Verfügbarkeit: Kapitalmarktrecht

Kapitalmarktrecht:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Buck-Heeb, Petra (VerfasserIn)
Format:	Elektronisch E-Book
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Heidelberg C.F. Müller Verlag 2023
Ausgabe:	13th ed
Schlagworte:	Kapitalmarkt Kapitalmarktrecht Recht Deutschland Lehrbuch
Online-Zugang:	HWR01
Beschreibung:	Description based on publisher supplied metadata and other sources
Beschreibung:	1 Online-Ressource (630 Seiten)
ISBN:	9783811487826

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505	8		\|a Intro -- Kapitalmarktrecht -- Schwerpunkte -- Impressum -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur -- Teil I Einführung -- 1 Das Kapitalmarktrecht -- I. Begriff -- II. Regelungsziele des Kapitalmarktrechts -- 1. Funktionsschutz -- a) Institutionelle Funktionsfähigkeit -- b) Operationale Funktionsfähigkeit -- c) Allokative Funktionsfähigkeit -- 2. Anlegerschutz -- a) Institutioneller Schutz -- b) Individueller Schutz -- aa) Haftung aus Amtspflichtverletzung -- bb) Spezielle Vertrauenshaftung -- cc) Allgemeine Haftungsregelungen -- 3. Finanzsystemstabilität -- III. Rechtsgrundlagen des Kapitalmarktrechts -- 1. Nationales Recht -- 2. Europarechtliche Regelungen -- a) Richtlinien und Verordnungen zum Kapitalmarktrecht -- b) Auslegung -- 3. Internationales Recht -- 4. Private Regelungen und Richterrecht -- IV. Kapitalmarktrecht zwischen Privatrecht und öffentlichem Recht/Strafrecht -- V. Das Zusammenspiel von Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht -- 1. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Mitteilungs- und Publizitätspflichten -- 2. Kapitalmarktrechtliche "Lösung" bzgl Börsenrückzug (Delisting) -- 3. Vorrang der kapitalmarktrechtlichen Haftung vor Gläubigerschutz -- 4. Unternehmensübernahmen -- 5. Corporate Governance-Grundsätze -- 2 Der Kapitalmarkt -- I. Begriff des Kapitalmarkts -- 1. Kapitalmarkt -- a) Begriff -- b) Grauer/Schwarzer Kapitalmarkt -- c) Primär- und Sekundärmarkt -- 2. Organisierte und nicht organisierte Märkte -- II. Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts -- 1. Geldmarkt -- 2. Devisenmarkt -- 3. Termin- und Derivatemärkte -- III. Kapitalmarktteilnehmer -- IV. Finanzinstrumente/Wertpapiere als Kapitalmarktprodukte -- 1. Finanzinstrumente -- 2. Wertpapiere -- V. Die Regulierung von Kryptowerten (MiCAR) -- VI. Sustainable Finance (Nachhaltigkeit)
505	8		\|a Teil II Marktorganisation und Marktzugang -- Vorbemerkung -- 3 Die Börse und andere Handelssegmente -- I. Begriff der Börse -- II. Organisation und Rechtsnatur der Börse -- 1. Die Börse -- 2. Börsenträger -- 3. Handelsteilnehmer -- III. Handelssegmente -- 1. Regulierter Markt -- a) Grundlagen -- b) Prime Standard und General Standard -- 2. Multilaterale Handelssysteme (MTF) -- a) Reguläre MTF -- b) DLT-MTF -- 3. Insbesondere: Freiverkehr/Open Market -- a) Grundlagen -- b) Teilbereiche -- c) Vertragsstrafe -- 4. Organisierte Handelssysteme (OTF) -- 5. Systematische Internalisierer (SI) -- 6. Markttransparenz (Vor- und Nachhandelstransparenz) -- a) Geregelter Markt, MTF, OTF -- b) Systematische Internalisierer -- IV. Der Gang an die Börse -- 1. Vorbereitung der Börsenzulassung: Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen -- 2. Zulassung von Wertpapieren -- 3. Platzierung der Aktien -- 4. Börseneinführung -- V. Delisting (Widerruf der Zulassung) -- 1. Begriff -- 2. Voraussetzungen -- 3. Rechtsschutz -- 4 Prospektpflicht -- I. Überblick -- II. Prospektpflicht nach der ProspektVO und dem WpPG -- 1. Grundlagen -- 2. Prospektpflicht und Ausnahmen -- a) Pflicht zur Erstellung eines Prospekts -- b) Ausnahmen von der Prospektpflicht -- aa) Ausnahmekategorien -- bb) Prospektpflicht erst ab einem Schwellenwert -- 3. Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektformen -- b) Erleichterungen für KMU -- c) Inhalt und Format des Prospekts -- d) Billigung des Prospekts (Art. 20 ProspektVO) -- e) Nachtrag und Widerruf -- f) Hinterlegung und Veröffentlichung -- 4. Wertpapier-Informationsblatt ( 4 WpPG) -- 5. Europäischer Pass -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- III. Prospektpflicht nach dem VermAnlG -- 1. Anwendbarkeit des VermAnlG -- 2. Prospektpflicht und Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektinhalt -- b) Prospektbilligung -- c) Nachtragspflicht
505	8		\|a d) Ad-hoc-Mitteilungspflicht ( 11a VermAnlG) -- e) Vermögensanlagen-Informationsblatt -- IV. Prospektpflicht nach dem KAGB -- 1. Prospektpflicht für offene Investmentvermögen -- 2. Prospektpflicht für geschlossene Investmentvermögen -- 5 Prospekthaftung -- I. Bußgeld und Untersagung -- II. Haftung nach 9 ff WpPG -- 1. Haftung für fehlerhaften Prospekt ( 9 WpPG) -- a) Voraussetzungen -- b) Rechtsfolgen -- 2. Haftung für fehlenden Prospekt ( 14 WpPG) -- 3. Haftung für fehlerhaftes Wertpapier-Informationsblatt ( 11 WpPG) -- 4. Haftung für fehlendes Wertpapier-Informationsblatt ( 15 WpPG) -- III. Haftung nach 20 ff VermAnlG -- 1. Haftung für fehlerhaften Verkaufsprospekt ( 20 VermAnlG) -- 2. Haftung für fehlenden Verkaufsprospekt ( 21 VermAnlG) -- 3. Haftung für unrichtiges oder fehlendes Vermögensanlagen-Informationsblatt ( 22 VermAnlG) -- IV. Haftung nach 306 KAGB -- 1. Haftungsadressat, Anspruchsberechtigter -- 2. Haftung für fehlerhaften Prospekt -- a) Voraussetzungen -- b) Rechtsfolge -- 3. Haftung für nicht veröffentlichten (fehlenden) Prospekt -- 4. Haftung für wesentliche Anlegerinformationen -- V. Sonstige Haftungsgrundlagen -- VI. Keine Nichtigkeit der Kaufverträge -- Teil III Marktzugangsfolgen -- 6 Insiderrecht -- I. Einführung -- II. Verbotenes Insiderhandeln (Art. 7 ff MAR) -- 1. Grundlagen -- 2. Begriffsbestimmungen -- a) Finanzinstrumente, auf die sich die Insiderinformationen beziehen -- b) Insiderinformation (Art. 7 Abs. 1 MAR) -- aa) Allgemeines -- bb) Emittenten oder Finanzinstrumente betreffende Information -- cc) Präzise Information -- dd) Speziell: Zwischenschritte -- ee) Keine öffentliche Bekanntheit -- ff) Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung -- c) Insider -- aa) Primärinsider -- bb) Sekundärinsider -- 3. Die verbotenen Handlungen (Art. 14 MAR)
505	8		\|a a) Verbot des Tätigens von Insidergeschäften (Verwendungsverbot, Art. 14 lit. a MAR) -- aa) Erwerb oder Veräußerung -- bb) Verfügen über Insiderinformation -- cc) Nutzung der Information -- dd) Legitime Handlungen (Art. 9 MAR) -- b) Empfehlungs- und Verleitungsverbot (Art. 14 lit. b MAR) -- c) Offenlegungsverbot (Art. 14 lit. c MAR) -- aa) Grundsatz -- bb) Marktsondierung (Art. 11 MAR) -- cc) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- d) Ausnahme: Rückkaufprogramme und Stabilisierungsmaßnahmen (Art. 5 MAR) -- aa) Safe harbour-Regelung -- bb) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen eines Verstoßes -- a) Strafrechtliche Folgen und Ordnungswidrigkeit -- aa) Folgen bzgl Verwendungsverbots (Art. 14 lit. a MAR) -- bb) Folgen bzgl Empfehlungs- und Verleitungsverbots (Art. 14 lit. b MAR) -- cc) Folgen bzgl Offenlegungsverbots (Art. 14 lit. c MAR) -- dd) Anstiftung/Beihilfe -- ee) Versuch -- ff) "Naming and shaming" -- gg) Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen -- b) Zivilrechtliche Folgen -- aa) 823 Abs. 2 BGB iVm Schutzgesetz -- bb) 826 BGB -- 5. Exkurs: Insiderhandelsverbot bzgl Kryptowerten (Art. 89 f MiCAR) -- III. Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (Art. 17 MAR) -- 1. Einführung -- a) Anwendung -- b) Funktion -- 2. Veröffentlichungspflicht nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR -- a) Voraussetzungen -- b) Berichtigungspflicht, Aktualisierungspflicht -- c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht: Unverzüglichkeit -- d) Inhalt und Form der Veröffentlichung, Vorabmitteilungspflicht -- e) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 3. Aufschub der Offenlegung (Art. 17 Abs. 4-7 MAR) -- a) Grundlagen -- b) Berechtigte Interessen des Emittenten -- aa) Grundsatz -- bb) Beeinträchtigung laufender Verhandlungen -- cc) Zeitlich gestreckter Vorgang -- dd) Weitere Beispiele
505	8		\|a c) Keine Irreführung der Öffentlichkeit -- d) Gewährleistung der Vertraulichkeit -- e) Aufschub im öffentlichen Interesse (Art. 17 Abs. 5 MAR) -- f) Folgen eines unzulässigen Aufschubs -- g) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung -- a) Schadensersatz nach 97, 98 WpHG (Emittentenhaftung) -- aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung -- bb) Haftungsadressat -- cc) Unterlassen -- dd) Aktives Tun -- ee) Kausalität -- ff) Verschulden -- gg) Ausschluss der Haftung -- hh) Schadensersatz -- ii) Verjährung, Erlass -- b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen -- aa) Schadensersatz nach 823 Abs. 2 BGB -- bb) Schadensersatz nach 826 BGB -- c) Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen -- d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern -- 5. Veröffentlichungspflicht bei Offenlegung gegenüber Dritten (Art. 17 Abs. 8 MAR) -- 6. Mitteilungspflicht nach Art. 17 Abs. 4 UAbs. 3 MAR -- 7. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht nach 11a VermAnlG -- 8. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht bzgl Kryptowerten (Art. 88 MiCAR) -- IV. Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von Führungskräften (Art. 19 MAR) -- 1. Hintergrund -- 2. Sachlicher Anwendungsbereich -- 3. Melde- und Veröffentlichungspflicht -- a) Meldepflichtige Personen -- b) Meldepflichtige Geschäfte -- c) Inhalt und Form der Meldung -- 4. Ausnahme von der Meldepflicht -- 5. Temporäres Handelsverbot (Art. 19 Abs. 11 MAR) -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 7. Rechtsfolgen bei Verletzung der Pflichten -- 8. Pflichten des Emittenten (Art. 19 Abs. 5 MAR) -- V. Pflicht zur Führung von Insiderlisten (Art. 18 MAR) -- 1. Adressaten -- 2. Inhalt und Form -- 3. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Folgen eines Verstoßes -- VI. Verdachtsmeldungen (Art. 16 Abs. 1 UAbs. 2 MAR) -- 7 Verbot der Marktmanipulation
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Das Zusammenspiel von Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht -- 1. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Mitteilungs- und Publizitätspflichten -- 2. Kapitalmarktrechtliche "Lösung" bzgl Börsenrückzug (Delisting) -- 3. Vorrang der kapitalmarktrechtlichen Haftung vor Gläubigerschutz -- 4. Unternehmensübernahmen -- 5. Corporate Governance-Grundsätze -- 2 Der Kapitalmarkt -- I. Begriff des Kapitalmarkts -- 1. Kapitalmarkt -- a) Begriff -- b) Grauer/Schwarzer Kapitalmarkt -- c) Primär- und Sekundärmarkt -- 2. Organisierte und nicht organisierte Märkte -- II. Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts -- 1. Geldmarkt -- 2. Devisenmarkt -- 3. Termin- und Derivatemärkte -- III. Kapitalmarktteilnehmer -- IV. Finanzinstrumente/Wertpapiere als Kapitalmarktprodukte -- 1. Finanzinstrumente -- 2. Wertpapiere -- V. Die Regulierung von Kryptowerten (MiCAR) -- VI. Sustainable Finance (Nachhaltigkeit) Teil II Marktorganisation und Marktzugang -- Vorbemerkung -- 3 Die Börse und andere Handelssegmente -- I. 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Begriff -- II. Regelungsziele des Kapitalmarktrechts -- 1. Funktionsschutz -- a) Institutionelle Funktionsfähigkeit -- b) Operationale Funktionsfähigkeit -- c) Allokative Funktionsfähigkeit -- 2. Anlegerschutz -- a) Institutioneller Schutz -- b) Individueller Schutz -- aa) Haftung aus Amtspflichtverletzung -- bb) Spezielle Vertrauenshaftung -- cc) Allgemeine Haftungsregelungen -- 3. Finanzsystemstabilität -- III. Rechtsgrundlagen des Kapitalmarktrechts -- 1. Nationales Recht -- 2. Europarechtliche Regelungen -- a) Richtlinien und Verordnungen zum Kapitalmarktrecht -- b) Auslegung -- 3. Internationales Recht -- 4. Private Regelungen und Richterrecht -- IV. Kapitalmarktrecht zwischen Privatrecht und öffentlichem Recht/Strafrecht -- V. Das Zusammenspiel von Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht -- 1. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Mitteilungs- und Publizitätspflichten -- 2. Kapitalmarktrechtliche "Lösung" bzgl Börsenrückzug (Delisting) -- 3. Vorrang der kapitalmarktrechtlichen Haftung vor Gläubigerschutz -- 4. Unternehmensübernahmen -- 5. Corporate Governance-Grundsätze -- 2 Der Kapitalmarkt -- I. Begriff des Kapitalmarkts -- 1. Kapitalmarkt -- a) Begriff -- b) Grauer/Schwarzer Kapitalmarkt -- c) Primär- und Sekundärmarkt -- 2. Organisierte und nicht organisierte Märkte -- II. Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts -- 1. Geldmarkt -- 2. Devisenmarkt -- 3. Termin- und Derivatemärkte -- III. Kapitalmarktteilnehmer -- IV. Finanzinstrumente/Wertpapiere als Kapitalmarktprodukte -- 1. Finanzinstrumente -- 2. Wertpapiere -- V. Die Regulierung von Kryptowerten (MiCAR) -- VI. Sustainable Finance (Nachhaltigkeit)</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">Teil II Marktorganisation und Marktzugang -- Vorbemerkung -- 3 Die Börse und andere Handelssegmente -- I. Begriff der Börse -- II. Organisation und Rechtsnatur der Börse -- 1. Die Börse -- 2. Börsenträger -- 3. Handelsteilnehmer -- III. Handelssegmente -- 1. Regulierter Markt -- a) Grundlagen -- b) Prime Standard und General Standard -- 2. Multilaterale Handelssysteme (MTF) -- a) Reguläre MTF -- b) DLT-MTF -- 3. Insbesondere: Freiverkehr/Open Market -- a) Grundlagen -- b) Teilbereiche -- c) Vertragsstrafe -- 4. Organisierte Handelssysteme (OTF) -- 5. Systematische Internalisierer (SI) -- 6. Markttransparenz (Vor- und Nachhandelstransparenz) -- a) Geregelter Markt, MTF, OTF -- b) Systematische Internalisierer -- IV. Der Gang an die Börse -- 1. Vorbereitung der Börsenzulassung: Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen -- 2. Zulassung von Wertpapieren -- 3. Platzierung der Aktien -- 4. Börseneinführung -- V. Delisting (Widerruf der Zulassung) -- 1. Begriff -- 2. Voraussetzungen -- 3. Rechtsschutz -- 4 Prospektpflicht -- I. Überblick -- II. Prospektpflicht nach der ProspektVO und dem WpPG -- 1. Grundlagen -- 2. Prospektpflicht und Ausnahmen -- a) Pflicht zur Erstellung eines Prospekts -- b) Ausnahmen von der Prospektpflicht -- aa) Ausnahmekategorien -- bb) Prospektpflicht erst ab einem Schwellenwert -- 3. Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektformen -- b) Erleichterungen für KMU -- c) Inhalt und Format des Prospekts -- d) Billigung des Prospekts (Art. 20 ProspektVO) -- e) Nachtrag und Widerruf -- f) Hinterlegung und Veröffentlichung -- 4. Wertpapier-Informationsblatt ( 4 WpPG) -- 5. Europäischer Pass -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- III. Prospektpflicht nach dem VermAnlG -- 1. Anwendbarkeit des VermAnlG -- 2. Prospektpflicht und Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektinhalt -- b) Prospektbilligung -- c) Nachtragspflicht</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">d) Ad-hoc-Mitteilungspflicht ( 11a VermAnlG) -- e) Vermögensanlagen-Informationsblatt -- IV. Prospektpflicht nach dem KAGB -- 1. 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Sonstige Haftungsgrundlagen -- VI. Keine Nichtigkeit der Kaufverträge -- Teil III Marktzugangsfolgen -- 6 Insiderrecht -- I. Einführung -- II. Verbotenes Insiderhandeln (Art. 7 ff MAR) -- 1. Grundlagen -- 2. Begriffsbestimmungen -- a) Finanzinstrumente, auf die sich die Insiderinformationen beziehen -- b) Insiderinformation (Art. 7 Abs. 1 MAR) -- aa) Allgemeines -- bb) Emittenten oder Finanzinstrumente betreffende Information -- cc) Präzise Information -- dd) Speziell: Zwischenschritte -- ee) Keine öffentliche Bekanntheit -- ff) Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung -- c) Insider -- aa) Primärinsider -- bb) Sekundärinsider -- 3. Die verbotenen Handlungen (Art. 14 MAR)</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">a) Verbot des Tätigens von Insidergeschäften (Verwendungsverbot, Art. 14 lit. a MAR) -- aa) Erwerb oder Veräußerung -- bb) Verfügen über Insiderinformation -- cc) Nutzung der Information -- dd) Legitime Handlungen (Art. 9 MAR) -- b) Empfehlungs- und Verleitungsverbot (Art. 14 lit. b MAR) -- c) Offenlegungsverbot (Art. 14 lit. c MAR) -- aa) Grundsatz -- bb) Marktsondierung (Art. 11 MAR) -- cc) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- d) Ausnahme: Rückkaufprogramme und Stabilisierungsmaßnahmen (Art. 5 MAR) -- aa) Safe harbour-Regelung -- bb) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen eines Verstoßes -- a) Strafrechtliche Folgen und Ordnungswidrigkeit -- aa) Folgen bzgl Verwendungsverbots (Art. 14 lit. a MAR) -- bb) Folgen bzgl Empfehlungs- und Verleitungsverbots (Art. 14 lit. b MAR) -- cc) Folgen bzgl Offenlegungsverbots (Art. 14 lit. c MAR) -- dd) Anstiftung/Beihilfe -- ee) Versuch -- ff) "Naming and shaming" -- gg) Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen -- b) Zivilrechtliche Folgen -- aa) 823 Abs. 2 BGB iVm Schutzgesetz -- bb) 826 BGB -- 5. Exkurs: Insiderhandelsverbot bzgl Kryptowerten (Art. 89 f MiCAR) -- III. Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (Art. 17 MAR) -- 1. Einführung -- a) Anwendung -- b) Funktion -- 2. Veröffentlichungspflicht nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR -- a) Voraussetzungen -- b) Berichtigungspflicht, Aktualisierungspflicht -- c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht: Unverzüglichkeit -- d) Inhalt und Form der Veröffentlichung, Vorabmitteilungspflicht -- e) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 3. Aufschub der Offenlegung (Art. 17 Abs. 4-7 MAR) -- a) Grundlagen -- b) Berechtigte Interessen des Emittenten -- aa) Grundsatz -- bb) Beeinträchtigung laufender Verhandlungen -- cc) Zeitlich gestreckter Vorgang -- dd) Weitere Beispiele</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">c) Keine Irreführung der Öffentlichkeit -- d) Gewährleistung der Vertraulichkeit -- e) Aufschub im öffentlichen Interesse (Art. 17 Abs. 5 MAR) -- f) Folgen eines unzulässigen Aufschubs -- g) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung -- a) Schadensersatz nach 97, 98 WpHG (Emittentenhaftung) -- aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung -- bb) Haftungsadressat -- cc) Unterlassen -- dd) Aktives Tun -- ee) Kausalität -- ff) Verschulden -- gg) Ausschluss der Haftung -- hh) Schadensersatz -- ii) Verjährung, Erlass -- b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen -- aa) Schadensersatz nach 823 Abs. 2 BGB -- bb) Schadensersatz nach 826 BGB -- c) Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen -- d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern -- 5. Veröffentlichungspflicht bei Offenlegung gegenüber Dritten (Art. 17 Abs. 8 MAR) -- 6. Mitteilungspflicht nach Art. 17 Abs. 4 UAbs. 3 MAR -- 7. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht nach 11a VermAnlG -- 8. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht bzgl Kryptowerten (Art. 88 MiCAR) -- IV. Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von Führungskräften (Art. 19 MAR) -- 1. Hintergrund -- 2. Sachlicher Anwendungsbereich -- 3. Melde- und Veröffentlichungspflicht -- a) Meldepflichtige Personen -- b) Meldepflichtige Geschäfte -- c) Inhalt und Form der Meldung -- 4. Ausnahme von der Meldepflicht -- 5. Temporäres Handelsverbot (Art. 19 Abs. 11 MAR) -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 7. Rechtsfolgen bei Verletzung der Pflichten -- 8. Pflichten des Emittenten (Art. 19 Abs. 5 MAR) -- V. Pflicht zur Führung von Insiderlisten (Art. 18 MAR) -- 1. Adressaten -- 2. Inhalt und Form -- 3. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Folgen eines Verstoßes -- VI. Verdachtsmeldungen (Art. 16 Abs. 1 UAbs. 2 MAR) -- 7 Verbot der Marktmanipulation</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">I. 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Rechtsfolgen eines Verstoßes -- a) Strafrechtliche Folgen und Ordnungswidrigkeit -- aa) Folgen bzgl Verwendungsverbots (Art. 14 lit. a MAR) -- bb) Folgen bzgl Empfehlungs- und Verleitungsverbots (Art. 14 lit. b MAR) -- cc) Folgen bzgl Offenlegungsverbots (Art. 14 lit. c MAR) -- dd) Anstiftung/Beihilfe -- ee) Versuch -- ff) "Naming and shaming" -- gg) Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen -- b) Zivilrechtliche Folgen -- aa) 823 Abs. 2 BGB iVm Schutzgesetz -- bb) 826 BGB -- 5. Exkurs: Insiderhandelsverbot bzgl Kryptowerten (Art. 89 f MiCAR) -- III. Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (Art. 17 MAR) -- 1. Einführung -- a) Anwendung -- b) Funktion -- 2. Veröffentlichungspflicht nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR -- a) Voraussetzungen -- b) Berichtigungspflicht, Aktualisierungspflicht -- c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht: Unverzüglichkeit -- d) Inhalt und Form der Veröffentlichung, Vorabmitteilungspflicht -- e) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 3. Aufschub der Offenlegung (Art. 17 Abs. 4-7 MAR) -- a) Grundlagen -- b) Berechtigte Interessen des Emittenten -- aa) Grundsatz -- bb) Beeinträchtigung laufender Verhandlungen -- cc) Zeitlich gestreckter Vorgang -- dd) Weitere Beispiele c) Keine Irreführung der Öffentlichkeit -- d) Gewährleistung der Vertraulichkeit -- e) Aufschub im öffentlichen Interesse (Art. 17 Abs. 5 MAR) -- f) Folgen eines unzulässigen Aufschubs -- g) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung -- a) Schadensersatz nach 97, 98 WpHG (Emittentenhaftung) -- aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung -- bb) Haftungsadressat -- cc) Unterlassen -- dd) Aktives Tun -- ee) Kausalität -- ff) Verschulden -- gg) Ausschluss der Haftung -- hh) Schadensersatz -- ii) Verjährung, Erlass -- b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen -- aa) Schadensersatz nach 823 Abs. 2 BGB -- bb) Schadensersatz nach 826 BGB -- c) Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen -- d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern -- 5. Veröffentlichungspflicht bei Offenlegung gegenüber Dritten (Art. 17 Abs. 8 MAR) -- 6. Mitteilungspflicht nach Art. 17 Abs. 4 UAbs. 3 MAR -- 7. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht nach 11a VermAnlG -- 8. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht bzgl Kryptowerten (Art. 88 MiCAR) -- IV. Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von Führungskräften (Art. 19 MAR) -- 1. Hintergrund -- 2. Sachlicher Anwendungsbereich -- 3. Melde- und Veröffentlichungspflicht -- a) Meldepflichtige Personen -- b) Meldepflichtige Geschäfte -- c) Inhalt und Form der Meldung -- 4. Ausnahme von der Meldepflicht -- 5. Temporäres Handelsverbot (Art. 19 Abs. 11 MAR) -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 7. Rechtsfolgen bei Verletzung der Pflichten -- 8. Pflichten des Emittenten (Art. 19 Abs. 5 MAR) -- V. Pflicht zur Führung von Insiderlisten (Art. 18 MAR) -- 1. Adressaten -- 2. Inhalt und Form -- 3. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Folgen eines Verstoßes -- VI. Verdachtsmeldungen (Art. 16 Abs. 1 UAbs. 2 MAR) -- 7 Verbot der Marktmanipulation I. Einführung Kapitalmarkt (DE-588)4029578-3 gnd rswk-swf Kapitalmarktrecht (DE-588)7573652-4 gnd rswk-swf Recht (DE-588)4048737-4 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4123623-3 Lehrbuch gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Kapitalmarkt (DE-588)4029578-3 s Recht (DE-588)4048737-4 s DE-604 Kapitalmarktrecht (DE-588)7573652-4 s Buck-Heeb Sonstige oth Erscheint auch als Druck-Ausgabe Buck-Heeb, Petra Kapitalmarktrecht Heidelberg : C.F. Müller Verlag,c2023 9783811461581
spellingShingle	Buck-Heeb, Petra Kapitalmarktrecht Intro -- Kapitalmarktrecht -- Schwerpunkte -- Impressum -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur -- Teil I Einführung -- 1 Das Kapitalmarktrecht -- I. Begriff -- II. Regelungsziele des Kapitalmarktrechts -- 1. Funktionsschutz -- a) Institutionelle Funktionsfähigkeit -- b) Operationale Funktionsfähigkeit -- c) Allokative Funktionsfähigkeit -- 2. Anlegerschutz -- a) Institutioneller Schutz -- b) Individueller Schutz -- aa) Haftung aus Amtspflichtverletzung -- bb) Spezielle Vertrauenshaftung -- cc) Allgemeine Haftungsregelungen -- 3. Finanzsystemstabilität -- III. Rechtsgrundlagen des Kapitalmarktrechts -- 1. Nationales Recht -- 2. Europarechtliche Regelungen -- a) Richtlinien und Verordnungen zum Kapitalmarktrecht -- b) Auslegung -- 3. Internationales Recht -- 4. Private Regelungen und Richterrecht -- IV. Kapitalmarktrecht zwischen Privatrecht und öffentlichem Recht/Strafrecht -- V. Das Zusammenspiel von Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht -- 1. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Mitteilungs- und Publizitätspflichten -- 2. Kapitalmarktrechtliche "Lösung" bzgl Börsenrückzug (Delisting) -- 3. Vorrang der kapitalmarktrechtlichen Haftung vor Gläubigerschutz -- 4. Unternehmensübernahmen -- 5. Corporate Governance-Grundsätze -- 2 Der Kapitalmarkt -- I. Begriff des Kapitalmarkts -- 1. Kapitalmarkt -- a) Begriff -- b) Grauer/Schwarzer Kapitalmarkt -- c) Primär- und Sekundärmarkt -- 2. Organisierte und nicht organisierte Märkte -- II. Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts -- 1. Geldmarkt -- 2. Devisenmarkt -- 3. Termin- und Derivatemärkte -- III. Kapitalmarktteilnehmer -- IV. Finanzinstrumente/Wertpapiere als Kapitalmarktprodukte -- 1. Finanzinstrumente -- 2. Wertpapiere -- V. Die Regulierung von Kryptowerten (MiCAR) -- VI. Sustainable Finance (Nachhaltigkeit) Teil II Marktorganisation und Marktzugang -- Vorbemerkung -- 3 Die Börse und andere Handelssegmente -- I. Begriff der Börse -- II. Organisation und Rechtsnatur der Börse -- 1. Die Börse -- 2. Börsenträger -- 3. Handelsteilnehmer -- III. Handelssegmente -- 1. Regulierter Markt -- a) Grundlagen -- b) Prime Standard und General Standard -- 2. Multilaterale Handelssysteme (MTF) -- a) Reguläre MTF -- b) DLT-MTF -- 3. Insbesondere: Freiverkehr/Open Market -- a) Grundlagen -- b) Teilbereiche -- c) Vertragsstrafe -- 4. Organisierte Handelssysteme (OTF) -- 5. Systematische Internalisierer (SI) -- 6. Markttransparenz (Vor- und Nachhandelstransparenz) -- a) Geregelter Markt, MTF, OTF -- b) Systematische Internalisierer -- IV. Der Gang an die Börse -- 1. Vorbereitung der Börsenzulassung: Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen -- 2. Zulassung von Wertpapieren -- 3. Platzierung der Aktien -- 4. Börseneinführung -- V. Delisting (Widerruf der Zulassung) -- 1. Begriff -- 2. Voraussetzungen -- 3. Rechtsschutz -- 4 Prospektpflicht -- I. Überblick -- II. Prospektpflicht nach der ProspektVO und dem WpPG -- 1. Grundlagen -- 2. Prospektpflicht und Ausnahmen -- a) Pflicht zur Erstellung eines Prospekts -- b) Ausnahmen von der Prospektpflicht -- aa) Ausnahmekategorien -- bb) Prospektpflicht erst ab einem Schwellenwert -- 3. Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektformen -- b) Erleichterungen für KMU -- c) Inhalt und Format des Prospekts -- d) Billigung des Prospekts (Art. 20 ProspektVO) -- e) Nachtrag und Widerruf -- f) Hinterlegung und Veröffentlichung -- 4. Wertpapier-Informationsblatt ( 4 WpPG) -- 5. Europäischer Pass -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- III. Prospektpflicht nach dem VermAnlG -- 1. Anwendbarkeit des VermAnlG -- 2. Prospektpflicht und Anforderungen an den Prospekt -- a) Prospektinhalt -- b) Prospektbilligung -- c) Nachtragspflicht d) Ad-hoc-Mitteilungspflicht ( 11a VermAnlG) -- e) Vermögensanlagen-Informationsblatt -- IV. Prospektpflicht nach dem KAGB -- 1. Prospektpflicht für offene Investmentvermögen -- 2. Prospektpflicht für geschlossene Investmentvermögen -- 5 Prospekthaftung -- I. Bußgeld und Untersagung -- II. Haftung nach 9 ff WpPG -- 1. Haftung für fehlerhaften Prospekt ( 9 WpPG) -- a) Voraussetzungen -- b) Rechtsfolgen -- 2. Haftung für fehlenden Prospekt ( 14 WpPG) -- 3. Haftung für fehlerhaftes Wertpapier-Informationsblatt ( 11 WpPG) -- 4. Haftung für fehlendes Wertpapier-Informationsblatt ( 15 WpPG) -- III. Haftung nach 20 ff VermAnlG -- 1. Haftung für fehlerhaften Verkaufsprospekt ( 20 VermAnlG) -- 2. Haftung für fehlenden Verkaufsprospekt ( 21 VermAnlG) -- 3. Haftung für unrichtiges oder fehlendes Vermögensanlagen-Informationsblatt ( 22 VermAnlG) -- IV. Haftung nach 306 KAGB -- 1. Haftungsadressat, Anspruchsberechtigter -- 2. Haftung für fehlerhaften Prospekt -- a) Voraussetzungen -- b) Rechtsfolge -- 3. Haftung für nicht veröffentlichten (fehlenden) Prospekt -- 4. Haftung für wesentliche Anlegerinformationen -- V. Sonstige Haftungsgrundlagen -- VI. Keine Nichtigkeit der Kaufverträge -- Teil III Marktzugangsfolgen -- 6 Insiderrecht -- I. Einführung -- II. Verbotenes Insiderhandeln (Art. 7 ff MAR) -- 1. Grundlagen -- 2. Begriffsbestimmungen -- a) Finanzinstrumente, auf die sich die Insiderinformationen beziehen -- b) Insiderinformation (Art. 7 Abs. 1 MAR) -- aa) Allgemeines -- bb) Emittenten oder Finanzinstrumente betreffende Information -- cc) Präzise Information -- dd) Speziell: Zwischenschritte -- ee) Keine öffentliche Bekanntheit -- ff) Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung -- c) Insider -- aa) Primärinsider -- bb) Sekundärinsider -- 3. Die verbotenen Handlungen (Art. 14 MAR) a) Verbot des Tätigens von Insidergeschäften (Verwendungsverbot, Art. 14 lit. a MAR) -- aa) Erwerb oder Veräußerung -- bb) Verfügen über Insiderinformation -- cc) Nutzung der Information -- dd) Legitime Handlungen (Art. 9 MAR) -- b) Empfehlungs- und Verleitungsverbot (Art. 14 lit. b MAR) -- c) Offenlegungsverbot (Art. 14 lit. c MAR) -- aa) Grundsatz -- bb) Marktsondierung (Art. 11 MAR) -- cc) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- d) Ausnahme: Rückkaufprogramme und Stabilisierungsmaßnahmen (Art. 5 MAR) -- aa) Safe harbour-Regelung -- bb) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen eines Verstoßes -- a) Strafrechtliche Folgen und Ordnungswidrigkeit -- aa) Folgen bzgl Verwendungsverbots (Art. 14 lit. a MAR) -- bb) Folgen bzgl Empfehlungs- und Verleitungsverbots (Art. 14 lit. b MAR) -- cc) Folgen bzgl Offenlegungsverbots (Art. 14 lit. c MAR) -- dd) Anstiftung/Beihilfe -- ee) Versuch -- ff) "Naming and shaming" -- gg) Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen -- b) Zivilrechtliche Folgen -- aa) 823 Abs. 2 BGB iVm Schutzgesetz -- bb) 826 BGB -- 5. Exkurs: Insiderhandelsverbot bzgl Kryptowerten (Art. 89 f MiCAR) -- III. Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (Art. 17 MAR) -- 1. Einführung -- a) Anwendung -- b) Funktion -- 2. Veröffentlichungspflicht nach Art. 17 Abs. 1 UAbs. 1 MAR -- a) Voraussetzungen -- b) Berichtigungspflicht, Aktualisierungspflicht -- c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht: Unverzüglichkeit -- d) Inhalt und Form der Veröffentlichung, Vorabmitteilungspflicht -- e) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 3. Aufschub der Offenlegung (Art. 17 Abs. 4-7 MAR) -- a) Grundlagen -- b) Berechtigte Interessen des Emittenten -- aa) Grundsatz -- bb) Beeinträchtigung laufender Verhandlungen -- cc) Zeitlich gestreckter Vorgang -- dd) Weitere Beispiele c) Keine Irreführung der Öffentlichkeit -- d) Gewährleistung der Vertraulichkeit -- e) Aufschub im öffentlichen Interesse (Art. 17 Abs. 5 MAR) -- f) Folgen eines unzulässigen Aufschubs -- g) Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung -- a) Schadensersatz nach 97, 98 WpHG (Emittentenhaftung) -- aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung -- bb) Haftungsadressat -- cc) Unterlassen -- dd) Aktives Tun -- ee) Kausalität -- ff) Verschulden -- gg) Ausschluss der Haftung -- hh) Schadensersatz -- ii) Verjährung, Erlass -- b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen -- aa) Schadensersatz nach 823 Abs. 2 BGB -- bb) Schadensersatz nach 826 BGB -- c) Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen -- d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern -- 5. Veröffentlichungspflicht bei Offenlegung gegenüber Dritten (Art. 17 Abs. 8 MAR) -- 6. Mitteilungspflicht nach Art. 17 Abs. 4 UAbs. 3 MAR -- 7. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht nach 11a VermAnlG -- 8. Exkurs: Ad-hoc-Mitteilungspflicht bzgl Kryptowerten (Art. 88 MiCAR) -- IV. Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von Führungskräften (Art. 19 MAR) -- 1. Hintergrund -- 2. Sachlicher Anwendungsbereich -- 3. Melde- und Veröffentlichungspflicht -- a) Meldepflichtige Personen -- b) Meldepflichtige Geschäfte -- c) Inhalt und Form der Meldung -- 4. Ausnahme von der Meldepflicht -- 5. Temporäres Handelsverbot (Art. 19 Abs. 11 MAR) -- 6. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 7. Rechtsfolgen bei Verletzung der Pflichten -- 8. Pflichten des Emittenten (Art. 19 Abs. 5 MAR) -- V. Pflicht zur Führung von Insiderlisten (Art. 18 MAR) -- 1. Adressaten -- 2. Inhalt und Form -- 3. Vorgeschlagene Änderungen durch den Listing Act -- 4. Folgen eines Verstoßes -- VI. Verdachtsmeldungen (Art. 16 Abs. 1 UAbs. 2 MAR) -- 7 Verbot der Marktmanipulation I. Einführung Kapitalmarkt (DE-588)4029578-3 gnd Kapitalmarktrecht (DE-588)7573652-4 gnd Recht (DE-588)4048737-4 gnd
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