Verfügbarkeit: Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts

Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Lehmann, Matthias 1972- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Heidelberg C.F. Müller [2023]
Ausgabe:	2., neu bearbeitete Auflage
Schriftenreihe:	Start ins Rechtsgebiet Jura auf den [Punkt] gebracht
Schlagworte:	Kapitalmarktrecht Bankrecht Deutschland Anlagenvertrieb Anlegerrechtsschutz Börse Finanzinstrumente Finanzmarkt Bankaufsicht Bad Bank Bankkonto ec-Karte Insiderhandel Investmentfonds Kreditgeschäft Marktmanipulation Publizitätspflichten Übernahmerecht Wertpapiere Zahlungsverkehr Bankerlaubnis Bankgeheimnis Finanzmarktaufsicht Geschäftsbanken und Zentralbanken Kreditinstitute Wertpapierinstitute Insolvenz und Bankenrettung Lehrbuch
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XXXV, 208 Seiten 24 cm x 17 cm, 437 g
ISBN:	9783811454798

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MARC


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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS RN. SEITE VORWORT ZUR 2. AUFLAGE . V VORWORT ZUR 1. AUFLAGE . VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XXIII LITERATURVERZEICHNIS . XXVII VERZEICHNIS DER EU-VERORDNUNGEN UND RICHTLINIEN . XXXI § 1 EINLEITUNG . 1 1 A. WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND DES BANK UND KAPITALMARKTRECHTS . 1 1 B. REGELUNGSZIELE UND -INSTRUMENTE . 6 2 I. DIE DREI KERNZIELE: FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTS, ANLEGERSCHUTZ UND SYSTEMSTABILITAET . 6 2 II. DIE DREI INSTRUMENTE: OEFFENTLICHES RECHT, PRIVATRECHT UND STRAFRECHT . 12 3 C. RECHTSQUELLEN . 15 4 I. INTERNATIONALES RECHT . 15 4 II. EUROPARECHT . 19 4 1. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN . 22 5 2. DURCHFUEHRUNGS UND DELEGIERTE RECHTSAKTE . 26 6 3. LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN . 30 7 4. UEBERWACHUNG DER DURCHSETZUNG DURCH DIE MITGLIEDSTAATEN . 32 7 III. NATIONALE EBENE . 33 7 1. GESETZE . 33 7 2. RECHTS VERORDNUNGEN . 36 8 3. RUNDSCHREIBEN UND MERKBLAETTER DER BAFIN . 38 8 D. GRUNDZUEGE DER FINANZMARKTAUFSICHT . 40 9 I. DIE EUROPAEISCHE AUFSICHT . 41 9 1. MIKROPRUDENTIELLE AUFSICHT . 42 9 2. MAKROPRUDENTIELLE AUFSICHT . 47 11 II. DIE DEUTSCHE AUFSICHT . 50 11 1. ZUSTAENDIGE BEHOERDE . 50 11 2. ORGANISATION UND AUFGABEN . 52 12 3. BEFUGNISSE . 55 12 4. STAATSHAFTUNG DER BAFIN . 59 13 IX RN. SEITE 1. TEIL BANKRECHT . 62 15 §2 DIE BANK . 62 15 A. HISTORISCHES . 62 15 B. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTIONEN DES BANKSYSTEMS . 62 15 I. RISIKOTRANSFORMATION . 65 16 II. LOSGROESSENTRANSFORMATION . 66 16 III. FRISTENTRANSFORMATION . 67 16 C. ARTEN VON BANKEN . 68 16 I. GESCHAEFTSBANKEN UND ZENTRALBANKEN . 68 16 II. PRIVATE BANKEN, OEFFENTLICHE BANKEN UND GENOSSENSCHAFTSBANKEN 71 17 III. COMMERCIAL BANKS UND INVESTMENT BANKS . 75 18 D. GESETZLICHE BEGRIFFE: YYKREDITINSTITUTE " , YYFINANZDIENSTLEISTUNGS INSTITUTE " UND YYCRR-KREDITINSTITUTE" . 77 18 §3 BANKERLAUBNIS UND BANKAUFSICHT . 84 20 A. WIRTSCHAFTLICHE HINTERGRUENDE . 84 20 I. VON TRESORBANKEN ZU MODERNEN EINLAGEINSTITUTEN . 84 20 II. GEFAHREN DURCH BANKEN . 86 20 1. GEFAHREN FUER DIE ANLEGER IN DER INSOLVENZ DER BANK . 86 20 2. HOHE INSOLVENZGEFAHR MANGELS FRISTENPARALLELITAET . 87 21 3. SYSTEMISCHE RISIKEN VON BANKENINSOLVENZEN . 88 21 III. ZIELE DER ERLAUBNIS UND AUFSICHT . 89 21 B. DAS ERFORDERNIS DER BANKERLAUBNIS . 90 22 I. ERFASSTE GESCHAEFTE . 91 22 1. BANKGESCHAEFTE . 92 22 2. FINANZDIENSTLEISTUNGEN . 102 25 3. AUSNAHMEN . 115 27 4. UMFANG . 118 28 5. IM INLAND . 123 29 6. UNABHAENGIGKEIT VOM INSTITUTSBEGRIFF . 125 29 II. VERFAHREN DER ERLAUBNISERTEILUNG . 126 30 1. ZUSTAENDIGKEIT . 126 30 2. ANTRAG . 127 30 3. VORAUSSETZUNGEN . 128 30 III. SANKTIONEN FUER HANDELN OHNE ERLAUBNIS . 134 31 IV RAEUMLICHE REICHWEITE DER ERLAUBNIS . 137 32 X RN. SEITE C. MATERIELLE ANFORDERUNGEN AN DIE INSTITUTE . 138 32 I. EIGENMITTELAUSSTATTUNG . 138 32 1. KERNKAPITAL . 140 33 2. ERGAENZUNGSKAPITAL . 143 33 3. CAPITAL RATIO . 144 33 4. RISIKOGEWICHTUNG . 146 34 5. KAPITALPUFFER . 150 35 6. WEITERE RISIKEN . 151 36 7. KONSOLIDIERUNG . 153 36 II. LIQUIDITAET . 155 37 III. RECHNUNGSLEGUNG . 156 37 D. WERTPAPIERINSTITUTE . 157 37 I. SYSTEMATIK . 159 38 II. EINTEILUNG DER WERTPAPIERINSTITUTE . 161 38 III. ERLEICHTERUNGEN FUER WERTPAPIERINSTITUTE . 163 39 E. AUFSICHT . 164 39 I. ZUSTAENDIGKEIT . 165 39 1. DEUTSCHE EBENE . 165 39 2. EUROPAEISCHE EBENE . 166 40 II. MASSNAHMENKATALOG . 168 41 1. EINHOLUNG VON INFORMATIONEN . 169 41 2. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS . 170 41 3. WEITERE EINGRIFFSBEFUGNISSE . 171 41 E INSOLVENZ UND YYBANKENRETTUNG " . 172 41 I. INSOLVENZ . 172 41 II. RESTRUKTURIERUNG . 175 42 1. BAD BANK . 176 42 2. BAIL-IN UND BRIDGE BANK . 181 43 §4 DAS GELD . 186 45 A. GELDFUNKTIONEN . 186 45 B. GELDARTEN . 187 45 I. HISTORISCHES . 188 45 II. JURISTISCHE EINORDNUNG ALS YYGELD " . 188 46 1. THEORIEN ZUR EINORDNUNG VON GELD . 189 46 2. DIE VERSCHIEDENEN GELDARTEN . 190 46 C. SCHUTZ DES GELDWERTES . 197 48 I. ZUSTAENDIGKEIT . 197 48 II. ORGANISATION . 198 48 III. ZIELE UND AUFGABEN . 201 49 XI RN. SEITE IV BEFUGNISSE . 203 49 1. ALLGEMEINE BEFUGNISSE . 203 49 2. NOTENAUSGABE UND MUENZMONOPOL . 204 49 3. OPERATIONEN . 205 50 V UNABHAENGIGKEIT DER EZB . 214 53 VI. INDEXIERUNGSVERBOT . 215 53 D. KONVERTIBILITAET . 217 54 I. BEGRIFF . 217 54 II. DAS SYSTEM VON BRETTON WOODS . 218 54 § 5 DAS BANKKONTO . 221 55 A. WAS IST EIN BANKKONTO? . 221 55 I. ALLGEMEINE EINORDNUNG . 221 55 II. ARTEN VON BANKKONTEN . 223 55 1. TATSAECHLICHE ERSCHEINUNGEN . 223 55 2. RECHTLICHE EINORDNUNG . 224 55 B. WIE WIRD EIN KONTO EROEFFNET? . 226 56 I. ANGEBOT UND ANNAHME . 226 56 II. AGB . 228 56 III. OEFFENTLICH-RECHTLICHE ANFORDERUNGEN . 229 57 C. WIE FUNKTIONIERT EIN GIROKONTO? . 231 57 I. ALLGEMEIN . 231 57 II. KONTOKORRENTABREDE . 232 57 1. BEDEUTUNG . 233 58 2. SALDOFESTSTELLUNG . 234 58 3. RECHNUNGSABSCHLUSS . 235 58 4. KORREKTUREN DURCH DIE BANK . 238 59 5. PFAENDUNG . 242 59 D. WIE SICHER IST DAS EINGELEGTE GELD? . 244 59 I. SCHULDRECHTLICHER ANSPRUCH AUS DEM GUTHABEN . 245 60 II. EINLAGENSICHERUNG UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNG . 247 60 1. GESETZLICHE SICHERUNG . 248 60 2. FREIWILLIGE SICHERUNG . 251 61 E. GIBT ES IN DEUTSCHLAND EIN BANKGEHEIMNIS? . 254 62 I. KEIN GENERELLES BANKGEHEIMNIS . 254 62 II. BESONDERE RECHTSGRUNDLAGEN . 256 62 III. DIE BANKAUSKUNFT . 261 63 XII RN. SEITE §6 DER ZAHLUNGSVERKEHR . 264 64 A. WIE FUNKTIONIERT EINE UEBERWEISUNG? . 264 64 I. BEGRIFFLICHES . 264 64 II. RECHTSGRUNDLAGEN . 265 64 III. WERDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTER BEAUFSICHTIGT? . 266 64 IV WIE IST DER ZAHLUNGSVORGANG RECHTLICH EINZUORDNEN? . 268 65 V WIE WIRD DIE UEBERWEISUNG VOLLZOGEN? . 272 65 VI. WELCHE ANSPRUECHE HABEN BANK UND KUNDE? . 275 66 VII. WER HAFTET IM FALL EINER GEFAELSCHTEN ODER FEHLERHAFTEN UEBERWEISUNG? 279 67 VIII. WELCHE ANSPRUECHE HABEN DIE BANKEN UNTEREINANDER? . 284 68 B. WIE FUNKTIONIERT EINE EC-KARTE? . 285 69 I. WAS IST EINE EC-KARTE? . 285 69 II. WIE VOLLZIEHEN SICH AUSZAHLUNGEN? . 287 69 III. WIE WIRD MIT DER EC-KARTE BEZAHLT? . 288 69 IV WER HAFTET IM FALL DES MISSBRAUCHS? . 291 70 C. WIE FUNKTIONIERT EINE EINZUGSERMAECHTIGUNG? . 293 70 I. DER LASTSCHRIFTVERKEHR . 293 70 II. DER ABBUCHUNGSAUFTRAG . 294 71 III. DIE EINZUGSERMAECHTIGUNG . 295 71 IV DER WIDERSPRUCH . 297 72 §7 DAS KREDITGESCHAEFT . 301 73 A. WO IST DIE KREDITVERGABE GEREGELT? . 301 73 B. WELCHE AUFSICHTSRECHTLICHEN VORGABEN SIND BEI DER KREDITVERGABE ZU BEACHTEN? . 302 73 I. GROSSKREDITE . 303 73 II. MILLIONENKREDITE . 306 74 III. ORGANKREDITE . 308 74 IV PRUEFUNG DER WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE ODER DER KREDITWUERDIGKEIT 310 75 C. WIE WIRD EIN KREDIT VERGEBEN? . 312 75 I. ALLGEMEIN . 313 75 II. BESONDERHEITEN . 315 76 1. VERBRAUCHERDARLEHEN . 315 76 2. UNTERNEHMENSDARLEHEN . 319 77 D. WIE HOCH SIND DIE ZU ZAHLENDEN ZINSEN? . 320 77 E. WIE KANN EIN KREDIT GEKUENDIGT WERDEN? . 322 78 I. KUENDIGUNG DURCH DEN KREDITNEHMER . 324 78 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG . 324 78 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG . 325 79 XIII RN. SEITE II. KUENDIGUNG DURCH KREDITGEBER . 327 79 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG . 328 79 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG . 329 79 F. WIE KANN DER KREDITGEBER DIE RUECKZAHLUNG SICHERN? . 330 80 §8 DIE WERTPAPIERE . 333 81 A. WAS SIND WERTPAPIERE? . 333 81 B. WELCHE FUNKTION ERFUELLEN WERTPAPIERE? . 334 81 C. WELCHE ARTEN VON WERTPAPIEREN GIBT ES? . 337 81 I. UNTERSCHEIDUNG NACH DER WIRTSCHAFTLICHEN FUNKTION . 338 81 1. ZAHLUNGSPAPIERE . 339 82 2. KREDITPAPIERE . 340 82 3. GUETERUMLAUFPAPIERE . 341 82 4. KAPITALANLAGEPAPIERE . 342 82 II. UNTERSCHEIDUNG NACH DER RECHTLICHEN WIRKUNG . 343 82 1. INHABERPAPIERE . 344 83 2. ORDERPAPIERE . 345 83 3. REKTAPAPIERE . 346 83 D. WIE FUNKTIONIERT DER SCHECK UND WECHSELVERKEHR? . 347 83 I. DIE AUSSTELLUNG . 348 83 II. DIE UEBERTRAGUNG . 352 84 III. DIE GELTENDMACHUNG . 353 85 E. WIE FUNKTIONIERT EINE KREDITKARTE? . 358 86 I. DECKUNGSVERHAELTNIS . 359 86 II. VOLLZUGSVERHAELTNIS . 360 87 III. VALUTAVERHAELTNIS . 361 87 2. TEIL KAPITALMARKTRECHT . 362 88 §9 EINLEITUNG: WAS IST DER KAPITALMARKT? . 362 88 A. BEGRIFF . 362 88 B. ORT . 365 89 C. SEGMENTE . 366 89 I. AKTIENMARKT . 367 89 II. ANLEIHENMARKT . 368 89 III. GELDMARKT . 369 89 IV. DERIVATEMARKT . 372 90 V SONDERFALL: DEVISENMARKT . 373 91 XIV RN. SEITE D. PRIMAER UND SEKUNDAERMARKT . 378 92 I. PRIMAERMARKT . 378 92 II. SEKUNDAERMARKT . 381 93 E. RECHTLICHE REGELUNG . 378 92 I. EUROPAEISCHES RECHT . 378 92 II. DEUTSCHES RECHT . 381 93 III. DURCHSETZUNG . 384 93 § 10 DIE BOERSE . 386 94 A. WAS IST EINE BOERSE? . 386 94 I. BEGRIFF . 386 94 1. WIRTSCHAFTLICHE BETRACHTUNGSWEISE . 386 94 2. RECHTLICHE BETRACHTUNGSWEISE . 388 94 II. ARTEN . 391 95 1. WERTPAPIER-UND WARENBOERSEN . 391 95 2. KASSA UND TERMINBOERSEN . 393 95 III. ELEKTRONISCHE BOERSEN UND SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER . 395 95 IV KRYPTOBOERSEN . 399 96 B. WIE FUNKTIONIERT EINE BOERSE? . 401 97 I. DER BOERSENHANDEL . 401 97 1. DER KLASSISCHE PARKETTHANDEL . 401 97 2. DER ELEKTRONISCHE HANDEL . 405 98 II. DER VERTRAGSSCHLUSS . 406 98 1. ABLAUF EINES TYPISCHEN GESCHAEFTS MIT FINANZINSTRUMENTEN . 406 98 2. RECHTLICHE BEWERTUNG . 407 99 3. DER ZENTRALE KONTRAHENT . 408 99 III. DIE ERFUELLUNG . 410 100 C. WIE WERDEN BOERSEN GELEITET? . 413 101 I. SELBSTVERWALTUNG . 413 101 II. STAATLICHE UEBERWACHUNG . 414 101 D. WIE KOMMT EIN FINANZINSTRUMENT AN DIE BOERSE? . 417 102 I. ZULASSUNGSERFORDERNIS . 417 102 II. REGULIERTER MARKT UND FREIVERKEHR . 420 102 E. WIE WIRD DER BOERSENPREIS ERMITTELT? . 423 103 I. SKONTRATION . 423 103 II. INDIZES . 426 104 XV RN. SEITE § H DIE FINANZINSTRUMENTE . 427 105 A. WAS IST EIN FINANZINSTRUMENT? . 427 105 I. BEGRIFF . 427 105 II. BEDEUTUNG DES KONZEPTS . 429 106 1. WIRTSCHAFTLICHE SICHT . 429 106 2. RECHTLICHE SICHT . 430 106 III. ARTEN . 431 106 1. WERTPAPIERE . 432 106 2. INVESTMENTANTEILE . 434 107 3. GELDMARKTINSTRUMENTE . 435 107 4. DERIVATE . 436 107 5. RECHTE AUF ZEICHNUNG VON WERTPAPIEREN . 440 109 6. VERMOEGENSANLAGEN . 441 110 B. WIE VERHAELT SICH DAS FINANZINSTRUMENT ZUM WERTPAPIER? . 443 110 I. VERDRAENGUNG . 443 110 II. ENTMATERIALISIERUNG . 444 110 III. WAS HEISST YYSECURITIZATION"? . 449 111 C. WIE WERDEN FINANZINSTRUMENTE GEHANDELT? . 451 112 I. HANDEL IN MULTILATERALEN SYSTEMEN UND OTC . 451 112 II. UEBERTRAGUNG . 452 112 D. WAS IST EINE EMISSION? . 453 113 I. BEGRIFF . 453 113 II. ALTERNATIVEN . 454 113 III. VOLLZUG DER EMISSION . 455 113 1. AUSWAHL DES EMISSIONSKONSORTIUMS . 455 113 2. ENTWURF DES EMISSIONSKONZEPTS . 457 113 3. SCHAFFUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN VORAUSSETZUNGEN . 460 114 4. BOOKBUILDING . 464 115 5. BOERSENZULASSUNG . 468 115 § 12 DIE INVESTMENTFONDS . 472 117 A. WAS IST EIN INVESTMENTFONDS? . 472 117 B. WARUM WERDEN INVESTMENTFONDS GEBILDET? . 474 117 I. KOLLEKTIVANLAGE . 475 117 II. RISIKODIVERSIFIZIERUNG . 476 118 III. FREMDVERWALTUNG . 477 118 C. KOSTEN VON FONDS . 478 118 D. WO SIND INVESTMENTFONDS AUFSICHTSRECHTLICH GEREGELT? . 479 119 XVI RN. SEITE E. WIE TEILT MAN FONDS EIN? . 481 120 I. NACH ANLAGEVERHALTEN . 481 120 1. INVESTMENTVERMOEGEN . 482 120 2. OGAW . 483 120 3. AIF . 484 120 II. NACH OFFENHEIT FUER NEUE ANLEGER . 485 121 1. OFFENE FONDS . 486 121 2. GESCHLOSSENE FONDS . 487 121 III. NACH DEM ANLEGERKREIS . 488 121 1. PUBLIKUMSFONDS . 488 121 2. SPEZIALFONDS . 489 121 IV NACH DEM HERKUNFTSRECHT . 490 121 1. INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN . 490 121 2. EU-INVESTMENTVERMOEGEN . 491 122 3. AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN . 492 122 V UEBERSCHNEIDENDE KREISE UND SONSTIGE TYPEN . 493 122 F. WIE SIND INVESTMENTFONDS ORGANISIERT? . 495 122 I. GRUENDUNG DURCH EINE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (KVG) . 495 122 II. ARTEN DER KVG . 496 123 G. WELCHEN REGELUNGEN UNTERLIEGEN INVESTMENTFONDS? . 498 123 I. ANFORDERUNGEN AN DIE KVG . 498 123 II. BESTELLUNG EINER VERWAHRSTELLE . 499 124 III. ANLAGEPOLITIK . 502 125 1. OGAW . 503 125 2. IMMOBILIENFONDS . 504 125 3. HEDGEFONDS . 505 125 4. PRIVATE EQUITY FONDS . 511 127 IV VERTRIEB VON FONDSANTEILEN . 514 128 § 13 DER ANLAGENVERTRIEB . 518 130 A. WAS MUSS BEIM ANLAGENVERTRIEB AUS OEFFENTLICH-RECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? . 520 130 I. ANWENDUNGSBEREICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTEN . 520 130 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS . 520 130 2. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN . 522 131 3. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN . 523 131 4. AUSNAHMEN . 524 131 II. DIE EINZELNEN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 526 132 III. VERHALTENSREGELN . 528 132 1. ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN . 529 132 XVII RN. SEITE 2. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 531 133 3. RUECKVERGUETUNGEN . 532 133 4. REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATION . 535 134 5. INFORMATIONEN UEBER FINANZINSTRUMENTE . 536 134 6. KNOW YOUR CUSTOMER . 538 135 7. DIFFERENZIERUNG NACH ANLEGERTYPEN . 540 136 IV ORGANISATIONSPFLICHTEN . 546 137 1. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER, HANDELSKONTINUITAET, CHINESE WALLS . 547 138 2. MITARBEITERGESCHAEFTE . 550 138 3. BEST EXECUTION . 551 138 V AUFZEICHNUNGS UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . 552 139 VI. GEHT ES NICHT PRAEZISER? . 555 139 B. WAS MUSS BEI DER ANLAGEBERATUNG AUS ZIVILRECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? . 556 140 I. DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTS UND ZIVILRECHT . 556 140 1. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DIE VERTRAGSPFLICHTEN . 557 140 2. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DAS DELIKTSRECHT . 562 141 II. ABSCHLUSS DES BERATUNGSVERTRAGS . 567 142 III. INHALT DES BERATUNGSVERTRAGS . 569 142 1. ANLEGER-UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG . 570 143 2. AUFKLAERUNG UEBER RUECKVERGUETUNGEN . 574 143 3. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN BEI SWAP-VERTRAEGEN . 578 144 C. WARUM DAS GANZE? . 579 145 § M INSIDERHANDEL . 584 147 A. WAS IST INSIDERHANDEL? . 584 147 B. WARUM SIND INSIDERGESCHAEFTE VERBOTEN? . 585 147 C. WIE WIRD INSIDERHANDEL GEAHNDET? . 587 148 I. RECHTSGRUNDLAGE . 587 148 II. VORAUSSETZUNGEN . 588 148 1. ANWENDUNGSBEREICH . 589 148 2. PRAEZISE INFORMATIONEN UEBER NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE UMSTAENDE . 592 149 3. BEZUG AUF EMITTENT ODER FINANZINSTRUMENT . 597 152 4. EIGNUNG ZUR KURSBEEINFLUSSUNG . 598 152 5. VERBOTENES GESCHAEFT . 599 152 6. SAFE HARBOUR . 603 154 III. RECHTSFOLGEN . 610 156 1. STRAFF ECHT . 610 156 XVIII RN. SEITE 2. AUFSICHTSRECHT . 612 157 3. ZIVILRECHT . 614 157 D. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN INSIDERHANDEL GIBT ES? . 616 157 § 15 MARKTMANIPULATION . 620 159 A. WAS IST MARKTMANIPULATION? . 620 159 B. WIE WIRD MARKTMANIPULATION GEAHNDET? . 621 159 I. RECHTSGRUNDLAGE . 621 159 II. ANWENDUNGSBEREICH . 622 159 III. VERBOTENE HANDLUNGEN ODER UNTERLASSUNGEN . 625 160 1. HANDELSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION . 626 160 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION . 631 161 3. MANIPULATION VON REFERENZ WERTEN . 633 162 4. INDIKATOREN . 634 163 5. VERSUCHSSTRAFBARKEIT . 636 163 IV AUSNAHMEN VOM VERBOT . 638 164 V RECHTSFOLGEN . 642 164 1. STRAFF ECHT . 642 164 2. AUFSICHTSRECHT . 645 165 3. ZIVILRECHT . 646 165 C. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN MARKTMISSBRAUCH GIBT ES? . 647 165 § 16 DIE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 649 167 A. WAS SIND PUBLIZITAETSPFLICHTEN UND WOZU DIENEN SIE? . 649 167 B. PUBLIZITAET AUF DEM PRIMAERMARKT . 651 167 I. UEBERBLICK . 651 167 1. ZWECK . 651 167 2. RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 652 168 II. ANWENDUNGSBEREICH . 655 169 1. OEFFENTLICHES ANGEBOT . 655 169 2. BOERSENHANDEL . 657 169 3. AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT . 658 169 III. INHALT DER PROSPEKTPFLICHT . 660 170 IV PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN . 666 171 V VEROEFFENTLICHUNG UND WEITERE VERWENDUNG . 668 171 VI. HAFTUNG BEI UNRICHTIGEM ODER FEHLENDEM PROSPEKT . 671 172 1. FEHLERHAFTER PROSPEKT . 672 172 2. FEHLENDER PROSPEKT . 681 175 XIX RN. SEITE C. PERIODISCHE PUBLIZITAET . 683 175 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? . 684 175 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 685 175 D. AD-HOC-PUBLIZITAET . 687 176 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? . 687 176 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 688 176 III. WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? . 689 176 IV GIBT ES AUSNAHMEN? . 690 177 V WER HAFTET WIE FUER UNTERLASSENE ODER FALSCHE AD-HOC MITTEILUNGEN? . 691 177 E. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET . 695 178 I. WAS IST BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? . 695 178 II. WOZU DIENT BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? . 696 179 III. WIE WIRD DIE BETEILIGUNG BERECHNET? . 697 179 IV WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 699 180 V WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? . 701 180 VI. WELCHE SANKTIONEN GREIFEN? . 702 180 VII. AKTIENRECHTLICHE BETEILIGUNGSPUBLIZITAET . 708 181 § 17 DAS UEBERNAHMERECHT . 709 182 A. GRUNDLAGEN . 709 182 I. DER VOLKSWIRTSCHAFTLICHE NUTZEN VON UEBERNAHMEN . 709 182 II. DIE RECHTLICHE STRUKTUR . 711 182 III. DIE BETROFFENEN . 715 182 IV WER ENTSCHEIDET UEBER DIE UEBERNAHME? . 716 183 B. WARUM WERDEN UEBERNAHMEN GESETZLICH GEREGELT? . 718 183 C. WIE IST DER OEFFENTLICHE ERWERB VON WERTPAPIEREN GESETZLICH GEREGELT? 723 184 I. RECHTSQUELLEN UND AUFSICHT . 723 184 II. ANWENDUNGSBEREICH DES WPUEG . 725 185 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERS . 725 185 2. OEFFENTLICHES ANGEBOT . 728 185 III. ARTEN VON OEFFENTLICHEN ANGEBOTEN . 729 185 1. EINFACHES ERWERBSANGEBOT . 730 185 2. (FREIWILLIGES) UEBERNAHMEANGEBOT . 731 186 3. PFLICHTANGEBOT . 732 186 IV REGELN FUER ALLE ANGEBOTE . 733 186 1. ABLAUF . 734 186 2. DAS ANGEBOT . 738 187 3. BIETERKAMPF . 741 187 RN. SEITE V BESONDERE REGELN FUER UEBERNAHMEANGEBOTE UND PFLICHTANGEBOTE 742 188 1. PREISBILDUNG . 743 188 2. REICHWEITE . 746 188 3. ANNAHMEFFIST . 747 189 4. ABWEHRMASSNAHMEN . 748 189 5. EUROPAEISCHE REGELN . 752 190 VI. ERGAENZUNGEN ZUM PFLICHTANGEBOT . 756 191 VII. KRITIK AM PFLICHTANGEBOT . 759 192 D. WAS IST EIN SQUEEZE OUT? . 763 192 § 18 RECHTSSCHUTZ DER ANLEGER . 765 194 A. GRUNDLAGEN . 765 194 I. WARUM KLAGEN ANLEGER? . 765 194 II. WARUM SIND ANLEGERPROZESSE BESONDERS? . 769 194 III. RECHTSVERGLEICHUNG . 772 195 1. US-AMERIKANISCHE DASS ACTIONS . 772 195 2. KLAGETOURISMUS IN DIE USA . 773 196 3. REAKTIONEN IN EUROPA . 774 196 B. AUSSCHLIESSLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 776 196 C. KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHREN . 779 197 I. ANWENDUNGSBEREICH . 779 197 II. CHARAKTERISTIKA . 783 198 III. ABLAUF . 784 198 1. EINLEITUNG . 784 198 2. VERFAHREN . 787 199 3. ENTSCHEID . 790 199 4. VERGLEICH . 793 200 D. WIE EFFIZIENT SIND MUSTERVERFAHREN? . 795 200 STICHWORTVERZEICHNIS . 201 XXI
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS RN. SEITE VORWORT ZUR 2. AUFLAGE . V VORWORT ZUR 1. AUFLAGE . VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XXIII LITERATURVERZEICHNIS . XXVII VERZEICHNIS DER EU-VERORDNUNGEN UND RICHTLINIEN . XXXI § 1 EINLEITUNG . 1 1 A. WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND DES BANK UND KAPITALMARKTRECHTS . 1 1 B. REGELUNGSZIELE UND -INSTRUMENTE . 6 2 I. DIE DREI KERNZIELE: FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTS, ANLEGERSCHUTZ UND SYSTEMSTABILITAET . 6 2 II. DIE DREI INSTRUMENTE: OEFFENTLICHES RECHT, PRIVATRECHT UND STRAFRECHT . 12 3 C. RECHTSQUELLEN . 15 4 I. INTERNATIONALES RECHT . 15 4 II. EUROPARECHT . 19 4 1. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN . 22 5 2. DURCHFUEHRUNGS UND DELEGIERTE RECHTSAKTE . 26 6 3. LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN . 30 7 4. UEBERWACHUNG DER DURCHSETZUNG DURCH DIE MITGLIEDSTAATEN . 32 7 III. NATIONALE EBENE . 33 7 1. GESETZE . 33 7 2. RECHTS VERORDNUNGEN . 36 8 3. RUNDSCHREIBEN UND MERKBLAETTER DER BAFIN . 38 8 D. GRUNDZUEGE DER FINANZMARKTAUFSICHT . 40 9 I. DIE EUROPAEISCHE AUFSICHT . 41 9 1. MIKROPRUDENTIELLE AUFSICHT . 42 9 2. MAKROPRUDENTIELLE AUFSICHT . 47 11 II. DIE DEUTSCHE AUFSICHT . 50 11 1. ZUSTAENDIGE BEHOERDE . 50 11 2. ORGANISATION UND AUFGABEN . 52 12 3. BEFUGNISSE . 55 12 4. STAATSHAFTUNG DER BAFIN . 59 13 IX RN. SEITE 1. TEIL BANKRECHT . 62 15 §2 DIE BANK . 62 15 A. HISTORISCHES . 62 15 B. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTIONEN DES BANKSYSTEMS . 62 15 I. RISIKOTRANSFORMATION . 65 16 II. LOSGROESSENTRANSFORMATION . 66 16 III. FRISTENTRANSFORMATION . 67 16 C. ARTEN VON BANKEN . 68 16 I. GESCHAEFTSBANKEN UND ZENTRALBANKEN . 68 16 II. PRIVATE BANKEN, OEFFENTLICHE BANKEN UND GENOSSENSCHAFTSBANKEN 71 17 III. COMMERCIAL BANKS UND INVESTMENT BANKS . 75 18 D. GESETZLICHE BEGRIFFE: YYKREDITINSTITUTE " , YYFINANZDIENSTLEISTUNGS INSTITUTE " UND YYCRR-KREDITINSTITUTE" . 77 18 §3 BANKERLAUBNIS UND BANKAUFSICHT . 84 20 A. WIRTSCHAFTLICHE HINTERGRUENDE . 84 20 I. VON TRESORBANKEN ZU MODERNEN EINLAGEINSTITUTEN . 84 20 II. GEFAHREN DURCH BANKEN . 86 20 1. GEFAHREN FUER DIE ANLEGER IN DER INSOLVENZ DER BANK . 86 20 2. HOHE INSOLVENZGEFAHR MANGELS FRISTENPARALLELITAET . 87 21 3. SYSTEMISCHE RISIKEN VON BANKENINSOLVENZEN . 88 21 III. ZIELE DER ERLAUBNIS UND AUFSICHT . 89 21 B. DAS ERFORDERNIS DER BANKERLAUBNIS . 90 22 I. ERFASSTE GESCHAEFTE . 91 22 1. BANKGESCHAEFTE . 92 22 2. FINANZDIENSTLEISTUNGEN . 102 25 3. AUSNAHMEN . 115 27 4. UMFANG . 118 28 5. IM INLAND . 123 29 6. UNABHAENGIGKEIT VOM INSTITUTSBEGRIFF . 125 29 II. VERFAHREN DER ERLAUBNISERTEILUNG . 126 30 1. ZUSTAENDIGKEIT . 126 30 2. ANTRAG . 127 30 3. VORAUSSETZUNGEN . 128 30 III. SANKTIONEN FUER HANDELN OHNE ERLAUBNIS . 134 31 IV RAEUMLICHE REICHWEITE DER ERLAUBNIS . 137 32 X RN. SEITE C. MATERIELLE ANFORDERUNGEN AN DIE INSTITUTE . 138 32 I. EIGENMITTELAUSSTATTUNG . 138 32 1. KERNKAPITAL . 140 33 2. ERGAENZUNGSKAPITAL . 143 33 3. CAPITAL RATIO . 144 33 4. RISIKOGEWICHTUNG . 146 34 5. KAPITALPUFFER . 150 35 6. WEITERE RISIKEN . 151 36 7. KONSOLIDIERUNG . 153 36 II. LIQUIDITAET . 155 37 III. RECHNUNGSLEGUNG . 156 37 D. WERTPAPIERINSTITUTE . 157 37 I. SYSTEMATIK . 159 38 II. EINTEILUNG DER WERTPAPIERINSTITUTE . 161 38 III. ERLEICHTERUNGEN FUER WERTPAPIERINSTITUTE . 163 39 E. AUFSICHT . 164 39 I. ZUSTAENDIGKEIT . 165 39 1. DEUTSCHE EBENE . 165 39 2. EUROPAEISCHE EBENE . 166 40 II. MASSNAHMENKATALOG . 168 41 1. EINHOLUNG VON INFORMATIONEN . 169 41 2. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS . 170 41 3. WEITERE EINGRIFFSBEFUGNISSE . 171 41 E INSOLVENZ UND YYBANKENRETTUNG " . 172 41 I. INSOLVENZ . 172 41 II. RESTRUKTURIERUNG . 175 42 1. BAD BANK . 176 42 2. BAIL-IN UND BRIDGE BANK . 181 43 §4 DAS GELD . 186 45 A. GELDFUNKTIONEN . 186 45 B. GELDARTEN . 187 45 I. HISTORISCHES . 188 45 II. JURISTISCHE EINORDNUNG ALS YYGELD " . 188 46 1. THEORIEN ZUR EINORDNUNG VON GELD . 189 46 2. DIE VERSCHIEDENEN GELDARTEN . 190 46 C. SCHUTZ DES GELDWERTES . 197 48 I. ZUSTAENDIGKEIT . 197 48 II. ORGANISATION . 198 48 III. ZIELE UND AUFGABEN . 201 49 XI RN. SEITE IV BEFUGNISSE . 203 49 1. ALLGEMEINE BEFUGNISSE . 203 49 2. NOTENAUSGABE UND MUENZMONOPOL . 204 49 3. OPERATIONEN . 205 50 V UNABHAENGIGKEIT DER EZB . 214 53 VI. INDEXIERUNGSVERBOT . 215 53 D. KONVERTIBILITAET . 217 54 I. BEGRIFF . 217 54 II. DAS SYSTEM VON BRETTON WOODS . 218 54 § 5 DAS BANKKONTO . 221 55 A. WAS IST EIN BANKKONTO? . 221 55 I. ALLGEMEINE EINORDNUNG . 221 55 II. ARTEN VON BANKKONTEN . 223 55 1. TATSAECHLICHE ERSCHEINUNGEN . 223 55 2. RECHTLICHE EINORDNUNG . 224 55 B. WIE WIRD EIN KONTO EROEFFNET? . 226 56 I. ANGEBOT UND ANNAHME . 226 56 II. AGB . 228 56 III. OEFFENTLICH-RECHTLICHE ANFORDERUNGEN . 229 57 C. WIE FUNKTIONIERT EIN GIROKONTO? . 231 57 I. ALLGEMEIN . 231 57 II. KONTOKORRENTABREDE . 232 57 1. BEDEUTUNG . 233 58 2. SALDOFESTSTELLUNG . 234 58 3. RECHNUNGSABSCHLUSS . 235 58 4. KORREKTUREN DURCH DIE BANK . 238 59 5. PFAENDUNG . 242 59 D. WIE SICHER IST DAS EINGELEGTE GELD? . 244 59 I. SCHULDRECHTLICHER ANSPRUCH AUS DEM GUTHABEN . 245 60 II. EINLAGENSICHERUNG UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNG . 247 60 1. GESETZLICHE SICHERUNG . 248 60 2. FREIWILLIGE SICHERUNG . 251 61 E. GIBT ES IN DEUTSCHLAND EIN BANKGEHEIMNIS? . 254 62 I. KEIN GENERELLES BANKGEHEIMNIS . 254 62 II. BESONDERE RECHTSGRUNDLAGEN . 256 62 III. DIE BANKAUSKUNFT . 261 63 XII RN. SEITE §6 DER ZAHLUNGSVERKEHR . 264 64 A. WIE FUNKTIONIERT EINE UEBERWEISUNG? . 264 64 I. BEGRIFFLICHES . 264 64 II. RECHTSGRUNDLAGEN . 265 64 III. WERDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTER BEAUFSICHTIGT? . 266 64 IV WIE IST DER ZAHLUNGSVORGANG RECHTLICH EINZUORDNEN? . 268 65 V WIE WIRD DIE UEBERWEISUNG VOLLZOGEN? . 272 65 VI. WELCHE ANSPRUECHE HABEN BANK UND KUNDE? . 275 66 VII. WER HAFTET IM FALL EINER GEFAELSCHTEN ODER FEHLERHAFTEN UEBERWEISUNG? 279 67 VIII. WELCHE ANSPRUECHE HABEN DIE BANKEN UNTEREINANDER? . 284 68 B. WIE FUNKTIONIERT EINE EC-KARTE? . 285 69 I. WAS IST EINE EC-KARTE? . 285 69 II. WIE VOLLZIEHEN SICH AUSZAHLUNGEN? . 287 69 III. WIE WIRD MIT DER EC-KARTE BEZAHLT? . 288 69 IV WER HAFTET IM FALL DES MISSBRAUCHS? . 291 70 C. WIE FUNKTIONIERT EINE EINZUGSERMAECHTIGUNG? . 293 70 I. DER LASTSCHRIFTVERKEHR . 293 70 II. DER ABBUCHUNGSAUFTRAG . 294 71 III. DIE EINZUGSERMAECHTIGUNG . 295 71 IV DER WIDERSPRUCH . 297 72 §7 DAS KREDITGESCHAEFT . 301 73 A. WO IST DIE KREDITVERGABE GEREGELT? . 301 73 B. WELCHE AUFSICHTSRECHTLICHEN VORGABEN SIND BEI DER KREDITVERGABE ZU BEACHTEN? . 302 73 I. GROSSKREDITE . 303 73 II. MILLIONENKREDITE . 306 74 III. ORGANKREDITE . 308 74 IV PRUEFUNG DER WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE ODER DER KREDITWUERDIGKEIT 310 75 C. WIE WIRD EIN KREDIT VERGEBEN? . 312 75 I. ALLGEMEIN . 313 75 II. BESONDERHEITEN . 315 76 1. VERBRAUCHERDARLEHEN . 315 76 2. UNTERNEHMENSDARLEHEN . 319 77 D. WIE HOCH SIND DIE ZU ZAHLENDEN ZINSEN? . 320 77 E. WIE KANN EIN KREDIT GEKUENDIGT WERDEN? . 322 78 I. KUENDIGUNG DURCH DEN KREDITNEHMER . 324 78 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG . 324 78 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG . 325 79 XIII RN. SEITE II. KUENDIGUNG DURCH KREDITGEBER . 327 79 1. ORDENTLICHE KUENDIGUNG . 328 79 2. AUSSERORDENTLICHE KUENDIGUNG . 329 79 F. WIE KANN DER KREDITGEBER DIE RUECKZAHLUNG SICHERN? . 330 80 §8 DIE WERTPAPIERE . 333 81 A. WAS SIND WERTPAPIERE? . 333 81 B. WELCHE FUNKTION ERFUELLEN WERTPAPIERE? . 334 81 C. WELCHE ARTEN VON WERTPAPIEREN GIBT ES? . 337 81 I. UNTERSCHEIDUNG NACH DER WIRTSCHAFTLICHEN FUNKTION . 338 81 1. ZAHLUNGSPAPIERE . 339 82 2. KREDITPAPIERE . 340 82 3. GUETERUMLAUFPAPIERE . 341 82 4. KAPITALANLAGEPAPIERE . 342 82 II. UNTERSCHEIDUNG NACH DER RECHTLICHEN WIRKUNG . 343 82 1. INHABERPAPIERE . 344 83 2. ORDERPAPIERE . 345 83 3. REKTAPAPIERE . 346 83 D. WIE FUNKTIONIERT DER SCHECK UND WECHSELVERKEHR? . 347 83 I. DIE AUSSTELLUNG . 348 83 II. DIE UEBERTRAGUNG . 352 84 III. DIE GELTENDMACHUNG . 353 85 E. WIE FUNKTIONIERT EINE KREDITKARTE? . 358 86 I. DECKUNGSVERHAELTNIS . 359 86 II. VOLLZUGSVERHAELTNIS . 360 87 III. VALUTAVERHAELTNIS . 361 87 2. TEIL KAPITALMARKTRECHT . 362 88 §9 EINLEITUNG: WAS IST DER KAPITALMARKT? . 362 88 A. BEGRIFF . 362 88 B. ORT . 365 89 C. SEGMENTE . 366 89 I. AKTIENMARKT . 367 89 II. ANLEIHENMARKT . 368 89 III. GELDMARKT . 369 89 IV. DERIVATEMARKT . 372 90 V SONDERFALL: DEVISENMARKT . 373 91 XIV RN. SEITE D. PRIMAER UND SEKUNDAERMARKT . 378 92 I. PRIMAERMARKT . 378 92 II. SEKUNDAERMARKT . 381 93 E. RECHTLICHE REGELUNG . 378 92 I. EUROPAEISCHES RECHT . 378 92 II. DEUTSCHES RECHT . 381 93 III. DURCHSETZUNG . 384 93 § 10 DIE BOERSE . 386 94 A. WAS IST EINE BOERSE? . 386 94 I. BEGRIFF . 386 94 1. WIRTSCHAFTLICHE BETRACHTUNGSWEISE . 386 94 2. RECHTLICHE BETRACHTUNGSWEISE . 388 94 II. ARTEN . 391 95 1. WERTPAPIER-UND WARENBOERSEN . 391 95 2. KASSA UND TERMINBOERSEN . 393 95 III. ELEKTRONISCHE BOERSEN UND SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER . 395 95 IV KRYPTOBOERSEN . 399 96 B. WIE FUNKTIONIERT EINE BOERSE? . 401 97 I. DER BOERSENHANDEL . 401 97 1. DER KLASSISCHE PARKETTHANDEL . 401 97 2. DER ELEKTRONISCHE HANDEL . 405 98 II. DER VERTRAGSSCHLUSS . 406 98 1. ABLAUF EINES TYPISCHEN GESCHAEFTS MIT FINANZINSTRUMENTEN . 406 98 2. RECHTLICHE BEWERTUNG . 407 99 3. DER ZENTRALE KONTRAHENT . 408 99 III. DIE ERFUELLUNG . 410 100 C. WIE WERDEN BOERSEN GELEITET? . 413 101 I. SELBSTVERWALTUNG . 413 101 II. STAATLICHE UEBERWACHUNG . 414 101 D. WIE KOMMT EIN FINANZINSTRUMENT AN DIE BOERSE? . 417 102 I. ZULASSUNGSERFORDERNIS . 417 102 II. REGULIERTER MARKT UND FREIVERKEHR . 420 102 E. WIE WIRD DER BOERSENPREIS ERMITTELT? . 423 103 I. SKONTRATION . 423 103 II. INDIZES . 426 104 XV RN. SEITE § H DIE FINANZINSTRUMENTE . 427 105 A. WAS IST EIN FINANZINSTRUMENT? . 427 105 I. BEGRIFF . 427 105 II. BEDEUTUNG DES KONZEPTS . 429 106 1. WIRTSCHAFTLICHE SICHT . 429 106 2. RECHTLICHE SICHT . 430 106 III. ARTEN . 431 106 1. WERTPAPIERE . 432 106 2. INVESTMENTANTEILE . 434 107 3. GELDMARKTINSTRUMENTE . 435 107 4. DERIVATE . 436 107 5. RECHTE AUF ZEICHNUNG VON WERTPAPIEREN . 440 109 6. VERMOEGENSANLAGEN . 441 110 B. WIE VERHAELT SICH DAS FINANZINSTRUMENT ZUM WERTPAPIER? . 443 110 I. VERDRAENGUNG . 443 110 II. ENTMATERIALISIERUNG . 444 110 III. WAS HEISST YYSECURITIZATION"? . 449 111 C. WIE WERDEN FINANZINSTRUMENTE GEHANDELT? . 451 112 I. HANDEL IN MULTILATERALEN SYSTEMEN UND OTC . 451 112 II. UEBERTRAGUNG . 452 112 D. WAS IST EINE EMISSION? . 453 113 I. BEGRIFF . 453 113 II. ALTERNATIVEN . 454 113 III. VOLLZUG DER EMISSION . 455 113 1. AUSWAHL DES EMISSIONSKONSORTIUMS . 455 113 2. ENTWURF DES EMISSIONSKONZEPTS . 457 113 3. SCHAFFUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN VORAUSSETZUNGEN . 460 114 4. BOOKBUILDING . 464 115 5. BOERSENZULASSUNG . 468 115 § 12 DIE INVESTMENTFONDS . 472 117 A. WAS IST EIN INVESTMENTFONDS? . 472 117 B. WARUM WERDEN INVESTMENTFONDS GEBILDET? . 474 117 I. KOLLEKTIVANLAGE . 475 117 II. RISIKODIVERSIFIZIERUNG . 476 118 III. FREMDVERWALTUNG . 477 118 C. KOSTEN VON FONDS . 478 118 D. WO SIND INVESTMENTFONDS AUFSICHTSRECHTLICH GEREGELT? . 479 119 XVI RN. SEITE E. WIE TEILT MAN FONDS EIN? . 481 120 I. NACH ANLAGEVERHALTEN . 481 120 1. INVESTMENTVERMOEGEN . 482 120 2. OGAW . 483 120 3. AIF . 484 120 II. NACH OFFENHEIT FUER NEUE ANLEGER . 485 121 1. OFFENE FONDS . 486 121 2. GESCHLOSSENE FONDS . 487 121 III. NACH DEM ANLEGERKREIS . 488 121 1. PUBLIKUMSFONDS . 488 121 2. SPEZIALFONDS . 489 121 IV NACH DEM HERKUNFTSRECHT . 490 121 1. INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN . 490 121 2. EU-INVESTMENTVERMOEGEN . 491 122 3. AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN . 492 122 V UEBERSCHNEIDENDE KREISE UND SONSTIGE TYPEN . 493 122 F. WIE SIND INVESTMENTFONDS ORGANISIERT? . 495 122 I. GRUENDUNG DURCH EINE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (KVG) . 495 122 II. ARTEN DER KVG . 496 123 G. WELCHEN REGELUNGEN UNTERLIEGEN INVESTMENTFONDS? . 498 123 I. ANFORDERUNGEN AN DIE KVG . 498 123 II. BESTELLUNG EINER VERWAHRSTELLE . 499 124 III. ANLAGEPOLITIK . 502 125 1. OGAW . 503 125 2. IMMOBILIENFONDS . 504 125 3. HEDGEFONDS . 505 125 4. PRIVATE EQUITY FONDS . 511 127 IV VERTRIEB VON FONDSANTEILEN . 514 128 § 13 DER ANLAGENVERTRIEB . 518 130 A. WAS MUSS BEIM ANLAGENVERTRIEB AUS OEFFENTLICH-RECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? . 520 130 I. ANWENDUNGSBEREICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTEN . 520 130 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS . 520 130 2. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN . 522 131 3. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN . 523 131 4. AUSNAHMEN . 524 131 II. DIE EINZELNEN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 526 132 III. VERHALTENSREGELN . 528 132 1. ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN . 529 132 XVII RN. SEITE 2. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 531 133 3. RUECKVERGUETUNGEN . 532 133 4. REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATION . 535 134 5. INFORMATIONEN UEBER FINANZINSTRUMENTE . 536 134 6. KNOW YOUR CUSTOMER . 538 135 7. DIFFERENZIERUNG NACH ANLEGERTYPEN . 540 136 IV ORGANISATIONSPFLICHTEN . 546 137 1. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER, HANDELSKONTINUITAET, CHINESE WALLS . 547 138 2. MITARBEITERGESCHAEFTE . 550 138 3. BEST EXECUTION . 551 138 V AUFZEICHNUNGS UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . 552 139 VI. GEHT ES NICHT PRAEZISER? . 555 139 B. WAS MUSS BEI DER ANLAGEBERATUNG AUS ZIVILRECHTLICHER SICHT BEACHTET WERDEN? . 556 140 I. DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTS UND ZIVILRECHT . 556 140 1. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DIE VERTRAGSPFLICHTEN . 557 140 2. EINFLUSS DES AUFSICHTSRECHTS AUF DAS DELIKTSRECHT . 562 141 II. ABSCHLUSS DES BERATUNGSVERTRAGS . 567 142 III. INHALT DES BERATUNGSVERTRAGS . 569 142 1. ANLEGER-UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG . 570 143 2. AUFKLAERUNG UEBER RUECKVERGUETUNGEN . 574 143 3. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN BEI SWAP-VERTRAEGEN . 578 144 C. WARUM DAS GANZE? . 579 145 § M INSIDERHANDEL . 584 147 A. WAS IST INSIDERHANDEL? . 584 147 B. WARUM SIND INSIDERGESCHAEFTE VERBOTEN? . 585 147 C. WIE WIRD INSIDERHANDEL GEAHNDET? . 587 148 I. RECHTSGRUNDLAGE . 587 148 II. VORAUSSETZUNGEN . 588 148 1. ANWENDUNGSBEREICH . 589 148 2. PRAEZISE INFORMATIONEN UEBER NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE UMSTAENDE . 592 149 3. BEZUG AUF EMITTENT ODER FINANZINSTRUMENT . 597 152 4. EIGNUNG ZUR KURSBEEINFLUSSUNG . 598 152 5. VERBOTENES GESCHAEFT . 599 152 6. SAFE HARBOUR . 603 154 III. RECHTSFOLGEN . 610 156 1. STRAFF ECHT . 610 156 XVIII RN. SEITE 2. AUFSICHTSRECHT . 612 157 3. ZIVILRECHT . 614 157 D. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN INSIDERHANDEL GIBT ES? . 616 157 § 15 MARKTMANIPULATION . 620 159 A. WAS IST MARKTMANIPULATION? . 620 159 B. WIE WIRD MARKTMANIPULATION GEAHNDET? . 621 159 I. RECHTSGRUNDLAGE . 621 159 II. ANWENDUNGSBEREICH . 622 159 III. VERBOTENE HANDLUNGEN ODER UNTERLASSUNGEN . 625 160 1. HANDELSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION . 626 160 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION . 631 161 3. MANIPULATION VON REFERENZ WERTEN . 633 162 4. INDIKATOREN . 634 163 5. VERSUCHSSTRAFBARKEIT . 636 163 IV AUSNAHMEN VOM VERBOT . 638 164 V RECHTSFOLGEN . 642 164 1. STRAFF ECHT . 642 164 2. AUFSICHTSRECHT . 645 165 3. ZIVILRECHT . 646 165 C. WELCHE ANDEREN VORKEHRUNGEN GEGEN MARKTMISSBRAUCH GIBT ES? . 647 165 § 16 DIE PUBLIZITAETSPFLICHTEN . 649 167 A. WAS SIND PUBLIZITAETSPFLICHTEN UND WOZU DIENEN SIE? . 649 167 B. PUBLIZITAET AUF DEM PRIMAERMARKT . 651 167 I. UEBERBLICK . 651 167 1. ZWECK . 651 167 2. RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 652 168 II. ANWENDUNGSBEREICH . 655 169 1. OEFFENTLICHES ANGEBOT . 655 169 2. BOERSENHANDEL . 657 169 3. AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT . 658 169 III. INHALT DER PROSPEKTPFLICHT . 660 170 IV PRUEFUNG DURCH DIE BAFIN . 666 171 V VEROEFFENTLICHUNG UND WEITERE VERWENDUNG . 668 171 VI. HAFTUNG BEI UNRICHTIGEM ODER FEHLENDEM PROSPEKT . 671 172 1. FEHLERHAFTER PROSPEKT . 672 172 2. FEHLENDER PROSPEKT . 681 175 XIX RN. SEITE C. PERIODISCHE PUBLIZITAET . 683 175 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? . 684 175 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 685 175 D. AD-HOC-PUBLIZITAET . 687 176 I. WER MUSS VEROEFFENTLICHEN? . 687 176 II. WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 688 176 III. WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? . 689 176 IV GIBT ES AUSNAHMEN? . 690 177 V WER HAFTET WIE FUER UNTERLASSENE ODER FALSCHE AD-HOC MITTEILUNGEN? . 691 177 E. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET . 695 178 I. WAS IST BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? . 695 178 II. WOZU DIENT BETEILIGUNGSPUBLIZITAET? . 696 179 III. WIE WIRD DIE BETEILIGUNG BERECHNET? . 697 179 IV WAS MUSS VEROEFFENTLICHT WERDEN? . 699 180 V WANN MUSS VEROEFFENTLICH WERDEN? . 701 180 VI. WELCHE SANKTIONEN GREIFEN? . 702 180 VII. AKTIENRECHTLICHE BETEILIGUNGSPUBLIZITAET . 708 181 § 17 DAS UEBERNAHMERECHT . 709 182 A. GRUNDLAGEN . 709 182 I. DER VOLKSWIRTSCHAFTLICHE NUTZEN VON UEBERNAHMEN . 709 182 II. DIE RECHTLICHE STRUKTUR . 711 182 III. DIE BETROFFENEN . 715 182 IV WER ENTSCHEIDET UEBER DIE UEBERNAHME? . 716 183 B. WARUM WERDEN UEBERNAHMEN GESETZLICH GEREGELT? . 718 183 C. WIE IST DER OEFFENTLICHE ERWERB VON WERTPAPIEREN GESETZLICH GEREGELT? 723 184 I. RECHTSQUELLEN UND AUFSICHT . 723 184 II. ANWENDUNGSBEREICH DES WPUEG . 725 185 1. BEGRIFF DES WERTPAPIERS . 725 185 2. OEFFENTLICHES ANGEBOT . 728 185 III. ARTEN VON OEFFENTLICHEN ANGEBOTEN . 729 185 1. EINFACHES ERWERBSANGEBOT . 730 185 2. (FREIWILLIGES) UEBERNAHMEANGEBOT . 731 186 3. PFLICHTANGEBOT . 732 186 IV REGELN FUER ALLE ANGEBOTE . 733 186 1. ABLAUF . 734 186 2. DAS ANGEBOT . 738 187 3. BIETERKAMPF . 741 187 RN. SEITE V BESONDERE REGELN FUER UEBERNAHMEANGEBOTE UND PFLICHTANGEBOTE 742 188 1. PREISBILDUNG . 743 188 2. REICHWEITE . 746 188 3. ANNAHMEFFIST . 747 189 4. ABWEHRMASSNAHMEN . 748 189 5. EUROPAEISCHE REGELN . 752 190 VI. ERGAENZUNGEN ZUM PFLICHTANGEBOT . 756 191 VII. KRITIK AM PFLICHTANGEBOT . 759 192 D. WAS IST EIN SQUEEZE OUT? . 763 192 § 18 RECHTSSCHUTZ DER ANLEGER . 765 194 A. GRUNDLAGEN . 765 194 I. WARUM KLAGEN ANLEGER? . 765 194 II. WARUM SIND ANLEGERPROZESSE BESONDERS? . 769 194 III. RECHTSVERGLEICHUNG . 772 195 1. US-AMERIKANISCHE DASS ACTIONS . 772 195 2. KLAGETOURISMUS IN DIE USA . 773 196 3. REAKTIONEN IN EUROPA . 774 196 B. AUSSCHLIESSLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 776 196 C. KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHREN . 779 197 I. ANWENDUNGSBEREICH . 779 197 II. CHARAKTERISTIKA . 783 198 III. ABLAUF . 784 198 1. EINLEITUNG . 784 198 2. VERFAHREN . 787 199 3. ENTSCHEID . 790 199 4. VERGLEICH . 793 200 D. WIE EFFIZIENT SIND MUSTERVERFAHREN? . 795 200 STICHWORTVERZEICHNIS . 201 XXI
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