Organpflicht und Rechtsdurchsetzung:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
[2024]
|
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht
122 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXXIV, 1145 Seiten 23.2 cm x 15.5 cm |
| ISBN: | 9783161626531 3161626532 |
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT
.
V
EINLEITUNG
.
1
TEIL
1:
DIE
LEGALITAETSBINDUNG
DER
KAPITALGESELLSCHAFT
UND
IHRER
ORGANE
.
13
1
.
KAPITEL:
AUSGANGSBEFUND
IN
DER
BUNDESREPUBLIK
UND
DEN
USA
.
15
§
1
DIE
LEGALITAETSPFLICHT:
GRUNDSAETZLICHE
ANERKENNUNG;
BEGRUENDUNGSANSAETZE
.
15
§
2
MIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
VERGLEICHBARE
RECHTSINSTITUTE
IN
DEN
USA
.
.
35
2
.
KAPITEL:
VERTRAGSTHEORETISCHE
ANSAETZE
ZUR
HERLEITUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
61
§3
DIE
INTERESSENLAGE
DER
AKTIONAERE
IN
BEZUG
AUF
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
61
§4
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
IM
SPIEGEL
DER
STAKEHOLDERBELANGE
.
82
3
.
KAPITEL:
RECHTSDURCHSETZUNG
DURCH
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
AUS
RECHTSOEKONOMISCHER
SICHT
.
101
§5
DIE
THEORIE
OPTIMALER
SANKTIONEN
.
101
§
6
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
ERGAENZENDER
DURCHSETZUNGSMECHANISMUS
.
.
.
120
§7
GEFAHREN
UND
GRENZEN
DER
RECHTSDURCHSETZUNG
DURCH
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
178
§8
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
AUS
RECHTSOEKONOMISCHER
SICHT
.
212
4
.
KAPITEL:
DIE
DOGMATIK
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
243
§
9
VORUEBERLEGUNGEN
.
243
§
10
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
RECHTSDURCHSETZUNGSINSTRUMENT
.
294
§
11
SACHLICHE
REICHWEITE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
488
§
12
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
BEI
ANDEREN
RECHTSFORMEN
UND
REALTYPEN
VON
GESELLSCHAFTEN
.
628
§
13
LEGALITAETSPFLICHT,
RECHTSIRRTUM
UND
YYLEGAL
JUDGMENT
RULE"
.
650
VIII
INHALTSUEBERSICHT
TEIL
2:
DIE
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
IM
INNENVERHAELTNIS
.
.
723
1.
KAPITEL:
GRUNDLAGEN
.
725
§
14
US-AMERIKANISCHES
RECHT,
INSB.
CAREMARK
UND
STONE
V.
RITTER
.
725
§
15
UNIONSRECHTLICHE
VORGABEN
ZUR
COMPLIANCE-ORGANISATION
.
761
§
16
DIE
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
AUS
FUNKTIONALER PERSPEKTIVE
.
.
.
770
2.
KAPITEL:
DIE
DOGMATIK
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
.
845
§
17
DIE
DISKUSSION
ZUR
RECHTSGRUNDLAGE
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
.
845
§
18
DER
PRUEFUNGSMASSSTAB
IM
RAHMEN
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
882
TEIL
3:
ANSPRUCHSINHALT
IM
FALL
DER
PFLICHTVERLETZUNG
.
951
§
19
HAFTUNG
UND
ERSTATTUNG
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
STAATLICHEN
BUSSGELDERN
951
§
20
VORTEILSAUSGLEICH
UND
ZURECHNUNGSFRAGEN
.
1031
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
1067
LITERATURVERZEICHNIS
.
1087
SACHWORTVERZEICHNIS
.
1143
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
V
EINLEITUNG
.
1
A.
GEGENSTAND,
GRUNDANSATZ
UND
METHODE
DER
UNTERSUCHUNG
.
1
I.
KERN
DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDS
.
1
II.
EINBEZIEHUNG
WEITERER
RECHTSFORMEN
NEBEN
DER
AKTIENGESELLSCHAFT
.
2
III.
GRUNDANSATZ
UND
LEITGEDANKEN
DER
UNTERSUCHUNG
.
2
IV.
WEITERE
EINGRENZUNG
DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES
.
6
V.
UNTERSUCHUNGSMETHODE
.
8
B.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
8
C.
TERMINOLOGISCHE
VORUEBERLEGUNG
.
10
I.
COMPLIANCE
.
10
II.
COMPLIANCE-SYSTEM
.
11
TEIL
1:
DIE
LEGALITAETSBINDUNG
DER
KAPITALGESELLSCHAFT
UND
IHRER
ORGANE
.
13
1.
KAPITEL:
AUSGANGSBEFUND
IN
DER
BUNDESREPUBLIK
UND
DEN
USA
.
15
§
1
DIE
LEGALITAETSPFLICHT:
GRUNDSAETZLICHE
ANERKENNUNG;
BEGRUENDUNGSANSAETZE
.
15
A.
TERMINOLOGISCHE
KLAERUNG
UND
ABGRENZUNG
VON
ANDEREN
PFLICHTENBINDUNGEN
.
15
B.
IM
GRUNDSATZ
ALLGEMEINE
ANERKENNUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT.
.
.
18
C.
BEGRUENDUNGSANSAETZE
IN
RECHTSPRECHUNG
UND
LITERATUR
.
21
I.
SELBSTVERSTAENDLICHKEIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT?
.
21
II.
EINZELNE
AKTIENRECHTLICHE
VORSCHRIFTEN
ALS
ANHALTSPUNKTE
.
22
III.
ABLEITUNG
AUS
EINEM
ANSPRUCH
AUF
GESETZMAESSIGE
VERWALTUNG
DER
GESELLSCHAFT?
.
29
IV.
HERLEITUNG
AUS
DER
ORGANSTELLUNG
DER VORSTANDSMITGLIEDER
.
31
V.
VERBANDS
UND
UNTERNEHMENSINTERESSE,
AKTIONAERS
UND
STAKEHOLDERBELANGE
.
33
X
INHALTSVERZEICHNIS
§
2
MIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
VERGLEICHBARE
RECHTSINSTITUTE
IN
DEN
USA
.
.
35
A.
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
IN
DER
US-AMERIKANISCHEN
RECHTSPRECHUNG
.
.
35
I.
ENTSCHEIDUNGEN
ZUM
RECHT
DES
STAATES
NEW
YORK
.
35
II.
DELAWARE
.
39
III.
DIE
DERIVATIVE
SUIT
ALS
MASSGEBLICHER
DURCHSETZUNGS
MECHANISMUS
.
43
IV.
FALLSTUDIE:
OFF-LABEL
NUTZUNG
EINES
MEDIKAMENTS
.
46
B.
DIE
ALI
PRINCIPLES
OF
CORPORATE
GOVERNANCE
.
48
C.
ERKLAERUNGSANSAETZE
DER
US-AMERIKANISCHEN
LITERATUR
.
50
I.
GRUNDSAETZLICHER
MEINUNGSSTAND
.
50
1.
UEBERWIEGENDE
ANERKENNUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
50
2.
GEGENANSICHTEN,
V.
A.
DIFFERENZIERUNG
ZWISCHEN
MALUM
IN
SE
UND
MALUM
PROHIBITUM
.
51
3.
YYLAW
AS
A
PRICE"-THEORIE
.
52
II.
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
UEBERBLEIBSEL
DER
ULTRA
VIRES
DOKTRIN?
.
53
D.
BEWERTUNG:
VERGLEICHSWEISE
GERINGE
BEDEUTUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
56
2
.
KAPITEL:
VERTRAGSTHEORETISCHE
ANSAETZE
ZUR
HERLEITUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
61
§
3
DIE
INTERESSENLAGE
DER
AKTIONAERE
IN
BEZUG
AUF
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
61
A.
AUSGANGSPUNKT
DER
VERTRAGSTHEORETISCHEN
HERLEITUNGSVERSUCHE
.
61
B.
INTERESSENLAGE
DER
AKTIONAERE
.
63
I.
SCHADENSABWENDUNGSINTERESSE
DER
AKTIONAERE
.
63
II.
KOLLEKTIVINTERESSE
AM
WETTBEWERB
AUF
LEGALER
BASIS
.
66
III.
KURS-UND
RISIKOEFFEKTE
DES
RECHTSBRUCHS
.
67
IV.
PORTFOLIOINTERESSE
DIVERSIFIZIERT
ANLEGENDER
INVESTOREN
.
71
V.
ERSCHWERUNG
DER
UNTERNEHMENSKONTROLLE
.
73
VI.
DAS
NICHT-FINANZIELLE
INTERESSE
AN
LEGALEM
VERHALTEN
.
74
C.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
79
§
4
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
IM
SPIEGEL
DER
STAKEHOLDERBELANGE
.
82
A.
VORUEBERLEGUNG
.
82
B.
VERTRAGSTHEORETISCHER
ANSATZ
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
STAKEHOLDERBELANGE
83
I.
ALLGEMEINE
GESICHTSPUNKTE
.
83
II.
LEGALITAETSPFLICHT
UND
GLAEUBIGERSCHUTZ
.
88
1.
DER
GEDANKE
EINER
GLAEUBIGERSCHUETZENDEN
LEGALITAETSPFLICHT
.
88
2.
FINANZIERUNGSTHEORETISCHER
HINTERGRUND
.
89
3.
ANWENDUNG
AUF
DIE
SITUATION
BEI
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
91
C.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
96
INHALTSVERZEICHNIS
XI
3.
KAPITEL:
RECHTSDURCHSETZUNG
DURCH
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
AUS
RECHTSOEKONOMISCHER
SICHT
.
101
§5
DIE
THEORIE
OPTIMALER
SANKTIONEN
.
101
A.
RECHTSMETHODISCHE
VORUEBERLEGUNGEN
.
101
I.
STELLENWERT
UND
BERECHTIGUNG
RECHTSOEKONOMISCHER
ARGUMENTE
101
1.
ALLGEMEINES
.
101
2.
BEDEUTUNG
FUER
DIE
VORLIEGENDE
ARBEIT
.
104
II.
GRUNDANSATZ
EINER
OEKONOMISCHEN
ANALYSE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
105
B.
OPTIMALE
SANKTIONEN
IM
NICHT
UNTERNEHMENSBEZOGENEN
KONTEXT
.
.
107
C.
OPTIMALE
UNTERNEHMENSSANKTIONEN,
NEUTRALITAETSPRINZIP
.
110
I.
GRUNDANSATZ
.
110
II.
RISIKOTEILUNG
ZWISCHEN
UNTERNEHMENSTRAEGER
UND
NATUERLICHER
PERSON
.
114
D.
FOLGERUNGEN
FUER
LEGALITAETS
UND
COMPLIANCEPFLICHTEN
IM
INNENVERHAELTNIS
.
117
I.
ALLGEMEINES
.
117
II.
OPTIMALE
SANKTION
UND
EFFIZIENTER
RECHTSBRUCH
.
118
§
6
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
ERGAENZENDER
DURCHSETZUNGSMECHANISMUS
.
.
.
120
A.
GRENZEN
DER
THEORIE
OPTIMALER
SANKTIONEN
UND
DES
NEUTRALITAETSPRINZIPS
.
120
I.
VORBEMERKUNG
.
120
II.
DIE
VERMOEGENSRESTRIKTION
ALS
GRENZE
DER
DURCHSETZBARKEIT
VON
SANKTIONEN
.
122
1.
SANKTIONEN
GEGEN
VERANTWORTLICHE
NATUERLICHE
PERSONEN
.
123
2.
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
.
125
III.
SONST
HINTER
DEM
THEORETISCHEN
OPTIMUM
ZURUECKBLEIBENDE
SANKTIONEN
.
129
1.
GRUNDLEGUNG
.
129
2.
BEDEUTUNG
GLEICHZEITIG
EINTRETENDER
REPUTATIONSSCHAEDEN
.
.
135
3.
FAKTISCHE
MOEGLICHKEIT
NUETZLICHER
RECHTS
VERSTOSSE
.
138
A)
ALLGEMEINE
UEBERLEGUNGEN,
BEISPIELE
.
138
B)
DAS
SOZIOLOGISCHE
KONZEPT
DER
BRAUCHBAREN
ILLEGALITAET
142
(1)
DER
ANSATZ
.
142
(2)
ANSCHAUUNGSMATERIAL
AUS
DER
SOZIOLOGISCHEN
LITERATUR
.
144
(3)
BEWERTUNG
.
145
IV.
DEFIZITE
DER
CORPORATE
GOVERNANCE
DER
GESELLSCHAFT
.
146
1.
THEORETISCHER
AUSGANGSPUNKT
.
146
2.
KONSEQUENZEN
.
148
XII
INHALTSVERZEICHNIS
3.
SONDERSITUATIONEN,
IN
DENEN
RECHTSVERSTOESSE
DER
ORGANWALTER
NAHELIEGEN
.
151
4.
EMPIRISCHER
BEFUND
.
154
V.
RATIONALITAETSDEFIZITE
DES
NORMADRESSATEN
.
157
1.
TYPISCHE
VERHALTENSANOMALIEN
.
157
2.
RELEVANZ
FUER
DIE
HIER
ANGESTELLTEN
UEBERLEGUNGEN
.
159
VI.
BESSERE
GREIFBARKEIT
DES
UNTERNEHMENSTRAEGERS
FUER
ZWECKE
DER
SANKTIONIERUNG
160
VII.
VERHAELTNISMAESSIGKEIT,
GRUNDRECHTE,
STRAFZUMESSUNGSGRUNDSAETZE
162
VIII.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
164
1.
NACHTEILE
REINER
INDIVIDUALSANKTIONEN
.
164
2.
DEFIZITE
DER
RECHTSDURCHSETZUNG
DURCH
VERBANDSSANKTIONEN
166
3.
FOLGERUNGEN
.
166
B.
PRAEVENTIONSEFFEKT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
167
I.
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
GRUNDLAGE
INTERNER
SANKTIONEN
.
167
II.
VERHINDERUNG
DER
PRIVATAUTONOMEN
ALLOKATION
VON
SANKTIONSRISIKEN
.
169
1.
VORUEBERLEGUNG
.
169
2.
VERGLEICH
MIT
EINER
YYSANKTIONSVERSICHERUNG"
.
170
A)
UNZULAESSIGKEIT
VON
YYSANKTIONSVERSICHERUNGEN"
.
170
B)
SITUATION
BEI
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
173
§7
GEFAHREN
UND
GRENZEN
DER
RECHTSDURCHSETZUNG
DURCH
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
178
A.
INTERDEPENDENZEN
ZWISCHEN
TATBESTAND
UND
RECHTSFOLGE
.
178
B.
UEBERABSCHRECKUNGSPROBLEME
BEI
UEBERZOGENER
VORSTANDSHAFTUNG
.
.
180
I.
AUSGANGSPUNKT
.
180
II.
KOSTEN
DER
BELASTUNG
DES
VORSTANDS
MIT
HAFTUNGSRISIKEN
.
.
181
1.
RISIKOTRAGUNGSKOSTEN
.
181
2.
RISIKOVERMEIDUNGSKOSTEN
.
184
A)
DER
PRINZIPAL-AGENT-KONFLIKT
ALS
URSACHE
.
184
B)
UEBERZOGENE
BERATUNGSKOSTEN;
UNWIRTSCHAFTLICHES
VERHALTEN
.
184
C)
PERSONELLE
ZUSAMMENSETZUNG
DES
VORSTANDS:
MEHR
YYHASARDEURE
"
?
.
186
3.
BEDEUTUNG
DER
UEBERABSCHRECKUNGSKOSTEN
.
187
4.
PARADOXE
EFFEKTE
DER
HAFTUNG
.
188
III.
RELEVANTE
FALLGESTALTUNGEN
.
188
1.
AUGENBLICKSVERSAGEN
.
189
2.
MATERIELL
UNRICHTIGE
GERICHTSENTSCHEIDUNGEN
.
189
A)
BEWEISLASTENTSCHEIDUNGEN
ZU
LASTEN
DES
ORGANWALTERS
.
.
189
B)
RISIKO
VON
FEHLURTEILEN
.
191
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
C)
SPEZIFISCHE
BEDEUTUNG
DIESER
RISIKEN
BEI
DER
VORSTANDSHAFTUNG
.
192
3.
RECHTSIRRTUM
UND
RECHTSUNSICHERHEIT
.
193
C.
STEUERUNGSPROBLEME
BEI
HOEHEREN
SCHADENSSUMMEN
.
193
D.
DURCHSETZUNGSDEFIZITE,
RECHTSFORMABHAENGIGKEIT
DES
ANSATZES
.
198
I.
DURCHSETZUNG
VON
ERSATZANSPRUECHEN
WEGEN
VERLETZUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
198
1.
DIE
ALLGEMEINE
DISKUSSION
ZUR
DURCHSETZUNG
DER
ORGANHAFTUNG
.
198
2.
BESONDERHEITEN
IM
HINBLICK
AUF
DEN
UNTERSUCHUNGSGEGEN
STAND
.
200
3.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
202
II.
RECHTSFORMABHAENGIGKEIT
DER
WIRKSAMKEIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
204
E.
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
207
I.
BELASTUNG
DER
ZUSAMMENARBEIT
VON
VORSTAND
UND AUFSICHTSRAT
207
II.
KOSTEN
DER
ANSPRUCHSDURCHSETZUNG
.
211
III.
PRAEVENTIONSMINDERNDER
EFFEKT
DER
ERSATZLEISTUNG
AN
DIE
GESELLSCHAFT
.
212
IV.
VERHINDERUNG
AUS
GESAMTGESELLSCHAFTLICHER
SICHT
NUETZLICHER
RECHTSVERSTOESSE
.
212
§8
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
AUS
RECHTSOEKONOMISCHER
SICHT
.
212
A.
ZUSAMMENFASSUNG
.
212
B.
FOLGERUNGEN
AUS
DER
DISKUSSION
ZUR
PRIVATEN
RECHTSDURCHSETZUNG
.
217
I.
EINORDNUNG
.
217
II.
RELATIVE
VOR
UND
NACHTEILE
PRIVATER
RECHTSDURCHSETZUNG
.
.
.
217
1.
VORUEBERLEGUNG
ZUR
PRAEZISIERUNG
DER
ANALYSE,
PROBLEMAUFRISS
217
2.
NUTZBARMACHUNG
RELEVANTER
INFORMATIONEN
.
220
3.
DURCHSETZUNGSANREIZE
UND
VOLLZUGSPRAXIS
.
226
4.
EFFEKTIVITAET
UND
KOSTEN
DER
NORMDURCHSETZUNG
.
229
A)
ABSCHICHTUNG
DER
PROBLEMEBENEN
.
230
B)
RELATIVE
KOSTEN
DER
NORMDURCHSETZUNG
.
231
C)
WIRKSAMKEITSDEFIZITE
DES
STAATLICHEN
NORMVOLLZUGS
.
.
.
232
D)
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
234
5.
INTERNE
UND
EXTERNE
SANKTIONS
UND
PRAEVENTIONS
MOEGLICHKEITEN
.
234
6.
KONZENTRATION
DER
DURCHSETZUNG
BEI
KOMPETENTEN
FACHBEHOERDEN
.
238
C.
ABSCHLIESSENDE
BEWERTUNG
.
238
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
4.
KAPITEL:
DIE
DOGMATIK
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
243
§9
VORUEBERLEGUNGEN
.
243
A.
SANKTIONEN
UND
ANDERE
RECHTSNACHTEILE
ALS
PREISE?
.
243
B.
SANKTIONSVERLAGERUNGEN
AUSSERHALB
DES
AKTIENRECHTS
.
250
I.
ERSTATTUNGSANSPRUECHE
IM
HINBLICK
AUF
STAATLICHE
GELDSANKTIONEN
251
1.
KEINE
ERSTATTUNG
VON
GELDSTRAFEN
AUFGRUND
VON
§716
BGB
.
251
2.
HANDHABUNG
DES
§670
BGB
IM
ARBEITSRECHT
.
252
3.
RECHTSLAGE
IM
ALLGEMEINEN
ZIVILRECHT,
INSBESONDERE
BEI
DER
GOA
.
253
4.
UNWIRKSAMKEIT
VORHERIGER
SANKTIONSERSTATTUNGS-ZUSAGEN
.
.
255
5.
ERSTATTUNG
DER
BEREITS
VERWIRKTEN
GELDSTRAFE,
GELDBUSSE
ODER
GELDAUFLAGE
.
256
6.
VERBOT
VON
YYSANKTIONSVERSICHERUNGEN"
.
257
7.
ZUSAMMENFASSUNG
.
261
II.
SCHADENSERSATZ
WEGEN
BELASTUNG
MIT
EINER
GELDSANKTION
.
262
III.
PARALLELWERTUNGEN
IN
ANDEREN
RECHTSGEBIETEN
.
266
IV.
FOLGERUNG:
DAS
VERBOT
PRAEVENTIONSSCHAEDLICHER
SANKTIONSVERLAGERUNGEN
.
268
1.
ABLEHNUNG
ABWEICHENDER
EXTREMPOSITIONEN
.
268
A)
KEIN
AUSNAHMSLOSES
SANKTIONSVERLAGERUNGSVERBOT
.
268
B)
KEINE
REIN
BUERGERLICH-RECHTLICHE
BETRACHTUNG
.
269
2.
BESCHRAENKUNG
AUF
PRAEVENTIONSSCHAEDLICHE
SANKTIONS
VERLAGERUNGEN
.
271
A)
GRUNDSATZ
.
271
B)
KONSISTENZ
MIT
DEM
VORLIEGENDEN
NORM
UND
FALLMATERIAL
272
C)
VEREINBARKEIT
MIT
DER
STRAFLOSIGKEIT
DER
SANKTIONS
ERSTATTUNG
NACH
§258
STGB
.
274
3.
RECHTSGRUNDLAGE
DES
SANKTIONSVERLAGERUNGSVERBOTS;
WEITERES
.
276
V.
EXKURS:
LEGALITAETSPFLICHT
IN
ANDEREN
PRIVATRECHTLICHEN
RECHTS
VERHAELTNISSEN?
.
280
1.
SITUATION
IM
ARBEITSRECHT
.
281
2.
PARALLELEN
IM
ALLGEMEINEN
ZIVILRECHT?
.
285
§
10
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
RECHTSDURCHSETZUNGSINSTRUMENT
.
294
A.
ORGANPFLICHTEN
UND
OEFFENTLICHES
NORMVOLLZUGSINTERESSE
IM
SCHRIFTTUM
.
294
I.
SEITENBLICK:
DIE
DISKUSSION
IM
US-AMERIKANISCHEN
SCHRIFTTUM
294
II.
DIE
DISKUSSION
IM
DEUTSCHEN
SCHRIFTTUM
.
296
1.
PRAEVENTIONSFUNKTION
DER
HAFTUNG
VERSUS
OEFFENTLICHES
INTERESSE
.
296
INHALTSVERZEICHNIS
XV
2.
GEGNER
EINER
BERUECKSICHTIGUNG
DES
OEFFENTLICHEN
INTERESSES
297
3.
ANHAENGER
DER
GEGENPOSITION
.
299
A)
AUSGANGSPUNKT:
BERUECKSICHTIGUNG
DES
OEFFENTLICHEN
INTERESSES
.
299
B)
STELLENWERT
DES
NORMVOLLZUGSINTERESSES
.
301
B.
STELLUNGNAHME:
BEGRENZTE
FUNKTIONALISIERUNG
DER
ORGANPFLICHTEN
305
I.
AUSLEGUNG
DES
§93
ABS.
1
S.
1
AKTG
ALS
GRUNDLAGE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
305
1.
AUSGANGSPUNKT
.
305
2.
FOLGERUNGEN
AUS
DEM
GESETZES
WORTLAUT
.
306
3.
AUSRICHTUNG
DER
INTERPRETATION
AM
RECHTSDURCHSETZUNGS
INTERESSE
.
307
A)
METHODISCHER
AUSGANGSPUNKT,
FORMULIERUNGEN
IM
SCHRIFTTUM
.
307
B)
BERECHTIGTER
KERN
DER
KRITIK
.
309
(1)
GERINGE
UEBERZEUGUNGSKRAFT
ALLGEMEINER
GESICHTSPUNKTE
.
309
(2)
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
SUBSIDIAERER
RECHTS
DURCHSETZUNGSMECHANISMUS
.
314
C)
ZUSAMMENFASSENDE
VORLAEUFIGE
WUERDIGUNG
.
317
4.
WERTUNGSGESICHTSPUNKTE
FUER
DIE
BERUECKSICHTIGUNG
DES
OEFFENTLICHEN
INTERESSES
.
318
A)
UEBERLAGERUNG
DURCH
OEFFENTLICHE
INTERESSEN
IM
ALLGEMEINEN
ZIVILRECHT
.
318
(1)
UEBERLAGERUNG
DES
PFLICHTENINHALTS
DURCH
OEFFENTLICHE
INTERESSEN
.
318
(2)
UEBERLAGERUNGEN
AUF
DER
RECHTSFOLGENEBENE
.
320
B)
VERHAELTNIS
DER
LEGALITAETSPFLICHT
ZUM
SANKTIONS
VERLAGERUNGSVERBOT
.
322
II.
WERTUNGEN
DES
§
130
OWIG
UND
DER
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
326
1.
AUSGANGSPUNKT
UND
LEITGEDANKE
.
326
2.
§130
OWIG
IM
UEBERBLICK
.
328
A)
GESCHUETZTES
RECHTSGUT;
DELIKTSTYP
.
329
B)
GRUNDSAETZLICHE
KONSTRUKTION
UND
FUNKTIONSWEISE
DER
NORM
.
332
C)
KEINE
EINORDNUNG
DES
§
130
OWIG
ALS
BLOSSE
ZURECHNUNGSNORM
.
334
(1)
ZUGRUNDE
GELEGTER
ANSATZ
.
334
(2)
ABLEHNUNG
EINER
DEUTUNG
DES
§
130
OWIG
ALS
ZURECHNUNGSTATBESTAND
.
335
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
3.
KURZSKIZZE
DER
STRAFRECHTLICHEN
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
.
.
336
A)
DEFINITION
UND
GRUNDSAETZLICHE
ANERKENNUNG
DER
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
.
336
B)
DOGMATISCHE
GRUNDLAGE
DER
GARANTENSTELLUNG
.
338
C)
KEINE
GEFAHR
UNERWUENSCHTER
DELIKTSRECHTLICHER
FOLGEIMPLIKATIONEN
.
341
D)
SACHLICHE
REICHWEITE
DER
GARANTENPFLICHT
.
343
(1)
ZUMUTBARKEITSVORBEHALT
.
343
(2)
VORSATZ
BZW.
FAHRLAESSIGKEITSERFORDERNIS
.
344
E)
DIE
ADRESSATEN
DER
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
.
345
(1)
AUSGANGSPUNKT:
PFLICHTENSTELLUNG
DER
GESELLSCHAFT
UND
DES
VORSTANDS
.
345
(2)
GARANTENPFLICHT
DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
.
348
(3)
GARANTENPFLICHT
DER
JEWEILS
ANDEREN
VORSTANDS
MITGLIEDER
.
354
F)
ZUSAMMENFASSUNG;
GESAMTSCHAU
MIT
§
130
OWIG
.
.
.
356
4.
FOLGERUNGEN
FUER
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
357
A)
ARGUMENTATION
IM
HINBLICK
AUF
NACHGEORDNETE
MITARBEITER
.
357
B)
UEBERTRAGUNG
AUF
DIE
EBENE
DER
ORGANWALTER
.
363
(1)
GRUNDSAETZLICHE
ARGUMENTATION
.
363
(2)
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
EINWAENDEN
.
365
(3)
PFLICHTENLAGE
DES
AUFSICHTSRATS
.
372
C)
KLARSTELLUNG
.
373
D)
VORRANG
DER
STRAFRECHTLICHEN
WERTUNG
.
374
E)
ZWISCHENERGEBNIS
.
379
5.
BEDEUTUNG
DES
GESETZGEBUNGSVERFAHRENS
ZUM
VERBANDSSANKTIONENGESETZ
.
380
A)
UEBERBLICK
.
381
B)
VERHAELTNIS
ZUR
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
UND
ZU
§130
OWIG
.
382
C)
AUSWIRKUNGEN
AUF
DEN
HIER
VERTRETENEN
HERLEITUNGSANSATZ
.
383
III.
DOGMATISCHE
IMPLIKATIONEN
DER
HIER
ZUGRUNDE
GELEGTEN
KONSTRUKTION
.
385
1.
SACHLICHE
REICHWEITE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
385
2.
VERHAELTNIS
ZUR
ALLGEMEINEN
SORGFALTSPFLICHT;
ZWECK
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
386
A)
AUSGANGSPUNKT
.
386
B)
DAS
NEBENEINANDER
VON
LEGALITAETSPFLICHT
UND
ALLGEMEINER
SORGFALTSPFLICHT
.
386
INHALTSVERZEICHNIS
XVII
3.
VERHAELTNIS
ZU
DEN
ORGANPFLICHTEN
IM
OEFFENTLICHEN
INTERESSE
390
4.
AUSSCHLUSS
DES
§93
ABS.
1
S.
2
AKTG
JEDENFALLS
FUER
BEWUSSTE
VERSTOESSE
.
392
5.
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
396
IV.
DAS
VERBOT
NUETZLICHEN
RECHTSBRUCHS
ALS
TEILASPEKT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
396
1.
MEINUNGSSTAND
.
396
2.
STELLUNGNAHME
.
398
A)
VORUEBERLEGUNG:
STELLENWERT
DES
VERBOTS
NUETZLICHER
VERSTOESSE
.
398
B) WUERDIGUNG
DES
VERBOTS
NUETZLICHER
VERSTOESSE
.
400
C.
VERHAELTNIS
ZUR
DEBATTE
UM
DAS
UNTERNEHMENSINTERESSE
.
401
I.
MEINUNGSSTAND
.
401
II.
STELLUNGNAHME:
IRRELEVANZ
DER
DISKUSSION
ZUM
UNTERNEHMENSINTERESSE
.
403
D.
EINORDNUNG
IN
DIE
DISKUSSION
ZUR
FUNKTIONALISIERUNG
DES
PRIVATRECHTS
.
410
I.
RECHTSKULTURELLE
ARGUMENTATIONSANSAETZE
.
413
II.
DER
FREIHEITSSICHERUNGSASPEKT
DER
FUNKTIONALISIERUNGSDEBATTE
417
III.
DIE
DOGMATISCH-SYSTEMATISCHE
PERSPEKTIVE
.
421
1.
DAS
VERHAELTNIS
ZUM
OEFFENTLICHEN
RECHT
.
421
2.
VERHAELTNIS
ZUM
STRAFRECHT
UND
ZUM
ORDNUNGS
WIDRIGKEITENRECHT
.
424
IV.
KRITIK
AN
DER
STEUERUNGSWIRKUNG
FUNKTIONALISIERTEN
PRIVATRECHTS
.
428
V.
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
430
E.
VERFASSUNGSRECHTLICHE
FOLGEIMPLIKATIONEN
.
432
I.
AUSGANGSPUNKT
.
432
II.
GRUNDSAETZLICHE
POSITION:
ERFORDERNIS
EINER
VERHAELTNIS
MAESSIGKEITSPRUEFUNG
.
434
III.
EINZELFRAGEN
.
439
1.
BESONDERHEITEN
DER
VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRUEFUNG
BEI
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
439
2.
GRUNDSAETZLICHE
VERHAELTNISMAESSIGKEIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
441
3.
ANWENDUNGSFALL:
ANERKENNUNG
DER
DE
MINIMIS
AUSNAHME
.
445
A)
STAND
DER
DISKUSSION
.
445
B)
STELLUNGNAHME
.
448
(1)
AUSSENRECHTLICHE
WERTUNGEN;
GRUNDSATZ
DER
VERHAELTNISMAESSIGKEIT
.
448
(2)
UNMASSGEBLICHKEIT
DES
KOMPENSATIONSINTERESSES
.
.
449
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
(3)
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
RICHTIGEN
YYTONE
AT
THE
TOP
"
450
(4)
MATERIELLRECHTLICHE
WIRKUNG
DER
DE
MINIMIS
AUSNAHME
.
453
4.
EXISTENZGEFAEHRDUNG UND
WETTBEWERBSDRUCK
ALS
WEITERE
ANWENDUNGSFALLE
.
454
A)
ABGRENZUNG
VERSCHIEDENER
FALLGESTALTUNGEN
.
455
(1)
SOGWIRKUNG
EINER
RECHTSWIDRIGEN
MARKTPRAXIS
.
.
.
455
(2)
SONDERFALL:
DEGENERIERTE
AUSLANDSMAERKTE
.
456
(3)
NORMAUFHEBUNG
DURCH
ABWEICHENDES
GEWOHNHEITSRECHT
(DESUETUDO)
.
457
B)
PFLICHTENLAGE
BEI
VOELLIG
UNZUREICHENDEM
BEHOERDLICHEM
NORMVOLLZUG
.
459
F.
LEGALITAETSPFLICHT
UND
GESELLSCHAFTERDISPOSITION
.
460
I.
GESELLSCHAFTERBESCHLUESSE,
WEISUNGEN,
MITVERSCHULDEN
.
460
1.
ALLGEMEINE
GRUNDSAETZE
.
460
2.
ANWENDUNG
AUF
DEN
FALL
DER
LEGALITAETSPFLICHTVERLETZUNG
.
.
462
A)
NICHTIGKEIT
EINER
WEISUNG
ZUM
LEGALITAETSPFLICHTVERSTOSS
462
B)
AUSSCHLUSS
DES
ARGLISTEINWANDS
IM
FALL
DER
LEGALITAETSPFLICHTVERLETZUNG
.
465
(1)
BEFUERWORTER EINER
ZULASSUNG
DES
ARGLISTEINWANDS
465
(2)
AUSSCHLUSS
DES
ARGLISTEINWANDS
BEI
LEGALITAETS
PFLICHTVERSTOESSEN
.
467
(3)
ABSCHLIESSENDE
UEBERLEGUNGEN
.
469
C)
KEINE
ANSPRUCHSKUERZUNG
BEI
MITVERSCHULDEN
DER
GESELLSCHAFTER
.
470
II.
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
ALS
INDISPONIBLE
ORGANPFLICHT
.
471
1.
VORUEBERLEGUNG:
AUSZUKLAMMERNDE
FRAGESTELLUNGEN
.
471
2.
DISPOSITIONSFESTIGKEIT
DES
PFLICHTEN
UND
DES
VERSCHULDENSMASSSTABS
.
472
A)
MEINUNGSSTAND
.
472
B)
STELLUNGNAHME
.
473
G.
DIE
ANSPRUCHSVERFOLGUNG
BEI
VERLETZUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
476
I.
PROBLEMSTELLUNG
UND
MEINUNGSSTAND
.
476
II.
ANSPRUCHSVERFOLGUNG
ALS
INTERNE
AHNDUNG
.
479
1.
GRUNDSAETZLICHES
.
479
2.
REICHWEITE
DER
ANSPRUCHSVERFOLGUNGSPFLICHT
.
481
H.
ZUSAMMENFASSUNG
.
487
INHALTSVERZEICHNIS
XIX
§
11
SACHLICHE
REICHWEITE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
488
A.
AUSGANGSPUNKT
.
488
B.
MEINUNGSSTAND
ZU
DEN
VERSCHIEDENEN
BEREICHEN
DES
DEUTSCHEN
RECHTS
.
489
I.
VERTRAGLICHE
LEISTUNGSANSPRUECHE
DRITTER
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
.
489
1.
RECHTSPRECHUNG
.
490
2.
DAS
MEINUNGSSPEKTRUM
IN
DER
LITERATUR
.
492
II.
SONSTIGE
PRIVATRECHTLICHE
PFLICHTEN,
INSB.
AUS
DEM
DELIKTSRECHT
496
III.
OEFFENTLICH-RECHTLICHE
BINDUNGEN
DER
GESELLSCHAFT
.
498
IV.
STRAFRECHT,
ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAENDE
.
501
C.
RECHTSOEKONOMISCHE
VORUEBERLEGUNGEN
.
504
I.
DER
ANSATZ
VON
GELTER/GRECHENIG
.
504
II.
DAS
GEGENMODELL
VON
HABETHA
.
507
III.
STELLUNGNAHME
.
507
1.
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
HABETHA
.
507
2.
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
GELTER/GRECHENIG
.
509
3.
ZWISCHENERGEBNIS
.
510
IV.
FOLGERUNGEN
AUS
DER
INTERDEPENDENZ
VON
TATBESTAND
UND
RECHTSFOLGE
.
511
1.
AUSGANGSPUNKT
.
511
2.
REGELN
UND
STANDARDS
ALS
UNTERSCHIEDLICHE
NORMIERUNGSANSAETZE
.
512
A)
UEBERBLICK
.
512
B)
RELEVANTE
GESICHTSPUNKTE
.
513
C)
FOLGERUNG:
AUSKLAMMERUNG
DER
DELIKTISCHEN
VERSCHULDENSHAFTUNG
.
518
(1)
GRUNDSAETZLICHE
UEBERLEGUNG
.
518
(2)
UEBERDEHNTE
PFLICHTEN
MIT
SCHWER
VORHERSEHBAREM
GEHALT
.
519
(3)
FUNKTIONSFAHIGKEIT
DER
VERHALTENSSTEUERUNG
DURCH
DAS
DELIKTSRECHT
.
522
(4)
KONGRUENZ
SOZIALER
UND
PRIVATER
SCHAEDEN BEI
§
823
ABS.
1
BGB
.
523
(5)
NICHT
UEBERSPANNTE
VERKEHRSPFLICHTEN;
UNMITTELBARE
VERLETZUNGEN
.
524
V.
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
528
XX
INHALTSVERZEICHNIS
D.
STELLUNGNAHME
ZUR
ANWENDUNG
AUF
EINZELNE
RECHTSMATERIEN
.
.
.
531
I.
AUSKLAMMERUNG
DES
DELIKTSRECHTS
.
531
1.
PRAEZISIERUNG
DER
FRAGESTELLUNG
.
531
2.
BEDENKEN
GEGEN
DIE
EINBEZIEHUNG
DELIKTSRECHTLICHER
VERKEHRSPFLICHTEN
.
534
A)
FOLGERUNGEN
AUS
DER
DISKUSSION
ZUR
ORGANAUSSENHAFTUNG
534
(1)
ZUGRUNDE
GELEGTES
VERSTAENDNIS
DER
DELIKTSHAFTUNG
IM
UNTERNEHMENSKONTEXT
534
(2)
RELATIVE
BEDEUTUNG
DER
INNEN
UND
AUSSENHAFTUNG
537
(3)
FUER
DIE
UNTERSUCHUNG
RELEVANTE
ARGUMENTE
ZUR
AUSSENHAFTUNG
540
B)
BEDENKEN
GEGEN
EINEN
TRANSFER
DER
VERKEHRSPFLICHTEN
IN
DAS
STRAFRECHT
.
542
C)
KEIN
ERFUELLUNGSANSPRUCH
IM
HINBLICK
AUF
VERKEHRSPFLICHTEN
.
543
D)
KONSEQUENZEN
FUER
DIE
BINNENHAFTUNG
WEGEN
VERKEHRSPFLICHTVERLETZUNGEN
.
544
(1)
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
DER
BESCHRIEBENEN
FALLGESTALTUNGEN
.
544
(2)
IN
BETRACHT KOMMENDE
LOESUNGSANSAETZE
.
545
3.
DOGMATISCHE
DETAILBEGRUENDUNG
NACH
DEM
HIER
VERFOLGTEN
ANSATZ
.
548
A)
AUSGANGSPUNKT
.
548
B)
REZEPTION
EINES
AEHNLICH
LIEGENDEN
MEINUNGSSTANDS
.
.
549
C)
UMQUALIFIKATION
DER
PFLICHTEN
AUS
GESELLSCHAFTS
RECHTLICHER
SICHT
.
551
(1)
GRUNDSAETZLICHE
KONSTRUKTION
.
551
(2)
ABGRENZUNG
ZUR
SITUATION
BEI
§
130
OWIG
.
554
4.
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
557
5.
SONDERKONSTELLATIONEN
.
558
A)
VERLETZUNG
VON
IMMATERIALGUETERRECHTEN
.
558
(1)
BEDEUTUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
IN
DIESEM
BEREICH
558
(2)
DAS
BEDUERFNIS
NACH
EINER
SACHGERECHTEN
EINGRENZUNG
559
B)
PERSOENLICHKEITSRECHTSVERLETZUNGEN
ALS
WEITERER
SONDERFALL
.
560
C)
DER
LAUTERKEITSRECHTLICHE
RECHTSBRUCHTATBESTAND
.
561
6.
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
563
II.
AUSKLAMMERUNG
VERTRAGLICHER
PFLICHTEN
.
565
1.
DOGMATISCHE
GRUNDPOSITION
.
565
2.
ABSICHERUNG
DURCH
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
567
INHALTSVERZEICHNIS
XXI
3.
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
MOEGLICHEN
GEGENARGUMENTEN
.
.
568
A)
BEDEUTUNG
DES
GRUNDSATZES
DER
NATURALKONDEMNATION
568
B)
VERTRAGSPFLICHTEN
UND
OEFFENTLICHES
INTERESSE
.
570
4.
RECHTSOEKONOMISCHE
ABSICHERUNG
.
571
III.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
VORGABEN
.
574
1.
RECHTSOEKONOMISCHE
VORUEBERLEGUNGEN
.
574
A)
HINTERGRUND
VERWALTUNGSRECHTLICHER
VORGABEN
.
574
B) GRUENDE
FUER
DIE
ERGAENZENDE
ANWENDUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
575
(1)
VOLLZUGSDEFIZITE
IM
VERWALTUNGSRECHT
.
575
(2)
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
576
C)
DAS
PROBLEM
DER
INTERDEPENDENZ
VON
TATBESTAND
UND
RECHTSFOLGE
.
577
(1)
AUSGANGSPUNKT
.
577
(2)
RELEVANZ
BEI
DER
DURCHSETZUNG
VERWALTUNGSRECHT
LICHER
VORGABEN
.
578
(3)
ABSTIMMUNG
VON
PRIVATER
UND
BEHOERDLICHER
RECHTSDURCHSETZUNG
.
581
2.
DOGMATISCHE
LOESUNG
MIT
DEM
HIER
ZUGRUNDE
GELEGTEN
KRITERIUM
.
581
A)
GRUNDSATZ
.
581
B)
GEGENBEISPIELE
MIT
LEGALITAETSBINDUNG
IM
INNEN
VERHAELTNIS
.
582
(1)
PFLICHTEN
NACH
DEM
BIMSCHG
.
582
(2)
DIE
§§
25AFF.
KWG
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKT
FUER
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
583
C)
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
585
3.
ABSTIMMUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
MIT
DEM
BEHOERDLICHEN
VOLLZUG
.
588
A)
FALLBEISPIELE
.
588
B)
DOGMATISCHE
VORUEBERLEGUNG:
DIE
DISKUSSION
ZU
§3A
UWG
.
590
C)
EINORDNUNG:
VERHAELTNIS
ZUM
HANDELN
UNTER
RECHTSUNSICHERHEIT
.
594
D)
DOGMATISCHER
ANSATZPUNKT
FUER
EINE
ABSTIMMUNG
MIT
DEM
VERWALTUNGSRECHT
.
595
E)
UNRICHTIGE
NORMANWENDUNG
DURCH
DIE
VERWALTUNG
ALS
SONDERFALL
.
599
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
IV.
MIT
STRAFE
ODER
BUSSGELD
BEWEHRTE
VERBOTSTATBESTAENDE
603
1.
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT
.
603
A)
ERGAENZENDER
HINWEIS
ZUR
ANWENDBARKEIT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
603
B)
AUSNAHMEN
IN
ANLEHNUNG
AN
DIE
BEHOERDLICHE
VOLLZUGSPRAXIS
.
604
2.
STRAFTATBESTAENDE
.
607
V.
SONDERKONSTELLATIONEN:
AGG,
HINWEISGEBERSCHUTZGESETZ,
LKSGU.A
.
609
1.
ORDNUNGSWIDRIGKEITENTATBESTAND
DES
ART.
246E
§2
EGBGB
609
2.
HINWEISGEBERSCHUTZGESETZ
.
611
A)
UEBERBLICK
.
611
B)
PFLICHT
ZUM
ERGREIFEN
VON
FOLGEMASSNAHMEN
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKT
.
611
C)
FOLGERUNGEN
FUER
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
614
3.
LIEFERKETTENSORGFALTSPFLICHTENGESETZ
.
616
4.
ALLGEMEINES
GLEICHSTELLUNGSGESETZ
.
618
E.
AUSLAENDISCHES
RECHT
.
618
I.
MEINUNGSSTAND
.
619
1.
GRUNDSAETZLICHE
POSITIONEN
ZUR
EINBEZIEHUNG
AUSLAENDISCHEN
RECHTS
.
619
2.
ANSAETZE
ZU
EINER RELATIVIERUNG
DER
LEGALITAETSBINDUNG
AN
AUSLAENDISCHES
RECHT
.
621
II.
STELLUNGNAHME
.
622
1.
VORUEBERLEGUNG
.
622
2.
DOGMATISCHE
PERSPEKTIVE
.
624
A)
KOLLISIONSRECHT
UND
RECHTSHILFEVERKEHR
ALS
VORFILTER
.
.
624
B)
WERTUNGSMAESSIGER
ANKNUEPFUNGSPUNKT
DER
LEGALITAETS
PFLICHT
.
626
§
12
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
BEI
ANDEREN
RECHTSFORMEN
UND
REALTYPEN
VON
GESELLSCHAFTEN
.
628
A.
BEISPIELHAFTER
UEBERBLICK:
VERSCHIEDENE
RECHTSFORMEN
UND
REALTYPEN
.
628
B.
DIE
DOGMATISCHE
PERSPEKTIVE
.
630
I.
MEINUNGSBILD
.
630
II.
IMPLIKATIONEN
DER
VERSCHIEDENEN
BEGRUENDUNGSANSAETZE
.
632
C.
RECHTSOEKONOMISCHE
SINNHAFTIGKEIT
DER
ANWENDUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
634
I.
VORUEBERLEGUNG:
BEGRIFF
DER
GESCHLOSSENEN
KAPITALGESELLSCHAFT.
634
II.
NORMVERSTOESSE
BEI
VERSCHIEDENEN
RECHTSFORMEN
UND
REALTYPEN
635
1.
VERSUCH,
DEN
ANTEILWERT
DURCH
NUETZLICHE
VERSTOESSE
ZU
STEIGERN
.
635
INHALTSVERZEICHNIS
XXIII
2.
DER
PRINZIPAL-AGENT-KONFLIKT
IM
VERHAELTNIS
ZU
DEN
GLAEUBIGERN
.
638
3.
DIE
PRINZIPAL-AGENT-BEZIEHUNG
ZWISCHEN
VERSCHIEDENEN
GESELLSCHAFTERGRUPPEN
.
641
4.
KRIMINOLOGISCHE
ERKLAERUNGSANSAETZE
.
644
5.
ZWISCHENERGEBNIS
.
.645
III.
FOLGERUNGEN
FUER
DIE
LEGALITAETSPFLICHT
.
645
1.
DER
PRAEVENTIONSEFFEKT
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
645
2.
DAS
KOMPENSATIONSINTERESSE
DER
GESELLSCHAFTER
.
647
3.
RELEVANZ
DER
NACHTEILE
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
648
D.
ZUSAMMENFASSUNG
.
649
§
13
LEGALITAETSPFLICHT,
RECHTSIRRTUM
UND
YYLEGAL
JUDGMENT
RULE"
.
650
A.
HINTERGRUND:
RECHTSIRRTUEMER
IM
AUSSENVERHAELTNIS,
INSB.
IM
ALLGEMEINEN
ZIVILRECHT
.
651
B.
DAS
PETITUM
DER
LITERATUR:
GROSSZUEGIGERE
HANDHABUNG
BEI
DER
ORGANHAFTUNG
.
654
I.
DIE
GRUNDLINIE
IM
SCHRIFTTUM
.
654
II.
DIE
NOCH
NICHT
EINDEUTIGE
TENDENZ
DER
GERICHTE
.
656
C.
EINZELFRAGEN
DER
ENTHAFTUNG
BEI
RECHTSIRRTUM
UND
UNKLARER
RECHTSLAGE
.
659
I.
DIE
ENTHAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN
IM
DETAIL
.
659
1.
ALLGEMEINE
GRUNDSAETZE
.
659
2.
ERMESSENS
UND
BEURTEILUNGSSPIELRAEUME
BEI
DER
PRUEFUNG
DER
RECHTSLAGE?
.
662
A)
BEURTEILUNGSSPIELRAEUME
-
ANLEHNUNG
AN
DIE
VERWALTUNGSRECHTLICHE
DISKUSSION?
.
662
B)
DIREKTE
ODER
ANALOGE
ANWENDUNG
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
665
C)
KONTROLLFREIER
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM
AUSSERHALB
DES
§93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.
668
D)
ZWISCHENERGEBNIS
.
669
3.
HERBEIFUEHREN
EINER
(ERNEUTEN)
HOECHSTRICHTERLICHEN
ENTSCHEIDUNG
.
669
II.
DIE
RECHTSFOLGENSEITE:
PFLICHTGEMAESSES
ODER
NUR
SCHULDLOSES
HANDELN?
.
670
III.
RECHTSIRRTUM
UND
RECHTSRAT
ALS
SONDERPROBLEM
.
673
IV.
SACHVERHALTSUNKLARHEIT
UND
TATSACHENIRRTUM
.
676
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
D.
STELLUNGNAHME
.
678
I.
RECHTSOEKONOMISCHE
VORUEBERLEGUNGEN
.
678
1.
ALLGEMEINE
AUSWIRKUNGEN
DER RECHTSUNSICHERHEIT
.
678
A)
DAS
UEBERABSCHRECKUNGSSZENARIO
NACH
CALFEE/CRASWELL
.
678
B)
DAS
VERWAESSERUNGSSZENARIO
NACH
KAHAN
.
680
C)
VORLAEUFIGE
BEWERTUNG
.
681
2.
BESONDERE
BEDEUTUNG
IM
BEREICH
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
685
A)
INTERDEPENDENZ VON
TATBESTAND
UND RECHTSFOLGE
.
685
B)
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
687
C)
RELATIVIERUNG
DURCH
DEN
PRINZIPAL-AGENT
KONFLIKT
U.
A
.
688
II.
DOGMATISCHE
WUERDIGUNG
.
689
1.
GRUNDSAETZLICHE
KONSTRUKTION;
PFLICHT
UND
VERSCHULDENSEBENE
.
689
A)
ALLGEMEINE
GESICHTSPUNKTE
.
689
B)
KONSTRUKTIVE
BESONDERHEITEN
DER
(EXTERNEN)
LEGALITAETSPFLICHT
.
691
C)
DIE
RECHTSVERGEWISSERUNGSPFLICHT
DES
VORSTANDS
UND
IHRE
BEDEUTUNG
.
697
D)
ZUSAMMENFASSUNG
.
702
2.
KONKRETISIERUNG
DER
VERHALTENSANFORDERUNGEN
.
703
A)
UNANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
703
(1)
ZUGRUNDE
GELEGTES
VERSTAENDNIS
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
703
(2)
UNANWENDBARKEIT
AUF
ENTSCHEIDUNGEN
UNTER
RECHTSUNSICHERHEIT
.
704
B)
PROZEDURALER
MASSSTAB
AUSSERHALB
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
706
(1)
DOGMATISCHE
GRUNDLAGE
.
706
(2)
ALLGEMEINER
MASSSTAB
.
707
(3)
IRRTUM
UND
UNSICHERHEIT
IM
TATSAECHLICHEN BEREICH
.
710
(4)
RUECKFRAGEN
BEI
BEHOERDEN;
GERICHTLICHE
KLAERUNG
DER
RECHTSLAGE
712
(5) SYSTEM
DER
LEGALAUSNAHME;
PRINZIPIENBASIERTE
REGULIERUNG
.
718
INHALTSVERZEICHNIS
XXV
TEIL
2:
DIE
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
IM
INNENVERHAELTNIS
.
.
723
1.
K
.
APITEL:
GRUNDLAGEN
.
725
§
14
US-AMERIKANISCHES
RECHT,
INSB.
CAREMARK
UND
STONE
V.
RITTER
.
725
A.
PFLICHTENLAGE
BEIM
VORLIEGEN
SOG.
RED
FLAGS
.
725
B.
PFLICHTEN
IN
ABWESENHEIT
KONKRETER HINWEISE
AUF
FEHL
VERHALTEN
.
.727
I.
CAREMARK
UND
STONE
V.
RITTER
.
727
II.
NEUERE
HAFTUNGSFREUNDLICHERE
TENDENZ,
INSB.
MARCHAND
V.
BARNHILL
.
732
III.
RECHTSLAGE
BZGL.
DER
OFFICERS
.
734
C.
DARLEGUNGSANFORDERUNGEN
BEI
DER
RECHTSDURCHSETZUNG
.
735
D.
BEWERTUNG
.
740
I.
ZIELRICHTUNG
DER
CAREMARK-ENTSCHEIDUNG
.
740
II.
BEWERTUNG
DER
CAREMARK-GRUNDSAETZE
IM
SCHRIFTTUM
.
743
III.
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
.
744
E.
AUSSENRECHTLICHE
ANREIZE
ZUR
EINRICHTUNG
EINES
COMPLIANCE
SYSTEMS
.
747
I.
DIE
ACCOUNTING
PROVISIONS
DES
FOREIGN
CORRUPT
PRACTICES
ACT
747
II.
SARBANES-OXLEY
ACT
.
748
III.
NYSE
LISTED
COMPANY
MANUAL
.
751
IV.
DIE
WHISTLEBLOWER-BESTIMMUNGEN
DES
DODD-FRANK
ACT
.
.
.
752
V.
U.S.
SENTENCING
GUIDELINES
MANUAL
UND
STRAFVERFOLGUNGS
PRAXIS
.
752
1.
DIE
ORGANIZATIONAL
SENTENCING
GUIDELINES
.
752
2.
DIE
PRAXIS
DER
US-AMERIKANISCHEN
STRAFVERFOLGUNGS-
BEHOERDEN
.
754
A)
BEDEUTUNG
DES
COMPLIANCE-PROGRAMMS
FUER
DIE
VERFOLGUNGSENTSCHEIDUNG
.
754
B)
VERFOLGUNG
VERANTWORTLICHER
NATUERLICHER
PERSONEN
.
.
756
C)
VERGLEICHSWEISE
BEILEGUNG
DES
VERFAHRENS
DURCH
DPA
ODER
NPA
.
756
3.
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
757
VI.
KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNG
FUER
COMPLIANCE-
DEFIZITE
.
758
VII.
RUECKBEZUG
ZUR
GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN
EBENE
.
759
F.
ZUSAMMENFASSUNG
.
760
§
15
UNIONSRECHTLICHE
VORGABEN
ZUR
COMPLIANCE-ORGANISATION
.
761
A.
AUSDRUECKLICHE
VORGABEN
IN
AKTUELLEN
RECHTSAKTEN
.
761
I.
DAS
UNTERNEHMEN
VON
OEFFENTLICHEM
INTERESSE
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKT
.
762
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
II.
VORGABEN
BZGL.
DES
INTERNEN
KONTROLLSYSTEMS
DERARTIGER
UNTERNEHMEN
.
762
III.
VORLAEUFIGE
BEWERTUNG:
ZWEI
FRAGESTELLUNGEN
.
764
B.
COMPLIANCE
ALS
TEIL
DES
INTERNEN
KONTROLLSYSTEMS
I.
S.D.
UNIONSRECHTSAKTE?
.
764
I.
MEINUNGSSTAND
.
764
II.
STELLUNGNAHME
.
766
C.
PFLICHT
ZUR
EINRICHTUNG
EINES
IKS?
.
768
§
16
DIE
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
AUS
FUNKTIONALER
PERSPEKTIVE
.
.
.
770
A.
UEBERBLICK:
AUFBAU
UND
INHALT
VON
COMPLIANCE-SYSTEMEN
.
770
B.
NOTWENDIGKEIT
DER
UEBERWACHUNG
NACHGEORDNETER
MITARBEITER
.
.
.
775
I.
DIE
RECHTSOEKONOMISCHE
PERSPEKTIVE
.
776
1.
UEBERFLUESSIGKEIT
JEDER
UEBERWACHUNG
NACH
DER
THEORIE
OPTIMALER
SANKTIONEN
.
776
2.
DIE
VERMOEGENSRESTRIKTION
DES
MITARBEITERS
ALS
GRUND
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
.
776
II.
DIE
PERSPEKTIVE
DER
KRIMINOLOGIE,
SOZIOLOGIE
UND
PSYCHOLOGIE
778
III.
DER
EMPIRISCHE
BEFUND
.
786
IV.
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
.
792
1.
AUSGANGSPUNKT
.
792
2.
INSBESONDERE:
DIE
ROLLE
DES
VORSTANDS
.
793
A)
AUSGANGSPUNKT
.
793
B)
INDIREKTE
VERANLASSUNG
VON
MITARBEITERVERSTOESSEN
DURCH
ORGANWALTER
.
794
C.
VERANLASSUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN:
DIE
ROLLE
DES
GESELLSCHAFTSRECHTS
.
798
I.
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
.
799
1.
HAFTUNGSMODELLE
.
799
A)
STRIKTE
EINSTANDSPFLICHT
.
799
B)
VERSCHULDENSABHAENGIGE
EINSTANDSPFLICHT
.
799
C)
KOMBINATIONS
UND
MISCHSYSTEME
.
800
2.
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
ALS
MITTEL
DER
COMPLIANCE
REGULIERUNG
.
801
A)
VORTEILE
VON
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
.
801
B)
SOG.
PERVERSE
INCENTIVES
ALS
NACHTEIL
VON
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
.
804
(1)
DISKUSSION
IM
US-AMERIKANISCHEN
SCHRIFTTUM
.
.
.
804
(2)
UEBERTRAGBARKEIT
AUF
DIE
VERHAELTNISSE
IN
DER
BUNDESREPUBLIK
.
805
(3)
FOLGERUNGEN
.
808
INHALTSVERZEICHNIS
XXVII
C)
SONDERPROBLEME
DER
VERHALTENSBASIERTEN
EINSTANDSPFLICHT
.
809
(1)
WINDOW
DRESSING
.
809
(2)
DIE
LEARNED
HAND-REGEL
ALS
GRUNDSAETZLICHER
VERHALTENSMASSSTAB
.
810
(3)
UMSETZUNGSSCHWIERIGKEITEN
IM
HINBLICK
AUF
COMPLIANCE-VORKEHRUNGEN
.
811
(4)
HANDREICHUNGEN
UND
STANDARDS
IN
DER
PRAXIS
.
.
.
816
D)
WEITERE
NACHTEILE
DER
COMPLIANCE-REGULIERUNG
DURCH
UNTERNEHMENSSANKTIONEN
818
II.
INDIVIDUALSANKTIONEN
GEGEN
AUFSICHTSPFLICHTIGE
PERSONEN
.
.
.
818
III.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
COMPLIANCE-VORGABEN
.
820
IV.
GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
ORGANPFLICHTEN
.
823
1.
VORTEILE
DER
COMPLIANCE-ANREIZSETZUNG
UEBER
DIE
ORGANPFLICHTEN
.
823
A)
ALLGEMEINE
GESICHTSPUNKTE
.
823
B)
BEEINFLUSSUNG
DER
UNTERNEHMENSKULTUR
DURCH
INTERNE
SANKTIONEN
.
824
C)
NUTZBARMACHUNG
VON
INFORMATIONEN
.
824
D)
KLARSTELLUNGSEFFEKT
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
825
E)
VERHINDERUNG
DER
UMGEHUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
.
.
826
F)
SACHNAEHE
DES
GESELLSCHAFTSRECHTS
ZUM
ABBAU
VON
GOVERNANCE-DEFIZITEN
.
826
2.
ORGANPFLICHTEN
UND
YYPERVERSE
INCENTIVES
"
NACH
ARLEN
.
.
.
827
A)
INTERNE
AUFARBEITUNG
UND
SANKTIONIERUNG
.
827
B)
KOOPERATION
MIT
DEN
STAATLICHEN
VERFOLGUNGSORGANEN
.
.
828
3.
NACHTEILE
DER
ORGANPFLICHTEN
ALS
ANSATZPUNKT
.
830
A)
ALLGEMEINE
GESICHTSPUNKTE
.
830
B)
ALLGEMEINE
NACHTEILE
INHALTLICHER
COMPLIANCE
VORGABEN
.
831
C)
FEHLENDE
GENAUIGKEIT
DER
VERHALTENSSTEUERUNG;
INSBESONDERE:
UEBERABSCHRECKUNG
.
831
V.
GESAMTWUERDIGUNG:
COMPLIANCE-ANREIZSETZUNG
UEBER
DIE
ORGANPFLICHTEN?
.
833
1.
DER
ZIELKONFLIKT
BEI
DER
COMPLIANCE-ANREIZSETZUNG
.
833
A)
AUSGANGSPUNKT
.
833
B)
REGULIERUNGSTHEORETISCHE
DISKUSSION
UM
REGELN
UND
STANDARDS
.
834
2.
ABSCHLIESSENDE
BEMERKUNG
.
842
XXVIII
INHALTSVERZEICHNIS
2.
KAPITEL:
DIE
DOGMATIK
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
.
845
§
17
DIE
DISKUSSION
ZUR
RECHTSGRUNDLAGE
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
.
845
A.
UEBERBLICK
.
845
B.
IM
TELEGRAMMSTIL:
DIE
SOG.
THESE
VON
DER
GESAMTANALOGIE
.
847
C.
HERLEITUNG
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
AUS
§91
ABS.
2
ODER
3
AKTG?
.
848
I.
BEDEUTUNG
DES
§91
ABS.
2
AKTG
.
848
II.
§91
ABS.
3
AKTG
ALS
RECHTSGRUNDLAGE
DER
LEGALITAETS
DURCHSETZUNGSPFLICHT?
.
852
D.
DIE
ALLGEMEINE
SORGFALTSPFLICHT
NACH
§93
ABS.
1
S.
1
AKTG
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKT
856
I.
DAS
DELEGATIONSMODELL
.
857
II.
DAS
TRANSPOSITIONSMODELL
.
859
III.
ANKNUEPFUNG
AN
DIE
ALLGEMEINE
PFLICHTENSTELLUNG
DES
ORGANWALTERS
.
862
E.
STRAFRECHT
UND
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT
ALS
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
863
I.
UNTREUE
DURCH
MANGELHAFTE
COMPLIANCE
ALS
AUSGANGSPUNKT?
864
II.
GRUNDSAETZLICHER
ARGUMENTATIONSANSATZ
.
864
1.
FOLGERUNGEN
AUS
DER
GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG
.
864
2.
FOLGERUNGEN
AUS
§
130
OWIG
.
866
3.
FOLGERUNGEN
AUS
WEITEREN
AUSSENRECHTLICHEN
WERTUNGEN
.
.
867
III.
EINWAENDE
GEGEN
EINE
HERLEITUNG
AUS
DER
GESCHAEFTSHERREN
HAFTUNG
.
867
1.
EINGRIFFSSCHWELLE
DES
STRAFRECHTS;
ZURECHNUNGSFRAGEN
.
.
.
868
2.
FOLGERUNGEN
AUS
DEM
VORSATZERFORDERNIS
BEI
WICHTIGEN
DELIKTEN
.
869
IV.
EINWAENDE
GEGEN
DIE
ANKNUEPFUNG
AN
§
130
OWIG
.
871
1.
PRIVATNUETZIGE
FUNKTION
DER
GESELLSCHAFT
UND
IHRER
ORGANWALTER
.
871
2.
GEFAHR
UEBERZOGENER
ANFORDERUNGEN
IM
RAHMEN
DES
§130
OWIG
.
872
A)
RECHTSUNSICHERHEIT,
SCHWIERIGKEIT
DER
STEUERUNG
DES
MITARBEITERVERHALTENS
.
872
B)
GEFAHRENPOTENZIAL
EINER
ORIENTIERUNG
AN
DEN
WERTUNGEN
DES
§
130
OWIG
.
874
C)
WEITERES
.
879
F.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG;
FOLGERUNGEN
.
880
I.
ALLGEMEINES
.
880
II.
IMPLIKATIONEN
FUER
DIE
SACHLICHE
REICHWEITE
DER
LEGALITAETS
DURCHSETZUNGSPFLICHT
.
881
INHALTSVERZEICHNIS
XXIX
§
18
DER
PRUEFUNGSMASSSTAB
IM
RAHMEN
DER
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
882
A.
VORUEBERLEGUNG:
SITUATION
IM
RAHMEN
DES
§
130
ABS.
1
OWIG
.
.
.
882
I.
KONKRETE
AUFSICHTSANFORDERUNGEN
IN
RECHTSPRECHUNG
UND
LITERATUR
.
882
II.
ERMESSENSSPIELRAEUME
IM
RAHMEN
DES
§
130
OWIG?
.
885
1.
ANSAETZE
IN
RECHTSPRECHUNG
UND
LITERATUR
.
885
2.
EXKURS:
ZIELORIENTIERTE
VORGABEN
IM
RAHMEN
DES
§
1004
BGB
.
886
3.
ZIEL
UND
UMSETZUNGSSPIELRAUM
BEI
§130
OWIG
.
888
A)
ZU
ERREICHENDES
SICHERHEITSNIVEAU
.
888
(1)
ABSTRAKTE
FORMELN
IN
RECHTSPRECHUNG
UND
LITERATUR
888
(2)
DAS
ZUMUTBARKEITSERFORDERNIS
ALS
WICHTIGES
KORREKTIV
.
889
B)
RESULTIERENDE
UMSETZUNGSSPIELRAEUME
DES
AUFSICHTS
PFLICHTIGEN
.
891
(1)
GRUNDSATZ:
IN
BESTIMMTEN
KONSTELLATIONEN
UMSETZUNGSSPIELRAEUME
.
891
(2)
AUSNAHME:
UNVERZICHTBARE
MINDESTANFORDERUNGEN
892
4.
GERICHTLICHE
KONTROLLDICHTE
.
894
A)
KEINE
VORGABEN
IM
HINBLICK
AUF
DAS
AUSFULLEN
DER
HANDLUNGSSPIELRAEUME
.
894
B)
VOLLE
GERICHTLICHE
NACHPRUEFUNG
BZGL.
DES
SICHERHEITS
NIVEAUS
.
895
(1)
AUSGANGSPUNKT
.
895
(2)
MOEGLICHE
GEGENARGUMENTE:
KOMPLEXITAET,
BEGRENZTE
ANTIZIPIERBARKEIT
.
896
(3)
GEFAHR
VON
RUECKSCHAUFEHLERN
ALS
WEITERES
GEGENARGUMENT
.
898
III.
IMPLIKATIONEN
FUER
DIE
EINFUEHRUNG
VON
COMPLIANCE
SYSTEMEN
.
899
1.
MEINUNGSSTAND
.
899
2.
STELLUNGNAHME
IM
LICHT
DER
HERAUSGEARBEITETEN
GRUNDSAETZE
900
A)
ALLGEMEINES
.
900
B)
ORGANISATORISCHE
VERSELBSTAENDIGUNG
DER
COMPLIANCE
.
.
902
C)
AUFKLAEREN
VON
VERDACHTSMOMENTEN;
AHNDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
904
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
908
1.
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAEUME
IM
RAHMEN
DES
§
130
OWIG
.
.
908
2.
PRUEFUNGSMASSSTAB
DES
GERICHTS
.
909
3.
ERFORDERLICHKEIT
EINES
FOERMLICHEN
COMPLIANCE-SYSTEMS
.
.
909
4.
ABSCHLIESSENDE
BEMERKUNG
.
911
XXX
INHALTSVERZEICHNIS
B.
PRUEFUNGSMASSSTAB
IM
INNENVERHAELTNIS
.
911
I.
UNANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
912
1.
FOLGEN
EINER
ANWENDUNG
DES
§93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.
912
2.
DIE
OB/WIE-FORMEL
.
913
3.
WEITERE
ANSICHT:
ANWENDUNG
IM
BEREICH
VERBLEIBENDER
SPIELRAEUME
.
914
4.
GEGENPOSITION:
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM
AUSSERHALB
DES
§93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.
917
5.
ANWENDUNG
DER
GRUNDSAETZE
ZUM
HANDELN
BEI
UNKLARER
RECHTSLAGE
.
919
6.
STELLUNGNAHME
.
920
A)
AUSGANGSPUNKT
.
920
B)
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
GEGENARGUMENTEN
.
921
C)
BEGRENZUNG
DER
INNENPFLICHT
DURCH
DAS
ZUMUTBARKEITSKRITERIUM
.
923
(1)
ALLGEMEINES
.
923
(2)
DIE
INTERDEPENDENZ
VON
TATBESTAND
UND
RECHTSFOLGE
ALS
SONDERASPEKT
.
924
D)
VERBLEIBENDER
RAUM
FUER
DIE
ANWENDUNG
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
926
II.
ANSAETZE
ZUR
KONKRETISIERUNG
DES
MASSSTABS
.
928
1.
PFLICHT
ZUR
RISIKOANALYSE
UND
ZUR
UEBERPRUEFUNG
AUF
AENDERUNGSBEDARF
.
928
2.
ZURUECKHALTUNG
BEI
DER
AUSFORMUNG
DER
PFLICHTENSTELLUNG
IM
INNENVERHAELTNIS
.
930
A)
AUSGANGSPUNKT
.
930
B)
GRUNDSAETZLICHE
WEICHENSTELLUNG
.
930
C)
ERGAENZENDE
ABSICHERUNG
.
933
III.
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
.
933
1.
ALLGEMEINES
.
933
A)
UMSETZUNG
DER
ANFORDERUNGEN
DES
§
130
OWIG
.
933
B)
RISIKOZONEN
IM
RAHMEN
DER
VORSTANDSHAFTUNG
.
935
2.
FOLGERUNGEN
FUER
DIE
EINRICHTUNG
VON
COMPLIANCE
SYSTEMEN
.
935
3.
BEDEUTUNG
DER
UNTERSCHEIDUNG
ZWISCHEN
LEGALITAETS
DURCHSETZUNGSPFLICHT
UND
ALLGEMEINER
SORGFALTSPFLICHT
.
.
.
943
IV.
SONDERRECHT
DER
BOERSENNOTIERTEN
AG
AUFGRUND
VON
§91
ABS.
3
AKTG?
944
INHALTSVERZEICHNIS
XXXI
TEIL
3:
ANSPRUCHSINHALT
IM
FALL
DER
PFLICHTVERLETZUNG
.
951
§
19
HAFTUNG
UND
ERSTATTUNG
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
STAATLICHEN
BUSSGELDERN
951
A.
DIE
VERBANDSGELDBUSSE
ALS
ERSATZFAEHIGER
SCHADEN
.
951
I.
MEINUNGSSTAND
.
951
1.
GEGEN
DIE
ERSATZFAHIGKEIT
VORGEBRACHTE
BEDENKEN
.
951
2.
ARGUMENTE
FUER
DEN
BINNENREGRESS
.
956
3.
VERMITTELNDE
LOESUNG:
BETRAGSMAESSIGE
BESCHRAENKUNG
DER
BINNENHAFTUNG
.
961
II.
STELLUNGNAHME
.
964
1.
RECHTSVERGLEICHENDE
ARGUMENTE
GEGEN
DIE
ERSATZFAHIGKEIT
964
2.
PRAEVENTIONSWIRKUNGEN
DER
ZULASSUNG
DES
BUSSGELDREGRESSES
968
A)
RECHTSOEKONOMISCHER
AUSGANGSBEFUND
.
968
(1)
AUSGANGSPUNKT
.
968
(2)
FEHLANREIZE
AUFSEITEN
DER
GESELLSCHAFTER
OHNE
REGRESSAUSSCHLUSS?
.
969
(3)
WIRKSAMKEITSDEFIZITE
NICHT
ABWAELZBARER
VERBANDSSANKTIONEN
.
976
(4)
WIRKSAMKEITSDEFIZITE
STAATLICHER
INDIVIDUAL
SANKTIONEN
.
977
B)
KRIMINOLOGISCHE
GESICHTSPUNKTE
.
980
C)
KOOPERATION MIT
STAATLICHEN
VERFOLGUNGSORGANEN
.
982
D)
WEITERE
GESICHTSPUNKTE:
NACHTATVERHALTEN,
DIFFERENTIALABSCHRECKUNG
.
988
E)
ZWISCHENERGEBNIS
.
988
3.
DOGMATISCHE
RECHTFERTIGUNG
DES
BINNENREGRESSES
FUER
BUSSGELDER
.
989
4.
NOTWENDIGKEIT
EINER
HOEHENMAESSIGEN
BEGRENZUNG
DES
BUSSGELDREGRESSES
.
993
A)
POSITION
ZUR
ALLGEMEINEN
DISKUSSION
UM
DIE
BEGRENZUNG
DER
ORGANHAFTUNG
.
993
B)
BEGRENZUNG
DES
BUSSGELDREGRESSES
WEGEN
EINES
LEGALITAETSPFLICHTVERSTOSSES
.
995
(1)
GRUNDANSATZ
.
995
(2)
KEINE
BEGRENZUNG
AUF
DIE
HYPOTHETISCHE
INDIVIDUALGELDBUSSE
.
1000
(3)
ANRECHNUNG
EINER
ETWAIGEN
INDIVIDUALGELDBUSSE
.
.
1002
C)
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
1003
XXXII
INHALTSVERZEICHNIS
B.
ERSTATTUNG
GEGEN
DEN
VORSTAND
PERSOENLICH
VERHAENGTER
GELDSANKTIONEN
.
1006
I.
DOGMATISCHE
GRUNDSTRUKTUREN
.
1006
II.
GRENZEN
AUFGRUND
DES
OEFFENTLICHEN
INTERESSES
.
1007
1.
VERBOT
PRAEVENTIONSSCHAEDLICHER
SANKTIONSVERLAGERUNGEN
.
.
1007
2.
LEGALITAETSPFLICHT
UND
LEGALITAETSDURCHSETZUNGSPFLICHT
.
1008
A)
GRUNDSAETZLICHE
PFLICHTWIDRIGKEIT
DER
SANKTIONS
ERSTATTUNG
.
1008
B)
AUSWIRKUNG
AUF
DEN
ANSPRUCH
ANALOG
§670
BGB
.
.
.
1009
3.
EINZELNE
FALLGESTALTUNGEN
.
1011
A)
SCHNELLE
UND
KONSENSUALE
VERFAHRENSBEILEGUNG
.
1011
B)
ABREDEN
MIT
YYSCHWEIGEGELDCHARAKTER
"
.
1013
C)
ERSTATTUNGSABREDEN
ZUR
FOERDERUNG
DER
KOOPERATIONS
BEREITSCHAFT
.
1014
D)
ABREDEN
ZUR
ABFEDERUNG
VON
HAERTEFAELLEN
.
1015
E)
ERSTATTUNGSABREDEN
BEI
RECHTSUNSICHERHEIT
.
1016
F)
KEINE
AUSNAHME
FUER
FAHRLAESSIGE
RECHTSVERSTOESSE
.
1017
III.
WEITERGEHENDE
AKTIENRECHTLICHE
GRENZEN
.
1019
1.
ALLGEMEINES
.
1019
2.
BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGKEIT
ETWAIGER
(REPUTATIONS-)
VORTEILE
DER
GESELLSCHAFT
.
1023
A)
VORUEBERLEGUNG:
IRRELEVANZ
FUER
DIE
SCHADENSZURECHNUNG
1023
B)
EXISTENZ
DES
REPUTATIONSINTERESSES
DER
GESELLSCHAFT
.
.
1024
C)
TELEOLOGISCHE
REDUKTION
DES
§93
ABS.
4
S.
3
AKTG?
.
.
1025
D)
ZWISCHENERGEBNIS
.
1027
3.
RUECKBEZUG
ZUM
VERBOT
PRAEVENTIONSSCHAEDLICHER
SANKTIONSVERLAGERUNGEN
U.
A
.
1028
IV.
WEITERE
GESICHTSPUNKTE
.
1029
1.
IRRELEVANZ
DES
§
266
STGB
FUER
DEN
UNTERSUCHUNGS
GEGENSTAND
.
1029
2.
DIE
SANKTIONSERSTATTUNG
DURCH
DRITTE
ALS
SONDERFALL
.
1030
§
20
VORTEILSAUSGLEICH
UND
ZURECHNUNGSFRAGEN
.
1031
A.
VORTEILSAUSGLEICH
BEIM
SCHADENSERSATZ
WEGEN
VERLETZUNG
DER
LEGALITAETSPFLICHT
.
1031
I.
PROBLEMAUFRISS
UND
GRUNDSAETZLICHER
MEINUNGSSTAND
.
1031
II.
SONDERPROBLEM:
ABSCHOEPFUNGSTEIL
DER
VERBANDSGELDBUSSE
.
.
1032
III.
FOLGERUNGEN
AUS
DER
DISKUSSION
ZUM
ALLGEMEINEN
ZIVILRECHT
1034
IV.
DIE
ZULASSUNG
DES
VORTEILSAUSGLEICHS
ALS
GEDANKLICHER
AUSGANGSPUNKT
.
1035
V.
VERSAGUNG
DES
VORTEILSAUSGLEICHS
ALS
STRAFSCHADENSERSATZ?
1036
VI.
WIRKUNGSRICHTUNG
DES
OEFFENTLICHEN
NORMVOLLZUGSINTERESSES
1038
INHALTSVERZEICHNIS
XXXIII
VII.
DIE
RECHTSDURCHSETZUNG
ALS
MASSGEBLICHER
WERTUNGSGESICHTSPUNKT
.
1043
1.
GRUNDANSATZ
.
1043
2.
FOLGERUNGEN
AUS
DEM
HIER
EINGENOMMENEN
GENERALSTANDPUNKT
.
1045
3.
AUSEINANDERSETZUNG
MIT
WEITEREN
BEDENKEN
UND
GEGENARGUMENTEN
.
1047
VIII.
ZUSAMMENFASSUNG
.
.1049
B.
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
SCHADENSZURECHNUNG
.
1050
I.
DAS
SIEMENS/NEUBUERGER-URTEIL
UND
DIE
DISKUSSION
IM
SCHRIFTTUM
.
1050
II.
VORUEBERLEGUNG:
NICHT
RECHTMAESSIGES
ALTERNATIVVERHALTEN,
SONDERN
KAUSALITAET
.
1054
III.
IMPLIKATIONEN
DES
ZUGRUNDE
GELEGTEN
ANSATZES
FUER
DIE
SCHADENSZURECHNUNG
.
1056
1.
FOLGEWIRKUNGEN
DES
§
130
ABS.
1
OWIG
BEIM
BUSSGELDREGRESS
.
1057
A)
SITUATION
BEI
EX
ANTE
KLAR
ERKENNBAREN
VORGABEN
.
1057
B)
EX
ANTE
NICHT
KLAR
ABSEHBARE
ANFORDERUNGEN
.
1060
(1)
GRUNDFALL
.
1060
(2)
ABWANDLUNG
.
1061
C)
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
.
1063
2.
ANDERE
SCHADENSPOSTEN
.
1064
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.
1067
A.
GRUNDSAETZLICHE
ANERKENNUNG
DER
LEGALITAETSBEZOGENEN
ORGANPFLICHTEN
.
1067
I.
EINBINDUNG
DES
UNTERNEHMENSTRAEGERS
IN
DIE
DURCHSETZUNG
DER
RECHTSORDNUNG
.
1067
II.
EINBINDUNG
DER
MITGLIEDER
DES
LEITUNGSORGANS
IN
DIE
RECHTS
DURCHSETZUNG
.
1070
III.
EINBINDUNG
DER
ORGANWALTER
AUCH
DURCH
PFLICHTEN
IM
INNENVERHAELTNIS
.
1072
B.
NOTWENDIGE
RESTRIKTIONEN
.
1075
I.
DIE
INTERDEPENDENZ
VON
TATBESTAND
UND
RECHTSFOLGE
ALS
EIN
GRUNDPROBLEM
.
1075
II.
RESTRIKTIONEN
BEIM
SACHLICHEN
ANWENDUNGSBEREICH
.
1076
III.
RESTRIKTIONEN
BEIM
HANDELN
UNTER
RECHTSUNSICHERHEIT
.
1078
XXXIV
INHALTSVERZEICHNIS
IV.
RESTRIKTIONEN
BZGL.
DER
REICHWEITE
DER
LEGALITAETS
DURCHSETZUNGSPFLICHT
.
1079
1.
PFLICHTENLAGE
IM
AUSSENVERHAELTNIS
.
1079
2.
ANFORDERUNGEN
IM
RAHMEN
DER
LEGALITAETS
DURCHSETZUNGSPFLICHT
.
1081
3.
ANFORDERUNGEN
AUFGRUND
DER
ALLGEMEINEN
SORGFALTSPFLICHT
1082
C.
RECHTSFOLGEN VON
VERSTOESSEN
GEGEN
LEGALITAETSBEZOGENE
ORGANPFLICHTEN
.
1083
I.
BINNENHAFTUNG
FUER
VERBANDSSANKTIONEN
.
1083
1.
KEIN
REGRESSAUSSCHLUSS
FUER
VERBANDSSANKTIONEN
.
1083
2.
BETRAGSMAESSIGE
BEGRENZUNG
DES
ERSATZANSPRUCHS
.
1084
II.
KEINE
ERSTATTUNG
VON
INDIVIDUALSANKTIONEN
IM
INNENVERHAELTNIS
1084
III.
AUSSCHLUSS
DER
VORTEILSAUSGLEICHUNG
.
1085
IV.
SCHADENSZURECHNUNG
.
1085
LITERATURVERZEICHNIS
.
1087
SACHWORTVERZEICHNIS
.
1143 |
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