Verfügbarkeit: Der Compliance Officer

Der Compliance Officer: ein Handbuch in eigener Sache

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
Hauptverfasser:	Bürkle, Jürgen 1955- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Hauschka, Christoph E. 1953- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Schieffer, Anita (VerfasserIn, HerausgeberIn), Bicker, Eike (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	München C.H. Beck 2024
Ausgabe:	2. Auflage
Schlagworte:	Recht Führungskraft Anforderungsprofil Compliance-System Deutschland Risikoanalyse Risikomanagement Haftungsvermeidung Hospitality Geschenkerichtlinie ESG Internal Investigations Whistleblower Organisationsmodelle Mitbestimmung Aufsatzsammlung
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XXXIII, 424 Seiten Diagramme
ISBN:	9783406792182

Internformat

MARC


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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . V VORWORT DER 1. AUFLAGE . VI BEARBEITERVERZEICHNIS . XIX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XXI VERZEICHNIS DER (ABGEKUERZT) ZITIERTEN LITERATUR . XXVII § 1. EINLEITUNG A. DER COMPLIANCE OFFICER . 2 I. ERFOLGSGESCHICHTE DER COMPLIANCE . 2 1. DER WEG ZUR CORPORATE COMPLIANCE . 3 2. LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ZUR COMPLIANCE . 4 3. BERATUNG, PRUEFUNG UND LEITBILDER . 6 II. COMPLIANCE OFFICER . 7 1. ZENTRALER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER . 7 2. STELLUNG IN DER UNTERNEHMENSORGANISATION . 8 III. VEREINIGUNGEN VON UND FUER COMPLIANCE OFFICER . 8 B. DER MANDANT DES COMPLIANCE OFFICERS . 9 C. COMPLIANCE-TRENDS . 10 D. UNTERNEHMENSINDIVIDUELLE TAETIGKEIT . 11 E. AUSBLICK . 12 I. GESETZGEBUNG . 12 II. AUFSICHTSRAT . 12 III. OFFENSIVE COMPLIANCE . 13 IV. DIGITALISIERUNG UND COMPLIANCE . 13 V. SCHUTZ DES COMPLIANCE OFFICERS . 14 § 2. ANFORDERUNGSPROFIL FUER COMPLIANCE OFFICER A. HINTERGRUND UND ENTWICKLUNG . 15 B. ROLLEN UND AUFGABENVIELFALT . 17 I. DOPPELFUNKTION DES COMPLIANCE OFFICERS: BUSINESS PARTNER UND RISIKOMANAGER . 17 II. YYWAS MACHT COMPLIANCE? " - DAS LEITBILD YYPREVENT, DETECT, RESPOND, IMPROVE " . 18 III. AUFGABENSPEKTRUM . 18 1. IDENTIFIKATION VON RISIKEN UND YYFRUEHWARNSYSTEM " . 18 2. BERATER, TRAINER UND KOMMUNIKATOR VON COMPLIANCE . 19 3. RICHTLINIEN, MONITORING UND TESTING, INTERNE UNTERSUCHUNGEN . 19 4. PLANUNG UND STEUERUNG DES UNTERNEHMENSSPEZIFISCHEN COMPLIANCE-BEREICHS .20 IV. ABHAENGIGKEITEN UND WECHSELWIRKUNGEN .20 C. KERNKOMPETENZEN . 20 I. FACHLICHE EXPERTISE UND GESCHAEFTSVERSTAENDNIS . 21 II. MANAGEMENT-FAEHIGKEITEN . 25 1. ORGANISATIONSGESTALTUNG UND UMSETZUNGSGESCHICK . 25 2. VERAENDERUNGSMANAGEMENT .29 VII 3. FUEHRUNGSSTAERKE . 31 III. PERSOENLICHKEIT .34 1. INTEGRITAET, VERTRAUENSWUERDIGKEIT UND ZUVERLAESSIGKEIT . 35 2. TEAMORIENTIERUNG, INTEGRATIONS UND VERMITTLUNGSGESCHICK . 36 3. KOMMUNIKATIVE FAEHIGKEITEN . 38 4. EMPATHIE .39 D. VERGUETUNG .40 I. HOEHE DER VERGUETUNG ANGELEHNT AN VERGLEICHBARE STABSFUNKTIONEN . 40 II. BRANCHENZUGEHOERIGKEIT .40 III. COMPLIANCE-ZUSTAND DES UNTERNEHMENS . 41 IV. VARIABLE VERGUETUNGSBESTANDTEILE . 41 E. AUSBLICK . 43 § 3. AUFGABEN IM UNTERNEHMEN A. EINFUEHRUNG . 47 I. BRANCHEN UND UNTERNEHMENSSPEZIFISCHES AUFGABENPROFIL . 47 II. UNTERSCHIEDLICHE ORGANISATIONSMODELLE FUER DIE COMPLIANCE-FUNKTION . 48 III. BESONDERHEITEN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM INTERNATIONALEN KONZERN . 49 B. COMPLIANCE-MANAGEMENT UND SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER . 50 I. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE UND COMPLIANCE-MANAGEMENT . 51 1. ERHOEHTE RECHTLICHE ANFORDERUNGEN UND ZUNAHME VON HAFTUNGSRISIKEN . 51 2. BESONDERHEITEN VON COMPLIANCE-RISIKEN . 52 3. SCHLUESSELROLLE DER COMPLIANCE OFFICER . 52 4. DER COMPLIANCE OFFICER IM COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM (CMS) . 53 II. FUNKTIONEN VON COMPLIANCE . 54 1. SCHUTZ UND RISIKOMANAGEMENTFUNKTION . 54 2. BERATUNGS UND INFORMATIONSFUNKTION . 55 3. MONITORING UND UEBERWACHUNGSFUNKTION . 56 4. QUALITAETSSICHERUNGS-UND INNOVATIONSFUNKTION . 56 5. MARKETING-FUNKTION . 56 C. COMPLIANCE-PFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG . 57 I. COMPLIANCE ALS AUFGABE DER UNTERNEHMENSLEITUNG . 57 1. COMPLIANCE ALS LEITUNGSAUFGABE - STRATEGIE UND VORBILDFUNKTION . 57 2. COMPLIANCE-MANAGEMENT ALS AUSPRAEGUNG DES LEGALITAETSPRINZIPS . 58 3. ORGANISATIONSERMESSEN BEI DER GESTALTUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN . 58 II. DELEGATION VON COMPLIANCE-AUFGABEN . 59 1. ZULAESSIGKEIT DER DELEGATION . 59 2. DELEGATIONSGRENZEN UND ANFORDERUNGEN AN EINE WIRKSAME DELEGATION . 60 3. FORTBESTEHENDE PFLICHTEN DER UNTERNEHMENSLEITUNG . 62 D. AUFGABENSPEKTRUM DER COMPLIANCE OFFICER . 62 I. REGELMAESSIGE COMPLIANCE-RISIKO-INVENTUR . 63 II. KONZEPTION VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN .64 1. UNTERNEHMENSSITUATION (YYCOMPLIANCE-ZUSTAND") ALS AUSGANGSBASIS . 65 2. KERNELEMENTE EINES WIRKSAMEN COMPLIANCE-MANAGEMENTS . 65 A) IDW PS 980 UND ISO 37301 ALS ORIENTIERUNGSHILFEN . 66 B) MITWIRKUNG BEI DER ENTWICKLUNG DER COMPLIANCE-STRATEGIE . 68 VIII C) MITGESTALTUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION IN KOMITEES UND PROJEKTEN . 71 D) NACHHALTIGE STAERKUNG DER COMPLIANCE-KULTUR ALS YYCHANGE MANAGEMENT " . 71 E) ENTWICKLUNG UND AKTUALISIERUNG VON COMPLIANCE-REGELWERKEN . 73 III. INFORMATIONS UND WISSENSMANAGEMENT .74 1. COMPLIANCE OFFICER ALS YYINFORMATIONSSCHNITTSTELLE " . 74 2. BERATER IN COMPLIANCE-FRAGEN . 75 IV. KOMMUNIKATION UND SCHULUNG .76 V. KONTROLLE UND AUFKLAERUNG . 78 1. UMFANG DER UEBERWACHUNGS UND KONTROLLAUFGABEN . 79 2. AUSFUEHRUNG VON UEBERWACHUNGS UND KONTROLLAUFGABEN . 79 VI. AUFDECKUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN UND VORSCHLAEGE ZUR SANKTIONIERUNG . 80 VII. BERICHTSPFFICHTEN UND BERICHTSRECHTE . 82 1. BERICHTERSTATTUNG AN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG . 83 2. BERICHTERSTATTUNG AN DAS AUFSICHTSORGAN . 83 VIII. AKTUALISIERUNG DES COMPLIANCE-SYSTEMS . 85 IX. DOKUMENTATION . 86 E. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN FUNKTIONEN UND AUFGABENBEREICHEN . 86 I. UNTERNEHMENSLEITUNG . 86 II. RISIKOMANAGEMENT . 87 III. RECHTSABTEILUNG . 87 IV. INTERNE REVISION . 88 V. RECHNUNGSWESEN UND CONTROLLING . 89 VI. PERSONALABTEILUNG . 89 VII. BETRIEBSRAT . 89 VIII. DATENSCHUTZ UND DATENSICHERHEIT .90 IX. QUALITAETSWESEN UND NACHHALTIGKEIT . 91 X. BESCHAFFIRNGSWESEN UND LIEFERKETTEN-VERANTWORTLICHE . 92 XI. UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTE . 93 F. OUTSOURCING VON COMPLIANCE-AUFGABEN .94 G. ZUSAMMENWIRKEN MIT EXTERNEN FUNKTIONEN UND ERMITTLUNGSBEHOERDEN .94 H. ZUSAMMENFASSUNG . 95 § 4. STELLUNG IM UNTERNEHMEN A. EINFUEHRUNG . 97 B. POSITIONIERUNG, UNABHAENGIGKEIT UND RECHTE DES COMPLIANCE OFFICERS . 98 I. ABGRENZUNG ZU DEN GESETZLICHEN UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTEN . 99 1. MERKMALE GESETZLICHER UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTER . 99 2. UNTERSCHIEDE ZUM COMPLIANCE OFFICER . 99 II. HANDELN IM UNTERNEHMENSINTERESSE UND KONFLIKTPOTENZIAL . 100 III. POSITIONIERUNG IM UNTERNEHMEN . 101 1. ZUORDNUNG ZUR UNTERNEHMENSLEITUNG . 101 2. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN UNTERNEHMENSFUENKTIONEN UND OPERATIVEN EINHEITEN . 102 IV. UNABHAENGIGKEIT BEI DER AUFGABENWAHRNEHMUNG . 102 1. UNABHAENGIGKEIT IN ORGANISATORISCHER HINSICHT . 103 2. UNABHAENGIGKEIT IN DISZIPLINARISCHER HINSICHT . 103 3. UNABHAENGIGKEIT IN FINANZIELLER HINSICHT . 104 IX V. BUDGET UND RESSOURCEN . 105 1. BUDGET ZUR AUFGABENERFUELLUNG . 105 2. ADAEQUATE PERSONELLE RESSOURCEN . 106 3. WEITERE RESSOURCEN UND BUDGETPLANUNG . 106 VI. KOMPETENZEN UND RECHTE . 107 1. INFORMATIONS-, AUSKUNFTS UND ZUGANGSRECHTE . 107 2. BERICHTS UND ESKALATIONSRECHTE . 108 A) ADRESSAT DER BERICHTE . 108 B) ESKALATIONSREGELN FUER DIE AUSUEBUNG VON BERICHTS-/ANZEIGERECHTEN . 109 C) FREQUENZ DER BERICHTERSTATTUNG . 109 3. VORSCHLAGS UND ANHOERUNGSRECHTE . 110 4. VETO UND INTERVENTIONSRECHTE . 110 5. RECHT AUF WEITERBILDUNG UND FREISTELLUNG . 110 C. FAZIT . 111 § 5. ORGANISATIONSFORMEN DER COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMEN A. EINLEITUNG . 114 B. BRAUCHT ES EINE COMPLIANCE-FUNKTION? . 114 I. SPEZIALGESETZLICHE VERPFLICHTUNG ZUR COMPLIANCE-FUNKTION . 115 II. KEINE ALLGEMEINGUELTIGE RECHTSPFLICHT . 116 III. INTERNATIONALE RECHTLICHE VORGABEN . 117 C. WAHL EINER UNTERNEHMENSSPEZIFISCHEN ORGANISATIONSFORM . 118 I. DEZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION . 119 II. AUTONOME FACHFUNKTION COMPLIANCE . 121 III. INTEGRIERTE GRC-ORGANISATION . 124 D. PRAXISRELEVANTE EINZELFRAGEN . 127 I. DIE RICHTIGEN BERICHTSLINIEN - ACCESS TO THE TOP? . 127 II. RECHT & COMPLIANCE - UNIT ODER ALIUD? . 128 III. UNTERNEHMENSBEAUFTRAGTE - EINBINDEN ODER ABGRENZEN? . 130 IV. DAS COMPLIANCE DREAMTEAM - WER, WIE, WAS, WOHER? . 132 E. FAZIT . 133 § 6. ARBEITSRECHTLICHE STELLUNG UND HAFTUNG A. ARBEITSRECHTIICHE STELLUNG . 135 I. DER COMPLIANCE OFFICER ALS ARBEITNEHMER . 136 II. ARBEITSPFLICHT UND AUFGABENZUWEISUNG . 137 III. YYUNABHAENGIGKEIT " DES COMPLIANCE OFFICERS? . 137 IV. DER COMPLIANCE OFFICER ALS SYNDIKUSRECHTSANWALT . 139 B. HAFTUNG GEGENUEBER DEM ARBEITGEBER . 140 I. HAFTUNGSGRUNDLAGEN IM ARBEITSVERHAELTNIS . 141 II. DIE GRUNDSAETZE DER BESCHRAENKTEN ARBEITNEHMERHAFTUNG . 141 III. ANWENDBARKEIT AUF DEN COMPLIANCE OFFICER . 143 1. HAFTUNGSPRIVILEG AUCH FUER LEITENDE ANGESTELLTE . 143 2. GELTUNG FUER SYNDIKUSRECHTSANWAELTE . 143 3. BESONDERHEITEN FUER DEN COMPLIANCE OFFICER? . 144 IV. FAZIT . 144 C. HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN . 144 I. GRUNDSATZ UND HAFTUNGSGRUNDLAGEN . 145 X II. DRITTHAFTUNG AUS § 823 ABS. 2 BGB WEGEN UNTERLASSEN . 146 III. UEBERTRAGUNG AUF DEN COMPLIANCE OFFICER UND FAZIT . 147 D. KUENDIGUNGSSCHUTZ . 148 I. BESTANDSSCHUTZ - ANWENDBARKEIT DES KUENDIGUNGSSCHUTZGESETZES . 148 1. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GERN. § 14 ABS. 2 KSCHG . 148 2. BEGRIFF DES COMPLIANCE OFFICERS . 149 3. STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER GERN. § 5 BETRVG . 149 II. ANALOGER SONDERKUENDIGUNGSSCHUTZ? . 150 III. KEIN BEDARF FUER EINE GESETZLICHE REGELUNG . 152 E. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN IM ANSTELLUNGSVERHAELTNIS . 153 I. INHALT UND UMFANG DER TAETIGKEIT . 153 II. HAFTUNG . 155 III. KUENDIGUNGSREGELUNGEN . 156 F. FAZIT . 157 § 7. COMPLIANCE OFFICER UND MITBESTIMMUNG A. BETRIEBSVERFASSUNGSRECHTLICHE STELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS . 159 I. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN STATUS ALS LEITENDER ANGESTELLTER . 160 II. STATUS SOWIE RECHTE UND PFLICHTEN ALS LEITENDER ANGESTELLTER . 160 III. MITBESTIMMUNG BEI EINSTELLUNG, ERNENNUNG UND VERSETZUNG . 161 B. ZUSAMMENARBEIT MIT INNERBETRIEBLICHEN ORGANEN . 161 I. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM BETRIEBSRAT . 162 1. ZWINGENDE MITBESTIMMUNG . 162 A) MITBESTIMMUNG ZUM ORDNUNGSVERHALTEN . 163 B) MITBESTIMMUNG ZU UEBERWACHUNGSEINRICHTUNGEN UND IT/TK . 165 2. FREIWILLIGE MITBESTIMMUNG UND KOOPERATION MIT DEM BETRIEBSRAT . 166 II. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM SPRECHERAUSSCHUSS . 166 III. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN IM UNTERNEHMEN . 167 C. COMPLIANCE-REGELUNGEN DURCH BETRIEBSVEREINBARUNG . 167 § 8. COMPLIANCE OFFICER UND STRAFRECHT A. STRAFRECHTLICH RELEVANTES HANDELN VON UNTERNEHMENSANGEHOERIGEN . 170 I. KERNSTRAFRECHT . 171 1. UNTREUE . 171 A) SONDERDELIKT . 172 B) VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT . 172 C) PFLICHTVERLETZUNG . 173 AA) MISSBRAUCHSTATBESTAND . 173 BB) TREUEBRUCHTATBESTAND . 174 CC) GRAVIERENDE PFLICHTVERLETZUNG . 175 DD) EINVERSTAENDNIS . 175 D) VERMOEGENSNACHTEIL . 176 2. KORRUPTION . 176 A) VORTEILSANNAHME UND BESTECHLICHKEIT . 176 B) VORTEILSGEWAEHRUNG UND BESTECHUNG . 177 AA) VORTEILSGEWAEHRUNG . 177 BB) BESTECHUNG . 178 C) BESTECHLICHKEIT UND BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR . 178 AA) BESTECHLICHKEIT IM GESCHAEFTSVERKEHR . 178 XI BB) BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR . 180 3. DIEBSTAHL, UNTERSCHLAGUNG UND BETRUG . 181 A) DIEBSTAHL UND UNTERSCHLAGUNG . 181 B) BETRUG . 181 II. NEBENSTRAFRECHT/ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 182 1. STEUERSTRAFRECHT . 183 A) STEUERHINTERZIEHUNG . 183 B) LEICHTFERTIGE STEUERVERKUERZUNG . 183 2. GEHEIMNISVERRAT UND BETRIEBSSPIONAGE . 184 A) GEHEIMNISVERRAT . 184 B) BETRIEBSSPIONAGE . 186 3. KARTELLRECHT . 187 A) KARTELLSTRAFRECHT . 187 B) KARTELLORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 188 III. BRANCHENABHAENGIGE DELIKTE . 189 1. ARBEITSSICHERHEIT . 189 2. ARBEITSSTRAFRECHT . 190 3. UMWELTDELIKTE . 190 B. GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS . 191 I. ARTEN UND BEGRUENDUNG DER GARANTENSTELLUNG - EINE EINFUEHRUNG . 191 II. DAS OBITER DICTUM DES BGH ZUM COMPLIANCE OFFICER . 192 III. REICHWEITE DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG . 193 1. GRUNDLAGEN DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG . 193 2. UEBERNAHME DER AUFGABEN DES GESCHAEFTSHERRN DURCH DEN COMPLIANCE OFFICER . 193 3. EIGENVERANTWORTLICHKEIT DER MITARBEITER . 194 4. STRAFVERHINDERUNGSPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS . 195 A) DER BETRIEB ALS GEFAHRENQUELLE . 195 B) KORREKTIV DER BETRIEBSBEZOGENHEIT . 195 IV. VERTRAGLICH KONTURIERTE ERFOLGSABWENDUNGSPFLICHT . 195 V. REICHWEITE DER HANDLUNGSPFLICHT . 196 1. INFORMATIONSPFLICHT . 196 2. ABWENDUNGSPFLICHT . 197 3. ANZEIGEPFLICHT GEGENUEBER BEHOERDEN . 197 VI. QUASI-KAUSALITAET . 198 VII. VORSATZ UND FAHRLAESSIGKEIT . 198 VIII. TAETERSCHAFT UND TEILNAHME . 199 C. STRAFBARKEIT DES COMPLIANCE OFFICERS WEGEN UNTREUE . 200 I. VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT . 200 II. PFLICHTVERLETZUNG UND UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG . 200 D. HAFTUNG NACH §§ 30, 130 OWIG . 201 I. TAETER SIND BETRIEBS ODER UNTERNEHMENSINHABER . 201 II. DELEGATION UND ANWENDBARKEIT DES § 9 ABS. 2 S. 1 NR. 2 OWIG . 202 III. VORAUSSETZUNGEN DES § 130 OWIG .203 E. KRISEN UND IHRE ERKENNBARKEIT . 203 I. UNTERSCHEIDUNG INTERNER UND EXTERNER KRISEN .204 II. ERKENNBARKEIT STRAF BZW. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICH RELEVANTEN VERHALTENS . 204 III. HERAUSARBEITUNG DES UNTERNEHMENSINTERESSES . 205 XII F. VERRINGERUNG DES STRAFBARKEITSRISIKOS UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN .206 I. PRAEVENTIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN . 206 1. KLARE AUFGABENFIXIERUNG IM ARBEITSVERTRAG/IN DER FUNKTIONSBESCHREIBUNG .206 2. KONTROLLMANAGEMENT . 207 3. MITARBEITERSCHULUNGEN .208 4. ABSICHERUNG DURCH DOKUMENTATION .208 II. REPRESSIVE HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN: KRISENMANAGEMENT .209 1. KRISENKOMMUNIKATION .209 2. VON EINFACHEN ERMITTLUNGEN ZU INTERNAL INVESTIGATIONS .209 3. WAHRNEHMUNG DER BERICHTSPFLICHTEN . 210 4. EINSCHALTUNG DER STAATSANWALTSCHAFT ODER ANDERER BEHOERDEN? . 211 A) MELDERECHTE UND -PFLICHTEN . 211 B) MOEGLICHKEIT INITIATIVEN VORGEHENS . 211 C) RISIKEN INITIATIVEN VORGEHENS .212 AA) PUBLIZITAET DES ANGRIFFS .212 BB) HERBEIFUEHRUNG EINES VERFAHRENS .212 CC) GEFAEHRDUNG DER VERTRAUENSSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICER .212 D) CHANCEN INITIATIVEN VORGEHENS . 212 AA) EINFLUSSNAHME AUF DIE OEFFENTLICHE DARSTELLUNG .213 BB) AKTIVE MITWIRKUNG AM ERMITTLUNGSVERFAHREN .213 CC) STAERKUNG DER COMPLIANCE-KULTUR . 213 G. UMGANG MIT STRAFPROZESSUALEN ERMITTLUNGSMASSNAHMEN . 214 I. EINLEITUNG EINES ERMITTLUNGSVERFAHRENS . 214 II. AUFGABEN DES COMPLIANCE OFFICERS IM ERMITTLUNGSVERFAHREN . 214 1. VERHALTENSBEZOGENE BERATUNG .214 2. ABGRENZUNG ZU RECHTSABTEILUNG, UNTERNEHMENSVERTEIDIGUNG UND DEREN ORGANISATION . 215 3. KALKULATION DER KOSTEN .215 4. KOMMUNIKATION MIT DER OEFFENTLICHKEIT . 215 5. UMSETZUNG DES GELERNTEN .216 III. EINZELNE MASSNAHMEN UND DIE VERWERTBARKEIT AUS IHNEN GEWONNENER INFORMATIONEN .216 1. DURCHSUCHUNG UND BESCHLAGNAHME .216 2. ZEUGENVERNEHMUNGEN .218 3. VERWERTBARKEIT VON UNTERLAGEN AUS INTERNEN UNTERSUCHUNGEN .218 H. DER COMPLIANCE OFFICER ALS PERSOENLICH BETROFFENER IM STRAFVERFAHREN . 219 I. VERFAHREN GEGEN UNTERNEHMENSANGEHOERIGE UND UNTERNEHMEN . 219 1. DER COMPLIANCE OFFICER ALS ZEUGE . 219 2. BEGLEITENDE MASSNAHMEN . 220 II . VERFAHREN GEGEN DEN COMPLIANCE OFFICER . 220 I. FAZIT . 222 § 9. ZUSAMMENARBEIT MIT OMBUDSLEUTEN UND WHISTLEBLOWER-SYSTEME A. EINLEITUNG .223 B. HINWEISGEBERSYSTEME IM UEBERBLICK .224 C. OMBUDSPERSONEN .227 I. DIE ENTWICKLUNG DES YYOMBUDSMANN-SYSTEMS " .228 II. RECHTLICHE EINORDNUNG EXTERNER OMBUDSPERSONEN . 228 1. ZIVILRECHTLICH .228 2. STRAFRECHTLICH - STRAFPROZESSRECHTLICH .230 3. DATENSCHUTZRECHDICH . 233 III. AUFGABEN, RECHTE UND PFLICHTEN EXTERNER OMBUDSPERSONEN .235 IV. AUSWAHL VON OMBUDSPERSONEN - ANFORDERUNGSPROFIL . 238 V. VERTRAG MIT DER OMBUDSPERSON . 240 VI. BESONDERE PROBLEME UND FRAGESTELLUNGEN . 241 1. UMGANG MIT ANONYMEN HINWEISEN . 241 2. STRAFBARKEITSRISIKEN FUER HINWEISGEBER UND OMBUDSPERSONEN . 242 3. RECHTSRAT DURCH OMBUDSPERSONEN .243 D. ANDERE HINWEISGEBERSYSTEME . 244 E. VERANTWORTLICHKEITEN DES COMPLIANCE-OFFICER IM ZUSAMMENHANG MIT HINWEISGEBERSYSTEMEN . 247 I. DER COMPLIANCE-OFFICER ALS INTERNER ANSPRECHPARTNER .247 II. DER COMPLIANCE-OFFICER IM DIALOG MIT OMBUDSPERSONEN .248 III. DATENSCHUTZRECHTLICHE ASPEKTE .249 § 10. DER COMPLIANCE OFFICER IM KONZERN A. EINFUEHRUNG . 253 B. DIE KONZERNWEITE DIMENSION VON COMPLIANCE . 255 C. MINDESTANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE IM KONZERN .256 I. KONZERNWEITE RISIKOANALYSE . 256 II. WEITERE ANFORDERUNGEN AN DIE KONZERN-COMPLIANCE .259 1. BEGRUENDUNG EINER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE KONZERNWEITE COMPLIANCE .259 2. ANGEMESSENE RESSOURCENAUSSTATTUNG DER KONZERN-COMPLIANCE-FUNKTION . 260 3. SICHERUNG DER UNABHAENGIGKEIT DER KONZERN-COMPLIANCE-FUNKTION DURCH SCHUTZMASSNAHMEN . 260 4. ERSTELLUNG UND BEKANNTMACHUNG KONZERNWEITER COMPLIANCE RICHTLINIEN UND YYTONE FROM THE TOP " . 261 5. KONZERN WEITE COMPLIANCE BERICHTERSTATTUNG . 261 6. KONZERNWEITE UEBERWACHUNG UND KONTROLLE . 262 7. KONZERNWEITE WHISTLEBLOWER-SYSTEME . 263 D. UMSETZUNG DER KONZERN-COMPLIANCE UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRENZEN .263 I. VERTRAGSKONZERN .263 II. GMBH-KONZERN . 264 III. FAKTISCHER AG-KONZERN . 264 1. KEINE EINFLUSSRECHTE . 264 2. BEGRENZTE AUSKUNFTSRECHTE .265 3. COMPLIANCE-DIENSTLEISTUNGSVEREINBARUNGEN IM KONZERN .266 4. DOPPELMANDATE . 266 5. YYSANFTE KLAMMERWIRKUNG " DURCH COMPLIANCE COMMITTEES UND KONFERENZEN .267 6. COMPLIANCE DELEGATES .267 E. VERBLEIBENDE COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER LEITUNGSORGANE DER TOCHTERGESELLSCHAFT . 268 F. FAZIT UND PRAXISEMPFEHLUNG FUER DEZENTRALE KONZERNSTRUKTUREN .269 XIV § 11. DIE ROLLE DES COMPLIANCE OFFICERS IN DER INTERNAL INVESTIGATION A. EINLEITUNG .276 B. RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER INTERNAL INVESTIGATIONS . 276 I. RECHT ODER PFLICHT ZU INTERNEN UNTERSUCHUNGEN .277 1. AN DER US-BOERSE NOTIERTE DEUTSCHE UNTERNEHMEN .277 2. DEUTSCHE UNTERNEHMEN MIT GESCHAEFTSTAETIGKEIT IM VEREINIGTEN KOENIGREICH .278 3. DEUTSCHE UNTERNEHMEN OHNE AUSLANDSBEZUG .278 II. UNTERLAGEN-, EDV UND E-MAIL-AUSWERTUNG . 279 1. DIENSTLICHE UNTERLAGEN UND DATEIEN .280 2. PRIVATE UNTERLAGEN UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE .280 A) ERLAUBTE PRIVATNUTZUNG .280 B) VERBOTENE PRIVATNUTZUNG .283 3. BUERORAEUME DES VERDAECHTIGEN ARBEITNEHMERS .283 III. MITARBEITERBEFRAGUNG .283 1. TEILNAHMEPFLICHT DES ARBEITNEHMERS .283 2. AUSKUNFTSPFLICHTEN DES ARBEITNEHMERS . 284 3. VERWERTBARKEIT DER AUSSAGE IM STRAFVERFAHREN UND BESCHLAGNAHME . 285 4. AMNESTIEZUSAGEN .286 5. DURCHFUEHRUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG .287 C. MITWIRKENDE PERSONEN .288 I. UNTERNEHMENSANWALT/-VERTEIDIGER .289 II. PROJEKTLEITER UND PROJEKTTEAM .290 III. GESCHAEFTSLEITUNG/VORSTAND .290 IV. REVISION . 291 V. RECHTSABTEILUNG .292 VI. ANWAELTE BETROFFENER MITARBEITER .292 VII. BERATER AUS ANDEREN RECHTSGEBIETEN . 293 VIII. DER COMPLIANCE OFFICER . 293 D. ORGANISATION INTERNER UNTERSUCHUNGEN . 295 I. GRUNDSAETZLICHE AUSGESTALTUNG .295 1. INTERN GEFUEHRTE UNTERSUCHUNGEN .295 2. EXTERN GEFUEHRTE UNTERSUCHUNGEN . 296 II. AUSGANGSSITUATION . 296 III. PROJEKTPLANUNG UND ORGANISATION . 297 IV. DURCHFUEHRUNG .297 1. BEWEISSICHERUNG .297 A) SCHRIFTLICHE UND ELEKTRONISCHE DOKUMENTE .298 B) MITARBEITERBEFRAGUNGEN .298 2. AUSWERTUNG .299 3. STRATEGIEFINDUNG .299 V. VERLAUFSKONTROLLE . 300 VI. ERGEBNIS . 300 E. BETEILIGUNG DER STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN . 301 I. KONTAKT UND KOOPERATION . 301 II. ERMITTLUNGSMASSNAHMEN DER STAATSANWALTSCHAFT . 302 III. VERSTAENDIGUNG . 303 F. UMSETZUNG DER ERFAHRUNGEN AUS INTERNEN UNTERSUCHUNGEN . 303 XV § 12. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER COMPLIANCE OFFICER A. PRIVATE UND VOM UNTERNEHMEN PLATZIERTE POLICEN .305 I. PRIVATER VERSICHERUNGSSCHUTZ .306 1. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHTVERSICHERUNG FUER DEN YYSYNDIKUSANWALT " . 306 2. PRIVATER RECHTSSCHUTZVERSICHERUNGSSCHUTZ . 306 A) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN ARBEITS-/BERUFSRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . 306 AA) IMMATERIELLE RECHTE .307 BB) KARTELL UND WETTBEWERBSRECHT .307 CC) KAPITALANLAGEN .307 DD) VERGABE VON DARLEHEN/SPIEL ODER WETTVERTRAEGEN .308 B) ANWENDUNGSBEREICH DER ANSTELLUNGSVERTRAGS-RECHTSSCHUTZVERSICHERUNG .308 C) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN VERMOEGENSSCHADENRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . 309 D) ANWENDUNGSBEREICH DER PRIVATEN STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG .309 3. HAFTPFLICHTVERSICHERUNG . 309 4. VERMOEGENSSCHADENHAFTPFLICHT-POLICEN FUER COMPLIANCE-FUNKTIONEN . 310 II. BETRIEBLICHER VERSICHERUNGSSCHUTZ . 310 1. BETRIEBSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG . 311 A) PERSONENSCHAEDEN/SACHSCHAEDEN . 311 B) REINE VERMOEGENSSCHAEDEN . 311 AA) MITVERSICHERUNG VON VERMOEGENSSCHAEDEN IN ZIFF. A1-6.12 AVB BHV . 312 BB) VERLETZUNG VON DATENSCHUTZGESETZEN, ZIFF. A1-6.13.1 AVB BHV . 312 CC) SCHAEDEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER UEBERTRAGUNG ELEKTRONISCHER DATEN, AL -6.13.2 AVB BHV .313 2. D&O-VERSICHERUNG . 314 A) KREIS DER VERSICHERTEN PERSONEN . 314 B) VERSICHERUNG FUER FREMDE RECHNUNG .315 AA) D&O-VERSCHAFFUNGSKLAUSELN IM ANSTELLUNGSVERTRAG .315 BB) NICHTIGKEIT DES D&O-VERSICHERUNGSVERTRAGS NACH § 142 BGB . 316 C) VERSICHERUNGSSUMME . 316 AA) REGULIERUNGSPRIORITAET .317 BB) KOSTENANRECHNUNG .317 D) AUSSCHLUESSE . 318 AA) VORSATZ UND WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG .318 BB) UMWELTAUSSCHLUSS .318 CC) AUSSCHLUSS FUER VERTRAGSSTRAFEN, KAUTIONEN, BUSSGELDER UA .319 DD) DIENSTLEISTUNGSAUSSCHLUSS .319 E) SUBSIDIARITAET/ANDERWEITIGER VERSICHERUNGSSCHUTZ . 320 AA) ZEITLICH NACHEINANDER ABGESCHLOSSENE VERTRAEGE .320 BB) UNTERNEHMENSSCHUTZ UND PRIVATER SCHUTZ . 320 3. STRAFRECHTSSCHUTZVERSICHERUNG . 321 A) VERSICHERUNGSUMFANG . 322 B) WIDERSPRUCHSRECHT DER VERSICHERUNGSNEHMERIN . 322 4. CYBER-POLICEN . 322 B. ZUSAMMENFASSUNG . 324 XVI § 13. DER COMPLIANCE OFFICER IN REGULIERTEN FINANZSEKTOREN A. EINLEITUNG . 327 B. RECHTSUMFELD DER UNTERNEHMEN .328 I. REGULIERUNG .328 1. EUROPAEISCHE REGULIERUNG . 328 2. EUROPAEISCHE RECHTSSETZUNGSTECHNIK IM FINANZSEKTOR . 329 3. CHARAKTERISTIKA EUROPAEISCHER REGULIERUNG IM FINANZSEKTOR . 330 A) KONFLIKTE MIT NATIONALEM RECHT . 330 B) PRINZIPIENBASIERTE REGULIERUNG . 331 C) PROPORTIONALITAET . 332 D) AUSLEGUNG EUROPAEISCHEN RECHTS . 332 II. EUROPAEISCHES UND NATIONALES AUFSICHTSRECHT . 333 1. WERTPAPIERSEKTOR .333 A) ORGANISATION . 334 B) AUFGABEN .335 2. VERSICHERUNGSSEKTOR .335 A) ORGANISATION .335 B) AUFGABEN . 336 3. INVESTMENTSEKTOR .337 A) ORGANISATION .337 B) AUFGABEN .337 4. BANKENSEKTOR .337 A) ORGANISATION . 338 B) AUFGABEN .338 5. BEWERTUNG .338 III. BEAUFSICHTIGUNG . 339 1. EUROPAEISCHE BEAUFSICHTIGUNG .339 A) AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER ESA . 340 B) COMPLIANCE-LEITLINIEN . 341 2. NATIONALE BEAUFSICHTIGUNG . 341 IV. PRODUKTE .343 1. REGULIERTES RECHTSPRODUKT .343 2. VERTRAUENSPRODUKT .343 3. RECHTSPRECHUNG . 344 4. PRODUKTUEBERWACHUNG . 344 C. RECHTSUMFELD DER COMPLIANCE OFFICER . 345 I. STATUS DES COMPLIANCE OFFICERS . 345 II. QUALIFIKATION DES COMPLIANCE OFFICERS . 346 III. AUFSICHTSBEHOERDLICHE EINGRIFFE . 346 1. BESTELLUNGSVERWEIGERUNG .346 2. AUSKUNFTSVERLANGEN .347 3. VERWARNUNG .347 4. ABBERUFUNGSVERLANGEN .348 5. TAETIGKEITSVERBOT . 348 IV. PRAEVENTION .348 § 14. COMPLIANCE-BERICHTERSTATTUNG A. HINTERGRUND . 351 XVII B. INTERNE BERICHTERSTATTUNG . 352 I. ADRESSATEN DER BERICHTERSTATTUNG .352 1. BERICHTERSTATTUNG AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG .352 2. BERICHTERSTATTUNG AN DAS AUFSICHTSORGAN .353 3. BERICHTERSTATTUNG IM KONZERN .355 II. INHALT DER BERICHTERSTATTUNG . 355 1. DEFINITION DER KRITERIEN UND DES PROZESSES .355 2. BERICHTSINHALTE . 356 III. FREQUENZ DER BERICHTERSTATTUNG . 358 1. REGELBERICHTERSTATTUNG .358 2. AD-HOC-BERICHTERSTATTUNG .359 IV. FORM DER BERICHTERSTATTUNG: TREND ZUR DIGITALISIERUNG .360 C. EXTERNE BERICHTERSTATTUNG ALS LEITPLANKEN INTERNER BERICHTERSTATTUNG . 361 I. NICHTFINANZIELLE BERICHTERSTATTUNG . 361 1. ERWEITERTE BERICHTSPFLICHTEN NACH DEM FISG . 362 2. ERWEITERTE BERICHTSPFLICHTEN NACH DER CSRD . 363 II. BERICHTERSTATTUNG NACH DEM LIEFERKETTENSORGFALTSPFLICHTENGESETZ . 364 III. EXKURS: EXTERNE MELDEPFLICHTEN .365 ANHANG - CHECKLISTEN .367 SACHVERZEICHNIS . 415 XVIII
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