Verfügbarkeit: Handbuch Aufsichtsrat

Handbuch Aufsichtsrat:

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Bibliographische Detailangaben
Hauptverfasser:	Goette, Wulf 1946- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Arnold, Michael 1969- (VerfasserIn, HerausgeberIn), Arnold, Christian 1974- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	München C.H. Beck 2024
Ausgabe:	2. Auflage
Schlagworte:	Aufsichtsrat Deutschland Haftung des Aufsichtsrats Zusammensetzung des Aufsichtsrats Aufgaben des Aufsichtsrats Aufsichtsrat im Konzern
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	LVIII, 1507 Seiten
ISBN:	9783406793042 3406793045

Internformat

MARC


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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT ZUR 2. AUFLAGE . ^ DIE BEARBEITERINNEN UND BEARBEITER . VII IM EINZELNEN HABEN BEARBEITET . IX INHALTSVERZEICHNIS . XIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XLI LITERATURVERZEICHNIS . LIII §1 E INLEITUNG . 1 §2 Z USAMMENSETZUNG . 35 § 3 INNERE ORDNUNG . 95 § 4 AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 215 § 5 PFLICHTEN UND SANKTIONEN . 987 § 6 VERGUETUNG UND AUSLAGENERSATZ FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1029 §7 MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT . 1111 §8 AUFSICHTSRAT IM KONZERN . 1225 § 9 AUFSICHTSRAETE IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN . 1277 § 10 AUFSICHTSORGANE IN BEAUFSICHTIGTEN UNTERNEHMEN DES FINANZSEKTORS . 1333 §11 DATENSCHUTZ . 1371 § 12 DER AUFSICHTSRAT IN DER CORONA-KRISE . 1387 ENTSCHEIDUNGSREGISTER . 1413 SACHVERZEICHNIS . 1459 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ZUR 2. AUFLAGE .V DIE BEARBEITERINNEN UND BEARBEITER . VII IM EINZELNEN HABEN BEARBEITET . IX INHALTSUEBERSICHT . XI ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XLI LITERATURVERZEICHNIS . LIII § 1 EINLEITUNG I. AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 2 1. UEBERWACHUNGSKOMPETENZ . 2 2. BERATUNGS UND EINWIRKUNGSKOMPETENZ . 2 3. PERSONALKOMPETENZ . 3 4. VERTRETUNGSKOMPETENZ . 4 5. MITWIRKUNGSKOMPETENZ . 4 II. PFLICHTEN . 5 1. SORGFALT UND HAFTUNG EINSCHLIESSLICH D&O . 5 A) GRUNDLAGEN . 5 B) SORGFALTSMASSSTAB . 5 C) PFLICHTEN . 6 D) SCHULDHAFTE PFLICHTVERLETZUNG UND HAFTUNG . 7 E) ANSPRUCHSVERFOLGUNG, VERZICHT UND VERGLEICH, D&O VERSICHERUNG . 8 2. INSBESONDERE: VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 9 3. INSBESONDERE: DATENSCHUTZ . 10 4. INSBESONDERE: KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN . 10 III. RECHTE . 10 1. INFORMATIONSRECHT . 10 2. TEILNAHMERECHT . 10 3. EINBERUFUNGSVERLANGEN . 11 4. VERGUETUNG . 11 5. KREDITGEWAEHRUNG . 12 6. BUDGETRECHT DES AR? . 12 IV. RECHTSQUELLEN UND GESCHICHTE . 12 L. AKTG . 12 2. SATZUNG . 13 3. GESCHAEFTSORDNUNG . 13 4. MITBESTIMMUNGESETZE . 14 5. HGB . 14 6. WEITERE GESETZE . 15 7. DCGK . 15 8. EUROPAEISCHES RECHT . 18 9. GESCHICHTE DES AUFSICHTSRATS . 18 V. GRUNDPRINZIPIEN . 22 1. UNTERNEHMENSINTERESSE . 22 2. GLEICHBEHANDLUNG UND GLEICHBERECHTIGUNG . 24 A) AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 24 B) AUFSICHTSRAT UND VORSTAND . 25 C) AKTIONAERE . 25 3. PERSOENLICHE AMTSWAHRNEHMUNG . 25 4. WEISUNGSFREIE AMTSFUEHRUNG . 26 5. SELBSTORGANISATIONSRECHT . 26 VI. MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT . 27 1. MITBESTG . 27 A) ANWENDUNG DES MITBESTG . 27 B) BILDUNG, GROESSE UND ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 28 C) WAHL, AUSSCHEIDEN UND SCHUTZ DER ARBEITNEHMERVERTRETER . 29 XIII INHALTSVERZEICHNIS D) INNERE ORDNUNG UND TAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 29 2. DRITTELBG . 30 A) ANWENDUNG DES DRITTELBG . 30 B) BESONDERHEITEN NACH DEM DRITTELBG . 30 VII. AUFSICHTSRAT IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN . 31 1. KGAA . 31 2. SE . 32 3. GMBH . 33 4. GENOSSENSCHAFT . 34 § 2 ZUSAMMENSETZUNG I. ALLGEMEINES . 37 1. ZUSAMMENSETZUNG . 37 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 37 B) MITBESTIMMTE AUFSICHTSRAETE . 40 C) RECHTSFOLGE BEI VERSTOSS . 40 2. GESCHLECHTERQUOTE . 41 A) ZWINGENDE GESCHLECHTERQUOTE (§ 96 ABS. 2, 3 AKTG, § 393A AKTG) . 41 B) FESTLEGUNG VON ZIELGROESSEN FUER FRAUENQUOTE (§ 111 ABS. 5 AKTG) . 42 C) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS . 43 II. PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 45 1. GESETZLICHE VORAUSSETZUNGEN, § 100 ABS. 1 AKTG . 45 2. GESETZLICHE HINDERUNGSGRUENDE . 45 A) NACH AKTG . 45 B) NACH ANDEREN GESETZEN . 50 3. EIGNUNG . 51 4. UNABHAENGIGKEIT . 53 5. INTERESSENKONFLIKT . 54 6. PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN IN DER SATZUNG . 55 7. BESONDERE VORAUSSETZUNGEN . 56 A) ARBEITNEHMERVERTRETER . 56 B) FINANZEXPERTEN UND SEKTORENKENNTNIS, § 100 ABS. 5 AKTG . 56 8. RECHTSFOLGEN DES FEHLENS PERSOENLICHER VORAUSSETZUNGEN ODER VORLIEGENS VON HINDERUNGSGRUENDEN . 57 A) VERSTOSS GEGEN § 100 ABS. 1, 2 AKTG . 57 B) VERSTOSS GEGEN VON DER SATZUNG GEFORDERTE PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 58 C) VERSTOSS GEGEN § 100 ABS. 5 AKTG . 58 D) VERSTOSS GEGEN § 105 ABS. 1 AKTG . 59 E) VERSTOSS GEGEN VORGABEN IN BEZUG AUF EIGNUNG, UNABHAENGIGKEIT, INTERESSENKONFLIKT . 60 F) BESONDERHEITEN FUER ENTSANDTE MITGLIEDER . 60 G) VERSTOSS BEI GERICHTLICHER BESTELLUNG . 60 9. EHRENVORSITZENDE, EHRENMITGLIEDER . 61 III. BESTELLUNG . 61 1. WAHL DER ANTEILSEIGNERVERTRETER . 62 A) WAHLVORSCHLAG . 62 B) DURCHFUEHRUNG DER WAHL . 63 C) WAHLABREDEN . 65 D) ANNAHME DER WAHL UND AMTSBEGINN . 66 E) ERSTER AUFSICHTSRAT . 66 2. WAHL DER ARBEITNEHMERVERTRETER . 67 3. ENTSENDUNG DURCH AKTIONAERE . 67 A) EINRAEUMUNG UND AUSGESTALTUNG . 67 B) ENTSENDUNGSBERECHTIGTER . 67 C) AUSUEBUNG DES ENTSENDUNGSRECHTS . 68 D) HOECHSTZAHL . 69 4. GERICHTLICHE BESTELLUNG . 69 A) ALLGEMEINES . 69 B) BESCHLUSSUNFAEHIGKEIT, § 104 ABS. 1 AKTG . 70 C) UNVOLLSTAENDIGKEIT, § 104 ABS. 2 AKTG . 70 XIV INHALTSVERZEICHNIS D) VORAUSSETZUNGEN DER UNTERBESETZUNG . 71 E) ANTRAGSERFORDERNIS . 71 F) ZUSTAENDIGKEIT . 71 G) GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG . 72 H) RECHTSSTELLUNG DER GERICHTLICH BESTELLTEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 73 5. FEHLERHAFTE BESTELLUNG . 73 IV. AMTSZEIT . 75 1. BEGINN UND ENDE DER GESETZLICHEN AMTSZEIT . 75 2. BESONDERE SATZUNGSREGELUNGEN . 76 3. WIEDERBESTELLUNG . 77 4. SONDERFAELLE . 77 A) ARBEITNEHMERVERTRETER . 77 B) ENTSANDTE MITGLIEDER . 77 C) GERICHTLICH BESTELLTE MITGLIEDER . 78 D) ERSTER AUFSICHTSRAT . 79 V. VORZEITIGE BEENDIGUNG . 79 1. WEGFALL PERSOENLICHER VORAUSSETZUNGEN . 79 2. ABBERUFUNG . 79 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG FREI GEWAEHLTE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER, § 103 ABS. 1 AKTG . 80 B) ENTSANDTE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER, § 103 ABS. 2 AKTG . 81 C) GERICHTLICHE ABBERUFUNG, § 103 ABS. 3 AKTG . 82 D) BESONDERHEITEN BEI GERICHTLICH BESTELLTEN MITGLIEDERN . 85 E) BESONDERHEITEN BEI ARBEITNEHMERVERTRETERN . 85 3. AMTSNIEDERLEGUNG . 86 4. ERFOLGREICHE ANFECHTUNGSKLAGE . 87 5. TOD . 88 6. GESELLSCHAFTSBEZOGENE BEENDIGUNGSGRUENDE . 88 7. ZEITWEISER WIDERRUF DER BESTELLUNG . 88 VI. BESONDERHEITEN BEI ERSATZMITGLIEDERN . 89 1. ALLGEMEINES . 89 2. BESTELLUNG . 89 3. NACHRUECKEN . 90 4. AUSSCHEIDEN . 91 VII. BEKANNTMACHUNGSPFLICHTEN HINSICHTLICH DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 91 1. BEKANNTMACHUNGEN IM HANDELSREGISTER . 91 2. SONSTIGE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 92 § 3 INNERE ORDNUNG I. SELBSTORGANISATIONSRECHT . 98 1. AUTONOMIEBEREICH . 98 2. SATZUNGSREGELUNGEN . 99 3. EINFLUSSNAHME AUF DIE ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 99 A) DIVERSITAET UND DIVERSITAETSKONZEPT . 100 B) ZIELE FUER ZUSAMMENSETZUNG UND KOMPETENZPROFIL . 101 II. AUFSICHTSRATSVORSITZENDER . 102 L. WAHL . 102 A) WAHLVERFAHREN . 102 B) GERICHTLICHE BESTELLUNG . 106 C) AMTSZEIT . 106 D) ABBERUFUNG . 107 E) NIEDERLEGUNG . 109 2. MITTEILUNGSPFLICHTEN DER GESELLSCHAFT . 110 A) ANMELDUNG ZUM HANDELSREGISTER . 110 B) ANGABE AUF GESCHAEFTSBRIEFEN . 110 3. BESONDERE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 110 A) LEITUNGSAUFGABEN . 111 B) BERICHTSEMPFANG UND INFORMATIONSPFLICHTEN . 114 C) ENTSCHEIDUNG UEBER SITZUNGSTEILNAHME VON DRITTEN . 116 D) AUSTAUSCH MIT VORSTANDSVORSITZENDEM . 119 XV INHALTSVERZEICHNIS E) REPRAESENTATIONSAUFGABEN . 119 F) SONSTIGE REPRAESENTATIONSAUFGABEN . 122 G) KOORDINATION DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 123 H) MASSNAHMEN ZUR SICHERUNG DER VERTRAULICHKEIT . 123 I) AUSSTATTUNG DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 123 J) HILFSGESCHAEFTE DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 124 K) HAUPTVERSAMMLUNG . 124 1) REGISTERANMELDUNGEN . 124 4. STELLVERTRETENDER AUFSICHTSRATSVORSITZENDER . 124 A) WAHL . 125 B) ANZAHL DER STELLVERTRETER . 125 C) REIHENFOLGE DER STELLVERTRETER . 125 D) VERHINDERUNGSFALL . 125 E) BEFUGNISSE . 126 5. EHRENVORSITZENDER . 126 A) ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE ERNENNUNG . 126 B) KEINE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 127 C) RECHTLICHE STELLUNG . 127 D) HAFTUNG . 128 E) FINANZIELLE ASPEKTE . 128 III. PLENUM . 129 1. AUTONOMIEBEREICH DES PLENUMS . 129 2. GESCHAEFTSORDNUNG . 129 A) ZUSTAENDIGKEIT . 130 B) REGELUNGSMOEGLICHKEITEN . 130 C) GELTUNGSDAUER . 131 D) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE GESCHAEFTSORDNUNG . 132 3. SELBSTBEURTEILUNG . 132 A) ZIEL . 133 B) ZUSTAENDIGKEIT . 133 C) GEGENSTAND . 133 D) METHODIK . 133 E) FREQUENZ . 134 F) AUSWERTUNG UND DOKUMENTATION . 134 IV. AUSSCHUESSE . 134 1. BILDUNG VON AUSSCHUESSEN . 135 A) AUFSICHTSRATSBESCHLUSS . 136 B) GROESSE VON AUSSCHUESSEN . 136 C) DAUER . 136 D) BESETZUNG VON AUSSCHUESSEN . 137 E) AUSSCHUSSVORSITZ . 140 2. BERATENDE UND BESCHLIESSENDE AUSSCHUESSE . 140 A) KOMPETENZZUWEISUNG . 140 B) GRENZEN DER DELEGATION . 140 3. PRAESIDIUM /PERSONALAUSSCHUSS . 143 4. VERMITTLUNGSAUSSCHUSS . 144 5. PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 145 A) EINRICHTUNG . 145 B) AUFGABENBEREICH . 145 C) UNMITTELBARES AUSKUNFTSRECHT DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 151 D) BESETZUNG DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 152 6. NOMINIERUNGSAUSSCHUSS . 153 7. SONDERAUSSCHUESSE . 155 A) AUSSCHUESSE IM FINANZSEKTOR . 155 B) AUSSCHUSS FUER GESCHAEFTE MIT NAHESTEHENDEN PERSONEN . 156 C) COMPLIANCE-AUSSCHUSS . 160 D) BETEILIGUNGSAUSSCHUSS IN MITBESTIMMTEN GESELLSCHAFTEN . 161 E) PROJEKTBEZOGENE AUSSCHUESSE . 161 8. INNERE ORDNUNG . 162 A) REGELUNGSZUSTAENDIGKEIT . 162 XVI INHALTSVERZEICHNIS B) GESCHAEFTSORDNUNG VON AUSSCHUESSEN . 162 C) AUFGABEN DES AUSSCHUSSVORSITZENDEN . 162 D) ENTSCHEIDUNG UEBER TEILNAHME AN AUSSCHUSSSITZUNGEN . 164 9. BERICHTSPFLICHTEN . 168 10. UEBERWACHUNG DER AUSSCHUSSARBEIT . 169 11. INFORMELLE GREMIEN INNERHALB DES AUFSICHTSRATS . 169 12. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN AUSSCHUSSMITGLIEDER . 170 V. EINBERUFUNG UND SONSTIGE VORBEREITUNG . 170 1. EINBERUFUNG . 170 A) GRUNDSAETZLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 170 B) RECHTSNATUR . 171 C) FORM UND FRIST . 171 D) HAEUFIGKEIT, VERTEILUNG DER TERMINE, AUSSERORDENTLICHE SITZUNGEN . 172 E) ORT, ZEIT UND TAGESORDNUNG . 173 F) VERTEILUNG DER UNTERLAGEN . 175 G) EINBERUFUNGSMAENGEL . 175 H) EINBERUFUNGSVERLANGEN NACH § 110 ABS. 1 AKTG . 176 I) SELBSTHILFERECHT NACH § 110 ABS. 2 AKTG . 177 2. SONSTIGE VORBEREITUNG . 178 VI. BESCHLUSSFASSUNG . 180 1. ENTSCHEIDUNG/BESCHLUSS . 180 A) BEGRIFFE UND RECHTSNATUR . 180 B) AUSDRUECKLICHE BESCHLUSSFASSUNG . 180 C) ZUSTANDEKOMMEN DES BESCHLUSSES . 181 D) GEHEIME ABSTIMMUNG . 181 E) MEHRHEITSERFORDERNIS . 182 F) STIMMRECHT UND STIMMVERBOT . 183 2. BESCHLUSSFAEHIGKEIT . 184 3. STIMMABGABE OHNE PRAESENZ . 185 A) SCHRIFTLICHE STIMMABGABE . 185 B) BESCHLUSSFASSUNG OHNE SITZUNG . 187 4. FEHLERHAFTE BESCHLUESSE . 189 VII. SORGFALTS UND VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 190 1. SORGFALTSPFLICHT . 190 A) ALLGEMEINER MASSSTAB . 190 B) QUALIFIKATIONSANFORDERUNGEN . 191 C) BESONDERE FUNKTIONSTRAEGER . 193 D) SPEZIFISCHE SORGFALTSPFLICHTEN . 193 2. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 196 A) REICHWEITE DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 196 B) DEFINITION DER VERTRAULICHEN INFORMATION . 197 C) ENTSCHEIDUNG UEBER OFFENLEGUNG . 198 D) VERPFLICHTETER PERSONENKREIS .200 E) INFORMATIONSEMPFAENGER . 200 F) EINBEZIEHUNG VON BERATERN . 201 G) EINSCHALTUNG SONSTIGER HILFSPERSONEN . 202 H) SITZUNGSTEILNEHMER . 203 I) KONZERNSACHVERHALTE . 203 J) RECHTSFOLGEN . 204 K) MASSNAHMEN ZUR STEIGERUNG DER VERTRAULICHKEIT IN DER PRAXIS . 205 VIII. DOKUMENTATION .206 1. PROTOKOLL . 206 A) PROTOKOLLIERUNGSPFLICHT . 206 B) UNTERZEICHNUNG DER NIEDERSCHRIFT . 207 C) FORM DER NIEDERSCHRIFT . 207 D) INHALT DER NIEDERSCHRIFT . 208 E) BERICHTIGUNG UND WIDERSPRUCH . 208 F) FOLGEN BEI UNZULAENGLICHKEITEN . 209 G) ABSCHRIFTEN . 210 H) VORLAGE VON NIEDERSCHRIFTEN . 210 XVII INHALTSVERZEICHNIS 2. AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN . 211 A) ARCHIVIERUNG DURCH DIE GESELLSCHAFT . 211 B) AUFBEWAHRUNG DURCH AUFSICHTSRATSMITGLIEDER .212 C) RUECKGABE VON UNTERLAGEN .213 § 4 AUFGABEN UND KOMPETENZEN A. UEBERWACHUNGSKOMPETENZ . 219 I. GRUNDLAGEN DER ZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 222 1 .§111 ABS. 1 AKTG . 222 2. BEDEUTUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE . 222 3. EINFLUSS DES AUFSICHTSRATS .222 4. BERATUNG ALS TEIL DER UEBERWACHUNG . 223 II. GEGENSTAND UND ZEITLICHER UMFANG . 223 1. DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG ALS UEBERWACHUNGSGEGENSTAND . 223 A) BEGRIFF DER GESCHAEFTSFUEHRUNG . 223 B) UEBERWACHUNG DER WESENTLICHEN LEITUNGSMASSNAHMEN DES VORSTANDS .224 2. PERSONELLE REICHWEITE DER UEBERWACHUNG .224 A) VORSTANDSMITGLIEDER . 224 B) LEITENDE ANGESTELLTE . 225 3. SITZUNGSHAEUFIGKEIT UND ZEITLICHE ANFORDERUNGEN . 225 III. INHALT DER UEBERWACHUNGSPFLICHT . 227 1. BERICHTE DES VORSTANDS AN DEN AUFSICHTSRAT ALS GRUNDLAGE DER UEBERWACHUNG (§ 90 AKTG) . 227 A) ALLGEMEINES . 227 B) REGELMAESSIGE BERICHTERSTATTUNG DURCH DEN VORSTAND (§ 90 ABS. 1 AKTG) .229 C) BERICHTE AUFVERLANGEN DES AUFSICHTSRATS (§ 90 ABS. 3 AKTG) . 233 D) ORDNUNGSGEMAESSE BERICHTERSTATTUNG (§ 90 ABS. 4 AKTG) .236 E) INFORMATIONSRECHT DES EINZELNEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS (§ 90 ABS. 5 AKTG) .236 F) VERSTOSS GEGEN DIE BERICHTSPFLICHT . 237 2. SORGFALTSMASSSTAB BEI DER UEBERWACHUNG . 238 A) RECHTMAESSIGKEIT . 238 B) ORDNUNGSMAESSIGKEIT . 238 C) WIRTSCHAFTLICHKEIT . 239 D) ZWECKMAESSIGKEIT .239 3. ART UND INTENSITAET DER UEBERWACHUNG . 239 A) NORMALLAGE . 240 B) SONDERLAGE .240 4. VERGANGENHEITSBEZOGENE UEBERWACHUNG . 241 A) ERMITTLUNG DES SACHVERHALTS . 241 B) BEURTEILUNG DES SACHVERHALTS . 241 C) UNTERRICHTUNG DES VORSTANDS . 241 5. PRUEFUNGS UND BERICHTSPFLICHT GERN. § 171 AKTG .242 A) JAHRESABSCHLUSS .242 B) LAGEBERICHT . 244 C) VORSCHLAG FUER DIE VERWENDUNG DES BILANZGEWINNS .244 D) CSR-BERICHT . 245 E) BERICHTSPFLICHT UEBER DAS ERGEBNIS SCHRIFTLICH AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG .246 6. ERRICHTUNG EINES RISIKOUEBERWACHUNGS UND RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS DURCH DEN VORSTAND, § 91 ABS. 2, 3 AKTG . 249 7. EINHOLUNG VON RECHTSRAT UND SACHVERSTAENDIGENGUTACHTEN . 250 A) BEAUFTRAGUNG GEM. § 111 ABS. 2 S. 2 AKTG .250 B) BEAUFTRAGUNG AUSSERHALB VON § 111 ABS. 2 S. 2 AKTG .252 8. PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 253 A) ALLGEMEIN . 253 B) AUFGABEN .254 9. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM ABSCHLUSSPRUEFER . 257 IV. FORM DER ERFUELLUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 257 1. TEILHABERECHTE UND -PFLICHTEN DER EINZELNEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER AN DER MEINUNGSBILDUNG IM AUFSICHTSRAT . 258 XVIII INHALTSVERZEICHNIS 2. EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .259 A) PRAEVENTIVE EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .259 B) REAKTIVE EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .264 V. COMPLIANCE VERANTWORTUNG UND INTERNAL INVESTIGATION . 267 1. EINLEITUNG . 267 A) BEGRIFF . 267 B) ZWECK . 267 2. UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG NACH § 111 AKTG .268 A) ALLGEMEINE ZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS FUER UEBERWACHUNG .268 B) ORGANINTERNE WAHRNEHMUNG . 268 3. PRAEVENTIVE COMPLIANCE-PFLICHT DES VORSTANDS .268 4. MINDESTANFORDERUNGEN AN EINE COMPLIANCE-ORGANISATION . 269 A) PRUEFUNGSSTANDARDS FUER EINE COMPLIANCE ORGANISATION .269 B) ZUORDNUNG VON VERANTWORTLICHKEITEN .270 C) RISIKOANALYSE ALS INFORMATIONSGRUNDLAGE . 272 D) BERICHTSSYSTEM . 272 E) UNTERNEHMENSKULTUR UND BEWUSSTSEIN FUER COMPLIANCE . 275 5. COMPLIANCE IM KONZERN .276 A) KONZERNWEITE COMPLIANCE . 276 B) DIE ROLLE DES AUFSICHTSRATS BEI KONZERNWEITER COMPLIANCE . 277 6. REPRESSIVE COMPLIANCE-PFLICHT DES VORSTANDS . 278 A) UNTERSUCHUNGS UND AUFKLAERUNGSPFLICHT . 278 B) ABSTELLEN DES COMPLIANCE-VERSTOSSES . 281 C) SANKTIONIERUNG VON FEHLVERHALTEN (ARBEITSRECHTLICHE MASSNAHMEN) . 281 D) ANSPRUCHSPRUEFUNG/-ABWEHR . 281 E) AENDERUNG/VERBESSERUNG DES COMPLIANCE-SYSTEMS . 282 7. DIE UEBERWACHUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS .282 A) INHALT .282 B) INTENSITAET DER UEBERWACHUNG . 283 C) INSTRUMENTE IM EINZELNEN . 284 8. ORIGINAERE COMPLIANCE-PFLICHT DES AUFSICHTSRATS . 285 A) PERSONELLE MASSNAHMEN . 285 B) GELTENDMACHUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN .286 C) EIGENE SACHVERHALTSERMITTLUNG .286 9. AUFSICHTSRATSINTERNE COMPLIANCE .289 A) INTERESSENKOLLISION . 289 B) RECHTSWIDRIGE BESCHLUESSE .289 C) BERATERVERTRAEGE .290 10. BERICHTSPFLICHT IN DER HAUPTVERSAMMLUNG .290 B. EINWIRKUNGS UND BERATUNGSKOMPETENZ . 291 I. AUSGANGSPUNKT: GESCHAEFTSFUEHRUNGSVERBOT, § 111 ABS. 4 S. 1 AKTG . 291 II. EINWIRKUNG DURCH BERATUNG .292 III. EINWIRKUNG DURCH ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE, § 111 ABS. 4 S. 2 AKTG . 293 1. GRUNDLAGEN . 293 2. BEGRUENDUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN . 293 3. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG . 296 A) REICHWEITE UND GRENZEN VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN .296 B) ZULAESSIGE GEGENSTAENDE .300 4. ERTEILUNG DER ZUSTIMMUNG .302 A) ZUSTAENDIGKEIT . 302 B) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE ZUSTIMMUNG .302 C) ZEITPUNKT DER ZUSTIMMUNG . 304 D) REICHWEITE DER ZUSTIMMUNG .304 E) EILBEDUERFTIGE GESCHAEFTE . 305 F) GENERALZUSTIMMUNG .306 G) NICHT ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE .306 5. VERSAGUNG DER ZUSTIMMUNG . 306 A) WIRKUNG DER VERSAGUNG .306 B) ERSETZUNG DER ZUSTIMMUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 307 XIX INHALTSVERZEICHNIS IV. EXKURS: ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE BEI RELATED PARTY TRANSACTIONS . 307 1. GESCHAEFTE MIT NAHESTEHENDEN PERSONEN, § ILLA ABS. 1 AKTG . 308 A) GESCHAEFT . 308 B) NAHESTEHENDE PERSON . 308 C) AUSNAHME FUER REGULAERE GESCHAEFTE, § ILLA ABS. 2 AKTG . 309 D) AUSNAHMEN IM KONZERN, § ILLA ABS. 3 AKTG .314 E) SCHWELLENWERT . 315 2. RECHTSFOLGEN . 317 A) ZUSTIMMUNGSVORBEHALT, § 111B ABS. 1 AKTG . 317 B) ZUSTIMMUNGSVERFAHREN . 317 C) VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT, § 111C AKTG . 320 3. BEDEUTUNG UND FOLGEN FUER DIE PRAXIS . 321 C. PERSONALKOMPETENZ .322 I. ORGANSTELLUNG .336 1. BESTELLUNG DER VORSTANDSMITGLIEDER (§ 84 ABS. 1 AKTG) .336 A) RECHTSNATUR DER BESTELLUNG .336 B) ZWINGENDE ZUSTAENDIGKEIT DES PLENUMS . 336 C) VORBEREITUNG DER ENTSCHEIDUNG . 337 D) ENTSCHLIESSUNGSFREIHEIT . 341 E) ZUSAMMENSETZUNG DES VORSTANDS . 347 F) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 365 G) BESCHLUSSFASSUNG IM AUFSICHTSRAT . 383 H) BEFRISTETE UND BEDINGTE BESTELLUNG . 386 I) BEGRENZUNG DER AMTSZEIT . 390 J) ERMESSEN .392 K) ZUWEISUNG EINES GESCHAEFTSBEREICHS . 392 1) ANNAHME DER BESTELLUNG . 393 M) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 393 N) DATENSCHUTZRECHTLICHE VORGABEN . 394 2. WIEDERBESTELLUNG UND VERLAENGERUNG DER AMTSZEIT (§ 84 ABS. 1 S. 2 AKTG) .394 A) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE WIEDERBESTELLUNG . 395 B) VERBOT EINER UNZULAESSIGEN VORABBINDUNG DES AUFSICHTSRATS . 395 C) EINVERNEHMLICHE VORZEITIGE AUFHEBUNG DER BESTELLUNG UND WIEDERBESTELLUNG . 397 D) AUFSCHIEBEND BEDINGTE ODER BEFRISTETE WIEDERBESTELLUNG . 398 E) ZUWEISUNG EINES GESCHAEFTSBEREICHS, GESCHAEFTSLEITUNGSMANDATE UND NEBENTAETIGKEITEN, HANDELSREGISTER . 398 3. AUTOMATISCHE VERLAENGERUNG DER AMTSZEIT (§ 84 ABS. 1 S. 4 AKTG) . 399 4. FEHLERHAFTE BESTELLUNG UND FAKTISCH WIE EIN VORSTANDSMITGLIED HANDELNDE PERSONEN .400 A) LEHRE VON DER FEHLERHAFTEN ORGANSTELLUNG .400 B) FAKTISCH WIE EIN VORSTANDSMITGLIED HANDELNDE PERSONEN . 402 C) FORTSETZUNG DER TAETIGKEIT EINES WIRKSAM BESTELLTEN VORSTANDSMITGLIEDS .402 5. WIDERRUF DER BESTELLUNG (§ 84 ABS. 4 AKTG) . 403 A) WIRKUNG DES WIDERRUFS . 403 B) ZWINGENDE ZUSTAENDIGKEIT DES PLENUMS . 403 C) AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT . 403 D) WICHTIGER GRUND .404 E) KEIN BEURTEILUNGSSPIELRAUM, ABER ERMESSEN . 417 F) ANHOERUNG? . 419 G) BENACHTEILIGUNGSVERBOT DES ALLGEMEINEN GLEICHBEHANDLUNGSGESETZES (AGG) . 419 H) VERWIRKUNG . 420 I) ENTSCHLIESSUNGSFREIHEIT .420 J) BESCHLUSSFASSUNG IM AUFSICHTSRAT . 420 K) WIDERRUFSERKLAERUNG, BEFRISTUNG, BEDINGUNG . 421 1) ZUGANG DER WIDERRUFSERKLAERUNG BEIM VORSTANDSMITGLIED .422 M) RECHTSSCHUTZ DES VORSTANDSMITGLIEDS .424 N) UMGANG MIT EINEM SCHWEBEZUSTAND .430 O) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 430 XX INHALTSVERZEICHNIS 6. AMTSNIEDERLEGUNG . 431 A) FORM, INHALT . 431 B) BEFRISTUNG, BEDINGUNG . 431 C) ZUGANG . 431 D) WICHTIGER GRUND ALS WIRKSAMKEITSVORAUSSETZUNG? . 432 E) UNWIRKSAMKEIT BEI RECHTSMISSBRAUCH . 433 F) AUSWIRKUNGEN AUF DEN ANSTELLUNGSVERTRAG . 434 G) AUSWIRKUNGEN AUF ANDERE KONZERNMANDATE . 435 H) PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 435 I) VERPFLICHTUNG ZUR AMTSNIEDERLEGUNG? .436 7. EINVERNEHMLICHE AMTSBEENDIGUNG . 437 A) ZULAESSIGKEIT . 437 B) VERFAHREN . 437 C) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 437 8. SUSPENDIERUNG . 438 A) EINSEITIGE SUSPENDIERUNG . 438 B) EINVERNEHMLICHE SUSPENDIERUNG .440 C) VERFAHREN FUER DIE EINSEITIGE UND DIE EINVERNEHMLICHE SUSPENDIERUNG . 442 D) ZEITLICHE GRENZEN EINER ZULAESSIGEN SUSPENDIERUNG .442 E) RECHTSFOLGEN EINER ZULAESSIGEN SUSPENDIERUNG . 443 F) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE SUSPENDIERUNG, PFLICHTEN VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND .446 G) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDSMITGLIEDS BEI EINSEITIGER SUSPENDIERUNG . 446 H) SUSPENDIERUNG DER ERNENNUNG ZUM VORSTANDSVORSITZENDEN .447 9. EINVERNEHMLICHE FREISTELLUNG/DIENSTBEFREIUNG . 447 A) INHALT, ZULAESSIGKEIT UND VORAUSSETZUNGEN . 447 B) VERFAHREN . 448 C) RECHTE UND PFLICHTEN DES DIENSTBEFREITEN VORSTANDSMITGLIEDS . 449 D) PFLICHTEN VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND .449 10. EINSEITIGES RECHT DER VORSTANDSMITGLIEDER AUF ZEITWEISEN WIDERRUF DER BESTELLUNG (YYMANDATSPAUSE " ; § 84 ABS. 3 AKTG) . 450 A) HINTERGRUND UND ZWECK DER REGELUNG .450 B) ANWENDUNGSBEREICH . 451 C) VORAUSSETZUNGEN . 451 D) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS UEBER EINE YYMANDATSPAUSE " .454 E) FOLGEN DER MANDATSPAUSE . 457 F) AENDERUNG DER VERHAELTNISSE UND BEKANNTWERDEN NEUER UMSTAENDE .460 G) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDSMITGLIEDS BEI VERWEIGERUNG EINER MANDATSPAUSE .462 H) WEITERE PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 462 I) PFLICHTEN DES PAUSIERENDEN VORSTANDSMITGLIEDS BEI WIEDEREINTRITT . 463 J) VERHAELTNIS ZU AMTSNIEDERLEGUNG, WIDERRUF DER BESTELLUNG, EINVERNEHMLICHER AMTSBEENDIGUNG, EINVERNEHMLICHER SUSPENDIERUNG UND EINVERNEHMLICHER DIENSTBEFREIUNG . 463 11. YYTEILZEIT " ; YYJOB SHARING " .464 12. VORSITZENDER DES VORSTANDS (§ 84 ABS. 2 AKTG) .466 A) KEINE ZWINGENDE SATZUNGSVORGABE .466 B) VERFAHREN . 466 C) DAUER UND VERLAENGERUNG DER ERNENNUNG, AUFSCHIEBENDE BEDINGUNG UND BEFRISTUNG, AUTOMATISCHE VERLAENGERUNG . 467 D) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE UND RECHNUNGSLEGUNG) . 468 E) AUFGABEN DES VORSTANDSVORSITZENDEN . 469 F) ARBEITSDIREKTOR ALS VORSTANDSVORSITZENDER? . 470 G) ZWEI VORSTANDSVORSITZENDE? . 471 H) BEENDIGUNG DER ERNENNUNG . 471 I) STELLVERTRETENDER VORSITZENDER DES VORSTANDS . 472 J) VORSTANDSSPRECHER . 473 K) SE . 475 13. ARBEITSDIREKTOR . 475 XXI INHALTSVERZEICHNIS 14. STELLVERTRETER VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 94 AKTG) . 475 A) BEGRIFF, HINTERGRUND, ERMESSEN DES AUFSICHTSRATS . 475 B) AUFGABEN UND BEFUGNISSE, BESTELLUNG ZUM ARBEITSDIREKTOR . 476 C) YYHOCH " UND YYHERABSTUFUNG " . 477 D) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 477 15. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ALS STELLVERTRETER VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 105 ABS. 2 AKTG) . 478 A) NORMZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH . 478 B) VORAUSSETZUNGEN . 478 C) WIRKUNGEN DER STELLVERTRETUNG, RECHTE UND PFLICHTEN DES STELLVERTRETERS . 481 D) RECHTE UND PFLICHTEN DES VERTRETENEN VORSTANDSMITGLIEDS . 483 E) RECHTSFOLGEN BEI NICHT-VORLIEGEN DER VORAUSSETZUNGEN FUER DIE BESTELLUNG ZUM STELLVERTRETER . 483 F) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS .484 G) ANNAHME, BEGINN UND ENDE DER STELLVERTRETUNG . 485 H) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG, LISTE DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER) .486 I) MODIFIKATIONEN ODER AUSSCHLUSS DER MOEGLICHKEIT, AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ZUM STELLVERTRETER ZU BESTELLEN? . 487 16. DER ERSTE VORSTAND (§ 30 ABS. 4 AKTG) . 487 A) BESTELLUNG . 487 B) ANNAHME DER BESTELLUNG, DAUER . DER AMTSZEIT, WIDERRUF .489 C) AUFGABEN UND VERANTWORTLICHKEIT .489 D) VERGUETUNG 489 17. GERICHTLICHE BESTELLUNG VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 85 AKTG) .490 A) REGELUNGSZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH .490 B) BESTELLUNGSVORAUSSETZUNGEN . 491 C) VERFAHREN . 495 D) BESONDERE VORSTANDSMITGLIEDER . 501 E) ORGANPFLICHTEN, VERTRETUNGS UND GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS . 501 F) AMTSDAUER, BEFRISTUNG . 502 G) WIDERRUF DER BESTELLUNG . 503 H) SONSTIGE BEENDIGUNGSGRUENDE . 506 I) WEITERE BESTELLUNG BEI FORTBESTEHENDER DRINGLICHKEIT . 506 J) KEIN AUSTAUSCH OHNE VORHERIGE AUFHEBUNG ODER BEENDIGUNG DER BESTELLUNG . 506 K) AUSLAGENERSATZ UND VERGUETUNG (§ 85 ABS. 3 AKTG) . 506 1) RECHTSMITTEL GEGEN DIE GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG UEBER EINEN BESTELLUNGSANTRAG . 508 18. BESCHLUSSVORSCHLAEGE AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG ZUR ENTLASTUNG DER VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDER (§§ 120, 119 ABS. 1 NR. 4 AKTG) . 509 A) ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 509 B) KEIN ANSPRUCH AUF ENTLASTUNG . 524 C) INFORMATIONSPFLICHTEN . 525 D) INHALTLICHE BINDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 532 E) BESCHLUSSVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS FUER DIE ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG (§ 124 ABS. 3 S. 1 AKTG) . 538 F) ANTRAEGE VON AKTIONAEREN (§§ 122, 126 AKTG) . 543 II. ANSTELLUNGSVERHAELTNIS . 544 1. BEGRIFF UND RECHTSNATUR . 544 A) ANSTELLUNGSVERTRAG . 544 B) ABGRENZUNG ZUR BESTELLUNG ZUM ORGANMITGLIED . 544 C) VORSTANDSMITGLIEDER ALS ARBEITNEHMER? . 545 D) SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE BEHANDLUNG . 551 2. BEGRUENDUNG DES ANSTELLUNGSVERHAELTNISSES . 553 A) VERTRAGSSCHLUSS UND ZUSTAENDIGKEIT . 553 B) VERTRAGSDAUER . 556 C) SCHUTZ DES ORGANMITGLIEDS . 558 D) DRITTANSTELLUNG/DRITTVERGUETUNG . 561 E) MAENGEL BEI VERTRAGSSCHLUSS UND DEREN RECHTSFOLGEN . 565 F) AUSWIRKUNG AUF EIN BEREITS BESTEHENDES ARBEITSVERHAELTNIS . 566 XXII INHALTSVERZEICHNIS 3. VERGUETUNG . 569 A) ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN . 569 B) GESETZLICHE VORGABEN ZUR VORSTANDSVERGUETUNG . 571 C) VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM . 584 D) SONSTIGE VORGABEN ZUR VORSTANDSVERGUETUNG . 592 E) GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN . 613 F) VERGUETUNG DURCH DRITTE . 627 G) OFFENLEGUNG DER VORSTANDSVERGUETUNGEN . 628 4. WETTBEWERBS UND NEBENTAETIGKEITSVERBOTE . 637 A) DIE GESETZLICHEN WETTBEWERBSVERBOTE, § 88 AKTG . 637 B) WETTBEWERBSVERBOTE ZWISCHEN ABBERUFUNG UND ENDE DES ANSTELLUNGSVERTRAGS . 646 C) NACH VERTRAGLICHE WETTBEWERBSVERBOTE . 647 D) NEBENTAETIGKEITSVERBOTE . 654 5. SONSTIGE RECHTE UND PFLICHTEN . 656 A) AUSLAGEN UND KOSTENERSATZ . 656 B) URLAUB . 658 C) SABBATICAL . 659 D) TEILZEIT . 660 E) JOB SHARING . 661 F) ANSPRUCH AUF ZEUGNISERTEILUNG . 662 G) TREUEPFLICHT . 662 H) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT .664 I) PFLICHT ZUR WEITERARBEIT UNTERHALB DER VORSTANDSEBENE . 664 J) VERGUETUNG NACH AMTSNIEDERLEGUNG . 665 6. BEENDIGUNG DES ANSTELLUNGSVERHAELTNISSES . 665 A) VERHAELTNIS ZUM WIDERRUF DER BESTELLUNG . 665 B) DIE AUSWIRKUNGEN DES § 84 ABS. 3 AKTG AUF ANSTELLUNGSVERTRAEGE VON VORSTANDSMITGLIEDERN . 666 C) BEENDIGUNGSGRUENDE . 667 D) ABFINDUNG .680 E) UEBERGANGSGELD . 681 F) AUSKUNFTS UND HERAUSGABEPFLICHTEN . 682 G) RUHEGEHALT UND RUHEGEHALTSZUSAGE . 684 III. EXKURS: VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG ZUM VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM UND ZUM VERGUETUNGSBERICHT (§ 120A AKTG) . 693 1. VOTUM ZUM VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM (§ 120A ABS. 1 BIS 3 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 694 A) ZWINGENDE REGELMAESSIGE VORLAGE DES VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMS . 694 B) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 699 C) LEDIGLICH EMPFEHLENDER CHARAKTER DER ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 702 D) RECHTSFOLGEN EINER BILLIGUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 703 E) RECHTSFOLGEN EINER ABLEHNUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG .704 F) AUSWAHLERMESSEN DES AUFSICHTSRATS BEI MEHREREN DER HAUPTVERSAMMLUNG VORGELEGTEN VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMEN . 706 G) RECHTSMITTEL GEGEN DAS VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG? . 707 H) VEROEFFENTLICHUNG DES VOTUMS DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 120A ABS. 2 AKTG) . 709 2. HERABSETZUNG DER MAXIMALVERGUETUNG . 710 A) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 710 B) VERHAELTNIS ZWISCHEN DER BILLIGUNG DES VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMS UND DER HERABSETZUNG DER MAXIMALVERGUETUNG . 712 C) WIRKUNGEN EINER HERABSETZUNG . 713 D) GRENZEN DER HERABSETZUNG . 714 E) LAUFENDE ANSTELLUNGSVERTRAEGE BLEIBEN UNBERUEHRT . 715 F) AUFNAHME VON AENDERUNGSVORBEHALTEN IN NEUVERTRAEGE? . 716 G) VERSTOESSE DES AUFSICHTSRATS GEGEN DIE HERABGESETZTE MAXIMALVERGUETUNG . 716 H) ANFECHTUNG EINES HERABSETZUNGSBESCHLUSSES . 717 I) ANFECHTUNG DER ABLEHNUNG EINER HERABSETZUNG? . 718 3. VOTUM ZUM VERGUETUNGSBERICHT (§ 120A ABS. 4 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 718 A) ERSTELLUNG, PRUEFUNG UND VORLAGE DES VERGUETUNGSBERICHTS . 719 B) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG UEBER DIE BILLIGUNG . 721 XXIII INHALTSVERZEICHNIS C) LEDIGLICH EMPFEHLENDER CHARAKTER DER ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 722 D) RECHTSMITTEL GEGEN DAS VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG? .722 E) ERLEICHTERUNG FUER KLEINE UND MITTELGROSSE GESELLSCHAFTEN - BLOSSE EROERTERUNG DES VERGUETUNGSBERICHTS (§ 120A ABS. 5 AKTG) . 723 F) VEROEFFENTLICHUNG DES VERGUETUNGSBERICHTS UND DES VOTUMS ZUM VERGUETUNGSBERICHT, HANDELSRECHTLICHE OFFENLEGUNG DER VERGUETUNG . 723 4. UEBERGANGSRECHT . 725 5. NICHT BOERSENNOTIERTE GESELLSCHAFTEN . 726 6. BOERSENNOTIERTE KGAA .726 A) VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM . 726 B) VERGUETUNGSBERICHT . 728 IV D&O . 729 1. ENTSCHEIDUNGSKOMPETENZ FUER ABSCHLUSS DER D&O-VERSICHERUNG .729 2. VERTRETUNGSBEFUGNIS IM AUSSENVERHAELTNIS ZUM VERSICHERER . 731 3. PFLICHT ZUM ABSCHLUSS EINER D&O-VERSICHERUNG . 731 A) AUFGRUND AUSDRUECKLICHER REGELUNG IM DIENSTVERTRAG . 732 B) AUS FUERSORGEPFLICHT ODER TREUEPFLICHT GEGENUEBER ORGANMITGLIEDER . 732 C) PFLICHT ZUM D&O-ABSCHLUSS ALS KORRELAT ZUR ABSCHLUSSKOMPETENZ . 733 4. VERPFLICHTUNG ZU FORTBESTEHENDEM D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZ . 733 A) VERHAELTNIS ZUR NACHMELDUNG . 733 B) VERSICHERUNGSSCHUTZ IM INSOLVENZFALL DER VERSICHERUNGSNEHMERIN .734 C) INHALTLICHE AENDERUNGEN DES D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZES . 735 D) VERTRAGLICHE ABSICHERUNG . 736 5. BERUECKSICHTIGUNG VON D&O-ASPEKTEN IM RAHMEN DER ARAG/GARMENBECK-DOKTRIN . 736 A) ERFOLGSAUSSICHTEN HINSICHTLICH DER D&O-DECKUNG .736 B) ENTGEGENSTEHENDE GRUENDE .740 6. GELTENDMACHUNG UND SICHERUNG DER DECKUNGSANSPRUECHE . 741 A) GEFAHR DER VERSCHLECHTERUNG DER RECHTSPOSITION GEGENUEBER DEM D&O-VERSICHERER . 741 B) UMSTANDSMELDUNG . 742 C) DECKUNGSKLAGE GEGEN D&O-VERSICHERER . 743 D) DIREKTKLAGEN GEGEN D&O-VERSICHERER . 744 E) PROZESSUALE UND PROZESSTAKTISCHE ASPEKTE EINER DIREKTKLAGE . 746 F) ZUSTIMMUNGSERFORDERNISSE UND RECHTLICHE RISIKEN HINSICHTLICH DER WIRKSAMKEIT . 747 V. GESCHAEFTSORDNUNG FUER DEN VORSTAND (§ 77 ABS. 2 AKTG) . 748 1. ZUSTAENDIGKEIT . 748 A) UNENTZIEHBARE PRIMAERZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS UND SUBSIDIAERZUSTAENDIGKEIT DES VORSTANDS .749 B) REGELUNG VON YYEINZELFRAGEN DER GESCHAEFTSORDNUNG " DURCH DIE SATZUNG . 750 C) RECHTSFOLGEN BEI FEHLENDER ERLASSKOMPETENZ . 751 2. PFLICHT ZUM ERLASS EINER GESCHAEFTSORDNUNG? . 752 3. VERFAHREN . 753 A) ERLASS DURCH DEN VORSTAND . 753 B) ERLASS DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 753 4. FORMERFORDERNIS . 754 A) ERLASS DURCH DEN VORSTAND .754 B) ERLASS DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 755 5. VORGABEN AN DEN REGELUNGSUMFANG, RAHMEN-GESCHAEFTSORDNUNG . 755 6. GELTUNGSDAUER . 756 A) INKRAFTTRETEN DER GESCHAEFTSORDNUNG . 756 B) RUECKWIRKUNG VON GESCHAEFTSORDNUNGSREGELUNGEN? .756 C) AUSSERKRAFTTRETEN DER GESCHAEFTSORDNUNG .756 D) AUSWIRKUNGEN PERSONELLER VERAENDERUNGEN . 757 7. BINDUNGSWIRKUNG . 757 A) ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 757 B) PERSONEN UND OBJEKTBEZOGENE BESTIMMUNGEN . 758 C) PERSOENLICHE VERHALTENSPFLICHTEN DER VORSTANDSMITGLIEDER . 758 XXIV INHALTSVERZEICHNIS 8. GESCHAEFTSVERTEILUNG . 758 A) GRENZEN DER GESCHAEFTSVERTEILUNG . 759 B) VERANTWORTLICHKEIT UND HAFTUNG DER VORSTANDSMITGLIEDER . 764 C) VORAUSSETZUNGEN EINER WIRKSAMEN GESCHAEFTSVERTEILUNG . 766 D) BEZEICHNUNG DER GESCHAEFTSBEREICHE . 768 E) GESCHAEFTSVERTEILUNGSPLAN . 768 F) GESTALTUNGSFORMEN DER GESCHAEFTSVERTEILUNG UND ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 768 G) AENDERUNG DER GESCHAEFTSVERTEILUNG .769 H) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ODER ANSTELLUNGSVERTRAGLICHE VORGABEN .770 9. MOEGLICHE WEITERE REGELUNGSGEGENSTAENDE . 772 A) GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS, ZUSTAENDIGKEIT DES GESAMTVORSTANDS . 772 B) VERTRETUNGSBEFUGNIS . 773 C) VORSTANDSSITZUNGEN . 774 D) BESCHLUSSFAEHIGKEIT .774 E) BESCHLUSSTEILNAHME ABWESENDER VORSTANDSMITGLIEDER .776 F) MEHRHEITSERFORDERNISSE . 777 G) FORM DER BESCHLUSSFASSUNG . 778 H) VORSTANDSVORSITZENDER, YYVORSTANDSSPRECHER " . 778 I) STICHENTSCHEID . 778 J) VETORECHT . 779 K) VORSTANDSAUSSCHUESSE . 781 1) BERICHTE DES VORSTANDS (§ 90 AKTG) . 781 M) UMSETZUNG VON VORGABEN DES DCGK . 781 N) YYPROGRAMMSAETZE " , WIEDERGABE UND KONKRETISIERUNG GESETZLICHER PFLICHTEN . 782 O) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ZUGUNSTEN DES AUFSICHTSRATS . 782 10. AUSLEGUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG .782 11. AENDERUNG UND DURCHBRECHUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG . 783 A) AENDERUNG UND DURCHBRECHUNG DURCH DEN VORSTAND .783 B) AENDERUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 783 12. VERSTOESSE GEGEN DIE GESCHAEFTSORDNUNG .784 13. OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG .784 VI. ABSCHLUSSPRUEFER . 784 1. EINLEITUNG: FUNKTION DES ABSCHLUSSPRUEFERS, ZWINGENDE UND FREIWILLIGE PRUEFUNGEN .784 A) JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT, KONZERNABSCHLUSS, KONZERNLAGEBERICHT . 785 B) HALBJAHRESFINANZBERICHTE, UNTERJAEHRIGE FINANZINFORMATIONEN .786 C) BERICHTERSTATTUNG ZUR CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY . 787 D) VERGUETUNGSBERICHT . 787 2. VERFAHRENSABLAUF ZUR BESTELLUNG UND BEAUFTRAGUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 787 3. AUSWAHL DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 787 A) ZUSTAENDIGKEIT DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 787 B) GEEIGNETE ABSCHLUSSPRUEFERKANDIDATEN . 787 4. BEI DER AUSWAHL ZU BERUECKSICHTIGENDE BESONDERHEITEN FUER UNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE (PIES) . 791 A) PIE . 791 B) EINSCHRAENKUNG VON NICHTPRUEFUNGSLEISTUNGEN (ART. 5 ABSCHLUSSPRUEFER-VO) . 791 C) AUSWAHL DES ABSCHLUSSPRUEFERS DES PIES . 795 D) ZEITLICHE GRENZEN DER BESTELLUNG DESSELBEN ABSCHLUSSPRUEFERS BEI PIES (ZWANG ZUR EXTERNEN ROTATION) . 797 E) INTERNE ROTATION . 798 5. VORSCHLAG DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 798 6. WAHLVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 798 7. BEAUFTRAGUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 799 8. HAFTUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS, ABBERUFUNG .800 D. VERTRETUNGSKOMPETENZ . 801 I. REICHWEITE DES § 112 AKTG . 802 1 . EINLEITUNG . 802 A) INHALT UND ZWECK . 802 B) NORMCHARAKTER . 803 XXV INHALTSVERZEICHNIS C) UMFANG . 803 D) KONKURRENZ ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN . 803 2. ANWENDUNGSBEREICH . 805 A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 805 B) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 812 C) WISSENSZURECHNUNG . 814 3. AUSUEBUNG DER VERTRETUNGSMACHT . 815 A) WILLENSBILDUNG . 815 B) WILLENSAEUSSERUNG . 816 C) NACHWEIS . 818 4. MAENGEL DER VERTRETUNGSMACHT . 818 A) PROZESSUALE FOLGEN . 818 B) MATERIELL-RECHTLICHE FOLGEN . 820 II. ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEGENUEBER VORSTANDSMITGLIEDERN . 821 1. KOMPETENZ DES AR IN ABGRENZUNG ZU HV UND VORSTAND . 821 A) § 93 ABS. 4 AKTG . 821 B) §§ 147, 148 AKTG . 823 C) INITIATIVRECHT DER HAUPTVERSAMMLUNG ZUR HERBEIFUEHRUNG EINES VERGLEICHS/VERZICHTS ANALOG § 83 AKTG? . 825 D) BESONDERER VERTRETER . 826 E) VERTRETUNGSKOMPETENZ GEGENUEBER AKTIVEN UND EHEMALIGEN VORSTANDSMITGLIEDERN . 827 F) WITWEN UND WAISEN . 827 G) FEHLERHAFTE BESTELLUNG UND HAFTUNG . 827 2. OBJEKTIVER PFLICHTVERSTOSS . 827 A) SORGFALTS UND TREUEPFLICHT . 828 B) TUN ODER UNTERLASSEN . 829 C) ORGANISATION, RESSORTPRINZIP, DELEGATION UND UEBERWACHUNG . 829 D) COMPLIANCE-SYSTEM . 831 E) KONSENSPRINZIP UND MEHRHEITSBESCHLUESSE, FOLGEN FUER HAFTUNG . 832 F) BEOBACHTUNGS UND PRUEFUNGSPFLICHT, INSBES. LEGALITAETSPFLICHT UND YYBUSINESS JUDGMENT RULE " . 833 G) KAPITALSCHUTZ . 836 H) MASSESICHERUNGS UND INSOLVENZANTRAGSPFLICHT . 836 I) TRANSPARENTE INFORMATION IM VORSTAND UND GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT . 838 J) KOMPETENZVERSTOSS . 839 3. VERSCHULDEN . 839 A) MASSSTAEBE, AUCH WG D&O . 840 B) HAFTUNGSREDUZIERUNG? . 841 C) TATSACHEN UND RECHTSIRRTUM . 841 D) EINHOLUNG VON (RECHTS)RAT (ISION) . 842 4. SCHADEN . 842 A) VERMOEGENSSCHADEN . 843 B) BUSSGELD ALS SCHADEN . 843 C) SCHMIERGELDZAHLUNGEN . 844 D) SOZIALE AUFWENDUNGEN . 845 E) SCHAEDIGUNG EINER TOCHTERGESELLSCHAFT . 845 F) VORTEILSAUSGLEICH . 846 5. KAUSALITAET . 847 A) URSACHENZUSAMMENHANG . 847 B) RECHTMAESSIGES ALTERNATIVVERHALTEN . 847 C) KOLLEGIALENTSCHEIDUNGEN . 847 D) KOMPETENZVERSTOSS UND KAUSALITAET . 848 6. DARLEGUNGS UND BEWEISLAST . 848 A) GRUNDSATZ . 848 B) AUCH BEI WITWEN UND WAISEN UND RECHTSNACHFOLGE? . 849 C) DOKUMENTEN-ZUGANG FUER VORSTANDSMITGLIED BEI INANSPRUCHNAHME . 849 7. ARAG/GARMENBECK-DOKTRIN . 849 8. GESAMTSCHULD . 852 A) GRUNDLAGEN . 852 XXVI INHALTSVERZEICHNIS B) INNENAUSGLEICH . 853 C) YYKREISELREGRESS " . 853 9. VERJAEHRUNG . 854 A) BEGINN . 854 B) HEMMUNG DER VERJAEHRUNG - ANDERE SICHERUNGSMASSNAHMEN . 855 C) VERJAEHREN LASSEN? . 856 10. VERZICHT UND VERGLEICH (§ 93 ABS. 4 S. 3 AKTG) . 856 11. ANDERE ANSPRUCHSGRUNDLAGEN ALS § 93 AKTG . 858 E. MITWIRKUNGSKOMPETENZ . 859 I. ENTSPRECHENSERKLAERUNG UND DCGK . 861 1. ENTSPRECHENSERKLAERUNG, § 161 AKTG . 861 A) ALLGEMEINES . 861 B) BESCHLUSSKOMPETENZ . 862 C) BESCHLUSSFASSUNG . 863 D) ERKLAERUNGSINHALT . 864 2. FOLGEN FEHLERHAFTER BESCHLUESSE . 866 A) GRUENDE FUER DIE FEHLERHAFTIGKEIT . 866 B) ANFECHTBARKEIT VON BESCHLUESSEN . 866 C) HAFTUNG . 868 D) ORDNUNGSWIDRIGKEITEN UND STRAFBARKEITSRISIKEN . 869 3. DCGK . 869 A) ZWECK UND ZIEL . 869 B) RECHTSNATUR . 870 C) INHALT . 870 D) ERHOEHTE ANFORDERUNGEN DURCH NOVELLEN . 871 E) BEDEUTUNG FUER ZUGEHOERIGKEIT ZU DAX-INDIZES . 874 II. ANMELDUNGEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 874 1. KEINE ORIGINAEREN ANMELDEPFLICHTEN . 874 2. MITWIRKUNGSPFLICHTEN .874 A) KAPITALERHOEHUNGEN . 875 B) KAPITALHERABSETZUNGEN . 876 3. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN . 876 III. AUFGABEN, SONSTIGE BESONDERE AUFGABEN, HAUPTVERSAMMLUNGSLEITUNG . 876 1. ERFORDERNIS UND BESTIMMUNG DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 876 2. ABWAHL DES VERSAMMLUNGSLEITERS, NIEDERLEGUNG DES AMTES . 878 A) DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG GEWAEHLTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 B) DURCH DIE GESCHAEFTSORDNUNG BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 C) SATZUNGSMAESSIG BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 D) GERICHTLICH BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 879 E) ABSTIMMUNG UEBER DIE ABWAHL . 879 F) NIEDERLEGUNG DER VERSAMMLUNGSLEITUNG . 880 3. DIE AUFGABEN UND KOMPETENZEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS SOWIE DIE VON IHM BEI DEREN WAHRNEHMUNG ZU BEACHTENDEN GRUNDSAETZE . 880 4. AUFGABEN VOR DER HAUPTVERSAMMLUNG . 881 5. AUFGABEN IN UND ABLAUF DER HAUPTVERSAMMLUNG SOWIE DEREN ABBILDUNG IM LEITFADEN (UEBERBLICK) . 882 A) TYPISCHER ABLAUF DER HAUPTVERSAMMLUNG . 882 B) BESTIMMUNG UND EINHALTUNG DES ZEITRAHMENS . 883 C) TEILNEHMERVERZEICHNIS . 883 D) UNTERBRECHUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 883 6. BESONDERE AUFGABEN IN DER (GENERAL-)DEBATTE . 884 A) BESTIMMUNG DER REIHENFOLGE DER BEHANDLUNG DER TAGESORDNUNGSPUNKTE UND DER REDNER IN DER DEBATTE . 884 B) MASSNAHMEN ZUR BESCHLEUNIGUNG DER DEBATTE . 884 C) UMGANG MIT ANTRAEGEN VON AKTIONAEREN . 886 7. AUFGABEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ABSTIMMUNG UND DER ERGEBNISVERKUENDUNG MIT BESCHLUSSFESTSTELLUNG . 888 A) FESTLEGUNG DER VORZUNEHMENDEN ABSTIMMUNGEN . 888 B) ABSTIMMUNGSVERFAHREN . 889 XXVII INHALTSVERZEICHNIS C) ABSTIMMUNGSREIHENFOLGE . 889 D) ERGEBNISERMITTLUNG . 890 E) ERGEBNISVERKUENDUNG, BESCHLUSSFESTSTELLUNG . 891 8. SCHLIESSUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 891 9. ORDNUNGSMASSNAHMEN . 891 10. MOEGLICHE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS NACH DER HAUPTVERSAMMLUNG (UNTERZEICHNUNG DER NIEDERSCHRIFT) . 892 11. HAFTUNG DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 892 12. BESONDERE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS IN DER VIRTUELLEN HAUPTVERSAMMLUNG NACH DEM GESETZ ZUR EINFUEHRUNG VIRTUELLER HAUPTVERSAMMLUNGEN VON AKTIENGESELLSCHAFTEN . 893 A) DAUERHAFTE ERMOEGLICHUNG VIRTUELLER HAUPTVERSAMMLUNGEN . 893 B) ZAHLREICHE BESONDERHEITEN DER VIRTUELLEN HAUPTVERSAMMLUNG . 893 C) TEILNAHME DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 894 D) BESONDERE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 894 E) BESONDERE KOMPETENZEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS .894 IV. MITWIRKUNG DES AUFSICHTSRATS AN GERICHTLICHEN VERFAHREN . 895 1. VERFAHREN UEBER ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGEN UND DAMIT ZUSAMMENHAENGENDE FREIGABE VERFAHREN . 896 2. VERFAHREN UEBER DIE BESTELLUNG ODER AUSWECHSLUNG EINES SONDERPRUEFERS . 897 3. VERFAHREN DURCH ODER GEGEN VOM AUFSICHTSRAT EINGESCHALTETE (HILFS-)PERSONEN UND UEBER ENTSPRECHENDE HILFSGESCHAEFTE . 897 V. MITWIRKUNG AN KAPITALERHOEHUNGEN AUS GENEHMIGTEM KAPITAL . 898 1. ZUSTIMMUNG UEBER DAS YYOB " DER KAPITALERHOEHUNG . 898 2. ZUSTIMMUNG UEBER DAS YYWIE " DER KAPITALERHOEHUNG . 898 VI. MITWIRKUNG AN SATZUNGSAENDERUNGEN .900 VII. GESPRAECHE MIT INVESTOREN . 901 1. RECHTLICHER RAHMEN . 901 A) AKTIENRECHTLICHE KOMPETENZORDNUNG . 902 B) ZULAESSIGE GESPRAECHSINHALTE . 903 C) INSIDERRECHT . 904 D) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT .904 E) GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ .904 F) NACHINFORMATIONSANSPRUCH NACH § 131 ABS. 4 AKTG . 905 2. EINBINDUNG DES VORSTANDS . 906 3. UNTERRICHTUNG DES AUFSICHTSRATS . 906 F. SONDERPRUEFER . 907 I. ALLGEMEINES . 908 1. UEBERBLICK . 908 2. PRUEFUNGSGEGENSTAND . 909 3. ABGRENZUNG VON ANDEREN PRUEFUNGEN .910 A) INFORMELLE YYSONDERPRUEFUNG " . 910 B) INSOLVENZVERWALTUNG . 911 C) BESONDERER VERTRETER . 911 D) ABSCHLUSSPRUEFUNG . 912 II. BESTELLUNG DES SONDERPRUEFERS . 912 1. BESTELLUNG DURCH HAUPTVERSAMMLUNGSBESCHLUSS, § 142 ABS. 1 AKTG . 912 A) ANKUENDIGUNG IN DER TAGESORDNUNG UND BESCHLUSSVORSCHLAG . 912 B) ANTRAG UND BESCHLUSSFASSUNG . 913 C) STIMMVERBOTE .914 D) BESCHLUSSINHALT . 916 E) RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER BESCHLUESSE . 917 2. GERICHTLICHE BESTELLUNG AUF ANTRAG EINER MINDERHEIT, § 142 ABS. 2 AKTG . 918 A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN . 918 B) MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN . 919 C) VERFAHREN UND ENTSCHEIDUNG DES GERICHTS . 925 3. GERICHTLICHE BESTELLUNG EINES ANDEREN SONDERPRUEFERS, § 142 ABS. 4 AKTG . 926 A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN .926 B) MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN . 927 XXVIII INHALTSVERZEICHNIS C) VERFAHREN UND ENTSCHEIDUNG DES GERICHTS . 928 4. NEUBESTELLUNG BEI NACHTRAEGLICHEM WEGFALL DES SONDERPRUEFERS . 928 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG BESTELLTER SONDERPRUEFER . 928 B) VOM GERICHT BESTELLTER SONDERPRUEFER . 930 5. WIDERRUF DER BESTELLUNG . 931 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG BESTELLTER SONDERPRUEFER . 931 B) VOM GERICHT BESTELLTER SONDERPRUEFER . 931 III. STELLUNG DES SONDERPRUEFERS . 932 1. RECHTSSTELLUNG . 932 2. PERSON DES SONDERPRUEFERS, § 143 AKTG . 932 A) EIGNUNG ALS SONDERPRUEFER, § 143 ABS. 1 AKTG . 932 B) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN § 143 ABS. 1 AKTG . 933 C) BESTELLUNGSVERBOTE, § 143 ABS. 2 AKTG .934 D) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN § 143 ABS. 2 AKTG .934 3. VERANTWORTLICHKEIT DES SONDERPRUEFERS, § 144 AKTG .936 4. VERGUETUNG DES SONDERPRUEFERS . 936 IV. DURCHFUEHRUNG DER SONDERPRUEFUNG . 937 1. RECHTE DES SONDERPRUEFERS . 938 A) EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHT, § 145 ABS. 1 AKTG . 938 B) AUSKUNFTSRECHT, § 145 ABS. 2 AKTG . 939 2. DURCHSETZUNG DER PRUEFERRECHTE . 941 A) KLAGE . 941 B) ZWANGSGELD . 941 C) SCHADENSERSATZ . 942 3. SONDERPRUEFUNGSBERICHT . 942 A) BERICHTSINHALT . 942 B) PFLICHTEN DES VORSTANDS . 943 V. KOSTEN .944 1. KOSTENTRAGUNG DER GESELLSCHAFT IM AUSSENVERHAELTNIS . 944 A) KOSTEN DER SONDERPRUEFUNG .944 B) VERFAHRENSKOSTEN . 944 2. ERSATZANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT IM INNENVERHAELTNIS .944 G. BESONDERER VERTRETER (§ 147 AKTG) . 945 I. GRUNDLAGEN . 946 1. ERSATZANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT . 946 2. GELTENDMACHUNGSBESCHLUSS . 947 3. PFLICHT ZUR GELTENDMACHUNG . 948 II. BESTELLUNG EINES BESONDEREN VERTRETERS .949 1. PERSON DES BESONDEREN VERTRETERS . 949 2. BESTELLUNG DURCH HAUPTVERSAMMLUNG . 949 3. GERICHTLICHE BESTELLUNG .950 A) VORAUSSETZUNGEN .950 B) VERFAHREN . 951 C) ENTSCHEIDUNG . 951 D) BESCHWERDE . 951 III. RECHTSSTELLUNG DES BESONDEREN VERTRETERS . 952 1. ORGANSTELLUNG . 952 2. VERTRAGSVERHAELTNIS . 953 3. AUFGABEN . 953 A) ERMITTLUNG DES SACHVERHALTS . 953 B) PRUEFUNG DER ERSATZANSPRUECHE .954 C) DURCHSETZUNG . 954 D) ANSPRUCHSABWEHR . 955 E) KEINE BEFUGNIS ZUR ERHEBUNG VON ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGEN . 955 4. RECHTE . 956 A) ERMITTLUNGSBEFUGNISSE: AUSKUNFTS UND EINSICHTSRECHT . 956 B) VERTRETUNGSBEFUGNIS . 957 C) TEILNAHME AN HAUPTVERSAMMLUNG . 958 D) VERGUETUNG UND ERSATZ VON AUSLAGEN . 958 XXIX INHALTSVERZEICHNIS 5. PFLICHTEN . 960 A) SORGFALTSPFLICHTEN .960 B) TREUEPFLICHTEN . 961 C) BERICHTS UND AUSKUNFTSPFLICHTEN . 961 D) (KEINE) WEISUNGSABHANGIGKEIT .962 E) HAFTUNG . 962 6. BEENDIGUNG DER BESTELLUNG . 962 A) NIEDERLEGUNG . 963 B) ABBERUFUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 963 C) ABBERUFUNG DURCH DAS GERICHT . 963 D) AUTOMATISCHE BEENDIGUNGSGRUENDE .964 E) GLEICHZEITIGE BEENDIGUNG DES GESCHAEFTSBESORGUNGSVERHAELTNISSES . 965 H. EXTERNES MONITORSHIP . 965 I. VORBEMERKUNG . 966 II. US-MOMTORSHIP . 967 1. RECHTLICHER RAHMEN . 967 2. VERGLEICHE MIT US-BEHOERDEN . 968 A) STRAFRECHTLICHER VERGLEICH . 968 B) ZIVILRECHTLICHER VERGLEICH . 969 C) VEREINBARUNG EINES US-MONITORSHIP IM VERGLEICH . 969 3. ABGRENZUNG ZUM AUDITOR . 970 4. AUSWAHL DES MONITORS . 970 A) ANFORDERUNGSPROFIL . 970 B) AUSWAHLVERFAHREN . 970 5. BEZIEHUNG ZWISCHEN MONITOR UND UNTERNEHMEN . 971 A) ZIELE DES MONITORSHIP . 972 B) BEFUGNISSE DES MONITORS . 972 C) VERTRAULICHKEIT DER MONITOR-BERICHTE . 973 D) PFLICHTEN DES UNTERNEHMENS .974 6. MOEGLICHER ABLAUF EINES US-MONITORSHIP . 975 A) LAUFZEIT . 975 B) PHASEN . 975 C) ARBEITSWEISE EINES MONITORS . 977 7. FOLGEN BEI ERFOLG UND SCHEITERN DES MONITORSHIP . 978 III. US-MONITORSHIP IN DER DEUTSCHEN AKTIENGESELLSCHAFT . 979 1. STELLUNG DES MONITORS IM GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GEFUEGE DER AG . 979 A) VERHAELTNIS ZU VORSTAND UND AUFSICHTSRAT .979 B) ABGRENZUNG ZUM AKTIENRECHTLICHEN SONDERPRUEFER, BESONDEREN VERTRETER SOWIE AUFSICHTSRECHTLICHEN SONDERBEAUFTRAGEN .980 C) ROLLE DES AUFSICHTSRATS . 980 D) HAFTUNG . 981 2. AUFBAU EINER MONITORSHIP-STRUKTUR . 981 3. KONFLIKTPOTENZIAL . 981 A) BETRIEBLICHE SPANNUNGSFELDER . 981 B) UMSETZUNG DER MONITOR-EMPFEHLUNGEN . 982 IV. EXKURS: DER ENTWURF EINES VERBANDSSANKTIONENGESETZES . 985 § 5 PFLICHTEN UND SANKTIONEN I. KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 988 1. SORGFALTS UND VERHALTENSPFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 988 A) DIE KAPITALMARKTRECHTLICHE PRIMAERVERANTWORTUNG DES VORSTANDS . 988 B) KAPITALMARKTRECHTLICHE UEBERWACHUNG DES VORSTANDS DURCH DEN AUFSICHTSRAT .990 C) EINBINDUNG DES AUFSICHTSRATS IN INSIDERRELEVANTE SACHVERHALTE . 990 D) EIGENE ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DES KAPITALMARKT-COMPLIANCE-SYSTEMS . 1011 2. PERSOENLICHE SORGFALTS UND VERHALTENSPFLICHTEN DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1012 A) BEACHTUNG DER INSIDERVERBOTE . 1012 B) VERHALTENSPFLICHTEN BEI MANAGERS ' TRANSACTIONS . 1014 XXX INHALTSVERZEICHNIS II. ENTLASTUNGSVERWEIGERUNG . 1018 1. ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG UEBER DIE ENTLASTUNG . 1018 2. BESCHLUSSVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS . 1019 III. ABBERUFUNG . 1021 IV. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1021 1. GRUNDLAGEN (§ 116 AKTG) 1021 A) VERWEISUNG AUF § 93 AKTG 1022 B) ANDERE AUFGABEN UND STELLUNG (YYSINNGEMAESS " ) . 1022 C) VERTRETUNGSKOMPETENZ 1024 2. PFLICHTVERSTOSS . 1024 A) GENERELLE UEBERWACHUNG . 1024 B) UEBERWACHUNG IN KONKRETER . SITUATION . 1025 C) OBJEKTIVER PFLICHTVERSTOSS 1025 D) VERSCHULDEN 1026 3. SCHADEN, KAUSALITAET, DARLEGUNGS UND BEWEISLAST, GESAMTSCHULD, VERJAEHRUNG, VERZICHT UND VERGLEICH . 1027 4. GELTENDMACHUNG VON REGRESSANSPRUECHE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 1027 5. ANDERE ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 1027 § 6 VERGUETUNG UND AUSLAGENERSATZ FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN I. VERGUETUNG (§ 113 AKTG) . 1031 1. RECHTSGRUNDLAGE DES VERGUETUNGSANSPRUCHS, AUSSCHLIESSLICHE ZUSTAENDIGKEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 113 ABS. 1 AKTG) . 1032 A) . ZWECKE DER AUSSCHLIESSLICHEN HAUPTVERSAMMLUNGSZUSTAENDIGKEIT . 1032 B) . KEIN VERTRAGLICHES ANSTELLUNGSVERHAELTNIS . 1032 C) . DRITTVERGUETUNG? . 1033 D) VERGUETUNGSENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 1034 E) FORMALE VORGABEN FUER DIE VERGUETUNGSFESTSETZUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 1035 F) KGAA;SE . 1035 2. ARTEN DER VERGUETUNG . 1035 A) FESTE UND VARIABLE (ERFOLGSORIENTIERTE) VERGUETUNG . 1035 B) SACHLEISTUNGEN . 1038 C) SITZUNGSGELD 1038 D) D&O-VERSICHERUNG 1040 E) SONDERVERGUETUNGEN . 1041 3. ANGEMESSENHEIT DER VERGUETUNG (§ 113 ABS. 1 S. 3 AKTG) 1042 A) MASSSTAB 1042 B) ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGE 1042 C) REGISTERGERICHTLICHE PRUEFUNG 1043 D) ZAHLUNGSANSPRUCH DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1044 4. GLEICHBEHANDLUNG . 1044 5. REGELMAESSIGER BESCHLUSS UEBER DIE VERGUETUNG UND DAS VERGUETUNGSSYSTEM FUER DEN AUFSICHTSRAT BOERSENNOTIERTER GESELLSCHAFTEN (§ 113 ABS. 3 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 1045 A) EINHEITLICHER BESCHLUSS UEBER DIE VERGUETUNG UND DAS VERGUETUNGSSYSTEM . 1045 B) TEILAUSSCHLUSS DER ANFECHTBARKEIT . 1050 C) VEROEFFENTLICHUNG . 1050 D) VERGUETUNGSBERICHT (§ 162 AKTG) . 1051 E) UEBERGANGSRECHT . 1051 F) BOERSENNOTIERTE KGAA . 1051 G) BOERSENNOTIERTE SE . 1051 H) UNANWENDBARKEIT DER REGELUNGEN FUER RELATED PARTY TRANSACTIONS . 1052 I) NICHT BOERSENNOTIERTE GESELLSCHAFTEN . 1052 6. ENTSTEHUNG UND FAELLIGKEIT DER VERGUETUNG . 1052 7. EINREDEN UND EINWENDUNGEN . 1053 A) UNTAETIGKEIT . 1053 B) ZURUECKBEHALTUNGSRECHT . 1054 C) VERJAEHRUNG . 1054 XXXI INHALTSVERZEICHNIS 8. VERFUEGUNGEN UEBER DEN VERGUETUNGSANSPRUCH - INSBES. VERZICHT UND ABFUEHRUNG AN DRITTE . 1054 9. AENDERUNG DER VERGUETUNG . 1055 A) ANDERUNGEN FUER DIE ZUKUNFT . 1055 B) RUECKWIRKENDE ERHOEHUNG DER VERGUETUNG . 1055 C) RUECKWIRKENDE HERABSETZUNG DER VERGUETUNG . 1056 10. VERGUETUNGSANSPRUCH BEI UNTERJAEHRIGEM EINTRITT UND (VORUEBERGEHENDEM) AUSSCHEIDEN . 1057 11. ERSTER AUFSICHTSRAT (§ 113 ABS. 2 AKTG) . 1058 12. INSOLVENZ, ABWICKLUNG, UMWANDLUNG, GEWINNABFUEHRUNGSVERTRAG, BEHERRSCHUNGSVERTRAG . 1058 13. VERGUETUNG FUR EHRENMITGLIEDER UND EHRENVORSITZENDE . 1060 14. FOLGEN UNZULAESSIGER VERGUTUNG . 1060 A) HAFTUNG DES EMPFANGENDEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS . 1060 B) HAFTUNG VON VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN WEGEN MITWIRKUNG AN EINER UNZULAESSIGEN VERGUETUNG . 1061 C) VERGUETUNGSBESCHLUSS DER HAUPTVERSAMMLUNG ALS YYNACHTEILIGE VERANLASSUNG " IM FAKTISCHEN KONZERN? . 1062 15. STEUERRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE . 1063 A) EINKOMMENSTEUER . 1063 B) UMSATZSTEUER . 1063 16. SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE . 1066 II. AUSLAGENERSATZ . 1066 1. RECHTSGRUNDLAGE . 1066 2. ART UND ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1068 A) MASSSTAB FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1068 B) ERSTATTUNGSFAEHIGE AUSLAGEN . 1068 C) INSBESONDERE: AUSLAGENERSATZ IM ZUSAMMENHANG MIT DIENSTLICHEN TERMINEN . 1069 D) EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHTE, ANTRAGS UND KLAGEBEFUGNISSE, PASSIVPROZESSE UND -VERFAHREN, GELDAUFLAGEN, GELDBUSSEN, GELDSTRAFEN . 1074 E) AUS UND FORTBILDUNG, AMTSEINFUEHRUNG (YYONBOARDING " ), BERATER EINZELNER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1076 F) EINKOMMENSEINBUSSEN UND ERTRAGSAUSFALL . 1077 3. BUERO DES AUFSICHTSRATS ODER DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN, MITARBEITER, DIENSTWAGEN . 1078 A) GRUNDSATZ . 1078 B) PRIVATE MITNUTZUNG? . 1079 4. NACHWEIS DER AUSLAGEN . 1080 5. VORSCHUSS UND FREISTELLUNG . 1080 6. AUSLAGENERSATZ FUER KUENFTIGE UND EHEMALIGE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE EHRENMITGLIEDER UND EHRENVORSITZENDE . 1080 7. ENTSCHEIDUNG UEBER DIE ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1081 A) MEINUNGSSTAND . 1082 B) STELLUNGNAHME . 1082 C) VORGABEN FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT . 1084 8. RECHTSSTREIT UEBER DIE ERSTATTUNG VON AUSLAGEN . 1084 9. FOLGEN BEI UNZULAESSIGER GEWAEHRUNG VON AUSLAGENERSATZ . 1084 A) HAFTUNG DES EMPFANGENDEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS . 1084 B) HAFTUNG VON VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN WEGEN MITWIRKUNG AN EINER UNZULASSIGEN GEWAEHRUNG VON AUSLAGEN . 1085 10. BUDGETRECHT DES AUFSICHTSRATS? . 1086 A) MEINUNGSSTAND . 1086 B) STELLUNGNAHME . 1087 III. GESCHENKE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1088 1. DARF DIE GESELLSCHAFT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN GESCHENKE ZUWENDEN? . 1088 2. WER ENTSCHEIDET UBER GESCHENKE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER? . 1088 IV. VERTRAGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1089 1. KEINE VERTRAEGE UEBER BEREITS AUFGRUND DES AUFSICHTSRATSMANDATS GESCHULDETE TAETIGKEITEN . 1090 A) ABGRENZUNG NACH ART DER TAETIGKEIT . 1091 XXXII INHALTSVERZEICHNIS B) INSBESONDERE: BERATUNG DES VORSTANDS . 1091 C) TAGESGESCHAEFT . 1092 D) BERATUNG DES AUFSICHTSRATS? . 1092 E) RECHTSFOLGEN . 1093 F) EMPFEHLUNG . 1093 2. ZUSTIMMUNGSVORBEHALT ZU DIENST UND WERKVERTRAEGEN UEBER TAETIGKEITEN HOEHERER ART (§ 114 AKTG) . 1093 A) REICHWEITE DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS . 1094 B) ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 1098 C) OFFENLEGUNG . 1101 D) RECHTSFOLGEN IM FALL EINES VERSTOSSES GEGEN § 114 AKTG . 1102 E) WEITERE MOEGLICHE RECHTSFOLGEN IM ZUSAMMENHANG MIT VERTRAEGEN ISD §114AKTG . 1104 3. ZUSTIMMUNGSVORBEHALT ZUR KREDITGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER (§115 AKTG) . 1105 A) INHALT UND NORMZWECK . 1105 B) ERFASSTE KREDITE . 1105 C) EINWILLIGUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 1106 D) OFFENLEGUNG . 1107 E) RECHTSFOLGEN BEI FEHLENDER EINWILLIGUNG . 1108 F) WEITERE MOEGLICHE RECHTSFOLGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER KREDITGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1108 G) KREDITE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER VON KREDIT UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTEN . 1110 § 7 MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT I. EINLEITUNG . 1116 1. FUNKTION DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1116 2. HISTORIE DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1117 3. GRUNDSAETZE . 1118 A) MONISTISCHES SYSTEM UND DUALISTISCHES SYSTEM . 1118 B) ARBEITNEHMERBETEILIGUNG AN DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1118 C) CORPORATE GOVERNANCE . 1118 4. MITBESTIMMUNG IM KONZERN . 1118 II. MITBESTIMMUNGSGESETZ . 1119 1. GRUNDLAGEN . 1119 2. ANWENDUNGSBEREICH . 1119 A) ERFASSTE UNTERNEHMEN . 1120 B) AUSNAHMEN . 1127 3. BESONDERHEITEN BEI DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1128 A) BILDUNGSZWANG . 1128 B) GROESSE UND ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1128 4. BESONDERHEITEN BEI DER WAHL DES AUFSICHTSRATS SOWIE DER BEENDIGUNG DES MANDATS . 1131 A) ANTEILSEIGNERVERTRETER . 1131 B) ARBEITNEHMERVERTRETER . 1131 C) BEENDIGUNG DES MANDATS . 1136 5. BESONDERHEITEN BEI DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 1138 A) GRUNDSATZ . 1138 B) HERAUSGEHOBENE STELLUNG DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN (UND SEINES STELLVERTRETERS), §27MITBESTG . 1138 C) BESCHLUSSFASSUNG IM MITBESTIMMTEN AUFSICHTSRAT . 1142 D) BESTELLUNG UND WIDERRUF DER BESTELLUNG DER MITGLIEDER DES GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANS . 1145 E) DER ARBEITSDIREKTOR, § 33 MITBESTG . 1154 F) STAENDIGER AUSSCHUSS . 1163 G) AUSUEBUNG VON BETEILIGUNGSRECHTEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT, § 32 MITBESTG . 1166 6. ERSTMALIGE ANWENDUNG DES GESETZES (§ 37 MITBESTG) . 1174 A) VERHAELTNIS ZU §§ 97-99 AKTG . 1174 B) SATZUNGSANPASSUNG (§ 37 ABS. 1 S. 2 MITBESTG) . 1174 XXXIII INHALTSVERZEICHNIS C) ERSTMALIGE ANWENDUNG DER §§ 25-29, 31-33 MITBESTG (§ 37 ABS. 2 MITBESTG) . 1175 D) WIDERRUF DER BESTELLUNG DES GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANS (§ 37 ABS. 3 MITBESTG) . 1176 7. BESONDERER SCHUTZ DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSRATS (§ 26 MITBESTG) . 1178 A) ZWECK UND STRUKTUR DES § 26 MITBESTG . 1178 B) BEHINDERUNGSVERBOT . 1178 C) BENACHTEILIGUNGSVERBOT . 1181 D) BEGUENSTIGUNGSVERBOT? . 1183 E) RECHTSFOLGEN UND STREITIGKEITEN . 1184 III. DRITTELBETEILIGUNGSGESETZ . 1185 1. GRUNDLAGEN . 1185 2. ANWENDUNGSBEREICH . 1185 A) ERFASSTE UNTERNEHMEN . 1185 B) AUSNAHMEN . 1187 3. BESONDERHEITEN BEI ZUSAMMENSETZUNG UND WAHL DES AUFSICHTSRATS . 1188 A) BILDUNGSZWANG . 1188 B) ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1188 4. BESONDERHEITEN BEI DER WAHL DES AUFSICHTSRATS SOWIE DER BEENDIGUNG DES MANDATS . 1189 A) ANTEILSEIGNERVERTRETER . 1189 B) ARBEITNEHMERVERTRETER . 1189 C) BEENDIGUNG DES MANDATS . 1191 5. BESONDERHEITEN BEI DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 1191 6. ERSTMALIGE ANWENDUNG DES GESETZES . 1193 7. BESONDERER SCHUTZ DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSRATS (§ 9 DRITTELBG) . 1193 IV. MITBESTIMMUNG AUF EUROPAEISCHER EBENE . 1193 1. UNIONSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN DER MITBESTIMMUNG . 1193 2. MITBESTIMMUNG IN DER SOCIETAS EUROPAEA . 1194 A) RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 1194 B) ARBEITNEHMERBETEILIGUNG IM AUFSICHTS BZW. VERWALTUNGSRAT? . 1196 C) ARBEITSDIREKTOR? . 1197 D) BEDEUTUNG DES STATUSVERFAHRENS . 1198 3. MITBESTIMMUNG BEI GRENZUEBERSCHREITENDEN VERSCHMELZUNGEN (MGVG) . 1199 V. VERTRAGLICHE GESTALTUNG DER MITBESTIMMUNG (MITBESTIMMUNGSVERTRAEGE) . 1200 1. DISPOSITION UEBER DIE MITBESTIMMUNGSREGELUNGEN . 1200 2. ERWEITERUNG DER MITBESTIMMUNG . 1201 A) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG EINES MITBESTIMMUNGSREGIMES . 1201 B) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG EINES ANDEREN MITBESTIMMUNGSREGIMES? . 1201 C) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG INNERHALB EINES GELTENDEN MITBESTIMMUNGSREGIMES? . 1202 3. PRAKTISCHE HANDHABUNG . 1202 A) WAHL VON ARBEITNEHMERVERTRETERN AUF DIE BANK DER ANTEILSEIGNER . 1203 B) VERTRAGLICHE UMSETZUNG . 1203 VI. STATUSVERFAHREN (§§ 97-99 AKTG) . 1203 1. BEDEUTUNG DES STATUSVERFAHRENS . 1203 2. ANWENDUNGSBEREICH DES STATUSVERFAHRENS . 1204 3. AUSSERGERICHTLICHES STATUSVERFAHREN . 1206 A) ABGRENZUNG ZUM GERICHTLICHEN STATUSVERFAHREN NACH § 98 AKTG . 1206 B) RELEVANTE FRAGEN DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1207 C) VERFAHREN DER BEKANNTMACHUNG . 1208 D) WIRKUNG DER BEKANNTMACHUNG . 1211 4. GERICHTLICHES STATUSVERFAHREN . 1215 A) EINLEITUNG DES GERICHTSVERFAHRENS . 1215 B) ANTRAGSBERECHTIGUNG . 1217 C) VERFAHREN . 1219 D) WIRKSAMKEIT UND RECHTSFOLGEN DER ENTSCHEIDUNG . 1222 § 8 AUFSICHTSRAT IM KONZERN I. EINLEITUNG . 1226 XXXIV INHALTSVERZEICHNIS II. DIE STELLUNG DES AUFSICHTSRATS IM KONZERN . 1226 1. DER BEGRIFF DES KONZERNS . 1226 A) DER UNTERORDNUNGSKONZERN . 1226 B) DER GLEICHORDNUNGSKONZERN . 1227 C) KEINE EIGENE RECHTSFORM . 1227 2. AUFSICHTSRAT DER OBERGESELLSCHAFT . 1228 3. AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT . 1228 4. INTERESSENAUSRICHTUNG . 1228 III. PERSONELLE VERFLECHTUNGEN ZWISCHEN OBER UND UNTERGESELLSCHAFT . 1230 1. MEHRFACHMANDATE IM KONZERN . 1230 2. INTERESSENKONFLIKTE BEI MEHRFACHMANDATEN . 1233 A) VERTRAGLICHE WEISUNGSRECHTE GEGENUEBER ENTSANDTEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1234 B) STIMMVERBOTE . 1235 C) STIMMENTHALTUNG . 1236 D) AMTSNIEDERLEGUNG UND ABBERUFUNG . 1237 IV. SPEZIFISCHE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS IM KONZERN . 1238 1. AUFSICHTSRAT DER OBERGESELLSCHAFT . 1238 A) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLAUFGABEN ALS FOLGE DER ERWEITERTEN AUFGABEN DES VORSTANDS . 1238 B) WEITERE KONZERNSPEZIFISCHE AUFGABEN DES AUFSICHTSRATS . 1247 C) (KONZERNSPEZIFISCHE) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLINSTRUMENTE . 1255 2. AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT . 1263 A) UEBERWACHUNGSGEGENSTAND UND UEBERWACHUNGSAUFTRAG . 1263 B) (KONZERNSPEZIFISCHE) BERICHTERSTATTUNG UND BERICHTSPRUEFUNG . 1265 C) (KONZERNSPEZIFISCHE) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLINSTRUMENTE . 1266 3. DER AUFSICHTSRAT IM MATRIXKONZERN . 1269 A) GRUNDLINIEN DER MATRIXORGANISATION . 1269 B) KLASSISCHER AUFBAU EINER MATRIX UND SCHLUESSELSTELLEN . 1269 C) UEBERLAGERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN WEISUNGS UND BERICHTSWEGE IM MATRIXKONZERN . 1270 D) UEBERBLICK UEBER VOR UND NACHTEILE VON MATRIXSTRUKTUREN . 1271 E) AUSWIRKUNGEN AUF DIE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 1272 § 9 AUFSICHTSRAETE IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN I. AUFSICHTSRAT IN DER KGAA . 1279 1. VORBEMERKUNG . 1279 2. ALLGEMEINES ZUM AUFSICHTSRAT IN DER KGAA . 1280 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1280 B) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 1281 C) WAHL UND ABBERUFUNG . 1282 D) INNERE ORDNUNG, VERGUETUNG UND VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1285 3. RECHTSSTELLUNG DES AUFSICHTSRATS IN DER KGAA . 1286 A) KOMPETENZEN DES AUFSICHTSRATS IN DER KGAA . 1286 B) EINSCHRAENKUNGEN IM VERGLEICH ZUM AUFSICHTSRAT IN DER AG . 1292 C) GESTALTUNGSSPIELRAEUME IN DER SATZUNG . 1294 4. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER IN DER KGAA . 1296 A) HAFTUNG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT . 1296 B) HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN . 1297 II. AUFSICHTSORGAN IN DER SOCIETAS EUROPAEA (SE) ODER EUROPAEISCHE AKTIENGESELLSCHAFT . 1297 1. RECHTSGRUNDLAGEN UND REGELUNGSTECHNIK . 1297 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1297 B) RECHTSQUELLENPYRAMIDE . 1298 2. STRUKTUR DER SE . 1298 A) GRUNDSTRUKTUR . 1298 B) DUALISTISCHES MODELL . 1298 C) MONISTISCHES MODELL . 1299 3. AUFSICHTSORGAN IM DUALISTISCHEN MODELL . 1300 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1300 B) BESTELLUNG, AMTSZEIT UND ABBERUFUNG . 1302 C) INNERE ORDNUNG . 1303 XXXV INHALTSVERZEICHNIS D) AUFGABEN . 1304 E) RECHTE . 1305 F) HAFTUNG DES AUFSICHTSORGANS . 1306 4. VERWALTUNGSRAT IM MONISTISCHEN MODELL . 1307 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1307 B) BESTELLUNG, AMTSZEIT UND ABBERUFUNG . 1308 C) INNERE ORDNUNG . 1309 D) AUFGABEN . 1309 E) RECHTE . 1310 F) HAFTUNG DES VERWALTUNGSRATS . 1310 III. GMBH . 1312 1. DER FAKULTATIVE AUFSICHTSRAT DER GMBH . 1312 A) RECHTHCHE GRUNDLAGEN . 1312 B) ABGRENZUNG ZU ANDEREN ORGANEN DER GESELLSCHAFT . 1314 C) AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 1315 D) BILDUNG UND ABSCHAFFUNG . 1316 E) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG . 1317 F) RECHTE UND PFLICHTEN DER MITGLIEDER . 1319 G) INNERE ORDNUNG . 1320 2. DER BEIRAT DER GMBH . 1322 A) RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 1323 B) ABGRENZUNG ZU FAKULTATIVEM AUFSICHTSRAT UND SONSTIGEN ORGANEN . 1323 C) BILDUNG UND ABSCHAFFUNG - AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 1323 D) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG . 1323 E) RECHTE UND PFLICHTEN DER MITGLIEDER . 1323 F) INNERE ORDNUNG . 1324 IV. AUFSICHTSRAT IN DER GENOSSENSCHAFT . 1324 1. RECHTSGRUNDLAGEN UND STRUKTUR . 1324 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1324 B) STRUKTUR . 1324 2. AUFSICHTSRAT IN DER GENOSSENSCHAFT . 1324 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1324 B) RECHTLICHE STELLUNG UND VERGUETUNG . 1327 C) INNERE ORDNUNG . 1328 D) AUFGABEN UND BEFUGNISSE . 1329 E) PFLICHTEN UND RECHTSFOLGEN . 1331 3. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM PRUEFUNGSVERBAND . 1332 § 10 AUFSICHTSORGANE IN BEAUFSICHTIGTEN UNTERNEHMEN DES FINANZSEKTORS I. EINFUEHRUNG . 1335 II. ERFORDERNIS EINES VERWALTUNGS ODER AUFSICHTSORGANS UND ZUSAMMENSETZUNG . 1337 1. KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS UND WERTPAPIERINSTITUTE . 1337 2. KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1338 3. ZAHLUNGSINSTITUTE UND E-GELD-INSTITUTE . 1338 4. BOERSENTRAEGER . 1338 5. RATINGAGENTUREN . 1339 6. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1339 III. BESONDERE INKOMPATIBILITAETEN . 1339 1. MITGLIEDER DES VERWALTUNGSORGANS, PROKURISTEN UND HANDLUNGSBEVOLLMAECHTIGTE . 1339 A) KREDIT UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE, FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN . 1339 B) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1340 C) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1340 D) TREUHAENDER IN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1340 E) ABWICKLER . 1340 2. FRUEHERE MITGLIEDSCHAFT IN DER GESCHAEFTSLEITUNG . 1340 A) KREDITINSTITUTE . 1340 B) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1341 3. UEBERKREUZVERFLECHTUNGEN . 1341 4. GESETZLICHE VERTRETER EINES ABHAENGIGEN UNTERNEHMENS IN AUFSICHTSRAETEN KLEINERER VERSICHERUNGSVEREINE 1342 XXXVI INHALTSVERZEICHNIS 5. HOECHSTZAHL AN MANDATEN . 1342 A) KREDITINSTITUTE VON ERHEBLICHER BEDEUTUNG (§ 25D ABS. 3 KWG) . 1342 B) INSTITUTE, DIE KEINE BEDEUTENDEN CRR-KREDITINSTITUTE SIND, UND FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN (§ 25D ABS. 3A S. 1 KWG) . 1344 C) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1345 D) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1345 IV. FACHLICHE QUALIFIKATION . 1346 1. RELEVANTE RECHTSQUELLEN . 1346 A) REGELUNGEN IM KWG . 1346 B) REGELUNGEN IM KAGB . 1347 C) REGELUNGEN IM WPIG . 1348 D) REGELUNGEN IM ZAG . 1348 E) REGELUNGEN IM VAG . 1348 F) REGELUNGEN IM AKTG FUER KREDITINSTITUTE UND VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE . 1349 2. NACHWEIS DER FACHLICHEN QUALIFIKATION . 1351 A) LEBENSLAUF . 1351 B) FORT UND WEITERBILDUNG SOWIE FORTBILDUNGSNACHWEIS . 1351 C) VERMUTETE FACHLICHE EIGNUNG FUER ARBEITNEHMERVERTRETER . 1352 D) ERLEICHTERTE NACHWEISERFORDERNISSE BEI YYGEBORENEN " MITGLIEDERN . 1352 V. ZUVERLAESSIGKEIT . 1352 1. NORMATIVE GRUNDLAGEN . 1352 A) KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS-, WERTPAPIER UND ZAHLUNGSINSTITUTE . 1352 B) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1353 C) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1353 2. PARALLELITAET ZU DEN ANFORDERUNGEN AN GESCHAEFTSLEITER . 1353 3. KRITERIEN FUER DIE BEURTEILUNG DER ZUVERLAESSIGKEIT . 1353 A) KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS-, WERTPAPIER UND ZAHLUNGSINSTITUTE SOWIE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1353 B) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1354 C) INTERESSENKONFLIKTE . 1354 D) ZEITLICHE VERFUEGBARKEIT . 1355 4. SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN PERSONENBEZOGENEN ANFORDERUNGEN . 1356 5. NACHWEIS DER PERSOENLICHEN ZUVERLAESSIGKEIT . 1357 A) PERSOENLICHE ERKLAERUNG MIT ANGABEN ZUR ZUVERLAESSIGKEIT . 1357 B) FUEHRUNGSZEUGNISSE . 1357 C) AUSZUG AUS DEM GEWERBEZENTRALREGISTER . 1358 VI. ANZEIGEPFLICHTEN . 1358 1. ALLGEMEINES . 1358 2. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KWG . 1358 3. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KAGB . 1359 4. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM WPIG . 1359 5. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM ZAG . 1359 6. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM VAG . 1359 VII. VERGUETUNG DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSORGANS . 1360 1. KREDITINSTITUTE . 1360 2. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1360 VIII. INNERE ORGANISATION DES AUFSICHTSORGANS . 1361 1. VORSCHRIFTEN DES KWG . 1361 A) ALLGEMEINES . 1361 B) RISIKOAUSSCHUSS . 1362 C) PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 1362 D) NOMINIERUNGSAUSSCHUSS . 1362 E) VERGUETUNGSKONTROLLAUSSCHUSS . 1363 2. VORSCHRIFTEN DES WPIG . 1363 3. VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 1364 IX. AUFGABEN DES AUFSICHTSORGANS . 1364 1. KREDITINSTITUTE . 1364 A) UEBERWACHUNG EINES GRUPPENANGEHOERIGEN FINANZHANDELSINSTITUTS . 1364 XXXVII INHALTSVERZEICHNIS B) ZUSTIMMUNG ZU ORGANKREDITEN (§ 15 KWG MIT BESONDERER HAFTUNGSGRUNDLAGE NACH § 17 KWG) . 1365 C) ERHOEHUNG DER BONUSGRENZE . 1365 2. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1365 A) VORSTANDSBESTELLUNG BEIM KLEINEREN VERSICHERUNGSVEREIN . 1366 B) ABBERUFUNG EINES VORSTANDSMITGLIEDS BEIM KLEINEREN VERSICHERUNGSVEREIN . 1366 C) VERHAELTNIS ZUM VERANTWORTLICHEN AKTUAR . 1366 D) VERHAELTNIS ZUR HAUPTVERSAMMLUNG UND ZUR OBERSTEN VERTRETUNG . 1367 E) VERHAELTNIS ZUM SICHERUNGSVERMOEGENSTREUHAENDER . 1367 F) VERHAELTNIS ZU OBLIGATORISCHEN GOVERNANCE-FUNKTIONEN . 1367 X. LAUFENDE UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSORGANE DURCH DIE AUFSICHTSBEHOERDEN UND BEFUGNISSE DER AUFSICHTSBEHOERDEN . 1367 1. VORSCHRIFTEN DES KWG . 1367 A) INFORMATIONSRECHTE . 1367 B) ABBERUFUNGSVERLANGEN . 1368 C) BESTELLUNG EINES SONDERBEAUFTRAGTEN . 1368 2. ENTSPRECHENDE REGELUNGEN IM KAGB, WPIG UND ZAG . 1369 3. VORSCHRIFTEN DER VAG . 1369 A) INFORMELLES VERWALTUNGSHANDELN . 1369 B) HANDLUNGSFORMEN FOERMLICHER AUFSICHTSBEHOERDLICHER MASSNAHMEN . 1369 § 11 DATENSCHUTZ I. UEBERBLICK . 1372 1. FUNKTION DES DATENSCHUTZES . 1372 2. RECHTSQUELLEN . 1372 3. SCHUTZGEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 1373 4. GRUNDPRINZIPIEN . 1373 5. (GEMEINSAM) VERANTWORTLICHE UND AUFTRAGSVERARBEITER . 1374 6. DATENAUSTAUSCH UND DATENTRANSFERS IN DRITTSTAATEN . 1375 7. SANKTIONEN . 1376 A) SCHADENSERSATZ . 1376 B) BUSSGELDER . 1376 II. DATENSCHUTZRECHTLICHE STELLUNG DES AUFSICHTSRATS IN DER GESELLSCHAFT . 1377 1. DAS VERHAELTNIS DES AUFSICHTSRATS ZUM BETRIEBLICHEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN . 1377 2. FOLGEN VON DATENSCHUTZVERSTOESSEN DES AUFSICHTSRATS UND SEINER MITGLIEDER . 1378 A) DATENSCHUTZVERSTOESSE IM RAHMEN DER TAETIGKEIT FOER DIE GESELLSCHAFT . 1378 B) DATENVERARBEITUNG FUER GESELLSCHAFTSFREMDE ZWECKE . 1379 III. DATENSCHUTZRECHTLICHE VORGABEN FUER DIE ARBEIT DES AUFSICHTSRATS . 1379 1. ORGANISATORISCHE PFLICHTEN . 1380 A) VERZEICHNIS VON VERARBEITUNGSTAETIGKEITEN . 1380 B) TECHNISCHE UND ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN . 1380 C) GEWAEHRLEISTUNG VON BETROFFENENRECHTEN . 1380 2. DATENSCHUTZVORGABEN FUER DIE PERSONALARBEIT DES AUFSICHTSRATS . 1382 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1383 B) EINBINDUNG EINER GESELLSCHAFTSEXTERNEN PERSONALABTEILUNG . 1383 IV. UEBERWACHUNG DER DATENSCHUTZCOMPLIANCE . 1383 1. ANFORDERUNGEN AN DIE DATENSCHUTZORGANISATION . 1384 A) YYACCOUNTABILITY " UND PFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES DATENSCHUTZMANAGEMENTSYSTEMS . 1384 B) BESTANDTEILE EINES DATENSCHUTZMANAGEMENTSYSTEMS . 1384 2. FOLGEN FUER DIE TAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 1385 § 12 DER AUFSICHTSRAT IN DER CORONA-KRISE I. ERWEITERTE KOMPETENZEN IM VORFELD DER HAUPTVERSAMMLUNG . 1388 1. CORONA-BEDINGTE ERLEICHTERUNGEN FUER DIE DURCHFUEHRUNG VON HAUPTVERSAMMLUNGEN . 1388 A) ONLINE-OPTIONEN OHNE SATZUNGSGRUNDLAGE . 1389 B) VIRTUELLE HAUPTVERSAMMLUNGEN . 1389 C) VERKUERZUNG VON EINBERUFUNGS UND ANDEREN FRISTEN . 1395 D) ABSCHLAGSZAHLUNGEN AUF DEN BILANZGEWINN OHNE SATZUNGSGRUNDLAGE . 1396 XXXVIII INHALTSVERZEICHNIS E) VERLAENGERUNG DER FRIST FUER DIE DURCHFUEHRUNG DER ORDENTLICHEN HAUPTVERSAMMLUNG . 1397 2. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE DES AUFSICHTSRATS . 1397 A) INHALTLICHE REICHWEITE . 1397 B) ZEITPUNKT DER ZUSTIMMUNG . 1399 C) ENTSCHEIDUNGSMASSSTAB . 1399 D) VERFAHRENSMODALITAETEN . 1400 E) RECHTSFOLGEN FEHLENDER AUFSICHTSRATSZUSTIMMUNG . 1401 F) BESONDERHEITEN BEI DER SE . 1402 II. MITWIRKUNG AN KAPITALISIERUNGSMASSNAHMEN . 1402 1. STABILISIERUNGSMASSNAHMEN NACH DEM STABILISIERUNGSFONDSGESETZ . 1403 A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN FUER STABILISIERUNGSMASSNAHMEN NACH DEM STFG . 1403 B) GARANTIEN GEMAESS § 21 STFG . 1404 C) REKAPITALISIERUNG GEMAESS § 22 STFG . 1405 2. ERLEICHTERUNGEN BEI KAPITALAUFNAHMEN . 1406 A) KAPITALERHOEHUNG GEGEN EINLAGEN . 1407 B) STILLE GESELLSCHAFT . 1410 C) AUSGABE VON GENUSSRECHTEN UND SCHULDVERSCHREIBUNGEN . 1410 D) BEGLEITREGELUNGEN . 1411 ENTSCHEIDUNGSREGISTER . 1413 SACHVERZEICHNIS . 1459
adam_txt	INHALTSUEBERSICHT VORWORT ZUR 2. AUFLAGE . ^ DIE BEARBEITERINNEN UND BEARBEITER . VII IM EINZELNEN HABEN BEARBEITET . IX INHALTSVERZEICHNIS . XIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XLI LITERATURVERZEICHNIS . LIII §1 E INLEITUNG . 1 §2 Z USAMMENSETZUNG . 35 § 3 INNERE ORDNUNG . 95 § 4 AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 215 § 5 PFLICHTEN UND SANKTIONEN . 987 § 6 VERGUETUNG UND AUSLAGENERSATZ FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1029 §7 MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT . 1111 §8 AUFSICHTSRAT IM KONZERN . 1225 § 9 AUFSICHTSRAETE IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN . 1277 § 10 AUFSICHTSORGANE IN BEAUFSICHTIGTEN UNTERNEHMEN DES FINANZSEKTORS . 1333 §11 DATENSCHUTZ . 1371 § 12 DER AUFSICHTSRAT IN DER CORONA-KRISE . 1387 ENTSCHEIDUNGSREGISTER . 1413 SACHVERZEICHNIS . 1459 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ZUR 2. AUFLAGE .V DIE BEARBEITERINNEN UND BEARBEITER . VII IM EINZELNEN HABEN BEARBEITET . IX INHALTSUEBERSICHT . XI ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XLI LITERATURVERZEICHNIS . LIII § 1 EINLEITUNG I. AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 2 1. UEBERWACHUNGSKOMPETENZ . 2 2. BERATUNGS UND EINWIRKUNGSKOMPETENZ . 2 3. PERSONALKOMPETENZ . 3 4. VERTRETUNGSKOMPETENZ . 4 5. MITWIRKUNGSKOMPETENZ . 4 II. PFLICHTEN . 5 1. SORGFALT UND HAFTUNG EINSCHLIESSLICH D&O . 5 A) GRUNDLAGEN . 5 B) SORGFALTSMASSSTAB . 5 C) PFLICHTEN . 6 D) SCHULDHAFTE PFLICHTVERLETZUNG UND HAFTUNG . 7 E) ANSPRUCHSVERFOLGUNG, VERZICHT UND VERGLEICH, D&O VERSICHERUNG . 8 2. INSBESONDERE: VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 9 3. INSBESONDERE: DATENSCHUTZ . 10 4. INSBESONDERE: KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN . 10 III. RECHTE . 10 1. INFORMATIONSRECHT . 10 2. TEILNAHMERECHT . 10 3. EINBERUFUNGSVERLANGEN . 11 4. VERGUETUNG . 11 5. KREDITGEWAEHRUNG . 12 6. BUDGETRECHT DES AR? . 12 IV. RECHTSQUELLEN UND GESCHICHTE . 12 L. AKTG . 12 2. SATZUNG . 13 3. GESCHAEFTSORDNUNG . 13 4. MITBESTIMMUNGESETZE . 14 5. HGB . 14 6. WEITERE GESETZE . 15 7. DCGK . 15 8. EUROPAEISCHES RECHT . 18 9. GESCHICHTE DES AUFSICHTSRATS . 18 V. GRUNDPRINZIPIEN . 22 1. UNTERNEHMENSINTERESSE . 22 2. GLEICHBEHANDLUNG UND GLEICHBERECHTIGUNG . 24 A) AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 24 B) AUFSICHTSRAT UND VORSTAND . 25 C) AKTIONAERE . 25 3. PERSOENLICHE AMTSWAHRNEHMUNG . 25 4. WEISUNGSFREIE AMTSFUEHRUNG . 26 5. SELBSTORGANISATIONSRECHT . 26 VI. MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT . 27 1. MITBESTG . 27 A) ANWENDUNG DES MITBESTG . 27 B) BILDUNG, GROESSE UND ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 28 C) WAHL, AUSSCHEIDEN UND SCHUTZ DER ARBEITNEHMERVERTRETER . 29 XIII INHALTSVERZEICHNIS D) INNERE ORDNUNG UND TAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 29 2. DRITTELBG . 30 A) ANWENDUNG DES DRITTELBG . 30 B) BESONDERHEITEN NACH DEM DRITTELBG . 30 VII. AUFSICHTSRAT IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN . 31 1. KGAA . 31 2. SE . 32 3. GMBH . 33 4. GENOSSENSCHAFT . 34 § 2 ZUSAMMENSETZUNG I. ALLGEMEINES . 37 1. ZUSAMMENSETZUNG . 37 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 37 B) MITBESTIMMTE AUFSICHTSRAETE . 40 C) RECHTSFOLGE BEI VERSTOSS . 40 2. GESCHLECHTERQUOTE . 41 A) ZWINGENDE GESCHLECHTERQUOTE (§ 96 ABS. 2, 3 AKTG, § 393A AKTG) . 41 B) FESTLEGUNG VON ZIELGROESSEN FUER FRAUENQUOTE (§ 111 ABS. 5 AKTG) . 42 C) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS . 43 II. PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 45 1. GESETZLICHE VORAUSSETZUNGEN, § 100 ABS. 1 AKTG . 45 2. GESETZLICHE HINDERUNGSGRUENDE . 45 A) NACH AKTG . 45 B) NACH ANDEREN GESETZEN . 50 3. EIGNUNG . 51 4. UNABHAENGIGKEIT . 53 5. INTERESSENKONFLIKT . 54 6. PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN IN DER SATZUNG . 55 7. BESONDERE VORAUSSETZUNGEN . 56 A) ARBEITNEHMERVERTRETER . 56 B) FINANZEXPERTEN UND SEKTORENKENNTNIS, § 100 ABS. 5 AKTG . 56 8. RECHTSFOLGEN DES FEHLENS PERSOENLICHER VORAUSSETZUNGEN ODER VORLIEGENS VON HINDERUNGSGRUENDEN . 57 A) VERSTOSS GEGEN § 100 ABS. 1, 2 AKTG . 57 B) VERSTOSS GEGEN VON DER SATZUNG GEFORDERTE PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 58 C) VERSTOSS GEGEN § 100 ABS. 5 AKTG . 58 D) VERSTOSS GEGEN § 105 ABS. 1 AKTG . 59 E) VERSTOSS GEGEN VORGABEN IN BEZUG AUF EIGNUNG, UNABHAENGIGKEIT, INTERESSENKONFLIKT . 60 F) BESONDERHEITEN FUER ENTSANDTE MITGLIEDER . 60 G) VERSTOSS BEI GERICHTLICHER BESTELLUNG . 60 9. EHRENVORSITZENDE, EHRENMITGLIEDER . 61 III. BESTELLUNG . 61 1. WAHL DER ANTEILSEIGNERVERTRETER . 62 A) WAHLVORSCHLAG . 62 B) DURCHFUEHRUNG DER WAHL . 63 C) WAHLABREDEN . 65 D) ANNAHME DER WAHL UND AMTSBEGINN . 66 E) ERSTER AUFSICHTSRAT . 66 2. WAHL DER ARBEITNEHMERVERTRETER . 67 3. ENTSENDUNG DURCH AKTIONAERE . 67 A) EINRAEUMUNG UND AUSGESTALTUNG . 67 B) ENTSENDUNGSBERECHTIGTER . 67 C) AUSUEBUNG DES ENTSENDUNGSRECHTS . 68 D) HOECHSTZAHL . 69 4. GERICHTLICHE BESTELLUNG . 69 A) ALLGEMEINES . 69 B) BESCHLUSSUNFAEHIGKEIT, § 104 ABS. 1 AKTG . 70 C) UNVOLLSTAENDIGKEIT, § 104 ABS. 2 AKTG . 70 XIV INHALTSVERZEICHNIS D) VORAUSSETZUNGEN DER UNTERBESETZUNG . 71 E) ANTRAGSERFORDERNIS . 71 F) ZUSTAENDIGKEIT . 71 G) GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG . 72 H) RECHTSSTELLUNG DER GERICHTLICH BESTELLTEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 73 5. FEHLERHAFTE BESTELLUNG . 73 IV. AMTSZEIT . 75 1. BEGINN UND ENDE DER GESETZLICHEN AMTSZEIT . 75 2. BESONDERE SATZUNGSREGELUNGEN . 76 3. WIEDERBESTELLUNG . 77 4. SONDERFAELLE . 77 A) ARBEITNEHMERVERTRETER . 77 B) ENTSANDTE MITGLIEDER . 77 C) GERICHTLICH BESTELLTE MITGLIEDER . 78 D) ERSTER AUFSICHTSRAT . 79 V. VORZEITIGE BEENDIGUNG . 79 1. WEGFALL PERSOENLICHER VORAUSSETZUNGEN . 79 2. ABBERUFUNG . 79 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG FREI GEWAEHLTE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER, § 103 ABS. 1 AKTG . 80 B) ENTSANDTE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER, § 103 ABS. 2 AKTG . 81 C) GERICHTLICHE ABBERUFUNG, § 103 ABS. 3 AKTG . 82 D) BESONDERHEITEN BEI GERICHTLICH BESTELLTEN MITGLIEDERN . 85 E) BESONDERHEITEN BEI ARBEITNEHMERVERTRETERN . 85 3. AMTSNIEDERLEGUNG . 86 4. ERFOLGREICHE ANFECHTUNGSKLAGE . 87 5. TOD . 88 6. GESELLSCHAFTSBEZOGENE BEENDIGUNGSGRUENDE . 88 7. ZEITWEISER WIDERRUF DER BESTELLUNG . 88 VI. BESONDERHEITEN BEI ERSATZMITGLIEDERN . 89 1. ALLGEMEINES . 89 2. BESTELLUNG . 89 3. NACHRUECKEN . 90 4. AUSSCHEIDEN . 91 VII. BEKANNTMACHUNGSPFLICHTEN HINSICHTLICH DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 91 1. BEKANNTMACHUNGEN IM HANDELSREGISTER . 91 2. SONSTIGE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 92 § 3 INNERE ORDNUNG I. SELBSTORGANISATIONSRECHT . 98 1. AUTONOMIEBEREICH . 98 2. SATZUNGSREGELUNGEN . 99 3. EINFLUSSNAHME AUF DIE ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 99 A) DIVERSITAET UND DIVERSITAETSKONZEPT . 100 B) ZIELE FUER ZUSAMMENSETZUNG UND KOMPETENZPROFIL . 101 II. AUFSICHTSRATSVORSITZENDER . 102 L. WAHL . 102 A) WAHLVERFAHREN . 102 B) GERICHTLICHE BESTELLUNG . 106 C) AMTSZEIT . 106 D) ABBERUFUNG . 107 E) NIEDERLEGUNG . 109 2. MITTEILUNGSPFLICHTEN DER GESELLSCHAFT . 110 A) ANMELDUNG ZUM HANDELSREGISTER . 110 B) ANGABE AUF GESCHAEFTSBRIEFEN . 110 3. BESONDERE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 110 A) LEITUNGSAUFGABEN . 111 B) BERICHTSEMPFANG UND INFORMATIONSPFLICHTEN . 114 C) ENTSCHEIDUNG UEBER SITZUNGSTEILNAHME VON DRITTEN . 116 D) AUSTAUSCH MIT VORSTANDSVORSITZENDEM . 119 XV INHALTSVERZEICHNIS E) REPRAESENTATIONSAUFGABEN . 119 F) SONSTIGE REPRAESENTATIONSAUFGABEN . 122 G) KOORDINATION DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 123 H) MASSNAHMEN ZUR SICHERUNG DER VERTRAULICHKEIT . 123 I) AUSSTATTUNG DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 123 J) HILFSGESCHAEFTE DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN . 124 K) HAUPTVERSAMMLUNG . 124 1) REGISTERANMELDUNGEN . 124 4. STELLVERTRETENDER AUFSICHTSRATSVORSITZENDER . 124 A) WAHL . 125 B) ANZAHL DER STELLVERTRETER . 125 C) REIHENFOLGE DER STELLVERTRETER . 125 D) VERHINDERUNGSFALL . 125 E) BEFUGNISSE . 126 5. EHRENVORSITZENDER . 126 A) ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE ERNENNUNG . 126 B) KEINE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 127 C) RECHTLICHE STELLUNG . 127 D) HAFTUNG . 128 E) FINANZIELLE ASPEKTE . 128 III. PLENUM . 129 1. AUTONOMIEBEREICH DES PLENUMS . 129 2. GESCHAEFTSORDNUNG . 129 A) ZUSTAENDIGKEIT . 130 B) REGELUNGSMOEGLICHKEITEN . 130 C) GELTUNGSDAUER . 131 D) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE GESCHAEFTSORDNUNG . 132 3. SELBSTBEURTEILUNG . 132 A) ZIEL . 133 B) ZUSTAENDIGKEIT . 133 C) GEGENSTAND . 133 D) METHODIK . 133 E) FREQUENZ . 134 F) AUSWERTUNG UND DOKUMENTATION . 134 IV. AUSSCHUESSE . 134 1. BILDUNG VON AUSSCHUESSEN . 135 A) AUFSICHTSRATSBESCHLUSS . 136 B) GROESSE VON AUSSCHUESSEN . 136 C) DAUER . 136 D) BESETZUNG VON AUSSCHUESSEN . 137 E) AUSSCHUSSVORSITZ . 140 2. BERATENDE UND BESCHLIESSENDE AUSSCHUESSE . 140 A) KOMPETENZZUWEISUNG . 140 B) GRENZEN DER DELEGATION . 140 3. PRAESIDIUM /PERSONALAUSSCHUSS . 143 4. VERMITTLUNGSAUSSCHUSS . 144 5. PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 145 A) EINRICHTUNG . 145 B) AUFGABENBEREICH . 145 C) UNMITTELBARES AUSKUNFTSRECHT DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 151 D) BESETZUNG DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 152 6. NOMINIERUNGSAUSSCHUSS . 153 7. SONDERAUSSCHUESSE . 155 A) AUSSCHUESSE IM FINANZSEKTOR . 155 B) AUSSCHUSS FUER GESCHAEFTE MIT NAHESTEHENDEN PERSONEN . 156 C) COMPLIANCE-AUSSCHUSS . 160 D) BETEILIGUNGSAUSSCHUSS IN MITBESTIMMTEN GESELLSCHAFTEN . 161 E) PROJEKTBEZOGENE AUSSCHUESSE . 161 8. INNERE ORDNUNG . 162 A) REGELUNGSZUSTAENDIGKEIT . 162 XVI INHALTSVERZEICHNIS B) GESCHAEFTSORDNUNG VON AUSSCHUESSEN . 162 C) AUFGABEN DES AUSSCHUSSVORSITZENDEN . 162 D) ENTSCHEIDUNG UEBER TEILNAHME AN AUSSCHUSSSITZUNGEN . 164 9. BERICHTSPFLICHTEN . 168 10. UEBERWACHUNG DER AUSSCHUSSARBEIT . 169 11. INFORMELLE GREMIEN INNERHALB DES AUFSICHTSRATS . 169 12. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN AUSSCHUSSMITGLIEDER . 170 V. EINBERUFUNG UND SONSTIGE VORBEREITUNG . 170 1. EINBERUFUNG . 170 A) GRUNDSAETZLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 170 B) RECHTSNATUR . 171 C) FORM UND FRIST . 171 D) HAEUFIGKEIT, VERTEILUNG DER TERMINE, AUSSERORDENTLICHE SITZUNGEN . 172 E) ORT, ZEIT UND TAGESORDNUNG . 173 F) VERTEILUNG DER UNTERLAGEN . 175 G) EINBERUFUNGSMAENGEL . 175 H) EINBERUFUNGSVERLANGEN NACH § 110 ABS. 1 AKTG . 176 I) SELBSTHILFERECHT NACH § 110 ABS. 2 AKTG . 177 2. SONSTIGE VORBEREITUNG . 178 VI. BESCHLUSSFASSUNG . 180 1. ENTSCHEIDUNG/BESCHLUSS . 180 A) BEGRIFFE UND RECHTSNATUR . 180 B) AUSDRUECKLICHE BESCHLUSSFASSUNG . 180 C) ZUSTANDEKOMMEN DES BESCHLUSSES . 181 D) GEHEIME ABSTIMMUNG . 181 E) MEHRHEITSERFORDERNIS . 182 F) STIMMRECHT UND STIMMVERBOT . 183 2. BESCHLUSSFAEHIGKEIT . 184 3. STIMMABGABE OHNE PRAESENZ . 185 A) SCHRIFTLICHE STIMMABGABE . 185 B) BESCHLUSSFASSUNG OHNE SITZUNG . 187 4. FEHLERHAFTE BESCHLUESSE . 189 VII. SORGFALTS UND VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 190 1. SORGFALTSPFLICHT . 190 A) ALLGEMEINER MASSSTAB . 190 B) QUALIFIKATIONSANFORDERUNGEN . 191 C) BESONDERE FUNKTIONSTRAEGER . 193 D) SPEZIFISCHE SORGFALTSPFLICHTEN . 193 2. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 196 A) REICHWEITE DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 196 B) DEFINITION DER VERTRAULICHEN INFORMATION . 197 C) ENTSCHEIDUNG UEBER OFFENLEGUNG . 198 D) VERPFLICHTETER PERSONENKREIS .200 E) INFORMATIONSEMPFAENGER . 200 F) EINBEZIEHUNG VON BERATERN . 201 G) EINSCHALTUNG SONSTIGER HILFSPERSONEN . 202 H) SITZUNGSTEILNEHMER . 203 I) KONZERNSACHVERHALTE . 203 J) RECHTSFOLGEN . 204 K) MASSNAHMEN ZUR STEIGERUNG DER VERTRAULICHKEIT IN DER PRAXIS . 205 VIII. DOKUMENTATION .206 1. PROTOKOLL . 206 A) PROTOKOLLIERUNGSPFLICHT . 206 B) UNTERZEICHNUNG DER NIEDERSCHRIFT . 207 C) FORM DER NIEDERSCHRIFT . 207 D) INHALT DER NIEDERSCHRIFT . 208 E) BERICHTIGUNG UND WIDERSPRUCH . 208 F) FOLGEN BEI UNZULAENGLICHKEITEN . 209 G) ABSCHRIFTEN . 210 H) VORLAGE VON NIEDERSCHRIFTEN . 210 XVII INHALTSVERZEICHNIS 2. AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN . 211 A) ARCHIVIERUNG DURCH DIE GESELLSCHAFT . 211 B) AUFBEWAHRUNG DURCH AUFSICHTSRATSMITGLIEDER .212 C) RUECKGABE VON UNTERLAGEN .213 § 4 AUFGABEN UND KOMPETENZEN A. UEBERWACHUNGSKOMPETENZ . 219 I. GRUNDLAGEN DER ZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 222 1 .§111 ABS. 1 AKTG . 222 2. BEDEUTUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE . 222 3. EINFLUSS DES AUFSICHTSRATS .222 4. BERATUNG ALS TEIL DER UEBERWACHUNG . 223 II. GEGENSTAND UND ZEITLICHER UMFANG . 223 1. DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG ALS UEBERWACHUNGSGEGENSTAND . 223 A) BEGRIFF DER GESCHAEFTSFUEHRUNG . 223 B) UEBERWACHUNG DER WESENTLICHEN LEITUNGSMASSNAHMEN DES VORSTANDS .224 2. PERSONELLE REICHWEITE DER UEBERWACHUNG .224 A) VORSTANDSMITGLIEDER . 224 B) LEITENDE ANGESTELLTE . 225 3. SITZUNGSHAEUFIGKEIT UND ZEITLICHE ANFORDERUNGEN . 225 III. INHALT DER UEBERWACHUNGSPFLICHT . 227 1. BERICHTE DES VORSTANDS AN DEN AUFSICHTSRAT ALS GRUNDLAGE DER UEBERWACHUNG (§ 90 AKTG) . 227 A) ALLGEMEINES . 227 B) REGELMAESSIGE BERICHTERSTATTUNG DURCH DEN VORSTAND (§ 90 ABS. 1 AKTG) .229 C) BERICHTE AUFVERLANGEN DES AUFSICHTSRATS (§ 90 ABS. 3 AKTG) . 233 D) ORDNUNGSGEMAESSE BERICHTERSTATTUNG (§ 90 ABS. 4 AKTG) .236 E) INFORMATIONSRECHT DES EINZELNEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS (§ 90 ABS. 5 AKTG) .236 F) VERSTOSS GEGEN DIE BERICHTSPFLICHT . 237 2. SORGFALTSMASSSTAB BEI DER UEBERWACHUNG . 238 A) RECHTMAESSIGKEIT . 238 B) ORDNUNGSMAESSIGKEIT . 238 C) WIRTSCHAFTLICHKEIT . 239 D) ZWECKMAESSIGKEIT .239 3. ART UND INTENSITAET DER UEBERWACHUNG . 239 A) NORMALLAGE . 240 B) SONDERLAGE .240 4. VERGANGENHEITSBEZOGENE UEBERWACHUNG . 241 A) ERMITTLUNG DES SACHVERHALTS . 241 B) BEURTEILUNG DES SACHVERHALTS . 241 C) UNTERRICHTUNG DES VORSTANDS . 241 5. PRUEFUNGS UND BERICHTSPFLICHT GERN. § 171 AKTG .242 A) JAHRESABSCHLUSS .242 B) LAGEBERICHT . 244 C) VORSCHLAG FUER DIE VERWENDUNG DES BILANZGEWINNS .244 D) CSR-BERICHT . 245 E) BERICHTSPFLICHT UEBER DAS ERGEBNIS SCHRIFTLICH AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG .246 6. ERRICHTUNG EINES RISIKOUEBERWACHUNGS UND RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS DURCH DEN VORSTAND, § 91 ABS. 2, 3 AKTG . 249 7. EINHOLUNG VON RECHTSRAT UND SACHVERSTAENDIGENGUTACHTEN . 250 A) BEAUFTRAGUNG GEM. § 111 ABS. 2 S. 2 AKTG .250 B) BEAUFTRAGUNG AUSSERHALB VON § 111 ABS. 2 S. 2 AKTG .252 8. PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 253 A) ALLGEMEIN . 253 B) AUFGABEN .254 9. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM ABSCHLUSSPRUEFER . 257 IV. FORM DER ERFUELLUNG DER UEBERWACHUNGSAUFGABE DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 257 1. TEILHABERECHTE UND -PFLICHTEN DER EINZELNEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER AN DER MEINUNGSBILDUNG IM AUFSICHTSRAT . 258 XVIII INHALTSVERZEICHNIS 2. EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .259 A) PRAEVENTIVE EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .259 B) REAKTIVE EIN UND MITWIRKUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS .264 V. COMPLIANCE VERANTWORTUNG UND INTERNAL INVESTIGATION . 267 1. EINLEITUNG . 267 A) BEGRIFF . 267 B) ZWECK . 267 2. UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG NACH § 111 AKTG .268 A) ALLGEMEINE ZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS FUER UEBERWACHUNG .268 B) ORGANINTERNE WAHRNEHMUNG . 268 3. PRAEVENTIVE COMPLIANCE-PFLICHT DES VORSTANDS .268 4. MINDESTANFORDERUNGEN AN EINE COMPLIANCE-ORGANISATION . 269 A) PRUEFUNGSSTANDARDS FUER EINE COMPLIANCE ORGANISATION .269 B) ZUORDNUNG VON VERANTWORTLICHKEITEN .270 C) RISIKOANALYSE ALS INFORMATIONSGRUNDLAGE . 272 D) BERICHTSSYSTEM . 272 E) UNTERNEHMENSKULTUR UND BEWUSSTSEIN FUER COMPLIANCE . 275 5. COMPLIANCE IM KONZERN .276 A) KONZERNWEITE COMPLIANCE . 276 B) DIE ROLLE DES AUFSICHTSRATS BEI KONZERNWEITER COMPLIANCE . 277 6. REPRESSIVE COMPLIANCE-PFLICHT DES VORSTANDS . 278 A) UNTERSUCHUNGS UND AUFKLAERUNGSPFLICHT . 278 B) ABSTELLEN DES COMPLIANCE-VERSTOSSES . 281 C) SANKTIONIERUNG VON FEHLVERHALTEN (ARBEITSRECHTLICHE MASSNAHMEN) . 281 D) ANSPRUCHSPRUEFUNG/-ABWEHR . 281 E) AENDERUNG/VERBESSERUNG DES COMPLIANCE-SYSTEMS . 282 7. DIE UEBERWACHUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS .282 A) INHALT .282 B) INTENSITAET DER UEBERWACHUNG . 283 C) INSTRUMENTE IM EINZELNEN . 284 8. ORIGINAERE COMPLIANCE-PFLICHT DES AUFSICHTSRATS . 285 A) PERSONELLE MASSNAHMEN . 285 B) GELTENDMACHUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN .286 C) EIGENE SACHVERHALTSERMITTLUNG .286 9. AUFSICHTSRATSINTERNE COMPLIANCE .289 A) INTERESSENKOLLISION . 289 B) RECHTSWIDRIGE BESCHLUESSE .289 C) BERATERVERTRAEGE .290 10. BERICHTSPFLICHT IN DER HAUPTVERSAMMLUNG .290 B. EINWIRKUNGS UND BERATUNGSKOMPETENZ . 291 I. AUSGANGSPUNKT: GESCHAEFTSFUEHRUNGSVERBOT, § 111 ABS. 4 S. 1 AKTG . 291 II. EINWIRKUNG DURCH BERATUNG .292 III. EINWIRKUNG DURCH ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE, § 111 ABS. 4 S. 2 AKTG . 293 1. GRUNDLAGEN . 293 2. BEGRUENDUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN . 293 3. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG . 296 A) REICHWEITE UND GRENZEN VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN .296 B) ZULAESSIGE GEGENSTAENDE .300 4. ERTEILUNG DER ZUSTIMMUNG .302 A) ZUSTAENDIGKEIT . 302 B) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE ZUSTIMMUNG .302 C) ZEITPUNKT DER ZUSTIMMUNG . 304 D) REICHWEITE DER ZUSTIMMUNG .304 E) EILBEDUERFTIGE GESCHAEFTE . 305 F) GENERALZUSTIMMUNG .306 G) NICHT ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE .306 5. VERSAGUNG DER ZUSTIMMUNG . 306 A) WIRKUNG DER VERSAGUNG .306 B) ERSETZUNG DER ZUSTIMMUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 307 XIX INHALTSVERZEICHNIS IV. EXKURS: ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE BEI RELATED PARTY TRANSACTIONS . 307 1. GESCHAEFTE MIT NAHESTEHENDEN PERSONEN, § ILLA ABS. 1 AKTG . 308 A) GESCHAEFT . 308 B) NAHESTEHENDE PERSON . 308 C) AUSNAHME FUER REGULAERE GESCHAEFTE, § ILLA ABS. 2 AKTG . 309 D) AUSNAHMEN IM KONZERN, § ILLA ABS. 3 AKTG .314 E) SCHWELLENWERT . 315 2. RECHTSFOLGEN . 317 A) ZUSTIMMUNGSVORBEHALT, § 111B ABS. 1 AKTG . 317 B) ZUSTIMMUNGSVERFAHREN . 317 C) VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT, § 111C AKTG . 320 3. BEDEUTUNG UND FOLGEN FUER DIE PRAXIS . 321 C. PERSONALKOMPETENZ .322 I. ORGANSTELLUNG .336 1. BESTELLUNG DER VORSTANDSMITGLIEDER (§ 84 ABS. 1 AKTG) .336 A) RECHTSNATUR DER BESTELLUNG .336 B) ZWINGENDE ZUSTAENDIGKEIT DES PLENUMS . 336 C) VORBEREITUNG DER ENTSCHEIDUNG . 337 D) ENTSCHLIESSUNGSFREIHEIT . 341 E) ZUSAMMENSETZUNG DES VORSTANDS . 347 F) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 365 G) BESCHLUSSFASSUNG IM AUFSICHTSRAT . 383 H) BEFRISTETE UND BEDINGTE BESTELLUNG . 386 I) BEGRENZUNG DER AMTSZEIT . 390 J) ERMESSEN .392 K) ZUWEISUNG EINES GESCHAEFTSBEREICHS . 392 1) ANNAHME DER BESTELLUNG . 393 M) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 393 N) DATENSCHUTZRECHTLICHE VORGABEN . 394 2. WIEDERBESTELLUNG UND VERLAENGERUNG DER AMTSZEIT (§ 84 ABS. 1 S. 2 AKTG) .394 A) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE WIEDERBESTELLUNG . 395 B) VERBOT EINER UNZULAESSIGEN VORABBINDUNG DES AUFSICHTSRATS . 395 C) EINVERNEHMLICHE VORZEITIGE AUFHEBUNG DER BESTELLUNG UND WIEDERBESTELLUNG . 397 D) AUFSCHIEBEND BEDINGTE ODER BEFRISTETE WIEDERBESTELLUNG . 398 E) ZUWEISUNG EINES GESCHAEFTSBEREICHS, GESCHAEFTSLEITUNGSMANDATE UND NEBENTAETIGKEITEN, HANDELSREGISTER . 398 3. AUTOMATISCHE VERLAENGERUNG DER AMTSZEIT (§ 84 ABS. 1 S. 4 AKTG) . 399 4. FEHLERHAFTE BESTELLUNG UND FAKTISCH WIE EIN VORSTANDSMITGLIED HANDELNDE PERSONEN .400 A) LEHRE VON DER FEHLERHAFTEN ORGANSTELLUNG .400 B) FAKTISCH WIE EIN VORSTANDSMITGLIED HANDELNDE PERSONEN . 402 C) FORTSETZUNG DER TAETIGKEIT EINES WIRKSAM BESTELLTEN VORSTANDSMITGLIEDS .402 5. WIDERRUF DER BESTELLUNG (§ 84 ABS. 4 AKTG) . 403 A) WIRKUNG DES WIDERRUFS . 403 B) ZWINGENDE ZUSTAENDIGKEIT DES PLENUMS . 403 C) AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT . 403 D) WICHTIGER GRUND .404 E) KEIN BEURTEILUNGSSPIELRAUM, ABER ERMESSEN . 417 F) ANHOERUNG? . 419 G) BENACHTEILIGUNGSVERBOT DES ALLGEMEINEN GLEICHBEHANDLUNGSGESETZES (AGG) . 419 H) VERWIRKUNG . 420 I) ENTSCHLIESSUNGSFREIHEIT .420 J) BESCHLUSSFASSUNG IM AUFSICHTSRAT . 420 K) WIDERRUFSERKLAERUNG, BEFRISTUNG, BEDINGUNG . 421 1) ZUGANG DER WIDERRUFSERKLAERUNG BEIM VORSTANDSMITGLIED .422 M) RECHTSSCHUTZ DES VORSTANDSMITGLIEDS .424 N) UMGANG MIT EINEM SCHWEBEZUSTAND .430 O) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 430 XX INHALTSVERZEICHNIS 6. AMTSNIEDERLEGUNG . 431 A) FORM, INHALT . 431 B) BEFRISTUNG, BEDINGUNG . 431 C) ZUGANG . 431 D) WICHTIGER GRUND ALS WIRKSAMKEITSVORAUSSETZUNG? . 432 E) UNWIRKSAMKEIT BEI RECHTSMISSBRAUCH . 433 F) AUSWIRKUNGEN AUF DEN ANSTELLUNGSVERTRAG . 434 G) AUSWIRKUNGEN AUF ANDERE KONZERNMANDATE . 435 H) PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 435 I) VERPFLICHTUNG ZUR AMTSNIEDERLEGUNG? .436 7. EINVERNEHMLICHE AMTSBEENDIGUNG . 437 A) ZULAESSIGKEIT . 437 B) VERFAHREN . 437 C) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 437 8. SUSPENDIERUNG . 438 A) EINSEITIGE SUSPENDIERUNG . 438 B) EINVERNEHMLICHE SUSPENDIERUNG .440 C) VERFAHREN FUER DIE EINSEITIGE UND DIE EINVERNEHMLICHE SUSPENDIERUNG . 442 D) ZEITLICHE GRENZEN EINER ZULAESSIGEN SUSPENDIERUNG .442 E) RECHTSFOLGEN EINER ZULAESSIGEN SUSPENDIERUNG . 443 F) ENTSCHEIDUNG UEBER DIE SUSPENDIERUNG, PFLICHTEN VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND .446 G) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDSMITGLIEDS BEI EINSEITIGER SUSPENDIERUNG . 446 H) SUSPENDIERUNG DER ERNENNUNG ZUM VORSTANDSVORSITZENDEN .447 9. EINVERNEHMLICHE FREISTELLUNG/DIENSTBEFREIUNG . 447 A) INHALT, ZULAESSIGKEIT UND VORAUSSETZUNGEN . 447 B) VERFAHREN . 448 C) RECHTE UND PFLICHTEN DES DIENSTBEFREITEN VORSTANDSMITGLIEDS . 449 D) PFLICHTEN VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND .449 10. EINSEITIGES RECHT DER VORSTANDSMITGLIEDER AUF ZEITWEISEN WIDERRUF DER BESTELLUNG (YYMANDATSPAUSE " ; § 84 ABS. 3 AKTG) . 450 A) HINTERGRUND UND ZWECK DER REGELUNG .450 B) ANWENDUNGSBEREICH . 451 C) VORAUSSETZUNGEN . 451 D) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS UEBER EINE YYMANDATSPAUSE " .454 E) FOLGEN DER MANDATSPAUSE . 457 F) AENDERUNG DER VERHAELTNISSE UND BEKANNTWERDEN NEUER UMSTAENDE .460 G) REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDSMITGLIEDS BEI VERWEIGERUNG EINER MANDATSPAUSE .462 H) WEITERE PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 462 I) PFLICHTEN DES PAUSIERENDEN VORSTANDSMITGLIEDS BEI WIEDEREINTRITT . 463 J) VERHAELTNIS ZU AMTSNIEDERLEGUNG, WIDERRUF DER BESTELLUNG, EINVERNEHMLICHER AMTSBEENDIGUNG, EINVERNEHMLICHER SUSPENDIERUNG UND EINVERNEHMLICHER DIENSTBEFREIUNG . 463 11. YYTEILZEIT " ; YYJOB SHARING " .464 12. VORSITZENDER DES VORSTANDS (§ 84 ABS. 2 AKTG) .466 A) KEINE ZWINGENDE SATZUNGSVORGABE .466 B) VERFAHREN . 466 C) DAUER UND VERLAENGERUNG DER ERNENNUNG, AUFSCHIEBENDE BEDINGUNG UND BEFRISTUNG, AUTOMATISCHE VERLAENGERUNG . 467 D) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE UND RECHNUNGSLEGUNG) . 468 E) AUFGABEN DES VORSTANDSVORSITZENDEN . 469 F) ARBEITSDIREKTOR ALS VORSTANDSVORSITZENDER? . 470 G) ZWEI VORSTANDSVORSITZENDE? . 471 H) BEENDIGUNG DER ERNENNUNG . 471 I) STELLVERTRETENDER VORSITZENDER DES VORSTANDS . 472 J) VORSTANDSSPRECHER . 473 K) SE . 475 13. ARBEITSDIREKTOR . 475 XXI INHALTSVERZEICHNIS 14. STELLVERTRETER VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 94 AKTG) . 475 A) BEGRIFF, HINTERGRUND, ERMESSEN DES AUFSICHTSRATS . 475 B) AUFGABEN UND BEFUGNISSE, BESTELLUNG ZUM ARBEITSDIREKTOR . 476 C) YYHOCH " UND YYHERABSTUFUNG " . 477 D) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG) . 477 15. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ALS STELLVERTRETER VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 105 ABS. 2 AKTG) . 478 A) NORMZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH . 478 B) VORAUSSETZUNGEN . 478 C) WIRKUNGEN DER STELLVERTRETUNG, RECHTE UND PFLICHTEN DES STELLVERTRETERS . 481 D) RECHTE UND PFLICHTEN DES VERTRETENEN VORSTANDSMITGLIEDS . 483 E) RECHTSFOLGEN BEI NICHT-VORLIEGEN DER VORAUSSETZUNGEN FUER DIE BESTELLUNG ZUM STELLVERTRETER . 483 F) ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS .484 G) ANNAHME, BEGINN UND ENDE DER STELLVERTRETUNG . 485 H) PUBLIZITAET (HANDELSREGISTER, GESCHAEFTSBRIEFE, RECHNUNGSLEGUNG, LISTE DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER) .486 I) MODIFIKATIONEN ODER AUSSCHLUSS DER MOEGLICHKEIT, AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ZUM STELLVERTRETER ZU BESTELLEN? . 487 16. DER ERSTE VORSTAND (§ 30 ABS. 4 AKTG) . 487 A) BESTELLUNG . 487 B) ANNAHME DER BESTELLUNG, DAUER . DER AMTSZEIT, WIDERRUF .489 C) AUFGABEN UND VERANTWORTLICHKEIT .489 D) VERGUETUNG 489 17. GERICHTLICHE BESTELLUNG VON VORSTANDSMITGLIEDERN (§ 85 AKTG) .490 A) REGELUNGSZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH .490 B) BESTELLUNGSVORAUSSETZUNGEN . 491 C) VERFAHREN . 495 D) BESONDERE VORSTANDSMITGLIEDER . 501 E) ORGANPFLICHTEN, VERTRETUNGS UND GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS . 501 F) AMTSDAUER, BEFRISTUNG . 502 G) WIDERRUF DER BESTELLUNG . 503 H) SONSTIGE BEENDIGUNGSGRUENDE . 506 I) WEITERE BESTELLUNG BEI FORTBESTEHENDER DRINGLICHKEIT . 506 J) KEIN AUSTAUSCH OHNE VORHERIGE AUFHEBUNG ODER BEENDIGUNG DER BESTELLUNG . 506 K) AUSLAGENERSATZ UND VERGUETUNG (§ 85 ABS. 3 AKTG) . 506 1) RECHTSMITTEL GEGEN DIE GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG UEBER EINEN BESTELLUNGSANTRAG . 508 18. BESCHLUSSVORSCHLAEGE AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG ZUR ENTLASTUNG DER VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDER (§§ 120, 119 ABS. 1 NR. 4 AKTG) . 509 A) ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 509 B) KEIN ANSPRUCH AUF ENTLASTUNG . 524 C) INFORMATIONSPFLICHTEN . 525 D) INHALTLICHE BINDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 532 E) BESCHLUSSVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS FUER DIE ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG (§ 124 ABS. 3 S. 1 AKTG) . 538 F) ANTRAEGE VON AKTIONAEREN (§§ 122, 126 AKTG) . 543 II. ANSTELLUNGSVERHAELTNIS . 544 1. BEGRIFF UND RECHTSNATUR . 544 A) ANSTELLUNGSVERTRAG . 544 B) ABGRENZUNG ZUR BESTELLUNG ZUM ORGANMITGLIED . 544 C) VORSTANDSMITGLIEDER ALS ARBEITNEHMER? . 545 D) SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE BEHANDLUNG . 551 2. BEGRUENDUNG DES ANSTELLUNGSVERHAELTNISSES . 553 A) VERTRAGSSCHLUSS UND ZUSTAENDIGKEIT . 553 B) VERTRAGSDAUER . 556 C) SCHUTZ DES ORGANMITGLIEDS . 558 D) DRITTANSTELLUNG/DRITTVERGUETUNG . 561 E) MAENGEL BEI VERTRAGSSCHLUSS UND DEREN RECHTSFOLGEN . 565 F) AUSWIRKUNG AUF EIN BEREITS BESTEHENDES ARBEITSVERHAELTNIS . 566 XXII INHALTSVERZEICHNIS 3. VERGUETUNG . 569 A) ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN . 569 B) GESETZLICHE VORGABEN ZUR VORSTANDSVERGUETUNG . 571 C) VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM . 584 D) SONSTIGE VORGABEN ZUR VORSTANDSVERGUETUNG . 592 E) GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN . 613 F) VERGUETUNG DURCH DRITTE . 627 G) OFFENLEGUNG DER VORSTANDSVERGUETUNGEN . 628 4. WETTBEWERBS UND NEBENTAETIGKEITSVERBOTE . 637 A) DIE GESETZLICHEN WETTBEWERBSVERBOTE, § 88 AKTG . 637 B) WETTBEWERBSVERBOTE ZWISCHEN ABBERUFUNG UND ENDE DES ANSTELLUNGSVERTRAGS . 646 C) NACH VERTRAGLICHE WETTBEWERBSVERBOTE . 647 D) NEBENTAETIGKEITSVERBOTE . 654 5. SONSTIGE RECHTE UND PFLICHTEN . 656 A) AUSLAGEN UND KOSTENERSATZ . 656 B) URLAUB . 658 C) SABBATICAL . 659 D) TEILZEIT . 660 E) JOB SHARING . 661 F) ANSPRUCH AUF ZEUGNISERTEILUNG . 662 G) TREUEPFLICHT . 662 H) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT .664 I) PFLICHT ZUR WEITERARBEIT UNTERHALB DER VORSTANDSEBENE . 664 J) VERGUETUNG NACH AMTSNIEDERLEGUNG . 665 6. BEENDIGUNG DES ANSTELLUNGSVERHAELTNISSES . 665 A) VERHAELTNIS ZUM WIDERRUF DER BESTELLUNG . 665 B) DIE AUSWIRKUNGEN DES § 84 ABS. 3 AKTG AUF ANSTELLUNGSVERTRAEGE VON VORSTANDSMITGLIEDERN . 666 C) BEENDIGUNGSGRUENDE . 667 D) ABFINDUNG .680 E) UEBERGANGSGELD . 681 F) AUSKUNFTS UND HERAUSGABEPFLICHTEN . 682 G) RUHEGEHALT UND RUHEGEHALTSZUSAGE . 684 III. EXKURS: VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG ZUM VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM UND ZUM VERGUETUNGSBERICHT (§ 120A AKTG) . 693 1. VOTUM ZUM VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM (§ 120A ABS. 1 BIS 3 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 694 A) ZWINGENDE REGELMAESSIGE VORLAGE DES VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMS . 694 B) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 699 C) LEDIGLICH EMPFEHLENDER CHARAKTER DER ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 702 D) RECHTSFOLGEN EINER BILLIGUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 703 E) RECHTSFOLGEN EINER ABLEHNUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG .704 F) AUSWAHLERMESSEN DES AUFSICHTSRATS BEI MEHREREN DER HAUPTVERSAMMLUNG VORGELEGTEN VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMEN . 706 G) RECHTSMITTEL GEGEN DAS VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG? . 707 H) VEROEFFENTLICHUNG DES VOTUMS DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 120A ABS. 2 AKTG) . 709 2. HERABSETZUNG DER MAXIMALVERGUETUNG . 710 A) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 710 B) VERHAELTNIS ZWISCHEN DER BILLIGUNG DES VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEMS UND DER HERABSETZUNG DER MAXIMALVERGUETUNG . 712 C) WIRKUNGEN EINER HERABSETZUNG . 713 D) GRENZEN DER HERABSETZUNG . 714 E) LAUFENDE ANSTELLUNGSVERTRAEGE BLEIBEN UNBERUEHRT . 715 F) AUFNAHME VON AENDERUNGSVORBEHALTEN IN NEUVERTRAEGE? . 716 G) VERSTOESSE DES AUFSICHTSRATS GEGEN DIE HERABGESETZTE MAXIMALVERGUETUNG . 716 H) ANFECHTUNG EINES HERABSETZUNGSBESCHLUSSES . 717 I) ANFECHTUNG DER ABLEHNUNG EINER HERABSETZUNG? . 718 3. VOTUM ZUM VERGUETUNGSBERICHT (§ 120A ABS. 4 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 718 A) ERSTELLUNG, PRUEFUNG UND VORLAGE DES VERGUETUNGSBERICHTS . 719 B) ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG UEBER DIE BILLIGUNG . 721 XXIII INHALTSVERZEICHNIS C) LEDIGLICH EMPFEHLENDER CHARAKTER DER ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 722 D) RECHTSMITTEL GEGEN DAS VOTUM DER HAUPTVERSAMMLUNG? .722 E) ERLEICHTERUNG FUER KLEINE UND MITTELGROSSE GESELLSCHAFTEN - BLOSSE EROERTERUNG DES VERGUETUNGSBERICHTS (§ 120A ABS. 5 AKTG) . 723 F) VEROEFFENTLICHUNG DES VERGUETUNGSBERICHTS UND DES VOTUMS ZUM VERGUETUNGSBERICHT, HANDELSRECHTLICHE OFFENLEGUNG DER VERGUETUNG . 723 4. UEBERGANGSRECHT . 725 5. NICHT BOERSENNOTIERTE GESELLSCHAFTEN . 726 6. BOERSENNOTIERTE KGAA .726 A) VORSTANDSVERGUETUNGSSYSTEM . 726 B) VERGUETUNGSBERICHT . 728 IV D&O . 729 1. ENTSCHEIDUNGSKOMPETENZ FUER ABSCHLUSS DER D&O-VERSICHERUNG .729 2. VERTRETUNGSBEFUGNIS IM AUSSENVERHAELTNIS ZUM VERSICHERER . 731 3. PFLICHT ZUM ABSCHLUSS EINER D&O-VERSICHERUNG . 731 A) AUFGRUND AUSDRUECKLICHER REGELUNG IM DIENSTVERTRAG . 732 B) AUS FUERSORGEPFLICHT ODER TREUEPFLICHT GEGENUEBER ORGANMITGLIEDER . 732 C) PFLICHT ZUM D&O-ABSCHLUSS ALS KORRELAT ZUR ABSCHLUSSKOMPETENZ . 733 4. VERPFLICHTUNG ZU FORTBESTEHENDEM D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZ . 733 A) VERHAELTNIS ZUR NACHMELDUNG . 733 B) VERSICHERUNGSSCHUTZ IM INSOLVENZFALL DER VERSICHERUNGSNEHMERIN .734 C) INHALTLICHE AENDERUNGEN DES D&O-VERSICHERUNGSSCHUTZES . 735 D) VERTRAGLICHE ABSICHERUNG . 736 5. BERUECKSICHTIGUNG VON D&O-ASPEKTEN IM RAHMEN DER ARAG/GARMENBECK-DOKTRIN . 736 A) ERFOLGSAUSSICHTEN HINSICHTLICH DER D&O-DECKUNG .736 B) ENTGEGENSTEHENDE GRUENDE .740 6. GELTENDMACHUNG UND SICHERUNG DER DECKUNGSANSPRUECHE . 741 A) GEFAHR DER VERSCHLECHTERUNG DER RECHTSPOSITION GEGENUEBER DEM D&O-VERSICHERER . 741 B) UMSTANDSMELDUNG . 742 C) DECKUNGSKLAGE GEGEN D&O-VERSICHERER . 743 D) DIREKTKLAGEN GEGEN D&O-VERSICHERER . 744 E) PROZESSUALE UND PROZESSTAKTISCHE ASPEKTE EINER DIREKTKLAGE . 746 F) ZUSTIMMUNGSERFORDERNISSE UND RECHTLICHE RISIKEN HINSICHTLICH DER WIRKSAMKEIT . 747 V. GESCHAEFTSORDNUNG FUER DEN VORSTAND (§ 77 ABS. 2 AKTG) . 748 1. ZUSTAENDIGKEIT . 748 A) UNENTZIEHBARE PRIMAERZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS UND SUBSIDIAERZUSTAENDIGKEIT DES VORSTANDS .749 B) REGELUNG VON YYEINZELFRAGEN DER GESCHAEFTSORDNUNG " DURCH DIE SATZUNG . 750 C) RECHTSFOLGEN BEI FEHLENDER ERLASSKOMPETENZ . 751 2. PFLICHT ZUM ERLASS EINER GESCHAEFTSORDNUNG? . 752 3. VERFAHREN . 753 A) ERLASS DURCH DEN VORSTAND . 753 B) ERLASS DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 753 4. FORMERFORDERNIS . 754 A) ERLASS DURCH DEN VORSTAND .754 B) ERLASS DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 755 5. VORGABEN AN DEN REGELUNGSUMFANG, RAHMEN-GESCHAEFTSORDNUNG . 755 6. GELTUNGSDAUER . 756 A) INKRAFTTRETEN DER GESCHAEFTSORDNUNG . 756 B) RUECKWIRKUNG VON GESCHAEFTSORDNUNGSREGELUNGEN? .756 C) AUSSERKRAFTTRETEN DER GESCHAEFTSORDNUNG .756 D) AUSWIRKUNGEN PERSONELLER VERAENDERUNGEN . 757 7. BINDUNGSWIRKUNG . 757 A) ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 757 B) PERSONEN UND OBJEKTBEZOGENE BESTIMMUNGEN . 758 C) PERSOENLICHE VERHALTENSPFLICHTEN DER VORSTANDSMITGLIEDER . 758 XXIV INHALTSVERZEICHNIS 8. GESCHAEFTSVERTEILUNG . 758 A) GRENZEN DER GESCHAEFTSVERTEILUNG . 759 B) VERANTWORTLICHKEIT UND HAFTUNG DER VORSTANDSMITGLIEDER . 764 C) VORAUSSETZUNGEN EINER WIRKSAMEN GESCHAEFTSVERTEILUNG . 766 D) BEZEICHNUNG DER GESCHAEFTSBEREICHE . 768 E) GESCHAEFTSVERTEILUNGSPLAN . 768 F) GESTALTUNGSFORMEN DER GESCHAEFTSVERTEILUNG UND ENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 768 G) AENDERUNG DER GESCHAEFTSVERTEILUNG .769 H) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ODER ANSTELLUNGSVERTRAGLICHE VORGABEN .770 9. MOEGLICHE WEITERE REGELUNGSGEGENSTAENDE . 772 A) GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNIS, ZUSTAENDIGKEIT DES GESAMTVORSTANDS . 772 B) VERTRETUNGSBEFUGNIS . 773 C) VORSTANDSSITZUNGEN . 774 D) BESCHLUSSFAEHIGKEIT .774 E) BESCHLUSSTEILNAHME ABWESENDER VORSTANDSMITGLIEDER .776 F) MEHRHEITSERFORDERNISSE . 777 G) FORM DER BESCHLUSSFASSUNG . 778 H) VORSTANDSVORSITZENDER, YYVORSTANDSSPRECHER " . 778 I) STICHENTSCHEID . 778 J) VETORECHT . 779 K) VORSTANDSAUSSCHUESSE . 781 1) BERICHTE DES VORSTANDS (§ 90 AKTG) . 781 M) UMSETZUNG VON VORGABEN DES DCGK . 781 N) YYPROGRAMMSAETZE " , WIEDERGABE UND KONKRETISIERUNG GESETZLICHER PFLICHTEN . 782 O) ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ZUGUNSTEN DES AUFSICHTSRATS . 782 10. AUSLEGUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG .782 11. AENDERUNG UND DURCHBRECHUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG . 783 A) AENDERUNG UND DURCHBRECHUNG DURCH DEN VORSTAND .783 B) AENDERUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 783 12. VERSTOESSE GEGEN DIE GESCHAEFTSORDNUNG .784 13. OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG .784 VI. ABSCHLUSSPRUEFER . 784 1. EINLEITUNG: FUNKTION DES ABSCHLUSSPRUEFERS, ZWINGENDE UND FREIWILLIGE PRUEFUNGEN .784 A) JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT, KONZERNABSCHLUSS, KONZERNLAGEBERICHT . 785 B) HALBJAHRESFINANZBERICHTE, UNTERJAEHRIGE FINANZINFORMATIONEN .786 C) BERICHTERSTATTUNG ZUR CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY . 787 D) VERGUETUNGSBERICHT . 787 2. VERFAHRENSABLAUF ZUR BESTELLUNG UND BEAUFTRAGUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 787 3. AUSWAHL DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 787 A) ZUSTAENDIGKEIT DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 787 B) GEEIGNETE ABSCHLUSSPRUEFERKANDIDATEN . 787 4. BEI DER AUSWAHL ZU BERUECKSICHTIGENDE BESONDERHEITEN FUER UNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE (PIES) . 791 A) PIE . 791 B) EINSCHRAENKUNG VON NICHTPRUEFUNGSLEISTUNGEN (ART. 5 ABSCHLUSSPRUEFER-VO) . 791 C) AUSWAHL DES ABSCHLUSSPRUEFERS DES PIES . 795 D) ZEITLICHE GRENZEN DER BESTELLUNG DESSELBEN ABSCHLUSSPRUEFERS BEI PIES (ZWANG ZUR EXTERNEN ROTATION) . 797 E) INTERNE ROTATION . 798 5. VORSCHLAG DES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES . 798 6. WAHLVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 798 7. BEAUFTRAGUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS . 799 8. HAFTUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS, ABBERUFUNG .800 D. VERTRETUNGSKOMPETENZ . 801 I. REICHWEITE DES § 112 AKTG . 802 1 . EINLEITUNG . 802 A) INHALT UND ZWECK . 802 B) NORMCHARAKTER . 803 XXV INHALTSVERZEICHNIS C) UMFANG . 803 D) KONKURRENZ ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN . 803 2. ANWENDUNGSBEREICH . 805 A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 805 B) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 812 C) WISSENSZURECHNUNG . 814 3. AUSUEBUNG DER VERTRETUNGSMACHT . 815 A) WILLENSBILDUNG . 815 B) WILLENSAEUSSERUNG . 816 C) NACHWEIS . 818 4. MAENGEL DER VERTRETUNGSMACHT . 818 A) PROZESSUALE FOLGEN . 818 B) MATERIELL-RECHTLICHE FOLGEN . 820 II. ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEGENUEBER VORSTANDSMITGLIEDERN . 821 1. KOMPETENZ DES AR IN ABGRENZUNG ZU HV UND VORSTAND . 821 A) § 93 ABS. 4 AKTG . 821 B) §§ 147, 148 AKTG . 823 C) INITIATIVRECHT DER HAUPTVERSAMMLUNG ZUR HERBEIFUEHRUNG EINES VERGLEICHS/VERZICHTS ANALOG § 83 AKTG? . 825 D) BESONDERER VERTRETER . 826 E) VERTRETUNGSKOMPETENZ GEGENUEBER AKTIVEN UND EHEMALIGEN VORSTANDSMITGLIEDERN . 827 F) WITWEN UND WAISEN . 827 G) FEHLERHAFTE BESTELLUNG UND HAFTUNG . 827 2. OBJEKTIVER PFLICHTVERSTOSS . 827 A) SORGFALTS UND TREUEPFLICHT . 828 B) TUN ODER UNTERLASSEN . 829 C) ORGANISATION, RESSORTPRINZIP, DELEGATION UND UEBERWACHUNG . 829 D) COMPLIANCE-SYSTEM . 831 E) KONSENSPRINZIP UND MEHRHEITSBESCHLUESSE, FOLGEN FUER HAFTUNG . 832 F) BEOBACHTUNGS UND PRUEFUNGSPFLICHT, INSBES. LEGALITAETSPFLICHT UND YYBUSINESS JUDGMENT RULE " . 833 G) KAPITALSCHUTZ . 836 H) MASSESICHERUNGS UND INSOLVENZANTRAGSPFLICHT . 836 I) TRANSPARENTE INFORMATION IM VORSTAND UND GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT . 838 J) KOMPETENZVERSTOSS . 839 3. VERSCHULDEN . 839 A) MASSSTAEBE, AUCH WG D&O . 840 B) HAFTUNGSREDUZIERUNG? . 841 C) TATSACHEN UND RECHTSIRRTUM . 841 D) EINHOLUNG VON (RECHTS)RAT (ISION) . 842 4. SCHADEN . 842 A) VERMOEGENSSCHADEN . 843 B) BUSSGELD ALS SCHADEN . 843 C) SCHMIERGELDZAHLUNGEN . 844 D) SOZIALE AUFWENDUNGEN . 845 E) SCHAEDIGUNG EINER TOCHTERGESELLSCHAFT . 845 F) VORTEILSAUSGLEICH . 846 5. KAUSALITAET . 847 A) URSACHENZUSAMMENHANG . 847 B) RECHTMAESSIGES ALTERNATIVVERHALTEN . 847 C) KOLLEGIALENTSCHEIDUNGEN . 847 D) KOMPETENZVERSTOSS UND KAUSALITAET . 848 6. DARLEGUNGS UND BEWEISLAST . 848 A) GRUNDSATZ . 848 B) AUCH BEI WITWEN UND WAISEN UND RECHTSNACHFOLGE? . 849 C) DOKUMENTEN-ZUGANG FUER VORSTANDSMITGLIED BEI INANSPRUCHNAHME . 849 7. ARAG/GARMENBECK-DOKTRIN . 849 8. GESAMTSCHULD . 852 A) GRUNDLAGEN . 852 XXVI INHALTSVERZEICHNIS B) INNENAUSGLEICH . 853 C) YYKREISELREGRESS " . 853 9. VERJAEHRUNG . 854 A) BEGINN . 854 B) HEMMUNG DER VERJAEHRUNG - ANDERE SICHERUNGSMASSNAHMEN . 855 C) VERJAEHREN LASSEN? . 856 10. VERZICHT UND VERGLEICH (§ 93 ABS. 4 S. 3 AKTG) . 856 11. ANDERE ANSPRUCHSGRUNDLAGEN ALS § 93 AKTG . 858 E. MITWIRKUNGSKOMPETENZ . 859 I. ENTSPRECHENSERKLAERUNG UND DCGK . 861 1. ENTSPRECHENSERKLAERUNG, § 161 AKTG . 861 A) ALLGEMEINES . 861 B) BESCHLUSSKOMPETENZ . 862 C) BESCHLUSSFASSUNG . 863 D) ERKLAERUNGSINHALT . 864 2. FOLGEN FEHLERHAFTER BESCHLUESSE . 866 A) GRUENDE FUER DIE FEHLERHAFTIGKEIT . 866 B) ANFECHTBARKEIT VON BESCHLUESSEN . 866 C) HAFTUNG . 868 D) ORDNUNGSWIDRIGKEITEN UND STRAFBARKEITSRISIKEN . 869 3. DCGK . 869 A) ZWECK UND ZIEL . 869 B) RECHTSNATUR . 870 C) INHALT . 870 D) ERHOEHTE ANFORDERUNGEN DURCH NOVELLEN . 871 E) BEDEUTUNG FUER ZUGEHOERIGKEIT ZU DAX-INDIZES . 874 II. ANMELDUNGEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 874 1. KEINE ORIGINAEREN ANMELDEPFLICHTEN . 874 2. MITWIRKUNGSPFLICHTEN .874 A) KAPITALERHOEHUNGEN . 875 B) KAPITALHERABSETZUNGEN . 876 3. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN . 876 III. AUFGABEN, SONSTIGE BESONDERE AUFGABEN, HAUPTVERSAMMLUNGSLEITUNG . 876 1. ERFORDERNIS UND BESTIMMUNG DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 876 2. ABWAHL DES VERSAMMLUNGSLEITERS, NIEDERLEGUNG DES AMTES . 878 A) DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG GEWAEHLTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 B) DURCH DIE GESCHAEFTSORDNUNG BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 C) SATZUNGSMAESSIG BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 878 D) GERICHTLICH BESTIMMTER VERSAMMLUNGSLEITER . 879 E) ABSTIMMUNG UEBER DIE ABWAHL . 879 F) NIEDERLEGUNG DER VERSAMMLUNGSLEITUNG . 880 3. DIE AUFGABEN UND KOMPETENZEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS SOWIE DIE VON IHM BEI DEREN WAHRNEHMUNG ZU BEACHTENDEN GRUNDSAETZE . 880 4. AUFGABEN VOR DER HAUPTVERSAMMLUNG . 881 5. AUFGABEN IN UND ABLAUF DER HAUPTVERSAMMLUNG SOWIE DEREN ABBILDUNG IM LEITFADEN (UEBERBLICK) . 882 A) TYPISCHER ABLAUF DER HAUPTVERSAMMLUNG . 882 B) BESTIMMUNG UND EINHALTUNG DES ZEITRAHMENS . 883 C) TEILNEHMERVERZEICHNIS . 883 D) UNTERBRECHUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 883 6. BESONDERE AUFGABEN IN DER (GENERAL-)DEBATTE . 884 A) BESTIMMUNG DER REIHENFOLGE DER BEHANDLUNG DER TAGESORDNUNGSPUNKTE UND DER REDNER IN DER DEBATTE . 884 B) MASSNAHMEN ZUR BESCHLEUNIGUNG DER DEBATTE . 884 C) UMGANG MIT ANTRAEGEN VON AKTIONAEREN . 886 7. AUFGABEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ABSTIMMUNG UND DER ERGEBNISVERKUENDUNG MIT BESCHLUSSFESTSTELLUNG . 888 A) FESTLEGUNG DER VORZUNEHMENDEN ABSTIMMUNGEN . 888 B) ABSTIMMUNGSVERFAHREN . 889 XXVII INHALTSVERZEICHNIS C) ABSTIMMUNGSREIHENFOLGE . 889 D) ERGEBNISERMITTLUNG . 890 E) ERGEBNISVERKUENDUNG, BESCHLUSSFESTSTELLUNG . 891 8. SCHLIESSUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 891 9. ORDNUNGSMASSNAHMEN . 891 10. MOEGLICHE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS NACH DER HAUPTVERSAMMLUNG (UNTERZEICHNUNG DER NIEDERSCHRIFT) . 892 11. HAFTUNG DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 892 12. BESONDERE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS IN DER VIRTUELLEN HAUPTVERSAMMLUNG NACH DEM GESETZ ZUR EINFUEHRUNG VIRTUELLER HAUPTVERSAMMLUNGEN VON AKTIENGESELLSCHAFTEN . 893 A) DAUERHAFTE ERMOEGLICHUNG VIRTUELLER HAUPTVERSAMMLUNGEN . 893 B) ZAHLREICHE BESONDERHEITEN DER VIRTUELLEN HAUPTVERSAMMLUNG . 893 C) TEILNAHME DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 894 D) BESONDERE AUFGABEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS . 894 E) BESONDERE KOMPETENZEN DES VERSAMMLUNGSLEITERS .894 IV. MITWIRKUNG DES AUFSICHTSRATS AN GERICHTLICHEN VERFAHREN . 895 1. VERFAHREN UEBER ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGEN UND DAMIT ZUSAMMENHAENGENDE FREIGABE VERFAHREN . 896 2. VERFAHREN UEBER DIE BESTELLUNG ODER AUSWECHSLUNG EINES SONDERPRUEFERS . 897 3. VERFAHREN DURCH ODER GEGEN VOM AUFSICHTSRAT EINGESCHALTETE (HILFS-)PERSONEN UND UEBER ENTSPRECHENDE HILFSGESCHAEFTE . 897 V. MITWIRKUNG AN KAPITALERHOEHUNGEN AUS GENEHMIGTEM KAPITAL . 898 1. ZUSTIMMUNG UEBER DAS YYOB " DER KAPITALERHOEHUNG . 898 2. ZUSTIMMUNG UEBER DAS YYWIE " DER KAPITALERHOEHUNG . 898 VI. MITWIRKUNG AN SATZUNGSAENDERUNGEN .900 VII. GESPRAECHE MIT INVESTOREN . 901 1. RECHTLICHER RAHMEN . 901 A) AKTIENRECHTLICHE KOMPETENZORDNUNG . 902 B) ZULAESSIGE GESPRAECHSINHALTE . 903 C) INSIDERRECHT . 904 D) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT .904 E) GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ .904 F) NACHINFORMATIONSANSPRUCH NACH § 131 ABS. 4 AKTG . 905 2. EINBINDUNG DES VORSTANDS . 906 3. UNTERRICHTUNG DES AUFSICHTSRATS . 906 F. SONDERPRUEFER . 907 I. ALLGEMEINES . 908 1. UEBERBLICK . 908 2. PRUEFUNGSGEGENSTAND . 909 3. ABGRENZUNG VON ANDEREN PRUEFUNGEN .910 A) INFORMELLE YYSONDERPRUEFUNG " . 910 B) INSOLVENZVERWALTUNG . 911 C) BESONDERER VERTRETER . 911 D) ABSCHLUSSPRUEFUNG . 912 II. BESTELLUNG DES SONDERPRUEFERS . 912 1. BESTELLUNG DURCH HAUPTVERSAMMLUNGSBESCHLUSS, § 142 ABS. 1 AKTG . 912 A) ANKUENDIGUNG IN DER TAGESORDNUNG UND BESCHLUSSVORSCHLAG . 912 B) ANTRAG UND BESCHLUSSFASSUNG . 913 C) STIMMVERBOTE .914 D) BESCHLUSSINHALT . 916 E) RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER BESCHLUESSE . 917 2. GERICHTLICHE BESTELLUNG AUF ANTRAG EINER MINDERHEIT, § 142 ABS. 2 AKTG . 918 A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN . 918 B) MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN . 919 C) VERFAHREN UND ENTSCHEIDUNG DES GERICHTS . 925 3. GERICHTLICHE BESTELLUNG EINES ANDEREN SONDERPRUEFERS, § 142 ABS. 4 AKTG . 926 A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN .926 B) MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN . 927 XXVIII INHALTSVERZEICHNIS C) VERFAHREN UND ENTSCHEIDUNG DES GERICHTS . 928 4. NEUBESTELLUNG BEI NACHTRAEGLICHEM WEGFALL DES SONDERPRUEFERS . 928 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG BESTELLTER SONDERPRUEFER . 928 B) VOM GERICHT BESTELLTER SONDERPRUEFER . 930 5. WIDERRUF DER BESTELLUNG . 931 A) VON DER HAUPTVERSAMMLUNG BESTELLTER SONDERPRUEFER . 931 B) VOM GERICHT BESTELLTER SONDERPRUEFER . 931 III. STELLUNG DES SONDERPRUEFERS . 932 1. RECHTSSTELLUNG . 932 2. PERSON DES SONDERPRUEFERS, § 143 AKTG . 932 A) EIGNUNG ALS SONDERPRUEFER, § 143 ABS. 1 AKTG . 932 B) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN § 143 ABS. 1 AKTG . 933 C) BESTELLUNGSVERBOTE, § 143 ABS. 2 AKTG .934 D) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN § 143 ABS. 2 AKTG .934 3. VERANTWORTLICHKEIT DES SONDERPRUEFERS, § 144 AKTG .936 4. VERGUETUNG DES SONDERPRUEFERS . 936 IV. DURCHFUEHRUNG DER SONDERPRUEFUNG . 937 1. RECHTE DES SONDERPRUEFERS . 938 A) EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHT, § 145 ABS. 1 AKTG . 938 B) AUSKUNFTSRECHT, § 145 ABS. 2 AKTG . 939 2. DURCHSETZUNG DER PRUEFERRECHTE . 941 A) KLAGE . 941 B) ZWANGSGELD . 941 C) SCHADENSERSATZ . 942 3. SONDERPRUEFUNGSBERICHT . 942 A) BERICHTSINHALT . 942 B) PFLICHTEN DES VORSTANDS . 943 V. KOSTEN .944 1. KOSTENTRAGUNG DER GESELLSCHAFT IM AUSSENVERHAELTNIS . 944 A) KOSTEN DER SONDERPRUEFUNG .944 B) VERFAHRENSKOSTEN . 944 2. ERSATZANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT IM INNENVERHAELTNIS .944 G. BESONDERER VERTRETER (§ 147 AKTG) . 945 I. GRUNDLAGEN . 946 1. ERSATZANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT . 946 2. GELTENDMACHUNGSBESCHLUSS . 947 3. PFLICHT ZUR GELTENDMACHUNG . 948 II. BESTELLUNG EINES BESONDEREN VERTRETERS .949 1. PERSON DES BESONDEREN VERTRETERS . 949 2. BESTELLUNG DURCH HAUPTVERSAMMLUNG . 949 3. GERICHTLICHE BESTELLUNG .950 A) VORAUSSETZUNGEN .950 B) VERFAHREN . 951 C) ENTSCHEIDUNG . 951 D) BESCHWERDE . 951 III. RECHTSSTELLUNG DES BESONDEREN VERTRETERS . 952 1. ORGANSTELLUNG . 952 2. VERTRAGSVERHAELTNIS . 953 3. AUFGABEN . 953 A) ERMITTLUNG DES SACHVERHALTS . 953 B) PRUEFUNG DER ERSATZANSPRUECHE .954 C) DURCHSETZUNG . 954 D) ANSPRUCHSABWEHR . 955 E) KEINE BEFUGNIS ZUR ERHEBUNG VON ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGEN . 955 4. RECHTE . 956 A) ERMITTLUNGSBEFUGNISSE: AUSKUNFTS UND EINSICHTSRECHT . 956 B) VERTRETUNGSBEFUGNIS . 957 C) TEILNAHME AN HAUPTVERSAMMLUNG . 958 D) VERGUETUNG UND ERSATZ VON AUSLAGEN . 958 XXIX INHALTSVERZEICHNIS 5. PFLICHTEN . 960 A) SORGFALTSPFLICHTEN .960 B) TREUEPFLICHTEN . 961 C) BERICHTS UND AUSKUNFTSPFLICHTEN . 961 D) (KEINE) WEISUNGSABHANGIGKEIT .962 E) HAFTUNG . 962 6. BEENDIGUNG DER BESTELLUNG . 962 A) NIEDERLEGUNG . 963 B) ABBERUFUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 963 C) ABBERUFUNG DURCH DAS GERICHT . 963 D) AUTOMATISCHE BEENDIGUNGSGRUENDE .964 E) GLEICHZEITIGE BEENDIGUNG DES GESCHAEFTSBESORGUNGSVERHAELTNISSES . 965 H. EXTERNES MONITORSHIP . 965 I. VORBEMERKUNG . 966 II. US-MOMTORSHIP . 967 1. RECHTLICHER RAHMEN . 967 2. VERGLEICHE MIT US-BEHOERDEN . 968 A) STRAFRECHTLICHER VERGLEICH . 968 B) ZIVILRECHTLICHER VERGLEICH . 969 C) VEREINBARUNG EINES US-MONITORSHIP IM VERGLEICH . 969 3. ABGRENZUNG ZUM AUDITOR . 970 4. AUSWAHL DES MONITORS . 970 A) ANFORDERUNGSPROFIL . 970 B) AUSWAHLVERFAHREN . 970 5. BEZIEHUNG ZWISCHEN MONITOR UND UNTERNEHMEN . 971 A) ZIELE DES MONITORSHIP . 972 B) BEFUGNISSE DES MONITORS . 972 C) VERTRAULICHKEIT DER MONITOR-BERICHTE . 973 D) PFLICHTEN DES UNTERNEHMENS .974 6. MOEGLICHER ABLAUF EINES US-MONITORSHIP . 975 A) LAUFZEIT . 975 B) PHASEN . 975 C) ARBEITSWEISE EINES MONITORS . 977 7. FOLGEN BEI ERFOLG UND SCHEITERN DES MONITORSHIP . 978 III. US-MONITORSHIP IN DER DEUTSCHEN AKTIENGESELLSCHAFT . 979 1. STELLUNG DES MONITORS IM GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GEFUEGE DER AG . 979 A) VERHAELTNIS ZU VORSTAND UND AUFSICHTSRAT .979 B) ABGRENZUNG ZUM AKTIENRECHTLICHEN SONDERPRUEFER, BESONDEREN VERTRETER SOWIE AUFSICHTSRECHTLICHEN SONDERBEAUFTRAGEN .980 C) ROLLE DES AUFSICHTSRATS . 980 D) HAFTUNG . 981 2. AUFBAU EINER MONITORSHIP-STRUKTUR . 981 3. KONFLIKTPOTENZIAL . 981 A) BETRIEBLICHE SPANNUNGSFELDER . 981 B) UMSETZUNG DER MONITOR-EMPFEHLUNGEN . 982 IV. EXKURS: DER ENTWURF EINES VERBANDSSANKTIONENGESETZES . 985 § 5 PFLICHTEN UND SANKTIONEN I. KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 988 1. SORGFALTS UND VERHALTENSPFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 988 A) DIE KAPITALMARKTRECHTLICHE PRIMAERVERANTWORTUNG DES VORSTANDS . 988 B) KAPITALMARKTRECHTLICHE UEBERWACHUNG DES VORSTANDS DURCH DEN AUFSICHTSRAT .990 C) EINBINDUNG DES AUFSICHTSRATS IN INSIDERRELEVANTE SACHVERHALTE . 990 D) EIGENE ORGANISATIONSPFLICHTEN IM RAHMEN DES KAPITALMARKT-COMPLIANCE-SYSTEMS . 1011 2. PERSOENLICHE SORGFALTS UND VERHALTENSPFLICHTEN DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1012 A) BEACHTUNG DER INSIDERVERBOTE . 1012 B) VERHALTENSPFLICHTEN BEI MANAGERS ' TRANSACTIONS . 1014 XXX INHALTSVERZEICHNIS II. ENTLASTUNGSVERWEIGERUNG . 1018 1. ENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG UEBER DIE ENTLASTUNG . 1018 2. BESCHLUSSVORSCHLAG DES AUFSICHTSRATS . 1019 III. ABBERUFUNG . 1021 IV. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1021 1. GRUNDLAGEN (§ 116 AKTG) 1021 A) VERWEISUNG AUF § 93 AKTG 1022 B) ANDERE AUFGABEN UND STELLUNG (YYSINNGEMAESS " ) . 1022 C) VERTRETUNGSKOMPETENZ 1024 2. PFLICHTVERSTOSS . 1024 A) GENERELLE UEBERWACHUNG . 1024 B) UEBERWACHUNG IN KONKRETER . SITUATION . 1025 C) OBJEKTIVER PFLICHTVERSTOSS 1025 D) VERSCHULDEN 1026 3. SCHADEN, KAUSALITAET, DARLEGUNGS UND BEWEISLAST, GESAMTSCHULD, VERJAEHRUNG, VERZICHT UND VERGLEICH . 1027 4. GELTENDMACHUNG VON REGRESSANSPRUECHE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 1027 5. ANDERE ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 1027 § 6 VERGUETUNG UND AUSLAGENERSATZ FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN I. VERGUETUNG (§ 113 AKTG) . 1031 1. RECHTSGRUNDLAGE DES VERGUETUNGSANSPRUCHS, AUSSCHLIESSLICHE ZUSTAENDIGKEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 113 ABS. 1 AKTG) . 1032 A) . ZWECKE DER AUSSCHLIESSLICHEN HAUPTVERSAMMLUNGSZUSTAENDIGKEIT . 1032 B) . KEIN VERTRAGLICHES ANSTELLUNGSVERHAELTNIS . 1032 C) . DRITTVERGUETUNG? . 1033 D) VERGUETUNGSENTSCHEIDUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 1034 E) FORMALE VORGABEN FUER DIE VERGUETUNGSFESTSETZUNG DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG . 1035 F) KGAA;SE . 1035 2. ARTEN DER VERGUETUNG . 1035 A) FESTE UND VARIABLE (ERFOLGSORIENTIERTE) VERGUETUNG . 1035 B) SACHLEISTUNGEN . 1038 C) SITZUNGSGELD 1038 D) D&O-VERSICHERUNG 1040 E) SONDERVERGUETUNGEN . 1041 3. ANGEMESSENHEIT DER VERGUETUNG (§ 113 ABS. 1 S. 3 AKTG) 1042 A) MASSSTAB 1042 B) ANFECHTUNGS UND NICHTIGKEITSKLAGE 1042 C) REGISTERGERICHTLICHE PRUEFUNG 1043 D) ZAHLUNGSANSPRUCH DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1044 4. GLEICHBEHANDLUNG . 1044 5. REGELMAESSIGER BESCHLUSS UEBER DIE VERGUETUNG UND DAS VERGUETUNGSSYSTEM FUER DEN AUFSICHTSRAT BOERSENNOTIERTER GESELLSCHAFTEN (§ 113 ABS. 3 AKTG, § 119 ABS. 1 NR. 3 AKTG) . 1045 A) EINHEITLICHER BESCHLUSS UEBER DIE VERGUETUNG UND DAS VERGUETUNGSSYSTEM . 1045 B) TEILAUSSCHLUSS DER ANFECHTBARKEIT . 1050 C) VEROEFFENTLICHUNG . 1050 D) VERGUETUNGSBERICHT (§ 162 AKTG) . 1051 E) UEBERGANGSRECHT . 1051 F) BOERSENNOTIERTE KGAA . 1051 G) BOERSENNOTIERTE SE . 1051 H) UNANWENDBARKEIT DER REGELUNGEN FUER RELATED PARTY TRANSACTIONS . 1052 I) NICHT BOERSENNOTIERTE GESELLSCHAFTEN . 1052 6. ENTSTEHUNG UND FAELLIGKEIT DER VERGUETUNG . 1052 7. EINREDEN UND EINWENDUNGEN . 1053 A) UNTAETIGKEIT . 1053 B) ZURUECKBEHALTUNGSRECHT . 1054 C) VERJAEHRUNG . 1054 XXXI INHALTSVERZEICHNIS 8. VERFUEGUNGEN UEBER DEN VERGUETUNGSANSPRUCH - INSBES. VERZICHT UND ABFUEHRUNG AN DRITTE . 1054 9. AENDERUNG DER VERGUETUNG . 1055 A) ANDERUNGEN FUER DIE ZUKUNFT . 1055 B) RUECKWIRKENDE ERHOEHUNG DER VERGUETUNG . 1055 C) RUECKWIRKENDE HERABSETZUNG DER VERGUETUNG . 1056 10. VERGUETUNGSANSPRUCH BEI UNTERJAEHRIGEM EINTRITT UND (VORUEBERGEHENDEM) AUSSCHEIDEN . 1057 11. ERSTER AUFSICHTSRAT (§ 113 ABS. 2 AKTG) . 1058 12. INSOLVENZ, ABWICKLUNG, UMWANDLUNG, GEWINNABFUEHRUNGSVERTRAG, BEHERRSCHUNGSVERTRAG . 1058 13. VERGUETUNG FUR EHRENMITGLIEDER UND EHRENVORSITZENDE . 1060 14. FOLGEN UNZULAESSIGER VERGUTUNG . 1060 A) HAFTUNG DES EMPFANGENDEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS . 1060 B) HAFTUNG VON VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN WEGEN MITWIRKUNG AN EINER UNZULAESSIGEN VERGUETUNG . 1061 C) VERGUETUNGSBESCHLUSS DER HAUPTVERSAMMLUNG ALS YYNACHTEILIGE VERANLASSUNG " IM FAKTISCHEN KONZERN? . 1062 15. STEUERRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE . 1063 A) EINKOMMENSTEUER . 1063 B) UMSATZSTEUER . 1063 16. SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE . 1066 II. AUSLAGENERSATZ . 1066 1. RECHTSGRUNDLAGE . 1066 2. ART UND ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1068 A) MASSSTAB FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1068 B) ERSTATTUNGSFAEHIGE AUSLAGEN . 1068 C) INSBESONDERE: AUSLAGENERSATZ IM ZUSAMMENHANG MIT DIENSTLICHEN TERMINEN . 1069 D) EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHTE, ANTRAGS UND KLAGEBEFUGNISSE, PASSIVPROZESSE UND -VERFAHREN, GELDAUFLAGEN, GELDBUSSEN, GELDSTRAFEN . 1074 E) AUS UND FORTBILDUNG, AMTSEINFUEHRUNG (YYONBOARDING " ), BERATER EINZELNER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1076 F) EINKOMMENSEINBUSSEN UND ERTRAGSAUSFALL . 1077 3. BUERO DES AUFSICHTSRATS ODER DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN, MITARBEITER, DIENSTWAGEN . 1078 A) GRUNDSATZ . 1078 B) PRIVATE MITNUTZUNG? . 1079 4. NACHWEIS DER AUSLAGEN . 1080 5. VORSCHUSS UND FREISTELLUNG . 1080 6. AUSLAGENERSATZ FUER KUENFTIGE UND EHEMALIGE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER SOWIE EHRENMITGLIEDER UND EHRENVORSITZENDE . 1080 7. ENTSCHEIDUNG UEBER DIE ANGEMESSENHEIT DER AUSLAGEN . 1081 A) MEINUNGSSTAND . 1082 B) STELLUNGNAHME . 1082 C) VORGABEN FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT . 1084 8. RECHTSSTREIT UEBER DIE ERSTATTUNG VON AUSLAGEN . 1084 9. FOLGEN BEI UNZULAESSIGER GEWAEHRUNG VON AUSLAGENERSATZ . 1084 A) HAFTUNG DES EMPFANGENDEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDS . 1084 B) HAFTUNG VON VORSTANDS UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN WEGEN MITWIRKUNG AN EINER UNZULASSIGEN GEWAEHRUNG VON AUSLAGEN . 1085 10. BUDGETRECHT DES AUFSICHTSRATS? . 1086 A) MEINUNGSSTAND . 1086 B) STELLUNGNAHME . 1087 III. GESCHENKE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1088 1. DARF DIE GESELLSCHAFT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN GESCHENKE ZUWENDEN? . 1088 2. WER ENTSCHEIDET UBER GESCHENKE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER? . 1088 IV. VERTRAGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1089 1. KEINE VERTRAEGE UEBER BEREITS AUFGRUND DES AUFSICHTSRATSMANDATS GESCHULDETE TAETIGKEITEN . 1090 A) ABGRENZUNG NACH ART DER TAETIGKEIT . 1091 XXXII INHALTSVERZEICHNIS B) INSBESONDERE: BERATUNG DES VORSTANDS . 1091 C) TAGESGESCHAEFT . 1092 D) BERATUNG DES AUFSICHTSRATS? . 1092 E) RECHTSFOLGEN . 1093 F) EMPFEHLUNG . 1093 2. ZUSTIMMUNGSVORBEHALT ZU DIENST UND WERKVERTRAEGEN UEBER TAETIGKEITEN HOEHERER ART (§ 114 AKTG) . 1093 A) REICHWEITE DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS . 1094 B) ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 1098 C) OFFENLEGUNG . 1101 D) RECHTSFOLGEN IM FALL EINES VERSTOSSES GEGEN § 114 AKTG . 1102 E) WEITERE MOEGLICHE RECHTSFOLGEN IM ZUSAMMENHANG MIT VERTRAEGEN ISD §114AKTG . 1104 3. ZUSTIMMUNGSVORBEHALT ZUR KREDITGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER (§115 AKTG) . 1105 A) INHALT UND NORMZWECK . 1105 B) ERFASSTE KREDITE . 1105 C) EINWILLIGUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 1106 D) OFFENLEGUNG . 1107 E) RECHTSFOLGEN BEI FEHLENDER EINWILLIGUNG . 1108 F) WEITERE MOEGLICHE RECHTSFOLGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER KREDITGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 1108 G) KREDITE AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER VON KREDIT UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTEN . 1110 § 7 MITBESTIMMTER AUFSICHTSRAT I. EINLEITUNG . 1116 1. FUNKTION DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1116 2. HISTORIE DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1117 3. GRUNDSAETZE . 1118 A) MONISTISCHES SYSTEM UND DUALISTISCHES SYSTEM . 1118 B) ARBEITNEHMERBETEILIGUNG AN DER UNTERNEHMENSMITBESTIMMUNG . 1118 C) CORPORATE GOVERNANCE . 1118 4. MITBESTIMMUNG IM KONZERN . 1118 II. MITBESTIMMUNGSGESETZ . 1119 1. GRUNDLAGEN . 1119 2. ANWENDUNGSBEREICH . 1119 A) ERFASSTE UNTERNEHMEN . 1120 B) AUSNAHMEN . 1127 3. BESONDERHEITEN BEI DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1128 A) BILDUNGSZWANG . 1128 B) GROESSE UND ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1128 4. BESONDERHEITEN BEI DER WAHL DES AUFSICHTSRATS SOWIE DER BEENDIGUNG DES MANDATS . 1131 A) ANTEILSEIGNERVERTRETER . 1131 B) ARBEITNEHMERVERTRETER . 1131 C) BEENDIGUNG DES MANDATS . 1136 5. BESONDERHEITEN BEI DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 1138 A) GRUNDSATZ . 1138 B) HERAUSGEHOBENE STELLUNG DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN (UND SEINES STELLVERTRETERS), §27MITBESTG . 1138 C) BESCHLUSSFASSUNG IM MITBESTIMMTEN AUFSICHTSRAT . 1142 D) BESTELLUNG UND WIDERRUF DER BESTELLUNG DER MITGLIEDER DES GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANS . 1145 E) DER ARBEITSDIREKTOR, § 33 MITBESTG . 1154 F) STAENDIGER AUSSCHUSS . 1163 G) AUSUEBUNG VON BETEILIGUNGSRECHTEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT, § 32 MITBESTG . 1166 6. ERSTMALIGE ANWENDUNG DES GESETZES (§ 37 MITBESTG) . 1174 A) VERHAELTNIS ZU §§ 97-99 AKTG . 1174 B) SATZUNGSANPASSUNG (§ 37 ABS. 1 S. 2 MITBESTG) . 1174 XXXIII INHALTSVERZEICHNIS C) ERSTMALIGE ANWENDUNG DER §§ 25-29, 31-33 MITBESTG (§ 37 ABS. 2 MITBESTG) . 1175 D) WIDERRUF DER BESTELLUNG DES GESCHAEFTSFUEHRENDEN ORGANS (§ 37 ABS. 3 MITBESTG) . 1176 7. BESONDERER SCHUTZ DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSRATS (§ 26 MITBESTG) . 1178 A) ZWECK UND STRUKTUR DES § 26 MITBESTG . 1178 B) BEHINDERUNGSVERBOT . 1178 C) BENACHTEILIGUNGSVERBOT . 1181 D) BEGUENSTIGUNGSVERBOT? . 1183 E) RECHTSFOLGEN UND STREITIGKEITEN . 1184 III. DRITTELBETEILIGUNGSGESETZ . 1185 1. GRUNDLAGEN . 1185 2. ANWENDUNGSBEREICH . 1185 A) ERFASSTE UNTERNEHMEN . 1185 B) AUSNAHMEN . 1187 3. BESONDERHEITEN BEI ZUSAMMENSETZUNG UND WAHL DES AUFSICHTSRATS . 1188 A) BILDUNGSZWANG . 1188 B) ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1188 4. BESONDERHEITEN BEI DER WAHL DES AUFSICHTSRATS SOWIE DER BEENDIGUNG DES MANDATS . 1189 A) ANTEILSEIGNERVERTRETER . 1189 B) ARBEITNEHMERVERTRETER . 1189 C) BEENDIGUNG DES MANDATS . 1191 5. BESONDERHEITEN BEI DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT . 1191 6. ERSTMALIGE ANWENDUNG DES GESETZES . 1193 7. BESONDERER SCHUTZ DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSRATS (§ 9 DRITTELBG) . 1193 IV. MITBESTIMMUNG AUF EUROPAEISCHER EBENE . 1193 1. UNIONSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN DER MITBESTIMMUNG . 1193 2. MITBESTIMMUNG IN DER SOCIETAS EUROPAEA . 1194 A) RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 1194 B) ARBEITNEHMERBETEILIGUNG IM AUFSICHTS BZW. VERWALTUNGSRAT? . 1196 C) ARBEITSDIREKTOR? . 1197 D) BEDEUTUNG DES STATUSVERFAHRENS . 1198 3. MITBESTIMMUNG BEI GRENZUEBERSCHREITENDEN VERSCHMELZUNGEN (MGVG) . 1199 V. VERTRAGLICHE GESTALTUNG DER MITBESTIMMUNG (MITBESTIMMUNGSVERTRAEGE) . 1200 1. DISPOSITION UEBER DIE MITBESTIMMUNGSREGELUNGEN . 1200 2. ERWEITERUNG DER MITBESTIMMUNG . 1201 A) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG EINES MITBESTIMMUNGSREGIMES . 1201 B) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG EINES ANDEREN MITBESTIMMUNGSREGIMES? . 1201 C) VERTRAGLICHE VEREINBARUNG INNERHALB EINES GELTENDEN MITBESTIMMUNGSREGIMES? . 1202 3. PRAKTISCHE HANDHABUNG . 1202 A) WAHL VON ARBEITNEHMERVERTRETERN AUF DIE BANK DER ANTEILSEIGNER . 1203 B) VERTRAGLICHE UMSETZUNG . 1203 VI. STATUSVERFAHREN (§§ 97-99 AKTG) . 1203 1. BEDEUTUNG DES STATUSVERFAHRENS . 1203 2. ANWENDUNGSBEREICH DES STATUSVERFAHRENS . 1204 3. AUSSERGERICHTLICHES STATUSVERFAHREN . 1206 A) ABGRENZUNG ZUM GERICHTLICHEN STATUSVERFAHREN NACH § 98 AKTG . 1206 B) RELEVANTE FRAGEN DER ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS . 1207 C) VERFAHREN DER BEKANNTMACHUNG . 1208 D) WIRKUNG DER BEKANNTMACHUNG . 1211 4. GERICHTLICHES STATUSVERFAHREN . 1215 A) EINLEITUNG DES GERICHTSVERFAHRENS . 1215 B) ANTRAGSBERECHTIGUNG . 1217 C) VERFAHREN . 1219 D) WIRKSAMKEIT UND RECHTSFOLGEN DER ENTSCHEIDUNG . 1222 § 8 AUFSICHTSRAT IM KONZERN I. EINLEITUNG . 1226 XXXIV INHALTSVERZEICHNIS II. DIE STELLUNG DES AUFSICHTSRATS IM KONZERN . 1226 1. DER BEGRIFF DES KONZERNS . 1226 A) DER UNTERORDNUNGSKONZERN . 1226 B) DER GLEICHORDNUNGSKONZERN . 1227 C) KEINE EIGENE RECHTSFORM . 1227 2. AUFSICHTSRAT DER OBERGESELLSCHAFT . 1228 3. AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT . 1228 4. INTERESSENAUSRICHTUNG . 1228 III. PERSONELLE VERFLECHTUNGEN ZWISCHEN OBER UND UNTERGESELLSCHAFT . 1230 1. MEHRFACHMANDATE IM KONZERN . 1230 2. INTERESSENKONFLIKTE BEI MEHRFACHMANDATEN . 1233 A) VERTRAGLICHE WEISUNGSRECHTE GEGENUEBER ENTSANDTEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1234 B) STIMMVERBOTE . 1235 C) STIMMENTHALTUNG . 1236 D) AMTSNIEDERLEGUNG UND ABBERUFUNG . 1237 IV. SPEZIFISCHE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS IM KONZERN . 1238 1. AUFSICHTSRAT DER OBERGESELLSCHAFT . 1238 A) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLAUFGABEN ALS FOLGE DER ERWEITERTEN AUFGABEN DES VORSTANDS . 1238 B) WEITERE KONZERNSPEZIFISCHE AUFGABEN DES AUFSICHTSRATS . 1247 C) (KONZERNSPEZIFISCHE) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLINSTRUMENTE . 1255 2. AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT . 1263 A) UEBERWACHUNGSGEGENSTAND UND UEBERWACHUNGSAUFTRAG . 1263 B) (KONZERNSPEZIFISCHE) BERICHTERSTATTUNG UND BERICHTSPRUEFUNG . 1265 C) (KONZERNSPEZIFISCHE) UEBERWACHUNGS UND KONTROLLINSTRUMENTE . 1266 3. DER AUFSICHTSRAT IM MATRIXKONZERN . 1269 A) GRUNDLINIEN DER MATRIXORGANISATION . 1269 B) KLASSISCHER AUFBAU EINER MATRIX UND SCHLUESSELSTELLEN . 1269 C) UEBERLAGERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN WEISUNGS UND BERICHTSWEGE IM MATRIXKONZERN . 1270 D) UEBERBLICK UEBER VOR UND NACHTEILE VON MATRIXSTRUKTUREN . 1271 E) AUSWIRKUNGEN AUF DIE RECHTE UND PFLICHTEN DES AUFSICHTSRATS . 1272 § 9 AUFSICHTSRAETE IN ANDEREN GESELLSCHAFTSFORMEN I. AUFSICHTSRAT IN DER KGAA . 1279 1. VORBEMERKUNG . 1279 2. ALLGEMEINES ZUM AUFSICHTSRAT IN DER KGAA . 1280 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1280 B) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN . 1281 C) WAHL UND ABBERUFUNG . 1282 D) INNERE ORDNUNG, VERGUETUNG UND VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 1285 3. RECHTSSTELLUNG DES AUFSICHTSRATS IN DER KGAA . 1286 A) KOMPETENZEN DES AUFSICHTSRATS IN DER KGAA . 1286 B) EINSCHRAENKUNGEN IM VERGLEICH ZUM AUFSICHTSRAT IN DER AG . 1292 C) GESTALTUNGSSPIELRAEUME IN DER SATZUNG . 1294 4. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER IN DER KGAA . 1296 A) HAFTUNG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT . 1296 B) HAFTUNG GEGENUEBER DRITTEN . 1297 II. AUFSICHTSORGAN IN DER SOCIETAS EUROPAEA (SE) ODER EUROPAEISCHE AKTIENGESELLSCHAFT . 1297 1. RECHTSGRUNDLAGEN UND REGELUNGSTECHNIK . 1297 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1297 B) RECHTSQUELLENPYRAMIDE . 1298 2. STRUKTUR DER SE . 1298 A) GRUNDSTRUKTUR . 1298 B) DUALISTISCHES MODELL . 1298 C) MONISTISCHES MODELL . 1299 3. AUFSICHTSORGAN IM DUALISTISCHEN MODELL . 1300 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1300 B) BESTELLUNG, AMTSZEIT UND ABBERUFUNG . 1302 C) INNERE ORDNUNG . 1303 XXXV INHALTSVERZEICHNIS D) AUFGABEN . 1304 E) RECHTE . 1305 F) HAFTUNG DES AUFSICHTSORGANS . 1306 4. VERWALTUNGSRAT IM MONISTISCHEN MODELL . 1307 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1307 B) BESTELLUNG, AMTSZEIT UND ABBERUFUNG . 1308 C) INNERE ORDNUNG . 1309 D) AUFGABEN . 1309 E) RECHTE . 1310 F) HAFTUNG DES VERWALTUNGSRATS . 1310 III. GMBH . 1312 1. DER FAKULTATIVE AUFSICHTSRAT DER GMBH . 1312 A) RECHTHCHE GRUNDLAGEN . 1312 B) ABGRENZUNG ZU ANDEREN ORGANEN DER GESELLSCHAFT . 1314 C) AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 1315 D) BILDUNG UND ABSCHAFFUNG . 1316 E) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG . 1317 F) RECHTE UND PFLICHTEN DER MITGLIEDER . 1319 G) INNERE ORDNUNG . 1320 2. DER BEIRAT DER GMBH . 1322 A) RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 1323 B) ABGRENZUNG ZU FAKULTATIVEM AUFSICHTSRAT UND SONSTIGEN ORGANEN . 1323 C) BILDUNG UND ABSCHAFFUNG - AUFGABEN UND KOMPETENZEN . 1323 D) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG . 1323 E) RECHTE UND PFLICHTEN DER MITGLIEDER . 1323 F) INNERE ORDNUNG . 1324 IV. AUFSICHTSRAT IN DER GENOSSENSCHAFT . 1324 1. RECHTSGRUNDLAGEN UND STRUKTUR . 1324 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1324 B) STRUKTUR . 1324 2. AUFSICHTSRAT IN DER GENOSSENSCHAFT . 1324 A) ZUSAMMENSETZUNG . 1324 B) RECHTLICHE STELLUNG UND VERGUETUNG . 1327 C) INNERE ORDNUNG . 1328 D) AUFGABEN UND BEFUGNISSE . 1329 E) PFLICHTEN UND RECHTSFOLGEN . 1331 3. ZUSAMMENARBEIT MIT DEM PRUEFUNGSVERBAND . 1332 § 10 AUFSICHTSORGANE IN BEAUFSICHTIGTEN UNTERNEHMEN DES FINANZSEKTORS I. EINFUEHRUNG . 1335 II. ERFORDERNIS EINES VERWALTUNGS ODER AUFSICHTSORGANS UND ZUSAMMENSETZUNG . 1337 1. KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS UND WERTPAPIERINSTITUTE . 1337 2. KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1338 3. ZAHLUNGSINSTITUTE UND E-GELD-INSTITUTE . 1338 4. BOERSENTRAEGER . 1338 5. RATINGAGENTUREN . 1339 6. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1339 III. BESONDERE INKOMPATIBILITAETEN . 1339 1. MITGLIEDER DES VERWALTUNGSORGANS, PROKURISTEN UND HANDLUNGSBEVOLLMAECHTIGTE . 1339 A) KREDIT UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE, FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN . 1339 B) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1340 C) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1340 D) TREUHAENDER IN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1340 E) ABWICKLER . 1340 2. FRUEHERE MITGLIEDSCHAFT IN DER GESCHAEFTSLEITUNG . 1340 A) KREDITINSTITUTE . 1340 B) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1341 3. UEBERKREUZVERFLECHTUNGEN . 1341 4. GESETZLICHE VERTRETER EINES ABHAENGIGEN UNTERNEHMENS IN AUFSICHTSRAETEN KLEINERER VERSICHERUNGSVEREINE 1342 XXXVI INHALTSVERZEICHNIS 5. HOECHSTZAHL AN MANDATEN . 1342 A) KREDITINSTITUTE VON ERHEBLICHER BEDEUTUNG (§ 25D ABS. 3 KWG) . 1342 B) INSTITUTE, DIE KEINE BEDEUTENDEN CRR-KREDITINSTITUTE SIND, UND FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN (§ 25D ABS. 3A S. 1 KWG) . 1344 C) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1345 D) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1345 IV. FACHLICHE QUALIFIKATION . 1346 1. RELEVANTE RECHTSQUELLEN . 1346 A) REGELUNGEN IM KWG . 1346 B) REGELUNGEN IM KAGB . 1347 C) REGELUNGEN IM WPIG . 1348 D) REGELUNGEN IM ZAG . 1348 E) REGELUNGEN IM VAG . 1348 F) REGELUNGEN IM AKTG FUER KREDITINSTITUTE UND VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE . 1349 2. NACHWEIS DER FACHLICHEN QUALIFIKATION . 1351 A) LEBENSLAUF . 1351 B) FORT UND WEITERBILDUNG SOWIE FORTBILDUNGSNACHWEIS . 1351 C) VERMUTETE FACHLICHE EIGNUNG FUER ARBEITNEHMERVERTRETER . 1352 D) ERLEICHTERTE NACHWEISERFORDERNISSE BEI YYGEBORENEN " MITGLIEDERN . 1352 V. ZUVERLAESSIGKEIT . 1352 1. NORMATIVE GRUNDLAGEN . 1352 A) KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS-, WERTPAPIER UND ZAHLUNGSINSTITUTE . 1352 B) KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1353 C) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1353 2. PARALLELITAET ZU DEN ANFORDERUNGEN AN GESCHAEFTSLEITER . 1353 3. KRITERIEN FUER DIE BEURTEILUNG DER ZUVERLAESSIGKEIT . 1353 A) KREDIT-, FINANZDIENSTLEISTUNGS-, WERTPAPIER UND ZAHLUNGSINSTITUTE SOWIE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN . 1353 B) VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1354 C) INTERESSENKONFLIKTE . 1354 D) ZEITLICHE VERFUEGBARKEIT . 1355 4. SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN PERSONENBEZOGENEN ANFORDERUNGEN . 1356 5. NACHWEIS DER PERSOENLICHEN ZUVERLAESSIGKEIT . 1357 A) PERSOENLICHE ERKLAERUNG MIT ANGABEN ZUR ZUVERLAESSIGKEIT . 1357 B) FUEHRUNGSZEUGNISSE . 1357 C) AUSZUG AUS DEM GEWERBEZENTRALREGISTER . 1358 VI. ANZEIGEPFLICHTEN . 1358 1. ALLGEMEINES . 1358 2. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KWG . 1358 3. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM KAGB . 1359 4. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM WPIG . 1359 5. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM ZAG . 1359 6. ANZEIGEPFLICHTEN NACH DEM VAG . 1359 VII. VERGUETUNG DER MITGLIEDER DES AUFSICHTSORGANS . 1360 1. KREDITINSTITUTE . 1360 2. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1360 VIII. INNERE ORGANISATION DES AUFSICHTSORGANS . 1361 1. VORSCHRIFTEN DES KWG . 1361 A) ALLGEMEINES . 1361 B) RISIKOAUSSCHUSS . 1362 C) PRUEFUNGSAUSSCHUSS . 1362 D) NOMINIERUNGSAUSSCHUSS . 1362 E) VERGUETUNGSKONTROLLAUSSCHUSS . 1363 2. VORSCHRIFTEN DES WPIG . 1363 3. VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 1364 IX. AUFGABEN DES AUFSICHTSORGANS . 1364 1. KREDITINSTITUTE . 1364 A) UEBERWACHUNG EINES GRUPPENANGEHOERIGEN FINANZHANDELSINSTITUTS . 1364 XXXVII INHALTSVERZEICHNIS B) ZUSTIMMUNG ZU ORGANKREDITEN (§ 15 KWG MIT BESONDERER HAFTUNGSGRUNDLAGE NACH § 17 KWG) . 1365 C) ERHOEHUNG DER BONUSGRENZE . 1365 2. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 1365 A) VORSTANDSBESTELLUNG BEIM KLEINEREN VERSICHERUNGSVEREIN . 1366 B) ABBERUFUNG EINES VORSTANDSMITGLIEDS BEIM KLEINEREN VERSICHERUNGSVEREIN . 1366 C) VERHAELTNIS ZUM VERANTWORTLICHEN AKTUAR . 1366 D) VERHAELTNIS ZUR HAUPTVERSAMMLUNG UND ZUR OBERSTEN VERTRETUNG . 1367 E) VERHAELTNIS ZUM SICHERUNGSVERMOEGENSTREUHAENDER . 1367 F) VERHAELTNIS ZU OBLIGATORISCHEN GOVERNANCE-FUNKTIONEN . 1367 X. LAUFENDE UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSORGANE DURCH DIE AUFSICHTSBEHOERDEN UND BEFUGNISSE DER AUFSICHTSBEHOERDEN . 1367 1. VORSCHRIFTEN DES KWG . 1367 A) INFORMATIONSRECHTE . 1367 B) ABBERUFUNGSVERLANGEN . 1368 C) BESTELLUNG EINES SONDERBEAUFTRAGTEN . 1368 2. ENTSPRECHENDE REGELUNGEN IM KAGB, WPIG UND ZAG . 1369 3. VORSCHRIFTEN DER VAG . 1369 A) INFORMELLES VERWALTUNGSHANDELN . 1369 B) HANDLUNGSFORMEN FOERMLICHER AUFSICHTSBEHOERDLICHER MASSNAHMEN . 1369 § 11 DATENSCHUTZ I. UEBERBLICK . 1372 1. FUNKTION DES DATENSCHUTZES . 1372 2. RECHTSQUELLEN . 1372 3. SCHUTZGEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 1373 4. GRUNDPRINZIPIEN . 1373 5. (GEMEINSAM) VERANTWORTLICHE UND AUFTRAGSVERARBEITER . 1374 6. DATENAUSTAUSCH UND DATENTRANSFERS IN DRITTSTAATEN . 1375 7. SANKTIONEN . 1376 A) SCHADENSERSATZ . 1376 B) BUSSGELDER . 1376 II. DATENSCHUTZRECHTLICHE STELLUNG DES AUFSICHTSRATS IN DER GESELLSCHAFT . 1377 1. DAS VERHAELTNIS DES AUFSICHTSRATS ZUM BETRIEBLICHEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN . 1377 2. FOLGEN VON DATENSCHUTZVERSTOESSEN DES AUFSICHTSRATS UND SEINER MITGLIEDER . 1378 A) DATENSCHUTZVERSTOESSE IM RAHMEN DER TAETIGKEIT FOER DIE GESELLSCHAFT . 1378 B) DATENVERARBEITUNG FUER GESELLSCHAFTSFREMDE ZWECKE . 1379 III. DATENSCHUTZRECHTLICHE VORGABEN FUER DIE ARBEIT DES AUFSICHTSRATS . 1379 1. ORGANISATORISCHE PFLICHTEN . 1380 A) VERZEICHNIS VON VERARBEITUNGSTAETIGKEITEN . 1380 B) TECHNISCHE UND ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN . 1380 C) GEWAEHRLEISTUNG VON BETROFFENENRECHTEN . 1380 2. DATENSCHUTZVORGABEN FUER DIE PERSONALARBEIT DES AUFSICHTSRATS . 1382 A) RECHTSGRUNDLAGEN . 1383 B) EINBINDUNG EINER GESELLSCHAFTSEXTERNEN PERSONALABTEILUNG . 1383 IV. UEBERWACHUNG DER DATENSCHUTZCOMPLIANCE . 1383 1. ANFORDERUNGEN AN DIE DATENSCHUTZORGANISATION . 1384 A) YYACCOUNTABILITY " UND PFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES DATENSCHUTZMANAGEMENTSYSTEMS . 1384 B) BESTANDTEILE EINES DATENSCHUTZMANAGEMENTSYSTEMS . 1384 2. FOLGEN FUER DIE TAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 1385 § 12 DER AUFSICHTSRAT IN DER CORONA-KRISE I. ERWEITERTE KOMPETENZEN IM VORFELD DER HAUPTVERSAMMLUNG . 1388 1. CORONA-BEDINGTE ERLEICHTERUNGEN FUER DIE DURCHFUEHRUNG VON HAUPTVERSAMMLUNGEN . 1388 A) ONLINE-OPTIONEN OHNE SATZUNGSGRUNDLAGE . 1389 B) VIRTUELLE HAUPTVERSAMMLUNGEN . 1389 C) VERKUERZUNG VON EINBERUFUNGS UND ANDEREN FRISTEN . 1395 D) ABSCHLAGSZAHLUNGEN AUF DEN BILANZGEWINN OHNE SATZUNGSGRUNDLAGE . 1396 XXXVIII INHALTSVERZEICHNIS E) VERLAENGERUNG DER FRIST FUER DIE DURCHFUEHRUNG DER ORDENTLICHEN HAUPTVERSAMMLUNG . 1397 2. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE DES AUFSICHTSRATS . 1397 A) INHALTLICHE REICHWEITE . 1397 B) ZEITPUNKT DER ZUSTIMMUNG . 1399 C) ENTSCHEIDUNGSMASSSTAB . 1399 D) VERFAHRENSMODALITAETEN . 1400 E) RECHTSFOLGEN FEHLENDER AUFSICHTSRATSZUSTIMMUNG . 1401 F) BESONDERHEITEN BEI DER SE . 1402 II. MITWIRKUNG AN KAPITALISIERUNGSMASSNAHMEN . 1402 1. STABILISIERUNGSMASSNAHMEN NACH DEM STABILISIERUNGSFONDSGESETZ . 1403 A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN FUER STABILISIERUNGSMASSNAHMEN NACH DEM STFG . 1403 B) GARANTIEN GEMAESS § 21 STFG . 1404 C) REKAPITALISIERUNG GEMAESS § 22 STFG . 1405 2. ERLEICHTERUNGEN BEI KAPITALAUFNAHMEN . 1406 A) KAPITALERHOEHUNG GEGEN EINLAGEN . 1407 B) STILLE GESELLSCHAFT . 1410 C) AUSGABE VON GENUSSRECHTEN UND SCHULDVERSCHREIBUNGEN . 1410 D) BEGLEITREGELUNGEN . 1411 ENTSCHEIDUNGSREGISTER . 1413 SACHVERZEICHNIS . 1459
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