
4.4.3.
ERFORDERLICHE
KONTODECKUNG
BEI
VERWENDUNG
DES
BANKOMAT
SERVICE
.
169
4.4.4.
BETRIEBSPFLICHT
UND
LEISTUNGSSTOERUNGEN
.
169
4.4.5.
ANSPRUCH
AUF
HERAUSGABE
DER
BANKOMATKARTE
.
170
4.4.6.
SORGFALTSPFLICHTEN
UND
KOSTEN
.
170
4.5.
ELECTRONIC
BANKING
.
173
4.5.1.
ALLGEMEINES
.
173
4.5.2.
RECHTSBEZIEHUNGEN
BEIM
ELECTRONIC
BANKING
.
174
4.5.2.1.
ALLGEMEINE
VERTRAGSRECHTLICHE
ASPEKTE
.
174
4.5.2.2.
VEREINBARUNG
UEBER
ELECTRONIC
BANKING
UND
AGB
.
175
ABSCHNITT
III:
KAPITALMARKTRECHT
1.
DAS
KAPITALMARKTRECHT
-
REGULATORISCHE
ASPEKTE
.
177
1.1.
ALLGEMEINE
ASPEKTE
DES
KAPITALMARKTRECHTS
.
178
1.2.
AUFSICHTSRECHTLICHE
ASPEKTE
DES
KAPITALMARKTS
.
184
1.2.1.
AUFSICHTLICHE
AKTEURE
.
184
1.2.2.
FINANZMARKTAUFSICHTSBEHOERDE
(FMA)
.
185
1.2.3.
EUROPEAN
SECURITIES
AND
MARKETS
AUTHORITY
(ESMA)
.
186
1.2.4.
BUNDESMINISTERIUM
FUER
FINANZEN
(BMF)
.
187
1.2.5.
OESTERREICHISCHE
KONTROLLBANK
(OEKB)
.
188
1.2.6.
OESTERREICHISCHE
NATIONALBANK
(OENB)
.
189
1.2.7.
OESTERREICHISCHE
UEBERNAHMEKOMMISSION
.
190
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
3
,
LINDE
XI
INHALTSVERZEICHNIS
1.2.8.
WIENER
BOERSE
AG
.
190
1.2.9.
GEWERBEBEHOERDE
.
193
1.2.10.
FIRMENBUCHGERICHT
.
193
1.2.11.
STRAF
UND
VERWALTUNGSGERICHTE
.
193
1.3.
SPEZIELLE
REGULATORISCHE
ASPEKTE
.
194
1.3.1.
ALLGEMEINES
.
194
1.3.2.
INSIDERRECHT
.
194
1.3.3.
MARKTMANIPULATION
.
207
2.
DAS
EMISSIONSGESCHAEFT
.
213
2.1.
DAS
EMISSIONSGESCHAEFT
ALS
BANKGESCHAEFT
.
213
2.2.
CHARAKTERISTIKA
DES
EMISSIONSGESCHAEFTS
.
215
2.3.
DAS
OEFFENTLICHE
ANGEBOT
.
218
2.3.1.
ALLGEMEINES
.
218
2.3.2.
PROSPEKTPFLICHT
.
220
2.3.3.
PROSPEKT
.
222
2.3.4.
AKTUALISIERUNG
DES
PROSPEKTS
.
223
2.3.5.
PRUEFUNG
DES
PROSPEKTS
.
223
2.3.6.
BILLIGUNG
DES
PROSPEKTS
.
223
2.3.7.
VEROEFFENTLICHUNG
DES
PROSPEKTS
.
224
2.4.
RECHTSVERHAELTNISSE
ZWISCHEN
DEM
EMITTENTEN
UND
DEM
KI
.
226
2.4.1.
VERTRAGSKONSTRUKTION
.
226
2.4.2.
UEBERNAHME
UND
DURCHFUEHRUNG
DER
EMISSION
.
226
2.4.3.
ROLLE
DES
KI
BZW
DES
KONSORTIUMS
.
227
2.5.
RECHTSVERHAELTNIS
ZWISCHEN
DEM
KI
UND
DEN
ZEICHNERN
DER
EMISSION
.
228
2.5.1.
VERTRAGSKONSTRUKTION
.
228
2.5.2.
HAFTUNG
DES
KI
GEGENUEBER
ANLEGERN
.
229
2.5.2.I.
PROSPEKTHAFTUNG
.
229
2.5.2.2.
ALLGEMEINES
SCHADENERSATZRECHT
.
230
3.
DAS
INVESTMENTGESCHAEFT
.
231
3.1.
DAS
INVESTMENTGESCHAEFT
ALLGEMEIN
.
233
3.1.1.
WAS
IST
EIN
INVESTMENTFONDS?
.
233
3.1.2.
ARTEN
VON
INVESTMENTFONDS
.
236
3.1.3.
CHARAKTERISTIKA
DES
INVESTMENTGESCHAEFTS
.
238
3.2.
DAS
INVESTMENTGESCHAEFT
IN
OESTERREICH
.
238
3.3.
CHARAKTERISTIK
UND
EUROPAEISCHE
PRAEGUNG
DES
INVESTMENTFONDSRECHTS
.
240
3.3.1.
GRUNDSAETZLICHES
.
240
3.3.2.
DAS
OGAW-RAHMENWERK
.
242
3.3.2.1.
DER
YYEUROPAEISCHE
PASS
"
.
243
3.3.3.
DAS
AIFM-RAHMENWERK
.
243
3.4.
STRUKTURELLE
ASPEKTE
DES
INVESTMENTGESCHAEFTS
.
247
3.4.1.
DIE
PARTEIEN
DES
INVESTMENTGESCHAEFTS
.
247
3.4.1.1.
ALLGEMEINES
.
247
3.4.1.2.
VERWALTUNGSGESELLSCHAFT
.
248
3.4.1.3.
ANTEILINHABER
.
249
3.4.1.4.
DEPOTBANK
.
250
XII
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
3
,
LINDE
INHALTSVERZEICHNIS
3.4.2.
DIE
RECHTSVERHAELTNISSE
IM
DREIECK
DES
INVESTMENTFONDS
"
WESENS
.
251
3.4.2.1.
ANTEILINHABER
UND
VERWALTUNGSGESELLSCHAFT
.
251
3.4.2.2.
ANTEILINHABER
UNTEREINANDER
.
252
3.4.2.3.
ANTEILINHABER
UND
DEPOTBANK
.
252
3.4.2.4.
VERWALTUNGSGESELLSCHAFT
UND
DEPOTBANK
.
252
3.5.
DER
SPEZIALFALL:
IMMOBILIENFONDSGESCHAEFT
.
253
3.5.1.
ALLGEMEINES
.
253
3.5.2.
RECHTLICHE
AUSGESTALTUNG
.
254
3.5.3.
ECKPFEILER
DES
IMMOBILIENFONDSGESCHAEFTS
.
255
ABSCHNITT
IV:
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN
UND
KRYPTO-VERMOEGENSWERTE
1.
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN
.
257
1.1.
ALLGEMEINES
.
257
1.2.
ANWENDUNGSBEREICH
.
259
1.3.
WERTPAPIERFIRMA
.
262
1.3.1.
ALLGEMEINES
.
262
1.3.2.
KLASSIFIZIERUNG
VON
WERTPAPIERFIRMEN
.
262
1.3.3.
KONZESSIONSPFLICHTIGE
TAETIGKEITEN
.
265
1.3.4.
KONZESSIONSERTEILUNG
.
267
1.3.5.
KEINE
QUALIFIKATION
ALS
WERTPAPIERFIRMA
.
267
1.4.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
.
267
1.4.1.
EINGESCHRAENKTE
KONZESSIONSPFLICHTIGE
TAETIGKEITEN
.
267
1.4.2.
KONZESSIONSVORAUSSETZUNGEN
.
268
1.5.
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
.
268
1.5.1.
RECHTSTRAEGER
.
268
1.5.2.
ALLGEMEINE
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
.
269
1.5.3.
SPEZIFISCHE
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
.
269
1.6.
FINANZINSTRUMENTE
.
271
1.7.
SCHUTZ
DES
KUNDENVERMOEGENS
.
274
1.8.
UMGANG
IM
KUNDENGESCHAEFT
.
274
1.8.1.
ALLGEMEINES
.
274
1.8.2.
INTERESSENKONFLIKTE
.
275
1.8.3.
HANDELN
IM
BESTEN
INTERESSE
DES
KUNDEN
.
276
1.8.4.
BESTMOEGLICHE
DURCHFUEHRUNG
VON
DIENSTLEISTUNGEN
(YYBEST
EXECUTION
"
)
UND
BEARBEITUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
277
1.8.5.
PRODUKTREGULIERUNGSMASSNAHMEN
.
278
2.
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
VON
KRYPTO-VERMOEGENSWERTEN
.
281
2.1.
ALLGEMEINES
.
281
2.2.
MICAR-RAHMENWERK
.
282
2.2.1.
GRUNDSAETZLICHES
.
282
2.2.2.
ANWENDUNGSBEREICH
.
282
2.2.3.
STRUKTUR
DER
MICAR
.
283
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITALMARKTRECHT
3,
LINDE
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
ABSCHNITT
V:
DIE
PRAKTISCHE
PERSPEKTIVE
-
FAELLE
AUS
DER
PRAXIS
FALL
1:
KEINE
UMGEHUNG
DER
BWG-KONZESSIONSPFLICHT
DURCH
EINE
AUSLAENDISCHE
GESELLSCHAFTSFORM
.
287
FALL
2:
KONZESSIONSERTEILUNG
UND
WIEDERHERSTELLUNG
DES
RECHTMAESSIGEN
ZUSTANDS
UNTER
ANDROHUNG
EINER
ZWANGSSTRAFE
.
288
FALL
3:
STAATSHAFTUNGSKLAGE
WEGEN
NICHT
ORDNUNGSGEMAESSER
UMSETZUNG
DER
ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSRICHTLINIE
.
289
FALL
4:
ZUR
FRAGE
DER
AMTSHAFTUNG
VON
FMA
UND
OENB
.
290
FALL
5:
UMFANG
DER
EINLAGEN
IM
RAHMEN
DER
EINLAGENSICHERUNG
.
292
FALL
6:
VERWALTUNGSUEBERTRETUNGEN
NACH
DEM
WAG
.
293
FALL
7:
AGB
UND
KSCHG
.
294
FALL
8:
ENTBINDUNG
VOM
BANKGEHEIMNIS
.
297
FALL
9:
ANWENDBARKEIT
DES
§
25C
KSCHG
AUF
KREDITE
.
298
FALL
10:
FREMDWAEHRUNGSKONTO
.
299
FALL
11:
UNTERSCHEIDUNG
ANLAGEBERATUNG
-
VERMOEGENSVERWALTUNG
.
300
FALL
12:
ZUR
ABGRENZUNG
DER
PORTFOLIOVERWALTUNG
.
301
FALL
13:
GELDWAESCHEREI
UND
TERRORISMUSFINANZIERUNG
.
303
FALL
14:
MINING
VON
KRYPTOWAEHRUNGEN
ALS
GLUECKSSPIEL?
.
304
FALL
15:
EINFUEHRUNG
EINES
AUTOMATISIERTEN
WERTPAPIERHANDELSSYSTEMS
.
306
FALL
16:
IRREFUEHRENDE
WERBUNG
FUER
KAPITALANLAGEPRODUKTE
.
307
FALL
17:
ZU
PROSPEKT
UND
PROSPEKTKONTROLLE
.
309
FALL
18:
VERJAEHRUNG
-
ZU
UNRECHT
VERRECHNETE
KREDITZINSEN
.
311
FALL
19:
DER
YYECHTE
"
FREMDWAEHRUNGSKREDIT
.
312
FALL
20:
ZUR
YYUNZUREICHENDEN"
BANKENAUFSICHT
.
314
FALL
21:
KOSTENUEBERWAELZUNG
DER
BANKENAUFSICHT
AUF
DIE
BEAUFSICHTIGTEN
INSTITUTE
.
317
FALL
22:
EINLAGENSICHERUNG
BEI
WPDLU
.
318
FALL
23:
PROSPEKTPFLICHT
UND
OEFFENTLICHES
ANGEBOT
.
320
FALL
24:
ZU
PROSPEKTHAFTUNGSANSPRUECHEN
.
321
FALL
25:
ZU
UNTERSCHIEDLICHEN
KLAUSELN
EINES
KREDITUNTERNEHMENS
.
322
FALL
26:
YYBANKOMATGEBUEHR
"
BEI
DRITTBETREIBERN
.
324
FALL
27:
ABGRENZUNG
UND
UEBERZIEHUNGEN
ISD
VKRG
.
325
FALL
28:
NEGATIVZINSEN
.
326
FALL
29:
KUNDENSPEZIFISCHE
LEGITIMATIONSMERKMALE
.
328
FALL
30:
AUSLEGUNG
VON
BANKARBEITSTAGEN
.
329
FALL
31:
EINLAGENGESCHAEFT
UND
GENUSSSCHEINE
.
331
FALL
32:
BEKANNTGABEPFLICHT
EINER
INSIDERINFORMATION
.
333
FALL
33:
VERMOEGENSANLAGE
MINDERJAEHRIGER
.
335
FALL
34:
STRAFNORM
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
MARKTMISSBRAUCH
.
337
FALL
35:
GESAMTBELASTUNG IM
KREDITVERTRAG
.
339
FALL
36:
FREMDWAEHRUNGSKREDITE
.
342
FALL
37:
IDENTIFIZIERUNG
EINES
GEERBTEN
SPARBUCHS
.
345
FALL
38:
UNRICHTIGKEIT
UND
UNVOLLSTAENDIGKEIT
DES
PROSPEKTS
.
347
FALL
39:
ZUR
MOEGLICHEN
GESETZWIDRIGKEIT
DER
KIM-VERORDNUNG
.
348
FALL
40:
KREDITMORATORIUM
ZUR
ABFEDERUNG
DER
FOLGEN
DER
COVID-19-PANDEMIE
.
350
STICHWORTVERZEICHNIS
.
351
XIV
KAMMEL,
EINFUEHRUNG
IN
DAS
BANK
UND
KAPITAL
MARKTRECHT
3
,
LINDE |
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