Verfügbarkeit: DLT-Handelsplattformen

DLT-Handelsplattformen: Spannungsfeld von Technologie und Recht

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Weber, Rolf H. 1951- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	[Kölliken] EIZ Publishing 2022
Schriftenreihe:	Schriften aus dem ITSL Volume 10
Schlagworte:	Abwicklung des DLT-Handels Algorithmen bei DLT-Handelstransaktionen Alternative Streitschlichtung Haftung beim DLT-Handel Rahmenbedingungen für DLT-Handelstransaktionen Resilienz Systemstabilität
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XXXV, 208 Seiten 22.5 cm x 15.5 cm, 344 g
ISBN:	9783038055358 3038055352

Internformat

MARC


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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ....................................................................................................................... V LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................ MATERIALIENVERZEICHNIS ................................................................................... XXVII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS .................................................................................... XXXI I. EINLEITUNG ............................................................................................................ 1 II. DIGITALISIERUNG ALS INNOVATIONSFAKTOR UND GRUNDLAGE NEUER GESCHAEFTSMODELLE ............................................................................................... 5 A. TECHNOLOGISCHE MERKMALE ................................................................................... 5 1. BEGRIFFE ......................................................................................................... 5 2. GRUNDLEGENDE ZIELE DER DLT ........................................................................ 7 3. ARTEN DER DLT ............................................................................................... 8 B. KONZEPT DER DLT .................................................................................................. 9 1. VERTEILTE REGISTER MIT AUTOMATISCHEM PROTOKOLL ........................................ 9 2. FEHLENDE INTERMEDIAERE UND DEZENTRALE TRANSAKTIONEN ............................. 10 3. KONSENSMECHANISMEN ................................................................................ 11 A) GRUNDLAGEN ......................................................................................... 11 B) PROOFOFWORK ...................................................................................... 12 C) PROOF OF STAKE ...................................................................................... 13 4. WALLETS ......................................................................................................... 14 A) GRUNDLAGEN .......................................................................................... 14 B) SICHERUNG DER PRIVATE KEYS................................................................. 15 AA) KEY IN LOCAL STORAGE ................................................................... 15 BB) OFFLINE STORAGE OF KEYS .............................................................. 16 5. SMART CONTRACTS .......................................................................................... 16 6. ORACLES ........................................................................................................ 18 7. TOKEN UND TOKENISIERUNG .......................................................................... 19 C. ANWENDUNGSBEREICH DER DLT ............................................................................ 20 1. EINSATZ DER DLT .......................................................................................... 20 2. EIGENSCHAFTEN DER DLT-LOESUNGEN............................................................. 21 3. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DER DLT .......................................................... 22 A) STABILITAET DURCH SCHWER VERAENDERBARE DATEN ................................... 22 B) KRYPTOWAEHRUNGEN .............................................................................. 23 C) PROGRAMMIERBARES GELD .................................................................... 24 D) DIGITALE WERTRECHTE ........................................................................... 24 E) KAPITALBESCHAFFUNG ............................................................................ 24 F) KRYPTOANLAGEN .................................................................................... 26 VII G) VERWAHRUNG ......................................................................................... 26 H) WEITERE BEREICHE ................................................................................. 27 4. BEDEUTUNG DER DLT FUER HANDELSPLAETZE IM BESONDEREN ............................. 27 III. REGULATORISCHE RAHMENORDNUNG FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN ............. 29 A. EINLEITUNG .............................................................................. 29 1. BEGRIFFE ........................................................................................................ 29 A) DLT-EFFEKTEN ........................................................................................ 29 B) WERTRECHTEREGISTER .............................................................................. 31 AA) EIGENSCHAFTEN .............................................................................. 31 BB) WIRKUNGEN ................................................................................... 32 C) DLT-HANDELSSYSTEME ........................................................................... 32 2. BEDEUTUNG DER NEUEN REGULIERUNGEN ........................................................ 33 B. NOTWENDIGE NEUKONZEPTION DES HANDELS MIT DIGITALEN AKTIVEN ...................... 34 1. UNGENUEGEN DES GELTENDEN RECHTSRAHMENS ............................................... 34 2. UEBERBLICK UEBER DIE NEUEN BESTIMMUNGEN ................................................ 35 3. VERGLEICH MIT AUSLAENDISCHEN RECHTSENTWICKLUNGEN ................................. 35 C. DLT-HANDELSSYSTEME .......................................................................................... 38 1. ANFORDERUNGEN AN DLT-HANDELSSYSTEME .................................................. 38 A) DLT-HANDELSSYSTEME UND TRADITIONELLE HANDELSSYSTEME ................ 38 B) WESENSMERKMALE DER DLT-HANDELSSYSTEME .................................... 40 C) ERBRINGUNG ZUSAETZLICHER DIENSTLEISTUNGEN ........................................ 42 D) GELTUNG WEITERER FINFRAG-BESTIMMUNGEN ......................................... 43 2. ZULASSUNGSREGELN ........................................................................................ 44 A) ZULASSUNG DER TEILNEHMERINNEN UND TEILNEHMER ............................. 44 B) ZULASSUNG VON DLT EFFEKTEN .............................................................. 46 AA) ZULASSUNG VON DLT-EFFEKTEN UND WEITEREN VERMOEGENSWERTEN ...................................................................... 46 BB) MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS REGISTER .................................... 47 CC) AUSSCHLUSS BESTIMMTER DLT-EFFEKTEN UND WEITERER VERMOEGENSWERTE ........................................................................ 49 3. ZUSAETZLICHE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN .................................................... 50 4. ERLEICHTERUNGEN FUER KLEINE DLT-HANDELSSYSTEME ..................................... 53 A) KLEINE DLT-HANDELSPLATTFORMEN ......................................................... 53 B) ERLEICHTERUNGEN ................................................................................... 55 5. ANHANG: WEITERE RELEVANTE RECHTSNORMEN ................................................ 56 A) FINALITAET VON TRANSAKTIONEN ................................................................ 56 B) ANPASSUNGEN IM BUCHEFFEKTENGESETZ ................................................. 57 C) ANPASSUNGEN IM NATIONALBANKENGESETZ ............................................. 57 D. ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME ............................................................................... 57 1. NOTWENDIGKEIT ALTERNATIVER HANDELSPLAETZE ................................................ 57 VIII 2. MOEGLICHE ALTERNATIVEN ................................................................................ 58 A) UEBERBLICK ............................................................................................. 58 B) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN ZENTRALEN/DEZENTRALEN HANDELSPLATTFORMEN UND PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN ........... 58 C) BULLETIN BOARDS .................................................................................... 60 D) NICHT-GEWERBSMAESSIGE DLT HANDELSSYSTEME ................................... 61 E) DURCH EMITTENTEN ORGANISIERTE MARKTPLAETZE ..................................... 61 3. GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN AN ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME ................. 62 4. ANHANG: LIQUIDITAETSSCHAFFUNG DURCH MARKET MAKER ................................. 64 E. EINSATZ VON ALGORITHMEN IN (DLT-)HANDELSTRANSAKTIONEN ............................... 65 1. ENTWICKLUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DEN FINANZMAERKTEN ........ 66 A) COMPUTERISIERUNG .............................................................................. 66 B) ALGO UND HIGH FREQUENCY TRADING ................................................... 66 C) EINSATZ VON KUENSTLICHER INTELLIGENZ .................................................... 67 D) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN AUSFUEHRUNGS UND ENTSCHEIDUNGS-ALGORITHMEN ............................................................... 68 E) AUSWIRKUNGEN DES HOCHFREQUENZHANDELS .......................................... 69 2. REGULIERUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DEN FINANZMAERKTEN ......... 69 A) REGULATORISCHE HERAUSFORDERUNGEN ................................................... 69 B) VOR UND NACHHANDELSTRANSPARENZ .................................................... 70 C) EU-REGULIERUNGEN IN MIFID/MIFIR/MICA ........................................ 71 D) CH-REGULIERUNGEN IN FINFRAG/FINFRAV .............................................. 72 3. ALGORITHMISCHER HANDEL AN MAERKTEN FUER KRYPTO-ASSETS .......................... 73 A) BESONDERHEITEN .................................................................................. 73 B) TRADING-BOTS ...................................................................................... 74 4. REGULIERUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DLT-HANDELSPLAETZEN ....... 75 A) AKTEURINNEN UND AKTEURE ................................................................... 75 B) POTENZIELLE PROBLEME ......................................................................... 75 C) REGULIERUNGSBEDARF ............................................................................ 76 5. KUENFTIGE ENTWICKLUNGEN ............................................................................. 76 IV. RESILIENZ UND SYSTEMSTABILITAET VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN ............... 79 A. GRUNDLAGEN ........................................................................................................ 79 1. EINLEITUNG .................................................................................................... 79 2. BEGRIFFLICHKEITEN .......................................................................................... 80 A) SICHERHEIT ............................................................................................. 80 B) RESILIENZ............................................................................................... 82 C) SYSTEMSTABILITAET ................................................................................... 83 B. SICHERHEIT UND RESILIENZ BEI DLT-HANDELSPLATTFORMEN ................................... 84 1. HERKOEMMLICHE GEFAHREN IM RAHMEN DER DLT-HANDELSPLATTFORMEN ....... 84 A) FAKTOR MENSCH ..................................................................................... 85 B) KEY MANAGEMENT ................................................................................. 85 IX 2. DLT-SPEZIFISCHE HERAUSFORDERUNGEN ......................................................... 86 A) KONSENS UND LEDGER-BASIERTE ANGRIFFE ............................................. 86 AA) FINNEY-ANGRIFF ............................................................................. 87 BB) WETTLAUF-ANGRIFF (RACE ATTACK) .................................................... 87 CC) ..................................................................................................... 88 B) ANGRIFFE AUF DAS PEER-TO-PEER NETZWERK ............................................ 88 AA) SYBIL-ANGRIFF. ............................................................................... 89 BB) VERDRAENGUNGSANGRIFF (ECLIPSE ATTACK) ........................................ 90 C) HERAUSFORDERUNGEN IM RAHMEN DER SMART CONTRACTS ...................... 90 C. REGULATORISCHE HERAUSFORDERUNGEN UND ERFORDERLICHE MASSNAHMEN FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN ....................................................................... 91 1. REGULATORISCHE VORGABEN FUER DLT-BASIERTE FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN ....................................................................... 91 A) FINANZMARKTRECHTLICHE VORGABEN ....................................................... 91 B) DATENSCHUTZRECHTLICHE FRAGEN ............................................................ 94 C) LOESUNGSANSAETZE MITTELS SOFT LAW UND SANDBOXEN ............................ 95 2. RISIKOMANAGEMENT IM ALLGEMEINEN ........................................................... 99 3. RISIKOMANAGEMENT IM RAHMEN DER DLT-SPEZIFISCHEN HERAUSFORDERUNGEN .................................................................................... 100 4. RISIKOMANAGEMENT IM RAHMEN DER HERKOEMMLICHEN HERAUSFORDERUNGEN IN VERBINDUNG MIT DLT-BASIERTEN SYSTEMEN ......... 101 V. ABWICKLUNG VON ................................................................................................ 105 A. VERTRAGLICHE ABWICKLUNG VON DLT-HANDELSTRANSAKTIONEN ............................. 105 1. WERTPAPIERRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER DLT-HANDELSTRANSAKTIONEN ...... 106 A) DLT-EFFEKTEN ...................................................................................... 106 B) WERTRECHTEREGISTER ........................................................................... 107 2. TYPEN VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN ......................................................... 108 A) RECHTSFORM VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN ....................................... 108 AA) DLT-HANDELSSYSTEME ................................................................ 108 BB) ALTERNATIVE DLT-HANDELSPLATTFORMEN ...................................... 109 B) AUSGESTALTUNG VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN .................................. 109 3. GESCHAEFTSABWICKLUNGEN AUF DLT-HANDELSPLATTFORMEN ............................. 110 A) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ....................................................... 111 AA) VERTRAGSABSCHLUSS ..................................................................... 111 BB) VERTRAGSAUSFUEHRUNG .................................................................. 113 B) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ........................................................... 114 AA) VERTRAGSABSCHLUSS .................................................................... 114 BB) VERTRAGSAUSFUEHRUNG .................................................................. 116 C) SPEZIALFRAGEN BEI TRANSAKTIONSABWICKLUNGEN ................................. 117 AA) KAUSALITAETS UND ABSTRAKTIONSPRINZIP ...................................... 117 BB) FINALITAET DER ABWICKLUNG........................................................... 119 X B. HAFTUNGSRECHTLICHE KONSTELLATIONEN ................................................................. 121 1. TECHNISCHE ABLAEUFE UND HAFTUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN ........................ 122 A) DIFFERENZIERUNG IN VERSCHIEDENE LAYERS ........................................... 122 B) ANSPRUCHSGRUNDLAGEN UND VORAUSSETZUNGEN ................................... 124 2. HAFTUNG FUER PROGRAMMIERERINNEN UND PROGRAMMIERER SOWIE TECHNOLOGIEFEHLER ............................................................................... 125 A) VERTRAGLICHE HAFTUNG ......................................................................... 125 AA) VERTRAGSQUALIFIKATION ................................................................ 125 (1) ANBIETERIN UND ANBIETER EINES WERTRECHTEREGISTERS ...... 125 (2) ANBIETERIN UND ANBIETER EINER DLT-HANDELSPLATTFORM .... 126 BB) RECHTSLAGE BEI PARALLELEN ANBIETERINNEN UND ANBIETERN ....... 127 CC) WERKVERTRAGLICHE ERFOLGSHAFTUNG ............................................ 127 DD) AUFTRAGSRECHTLICHE SORGFALTSHAFTUNG ........................................ 129 B) AUSSERVERTRAGLICHE HAFTUNG .............................................................. 130 AA) DELIKTSHAFTUNG .......................................................................... 130 BB) SPEZIALGESETZLICHE HAFTUNG ...................................................... 130 3. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE INFORMATIONEN .................................................... 132 A) INFORMATIONSPFLICHTEN ........................................................................ 132 AA) ANBIETERIN UND ANBIETER EINES WERTRECHTEREGISTERS ............... 132 BB) ANBIETERIN UND ANBIETER EINER DLT-HANDELSPLATTFORM ........... 134 B) HAFTUNGSFOLGEN .................................................................................. 134 VI. ALTERNATIVE STREITSCHLICHTUNG ...................................................................... 137 A. DISPUTE RESOLUTION AUF FINANZMAERKTEN ............................................................ 137 1. OMBUDSPERSONEN ...................................................................................... 138 A) VEREINIGTES KOENIGREICH ..................................................................... 138 B) AUSTRALIEN .......................................................................................... 139 C) JAPAN .................................................................................................. 140 2. MEDIATION/SCHIEDSGERICHTSBARKEIT ........................................................... 141 A) HONG KONG ......................................................................................... 141 B) SINGAPUR ............................................................................................ 142 C) VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA ....................................................... 142 D) CHINA .................................................................................................. 143 B. NEUE FORMEN DER DISPUTE RESOLUTION ............................................................. 144 1. ONLINE DISPUTE RESOLUTION (ODR) .............................................................. 145 A) DISPUTE RESOLUTION CENTER VON EBAY ................................................ 145 B) CONSUMER ODR IN DER EU ................................................................. 146 2. ON-CHAIN ARBITRATION ................................................................................. 148 A) EINLEITUNG .......................................................................................... 148 B) GRUNDLAGEN DER ON-CHAIN ARBITRATION ............................................. 149 C) UNTERBRECHUNG DES SMART CONTRACT UND EINLEITUNG DES SCHIEDSVERFAHRENS ............................................................................. 151 D) VOLLSTRECKUNG DES SCHIEDSSPRUCHS ................................................... 152 XI C. IMPLEMENTIERUNG DER ADR FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN ................................ 154 1. RAHMENBEDINGUNGEN FUER ODR-VERFAHREN UND ON-CHAIN ARBITRATION 154 2. AUSGESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN ................... 156 A) GEMEINSAMER AUSGESTALTUNGSANSATZ ............................................... 157 B) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ............................................................ 159 C) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ....................................................... 160 D) PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN .................................................... 161 3. KONKRETISIERUNG DER VERFAHRENSBEZOGENEN REGELUNGSPUNKTE FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN .................................................................... 162 A) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ............................................................ 162 B) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN ........................................................ 164 C) PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN ..................................................... 165 VII. AUSBLICK .............................................................................................................. 167 XII
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . V LITERATURVERZEICHNIS . MATERIALIENVERZEICHNIS . XXVII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XXXI I. EINLEITUNG . 1 II. DIGITALISIERUNG ALS INNOVATIONSFAKTOR UND GRUNDLAGE NEUER GESCHAEFTSMODELLE . 5 A. TECHNOLOGISCHE MERKMALE . 5 1. BEGRIFFE . 5 2. GRUNDLEGENDE ZIELE DER DLT . 7 3. ARTEN DER DLT . 8 B. KONZEPT DER DLT . 9 1. VERTEILTE REGISTER MIT AUTOMATISCHEM PROTOKOLL . 9 2. FEHLENDE INTERMEDIAERE UND DEZENTRALE TRANSAKTIONEN . 10 3. KONSENSMECHANISMEN . 11 A) GRUNDLAGEN . 11 B) PROOFOFWORK . 12 C) PROOF OF STAKE . 13 4. WALLETS . 14 A) GRUNDLAGEN . 14 B) SICHERUNG DER PRIVATE KEYS. 15 AA) KEY IN LOCAL STORAGE . 15 BB) OFFLINE STORAGE OF KEYS . 16 5. SMART CONTRACTS . 16 6. ORACLES . 18 7. TOKEN UND TOKENISIERUNG . 19 C. ANWENDUNGSBEREICH DER DLT . 20 1. EINSATZ DER DLT . 20 2. EIGENSCHAFTEN DER DLT-LOESUNGEN. 21 3. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DER DLT . 22 A) STABILITAET DURCH SCHWER VERAENDERBARE DATEN . 22 B) KRYPTOWAEHRUNGEN . 23 C) PROGRAMMIERBARES GELD . 24 D) DIGITALE WERTRECHTE . 24 E) KAPITALBESCHAFFUNG . 24 F) KRYPTOANLAGEN . 26 VII G) VERWAHRUNG . 26 H) WEITERE BEREICHE . 27 4. BEDEUTUNG DER DLT FUER HANDELSPLAETZE IM BESONDEREN . 27 III. REGULATORISCHE RAHMENORDNUNG FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 29 A. EINLEITUNG . 29 1. BEGRIFFE . 29 A) DLT-EFFEKTEN . 29 B) WERTRECHTEREGISTER . 31 AA) EIGENSCHAFTEN . 31 BB) WIRKUNGEN . 32 C) DLT-HANDELSSYSTEME . 32 2. BEDEUTUNG DER NEUEN REGULIERUNGEN . 33 B. NOTWENDIGE NEUKONZEPTION DES HANDELS MIT DIGITALEN AKTIVEN . 34 1. UNGENUEGEN DES GELTENDEN RECHTSRAHMENS . 34 2. UEBERBLICK UEBER DIE NEUEN BESTIMMUNGEN . 35 3. VERGLEICH MIT AUSLAENDISCHEN RECHTSENTWICKLUNGEN . 35 C. DLT-HANDELSSYSTEME . 38 1. ANFORDERUNGEN AN DLT-HANDELSSYSTEME . 38 A) DLT-HANDELSSYSTEME UND TRADITIONELLE HANDELSSYSTEME . 38 B) WESENSMERKMALE DER DLT-HANDELSSYSTEME . 40 C) ERBRINGUNG ZUSAETZLICHER DIENSTLEISTUNGEN . 42 D) GELTUNG WEITERER FINFRAG-BESTIMMUNGEN . 43 2. ZULASSUNGSREGELN . 44 A) ZULASSUNG DER TEILNEHMERINNEN UND TEILNEHMER . 44 B) ZULASSUNG VON DLT EFFEKTEN . 46 AA) ZULASSUNG VON DLT-EFFEKTEN UND WEITEREN VERMOEGENSWERTEN . 46 BB) MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS REGISTER . 47 CC) AUSSCHLUSS BESTIMMTER DLT-EFFEKTEN UND WEITERER VERMOEGENSWERTE . 49 3. ZUSAETZLICHE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN . 50 4. ERLEICHTERUNGEN FUER KLEINE DLT-HANDELSSYSTEME . 53 A) KLEINE DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 53 B) ERLEICHTERUNGEN . 55 5. ANHANG: WEITERE RELEVANTE RECHTSNORMEN . 56 A) FINALITAET VON TRANSAKTIONEN . 56 B) ANPASSUNGEN IM BUCHEFFEKTENGESETZ . 57 C) ANPASSUNGEN IM NATIONALBANKENGESETZ . 57 D. ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME . 57 1. NOTWENDIGKEIT ALTERNATIVER HANDELSPLAETZE . 57 VIII 2. MOEGLICHE ALTERNATIVEN . 58 A) UEBERBLICK . 58 B) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN ZENTRALEN/DEZENTRALEN HANDELSPLATTFORMEN UND PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN . 58 C) BULLETIN BOARDS . 60 D) NICHT-GEWERBSMAESSIGE DLT HANDELSSYSTEME . 61 E) DURCH EMITTENTEN ORGANISIERTE MARKTPLAETZE . 61 3. GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN AN ALTERNATIVE HANDELSSYSTEME . 62 4. ANHANG: LIQUIDITAETSSCHAFFUNG DURCH MARKET MAKER . 64 E. EINSATZ VON ALGORITHMEN IN (DLT-)HANDELSTRANSAKTIONEN . 65 1. ENTWICKLUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DEN FINANZMAERKTEN . 66 A) COMPUTERISIERUNG . 66 B) ALGO UND HIGH FREQUENCY TRADING . 66 C) EINSATZ VON KUENSTLICHER INTELLIGENZ . 67 D) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN AUSFUEHRUNGS UND ENTSCHEIDUNGS-ALGORITHMEN . 68 E) AUSWIRKUNGEN DES HOCHFREQUENZHANDELS . 69 2. REGULIERUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DEN FINANZMAERKTEN . 69 A) REGULATORISCHE HERAUSFORDERUNGEN . 69 B) VOR UND NACHHANDELSTRANSPARENZ . 70 C) EU-REGULIERUNGEN IN MIFID/MIFIR/MICA . 71 D) CH-REGULIERUNGEN IN FINFRAG/FINFRAV . 72 3. ALGORITHMISCHER HANDEL AN MAERKTEN FUER KRYPTO-ASSETS . 73 A) BESONDERHEITEN . 73 B) TRADING-BOTS . 74 4. REGULIERUNG DES ALGORITHMISCHEN HANDELS AN DLT-HANDELSPLAETZEN . 75 A) AKTEURINNEN UND AKTEURE . 75 B) POTENZIELLE PROBLEME . 75 C) REGULIERUNGSBEDARF . 76 5. KUENFTIGE ENTWICKLUNGEN . 76 IV. RESILIENZ UND SYSTEMSTABILITAET VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 79 A. GRUNDLAGEN . 79 1. EINLEITUNG . 79 2. BEGRIFFLICHKEITEN . 80 A) SICHERHEIT . 80 B) RESILIENZ. 82 C) SYSTEMSTABILITAET . 83 B. SICHERHEIT UND RESILIENZ BEI DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 84 1. HERKOEMMLICHE GEFAHREN IM RAHMEN DER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 84 A) FAKTOR MENSCH . 85 B) KEY MANAGEMENT . 85 IX 2. DLT-SPEZIFISCHE HERAUSFORDERUNGEN . 86 A) KONSENS UND LEDGER-BASIERTE ANGRIFFE . 86 AA) FINNEY-ANGRIFF . 87 BB) WETTLAUF-ANGRIFF (RACE ATTACK) . 87 CC) . 88 B) ANGRIFFE AUF DAS PEER-TO-PEER NETZWERK . 88 AA) SYBIL-ANGRIFF. . 89 BB) VERDRAENGUNGSANGRIFF (ECLIPSE ATTACK) . 90 C) HERAUSFORDERUNGEN IM RAHMEN DER SMART CONTRACTS . 90 C. REGULATORISCHE HERAUSFORDERUNGEN UND ERFORDERLICHE MASSNAHMEN FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 91 1. REGULATORISCHE VORGABEN FUER DLT-BASIERTE FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN . 91 A) FINANZMARKTRECHTLICHE VORGABEN . 91 B) DATENSCHUTZRECHTLICHE FRAGEN . 94 C) LOESUNGSANSAETZE MITTELS SOFT LAW UND SANDBOXEN . 95 2. RISIKOMANAGEMENT IM ALLGEMEINEN . 99 3. RISIKOMANAGEMENT IM RAHMEN DER DLT-SPEZIFISCHEN HERAUSFORDERUNGEN . 100 4. RISIKOMANAGEMENT IM RAHMEN DER HERKOEMMLICHEN HERAUSFORDERUNGEN IN VERBINDUNG MIT DLT-BASIERTEN SYSTEMEN . 101 V. ABWICKLUNG VON . 105 A. VERTRAGLICHE ABWICKLUNG VON DLT-HANDELSTRANSAKTIONEN . 105 1. WERTPAPIERRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER DLT-HANDELSTRANSAKTIONEN . 106 A) DLT-EFFEKTEN . 106 B) WERTRECHTEREGISTER . 107 2. TYPEN VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 108 A) RECHTSFORM VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 108 AA) DLT-HANDELSSYSTEME . 108 BB) ALTERNATIVE DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 109 B) AUSGESTALTUNG VON DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 109 3. GESCHAEFTSABWICKLUNGEN AUF DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 110 A) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 111 AA) VERTRAGSABSCHLUSS . 111 BB) VERTRAGSAUSFUEHRUNG . 113 B) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 114 AA) VERTRAGSABSCHLUSS . 114 BB) VERTRAGSAUSFUEHRUNG . 116 C) SPEZIALFRAGEN BEI TRANSAKTIONSABWICKLUNGEN . 117 AA) KAUSALITAETS UND ABSTRAKTIONSPRINZIP . 117 BB) FINALITAET DER ABWICKLUNG. 119 X B. HAFTUNGSRECHTLICHE KONSTELLATIONEN . 121 1. TECHNISCHE ABLAEUFE UND HAFTUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN . 122 A) DIFFERENZIERUNG IN VERSCHIEDENE LAYERS . 122 B) ANSPRUCHSGRUNDLAGEN UND VORAUSSETZUNGEN . 124 2. HAFTUNG FUER PROGRAMMIERERINNEN UND PROGRAMMIERER SOWIE TECHNOLOGIEFEHLER . 125 A) VERTRAGLICHE HAFTUNG . 125 AA) VERTRAGSQUALIFIKATION . 125 (1) ANBIETERIN UND ANBIETER EINES WERTRECHTEREGISTERS . 125 (2) ANBIETERIN UND ANBIETER EINER DLT-HANDELSPLATTFORM . 126 BB) RECHTSLAGE BEI PARALLELEN ANBIETERINNEN UND ANBIETERN . 127 CC) WERKVERTRAGLICHE ERFOLGSHAFTUNG . 127 DD) AUFTRAGSRECHTLICHE SORGFALTSHAFTUNG . 129 B) AUSSERVERTRAGLICHE HAFTUNG . 130 AA) DELIKTSHAFTUNG . 130 BB) SPEZIALGESETZLICHE HAFTUNG . 130 3. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE INFORMATIONEN . 132 A) INFORMATIONSPFLICHTEN . 132 AA) ANBIETERIN UND ANBIETER EINES WERTRECHTEREGISTERS . 132 BB) ANBIETERIN UND ANBIETER EINER DLT-HANDELSPLATTFORM . 134 B) HAFTUNGSFOLGEN . 134 VI. ALTERNATIVE STREITSCHLICHTUNG . 137 A. DISPUTE RESOLUTION AUF FINANZMAERKTEN . 137 1. OMBUDSPERSONEN . 138 A) VEREINIGTES KOENIGREICH . 138 B) AUSTRALIEN . 139 C) JAPAN . 140 2. MEDIATION/SCHIEDSGERICHTSBARKEIT . 141 A) HONG KONG . 141 B) SINGAPUR . 142 C) VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA . 142 D) CHINA . 143 B. NEUE FORMEN DER DISPUTE RESOLUTION . 144 1. ONLINE DISPUTE RESOLUTION (ODR) . 145 A) DISPUTE RESOLUTION CENTER VON EBAY . 145 B) CONSUMER ODR IN DER EU . 146 2. ON-CHAIN ARBITRATION . 148 A) EINLEITUNG . 148 B) GRUNDLAGEN DER ON-CHAIN ARBITRATION . 149 C) UNTERBRECHUNG DES SMART CONTRACT UND EINLEITUNG DES SCHIEDSVERFAHRENS . 151 D) VOLLSTRECKUNG DES SCHIEDSSPRUCHS . 152 XI C. IMPLEMENTIERUNG DER ADR FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 154 1. RAHMENBEDINGUNGEN FUER ODR-VERFAHREN UND ON-CHAIN ARBITRATION 154 2. AUSGESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 156 A) GEMEINSAMER AUSGESTALTUNGSANSATZ . 157 B) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 159 C) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 160 D) PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN . 161 3. KONKRETISIERUNG DER VERFAHRENSBEZOGENEN REGELUNGSPUNKTE FUER DLT-HANDELSPLATTFORMEN . 162 A) ZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 162 B) DEZENTRALE HANDELSPLATTFORMEN . 164 C) PEER-TO-PEER HANDELSPLATTFORMEN . 165 VII. AUSBLICK . 167 XII
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