Proportionale Rechtsetzung im europäischen Bankenaufsichtsrecht: Ansätze zur Komplexitätsreduktion im Hinblick auf kleine Institute
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2024
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
118 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XIX, 308 Seiten 23.2 cm x 15.5 cm, 236 g |
| ISBN: | 9783161631849 3161631846 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XV
ABBILDUNGS-UND
TABELLENVERZEICHNIS
.
XXI
EINFUEHRUNG
UND
ZIELSETZUNG
.
1
I.
ANLASS
DER
BETRACHTUNG
.
1
II.
KONTINUIERLICHER
KOMPLEXITAETSZUWACHS
DER
BANKENREGULIERUNG
UND-AUFSICHT
.
4
1.
STANDARDSETZUNG
DES
BASLER
AUSSCHUSSES
FUER
BANKENAUFSICHT
.
5
A)
BASLER
AUSSCHUSS
FUER
BANKENAUFSICHT
.
5
B)
EIGENKAPITALSTANDARDS
.
7
C)
UEBERARBEITUNG
IM
NACHGANG
DER
FINANZKRISE
.
9
D)
AUSWIRKUNGEN
.
10
2.
RECHTSETZUNG
IN
EUROPA
.
11
A)
ERFASSTE
INSTITUTE
.
11
B)
HINTERGRUND
.
12
3.
ZENTRALISIERUNG
DER
RECHTSETZUNGS
UND
AUFSICHTSKOMPETENZEN
INEUROPA
.
14
A)
RECHTSETZER
UND
AUFSICHTSBEHOERDEN
.
14
B)
REAKTION
AUF
DIE
FINANZ
UND
STAATSSCHULDENKRISE
.
15
4.
AUSWIRKUNGEN
AUF
KLEINE
INSTITUTE
.
18
III.
FORDERUNG
NACH
PROPORTIONALITAET
.
21
IV.
ERKENNTNISINTERESSE
UND
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
25
V.
EINGRENZUNG
DER
BETRACHTUNG
.
26
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
ERSTER
TEIL:
GEGENSTAND
UND BEGRUENDUNG
DER
FORDERUNG
NACH
PROPORTIONALER
RECHTSETZUNG
A.
FORDERUNG
NACH
PROPORTIONALER
RECHTSETZUNG
.
31
I.
AUSGANGSPUNKT:
MATHEMATISCHES
VERSTAENDNIS
.
32
II.
PROPORTIONALITAET
ALS
ETABLIERTER
BEGRIFFNES
DEUTSCHEN
BANKEN
UND
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS
.
32
1.
DER
GRUNDSATZ
DER
DOPPELTEN
PROPORTIONALITAET
.
33
A)
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT
.
33
B)
BANKENAUFSICHTSRECHT
.
35
2.
BEDEUTUNGSGEHALT
.
36
A)
PROPORTIONALITAET
UND
PRINZIPIENBASIERTE
RECHTSETZUNG
.
38
B)
WIRKRICHTUNG
.
41
3.
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
42
III.
NEUES
RECHTSETZUNGSBEZOGENES
PROPORTIONALITAETSVERSTAENDNIS
.
42
1.
GEGENSTAND
DER
FORDERUNG
.
43
A)
HINTERGRUND
.
43
B)
ZIELRICHTUNG:
EFFIZIENTE
RECHTSETZUNG
DURCH
DIFFERENZIERENDE
ANFORDERUNGEN
.
45
AA)
RISIKO
UND
KOSTENADAEQUANZ
.
45
BB)
METHODISCHE
ANSAETZE
.
47
2.
ARBEITSDEFINITION
PROPORTIONALER
RECHTSETZUNG
.
48
3.
EINORDNUNG
IN
DEN
VERFASSUNGSRECHTLICHEN
KONTEXT
.
48
A)
KLASSIFIKATION
ALS
GRUNDSATZ
ODER
PRINZIP
.
49
B)
PROPORTIONALE
RECHTSETZUNG
UND
VERHAELTNISMAESSIGKEIT
.
51
C)
PROPORTIONALE
RECHTSETZUNG
UND
GLEICHBEHANDLUNGSGEBOT
.
53
IV.
ERGEBNIS
.
55
B.
TRAGFAEHIGKEIT
DER
ZUGRUNDE
LIEGENDEN
ARGUMENTATIONSLINIEN
.
.
57
I.
RISIKOADAEQUANZ
.
57
1.
RISIKOKATEGORIEN
.
58
2.
IDIOSYNKRATISCHE
RISIKEN
UND
INSTITUTSGROESSE
.
59
3.
SYSTEMISCHE
RISIKEN
UND
INSTITUTSGROESSE
.
60
II.
KOSTENADAEQUANZ
.
63
1.
REGULATORISCH
INDUZIERTE
KOSTEN
.
64
A)
KATEGORISIERUNG
.
64
B)
EINGRENZUNG
.
66
INHALTSVERZEICHNIS
IX
2.
SOWIESO-KOSTEN
.
66
3.
RELATIV
HOEHERE
KOSTENBELASTUNG
KLEINER
INSTITUTE
.
68
A)
FIXKOSTENDEGRESSION,
SKALENEFFEKTE,
SPEZIALISIERUNGSVORTEILE
UND
LERNEFFEKTE
.
68
B)
EMPIRIE
.
69
AA)
VEREINIGTE
STAATEN
.
70
BB)
DEUTSCHLAND
.
70
CC)
BEWERTUNG
.
71
III.
GESAMTWIRTSCHAFTLICHE
BEDEUTUNG
EINES
HETEROGENEN
BANKENMARKTS
.
72
1.
MARKTSTRUKTUR
.
72
A)
EUROPAEISCHE
UNION
.
72
AA)
ANZAHL
.
72
BB)
GEOGRAFISCHE
VERTEILUNG
.
72
CC)
GROESSE
.
73
DD)
BEWERTUNG
.
74
B)
DREI-SAEULEN-STRUKTUR
DES
DEUTSCHEN
BANKWESENS
.
75
AA)
ENTWICKLUNG
.
75
(1)
PRIVATE
BANKEN
.
76
(2)
OEFFENTLICH-RECHTLICHE
INSTITUTE
.
78
(3)
GENOSSENSCHAFTSBANKEN
.
81
BB)
HEUTIGE
MARKTSTRUKTUR
.
83
2.
KONZENTRATIONSIMPULSE
.
84
A)
UEBERKAPAZITAETEN
.
84
B)
TECHNOLOGISCHER
WANDEL
.
86
C)
NIEDRIGZINSUMFELD
.
87
D)
ANSTIEG
REGULATORISCH
INDUZIERTER
KOSTEN
.
88
E)
BEWERTUNG
.
89
3.
POTENZIELL
NEGATIVE
AUSWIRKUNGEN
ZUNEHMENDER
MARKTKONZENTRATION
.
90
A)
STOERUNG
VON
WETTBEWERB
UND
INNOVATIONSFAEHIGKEIT
.
90
B)
BEEINTRAECHTIGUNG
DER
KMU-FINANZIERUNG
.
92
AA)
BEDEUTUNG
VON
KMU
.
92
BB)
STELLENWERT
KLEINBANKENBASIERTER
FINANZIERUNG
FUER
KMU
.
93
(1)
ARGUMENTATIONSLINIE
.
93
(2)
KRITIK
.
94
(3)
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
96
C)
GEFAEHRDUNG
DER
FINANZSTABILITAET
.
97
IV.
ERGEBNIS
.
99
X
INHALTSVERZEICHNIS
ZWEITER
TEIL:
METHODISCHE
ANSAETZE
ZUR
VERWIRKLICHUNG
VON
PROPORTIONALITAET
C.
BESTANDSAUFNAHME UND
ANALYSE
DES
STATUS
QUO
.
103
I.
PROPORTIONALE
DIFFERENZIERUNGSANSAETZE
IM
INTERNATIONALEN
VERGLEICH
.
103
1.
GEGENSTAND
UND
METHODISCHE
AUSGESTALTUNG
VON
ERLEICHTERUNGEN
.
.
.
104
2.
DIFFERENZIERUNGSKRITERIEN
UND
-ANSAETZE
.
105
II.
PROPORTIONALITAET
NACH
UNTEN
IN
CRR/CRDIV
.
107
III.
REFORMDISKUSSION
ZUR
STAERKUNG
DES
PROPORTIONALITAETSGEDANKENS
.
.
.
109
1.
ERKENNTNISSE
DER
REFORMDISKUSSION
.
109
A)
BERICHT
DER
BANKING
STAKEHOLDER
GROUP
ZUR
PROPORTIONALITAET
DER
BANKENREGULIERUNG
.
110
B)
THEMENUEBERGREIFENDE
SONDIERUNGEN
DER
KOMMISSION
.
110
C)
ENTSCHLIESSUNG
DES
PARLAMENTS
ZU
DEN
VORSCHRIFTEN
FUER
DEN
FINANZDIENSTLEISTUNGSSEKTOR
.
112
D)
PROPORTIONALITAETSERWAEGUNGEN
ZU
DEN
VERGUETUNGSVORSCHRIFTEN
.
113
E)
FOLGENABSCHAETZUNG
DER
KOMMISSION
ZU
IHREM
REGELUNGSVORSCHLAG
115
F)
KLASSIFIKATIONSVORSCHLAEGE
AUS
DEUTSCHLAND
UND
OESTERREICH
.
116
AA)
SAEULE
1+-ANSATZ
.
116
BB)
SMALL
BANKING
BOX
.
118
CC)
VERGLEICH
.
120
G)
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
121
2.
GENESE
DER
CRRII/CRD
V
.
121
IV.
CRRII/CRD
V:
EIN
EUROPAEISCHES
PROPORTIONALITAETSKONZEPT?
.
124
1.
ERWEITERUNG
DES
KREISES
AUSGENOMMENER
INSTITUTE
.
125
2.
ETABLIERUNG
DER
KATEGORIE
KLEINER
UND
NICHT
KOMPLEXER
INSTITUTE
.
.
.
.
126
3.
ANPASSUNGEN
DER
EIGENMITTELANFORDERUNGEN
.
130
A)
REGELUNGSKONZEPT
.
130
AA)
MINDESTQUOTE
.
130
(1)
QUANTITAET
UND
QUALITAET
DER
EIGENMITTEL
.
130
(2)
ERMITTLUNG
UND
GEWICHTUNG
DER
RISIKEN
.
131
BB)
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AUS
DEM
SREP
.
131
B)
NEUREGELUNGEN
ZUR
RISIKOERMITTLUNG
UND
-GEWICHTUNG
.
133
AA)
AUSFALLRISIKEN
DERIVATIVER
POSITIONEN
.
133
BB)
HANDELSBUCHTAETIGKEITEN
.
135
CC)
KMU-UNTERSTUETZUNGSFAKTOR
.
138
C)
KONKRETISIERUNG
DER
SREP-VORGABEN
.
140
4.
NICHTANRECHNUNGEN
BEI
DER
HOECHSTVERSCHULDUNGSQUOTE
.
142
5.
VEREINFACHTE
STRUKTURELLE
LIQUIDITAETSQUOTE
.
144
INHALTSVERZEICHNIS
XI
6.
AUSGESTALTUNG
DER
VERGUETUNGSANFORDERUNGEN
.
146
7.
HERABSETZUNG
VON
UMFANG
UND
HAEUFIGKEIT
DER
OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN
.
150
8.
ERLEICHTERUNGEN
IM
MELDEWESEN
.
153
9.
ENTWICKLUNG
EINES
IT-INSTRUMENTS
ZUR
REDUKTION
ADMINISTRATIVEN
AUFWANDS
.
158
10.
ANALYSE
DER
WESENTLICHEN
STRUKTURMERKMALE
.
159
A)
DIFFERENZIERUNGSANSAETZE
.
159
AA)
REGELUNGSBEREICHSSPEZIFISCHE
KLASSIFIKATIONEN
.
159
BB)
REGELUNGSBEREICHSUEBERGREIFENDE
SNCI-KLASSIFIKATION
.
160
(1)
REICHWEITE
.
160
(2)
KRITIKPUNKTE
.
161
(3)
BEWERTUNG
.
162
B)
REGELUNGSANSAETZE
ZUR
VERWIRKLICHUNG
VON
ERLEICHTERUNGEN
.
163
AA)
ANGEPASSTE
RISIKOGEWICHTUNG
UND
NICHTANRECHNUNG
.
163
BB)
BEFREIUNGEN
UND
REDUZIERTE
FREQUENZEN
.
164
CC)
VEREINFACHTE
BERECHNUNGSMETHODEN
.
164
DD)
REGELBASIERTE
AUSGESTALTUNG
PRINZIPIENBASIERTER
RECHTSETZUNG
.
.
165
EE)
PROPORTIONALITAETSBEZOGENER
ANALYSEAUFTRAG
ALS
VORSTUFE
PROPORTIONALER
RECHTSETZUNG
.
167
C)
KOMPETENZVERORTUNG
DER
PROPORTIONALITAETSBEZOGENEN
NEUREGELUNGEN
.
167
D)
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
168
V.
KLEINBANKENSPEZIFISCHE
RECHTSETZUNG
IM
BINNENMARKT
.
170
1.
KOMPETENZVERORTUNG
.
171
A)
HARMONISIERUNGSKOMPETENZEN
.
172
B)
SCHRANKEN
DER
KOMPETENZAUSUEBUNG
.
173
C)
SUBSIDIARITAETSERWAEGUNGEN
.
174
AA)
INTEGRATION
DES
EUROPAEISCHEN
BANKENMARKTS
.
175
BB)
SICHERSTELLUNG
DER
FUNKTIONSFAEHIGKEIT
DES
SSM
.
178
(1)
SSM
ALS
GARANT
DER
FINANZSTABILITAET
.
178
(2)
AUSWIRKUNGEN
EINER
FRAGMENTIERUNG
DES
BANKENAUFSICHTSRECHTS
.
180
2.
KOMPATIBILITAET
DIFFERENZIERENDER
REGELUNGSANSAETZE
MIT
DEM
HARMONISIERUNGSZIEL
.
184
A)
HARMONISIERUNG
DES
BANKENAUFSICHTSRECHTS
.
184
B)
VEREINBARKEIT
VON
DIFFERENZIERUNGEN
MIT
DEM
SINGLE
RULEBOOK
.
187
C)
KATEGORISIERUNG
VON
WERTPAPIERFIRMEN
ALS
REFERENZ
.
189
3.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
192
VI.
ERGEBNIS
.
192
XII
INHALTSVERZEICHNIS
D.
ANSAETZE
ZUR
AUSGESTALTUNG
EINES
EUROPAEISCHEN
PROPORTIONALITAETSKONZEPTS
.
195
I.
KOMPLEXITAETSREDUKTION
ALS
LEITGEDANKE
.
196
II.
SCHWEIZER
KLEINBANKENREGIME
.
197
1.
BANKENLANDSCHAFT
DER
SCHWEIZ
.
197
2.
KATEGORISIERUNG
DER
INSTITUTE
ZU
AUFSICHTSZWECKEN
.
200
3.
PROPORTIONALE
RECHTSETZUNG
VOR
EINFUEHRUNG
DES
KLEINBANKENREGIMES
.
201
4.
ETABLIERUNG
DES
KLEINBANKENREGIMES
.
203
A)
ZIELSETZUNG
.
203
B)
PILOTPHASE
.
204
C)
FINALE
AUSGESTALTUNG
.
204
AA)
EINTRITTSKRITERIEN
.
205
BB)
MODIFIKATIONEN
.
206
D)
BEWERTUNG
DURCH
DIE
FINMA
.
210
5.
TABELLARISCHE
GEGENUEBERSTELLUNG
MIT
DEM
SNCI-ANSATZ
.
210
6.
VERGLEICHENDE
BEWERTUNG
.
212
A)
EINTRITTSKRITERIEN
.
212
AA)
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
.
212
BB)
AUSGESTALTUNG
ALS
STUFENMODELL
.
214
B)
MODIFIKATIONEN
.
215
AA)
QUANTITATIVE
ANFORDERUNGEN
.
215
BB)
QUALITATIVE
ANFORDERUNGEN
.
215
(1)
ANKNUEPFUNG
AN
DIE
REGELUNGSBEREICHSUEBERGREIFENDE
KLASSIFIKATION
.
215
(2)
BEWERTUNG
DES
KOMPLEXITAETSREDUZIERENDEN
POTENZIALS
PRINZIPIENBASIERTER
RECHTSETZUNG
.
216
C)
ZUKUNFTSPERSPEKTIVE
.
217
III.
WEITERENTWICKLUNG
DES
SNCI-ANSATZES
UND
DER
DARAN
ANKNUEPFENDEN
MODIFIKATIONEN
.
217
1.
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
ALS
EINTRITTSVORAUSSETZUNG
.
217
A)
RISIKOTRAGFAHIGKEITSBEZUG
IN
DER
SCHWEIZ
UND
IN
DEN
VEREINIGTEN
STAATEN
.
218
B)
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
IN
EUROPA
.
220
C)
THEORETISCHE
ERWAEGUNGEN
.
220
AA)
GESTEIGERTES
ERLEICHTERUNGSPOTENZIAL
.
221
BB)
LANGFRISTIGE
PERSPEKTIVE
.
221
CC)
UMGANG
MIT
EINZELBEREICHSSPEZIFISCH
ERHOEHTEN
RISIKEN
.
221
D)
EMPIRISCHE
UNTERSUCHUNG
.
222
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
E)
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
223
2.
VEREINHEITLICHUNG
BESTEHENDER
KLASSIFIZIERUNGSANSAETZE
.
223
A)
BESTEHENDE
KLASSIFIZIERUNGSANSAETZE
.
225
AA)
INSTITUTSKATEGORIEN
IM
SSM
.
225
(1)
SIS
UND
LSIS
.
225
(2)
PRIORISIERUNG
DER
LSIS
.
228
(3)
BEWERTUNG
.
229
BB)
KATEGORISIERUNG
NACH
DEN
EBA-SREP-LEITLINIEN
.
230
(1)
ZWECK
.
230
(2)
KRITERIEN
.
230
CC)
VEREINFACHTE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
SANIERUNGS
UND
ABWICKLUNGSPLANUNG
.
231
(1)
ZWECK
.
231
(2)
KRITERIEN
.
232
B)
VERGLEICH
DER
KERNASPEKTE
DER
KLASSIFIZIERUNGSANSAETZE
.
233
AA)
TABELLARISCHE
GEGENUEBERSTELLUNG
.
233
BB)
KOMPETENZVERORTUNG
.
239
CC)
DIFFERENZIERUNGSKRITERIEN
.
239
(1)
FESTLEGUNG
.
239
(2)
AUSGESTALTUNG
.
240
DD)
BEWERTUNGSMETHODIK
.
241
EE)
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
.
241
C)
BEWERTUNG
DER
VEREINHEITLICHUNGSPOTENZIALE
.
242
AA)
SINGULARITAET
DER
KLASSIFIKATION
IM
SSM
.
242
BB)
SNCI-KLASSIFIKATION
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKT
KLEINBANKENSPEZIFISCHER
RECHTSETZUNG
UND
AUFSICHT
.
243
CC)
FOLGERUNGEN
.
244
3.
VEREINFACHTE
BERECHNUNGSMETHODEN
.
245
4.
DETAILLIERTE
AUSGESTALTUNG
PRINZIPIENBASIERTER
ANFORDERUNGEN
.
246
A)
PRINZIPIENBASIERTE
RECHTSETZUNG
IM
PROPORTIONALITAETSKONTEXT
.
246
B)
DETERMINANTEN
DES
ERFOLGS
PRINZIPIENBASIERTER
RECHTSETZUNG
.
248
C)
DETERMINANTEN
DES
ERFOLGS
VON
GUIDED
DISCRETION
.
250
5.
SICHERSTELLUNG
VON
PROPORTIONALITAET
IM
RECHTSETZUNGSPROZESS
.
251
IV.
ERGEBNIS
.
253
ZUSAMMENFASSENDE
THESEN
.
255
LITERATUR-UND
MATERIALIENVERZEICHNIS
.
261
SACHREGISTER
.
293 |
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