Verfügbarkeit: Sanktionsdurchgriffe und Compliance im Konzern

Sanktionsdurchgriffe und Compliance im Konzern: die Begründung von Konzernverantwortung im Wirtschaftssanktionenrecht und deren Auswirkungen auf die Compliance-Pflichten im Konzern

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Jusciak, Delia 1993- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Baden-Baden Nomos 2023
Ausgabe:	1. Auflage
Schriftenreihe:	Deutsches, europäisches und vergleichendes Wirtschaftsrecht Band 134
Schlagworte:	Europäische Union Durchgriffshaftung Wirtschaftsrecht Konzern Sanktion Compliance-System Deutschland competition law Auswirkungen compliance Compliance Compliance-Pflichten compliance obligations data protection law Datenschutzrecht economic law europäisches Recht Finanzmarktrecht economic sanctions law effects Konzerngesellschaften European law Konzernrecht Konzernverantwortung financial market law Rechtsverstöße Germany group companies Sanktionierung Sanktionsdurchgriff group law Trennungsprinzip group responsibility legal violations Wettbewerbsrecht sanctions Wirtschaftssanktionenrecht sanctions enforcement separation principle Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	358 Seiten
ISBN:	9783756011544 3756011542

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS GELEITWORT 7 EINLEITUNG 23 A. HINTERGRUND UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 23 B. ABGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 28 I. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSDURCHGRIFFE 28 II. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE PERSPEKTIVE 30 C. GANG DER UNTERSUCHUNG 31 KAPI TEL 1 - GRUNDLAGEN DES KONZERNRECHTS 33 § 1 - MERKMALE UND ENTWICKLUNG 33 A. BEGRIFF YYKONZERNRECHT " 33 B. ENTWICKLUNG UND REGELUNGSZWECK - SCHUTZRECHT ODER ORGANISATIONSRECHT? 33 C. WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT UND RECHTLICHE VIELHEIT IM KONZERN 35 D. VORTEILE DER KONZERNBILDUNG 37 § 2 - GRUNDSAETZE DER HAFTUNG UND VERANTWORTUNG IM KONZERN 38 A. TRENNUNGSPRINZIP UND HAFTUNGSBESCHRAENKUNG 38 I. DAS TRENNUNGSPRINZIP IM KAPITALGESELLSCHAFTSRECHT 39 1. TRENNUNG ZWISCHEN GESELLSCHAFT UND GESELLSCHAFTERN 39 2. TRENNUNGSPRINZIP UND HAFTUNGSBESCHRAENKUNG 39 A) DOGMATISCHE EINORDNUNG 40 B) STELLUNGNAHME UND WEITERE VERWENDUNG DES BEGRIFFS 41 II. DAS KONZERNRECHTLICHE TRENNUNGSPRINZIP 41 B. WIRKUNGEN DES KONZERNRECHTLICHEN TRENNUNGSPRINZIPS 43 I. KEINE ZURECHNUNG ZWISCHEN KONZERNGESELLSCHAFTEN 43 II. KEINE KONZERNLEITUNGSMACHT UND KONZERNLEITUNGSPFLICHT 44 11 III. DAS ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE RECHTSTRAEGERPRINZIP 44 C. FUNKTION DES TRENNUNGSPRINZIPS IM KONZERNRECHT 45 I. OEKONOMISCHE ANALYSE DES TRENNUNGSPRINZIPS 46 1. VOLKSWIRTSCHAFTLICH EFFIZIENTE FOERDERUNG VON INVESTITIONSTAETIGKEIT 46 2. KONTROLLKOSTENVORTEIL 49 3. INFORMATIONSKOSTENVORTEIL UND KAPITALMAERKTE 50 4. OEKONOMISCHER NACHTEIL 51 II. RECHTSETHISCHE FUNKTION 53 III. RECHTSPOLITISCHE FUNKTION 54 IV. RECHTSSTAATLICHE GRUENDE FUER DAS TRENNUNGSPRINZIP 54 V. FAZIT 55 D. KONZERNSPEZIFISCHE DURCHGRIFFE UND SONSTIGE AUSNAHMEN VOM TRENNUNGSPRINZIP 55 I. HAFTUNGSDURCHGRIFF 56 1. VERMOEGENSVERMISCHUNG, UNTERKAPITALISIERUNG, EXISTENZVERNICHTENDER EINGRIFF 58 2. KONZERNSPEZIFISCHE AUSGLEICHS UND SCHADENSERSATZPFLICHTEN 60 A) VERTRAGSKONZERN: VERLUSTUEBERNAHMEPFLICHT GERN. § 302 AKTG 60 B) FAKTISCHER KONZERN: SCHADENSERSATZPFLICHT GERN. §§311, 317 AKTG 61 C) EINGLIEDERUNGSKONZERN: HAFTUNG NACH § 322 AKTG 63 D) HAFTUNG GEGENUEBER DER FAKTISCH ABHAENGIGEN GMBH 63 E) FAZIT 64 3. DELIKTSRECHTLICHER HAFTUNGSDURCHGRIFF 65 4. UMWELTRECHTLICHE HAFTUNGSDURCHGRIFFE 66 A) KONZERNHAFTUNG NACH § 4 BBODSCHG 66 B) NACHHAFTUNGSGESETZ 66 II. ZURECHNUNGSDURCHGRIFF 67 1. WISSENSZURECHNUNG 68 2. VERHALTENSZURECHNUNG 69 3. KONZERNWEITE ZUSAMMENRECHNUNG VON TATBESTAENDEN 69 12 4. FAZIT 70 III. ARBEITSRECHTLICHER BERECHNUNGSDURCHGRIFF 71 IV. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHER DURCHGRIFF 71 1. MEINUNGSSTAND 72 2. STELLUNGNAHME 75 3. ERGEBNIS 76 V. FAZIT: KEINE KONZERNVERANTWORTUNG 77 KAPITEL 2 - KONZERNVERANTWORTUNG IM WIRTSCHAFTSSANKTIONENRECHT 7 9 § 1 - KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE 79 A. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM EU WETTBEWERBSRECHT 79 I. DIE SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT IM KONZERN 79 1. DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT ALS VERBOTSADRESSAT I.S. D. ART. 101, 102 AEUV 79 2. DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT ALS SANKTIONSADRESSAT DES ART. 23 VO NR. 1/2003 81 3. DIE SANKTIONIERUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT 82 A) VERMUTUNG BESTIMMENDER EINFLUSSNAHME 83 B) WIDERLEGUNG DER VERMUTUNG 84 AA) ANFORDERUNGEN NACH PRAXIS VON KOMMISSION UND RECHTSPRECHUNG 84 BB) WIDERLEGUNG DURCH COMPLIANCE MASSNAHMEN 85 CC) WIDERLEGUNG DURCH GESELLSCHAFTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 85 DD) KRITIK 86 C) BESTIMMENDER EINFLUSS BEI MEHRHEITSBETEILIGUNG 87 D) BESTIMMENDER EINFLUSS BEI MINDERHEITSBETEILIGUNG 87 E) BESTIMMENDER EINFLUSS IM GEMEINSCHAFTSUNTERNEHMEN 88 4. DIE SANKTIONIERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT 89 A) DIE HAFTUNG AUFGRUND BESTIMMENDER EINFLUSSNAHME 90 13 B) DER HAFTUNGSGRUND NACH DER SUMAL ENTSCHEIDUNG DES EUGH 91 C) FAZIT 93 5. DIE SANKTIONIERUNG VON SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 94 6. DOGMATISCHE EINORDNUNG DES KONZEPTS DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 95 A) BEGRUENDUNGSANSATZ DES EUGH 96 B) EINORDNUNG DES KONZEPTS DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 98 II. DIE HOEHE VON BUSSGELDERN GEGEN KONZERNVERBUNDENE GESELLSCHAFTEN 101 1. DIE BESTIMMUNG DER BUSSGELDHOEHE 101 2. BUSSGELDMINDERUNG DURCH COMPLIANCE? 103 III. ZWECK DER KONZERNVERANTWORTUNG IM EU WETTBEWERBSRECHT 104 1. STEIGERUNG DER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG FUER EINEN EFFEKTIVEN WETTBEWERBSSCHUTZ 105 A) ERWEITERUNG DES ADRESSATENKREISES 105 B) ABSCHRECKENDE BUSSGELDHOEHE 106 2. VOLLSTRECKUNGSSICHERHEIT 107 3. FOERDERUNG DES HAUSHALTS DER EU 108 4. ZWECK DER AUSWEITUNG DER HAFTUNG AUF DIE TOCHTERGESELLSCHAFT 108 IV. KRITIK AN DER KONZERNHAFTUNG 110 1. GESAMTSCHULDNERISCHE HAFTUNG 110 2. RECHTSUNSICHERHEIT 111 3. VERSTOSS GEGEN DAS SCHULDPRINZIP 111 4. VERSTOSS GEGEN DIE UNSCHULDSVERMUTUNG 114 5. VERSTOSS GEGEN DAS GESETZLICHKEITSPRINZIP 115 6. EIGENES FAZIT 116 B. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM DEUTSCHEN KARTELLBUSSGELDRECHT 118 I. DIE ENTWICKLUNG KONZERNSPEZIFISCHER BUSSGELDVORSCHRIFTEN IM GWB 119 1. DIE ANGLEICHUNG AN UNIONSRECHT IN DER 6. UND 7. GWB-NOVELLE 119 2. DIE AENDERUNGEN IM ZUGE DER PREISMISSBRAUCHSNOVELLE 2007 120 14 3. 8. GWB-NOVELLE 121 4. 9. GWB-NOVELLE 121 5. 10. GWB-NOVELLE (GWB-DIGITALISIERUNGSGESETZ) 122 II. DIE SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT IM KONZERN 122 1. KONZERNE ALS SANKTIONSADRESSATEN GEM. § 81A ABS. 1GWB 122 A) BILDUNG EINES UNTERNEHMENS 123 B) BESTIMMENDER EINFLUSS 124 C) EINSCHRAENKUNG DER AKZO-VERMUTUNG 125 2. GESAMTSCHULDNERISCHE HAFTUNG DER KONZERNGESELLSCHAFTEN 125 3. BEMESSUNG DER GELDBUSSEN GEGEN KONZERNUNTERNEHMEN 127 A) UNTERNEHMENSBEGRIFF DES § 81C ABS. 5 GWB UND REICHWEITE DER UMSATZZURECHNUNG 127 B) § 81C ABS. 5 ALS BUSSGELDOBERGRENZE 129 C) BUSSGELDZUMESSUNG 130 D) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE MASSNAHMEN 131 4. AUSFALLHAFTUNG, § 81E GWB 133 III. ZWECK DER KONZERNVERANTWORTUNG IM GWB 134 1. EFFEKTIVE SANKTIONSBEFUGNISSE ZUR ANGLEICHUNG AN EU-WETTBEWERBSRECHT 134 2. STEIGERUNG DER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG DURCH AUSWEITUNG DES ADRESSATENKREISES 135 3. VERHINDERUNG EINES REGELUNGSGEFAELLES IM ECN 136 4. GLEICHLAUF ZWISCHEN BUSSGELDADRESSAT UND BUSSGELDBERECHNUNG 137 5. SCHLIESSUNG VON AHNDUNGS UND GERECHTIGKEITSLUECKEN 138 IV. VERFASSUNGSRECHTLICHE KRITIK AN DER KONZERNVERANTWORTUNG 139 1. VERSTOSS GEGEN DEN SCHULDGRUNDSATZ 139 2. VERSTOSS GEGEN DEN IN DUBIO PRO REO-GRUNDSATZ 140 3. VERSTOSS GEGEN DAS BESTIMMTHEITSGEBOT DES ART. 103 ABS. 2 GG 140 15 V. AUSSTRAHLUNG AUF DAS KARTELLZIVILRECHT: KONZERNHAFTUNG NACH § 33A GWB 141 1. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG DES UNTERNEHMENSBEGRIFFS IN § 33A GWB 142 2. VORGABEN DES ART. 101 AEUV FUER DEN UNTERNEHMENSBEGRIFF IM KARTELLSCHADENSERSATZRECHT 143 A) SKANSKA-ENTSCHEIDUNG DES EUGH 143 B) SUMAL-ENTSCHEIDUNG DES EUGH 144 C) ERGEBNIS 145 3. AUSWIRKUNG AUF DAS DEUTSCHE KARTELLSCHADENSERSATZRECHT 146 C. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM FINANZMARKTRECHT 147 I. GRUNDLAGEN 147 II. HINTERGRUND DER REGELUNGEN 149 III. REGELUNGSGEHALT 151 1. JURISTISCHE PERSONEN ALS VERBOTS UND GEBOTSADRESSATEN 151 2. JURISTISCHE PERSONEN ALS SANKTIONSADRESSATEN 152 3. KONZERNUMSATZORIENTIERTE BUSSGELDBEMESSUNG 153 A) DER GESAMTUMSATZ AUSWEISLICH DES KONSOLIDIERTEN KONZERNJAHRESABSCHLUSSES 153 B) KONSOLIDIERUNGSPFLICHT AUFGRUND BEHERRSCHENDEN EINFLUSSES NACH § 290 HGB 153 C) DIE ERFASSTEN KONZERNFORMEN 154 D) KAPPUNGS ODER OBERGRENZE? 155 E) WEITERE BUSSGELDBEMESSUNG 158 F ) BUSSGELDMINDERUNG DURCH COMPLIANCE? 161 IV. REGELUNGSZWECK 163 D. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM D ATENSCHUTZRECHT 165 I. GRUNDLAGEN 165 II. YYUNTERNEHMEN " ALS SANKTIONSADRESSATEN 165 1. ANWENDBARE ZURECHNUNGSKRITERIEN 165 2. UNTERNEHMENSBEGRIFF: RECHTSTRAEGERPRINZIP ODER WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT? 167 A) WORTLAUT UND SYSTEMATIK DER VERORDNUNG 168 16 B) TELEOLOGISCHE AUSLEGUNG 170 C) HISTORISCHE AUSLEGUNG 172 D) ERGEBNIS 173 3. RECHTSFOLGE: SANKTIONSVERANTWORTUNG IM KONZERN 174 III. BUSSGELDBEMESSUNG 176 IV. ERGEBNIS 177 § 2 - BEDEUTUNG DER SANKTIONSTATBESTAENDE FUER DAS TRENNUNGSPRINZIP 177 A. DURCHBRECHUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS? 177 I. VORRANG DES UNIONSRECHTS? 177 II. GELTUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS IM SANKTIONENRECHT 179 III. BEGRIFF DES YYSANKTIONSDURCHGRIFFS " 180 IV. ECHTER SANKTIONSDURCHGRIFF DURCH DAS KONZEPT DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 182 1. UNMITTELBARE SANKTIONSVERANTWORTLICHKEIT IM AUSSENVERHAELTNIS 183 2. ANKNUEPFUNG DER SANKTIONSVERANTWORTLICHKEIT AN DAS KONZERNVERHAELTNIS 183 V. DURCHGRIFF MITTELS KONZERNUMSATZBEZOGENER BUSSGELDHOEHE 186 1. KEIN ECHTER SANKTIONSDURCHGRIFF 186 2. ZURECHNUNGSDURCHGRIFF 186 3. SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFF 187 A) VERTRAGSKONZERN 188 B) FAKTISCHER KONZERN 190 4. EXISTENZGEFAEHRDENDE BUSSGELDHOEHEN DURCH SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFE? 193 A) VERTRAGSKONZERN 194 B) FAKTISCHER KONZERN 195 C) ERGEBNIS 196 B. DIE BETROFFENEN KONZERNFORMEN 196 I. VOM ECHTEN SANKTIONSDURCHGRIFFBEDROHTE KONZERNFORMEN 196 1. KONZERN I.E.S. GEM. § 18 ABS. 1 S. 1 AKTG 196 2. VERTRAGSKONZERN 198 3. EINGLIEDERUNGSKONZERN 199 4. FAKTISCHER KONZERN 199 17 5. GLEICHORDNUNGSKONZERN 199 6. DEZENTRALE KONZERNE 200 7. FAZIT 202 II. VOM SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFBEDROHTE KONZERNFORMEN 203 C. LEGITIMATION DER KONZERNVERANTWORTUNG IM SANKTIONENRECHT 203 I. LEGITIMATION DES SANKTIONSDURCHGRIFFS ZULASTEN DER MUTTERGESELLSCHAFT 203 1. VORTEILE DES SANKTIONSDURCHGRIFFS 204 2. OEKONOMISCHE NACHTEILE DES SANKTIONSDURCHGRIFFS 205 3. ABWAEGUNG 206 II. LEGITIMATION DES SANKTIONSDURCHGRIFFS ZULASTEN EINER TOCHTERGESELLSCHAFT 208 III. LEGITIMATION DES SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFS 210 D. ERGEBNIS 211 KAPITEL 3 - SANKTIONSVERANTWORTUNG UND COMPLIANCE IM KONZERN 213 § 1 - KONZERNWEITE AUFSICHTSPFLICHTEN IM AUSSENVERHAELTNIS 213 A. GRUNDSATZ 213 B. ENTSTEHUNG BESONDERER SANKTIONSRECHTLICHER AUFSICHTSPFLICHTEN 214 § 2 - KONZERNDIMENSIONALE COMPLIANCE-PFLICHTEN IM INNENVERHAELTNIS 215 A. BEGRIFF DER COMPLIANCE 216 B. KONZERNWEITE LEITUNGSPFLICHTEN 216 C. KONZERNWEITE COMPLIANCE-PFLICHTEN DER MUTTERGESCHAEFTSLEITUNG 218 I. HERLEITUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN 218 1. LEGALITAETS-, LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IN DER UNVERBUNDENEN GESELLSCHAFT 218 2. KONZERNWEITE COMPLIANCE IM EIGENINTERESSE DER OBERGESELLSCHAFT 220 3. VON DER SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT UNABHAENGIGE COMPLIANCE-PFLICHT 222 18 4. REGELUNGSGEHALT DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX 2019 223 II. UMFANG UND MINDESTINHALT KONZERNWEITER COMPLIANCE-PFLICHTEN 224 1. IN DER EINZELGESELLSCHAFT 224 A) MINDESTINHALT PFLICHTGEMAESSER COMPLIANCE ORGANISATION 227 B) EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT SYSTEMS 228 C) COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 230 2. IM KONZERN 230 A) KONZERNWEITE COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 232 B) KEINE WEITEREN MINDESTANFORDERUNGEN 233 III. ERMESSENSSPIELRAUM BEI GESTALTUNG DER COMPLIANCE ORGANISATION 234 1. IN DER EINZELGESELLSCHAFT 234 A) ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE 235 B) KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE 236 C) POSITION DER GERICHTE 239 D) STELLUNGNAHME 240 AA) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN PROAKTIVEN UND REAKTIVEN COMPLIANCE-MASSNAHMEN 241 BB) ERMESSEN HINSICHTLICH PROAKTIVER COMPLIANCE-PFLICHTEN 242 CC) ERMESSEN HINSICHTLICH REAKTIVER COMPLIANCE-PFLICHTEN 243 DD) ERMESSENSSPIELRAUM BEI GESETZLICH DETERMINIERTEN AUFSICHTSPFLICHTEN 245 EE) ERGEBNIS 247 2. IM KONZERN 248 D. PFLICHTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG DER ABHAENGIGEN GESELLSCHAFT 250 E. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 251 § 3 - AUSWIRKUNGEN DER KONZERNWEITEN SANKTIONSVERANTWORTUNG AUF DIE COMPLIANCE-PFLICHT 252 A. BEGRIFF YYCRIMINAL COMPLIANCE " 253 19 B. KONZERNWEITE CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT IM KARTELL UND DATENSCHUTZRECHT 253 I. HERLEITUNG 254 II. BETROFFENE KONZERNFORMEN 256 III. UMFANG UND MINDESTINHALT 257 1. ZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION 258 2. COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 260 3. REAKTIVE COMPLIANCE-PFLICHTEN 261 IV. CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT DER TOCHTERGESCHAEFTSLEITUNG 261 V. ZUSAMMENFASSUNG 262 C. KONZERNWEITE CRIMINAL COMPLIANCE BEI GEFAHR EINES SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFS 263 I. HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT 263 II. UNTERSCHIED ZUM SANKTIONSDURCHGRIFF 265 III. UMFANG UND INHALT DER KONZERNWEITEN CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT 266 IV. SANKTIONSMINDERNDE WIRKUNG EFFEKTIVER COMPLIANCE 266 V. ERGEBNIS 267 § 4 - DURCHSETZUNG UND GRENZEN KONZERNWEITER COMPLIANCE 268 A. MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN DER INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM KONZERN 268 I. BESONDERE INFORMATIONSANSPRUECHE GERN. § 294 ABS. 3 HGB,§ 131 AKTG 268 II. UNGESCHRIEBENER INFORMATIONSANSPRUCH IM VERTRAGS-, EINGLIEDERUNGSKONZERN 270 III. INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM FAKTISCHEN AKTIENKONZERN 272 1. KEIN UMFASSENDER INFORMATIONSANSPRUCH 272 2. FAKTISCHE INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN 273 3. DIE GRENZE FREIWILLIGER INFORMATIONSWEITERGABE IM FAKTISCHEN KONZERN 274 IV. INFORMATIONSANSPRUCH IM GMBH-KONZERN 278 V. ERGEBNIS 279 20 B. MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN DER DURCHSETZUNG KONZERNWEITER COMPLIANCE 280 I. IM VERTRAGS UND EINGLIEDERUNGSKONZERN 280 II. IM FAKTISCHEN KONZERN 281 III. IM GMBH-KONZERN 284 IV. ERGEBNIS 285 C. KOLLISION DER KONZERNRECHTLICHEN EINWIRKUNGSGRENZEN MIT DER PFLICHT ZU KONZERNWEITER CRIMINAL COMPLIANCE 286 I. KOLLISION IM BEREICH DER KARTELL UND DATENSCHUTZ COMPLIANCE-PFLICHT 287 II. KEINE KOLLISION IM UEBRIGEN BEREICH DER CRIMINAL COMPLIANCE 288 D. MODIFIKATION DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GRENZEN IM BEREICH DER KARTELL-COMPLIANCE 288 I. MODIFIKATION NACH DEN GRUNDSAETZEN DER NORMKOLLISION 289 II. MODIFIKATION DURCH AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DER OEFFENTLICHEN INTERESSEN DES KARTELLRECHTS 291 1. KOOPERATIONSPFLICHT AUF GRUNDLAGE DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT 292 A) LOESUNGSANSATZ UND KRITIK AUS DER AUFSICHTSRECHTLICHEN DISKUSSION 292 B) UEBERTRAGUNG AUF DAS VERHAELTNIS ZWISCHEN KARTELL UND GESELLSCHAFTSRECHT 294 C) ERGEBNIS 296 2. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DER OEFFENTLICHEN INTERESSEN DES KARTELLSANKTIONENRECHTS 297 A) AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DES FINANZ UND VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS 297 B) AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DES KARTELLRECHTS 300 AA) KEINE KARTELLRECHTLICHE ORGANISATIONSVERANTWORTUNG 301 BB) KEINE HERLEITUNG EINER KOOPERATIONSPFLICHT AUS §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG 305 CC) KEINE ANNEXKOMPETENZ ZUR COMPLIANCE PFLICHT GERN. §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG 307 21 DD) KEINE MODIFIKATION DES § 311 AKTG 307 C) ERGEBNIS 309 III. REINE ERGEBNISVERANTWORTUNG 310 IV. GESTALTERISCHE LOESUNG DURCH RELATIONSHIP AGREEMENTS 312 V. ERGEBNIS 313 E. MODIFIKATION DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GRENZEN DE LEGE FERENDA 313 § 5 - FAZIT ZU DEN KONZERNORGANISATIONSRECHTLICHEN FOLGEN DER ENTWICKLUNG 314 A. TREND ZUR ZENTRALEN CRIMINAL COMPLIANCE IM KONZERN 314 B. ERFASSUNG DEZENTRALER KONZERNSTRUKTUREN? 315 C. AUSWIRKUNGEN AUF DIE KONZERNRECHTLICHEN ORGANISATIONSFORMEN 316 I. AUSWIRKUNGEN AUF DEN ZENTRAL ORGANISIERTEN VERTRAGSKONZERN 316 II. AUSWIRKUNGEN AUF DEN DEZENTRAL GELEITETEN FAKTISCHEN KONZERN 316 III. GEFAEHRDUNG FAKTISCHER KONZERNFORMEN? 317 IV. BEGRUENDUNG EINER KONZERNLEITUNGSPFLICHT? 318 V. RECHTSTATSAECHLICHE ENTWICKLUNG 320 KAPITEL 4 - ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 323 A. DAS KONZERNRECHTLICHE TRENNUNGSPRINZIP 323 B. SANKTIONSVERANTWORTUNG 324 C. SANKTIONSVERANTWORTUNG UND COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 328 D. DURCHSETZUNG UND GRENZEN GESELLSCHAFTSUEBERGREIFENDER COMPLIANCE-PFLICHTEN 331 E. KONZERNORGANISATIONSRECHTLICHE FOLGEN UND BEWERTUNG DER ENTWICKLUNG 332 LITERATURVERZEICHNIS 335 22
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS GELEITWORT 7 EINLEITUNG 23 A. HINTERGRUND UND ZIEL DER UNTERSUCHUNG 23 B. ABGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 28 I. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSDURCHGRIFFE 28 II. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE PERSPEKTIVE 30 C. GANG DER UNTERSUCHUNG 31 KAPI TEL 1 - GRUNDLAGEN DES KONZERNRECHTS 33 § 1 - MERKMALE UND ENTWICKLUNG 33 A. BEGRIFF YYKONZERNRECHT " 33 B. ENTWICKLUNG UND REGELUNGSZWECK - SCHUTZRECHT ODER ORGANISATIONSRECHT? 33 C. WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT UND RECHTLICHE VIELHEIT IM KONZERN 35 D. VORTEILE DER KONZERNBILDUNG 37 § 2 - GRUNDSAETZE DER HAFTUNG UND VERANTWORTUNG IM KONZERN 38 A. TRENNUNGSPRINZIP UND HAFTUNGSBESCHRAENKUNG 38 I. DAS TRENNUNGSPRINZIP IM KAPITALGESELLSCHAFTSRECHT 39 1. TRENNUNG ZWISCHEN GESELLSCHAFT UND GESELLSCHAFTERN 39 2. TRENNUNGSPRINZIP UND HAFTUNGSBESCHRAENKUNG 39 A) DOGMATISCHE EINORDNUNG 40 B) STELLUNGNAHME UND WEITERE VERWENDUNG DES BEGRIFFS 41 II. DAS KONZERNRECHTLICHE TRENNUNGSPRINZIP 41 B. WIRKUNGEN DES KONZERNRECHTLICHEN TRENNUNGSPRINZIPS 43 I. KEINE ZURECHNUNG ZWISCHEN KONZERNGESELLSCHAFTEN 43 II. KEINE KONZERNLEITUNGSMACHT UND KONZERNLEITUNGSPFLICHT 44 11 III. DAS ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE RECHTSTRAEGERPRINZIP 44 C. FUNKTION DES TRENNUNGSPRINZIPS IM KONZERNRECHT 45 I. OEKONOMISCHE ANALYSE DES TRENNUNGSPRINZIPS 46 1. VOLKSWIRTSCHAFTLICH EFFIZIENTE FOERDERUNG VON INVESTITIONSTAETIGKEIT 46 2. KONTROLLKOSTENVORTEIL 49 3. INFORMATIONSKOSTENVORTEIL UND KAPITALMAERKTE 50 4. OEKONOMISCHER NACHTEIL 51 II. RECHTSETHISCHE FUNKTION 53 III. RECHTSPOLITISCHE FUNKTION 54 IV. RECHTSSTAATLICHE GRUENDE FUER DAS TRENNUNGSPRINZIP 54 V. FAZIT 55 D. KONZERNSPEZIFISCHE DURCHGRIFFE UND SONSTIGE AUSNAHMEN VOM TRENNUNGSPRINZIP 55 I. HAFTUNGSDURCHGRIFF 56 1. VERMOEGENSVERMISCHUNG, UNTERKAPITALISIERUNG, EXISTENZVERNICHTENDER EINGRIFF 58 2. KONZERNSPEZIFISCHE AUSGLEICHS UND SCHADENSERSATZPFLICHTEN 60 A) VERTRAGSKONZERN: VERLUSTUEBERNAHMEPFLICHT GERN. § 302 AKTG 60 B) FAKTISCHER KONZERN: SCHADENSERSATZPFLICHT GERN. §§311, 317 AKTG 61 C) EINGLIEDERUNGSKONZERN: HAFTUNG NACH § 322 AKTG 63 D) HAFTUNG GEGENUEBER DER FAKTISCH ABHAENGIGEN GMBH 63 E) FAZIT 64 3. DELIKTSRECHTLICHER HAFTUNGSDURCHGRIFF 65 4. UMWELTRECHTLICHE HAFTUNGSDURCHGRIFFE 66 A) KONZERNHAFTUNG NACH § 4 BBODSCHG 66 B) NACHHAFTUNGSGESETZ 66 II. ZURECHNUNGSDURCHGRIFF 67 1. WISSENSZURECHNUNG 68 2. VERHALTENSZURECHNUNG 69 3. KONZERNWEITE ZUSAMMENRECHNUNG VON TATBESTAENDEN 69 12 4. FAZIT 70 III. ARBEITSRECHTLICHER BERECHNUNGSDURCHGRIFF 71 IV. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHER DURCHGRIFF 71 1. MEINUNGSSTAND 72 2. STELLUNGNAHME 75 3. ERGEBNIS 76 V. FAZIT: KEINE KONZERNVERANTWORTUNG 77 KAPITEL 2 - KONZERNVERANTWORTUNG IM WIRTSCHAFTSSANKTIONENRECHT 7 9 § 1 - KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE 79 A. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM EU WETTBEWERBSRECHT 79 I. DIE SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT IM KONZERN 79 1. DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT ALS VERBOTSADRESSAT I.S. D. ART. 101, 102 AEUV 79 2. DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT ALS SANKTIONSADRESSAT DES ART. 23 VO NR. 1/2003 81 3. DIE SANKTIONIERUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT 82 A) VERMUTUNG BESTIMMENDER EINFLUSSNAHME 83 B) WIDERLEGUNG DER VERMUTUNG 84 AA) ANFORDERUNGEN NACH PRAXIS VON KOMMISSION UND RECHTSPRECHUNG 84 BB) WIDERLEGUNG DURCH COMPLIANCE MASSNAHMEN 85 CC) WIDERLEGUNG DURCH GESELLSCHAFTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 85 DD) KRITIK 86 C) BESTIMMENDER EINFLUSS BEI MEHRHEITSBETEILIGUNG 87 D) BESTIMMENDER EINFLUSS BEI MINDERHEITSBETEILIGUNG 87 E) BESTIMMENDER EINFLUSS IM GEMEINSCHAFTSUNTERNEHMEN 88 4. DIE SANKTIONIERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT 89 A) DIE HAFTUNG AUFGRUND BESTIMMENDER EINFLUSSNAHME 90 13 B) DER HAFTUNGSGRUND NACH DER SUMAL ENTSCHEIDUNG DES EUGH 91 C) FAZIT 93 5. DIE SANKTIONIERUNG VON SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 94 6. DOGMATISCHE EINORDNUNG DES KONZEPTS DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 95 A) BEGRUENDUNGSANSATZ DES EUGH 96 B) EINORDNUNG DES KONZEPTS DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 98 II. DIE HOEHE VON BUSSGELDERN GEGEN KONZERNVERBUNDENE GESELLSCHAFTEN 101 1. DIE BESTIMMUNG DER BUSSGELDHOEHE 101 2. BUSSGELDMINDERUNG DURCH COMPLIANCE? 103 III. ZWECK DER KONZERNVERANTWORTUNG IM EU WETTBEWERBSRECHT 104 1. STEIGERUNG DER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG FUER EINEN EFFEKTIVEN WETTBEWERBSSCHUTZ 105 A) ERWEITERUNG DES ADRESSATENKREISES 105 B) ABSCHRECKENDE BUSSGELDHOEHE 106 2. VOLLSTRECKUNGSSICHERHEIT 107 3. FOERDERUNG DES HAUSHALTS DER EU 108 4. ZWECK DER AUSWEITUNG DER HAFTUNG AUF DIE TOCHTERGESELLSCHAFT 108 IV. KRITIK AN DER KONZERNHAFTUNG 110 1. GESAMTSCHULDNERISCHE HAFTUNG 110 2. RECHTSUNSICHERHEIT 111 3. VERSTOSS GEGEN DAS SCHULDPRINZIP 111 4. VERSTOSS GEGEN DIE UNSCHULDSVERMUTUNG 114 5. VERSTOSS GEGEN DAS GESETZLICHKEITSPRINZIP 115 6. EIGENES FAZIT 116 B. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM DEUTSCHEN KARTELLBUSSGELDRECHT 118 I. DIE ENTWICKLUNG KONZERNSPEZIFISCHER BUSSGELDVORSCHRIFTEN IM GWB 119 1. DIE ANGLEICHUNG AN UNIONSRECHT IN DER 6. UND 7. GWB-NOVELLE 119 2. DIE AENDERUNGEN IM ZUGE DER PREISMISSBRAUCHSNOVELLE 2007 120 14 3. 8. GWB-NOVELLE 121 4. 9. GWB-NOVELLE 121 5. 10. GWB-NOVELLE (GWB-DIGITALISIERUNGSGESETZ) 122 II. DIE SANKTIONSRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT IM KONZERN 122 1. KONZERNE ALS SANKTIONSADRESSATEN GEM. § 81A ABS. 1GWB 122 A) BILDUNG EINES UNTERNEHMENS 123 B) BESTIMMENDER EINFLUSS 124 C) EINSCHRAENKUNG DER AKZO-VERMUTUNG 125 2. GESAMTSCHULDNERISCHE HAFTUNG DER KONZERNGESELLSCHAFTEN 125 3. BEMESSUNG DER GELDBUSSEN GEGEN KONZERNUNTERNEHMEN 127 A) UNTERNEHMENSBEGRIFF DES § 81C ABS. 5 GWB UND REICHWEITE DER UMSATZZURECHNUNG 127 B) § 81C ABS. 5 ALS BUSSGELDOBERGRENZE 129 C) BUSSGELDZUMESSUNG 130 D) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE MASSNAHMEN 131 4. AUSFALLHAFTUNG, § 81E GWB 133 III. ZWECK DER KONZERNVERANTWORTUNG IM GWB 134 1. EFFEKTIVE SANKTIONSBEFUGNISSE ZUR ANGLEICHUNG AN EU-WETTBEWERBSRECHT 134 2. STEIGERUNG DER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG DURCH AUSWEITUNG DES ADRESSATENKREISES 135 3. VERHINDERUNG EINES REGELUNGSGEFAELLES IM ECN 136 4. GLEICHLAUF ZWISCHEN BUSSGELDADRESSAT UND BUSSGELDBERECHNUNG 137 5. SCHLIESSUNG VON AHNDUNGS UND GERECHTIGKEITSLUECKEN 138 IV. VERFASSUNGSRECHTLICHE KRITIK AN DER KONZERNVERANTWORTUNG 139 1. VERSTOSS GEGEN DEN SCHULDGRUNDSATZ 139 2. VERSTOSS GEGEN DEN IN DUBIO PRO REO-GRUNDSATZ 140 3. VERSTOSS GEGEN DAS BESTIMMTHEITSGEBOT DES ART. 103 ABS. 2 GG 140 15 V. AUSSTRAHLUNG AUF DAS KARTELLZIVILRECHT: KONZERNHAFTUNG NACH § 33A GWB 141 1. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG DES UNTERNEHMENSBEGRIFFS IN § 33A GWB 142 2. VORGABEN DES ART. 101 AEUV FUER DEN UNTERNEHMENSBEGRIFF IM KARTELLSCHADENSERSATZRECHT 143 A) SKANSKA-ENTSCHEIDUNG DES EUGH 143 B) SUMAL-ENTSCHEIDUNG DES EUGH 144 C) ERGEBNIS 145 3. AUSWIRKUNG AUF DAS DEUTSCHE KARTELLSCHADENSERSATZRECHT 146 C. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM FINANZMARKTRECHT 147 I. GRUNDLAGEN 147 II. HINTERGRUND DER REGELUNGEN 149 III. REGELUNGSGEHALT 151 1. JURISTISCHE PERSONEN ALS VERBOTS UND GEBOTSADRESSATEN 151 2. JURISTISCHE PERSONEN ALS SANKTIONSADRESSATEN 152 3. KONZERNUMSATZORIENTIERTE BUSSGELDBEMESSUNG 153 A) DER GESAMTUMSATZ AUSWEISLICH DES KONSOLIDIERTEN KONZERNJAHRESABSCHLUSSES 153 B) KONSOLIDIERUNGSPFLICHT AUFGRUND BEHERRSCHENDEN EINFLUSSES NACH § 290 HGB 153 C) DIE ERFASSTEN KONZERNFORMEN 154 D) KAPPUNGS ODER OBERGRENZE? 155 E) WEITERE BUSSGELDBEMESSUNG 158 F ) BUSSGELDMINDERUNG DURCH COMPLIANCE? 161 IV. REGELUNGSZWECK 163 D. KONZERNSPEZIFISCHE SANKTIONSTATBESTAENDE IM D ATENSCHUTZRECHT 165 I. GRUNDLAGEN 165 II. YYUNTERNEHMEN " ALS SANKTIONSADRESSATEN 165 1. ANWENDBARE ZURECHNUNGSKRITERIEN 165 2. UNTERNEHMENSBEGRIFF: RECHTSTRAEGERPRINZIP ODER WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT? 167 A) WORTLAUT UND SYSTEMATIK DER VERORDNUNG 168 16 B) TELEOLOGISCHE AUSLEGUNG 170 C) HISTORISCHE AUSLEGUNG 172 D) ERGEBNIS 173 3. RECHTSFOLGE: SANKTIONSVERANTWORTUNG IM KONZERN 174 III. BUSSGELDBEMESSUNG 176 IV. ERGEBNIS 177 § 2 - BEDEUTUNG DER SANKTIONSTATBESTAENDE FUER DAS TRENNUNGSPRINZIP 177 A. DURCHBRECHUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS? 177 I. VORRANG DES UNIONSRECHTS? 177 II. GELTUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS IM SANKTIONENRECHT 179 III. BEGRIFF DES YYSANKTIONSDURCHGRIFFS " 180 IV. ECHTER SANKTIONSDURCHGRIFF DURCH DAS KONZEPT DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT 182 1. UNMITTELBARE SANKTIONSVERANTWORTLICHKEIT IM AUSSENVERHAELTNIS 183 2. ANKNUEPFUNG DER SANKTIONSVERANTWORTLICHKEIT AN DAS KONZERNVERHAELTNIS 183 V. DURCHGRIFF MITTELS KONZERNUMSATZBEZOGENER BUSSGELDHOEHE 186 1. KEIN ECHTER SANKTIONSDURCHGRIFF 186 2. ZURECHNUNGSDURCHGRIFF 186 3. SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFF 187 A) VERTRAGSKONZERN 188 B) FAKTISCHER KONZERN 190 4. EXISTENZGEFAEHRDENDE BUSSGELDHOEHEN DURCH SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFE? 193 A) VERTRAGSKONZERN 194 B) FAKTISCHER KONZERN 195 C) ERGEBNIS 196 B. DIE BETROFFENEN KONZERNFORMEN 196 I. VOM ECHTEN SANKTIONSDURCHGRIFFBEDROHTE KONZERNFORMEN 196 1. KONZERN I.E.S. GEM. § 18 ABS. 1 S. 1 AKTG 196 2. VERTRAGSKONZERN 198 3. EINGLIEDERUNGSKONZERN 199 4. FAKTISCHER KONZERN 199 17 5. GLEICHORDNUNGSKONZERN 199 6. DEZENTRALE KONZERNE 200 7. FAZIT 202 II. VOM SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFBEDROHTE KONZERNFORMEN 203 C. LEGITIMATION DER KONZERNVERANTWORTUNG IM SANKTIONENRECHT 203 I. LEGITIMATION DES SANKTIONSDURCHGRIFFS ZULASTEN DER MUTTERGESELLSCHAFT 203 1. VORTEILE DES SANKTIONSDURCHGRIFFS 204 2. OEKONOMISCHE NACHTEILE DES SANKTIONSDURCHGRIFFS 205 3. ABWAEGUNG 206 II. LEGITIMATION DES SANKTIONSDURCHGRIFFS ZULASTEN EINER TOCHTERGESELLSCHAFT 208 III. LEGITIMATION DES SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFS 210 D. ERGEBNIS 211 KAPITEL 3 - SANKTIONSVERANTWORTUNG UND COMPLIANCE IM KONZERN 213 § 1 - KONZERNWEITE AUFSICHTSPFLICHTEN IM AUSSENVERHAELTNIS 213 A. GRUNDSATZ 213 B. ENTSTEHUNG BESONDERER SANKTIONSRECHTLICHER AUFSICHTSPFLICHTEN 214 § 2 - KONZERNDIMENSIONALE COMPLIANCE-PFLICHTEN IM INNENVERHAELTNIS 215 A. BEGRIFF DER COMPLIANCE 216 B. KONZERNWEITE LEITUNGSPFLICHTEN 216 C. KONZERNWEITE COMPLIANCE-PFLICHTEN DER MUTTERGESCHAEFTSLEITUNG 218 I. HERLEITUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN 218 1. LEGALITAETS-, LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IN DER UNVERBUNDENEN GESELLSCHAFT 218 2. KONZERNWEITE COMPLIANCE IM EIGENINTERESSE DER OBERGESELLSCHAFT 220 3. VON DER SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT UNABHAENGIGE COMPLIANCE-PFLICHT 222 18 4. REGELUNGSGEHALT DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX 2019 223 II. UMFANG UND MINDESTINHALT KONZERNWEITER COMPLIANCE-PFLICHTEN 224 1. IN DER EINZELGESELLSCHAFT 224 A) MINDESTINHALT PFLICHTGEMAESSER COMPLIANCE ORGANISATION 227 B) EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT SYSTEMS 228 C) COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 230 2. IM KONZERN 230 A) KONZERNWEITE COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 232 B) KEINE WEITEREN MINDESTANFORDERUNGEN 233 III. ERMESSENSSPIELRAUM BEI GESTALTUNG DER COMPLIANCE ORGANISATION 234 1. IN DER EINZELGESELLSCHAFT 234 A) ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE 235 B) KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE 236 C) POSITION DER GERICHTE 239 D) STELLUNGNAHME 240 AA) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN PROAKTIVEN UND REAKTIVEN COMPLIANCE-MASSNAHMEN 241 BB) ERMESSEN HINSICHTLICH PROAKTIVER COMPLIANCE-PFLICHTEN 242 CC) ERMESSEN HINSICHTLICH REAKTIVER COMPLIANCE-PFLICHTEN 243 DD) ERMESSENSSPIELRAUM BEI GESETZLICH DETERMINIERTEN AUFSICHTSPFLICHTEN 245 EE) ERGEBNIS 247 2. IM KONZERN 248 D. PFLICHTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG DER ABHAENGIGEN GESELLSCHAFT 250 E. ZUSAMMENFASSUNG ZU DEN COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 251 § 3 - AUSWIRKUNGEN DER KONZERNWEITEN SANKTIONSVERANTWORTUNG AUF DIE COMPLIANCE-PFLICHT 252 A. BEGRIFF YYCRIMINAL COMPLIANCE " 253 19 B. KONZERNWEITE CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT IM KARTELL UND DATENSCHUTZRECHT 253 I. HERLEITUNG 254 II. BETROFFENE KONZERNFORMEN 256 III. UMFANG UND MINDESTINHALT 257 1. ZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION 258 2. COMPLIANCE-RISIKOANALYSE 260 3. REAKTIVE COMPLIANCE-PFLICHTEN 261 IV. CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT DER TOCHTERGESCHAEFTSLEITUNG 261 V. ZUSAMMENFASSUNG 262 C. KONZERNWEITE CRIMINAL COMPLIANCE BEI GEFAHR EINES SANKTIONSBEMESSUNGSDURCHGRIFFS 263 I. HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT 263 II. UNTERSCHIED ZUM SANKTIONSDURCHGRIFF 265 III. UMFANG UND INHALT DER KONZERNWEITEN CRIMINAL COMPLIANCE-PFLICHT 266 IV. SANKTIONSMINDERNDE WIRKUNG EFFEKTIVER COMPLIANCE 266 V. ERGEBNIS 267 § 4 - DURCHSETZUNG UND GRENZEN KONZERNWEITER COMPLIANCE 268 A. MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN DER INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM KONZERN 268 I. BESONDERE INFORMATIONSANSPRUECHE GERN. § 294 ABS. 3 HGB,§ 131 AKTG 268 II. UNGESCHRIEBENER INFORMATIONSANSPRUCH IM VERTRAGS-, EINGLIEDERUNGSKONZERN 270 III. INFORMATIONSBESCHAFFUNG IM FAKTISCHEN AKTIENKONZERN 272 1. KEIN UMFASSENDER INFORMATIONSANSPRUCH 272 2. FAKTISCHE INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN 273 3. DIE GRENZE FREIWILLIGER INFORMATIONSWEITERGABE IM FAKTISCHEN KONZERN 274 IV. INFORMATIONSANSPRUCH IM GMBH-KONZERN 278 V. ERGEBNIS 279 20 B. MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN DER DURCHSETZUNG KONZERNWEITER COMPLIANCE 280 I. IM VERTRAGS UND EINGLIEDERUNGSKONZERN 280 II. IM FAKTISCHEN KONZERN 281 III. IM GMBH-KONZERN 284 IV. ERGEBNIS 285 C. KOLLISION DER KONZERNRECHTLICHEN EINWIRKUNGSGRENZEN MIT DER PFLICHT ZU KONZERNWEITER CRIMINAL COMPLIANCE 286 I. KOLLISION IM BEREICH DER KARTELL UND DATENSCHUTZ COMPLIANCE-PFLICHT 287 II. KEINE KOLLISION IM UEBRIGEN BEREICH DER CRIMINAL COMPLIANCE 288 D. MODIFIKATION DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GRENZEN IM BEREICH DER KARTELL-COMPLIANCE 288 I. MODIFIKATION NACH DEN GRUNDSAETZEN DER NORMKOLLISION 289 II. MODIFIKATION DURCH AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DER OEFFENTLICHEN INTERESSEN DES KARTELLRECHTS 291 1. KOOPERATIONSPFLICHT AUF GRUNDLAGE DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT 292 A) LOESUNGSANSATZ UND KRITIK AUS DER AUFSICHTSRECHTLICHEN DISKUSSION 292 B) UEBERTRAGUNG AUF DAS VERHAELTNIS ZWISCHEN KARTELL UND GESELLSCHAFTSRECHT 294 C) ERGEBNIS 296 2. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DER OEFFENTLICHEN INTERESSEN DES KARTELLSANKTIONENRECHTS 297 A) AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DES FINANZ UND VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS 297 B) AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DES KARTELLRECHTS 300 AA) KEINE KARTELLRECHTLICHE ORGANISATIONSVERANTWORTUNG 301 BB) KEINE HERLEITUNG EINER KOOPERATIONSPFLICHT AUS §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG 305 CC) KEINE ANNEXKOMPETENZ ZUR COMPLIANCE PFLICHT GERN. §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG 307 21 DD) KEINE MODIFIKATION DES § 311 AKTG 307 C) ERGEBNIS 309 III. REINE ERGEBNISVERANTWORTUNG 310 IV. GESTALTERISCHE LOESUNG DURCH RELATIONSHIP AGREEMENTS 312 V. ERGEBNIS 313 E. MODIFIKATION DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN GRENZEN DE LEGE FERENDA 313 § 5 - FAZIT ZU DEN KONZERNORGANISATIONSRECHTLICHEN FOLGEN DER ENTWICKLUNG 314 A. TREND ZUR ZENTRALEN CRIMINAL COMPLIANCE IM KONZERN 314 B. ERFASSUNG DEZENTRALER KONZERNSTRUKTUREN? 315 C. AUSWIRKUNGEN AUF DIE KONZERNRECHTLICHEN ORGANISATIONSFORMEN 316 I. AUSWIRKUNGEN AUF DEN ZENTRAL ORGANISIERTEN VERTRAGSKONZERN 316 II. AUSWIRKUNGEN AUF DEN DEZENTRAL GELEITETEN FAKTISCHEN KONZERN 316 III. GEFAEHRDUNG FAKTISCHER KONZERNFORMEN? 317 IV. BEGRUENDUNG EINER KONZERNLEITUNGSPFLICHT? 318 V. RECHTSTATSAECHLICHE ENTWICKLUNG 320 KAPITEL 4 - ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 323 A. DAS KONZERNRECHTLICHE TRENNUNGSPRINZIP 323 B. SANKTIONSVERANTWORTUNG 324 C. SANKTIONSVERANTWORTUNG UND COMPLIANCE-PFLICHTEN IM KONZERN 328 D. DURCHSETZUNG UND GRENZEN GESELLSCHAFTSUEBERGREIFENDER COMPLIANCE-PFLICHTEN 331 E. KONZERNORGANISATIONSRECHTLICHE FOLGEN UND BEWERTUNG DER ENTWICKLUNG 332 LITERATURVERZEICHNIS 335 22
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