Ad-hoc-Publizität und Related Party Transactions nach ARUG II:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2024
|
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Schriften zum europäischen, internationalen und vergleichenden Unternehmensrecht
Band 25 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 339 Seiten 22.7 cm x 15.3 cm |
| ISBN: | 9783756014347 3756014347 |
Internformat
MARC
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
19
A.
BEKANNTE
PROBLEME
UND
NEUE
HERAUSFORDERUNGEN
27
I.
FORSCHUNGSRELEVANZ
UND
FORSCHUNGSSTAND
29
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
31
B.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
UND
§§
ILLA
BIS
111C,
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
33
I.
KURZPORTRAIT
DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
UND
DES
RPT
REGIMES
33
1.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
33
A)
KAPITALMARKTRECHTLICHE
INFORMATIONSPFLICHT
33
B)
MITTELBARER
AKTIONAERSSCHUTZ
37
2.
§§
11
LA
BIS
11
1C,
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
38
A)
TUNNELING-GEFAHREN
39
B)
AKTIONAERSSCHUTZ
42
3.
ZUSAMMENFASSUNG:
GESTAERKTE
CORPORATE
GOVERNANCE
44
II.
ADRESSATENKREIS
DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
UND
RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
45
1.
EMITTENTEN
(ART.
3
ABS.
1
NR.
21
MAR)
ALS
ADRESSATEN
DES
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
45
2.
BOERSENNOTIERTE
GESELLSCHAFTEN
(§
3
ABS.
2
AKTG)
ALS
ADRESSATEN
DER
§§
ILLAFF.
AKTG
47
3.
SCHNITTMENGE:
AG,
SE
UND
KGAA
MIT
ZUGELASSENEN
AKTIEN
AM
REGULIERTEN
MARKT
48
III. RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
NACH
ARUG
II
MIT
ERSTEM
BLICK
AUF
ART.
17
MAR
49
1.
GESCHAEFTE
ZWISCHEN
RELATED
PARTIES
NACH
§
ILLA
AKTG
50
A)
GESCHAEFTE
IM
SINNE
DES
§
ILLA
ABS.
1
S.
1
AKTG
50
AA)
RECHTSGESCHAEFTE
ODER
MASSNAHMEN
GERN.
§
285
NR.
21
HGB
52
7
BB)
UEBERTRAGUNG
ODER
NUTZUNGSUEBERLASSUNG
54
CC)
BEISPIELE
55
DD)
FAZIT
55
B)
RP
NACH
IAS
24.9
56
AA)
RELATED
PERSONS
(IAS
24.9
LIT.
A)
UND
RELATED
ENTITIES
(IAS
24.9
LIT.
B)
57
(1)
RELATED
PERSONS
IM
SINNE
DES
IAS
24.9
LIT.
A
58
(2)
RELATED
ENTITIES
IM
SINNE
DES
IAS
24.9
LIT.B
58
(3)
SCHLUESSELBEGRIFFE:
CONTROL,
SIGNIFICANT
INFLUENCE,
KEY
MANAGEMENTPERSONNEL
59
(A)
BEHERRSCHUNG
(CONTROL)
60
(AA)
POWER
61
(BB)
VARIABLE
RETURNS
62
(CC)
LINK
BETWEEN
POWER
AND
VARIABLE
RETURNS
62
(B)
MASSGEBLICHER
EINFLUSS
(SIGNIFICANT
INFLUENCE)
64
(C)
SCHLUESSELPOSITION
IM
MANAGEMENT
(KEY
MANAGEMENT
PERSONNEL)
66
(D)
AUSNAHMETATBESTAENDE
GERN.
IAS
24.11
67
(4)
IAS
24.9
IN
A
NUTSHELL
68
BB)
EINFLUSS
DES
SUBSTANCE-OVER-FORM
GRUNDSATZES
(IAS
24.10)
68
(1)
WIRTSCHAFTLICHE
BETRACHTUNGSWEISE
68
(2)
DAS
YYFAKTISCHE"
NAEHEVERHAELTNIS?
69
CC)
STELLUNGNAHME
71
C)
DIE
WERTSCHWELLE
DER
§§
111C
ABS.
1
S.
1,
111B
ABS.LAKTG
73
AA)
SUMME
AUS
ANLAGE
UND
UMLAUFVERMOEGEN
73
BB)
DIE
WERTSCHWELLE
VON
1,5
%
DER
SUMME
DES
ANLAGE
UND
UMLAUFVERMOEGENS
75
CC)
DIE
BESTIMMUNG
DES
WIRTSCHAFTLICHEN
WERTES
77
(1)
AUSTAUSCHVERTRAEGE
78
(2)
DAUERSCHULDVERHAELTNISSE
79
8
2.
YYNICHT-RPT"
GEM.
§
11
1A
ABS.
2,
ABS.
3
AKTG
80
A)
MARKTUEBLICHE
GESCHAEFTE
IM
ORDENTLICHEN
GESCHAEFTSGANG
GEM.
§
ILLA
ABS.
2
AKTG
81
AA)
VORAUSSETZUNGEN
82
(1)
MARKTUEBLICHKEIT
82
(2)
ORDENTLICHER
GESCHAEFTSGANG
82
(3)
INTERNES
VERFAHREN
NACH
§
111A
ABS.
2
S.2AKTG
84
BB)
AUSWIRKUNGEN
AUF
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
NACH
ART.
17
MAR
85
B)
AUSNAHMEN
GEM.
§
ILLA
ABS.
3
AKTG
86
AA)
§LLLAABS.3NR.
LAKTG
87
(1)
GESCHAEFTE
ZWISCHEN
DER
GESELLSCHAFT
UND
EINER
100%-IGEN
TOCHTERGESELLSCHAFT
87
(2)
TOCHTERGESELLSCHAFT
OHNE
NAHESTEHENDE
PERSON
DER
MUTTERGESELLSCHAFT
88
(3)
IN
DER
EU
BOERSENNOTIERTES
TOCHTERUNTERNEHMEN
88
BB)
§
111A
ABS.
3
NR.
2,
NR.
3
AKTG
89
(1)
HOLZMUELLER/GELATINE-BESCHLUESSE
ALS
FAELLE
DES
§
ILLA
ABS.
3
NR.
2
AKTG
91
(2)
§
111A
ABS.
3
NR.
3
AKTG
93
(A)
§
ILLA
ABS.
3
NR.
3
LIT.
A
VAR.
1
AKTG
93
(B)
§
111A
ABS.
3
NR.
3
LIT.
A
VAR.
2,
VAR.
3
AKTG
94
(C)
§
ILLA
ABS.
3
NR.
3
LIT.
B
BISF,
NR.
4
BIS6AKTG
96
(3)
FAZIT
97
3.
DIE
ZUSTIMMUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
GEM.
§§
111B,
111C
AKTG
ALS
FOLGE
SCHWELLENUEBERSCHREITENDER
RPT
99
A)
ZUSTIMMUNGSPFLICHT
(§
111B
AKTG)
99
AA)
ZUSTAENDIGKEIT
99
(1)
AUFSICHTSRAT,
§
111B
ABS.
1
AKTG
99
(2)
AUFSICHTSRATSAUSSCHUSS,
§
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
101
(A)
ZUSAMMENSETZUNG
102
(B)
UNTERSCHIED
ZUM
SOG.
AD-HOC-KOMITEE
103
(3)
HAUPTVERSAMMLUNG,
§
111B
ABS.
4
AKTG
103
9
BB)
ZUSTIMMUNGSZEITPUNKT
105
CC)
ANGEMESSENHEITSKONTROLLE
106
DD)
WIRTSCHAFTLICHE
BEWERTUNG
108
B)
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
(§
111C
AKTG)
108
AA)
ZUSTAENDIGKEIT
108
BB)
KAPITALMARKTRECHTLICHE
VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN
109
CC)
INHALT
DER
VEROEFFENTLICHUNG
110
DD)
VEROEFFENTLICHUNGSZEITPUNKT
111
(1)
VEROEFFENTLICHUNG
SPAETESTENS
INNERHALB
VON
VIER
HANDELSTAGEN
111
(2)
BEGINN
DER
VEROEFFENTLICHUNGSFRIST
BEI
AUFSCHIEBEND
BEDINGTEM
GESCHAEFTSABSCHLUSS
113
C)
SANKTIONSMOEGLICHKEITEN
114
AA)
VERSTOESSE
GEGEN
§
111B
AKTG
115
BB)
VERSTOESSE
GEGEN
§
111C
AKTG
117
CC)
FAZIT
118
4.
ZUSAMMENFASSUNG
118
A)
BUEROKRATIEAUFWAND
TROTZ
MINIMALINVASIVER
UMSETZUNG
119
B)
BISHERIGE
PRAKTISCHE
RELEVANZ
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
120
AA)
VEROEFFENTLICHUNG
NACH
§
111C
ABS.
1
AKTG
120
BB)
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
RPT
NACH
§
111C
ABS.
3
AKTG,
ART.
17
MAR
121
C)
ZUSAMMENFASSENDE
UEBERSICHT
UEBER
ART.
17
MAR
UND
§§
ILLA
BIS
C
AKTG
122
C.
AD-HOC-PUBLIZITAET
UND
RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
125
I.
VON
DER
RPT
ZUR
INSIDER-RPT
126
1.
PRAEZISE
INFORMATIONEN
GEM.
ART.
7
ABS.
1
LIT.
A,
ABS.
2
MAR
UND
RPT
127
A)
YYPRAEZISE
"
ALS
ABSTRAKTER
PRUEFMASSSTAB
ZUR
EVIDENZKONTROLLE
128
B)
NUTZBARMACHUNG
ZUR
UEBERSICHTLICHKEIT
130
10
C)
PRAEZISE
INFORMATIONEN
(ART.
7
ABS.
2
MAR)
UND
RPT
131
AA)
ANHALTSPUNKTE
FUER
INSIDERINFORMATIONEN
BEI
RPT
132
(1)
ZWISCHENSCHRITTE
(ART.
7
ABS.
2
S.
2,
ABS.3MAR)
134
(A)
VERHAELTNIS
VON
ZWISCHENSCHRITT
UND
ENDEREIGNIS
134
(B)
VON
ZWISCHENSCHRITTEN
UND
SCHEIN
ZWISCHENSCHRITTEN
135
(C)
INSIDERRECHTLICH
RELEVANTE
ZWISCHENSCHRITTE
GEM.
ART.
7
ABS.
1
LIT.
A
MAR
UEBER
DIE
INSIDER-RPT
138
(AA)
INNERE
UMSTAENDE
UND
RPT
139
(BB)
RPT
IM
VERHANDLUNGSSTADIUM
139
(CC)
ABSCHLUSS
DER
RPT
UNTER
AUFSCHIEBENDER
BEDINGUNG
DER
ZUSTIMMUNG
(§
158
ABS.
1
BGB)
140
(DD)
ABSCHLUSS
DER
RPT
NACH
ZUSTIMMUNG
141
(EE)
VERWEIGERTE
ZUSTIMMUNG
142
(FF)
BESCHLUSS
ZUR
VORLAGE
AN
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG
(§
111B
ABS.
4
S.LAKTG)
143
(D)
FAZIT
143
(2)
PRAEZISE
INFORMATIONEN
UEBER
KUENFTIGE
UMSTAENDE
(ART.
7
ABS.
2
S.
1
HS.
1
MAR)
144
(A)
VORAUSSETZUNGEN
GEM.
ART.
7
ABS.
2
S.
1
HS.
1
MAR
144
(AA)
YY50
%
PLUS
X
"
-FORMEL
145
(BB)
KEIN
PROBABILITY-MAGNITUDE-TEST
147
(B)
DIE
UMSETZBARE
RPT
ALS
KUENFTIGER
UMSTAND
148
(AA)
RPT
IM
VERHANDLUNGSSTADIUM
149
(BB)
ABSCHLUSS
DER
RPT
UNTER
AUFSCHIEBENDER
BEDINGUNG
DER
ZUSTIMMUNG
150
(CC)
ABSCHLUSS
DER
RPT
NACH
ZUSTIMMUNG
151
(DD)
BESCHLUSS
ZUR
VORLAGE
AN
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG
(§
111B
ABS.
4
S.LAKTG)
151
11
(3)
FAZIT
152
(4)
ZWISCHENSCHRITTS-ZWISCHENSCHRITTE?
152
BB)
FAZIT:
GESTRECKTE
SACHVERHALTE
ALS
HERAUSFORDERUNG
DER
PRAXIS
154
CC)
RPT
ALS
COMPLIANCE-VORFAELLE
155
(1)
TUNNELING
ALS
COMPLIANCE-VORFALL
156
(A)
POTENZIELLE
AD-HOC-PFLICHTEN
BEI
TUNNELING
158
(B)
ART.
17
MAR
ALS
WISSENSNORM
ODER
REINE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT?
159
(2)
§
ILLABIS
§
111C
AKTG
UND
COMPLIANCE
VERSTOESSE
161
(A)
MISSBRAUCH
DES
§
111A
ABS.
2
AKTG
161
(B)
EINZELNE
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
ZUSTIMMUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
§
111B
UND
§LLLCAKTG
161
(3)
FAZIT:
AD-HOC-PFLICHTEN
UND
COMPLIANCE
VERSTOESSEN
ALS
FRAGESTELLUNG
BEI
TUNNELING-RPT
161
D)
AUSBLICK:
AUSWIRKUNGEN
DES
SOG.
EU
LISTING
ACT
162
AA)
AENDERUNGEN
HINSICHTLICH
DER
AD-HOC
PUBLIZITAETSPFLICHT
NACH
ART.
17
MAR
163
(1)
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
S.
2
MAR
KOME
LISTING
ACT
164
(2)
ART.
17
ABS.
LA
MAR
KOME
LISTING
ACT
165
(3)
ART.
17
ABS.
1B
MAR
KOME
LISTING
ACT
166
BB)
FAZIT:
DIE
KUENFTIGE
AD-HOC-PUBLIZITAET
UND
RPT
167
E)
ZWISCHENFAZIT
168
2.
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
(ART.
7
ABS.
4
UABS.
1
MAR)
UND
RPT
169
A)
DIE
KRUX
MIT DEM
VERSTAENDIGEN
ANLEGER
171
AA)
DER
VERSTAENDIGE
ANLEGER
ZWISCHEN
DURCHSCHNITTSINDIVIDUUM
UND
MARKTVERTRETER
173
(1)
SUBJEKTIV-INDIVIDUELLER
ANSATZ:
DER
BOERSENKUNDIGE
ANLEGER
173
(2)
OBJEKTIV-GENERELLER
ANSATZ:
DER
VERSTAENDIGE
ANLEGER
ALS
MARKTVERTRETER
175
(3)
DER
FUNDAMENTALWERTORIENTIERTE
ANLEGER
178
(4)
KONKRETISIERUNGEN
DE
LEGE
FERENDA?
180
12
B)
ERHEBLICHKEIT
DER
KURSBEEINFLUSSUNG
182
C)
STELLUNGNAHME:
FACHKUNDIGE,
SORGFAELTIGE
UND
DOKUMENTIERTE
ENTSCHEIDUNGSGRUNDLAGE
184
D)
DETERMINANTEN
ZUR
BESTIMMUNG
DES
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIALS
BEI
RPT
187
AA)
UEBERSCHREITEN
DER
WESENTLICHKEITSSCHWELLE
(§§
111B
ABS.
1,111C
AKTG)
NICHT
ALLEINIGER
FAKTOR
DER
RPT
MIT
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
187
BB)
NACHTEILIGE
RPT?
188
CC)
INDIKATIVE
LISTE
DER
BAFIN
UND
INSIDER-RPT
190
(1)
UMSTRUKTURIERUNGEN
DES
GESCHAEFTSMODELLS
191
(2)
ABSCHLUSS,
AENDERUNG
ODER
KUENDIGUNG
BESONDERS
BEDEUTENDER
VERTRAGSVERHAELTNISSE
192
(A)
ERHALT
EINES
GROSSAUFTRAGES
192
(B)
GESCHAEFTE
UEBER
BEDEUTENDE
VERMOEGENSWERTE
192
(C)
AUSBAU
BESTEHENDER
VERTRAGSVERHAELTNISSE
193
(3)
BEDEUTENDE
FINANZIERUNGSVERTRAEGE
193
DD)
STELLUNGNAHME:
EINZELFALLBETRACHTUNG
194
EE)
POTENZIELLE
FAELLE
OHNE
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
197
(1)
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
BEI
VERWEIGERTER
RPT-ZUSTIMMUNG
NACH
§
111B
AKTG
ODER
FEHLENDER
VEROEFFENTLICHUNG
GEM.
§
111C
AKTG
197
(2)
EINMALIGE
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
ZUSTIMMUNGS
(§
111B
AKTG)
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
(§
111C
AKTG)?
198
FF)
ZWISCHENFAZIT:
DIE
VOM
RPT-REGIME
UNBEEINDRUCKTE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
198
E)
ZWISCHENSCHRITTE
UND
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
199
(1)
VERHAELTNIS
VON
ZWISCHENSCHRITTEN
ZUM
ENDEREIGNIS
199
(2)
PROBABILITY-MAGNITUDE-TEST
201
(3)
BEDEUTUNG
FUER
DIE
ZWISCHENSCHRITTE
ZUR
INSIDER-RPT
202
(4)
FAZIT:
SCHEINSICHERHEIT
203
F)
FAZIT:
RPT
MIT
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
ALS
EINZELFALLENTSCHEIDUNG
204
13
3.
NICHT
OEFFENTLICH
BEKANNTE
INFORMATION
205
A)
AUSGEDIENTES
KONZEPT
DER
BEREICHSOEFFENTLICHKEIT
206
B)
EINHEITLICHES
KONZEPT
DER
KAPITALMARKTOEFFENTLICHKEIT
207
C)
EINFLUSS
DER
VEROEFFENTLICHUNG
NACH
§111C
ABS.
1
AKTG
208
II.
UNMITTELBARE
BETROFFENHEIT
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
210
1.
UNMITTELBARES
BETREFFEN
DURCH
RPT
212
2.
AUSWIRKUNGEN
VON
INSIDER-RPT
EINER
TOCHTERGESELLSCHAFT
AUF
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
DER
MUTTERGESELLSCHAFT
IM
UNTERNEHMENSVERBUND
213
A)
EINFLUSS
DER
AUSNAHME
DES
§
ILLA
ABS.
3
NR.
1
AKTG
AUF
KONZERNINTERNE
INSIDER-RPT
214
B)
VEROEFFENTLICHUNG
GEM.
§
111C
ABS. 4
AKTG
214
C)
DIE
MUTTERGESELLSCHAFT
ALS
CHEAPEST
COST
AVOIDER
215
D)
INFORMATIONSFLUSS
IN
UNTERNEHMENSVERBINDUNGEN
218
AA)
KEIN
UNMITTELBARER
ANSPRUCH
AUS
ART.
17
MAR
219
BB)
VERGLEICH
MIT
ART.
9C
ABS.
7
S.
1
SRD
2017
220
CC)
INSTRUMENTE
DES
NATIONALEN
GESELLSCHAFTSRECHTS
220
(1)
IM
VERTRAGSKONZERN
221
(2)
IM
FAKTISCHEN
AKTIENKONZERN
221
(3)
FAELLE
DES
§
111C
ABS.
4
AKTG
222
DD)
STELLUNGNAHME:
FAKTISCHE
WEITERLEITUNG
ENTSCHEIDEND
223
E)
DOPPELTE
BOERSENNOTIERUNG
UND
DIE
ANWENDBARKEIT
DES
RPT-REGIMES
224
III.
ZWISCHENFAZIT:
SANKTIONSRISIKEN
UND
FEHLENDER
KONZERNBEZUG
226
IV.
INSIDER-RPT
UND
DER
AUFSCHUB
DER
AD-HOC-MITTEILUNG
228
1.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNGEN
230
A)
ART.
17
ABS.
4
MAR
230
AA)
KEINE
RESTRIKTIVE
AUSLEGUNG
230
BB)
EMITTENTENINTERESSE
(ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
A
ALT.
1
MAR)
231
(1)
AKTIONAERSINTERESSE
ALS
EMITTENTENINTERESSE
232
(2)
INTERESSENKONFLIKTE
BEI
DER
INSIDER-RPT
235
(3)
UNIONSRECHTSWIDRIGKEIT
DES
§
6
S.
1
WPAV
236
14
CC)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
(ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
A
ALT.
1
MAR)
239
(1)
GEGENENTWURF
ZU
MISSBRAEUCHLICHEM
AUFSCHUBVERHALTEN
240
(2)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
UND
RPT
241
(A)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
BEI
AUSSTEHENDER
ZUSTIMMUNG
NACH
§111B
AKTG
241
(AA)
ANWENDBARKEIT
242
(BB)
VORAUSSETZUNGEN
243
(I)
SCHNELLSTMOEGLICHE
ENTSCHEIDUNGSFINDUNG
244
(II)
GEFAEHRDUNG
DER
KORREKTEN
BEWERTUNG
DER
INFORMATION
DURCH
DAS
PUBLIKUM
245
(III)
KEINE
UMGEHUNG
DURCH
SATZUNGSREGELUNG
247
(B)
LAUFENDE
VERHANDLUNGEN
247
(C)
GEFAEHRDUNG
DER
FINANZIELLEN
UEBERLEBENSFAEHIGKEIT
DES
EMITTENTEN
248
(3)
FAZIT
249
DD)
WEITERE
VORAUSSETZUNGEN
NACH
ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
B
UND
C
MAR
250
(1)
KEINE
IRREFUEHRUNG
DER
OEFFENTLICHKEIT,
INSBESONDERE
GERUECHTE
250
(2)
SICHERSTELLUNG
DER
GEHEIMHALTUNG
251
(A)
GERUECHTE
UND
INSIDER-RPT
252
(B)
KEINE
ANGABEN
ZUR
ANGEMESSENHEIT
NACH
§
111C
ABS.
2
S.
3,
S.
4
AKTG
254
EE)
WEGFALL
DER
AUFSCHUBVORAUSSETZUNGEN
255
(1)
UNVERZUEGLICHE
VEROEFFENTLICHUNG
255
(2)
YYEWIGER
AUFSCHUB"
255
(3)
MITTEILUNG
AN
DIE
BAFIN
256
B)
AUSBLICK:
AENDERUNGEN
DURCH
DEN
EU
LISTING
ACT
258
AA)
FRUEHZEITIGE
MITTEILUNG
AN
DIE
BAFIN
258
BB)
IRREFUEHRUNG
DER
OEFFENTLICHKEIT
259
C)
ART.
17
ABS.
5
MAR
259
D)
ZWISCHENERGEBNIS
260
15
2.
FORMALE
VORAUSSETZUNGEN
261
A)
AKTIVER
AUFSCHUBBESCHLUSS
261
B)
ZUSTAENDIGKEIT
262
AA)
GESCHAEFTSFUEHRUNGSORGAN
262
BB)
BETEILIGUNG
EINES
GESCHAEFTSFUEHRUNGSMITGLIEDS
262
CC)
ANNEXKOMPETENZ
DES
AUFSICHTSRATS BEI
INSIDER
RPT?
264
C)
ZEITPUNKT
265
3.
ZWISCHENERGEBNIS
266
V.
§
1
11C
ABS.
3
S.
3
AKTG
KEIN
ALLGEMEINES
EINFALLSTOR
FUER
ART.
17
ABS.
4,
ABS.
5
MAR
266
1.
BEGLEITENDE
GESETZESMATERIALIEN
DES
ARUG
II
267
A)
§48A
ABS.
3
WPHG-REFE
268
B)
§
111C
ABS.
3
AKTG-REGE
268
C)
BESCHLUSSEMPFEHLUNG
DER
VERABSCHIEDETEN
FASSUNG
DES
AUSSCHUSSES
FUER
RECHT
UND
VERBRAUCHERSCHUTZ
ZU
§
111C
ABS.
3
S.
3
AKTG
269
2.
ARGUMENTE
DER
LITERATUR
270
A)
ERST-RECHT-SCHLUSS?
270
B)
WERTUNGSWIDERSPRUCH?
273
C)
ERWG
45
S.
2
AENDERUNGSRL
(EU)
2017/828?
275
3.
EUROPARECHTSKONFORME
AUSLEGUNG
DES
§
111C
ABS.
3
S.3AKTG
275
4.
ERGEBNIS:
§
111C
ABS.
3
S.
3
AKTG
KEIN
EINFALLSTOR
DER
ART.
17
ABS. 4
UND
5
MAR
AUF
§
111C
ABS.
1
AKTG
276
5.
PUNKTUELLE
GEHEIMNISSCHUTZMOEGLICHKEITEN?
277
A)
ENTSPRECHENDE
ANWENDUNG
VON
§§
131
ABS.
3
S.
1
NR.
1
AKTG,
293A
ABS.
2
S.
2
AKTG,
8
ABS.
2
S.
2
UMWG?
278
B)
GEHEIMNISSCHUTZ
DURCH
DAS
GESCHGEHG?
278
C)
FAZIT:
WACKELIGES
EUROPARECHTLICHES
FUNDAMENT
FUER
PUNKTUELLEN
GEHEIMNISSCHUTZ
279
VI.
VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
279
1.
ZUSTAENDIGKEIT
280
2.
FRIST
281
3.
VEROEFFENTLICHUNGSMODI
283
A)
WEITERE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
284
16
B)
MEDIEN
ZUR
BEKANNTGABE
VON
INSIDERINFORMATIONEN
285
AA)
AD-HOC-DIENSTLEISTER
285
BB)
AUSBLICK:
EU
SINGLE
ACCESS
POINT
286
4.
INHALT
DER
AD-HOC-MITTEILUNG
286
A)
HYBRIDER
VEROEFFENTLICHUNGSGEHALT
IM
ANWENDUNGSBEREICH
DES
§
111C
ABS.
3
AKTG
286
AA)
VORAUSSETZUNG
286
BB)
PFLICHT
ZUR
EINHEITLICHEN
MITTEILUNG
287
B)
INHALT
BEI
EINHEITLICHER
VEROEFFENTLICHUNG
289
AA)
ANGABEN
ZUR
INSIDERINFORMATIONEN
289
BB)
INFORMATIONEN
ZUR
ANGEMESSENHEIT
DER
RPT
GEM.
§
111C
ABS.
3
S.
1,
ABS.
2
AKTG
290
CC)
BEURTEILUNGSPERSPEKTIVE
293
C)
SEPARATE
VEROEFFENTLICHUNG
293
AA)
VORAUSSETZUNGEN
293
BB)
AKTUALISIERUNGSPFLICHT
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
294
CC)
HINWEIS
AUF
SACHLICHEN
ZUSAMMENHANG
BEIDER
MITTEILUNGEN
295
VII.
FAZIT:
ZULAESSIGER
AUFSCHUB
DER
INSIDER-RPT
UND
GRUNDSATZ
DER
EINHEITLICHEN
VEROEFFENTLICHUNG
296
VIII.
SANKTIONEN
BEI
VERSTOSS
GEGEN
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
BEI
INSIDER-RPT
297
1.
PUBLIC
ENFORCEMENT
298
A)
BUSSGELD
298
AA)
§120
ABS.
15
NR.
6
BIS
11
WPHG
298
BB)
EINGESCHRAENKTE
ANWENDBARKEIT
DES
§
405
ABS.
2A
NR.6
AKTG
AUF
DIE
INSIDER-RPT?
300
(1)
§405
ABS.
2A
NR.
6
AKTG
300
(2)
KEINE
SANKTIONSLUECKE
BEI
INSIDER-RPT
301
CC)
NAMING
AND
SHAMING
DER
BAFIN
303
DD)
EINHEITLICHE
ZUSTAENDIGKEIT
DER
BAFIN
BEI
EINHEITLICHER
MITTEILUNG
303
B)
STRAFBARKEIT
304
2.
PRIVATE
ENFORCEMENT
305
A)
EMITTENTENHAFTUNG
306
AA)
§§
97,
98
WPHG
306
17
BB)
KEINE
ANALOGE
ANWENDUNG
DER
§§
97,
98
WPHG
AUFVERSTOESSE
GEGEN
DIE
ANGABEN
NACH
§
111C
ABS.
3
S.
1,
ABS.
2
S.
3
UND
S.
4
AKTG
307
CC)
INFORMATIONSDELIKTSHAFTUNG
308
(1)
ART.
17
MAR
KEIN
SCHUTZGESETZ
IM
SINNE
DES
§823ABS.2BGB
308
(2)
§
111C
AKTG
ALS
SCHUTZGESETZ
IM
SINNE
DES
§
823
ABS.
2
BGB?
309
(3)
§§
826,
31
ANALOG
BGB
311
B)
ORGANHAFTUNG
312
AA)
AUSSENHAFTUNG
313
(1)
§
823
ABS.
2
BGB
313
(2)
§
826
BGB
313
BB)
INNENHAFTUNG
313
3.
STELLUNGNAHME
314
A)
EFFEKTIVES
SANKTIONSREGIME
DE
LEGE
LATA
314
B)
WUENSCHENSWERTE
AENDERUNGEN
DE
LEGE
FERENDA
315
D.
ENDFAZIT
317
LITERATURVERZEICHNIS
321
18 |
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
19
A.
BEKANNTE
PROBLEME
UND
NEUE
HERAUSFORDERUNGEN
27
I.
FORSCHUNGSRELEVANZ
UND
FORSCHUNGSSTAND
29
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
31
B.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
UND
§§
ILLA
BIS
111C,
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
33
I.
KURZPORTRAIT
DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
UND
DES
RPT
REGIMES
33
1.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
33
A)
KAPITALMARKTRECHTLICHE
INFORMATIONSPFLICHT
33
B)
MITTELBARER
AKTIONAERSSCHUTZ
37
2.
§§
11
LA
BIS
11
1C,
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
38
A)
TUNNELING-GEFAHREN
39
B)
AKTIONAERSSCHUTZ
42
3.
ZUSAMMENFASSUNG:
GESTAERKTE
CORPORATE
GOVERNANCE
44
II.
ADRESSATENKREIS
DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
UND
RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
45
1.
EMITTENTEN
(ART.
3
ABS.
1
NR.
21
MAR)
ALS
ADRESSATEN
DES
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
45
2.
BOERSENNOTIERTE
GESELLSCHAFTEN
(§
3
ABS.
2
AKTG)
ALS
ADRESSATEN
DER
§§
ILLAFF.
AKTG
47
3.
SCHNITTMENGE:
AG,
SE
UND
KGAA
MIT
ZUGELASSENEN
AKTIEN
AM
REGULIERTEN
MARKT
48
III. RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
NACH
ARUG
II
MIT
ERSTEM
BLICK
AUF
ART.
17
MAR
49
1.
GESCHAEFTE
ZWISCHEN
RELATED
PARTIES
NACH
§
ILLA
AKTG
50
A)
GESCHAEFTE
IM
SINNE
DES
§
ILLA
ABS.
1
S.
1
AKTG
50
AA)
RECHTSGESCHAEFTE
ODER
MASSNAHMEN
GERN.
§
285
NR.
21
HGB
52
7
BB)
UEBERTRAGUNG
ODER
NUTZUNGSUEBERLASSUNG
54
CC)
BEISPIELE
55
DD)
FAZIT
55
B)
RP
NACH
IAS
24.9
56
AA)
RELATED
PERSONS
(IAS
24.9
LIT.
A)
UND
RELATED
ENTITIES
(IAS
24.9
LIT.
B)
57
(1)
RELATED
PERSONS
IM
SINNE
DES
IAS
24.9
LIT.
A
58
(2)
RELATED
ENTITIES
IM
SINNE
DES
IAS
24.9
LIT.B
58
(3)
SCHLUESSELBEGRIFFE:
CONTROL,
SIGNIFICANT
INFLUENCE,
KEY
MANAGEMENTPERSONNEL
59
(A)
BEHERRSCHUNG
(CONTROL)
60
(AA)
POWER
61
(BB)
VARIABLE
RETURNS
62
(CC)
LINK
BETWEEN
POWER
AND
VARIABLE
RETURNS
62
(B)
MASSGEBLICHER
EINFLUSS
(SIGNIFICANT
INFLUENCE)
64
(C)
SCHLUESSELPOSITION
IM
MANAGEMENT
(KEY
MANAGEMENT
PERSONNEL)
66
(D)
AUSNAHMETATBESTAENDE
GERN.
IAS
24.11
67
(4)
IAS
24.9
IN
A
NUTSHELL
68
BB)
EINFLUSS
DES
SUBSTANCE-OVER-FORM
GRUNDSATZES
(IAS
24.10)
68
(1)
WIRTSCHAFTLICHE
BETRACHTUNGSWEISE
68
(2)
DAS
YYFAKTISCHE"
NAEHEVERHAELTNIS?
69
CC)
STELLUNGNAHME
71
C)
DIE
WERTSCHWELLE
DER
§§
111C
ABS.
1
S.
1,
111B
ABS.LAKTG
73
AA)
SUMME
AUS
ANLAGE
UND
UMLAUFVERMOEGEN
73
BB)
DIE
WERTSCHWELLE
VON
1,5
%
DER
SUMME
DES
ANLAGE
UND
UMLAUFVERMOEGENS
75
CC)
DIE
BESTIMMUNG
DES
WIRTSCHAFTLICHEN
WERTES
77
(1)
AUSTAUSCHVERTRAEGE
78
(2)
DAUERSCHULDVERHAELTNISSE
79
8
2.
YYNICHT-RPT"
GEM.
§
11
1A
ABS.
2,
ABS.
3
AKTG
80
A)
MARKTUEBLICHE
GESCHAEFTE
IM
ORDENTLICHEN
GESCHAEFTSGANG
GEM.
§
ILLA
ABS.
2
AKTG
81
AA)
VORAUSSETZUNGEN
82
(1)
MARKTUEBLICHKEIT
82
(2)
ORDENTLICHER
GESCHAEFTSGANG
82
(3)
INTERNES
VERFAHREN
NACH
§
111A
ABS.
2
S.2AKTG
84
BB)
AUSWIRKUNGEN
AUF
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
NACH
ART.
17
MAR
85
B)
AUSNAHMEN
GEM.
§
ILLA
ABS.
3
AKTG
86
AA)
§LLLAABS.3NR.
LAKTG
87
(1)
GESCHAEFTE
ZWISCHEN
DER
GESELLSCHAFT
UND
EINER
100%-IGEN
TOCHTERGESELLSCHAFT
87
(2)
TOCHTERGESELLSCHAFT
OHNE
NAHESTEHENDE
PERSON
DER
MUTTERGESELLSCHAFT
88
(3)
IN
DER
EU
BOERSENNOTIERTES
TOCHTERUNTERNEHMEN
88
BB)
§
111A
ABS.
3
NR.
2,
NR.
3
AKTG
89
(1)
HOLZMUELLER/GELATINE-BESCHLUESSE
ALS
FAELLE
DES
§
ILLA
ABS.
3
NR.
2
AKTG
91
(2)
§
111A
ABS.
3
NR.
3
AKTG
93
(A)
§
ILLA
ABS.
3
NR.
3
LIT.
A
VAR.
1
AKTG
93
(B)
§
111A
ABS.
3
NR.
3
LIT.
A
VAR.
2,
VAR.
3
AKTG
94
(C)
§
ILLA
ABS.
3
NR.
3
LIT.
B
BISF,
NR.
4
BIS6AKTG
96
(3)
FAZIT
97
3.
DIE
ZUSTIMMUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
GEM.
§§
111B,
111C
AKTG
ALS
FOLGE
SCHWELLENUEBERSCHREITENDER
RPT
99
A)
ZUSTIMMUNGSPFLICHT
(§
111B
AKTG)
99
AA)
ZUSTAENDIGKEIT
99
(1)
AUFSICHTSRAT,
§
111B
ABS.
1
AKTG
99
(2)
AUFSICHTSRATSAUSSCHUSS,
§
107
ABS.
3
S.
4
BIS
6
AKTG
101
(A)
ZUSAMMENSETZUNG
102
(B)
UNTERSCHIED
ZUM
SOG.
AD-HOC-KOMITEE
103
(3)
HAUPTVERSAMMLUNG,
§
111B
ABS.
4
AKTG
103
9
BB)
ZUSTIMMUNGSZEITPUNKT
105
CC)
ANGEMESSENHEITSKONTROLLE
106
DD)
WIRTSCHAFTLICHE
BEWERTUNG
108
B)
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
(§
111C
AKTG)
108
AA)
ZUSTAENDIGKEIT
108
BB)
KAPITALMARKTRECHTLICHE
VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN
109
CC)
INHALT
DER
VEROEFFENTLICHUNG
110
DD)
VEROEFFENTLICHUNGSZEITPUNKT
111
(1)
VEROEFFENTLICHUNG
SPAETESTENS
INNERHALB
VON
VIER
HANDELSTAGEN
111
(2)
BEGINN
DER
VEROEFFENTLICHUNGSFRIST
BEI
AUFSCHIEBEND
BEDINGTEM
GESCHAEFTSABSCHLUSS
113
C)
SANKTIONSMOEGLICHKEITEN
114
AA)
VERSTOESSE
GEGEN
§
111B
AKTG
115
BB)
VERSTOESSE
GEGEN
§
111C
AKTG
117
CC)
FAZIT
118
4.
ZUSAMMENFASSUNG
118
A)
BUEROKRATIEAUFWAND
TROTZ
MINIMALINVASIVER
UMSETZUNG
119
B)
BISHERIGE
PRAKTISCHE
RELEVANZ
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
120
AA)
VEROEFFENTLICHUNG
NACH
§
111C
ABS.
1
AKTG
120
BB)
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
RPT
NACH
§
111C
ABS.
3
AKTG,
ART.
17
MAR
121
C)
ZUSAMMENFASSENDE
UEBERSICHT
UEBER
ART.
17
MAR
UND
§§
ILLA
BIS
C
AKTG
122
C.
AD-HOC-PUBLIZITAET
UND
RELATED
PARTY
TRANSACTIONS
125
I.
VON
DER
RPT
ZUR
INSIDER-RPT
126
1.
PRAEZISE
INFORMATIONEN
GEM.
ART.
7
ABS.
1
LIT.
A,
ABS.
2
MAR
UND
RPT
127
A)
YYPRAEZISE
"
ALS
ABSTRAKTER
PRUEFMASSSTAB
ZUR
EVIDENZKONTROLLE
128
B)
NUTZBARMACHUNG
ZUR
UEBERSICHTLICHKEIT
130
10
C)
PRAEZISE
INFORMATIONEN
(ART.
7
ABS.
2
MAR)
UND
RPT
131
AA)
ANHALTSPUNKTE
FUER
INSIDERINFORMATIONEN
BEI
RPT
132
(1)
ZWISCHENSCHRITTE
(ART.
7
ABS.
2
S.
2,
ABS.3MAR)
134
(A)
VERHAELTNIS
VON
ZWISCHENSCHRITT
UND
ENDEREIGNIS
134
(B)
VON
ZWISCHENSCHRITTEN
UND
SCHEIN
ZWISCHENSCHRITTEN
135
(C)
INSIDERRECHTLICH
RELEVANTE
ZWISCHENSCHRITTE
GEM.
ART.
7
ABS.
1
LIT.
A
MAR
UEBER
DIE
INSIDER-RPT
138
(AA)
INNERE
UMSTAENDE
UND
RPT
139
(BB)
RPT
IM
VERHANDLUNGSSTADIUM
139
(CC)
ABSCHLUSS
DER
RPT
UNTER
AUFSCHIEBENDER
BEDINGUNG
DER
ZUSTIMMUNG
(§
158
ABS.
1
BGB)
140
(DD)
ABSCHLUSS
DER
RPT
NACH
ZUSTIMMUNG
141
(EE)
VERWEIGERTE
ZUSTIMMUNG
142
(FF)
BESCHLUSS
ZUR
VORLAGE
AN
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG
(§
111B
ABS.
4
S.LAKTG)
143
(D)
FAZIT
143
(2)
PRAEZISE
INFORMATIONEN
UEBER
KUENFTIGE
UMSTAENDE
(ART.
7
ABS.
2
S.
1
HS.
1
MAR)
144
(A)
VORAUSSETZUNGEN
GEM.
ART.
7
ABS.
2
S.
1
HS.
1
MAR
144
(AA)
YY50
%
PLUS
X
"
-FORMEL
145
(BB)
KEIN
PROBABILITY-MAGNITUDE-TEST
147
(B)
DIE
UMSETZBARE
RPT
ALS
KUENFTIGER
UMSTAND
148
(AA)
RPT
IM
VERHANDLUNGSSTADIUM
149
(BB)
ABSCHLUSS
DER
RPT
UNTER
AUFSCHIEBENDER
BEDINGUNG
DER
ZUSTIMMUNG
150
(CC)
ABSCHLUSS
DER
RPT
NACH
ZUSTIMMUNG
151
(DD)
BESCHLUSS
ZUR
VORLAGE
AN
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG
(§
111B
ABS.
4
S.LAKTG)
151
11
(3)
FAZIT
152
(4)
ZWISCHENSCHRITTS-ZWISCHENSCHRITTE?
152
BB)
FAZIT:
GESTRECKTE
SACHVERHALTE
ALS
HERAUSFORDERUNG
DER
PRAXIS
154
CC)
RPT
ALS
COMPLIANCE-VORFAELLE
155
(1)
TUNNELING
ALS
COMPLIANCE-VORFALL
156
(A)
POTENZIELLE
AD-HOC-PFLICHTEN
BEI
TUNNELING
158
(B)
ART.
17
MAR
ALS
WISSENSNORM
ODER
REINE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT?
159
(2)
§
ILLABIS
§
111C
AKTG
UND
COMPLIANCE
VERSTOESSE
161
(A)
MISSBRAUCH
DES
§
111A
ABS.
2
AKTG
161
(B)
EINZELNE
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
ZUSTIMMUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
§
111B
UND
§LLLCAKTG
161
(3)
FAZIT:
AD-HOC-PFLICHTEN
UND
COMPLIANCE
VERSTOESSEN
ALS
FRAGESTELLUNG
BEI
TUNNELING-RPT
161
D)
AUSBLICK:
AUSWIRKUNGEN
DES
SOG.
EU
LISTING
ACT
162
AA)
AENDERUNGEN
HINSICHTLICH
DER
AD-HOC
PUBLIZITAETSPFLICHT
NACH
ART.
17
MAR
163
(1)
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
S.
2
MAR
KOME
LISTING
ACT
164
(2)
ART.
17
ABS.
LA
MAR
KOME
LISTING
ACT
165
(3)
ART.
17
ABS.
1B
MAR
KOME
LISTING
ACT
166
BB)
FAZIT:
DIE
KUENFTIGE
AD-HOC-PUBLIZITAET
UND
RPT
167
E)
ZWISCHENFAZIT
168
2.
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
(ART.
7
ABS.
4
UABS.
1
MAR)
UND
RPT
169
A)
DIE
KRUX
MIT DEM
VERSTAENDIGEN
ANLEGER
171
AA)
DER
VERSTAENDIGE
ANLEGER
ZWISCHEN
DURCHSCHNITTSINDIVIDUUM
UND
MARKTVERTRETER
173
(1)
SUBJEKTIV-INDIVIDUELLER
ANSATZ:
DER
BOERSENKUNDIGE
ANLEGER
173
(2)
OBJEKTIV-GENERELLER
ANSATZ:
DER
VERSTAENDIGE
ANLEGER
ALS
MARKTVERTRETER
175
(3)
DER
FUNDAMENTALWERTORIENTIERTE
ANLEGER
178
(4)
KONKRETISIERUNGEN
DE
LEGE
FERENDA?
180
12
B)
ERHEBLICHKEIT
DER
KURSBEEINFLUSSUNG
182
C)
STELLUNGNAHME:
FACHKUNDIGE,
SORGFAELTIGE
UND
DOKUMENTIERTE
ENTSCHEIDUNGSGRUNDLAGE
184
D)
DETERMINANTEN
ZUR
BESTIMMUNG
DES
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIALS
BEI
RPT
187
AA)
UEBERSCHREITEN
DER
WESENTLICHKEITSSCHWELLE
(§§
111B
ABS.
1,111C
AKTG)
NICHT
ALLEINIGER
FAKTOR
DER
RPT
MIT
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
187
BB)
NACHTEILIGE
RPT?
188
CC)
INDIKATIVE
LISTE
DER
BAFIN
UND
INSIDER-RPT
190
(1)
UMSTRUKTURIERUNGEN
DES
GESCHAEFTSMODELLS
191
(2)
ABSCHLUSS,
AENDERUNG
ODER
KUENDIGUNG
BESONDERS
BEDEUTENDER
VERTRAGSVERHAELTNISSE
192
(A)
ERHALT
EINES
GROSSAUFTRAGES
192
(B)
GESCHAEFTE
UEBER
BEDEUTENDE
VERMOEGENSWERTE
192
(C)
AUSBAU
BESTEHENDER
VERTRAGSVERHAELTNISSE
193
(3)
BEDEUTENDE
FINANZIERUNGSVERTRAEGE
193
DD)
STELLUNGNAHME:
EINZELFALLBETRACHTUNG
194
EE)
POTENZIELLE
FAELLE
OHNE
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
197
(1)
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
BEI
VERWEIGERTER
RPT-ZUSTIMMUNG
NACH
§
111B
AKTG
ODER
FEHLENDER
VEROEFFENTLICHUNG
GEM.
§
111C
AKTG
197
(2)
EINMALIGE
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
ZUSTIMMUNGS
(§
111B
AKTG)
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
(§
111C
AKTG)?
198
FF)
ZWISCHENFAZIT:
DIE
VOM
RPT-REGIME
UNBEEINDRUCKTE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
198
E)
ZWISCHENSCHRITTE
UND
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
199
(1)
VERHAELTNIS
VON
ZWISCHENSCHRITTEN
ZUM
ENDEREIGNIS
199
(2)
PROBABILITY-MAGNITUDE-TEST
201
(3)
BEDEUTUNG
FUER
DIE
ZWISCHENSCHRITTE
ZUR
INSIDER-RPT
202
(4)
FAZIT:
SCHEINSICHERHEIT
203
F)
FAZIT:
RPT
MIT
KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENTIAL
ALS
EINZELFALLENTSCHEIDUNG
204
13
3.
NICHT
OEFFENTLICH
BEKANNTE
INFORMATION
205
A)
AUSGEDIENTES
KONZEPT
DER
BEREICHSOEFFENTLICHKEIT
206
B)
EINHEITLICHES
KONZEPT
DER
KAPITALMARKTOEFFENTLICHKEIT
207
C)
EINFLUSS
DER
VEROEFFENTLICHUNG
NACH
§111C
ABS.
1
AKTG
208
II.
UNMITTELBARE
BETROFFENHEIT
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
210
1.
UNMITTELBARES
BETREFFEN
DURCH
RPT
212
2.
AUSWIRKUNGEN
VON
INSIDER-RPT
EINER
TOCHTERGESELLSCHAFT
AUF
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
DER
MUTTERGESELLSCHAFT
IM
UNTERNEHMENSVERBUND
213
A)
EINFLUSS
DER
AUSNAHME
DES
§
ILLA
ABS.
3
NR.
1
AKTG
AUF
KONZERNINTERNE
INSIDER-RPT
214
B)
VEROEFFENTLICHUNG
GEM.
§
111C
ABS. 4
AKTG
214
C)
DIE
MUTTERGESELLSCHAFT
ALS
CHEAPEST
COST
AVOIDER
215
D)
INFORMATIONSFLUSS
IN
UNTERNEHMENSVERBINDUNGEN
218
AA)
KEIN
UNMITTELBARER
ANSPRUCH
AUS
ART.
17
MAR
219
BB)
VERGLEICH
MIT
ART.
9C
ABS.
7
S.
1
SRD
2017
220
CC)
INSTRUMENTE
DES
NATIONALEN
GESELLSCHAFTSRECHTS
220
(1)
IM
VERTRAGSKONZERN
221
(2)
IM
FAKTISCHEN
AKTIENKONZERN
221
(3)
FAELLE
DES
§
111C
ABS.
4
AKTG
222
DD)
STELLUNGNAHME:
FAKTISCHE
WEITERLEITUNG
ENTSCHEIDEND
223
E)
DOPPELTE
BOERSENNOTIERUNG
UND
DIE
ANWENDBARKEIT
DES
RPT-REGIMES
224
III.
ZWISCHENFAZIT:
SANKTIONSRISIKEN
UND
FEHLENDER
KONZERNBEZUG
226
IV.
INSIDER-RPT
UND
DER
AUFSCHUB
DER
AD-HOC-MITTEILUNG
228
1.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNGEN
230
A)
ART.
17
ABS.
4
MAR
230
AA)
KEINE
RESTRIKTIVE
AUSLEGUNG
230
BB)
EMITTENTENINTERESSE
(ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
A
ALT.
1
MAR)
231
(1)
AKTIONAERSINTERESSE
ALS
EMITTENTENINTERESSE
232
(2)
INTERESSENKONFLIKTE
BEI
DER
INSIDER-RPT
235
(3)
UNIONSRECHTSWIDRIGKEIT
DES
§
6
S.
1
WPAV
236
14
CC)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
(ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
A
ALT.
1
MAR)
239
(1)
GEGENENTWURF
ZU
MISSBRAEUCHLICHEM
AUFSCHUBVERHALTEN
240
(2)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
UND
RPT
241
(A)
BERECHTIGTE
EMITTENTENINTERESSEN
BEI
AUSSTEHENDER
ZUSTIMMUNG
NACH
§111B
AKTG
241
(AA)
ANWENDBARKEIT
242
(BB)
VORAUSSETZUNGEN
243
(I)
SCHNELLSTMOEGLICHE
ENTSCHEIDUNGSFINDUNG
244
(II)
GEFAEHRDUNG
DER
KORREKTEN
BEWERTUNG
DER
INFORMATION
DURCH
DAS
PUBLIKUM
245
(III)
KEINE
UMGEHUNG
DURCH
SATZUNGSREGELUNG
247
(B)
LAUFENDE
VERHANDLUNGEN
247
(C)
GEFAEHRDUNG
DER
FINANZIELLEN
UEBERLEBENSFAEHIGKEIT
DES
EMITTENTEN
248
(3)
FAZIT
249
DD)
WEITERE
VORAUSSETZUNGEN
NACH
ART.
17
ABS.
4
UABS.
1
LIT.
B
UND
C
MAR
250
(1)
KEINE
IRREFUEHRUNG
DER
OEFFENTLICHKEIT,
INSBESONDERE
GERUECHTE
250
(2)
SICHERSTELLUNG
DER
GEHEIMHALTUNG
251
(A)
GERUECHTE
UND
INSIDER-RPT
252
(B)
KEINE
ANGABEN
ZUR
ANGEMESSENHEIT
NACH
§
111C
ABS.
2
S.
3,
S.
4
AKTG
254
EE)
WEGFALL
DER
AUFSCHUBVORAUSSETZUNGEN
255
(1)
UNVERZUEGLICHE
VEROEFFENTLICHUNG
255
(2)
YYEWIGER
AUFSCHUB"
255
(3)
MITTEILUNG
AN
DIE
BAFIN
256
B)
AUSBLICK:
AENDERUNGEN
DURCH
DEN
EU
LISTING
ACT
258
AA)
FRUEHZEITIGE
MITTEILUNG
AN
DIE
BAFIN
258
BB)
IRREFUEHRUNG
DER
OEFFENTLICHKEIT
259
C)
ART.
17
ABS.
5
MAR
259
D)
ZWISCHENERGEBNIS
260
15
2.
FORMALE
VORAUSSETZUNGEN
261
A)
AKTIVER
AUFSCHUBBESCHLUSS
261
B)
ZUSTAENDIGKEIT
262
AA)
GESCHAEFTSFUEHRUNGSORGAN
262
BB)
BETEILIGUNG
EINES
GESCHAEFTSFUEHRUNGSMITGLIEDS
262
CC)
ANNEXKOMPETENZ
DES
AUFSICHTSRATS BEI
INSIDER
RPT?
264
C)
ZEITPUNKT
265
3.
ZWISCHENERGEBNIS
266
V.
§
1
11C
ABS.
3
S.
3
AKTG
KEIN
ALLGEMEINES
EINFALLSTOR
FUER
ART.
17
ABS.
4,
ABS.
5
MAR
266
1.
BEGLEITENDE
GESETZESMATERIALIEN
DES
ARUG
II
267
A)
§48A
ABS.
3
WPHG-REFE
268
B)
§
111C
ABS.
3
AKTG-REGE
268
C)
BESCHLUSSEMPFEHLUNG
DER
VERABSCHIEDETEN
FASSUNG
DES
AUSSCHUSSES
FUER
RECHT
UND
VERBRAUCHERSCHUTZ
ZU
§
111C
ABS.
3
S.
3
AKTG
269
2.
ARGUMENTE
DER
LITERATUR
270
A)
ERST-RECHT-SCHLUSS?
270
B)
WERTUNGSWIDERSPRUCH?
273
C)
ERWG
45
S.
2
AENDERUNGSRL
(EU)
2017/828?
275
3.
EUROPARECHTSKONFORME
AUSLEGUNG
DES
§
111C
ABS.
3
S.3AKTG
275
4.
ERGEBNIS:
§
111C
ABS.
3
S.
3
AKTG
KEIN
EINFALLSTOR
DER
ART.
17
ABS. 4
UND
5
MAR
AUF
§
111C
ABS.
1
AKTG
276
5.
PUNKTUELLE
GEHEIMNISSCHUTZMOEGLICHKEITEN?
277
A)
ENTSPRECHENDE
ANWENDUNG
VON
§§
131
ABS.
3
S.
1
NR.
1
AKTG,
293A
ABS.
2
S.
2
AKTG,
8
ABS.
2
S.
2
UMWG?
278
B)
GEHEIMNISSCHUTZ
DURCH
DAS
GESCHGEHG?
278
C)
FAZIT:
WACKELIGES
EUROPARECHTLICHES
FUNDAMENT
FUER
PUNKTUELLEN
GEHEIMNISSCHUTZ
279
VI.
VEROEFFENTLICHUNGSMODALITAETEN
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
279
1.
ZUSTAENDIGKEIT
280
2.
FRIST
281
3.
VEROEFFENTLICHUNGSMODI
283
A)
WEITERE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
284
16
B)
MEDIEN
ZUR
BEKANNTGABE
VON
INSIDERINFORMATIONEN
285
AA)
AD-HOC-DIENSTLEISTER
285
BB)
AUSBLICK:
EU
SINGLE
ACCESS
POINT
286
4.
INHALT
DER
AD-HOC-MITTEILUNG
286
A)
HYBRIDER
VEROEFFENTLICHUNGSGEHALT
IM
ANWENDUNGSBEREICH
DES
§
111C
ABS.
3
AKTG
286
AA)
VORAUSSETZUNG
286
BB)
PFLICHT
ZUR
EINHEITLICHEN
MITTEILUNG
287
B)
INHALT
BEI
EINHEITLICHER
VEROEFFENTLICHUNG
289
AA)
ANGABEN
ZUR
INSIDERINFORMATIONEN
289
BB)
INFORMATIONEN
ZUR
ANGEMESSENHEIT
DER
RPT
GEM.
§
111C
ABS.
3
S.
1,
ABS.
2
AKTG
290
CC)
BEURTEILUNGSPERSPEKTIVE
293
C)
SEPARATE
VEROEFFENTLICHUNG
293
AA)
VORAUSSETZUNGEN
293
BB)
AKTUALISIERUNGSPFLICHT
GEM.
ART.
17
ABS.
1
UABS.
1
MAR
294
CC)
HINWEIS
AUF
SACHLICHEN
ZUSAMMENHANG
BEIDER
MITTEILUNGEN
295
VII.
FAZIT:
ZULAESSIGER
AUFSCHUB
DER
INSIDER-RPT
UND
GRUNDSATZ
DER
EINHEITLICHEN
VEROEFFENTLICHUNG
296
VIII.
SANKTIONEN
BEI
VERSTOSS
GEGEN
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT
BEI
INSIDER-RPT
297
1.
PUBLIC
ENFORCEMENT
298
A)
BUSSGELD
298
AA)
§120
ABS.
15
NR.
6
BIS
11
WPHG
298
BB)
EINGESCHRAENKTE
ANWENDBARKEIT
DES
§
405
ABS.
2A
NR.6
AKTG
AUF
DIE
INSIDER-RPT?
300
(1)
§405
ABS.
2A
NR.
6
AKTG
300
(2)
KEINE
SANKTIONSLUECKE
BEI
INSIDER-RPT
301
CC)
NAMING
AND
SHAMING
DER
BAFIN
303
DD)
EINHEITLICHE
ZUSTAENDIGKEIT
DER
BAFIN
BEI
EINHEITLICHER
MITTEILUNG
303
B)
STRAFBARKEIT
304
2.
PRIVATE
ENFORCEMENT
305
A)
EMITTENTENHAFTUNG
306
AA)
§§
97,
98
WPHG
306
17
BB)
KEINE
ANALOGE
ANWENDUNG
DER
§§
97,
98
WPHG
AUFVERSTOESSE
GEGEN
DIE
ANGABEN
NACH
§
111C
ABS.
3
S.
1,
ABS.
2
S.
3
UND
S.
4
AKTG
307
CC)
INFORMATIONSDELIKTSHAFTUNG
308
(1)
ART.
17
MAR
KEIN
SCHUTZGESETZ
IM
SINNE
DES
§823ABS.2BGB
308
(2)
§
111C
AKTG
ALS
SCHUTZGESETZ
IM
SINNE
DES
§
823
ABS.
2
BGB?
309
(3)
§§
826,
31
ANALOG
BGB
311
B)
ORGANHAFTUNG
312
AA)
AUSSENHAFTUNG
313
(1)
§
823
ABS.
2
BGB
313
(2)
§
826
BGB
313
BB)
INNENHAFTUNG
313
3.
STELLUNGNAHME
314
A)
EFFEKTIVES
SANKTIONSREGIME
DE
LEGE
LATA
314
B)
WUENSCHENSWERTE
AENDERUNGEN
DE
LEGE
FERENDA
315
D.
ENDFAZIT
317
LITERATURVERZEICHNIS
321
18 |
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