Compliance und Integrity Management: Grundsätze und praktische Implementierung in allen Organisationsarten
Gespeichert in:
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| Format: | Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Bundesanzeiger Verlag
2022
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| Ausgabe: | 3rd ed |
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| ISBN: | 9783846214053 |
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| 505 | 8 | |a 2.5 CMS und andere Unternehmensfunktionen -- 2.5.1 Corporate Governance -- 2.5.2 Corporate Social Responsibility -- 2.5.3 ESG -- 2.5.4 Wertebasierter Compliance-Ansatz -- 3. Grundsätze der CMS-Gestaltung -- 3.1 Verantwortungsbewusste Führung -- 3.2 Verhältnismäßigkeit (Schrankengrundsatz/Übermaßverbot) -- 3.2.1 Begrenzungsfunktion -- 3.2.2 Akzeptanzfunktion -- 3.2.3 Selbstkontrolle -- 3.3 Flexibilität und Risikoorientierung -- 3.3.1 Der Grundsatz -- 3.3.2 Standards und Zertifizierung -- 3.3.2.1 CMS-Standards -- 3.3.2.2 CMS-Zertifizierung -- 3.3.2.3 Zertifizierungsmöglichkeiten -- 3.4 Transparenz -- 3.5 Nachhaltigkeit -- 3.6 Grundsätze der Effektivität und Effizienz -- 3.6.1 Begriffliche Abgrenzung -- 3.6.2 Bedeutung in der Praxis -- 3.7 Grundsatz der Inklusion -- 3.8 Integrationsgrundsatz (holistischer Ansatz) -- 3.9 Glaubwürdigkeit -- 4. Implementierung und Betrieb eines CMS im Überblick -- 4.1 Rolle der Organisationsleitung -- 4.1.1 Umfang und Form -- 4.1.2 Substanzielle Aufgaben der Leitung -- 4.1.3 Besondere Rolle des Aufsichtsrates -- 4.2 Informationsbeschaffung -- 4.2.1 Kontext der Organisation und Stakeholder -- 4.2.2 Anwendungsbereich des CMS -- 4.2.3 Verpflichtungen der Organisation (insbesondere Rechtsrahmen) -- 4.2.4 Analyse der Compliance-Risiken -- 4.2.5 Analyse der Unternehmenskultur -- 4.3 Compliance-Politik -- 4.3.1 Allgemeine Anmerkungen -- 4.3.2 Wesentliche Inhalte -- 4.3.3 Form -- 4.4 Klare Funktionenzuweisung, insbesondere Compliance-Funktion -- 4.4.1 Leitung der Organisation und Führungskräfte -- 4.4.2 Compliance-Funktion (Compliance Officer) -- 4.4.2.1 Verankerung der Compliance-Funktion -- 4.4.2.2 Aufgaben und Fähigkeiten der Compliance-Funktion -- 4.4.2.3 Praktische Herausforderung -- 4.4.3 Alle Mitglieder der Organisation -- 4.5 Betrieb des CMS -- 4.5.1 Kompetenz und Training -- 4.5.2 Sensibilisierung | |
| 505 | 8 | |a 4.5.2.1 Förderung der Compliance-Kultur in einer monogenen Organisationskultur -- 4.5.2.2 Sonderfall: Cross Cultural Compliance (CCC) -- 4.5.3 Kommunikation -- 4.5.3.1 Verhaltenskodex -- 4.5.3.2 Hinweisgebersysteme -- 4.5.3.3 Konflikte und Compliance -- 4.5.4 Digitalisierungstools -- 4.6 Aufklärung, Evaluation und Verbesserung -- 4.6.1 Aufklärung von Verdachtsfällen (inkl. interner Untersuchungen) -- 4.6.2 Aufarbeitung von Compliance-Verstößen -- 4.6.3 Evaluation und Verbesserung -- 4.7 Dokumentation und Berichterstattung -- 4.7.1 Compliance-Dokumentation -- 4.7.2 Compliance-Berichterstattung -- 5. Zusammenfassung und Ausblick -- Autorenprofil -- Prof. Dr. Bartosz Makowicz | |
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| spelling | Makowicz, Bartosz Verfasser aut Compliance und Integrity Management Grundsätze und praktische Implementierung in allen Organisationsarten 3rd ed Köln Bundesanzeiger Verlag 2022 ©2022 1 Online-Ressource (102 Seiten) txt rdacontent c rdamedia cr rdacarrier Description based on publisher supplied metadata and other sources Intro -- Inhaltsverzeichnis -- Einführung ins Compliance und Integrity Management -- Literatur -- 1. Einleitung -- 1.1 Umgang mit dem Handbuch -- 1.2 Entwicklung der Compliance -- 1.3 Anwendbarkeit des CMS -- 1.3.1 Von großen Unternehmen bis zum Mittelstand -- 1.3.2 CMS in besonderen Organisationsarten -- 1.3.3 Weitere Organisationen -- 1.4 Aktuelle Entwicklungen -- 1.4.1 Gesetzgebung -- 1.4.2 Justiz -- 1.4.3 Verwaltung -- 1.4.4 Erhöhte Transparenzpflichten -- 1.4.5 ISO-Normung -- 1.4.6 Zwischenfazit -- 1.5 Wesen der Compliance -- 1.6 Gründe für die Einführung eines CMS -- 1.6.1 Empfehlungen und Vorgaben -- 1.6.1.1 Empfehlungen des DCGK -- 1.6.1.2 Empfehlungen weiterer Akte -- 1.6.2 Rechtsformelle Anreize -- 1.6.3 Schaden-Nutzen-Analyse -- 1.6.4 Marktdruck und Wettbewerbsvorteil -- 1.6.5 Ethische Betrachtung -- 2. Grundlagen des Compliance und Integrity Managements -- 2.1 Bezugspunkt des CMS -- 2.1.1 Menschen, Kultur und Werte -- 2.1.2 Ethik, Gesellschaft und Integrity -- 2.2 Begrifflichkeit -- 2.2.1 Gängige Definitionen -- 2.2.2 Compliance als Regeleinhaltung -- 2.2.3 Compliance-Management-System (Verwaltungssystem zur Regeleinhaltung) -- 2.2.4 Compliance-Kultur -- 2.2.5 Integrity -- 2.3 Ziele -- 2.3.1 Mikroebene (Organisation) -- 2.3.2 Makroebene (Markt) -- 2.3.3 Sonderfall: öffentliche Verwaltung -- 2.3.4 Ziele des Integrity Managements -- 2.4 Funktionen -- 2.4.1 Präventive Funktionen -- 2.4.2 Repressive Funktionen -- 2.4.3 Gemischte repressiv-präventive Funktionen -- 2.4.3.1 Schutzfunktion -- 2.4.3.2 Organisationsfunktion -- 2.4.3.3 Beratungs- und Informationsfunktion -- 2.4.3.4 Wettbewerbsfunktion -- 2.4.3.5 Überwachungs- und Qualitätssicherungsfunktion -- 2.4.3.6 Beweisfunktion (Dokumentationsfunktion) -- 2.4.3.7 Anti-Insolvenzfunktion -- 2.4.3.8 Reparationsfunktion -- 2.4.3.9 Volkswirtschaftliche Funktion 2.5 CMS und andere Unternehmensfunktionen -- 2.5.1 Corporate Governance -- 2.5.2 Corporate Social Responsibility -- 2.5.3 ESG -- 2.5.4 Wertebasierter Compliance-Ansatz -- 3. Grundsätze der CMS-Gestaltung -- 3.1 Verantwortungsbewusste Führung -- 3.2 Verhältnismäßigkeit (Schrankengrundsatz/Übermaßverbot) -- 3.2.1 Begrenzungsfunktion -- 3.2.2 Akzeptanzfunktion -- 3.2.3 Selbstkontrolle -- 3.3 Flexibilität und Risikoorientierung -- 3.3.1 Der Grundsatz -- 3.3.2 Standards und Zertifizierung -- 3.3.2.1 CMS-Standards -- 3.3.2.2 CMS-Zertifizierung -- 3.3.2.3 Zertifizierungsmöglichkeiten -- 3.4 Transparenz -- 3.5 Nachhaltigkeit -- 3.6 Grundsätze der Effektivität und Effizienz -- 3.6.1 Begriffliche Abgrenzung -- 3.6.2 Bedeutung in der Praxis -- 3.7 Grundsatz der Inklusion -- 3.8 Integrationsgrundsatz (holistischer Ansatz) -- 3.9 Glaubwürdigkeit -- 4. Implementierung und Betrieb eines CMS im Überblick -- 4.1 Rolle der Organisationsleitung -- 4.1.1 Umfang und Form -- 4.1.2 Substanzielle Aufgaben der Leitung -- 4.1.3 Besondere Rolle des Aufsichtsrates -- 4.2 Informationsbeschaffung -- 4.2.1 Kontext der Organisation und Stakeholder -- 4.2.2 Anwendungsbereich des CMS -- 4.2.3 Verpflichtungen der Organisation (insbesondere Rechtsrahmen) -- 4.2.4 Analyse der Compliance-Risiken -- 4.2.5 Analyse der Unternehmenskultur -- 4.3 Compliance-Politik -- 4.3.1 Allgemeine Anmerkungen -- 4.3.2 Wesentliche Inhalte -- 4.3.3 Form -- 4.4 Klare Funktionenzuweisung, insbesondere Compliance-Funktion -- 4.4.1 Leitung der Organisation und Führungskräfte -- 4.4.2 Compliance-Funktion (Compliance Officer) -- 4.4.2.1 Verankerung der Compliance-Funktion -- 4.4.2.2 Aufgaben und Fähigkeiten der Compliance-Funktion -- 4.4.2.3 Praktische Herausforderung -- 4.4.3 Alle Mitglieder der Organisation -- 4.5 Betrieb des CMS -- 4.5.1 Kompetenz und Training -- 4.5.2 Sensibilisierung 4.5.2.1 Förderung der Compliance-Kultur in einer monogenen Organisationskultur -- 4.5.2.2 Sonderfall: Cross Cultural Compliance (CCC) -- 4.5.3 Kommunikation -- 4.5.3.1 Verhaltenskodex -- 4.5.3.2 Hinweisgebersysteme -- 4.5.3.3 Konflikte und Compliance -- 4.5.4 Digitalisierungstools -- 4.6 Aufklärung, Evaluation und Verbesserung -- 4.6.1 Aufklärung von Verdachtsfällen (inkl. interner Untersuchungen) -- 4.6.2 Aufarbeitung von Compliance-Verstößen -- 4.6.3 Evaluation und Verbesserung -- 4.7 Dokumentation und Berichterstattung -- 4.7.1 Compliance-Dokumentation -- 4.7.2 Compliance-Berichterstattung -- 5. Zusammenfassung und Ausblick -- Autorenprofil -- Prof. Dr. Bartosz Makowicz Unternehmensethik (DE-588)4202404-3 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Unternehmensethik (DE-588)4202404-3 s Compliance-System (DE-588)4442497-8 s DE-604 Erscheint auch als Druck-Ausgabe Makowicz, Bartosz Compliance und Integrity Management Köln : Bundesanzeiger Verlag,c2022 9783846214046 |
| spellingShingle | Makowicz, Bartosz Compliance und Integrity Management Grundsätze und praktische Implementierung in allen Organisationsarten Intro -- Inhaltsverzeichnis -- Einführung ins Compliance und Integrity Management -- Literatur -- 1. Einleitung -- 1.1 Umgang mit dem Handbuch -- 1.2 Entwicklung der Compliance -- 1.3 Anwendbarkeit des CMS -- 1.3.1 Von großen Unternehmen bis zum Mittelstand -- 1.3.2 CMS in besonderen Organisationsarten -- 1.3.3 Weitere Organisationen -- 1.4 Aktuelle Entwicklungen -- 1.4.1 Gesetzgebung -- 1.4.2 Justiz -- 1.4.3 Verwaltung -- 1.4.4 Erhöhte Transparenzpflichten -- 1.4.5 ISO-Normung -- 1.4.6 Zwischenfazit -- 1.5 Wesen der Compliance -- 1.6 Gründe für die Einführung eines CMS -- 1.6.1 Empfehlungen und Vorgaben -- 1.6.1.1 Empfehlungen des DCGK -- 1.6.1.2 Empfehlungen weiterer Akte -- 1.6.2 Rechtsformelle Anreize -- 1.6.3 Schaden-Nutzen-Analyse -- 1.6.4 Marktdruck und Wettbewerbsvorteil -- 1.6.5 Ethische Betrachtung -- 2. Grundlagen des Compliance und Integrity Managements -- 2.1 Bezugspunkt des CMS -- 2.1.1 Menschen, Kultur und Werte -- 2.1.2 Ethik, Gesellschaft und Integrity -- 2.2 Begrifflichkeit -- 2.2.1 Gängige Definitionen -- 2.2.2 Compliance als Regeleinhaltung -- 2.2.3 Compliance-Management-System (Verwaltungssystem zur Regeleinhaltung) -- 2.2.4 Compliance-Kultur -- 2.2.5 Integrity -- 2.3 Ziele -- 2.3.1 Mikroebene (Organisation) -- 2.3.2 Makroebene (Markt) -- 2.3.3 Sonderfall: öffentliche Verwaltung -- 2.3.4 Ziele des Integrity Managements -- 2.4 Funktionen -- 2.4.1 Präventive Funktionen -- 2.4.2 Repressive Funktionen -- 2.4.3 Gemischte repressiv-präventive Funktionen -- 2.4.3.1 Schutzfunktion -- 2.4.3.2 Organisationsfunktion -- 2.4.3.3 Beratungs- und Informationsfunktion -- 2.4.3.4 Wettbewerbsfunktion -- 2.4.3.5 Überwachungs- und Qualitätssicherungsfunktion -- 2.4.3.6 Beweisfunktion (Dokumentationsfunktion) -- 2.4.3.7 Anti-Insolvenzfunktion -- 2.4.3.8 Reparationsfunktion -- 2.4.3.9 Volkswirtschaftliche Funktion 2.5 CMS und andere Unternehmensfunktionen -- 2.5.1 Corporate Governance -- 2.5.2 Corporate Social Responsibility -- 2.5.3 ESG -- 2.5.4 Wertebasierter Compliance-Ansatz -- 3. Grundsätze der CMS-Gestaltung -- 3.1 Verantwortungsbewusste Führung -- 3.2 Verhältnismäßigkeit (Schrankengrundsatz/Übermaßverbot) -- 3.2.1 Begrenzungsfunktion -- 3.2.2 Akzeptanzfunktion -- 3.2.3 Selbstkontrolle -- 3.3 Flexibilität und Risikoorientierung -- 3.3.1 Der Grundsatz -- 3.3.2 Standards und Zertifizierung -- 3.3.2.1 CMS-Standards -- 3.3.2.2 CMS-Zertifizierung -- 3.3.2.3 Zertifizierungsmöglichkeiten -- 3.4 Transparenz -- 3.5 Nachhaltigkeit -- 3.6 Grundsätze der Effektivität und Effizienz -- 3.6.1 Begriffliche Abgrenzung -- 3.6.2 Bedeutung in der Praxis -- 3.7 Grundsatz der Inklusion -- 3.8 Integrationsgrundsatz (holistischer Ansatz) -- 3.9 Glaubwürdigkeit -- 4. Implementierung und Betrieb eines CMS im Überblick -- 4.1 Rolle der Organisationsleitung -- 4.1.1 Umfang und Form -- 4.1.2 Substanzielle Aufgaben der Leitung -- 4.1.3 Besondere Rolle des Aufsichtsrates -- 4.2 Informationsbeschaffung -- 4.2.1 Kontext der Organisation und Stakeholder -- 4.2.2 Anwendungsbereich des CMS -- 4.2.3 Verpflichtungen der Organisation (insbesondere Rechtsrahmen) -- 4.2.4 Analyse der Compliance-Risiken -- 4.2.5 Analyse der Unternehmenskultur -- 4.3 Compliance-Politik -- 4.3.1 Allgemeine Anmerkungen -- 4.3.2 Wesentliche Inhalte -- 4.3.3 Form -- 4.4 Klare Funktionenzuweisung, insbesondere Compliance-Funktion -- 4.4.1 Leitung der Organisation und Führungskräfte -- 4.4.2 Compliance-Funktion (Compliance Officer) -- 4.4.2.1 Verankerung der Compliance-Funktion -- 4.4.2.2 Aufgaben und Fähigkeiten der Compliance-Funktion -- 4.4.2.3 Praktische Herausforderung -- 4.4.3 Alle Mitglieder der Organisation -- 4.5 Betrieb des CMS -- 4.5.1 Kompetenz und Training -- 4.5.2 Sensibilisierung 4.5.2.1 Förderung der Compliance-Kultur in einer monogenen Organisationskultur -- 4.5.2.2 Sonderfall: Cross Cultural Compliance (CCC) -- 4.5.3 Kommunikation -- 4.5.3.1 Verhaltenskodex -- 4.5.3.2 Hinweisgebersysteme -- 4.5.3.3 Konflikte und Compliance -- 4.5.4 Digitalisierungstools -- 4.6 Aufklärung, Evaluation und Verbesserung -- 4.6.1 Aufklärung von Verdachtsfällen (inkl. interner Untersuchungen) -- 4.6.2 Aufarbeitung von Compliance-Verstößen -- 4.6.3 Evaluation und Verbesserung -- 4.7 Dokumentation und Berichterstattung -- 4.7.1 Compliance-Dokumentation -- 4.7.2 Compliance-Berichterstattung -- 5. Zusammenfassung und Ausblick -- Autorenprofil -- Prof. Dr. Bartosz Makowicz Unternehmensethik (DE-588)4202404-3 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd |
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