Verfügbarkeit: Kartellrechts-Compliance für Manager

Kartellrechts-Compliance für Manager: die Haftung von Managern im Hinblick auf das Zivilkartellrecht und Gesellschaftsrecht

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Chorongiewski, Natascha (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Baden-Baden Tectum Verlag [2021]
Schriftenreihe:	Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag Reihe Rechtswissenschaft ; Band 155
Schlagworte:	Haftung Compliance-System Führungskraft Unternehmen Kartellverstoß Deutschland Kartellrechtscompliance Bußgeld Schadensersatz Innenverhältnis Außenverhältnis Gesellschafter Aktionäre Strafrecht Rechtsvergleich Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XLI, 341 Seiten 21 cm, 562 g
ISBN:	9783828846371 3828846378

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................... XXI QUELLENVERZEICHNIS ............................................................................. XXXIX KAPITEH: EINFUEHRUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG .................................. I TEILT: EINFUEHRUNG IN DIE PROBLEMATIK ........................................................ I TEIL 2: GANG DER UNTERSUCHUNG ............................................................... 3 KAPITEL 2: DER COMPLIANCE-GEDANKE UND DESSEN BEDEUTUNG IM KARTELLRECHT ......................................................... 7 TEIL 1: WAS BEDEUTET YYCOMPLIANCE ? ......................................................... 8 A. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND FUNKTIONEN DER COMPLIANCE ......................... 8 I. BEGRIFFSBESTIMMUNG YYCOMPLIANCE ....................................... 8 II. DIE FUNKTIONEN VON YYCOMPLIANCE ........................................ 10 B. DIE HISTORISCHE ENTWICKLUNG VON YYCOMPLIANCE ................................ 11 I. URSPRUNG DER COMPLIANCE IN DEN USA ..................................... 11 II. DER ANFANG DES COMPLIANCE-GEDANKENS IN DEUTSCHLAND ............... 12 TEIL 2: KARTELLRECHTSSPEZIFISCHE COMPLIANCE ................................................. 14 A. ALLGEMEINES ...................................................................... 14 8. GRUNDLAGEN DES WETTBEWERBSRECHTS ........................................... 15 I. SCHUTZ UND FUNKTION DES WETTBEWERBS .................................. 16 1. DER SCHUTZ DES WETTBEWERBS ......................................... 16 2. DIE FUNKTION DES WETTBEWERBS ....................................... 17 II. DAS KARTELLVERBOT .......................................................... 18 III. DAS MISSBRAUCHSVERBOT .................................................... 22 IV. DAS BOYKOTTVERBOT ......................................................... 24 C. RISIKORELEVANTE BEREICHE IM KARTELLRECHT ......................................... 24 IX D. SCHLUSSFOLGERUNG ................................................................. 25 TEIL 3: DIE PFLICHT ZUR ERRICHTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN ........................... 25 A. DIE PFLICHT ZUR ERRICHTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN FUER MANAGER ....... 26 I. DIE LEGALITAETSPFLICHT ........................................................ 26 II. DAS BESTEHEN EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG .......................... 31 1. COMPLIANCE IM INNENVERHAELTNIS ...................................... 32 A) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS § 91 ABS. 2 AKTG ............................................................... 32 B) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DER LEGALITAETSPFLICHT GERN. §§76 ABS. 1,93 ABS. 1 UND 2 AKTG .... 34 C) COMPLIANCE-PFLICHT EINES GMBH-GESCHAEFTSFUEHRERS ............ 36 2. COMPLIANCE IM AUSSENVERHAELTNIS ...................................... 37 A) GESAMTANALOGIE ZU BEREITS BESTEHENDEN COMPLIANCE REGELN ............................................................ 37 B) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AUFSICHTSPFLICHTEN GEMAESS § 130 ABS. 1 0WIG ... 38 C) ABLEITUNG EINERCOMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS §831 BGB .... 40 3. ERGEBNIS ............................................................... 41 III. INHALT UND UMFANG DER COMPLIANCE-PFLICHT .............................. 43 IV. DIE MOEGLICHKEIT DER DELEGATION VON MANAGEMENTAUFGABEN ........... 45 1. DIE DELEGATION AUFDIE HORIZONTALE EBENE ........................... 46 2. DIE DELEGATION AUFDIE VERTIKALE EBENE .............................. 47 B. YYCOMPLIANCE-VERPFLICHTUNGEN FUER DEN AUFSICHTSRAT ........................... 48 C. COMPLIANCE AUF DER KONZERNEBENE .............................................. 50 I. EINFUEHRUNG UND PROBLEMDARSTELLUNG ..................................... 50 II. HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG ........... 51 1. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEM DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX ............................ 51 2. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DER LEGALITAETSPFLICHT ....................................................... 53 3. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN ................. 55 A) ARGUMENTE FUER DIE HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN ........................... 55 X B) ARGUMENTE GEGEN DIE HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN ........................... 56 C) DIFFERENZIERTE BETRACHTUNG HINSICHTLICH DER HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN ............ 58 4. HERLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT AUS DEN AUFSICHTSPFLICHTEN GEMAESS § 130 ABS. 1 0WIG ............................................................ 59 A) KEINE ANWENDBARKEIT DES § 130 ABS. 1 0WIG AUF DEN KONZERN ........................................................... 60 B) KEINE ABLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE VERPFLICHTUNG AUS § 130 ABS. 1 0WIG ........................... 64 III. DER GMBH-KONZERN ........................................................ 64 D. ERGEBNIS ........................................................................... 65 KAPITEL 3: DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN FUER KARTELLRECHTLICHE VERSTOESSE ...... 67 TEIL 1: EINFUEHRUNG UND DARSTELLUNG DER PROBLEMATIK ....................................... 67 TEIL 2: BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG DES UNTERNEHMENS BZW. KONZERNS .................... 69 A. ALLGEMEINES ....................................................................... 69 B. RECHTLICHEN GRUNDLAGE DER BUSSGELDHAFTUNG ................................... 71 C. DIE KONZERNHAFTUNG NACH DER 9. GWB-NOVELLE ................................. 74 I. EINFUEHRUNG UND PROBLEMDARSTELLUNG .................................... 74 II. INTENTION DES GESETZGEBERS UND GRUENDE FUER DIE UMSETZUNG ........... 77 III. KRITIK AN DER UMSETZUNG DER 9. GWB-NOVELLE ............................ 80 1. MINDESTHARMONISIERUNG DURCH DIE RICHTLINIE 2014/104/EU ........ 81 2. WORTLAUT DER HAFTUNGSNORM .......................................... 82 3. DURCHBRECHUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TRENNUNGSPRINZIPS ... 84 4. VERSTOSS GEGEN DAS VERFASSUNGSRECHTLICHE SCHULDPRINZIP ........... 85 5. WIDERSPRUCH GEGEN DIE UNSCHULDSVERMUTUNG ..................... 86 6. KEINE PARALLELE ZUM PERSONENGESELLSCHAFTSRECHT ................... 87 D. DIE RICHTLINIE 1/2019 (YYECN-RICHTLINIE ) ........................................ 87 E. STELLUNGNAHME UND ERGEBNIS ..................................................... 88 TEIL 3: SCHADENSERSATZRECHTLICHE HAFTUNG ................................................... 93 A. DIE RECHTSPRECHUNG DES EUGHS ZUM SCHADENSERSATZ: DAS SKANSKA-URTEIL .... 95 XI B. DIE DISKUSSION ZUR PASSIVLEGITIMATION VOR ERLASS DES SKANSKA-URTEILS ......... 97 I. ARGUMENTE FUER EINE EINHEITLICHE AUSLEGUNG UND DER BEGRUENDUNG DER PASSIVLEGITIMATION DER MUTTERGESELLSCHAFT IM SCHADENSERSATZRECHT .... 97 II. ARGUMENTE GEGEN EINE EINHEITLICHE AUSLEGUNG UND DER BEGRUENDUNG DER PASSIVLEGITIMATION DER MUTTERGESELLSCHAFT IM SCHADENSERSATZRECHT ....................................................... 99 C. DIE REAKTIONEN AUS DEM SCHRIFTTUM IN BEZUG AUF DAS SKANSKA-URTEIL ......... 101 D. STELLUNGNAHME UND ERGEBNIS ...................................................... 103 KAPITEL 4: DIE GESELLSCHAFTSRECHTLICHE UND ZIVILKARTELLRECHTLICHE HAFTUNG VON MANAGER FUER KARTELLRECHTSVERSTOESSE .......................................... 105 TEIL 1: DIE HAFTUNG IM INNENVERHAELTNIS GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT ........................ 107 A. DIE MOEGLICHKEIT DER REGRESSNAHME VON MANAGERN IM INNENVERHAELTNIS ......... 108 I. DIE LEGALITAETSPFLICHT ALS AUSGANGSPUNKT DER PFLICHTVERLETZUNG ......... 109 II. ZURECHNUNG VON ANDEREN HANDLUNGEN INNERHALB DES VORSTANDES? ..... 109 III. DIE HAFTUNG VON MANAGERN NACH § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT ............................... 111 1. DER FALL THYSSENKRUPP: DER YYSCHIENENKARTELL-FALL ALS JUENGSTES BEISPIEL DER RECHTSPRECHUNG ZUR MANAGERHAFTUNG .................. 112 A) DAS URTEIL DES LAG DUESSELDORFS ................................... 112 B) DAS URTEIL DES BAG VOM 29. JUNI 2017 SOWIE DER BESCHLUSS DES LAG DUESSELDORF VOM 29. JANUAR 2018 ...................... 114 2. DIE HAFTUNG DES MANAGERS NACH § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG .......................................................... 115 A) TELEOLOGISCHE REDUKTION DES § 93 ABS. 2 AKTG, § 43 ABS. 2 GMBHG HINSICHTLICH DES SANKTIONSZWECKS DER BUSSGELDER .... 116 AA) ARGUMENTE FUER EINE TELEOLOGISCHE REDUKTION DER HAFTUNGSNORMEN ........................................... 117 BB) ARGUMENTE GEGEN EINE TELEOLOGISCHE REDUKTION DER HAFTUNGSNORMEN ...................................... 119 B) DAS ERREICHEN DES SANKTIONSZWECKS DURCH DIE VERHAENGUNG DES BUSSGELDES UND DIE TRENNUNG DER ZIVILRECHTLICHEN HAFTUNG VON STAATLICHEN SANKTIONEN ....................................... 120 C) DIE YYWIRTSCHAFTLICHE TODESSTRAFE ................................ 123 AA) ARGUMENTE FUER DIE ANNAHME EINER YYWIRTSCHAFTLICHEN TODESSTRAFE .................................................. 123 XII BB) ARGUMENTE GEGEN DIE ANNAHME DER YYWIRTSCHAFTLICHEN TODESSTRAFE ............................................. 124 D) WEITERE ARGUMENTE .............................................. 125 AA) RECHTSOEKONOMISCHE UND RECHTSPOLITISCHE GESICHTSPUNKTE .............................................. 125 BB) AUSWAHL UND UEBERWACHUNGSVERSCHULDEN DER AKTIONAERE .................................................... 125 CC) STEUERUNGSWIRKUNG FUER ORGANE ............................. 126 DD) KEIN VERBOT DER YYDOPPELBESTRAFUNG ...................... 126 EE) ANDERWEITIGE SANKTIONSMOEGLICHKEITEN DER ORGANMITGLIEDER ............................................. 127 3. SCHLUSSFOLGERUNG ...................................................... 127 IV. VERBANDSBUSSGELDER UND SCHADENSERSATZLEISTUNGEN ALS ERSTATTUNGSFAEHIGER SCHADEN? .............................................. 130 1. GRUNDLAGEN ZUM SCHADENSBEGRIFF .................................... 130 2. MEINUNGSSTAND BEZOGEN AUF VERBANDSBUSSGELDER ALS ERSATZFAEHIGER SCHADEN ................................................................. 131 V. KAUSALITAET UND VERSCHULDEN ................................................ 133 SS. KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE AUF KARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE-VERSTOESSE ............................................................. 134 I. GRUNDLAGEN DER BUSINESS JUDGEMENT RULE ............................... 134 II. KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE BEI KARTELLRECHTLICHEN VERSTOESSEN VON MANAGERN .............................. 137 C KEINE ANWENDBARKEIT EINER SOG. LEGAL JUDGEMENT RULE ALS WEITERE OPTION DES HAFTUNGSAUSSCHLUSSES .................................................... 139 0. MOEGLICHKEITEN DER HAFTUNGSBESCHRAENKUNG ....................................... 141 I. SIND MANAGER WIE ARBEITNEHMER ZU BEHANDELN? ......................... 142 1. GRUNDSAETZE ............................................................. 142 2. ARGUMENTE FUER EINE ANWENDUNG DER ARBEITSRECHTLICHEN GRUNDSAETZE ............................................................. 143 3. ARGUMENTE GEGEN EINE ANWENDUNG DER ARBEITSRECHTLICHEN GRUNDSAETZE .............................................................. 145 II. SUMMENMAESSIGE HOECHSTGRENZEN .......................................... 147 1. HOECHSTGRENZE AUFGRUND DER ORGANSCHAFTLICHEN TREUEPFLICHT ........ 148 2. HOECHSTGRENZE AUFGRUND DER ARAG/GARMENBECK-ENTSCHEIDUNG .... 149 3. HOECHSTGRENZE IN RELATION ZUR VERGUETUNG ............................. 149 4. EINE ABLEITUNG DER HOECHSTGRENZE AUS § 81 C ABS. 1 S. 1 GWB ...... 152 XIII 5. WEITERE UEBERLEGUNGEN ................................................ 153 6. SCHLUSSFOLGERUNG ....................................................... 153 III. HAFTUNGSBEGRENZUNG DURCH EINE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS DER MANAGER ...................................... 157 1. ARGUMENTE FUER EINE HAFTUNGSREDUZIERUNG DURCH DIE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS ............................................ 157 2. ARGUMENTE GEGEN EINE HAFTUNGSREDUZIERUNG DURCH DIE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS ............................. 160 IV. SONSTIGE MOEGLICHKEITEN DER HAFTUNGSBESCHRAENKUNG .................... 164 E. WEITERE GRUENDE FUER EINE ENTHAFTUNG DER MANAGER ............................. 165 I. DER KARTELLVERSTOSS ALS NUETZLICHE PFLICHTVERLETZUNG? ...................... 166 II. ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS AUF SCHADENSERSATZANSPRUECHE GEGEN MANAGER I.S.V. § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND §43 ABS. 2 GMBHG ................................................... 168 1. GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS .................................... 168 2. ARGUMENTE FUER EINE ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS ...................................................... 169 3. ARGUMENTE GEGEN EINE ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS ...................................................... 172 4. STELLUNGNAHME ......................................................... 174 III. VERBOTSIRRTUM ALS ENTSCHULDIGUNGSGRUND IM ZUSAMMENHANG MIT DER ISION UND SCHENKER-RECHTSPRECHUNG .................................... 174 1. GRUNDLAGEN ZUR IRRTUMSLEHRE IN BEZUG AUFDIE MANAGERHAFTUNG ...176 2. DAS ISION-URTEIL DES BGH .............................................. 178 A) DIE FACHKOMPETENZ DES BERATERS ................................ 179 B) DIE UNABHAENGIGKEIT DES BERATERS ................................ 181 C) UMFASSENDE INFORMATION DES BERATERS DURCH DAS ORGANMITGLIED .................................................... 182 D) PLAUSIBILITAETSKONTROLLE DES ERTEILTEN RECHTSRATS DURCH DAS ORGANMITGLIED .................................................... 182 3. DAS SCHENKER-URTEIL DES EUGHS ........................................ 185 A) GRUNDSAETZE ......................................................... 185 B) KRITIK ............................................................... 186 AA) VERSTOSS GEGEN DEN SCHULDGRUNDSATZ ...................... 187 BB) EINHOLEN VON RECHTSRAT SOWIE DIE BEHOERDLICHE STELLUNGNAHME .............................................. 188 CC) ULTRA-VIRES-AKT DES EUGHS .................................. 188 XIV C) ERGEBNIS ............................................................ 189 IV. DIRECTORS & OFFICERS (D&O)-VERSICHERUNG ................................. 189 F. DURCHSETZBARKEIT DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS ................................ 193 I. DIE DURCHSETZUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT ................................................................. 193 1. DIE PFLICHT DES AUFSICHTSRATS ZUR DURCHSETZUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN IN DER AKTIENGESELLSCHAFT .............. 193 2. MOEGLICHER ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS IM HINBLICK AUF DIE ARAG/GARMENBECK-RECHTSPRECHUNG ............................ 196 A) UNEINGESCHRAENKTER ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND EINE EINGESCHRAENKTE GERICHTLICHE NACHPRUEFBARKEIT ........ 196 B) KEIN ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND VOLLE GERICHTLICHE NACHPRUEFBARKEIT .................................... 197 C) VERMITTELNDER LOESUNGSANSATZ: BEURTEILUNGSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND BESCHRAENKTE GERICHTLICHE UEBERPRUEFUNG .... 199 3. DIE HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS INNERHALB DER AKTIENGESELLSCHAFT ... 200 4. SCHLUSSFOLGERUNG ....................................................... 200 II. DIE DURCHSETZBARKEIT VON SCHADENERSATZANSPRUECHEN INNERHALB EINER GMBH ........................................................................ 201 III. VERJAEHRUNG DES ANSPRUCHS ................................................. 203 TEIL 2: DIE HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS GEGENUEBER DRITTEN UND GESELLSCHAFTERN ......... 204 A. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG ................................................... 204 I. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG NACH § 81 GWB I.V.M. §§ 30 ABS. 1 NR. 1,9 ABS. 1 NR. 1 0WIG DURCH EIGENES AKTIVES TUN ODER UNTERLASSEN ................................................................. 205 II. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG NACH §§ 130 ABS. 1,30 ABS. 1 NR. 1, 9 ABS. 1 NR. 1 0WIG DURCH DIE VERLETZUNG EINER AUFSICHTSPFLICHT ....... 206 B. DIE SCHADENSERSATZRECHTLICHE HAFTUNG GEGENUEBER GESELLSCHAFTSFREMDEN DRITTEN .............................................................................. 207 I. VERTRAGLICHE UND VERTRAGSAEHNLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE ........ 208 II. KARTELLRECHTLICHER SCHADENSERSATZANSPRUCH ............................... 209 1. PROBLEMDARSTELLUNG ................................................... 210 A) ARGUMENTE FUER EINE DIREKTE ANWENDUNG DES § 3 3A ABS. 1 GWB AUF NATUERLICHE PERSONEN .................................... 210 B) ARGUMENTE GEGEN EINE DIREKTE ANWENDUNG DES § 33A ABS. 1 GWB AUF NATUERLICHE PERSONEN .................................... 213 XV C) ZURECHNUNG DER UNTERNEHMENSEIGENSCHAFT UEBER § 9 OWIG (ANALOG) ....................................................... 214 2. SCHLUSSFOLGERUNG ...................................................... 216 III. WEITERE DELIKTISCHE ANSPRUECHE ............................................. 218 1. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 823 BGB ......................... 219 A) KEIN ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 1 BGB ............................. 219 AA) KEIN SCHUTZ DES VERMOEGENS DURCH § 823 ABS. 1 BGB .... 219 BB) KEIN EINGRIFF IN DEN EINGERICHTETEN UND AUSGEUEBTEN GEWERBEBETRIEB ............................................. 220 B) § 823 ABS. 2 BGB IN VERBINDUNG MIT EINEM SCHUTZGESETZ .... 221 AA) FEHLENDE EIGENSCHAFT DER § 93 ABS. 2 AKTG, § 43 ABS. 2 GMBHG ALS SCHUTZGESETZE .................................. 221 BB) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 130 OWIG ALS SCHUTZGESETZ ................................................. 222 CC) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 33A GWB ALS SCHUTZGESETZ ................................................. 223 DD) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 81 GWB UND § 9 OWIG ALS SCHUTZGESETZ ................................................. 224 EE) FEHLENDE EIGENSCHAFT DER ART. 101,102 AEUV UND §§ 1 FF. GWB ALS SCHUTZGESETZ ....................................... 224 FF) KEIN ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 2 BGB I.V.M. § 263 STGB .. 225 2. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. §§ 830,840 BGB .................. 226 3. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 826 BGB .......................... 229 4. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 831 BGB .......................... 230 5. SCHLUSSFOLGERUNG ....................................................... 230 IV. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE HAFTUNGSNORMEN ................................. 231 1. § 93 ABS. 2, ABS. 5 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG ALS HAFTUNGSGRUNDLAGE GEGENUEBER DRITTEN .............................. 231 2. KEINE HAFTUNG AUF DER GRUNDLAGE DES CORPORATE GOVERNANCE KODEXGEM.§I6I AKTG ................................................. 233 V. HAFTUNGSFREISTELLUNGEN ..................................................... 234 VI. ERGEBNIS ...................................................................... 235 C. HAFTUNG DER MANAGER GEGENUEBER AKTIONAEREN UND GESELLSCHAFTERN DER UNTERNEHMEN ....................................................................... 236 XVI KAPITEL 5: STRAFRECHTLICHE BETRACHTUNG DER MANAGERHAFTUNG ....................... 241 TEILT: EINLEITUNG ............................................................................... 241 TEIL 2: DIE AKTUELL GELTENDEN STRAFRECHTLICHEN NORMEN (LEX LATA) ............................ 242 A. SUBMISSIONSABSPRACHEN GERN. § 298 STGB ....................................... 243 B. BETRUG GERN. § 263 STGB ........................................................... 244 C. ORGANUNTREUE GERN. § 266 STGB .................................................. 245 D. ERGEBNIS ............................................................................ 246 TEIL 3: DIE KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS (DE LEGE FERENDA) ............................ 246 A. HISTORISCHE ENTWICKLUNG ........................................................... 247 SS. DIE DISKUSSION UM EINE KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS ..................... 253 I. DIE SCHAFFUNG EINES NEUEN STRAFTATBESTANDES AUF DER GRUNDLAGE DES SCHUTZZWECKS DES GWB .................................................... 254 1. ARGUMENTE FUER EINEN NEUEN STRAFTATBESTAND ......................... 254 2. ARGUMENTE GEGEN EINEN NEUEN STRAFTATBESTAND .................... 257 II. ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DER WIRTSCHAFTSKRIMINELLEN (PRINCIPAL-AGENT PROBLEM) ...................... 259 1. ARGUMENTE FUER EINE ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DURCH EINE KRIMINALISIERUNG ........................................... 259 2. ARGUMENTE GEGEN EINE ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DURCH EINE KRIMINALISIERUNG ....................... 261 III. CHILLING-EFFEKT ............................................................... 262 IV. UNERWUENSCHTE STABILISIERUNG VON KARTELLEN SOWIE EINE VERDECKUNGSGEFAHR ......................................................... 263 V. REDUKTION DER UNTERNEHMENSBUSSGELDER ................................. 264 VI. ERWEITERTE ERMITTLUNGSMOEGLICHKEITEN .................................... 265 VII. VERSCHIEBUNG DER ZUSTAENDIGKEIT ........................................... 265 1. ARGUMENTEFUEREINEVERSCHIEBUNGDERZUSTAENDIGKEIT .............. 266 2. ARGUMENTE GEGEN EINE VERSCHIEBUNG DER ZUSTAENDIGKEIT ........... 267 VIII. YYMONSTERPROZESSE UND UEBERHOEHTE KOSTEN ............................... 268 IX. RESTRIKTIVE AUSLEGUNG DER TATBESTANDSMERKMALE ....................... 268 X. PROBLEME IM RAHMEN VON KRONZEUGENPROGRAMMEN .................... 269 XI. BEEINTRAECHTIGUNG DER BERATUNGS UND GESTALTUNGSFUNKTION DES BUNDESKARTELLAMTES SOWIE EINE VERSCHLECHTERUNG DES VERHAELTNISSES ZUR BEHOERDE ................................................................. 270 XII. DIE NOTWENDIGKEIT EINES KARTELLSTRAFRECHTS AUFGRUND DER BEREITS VORGENOMMENEN KRIMINALISIERUNG VON SUBMISSIONSABSPRACHEN ...... 271 XVII XIII. DER WILLE DES GESETZGEBERS ............................................... 272 XIV. ANDERE SANKTIONSMOEGLICHKEITEN .......................................... 273 XV. DIE NOTWENDIGKEIT EINES KARTELLSTRAFRECHTS AUFGRUND EU-RECHTLICHEN VORGABEN? .................................................................... 274 1. KEINE HERLEITUNG DER NOTWENDIGKEIT EINER KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS NACH ART. 23 ABS. 5 VO 1/2003 ......................... 274 2. KEINE HERLEITUNG DER NOTWENDIGKEIT EINER KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS AUS DEN EU-VERTRAEGEN .................................. 275 C. STELLUNGNAHME ..................................................................... 276 KAPITEL 6: DAS KARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE-PROGRAMM ............................. 279 TEILR EINFUEHRUNG .............................................................................. 279 TEIL 2: INHALT UND AUFGABE VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM HINBLICK AUF KARTELLRECHTSSPEZIFISCHE BESONDERHEITEN ..................................... 280 A. INHALT UND AUFBAU ................................................................. 282 B. RISIKOANALYSE ....................................................................... 285 C. DIE DREI BEREICHE EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS ................................ 286 I. INSTRUKTIONSPFLICHTEN ........................................................ 287 II. UEBERWACHUNGSPFLICHTEN ................................................... 289 III. SANKTIONSPFLICHTEN .......................................................... 291 TEIL 3: YYCOMPLIANCE DEFENCE : MOEGLICHKEIT DER ENTHAFTUNG DURCH COMPLIANCE? .......... 292 A. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND DIE BEDEUTUNG FUER EINZELNE ANSPRUCHSARTEN ....... 292 B. DIE HAFTUNGSMILDERUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN FUER MANAGER UND UNTERNEHMEN ...................................................................... 293 I. EINFUEHRUNG .................................................................. 293 II. DIE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE-PROGRAMME FUER MANAGER BEI VERLETZUNG DES KARTELLRECHTS SOWIE DER AUFSICHTSPFLICHTEN ............. 294 III. DIE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE-PROGRAMME FUER UNTERNEHMEN ........ 296 1. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE ........................................ 297 A) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE NACH DEUTSCHEM RECHT .............................................................. 297 AA) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM RAHMEN EINER AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG ................ 297 XVIII BB) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM RAHMEN EINER BUSSGELDRECHTLICHEN HAFTUNG ........ 298 B) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE NACH EUROPAEISCHEM RECHT ......... 301 2. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER RECHTSFOLGENSEITE ............................................. 302 A) DIE BEHOERDLICHE PRAXIS UND RECHTSPRECHUNG IN BEZUG AUFDIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN .............. 303 AA) DIE PRAXIS DER EU-KOMMISSION IN BEZUG AUF DIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN ... 303 BB) DIE GAENGIGE PRAXIS DES BUNDESKARTELLAMTS AUF NATIONALER EBENE IN BEZUG AUFDIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN ............................. 306 B) ARGUMENTE FUER DIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE MASSNAHMEN ....................................................... 308 AA) EINTRITT DES KARTELLVERSTOSSES ALS INDIKATOR DES VERSAGENS VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN .............................. 309 BB) PRAEVENTIVER CHARAKTER VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN ....310 CC) AUFTRETENDE SCHWIERIGKEITEN ZWISCHEN DER KRONZEUGENREGELUNG UND DER ETABLIERUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN ............................. 311 DD) INTEGRATION DER COMPLIANCE-PROGRAMME INNERHALB DER RICHTLINIE ZUR BEMESSUNG DER BUSSGELDER AUF NATIONALER UND EUROPAEISCHER EBENE ............................... 312 EE) FEHLENDER VORSATZ BEI VORLIEGEN EINES COMPLIANCE PROGRAMMS .................................................. 314 FF) DIE ANSICHT DER NATIONALEN RECHTSPRECHUNG .............. 314 3. ARGUMENTE GEGEN EINE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE PROGRAMMEN ............................................................ 315 4. FORDERUNG DER BERUECKSICHTIGUNG DER COMPLIANCE DEFENCE VON ANDEREN SEITEN ......................................................... 316 C. STELLUNGNAHME UND AUSBLICK ..................................................... 318 XIX KAPITEL 7: INTERNATIONALER RECHTSVERGLEICH ............................................... 321 TEIL 1: DER BLICK AUF VERSCHIEDENE JURISDIKTIONEN IM HINBLICK AUF DIE UNTERNEHMENSHAFTUNG, MANAGERHAFTUNG UND MOEGLICHKEITEN DER COMPLIANCE DEFENCE ................................................................................... 321 A. DIE VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA ............................................ 322 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN .............. 322 II. COMPLIANCE DEFENCE ........................................................ 323 SS. GROSSBRITANNIEN .................................................................... 325 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN .............. 325 II. COMPLIANCE DEFENCE ........................................................ 326 C. FRANKREICH .......................................................................... 327 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN .............. 327 II. COMPLIANCE DEFENCE ........................................................ 328 D. ITALIEN ............................................................................... 329 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN .............. 329 II. COMPLIANCE DEFENCE ........................................................ 329 E. DIE SCHWEIZ ......................................................................... 330 F. AUSTRALIEN UND NEUSEELAND ........................................................ 331 1. AUSTRALIEN .................................................................... 331 1. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN .......... 331 2. COMPLIANCE DEFENCE ........................................................ 332 II. NEUSEELAND .................................................................. 333 TEIL 2. RESUEMEE ............................................................................... 333 KAPITEL 8: THESEN ................................................................................ 335 XX
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS LITERATURVERZEICHNIS . XXI QUELLENVERZEICHNIS . XXXIX KAPITEH: EINFUEHRUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG . I TEILT: EINFUEHRUNG IN DIE PROBLEMATIK . I TEIL 2: GANG DER UNTERSUCHUNG . 3 KAPITEL 2: DER COMPLIANCE-GEDANKE UND DESSEN BEDEUTUNG IM KARTELLRECHT . 7 TEIL 1: WAS BEDEUTET YYCOMPLIANCE"? . 8 A. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND FUNKTIONEN DER COMPLIANCE . 8 I. BEGRIFFSBESTIMMUNG YYCOMPLIANCE" . 8 II. DIE FUNKTIONEN VON YYCOMPLIANCE" . 10 B. DIE HISTORISCHE ENTWICKLUNG VON YYCOMPLIANCE" . 11 I. URSPRUNG DER COMPLIANCE IN DEN USA . 11 II. DER ANFANG DES COMPLIANCE-GEDANKENS IN DEUTSCHLAND . 12 TEIL 2: KARTELLRECHTSSPEZIFISCHE COMPLIANCE . 14 A. ALLGEMEINES . 14 8. GRUNDLAGEN DES WETTBEWERBSRECHTS . 15 I. SCHUTZ UND FUNKTION DES WETTBEWERBS . 16 1. DER SCHUTZ DES WETTBEWERBS . 16 2. DIE FUNKTION DES WETTBEWERBS . 17 II. DAS KARTELLVERBOT . 18 III. DAS MISSBRAUCHSVERBOT . 22 IV. DAS BOYKOTTVERBOT . 24 C. RISIKORELEVANTE BEREICHE IM KARTELLRECHT . 24 IX D. SCHLUSSFOLGERUNG . 25 TEIL 3: DIE PFLICHT ZUR ERRICHTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 25 A. DIE PFLICHT ZUR ERRICHTUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN FUER MANAGER . 26 I. DIE LEGALITAETSPFLICHT . 26 II. DAS BESTEHEN EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG . 31 1. COMPLIANCE IM INNENVERHAELTNIS . 32 A) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS § 91 ABS. 2 AKTG . 32 B) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DER LEGALITAETSPFLICHT GERN. §§76 ABS. 1,93 ABS. 1 UND 2 AKTG . 34 C) COMPLIANCE-PFLICHT EINES GMBH-GESCHAEFTSFUEHRERS . 36 2. COMPLIANCE IM AUSSENVERHAELTNIS . 37 A) GESAMTANALOGIE ZU BEREITS BESTEHENDEN COMPLIANCE REGELN . 37 B) ABLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AUFSICHTSPFLICHTEN GEMAESS § 130 ABS. 1 0WIG . 38 C) ABLEITUNG EINERCOMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS §831 BGB . 40 3. ERGEBNIS . 41 III. INHALT UND UMFANG DER COMPLIANCE-PFLICHT . 43 IV. DIE MOEGLICHKEIT DER DELEGATION VON MANAGEMENTAUFGABEN . 45 1. DIE DELEGATION AUFDIE HORIZONTALE EBENE . 46 2. DIE DELEGATION AUFDIE VERTIKALE EBENE . 47 B. YYCOMPLIANCE-VERPFLICHTUNGEN" FUER DEN AUFSICHTSRAT . 48 C. COMPLIANCE AUF DER KONZERNEBENE . 50 I. EINFUEHRUNG UND PROBLEMDARSTELLUNG . 50 II. HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG . 51 1. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEM DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX . 51 2. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DER LEGALITAETSPFLICHT . 53 3. HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN . 55 A) ARGUMENTE FUER DIE HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN . 55 X B) ARGUMENTE GEGEN DIE HERLEITUNG EINER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN . 56 C) DIFFERENZIERTE BETRACHTUNG HINSICHTLICH DER HERLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG AUS DEN ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN KONZERNSTRUKTUREN . 58 4. HERLEITUNG EINER COMPLIANCE-VERPFLICHTUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT AUS DEN AUFSICHTSPFLICHTEN GEMAESS § 130 ABS. 1 0WIG . 59 A) KEINE ANWENDBARKEIT DES § 130 ABS. 1 0WIG AUF DEN KONZERN . 60 B) KEINE ABLEITUNG DER KONZERNWEITEN COMPLIANCE VERPFLICHTUNG AUS § 130 ABS. 1 0WIG . 64 III. DER GMBH-KONZERN . 64 D. ERGEBNIS . 65 KAPITEL 3: DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN FUER KARTELLRECHTLICHE VERSTOESSE . 67 TEIL 1: EINFUEHRUNG UND DARSTELLUNG DER PROBLEMATIK . 67 TEIL 2: BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG DES UNTERNEHMENS BZW. KONZERNS . 69 A. ALLGEMEINES . 69 B. RECHTLICHEN GRUNDLAGE DER BUSSGELDHAFTUNG . 71 C. DIE KONZERNHAFTUNG NACH DER 9. GWB-NOVELLE . 74 I. EINFUEHRUNG UND PROBLEMDARSTELLUNG . 74 II. INTENTION DES GESETZGEBERS UND GRUENDE FUER DIE UMSETZUNG . 77 III. KRITIK AN DER UMSETZUNG DER 9. GWB-NOVELLE . 80 1. MINDESTHARMONISIERUNG DURCH DIE RICHTLINIE 2014/104/EU . 81 2. WORTLAUT DER HAFTUNGSNORM . 82 3. DURCHBRECHUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TRENNUNGSPRINZIPS . 84 4. VERSTOSS GEGEN DAS VERFASSUNGSRECHTLICHE SCHULDPRINZIP . 85 5. WIDERSPRUCH GEGEN DIE UNSCHULDSVERMUTUNG . 86 6. KEINE PARALLELE ZUM PERSONENGESELLSCHAFTSRECHT . 87 D. DIE RICHTLINIE 1/2019 (YYECN-RICHTLINIE") . 87 E. STELLUNGNAHME UND ERGEBNIS . 88 TEIL 3: SCHADENSERSATZRECHTLICHE HAFTUNG . 93 A. DIE RECHTSPRECHUNG DES EUGHS ZUM SCHADENSERSATZ: DAS SKANSKA-URTEIL . 95 XI B. DIE DISKUSSION ZUR PASSIVLEGITIMATION VOR ERLASS DES SKANSKA-URTEILS . 97 I. ARGUMENTE FUER EINE EINHEITLICHE AUSLEGUNG UND DER BEGRUENDUNG DER PASSIVLEGITIMATION DER MUTTERGESELLSCHAFT IM SCHADENSERSATZRECHT . 97 II. ARGUMENTE GEGEN EINE EINHEITLICHE AUSLEGUNG UND DER BEGRUENDUNG DER PASSIVLEGITIMATION DER MUTTERGESELLSCHAFT IM SCHADENSERSATZRECHT . 99 C. DIE REAKTIONEN AUS DEM SCHRIFTTUM IN BEZUG AUF DAS SKANSKA-URTEIL . 101 D. STELLUNGNAHME UND ERGEBNIS . 103 KAPITEL 4: DIE GESELLSCHAFTSRECHTLICHE UND ZIVILKARTELLRECHTLICHE HAFTUNG VON MANAGER FUER KARTELLRECHTSVERSTOESSE . 105 TEIL 1: DIE HAFTUNG IM INNENVERHAELTNIS GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT . 107 A. DIE MOEGLICHKEIT DER REGRESSNAHME VON MANAGERN IM INNENVERHAELTNIS . 108 I. DIE LEGALITAETSPFLICHT ALS AUSGANGSPUNKT DER PFLICHTVERLETZUNG . 109 II. ZURECHNUNG VON ANDEREN HANDLUNGEN INNERHALB DES VORSTANDES? . 109 III. DIE HAFTUNG VON MANAGERN NACH § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT . 111 1. DER FALL THYSSENKRUPP: DER YYSCHIENENKARTELL-FALL" ALS JUENGSTES BEISPIEL DER RECHTSPRECHUNG ZUR MANAGERHAFTUNG . 112 A) DAS URTEIL DES LAG DUESSELDORFS . 112 B) DAS URTEIL DES BAG VOM 29. JUNI 2017 SOWIE DER BESCHLUSS DES LAG DUESSELDORF VOM 29. JANUAR 2018 . 114 2. DIE HAFTUNG DES MANAGERS NACH § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG . 115 A) TELEOLOGISCHE REDUKTION DES § 93 ABS. 2 AKTG, § 43 ABS. 2 GMBHG HINSICHTLICH DES SANKTIONSZWECKS DER BUSSGELDER . 116 AA) ARGUMENTE FUER EINE TELEOLOGISCHE REDUKTION DER HAFTUNGSNORMEN . 117 BB) ARGUMENTE GEGEN EINE TELEOLOGISCHE REDUKTION DER HAFTUNGSNORMEN . 119 B) DAS ERREICHEN DES SANKTIONSZWECKS DURCH DIE VERHAENGUNG DES BUSSGELDES UND DIE TRENNUNG DER ZIVILRECHTLICHEN HAFTUNG VON STAATLICHEN SANKTIONEN . 120 C) DIE YYWIRTSCHAFTLICHE TODESSTRAFE" . 123 AA) ARGUMENTE FUER DIE ANNAHME EINER YYWIRTSCHAFTLICHEN TODESSTRAFE" . 123 XII BB) ARGUMENTE GEGEN DIE ANNAHME DER YYWIRTSCHAFTLICHEN TODESSTRAFE" . 124 D) WEITERE ARGUMENTE . 125 AA) RECHTSOEKONOMISCHE UND RECHTSPOLITISCHE GESICHTSPUNKTE . 125 BB) AUSWAHL UND UEBERWACHUNGSVERSCHULDEN DER AKTIONAERE . 125 CC) STEUERUNGSWIRKUNG FUER ORGANE . 126 DD) KEIN VERBOT DER YYDOPPELBESTRAFUNG" . 126 EE) ANDERWEITIGE SANKTIONSMOEGLICHKEITEN DER ORGANMITGLIEDER . 127 3. SCHLUSSFOLGERUNG . 127 IV. VERBANDSBUSSGELDER UND SCHADENSERSATZLEISTUNGEN ALS ERSTATTUNGSFAEHIGER SCHADEN? . 130 1. GRUNDLAGEN ZUM SCHADENSBEGRIFF . 130 2. MEINUNGSSTAND BEZOGEN AUF VERBANDSBUSSGELDER ALS ERSATZFAEHIGER SCHADEN . 131 V. KAUSALITAET UND VERSCHULDEN . 133 SS. KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE AUF KARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE-VERSTOESSE . 134 I. GRUNDLAGEN DER BUSINESS JUDGEMENT RULE . 134 II. KEINE ANWENDBARKEIT DER BUSINESS JUDGEMENT RULE BEI KARTELLRECHTLICHEN VERSTOESSEN VON MANAGERN . 137 C KEINE ANWENDBARKEIT EINER SOG. LEGAL JUDGEMENT RULE ALS WEITERE OPTION DES HAFTUNGSAUSSCHLUSSES . 139 0. MOEGLICHKEITEN DER HAFTUNGSBESCHRAENKUNG . 141 I. SIND MANAGER WIE ARBEITNEHMER ZU BEHANDELN? . 142 1. GRUNDSAETZE . 142 2. ARGUMENTE FUER EINE ANWENDUNG DER ARBEITSRECHTLICHEN GRUNDSAETZE . 143 3. ARGUMENTE GEGEN EINE ANWENDUNG DER ARBEITSRECHTLICHEN GRUNDSAETZE . 145 II. SUMMENMAESSIGE HOECHSTGRENZEN . 147 1. HOECHSTGRENZE AUFGRUND DER ORGANSCHAFTLICHEN TREUEPFLICHT . 148 2. HOECHSTGRENZE AUFGRUND DER ARAG/GARMENBECK-ENTSCHEIDUNG . 149 3. HOECHSTGRENZE IN RELATION ZUR VERGUETUNG . 149 4. EINE ABLEITUNG DER HOECHSTGRENZE AUS § 81 C ABS. 1 S. 1 GWB . 152 XIII 5. WEITERE UEBERLEGUNGEN . 153 6. SCHLUSSFOLGERUNG . 153 III. HAFTUNGSBEGRENZUNG DURCH EINE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS DER MANAGER . 157 1. ARGUMENTE FUER EINE HAFTUNGSREDUZIERUNG DURCH DIE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS . 157 2. ARGUMENTE GEGEN EINE HAFTUNGSREDUZIERUNG DURCH DIE BEGRENZUNG DES VERSCHULDENSMASSSTABS . 160 IV. SONSTIGE MOEGLICHKEITEN DER HAFTUNGSBESCHRAENKUNG . 164 E. WEITERE GRUENDE FUER EINE ENTHAFTUNG DER MANAGER . 165 I. DER KARTELLVERSTOSS ALS NUETZLICHE PFLICHTVERLETZUNG? . 166 II. ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS AUF SCHADENSERSATZANSPRUECHE GEGEN MANAGER I.S.V. § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG UND §43 ABS. 2 GMBHG . 168 1. GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS . 168 2. ARGUMENTE FUER EINE ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS . 169 3. ARGUMENTE GEGEN EINE ANWENDUNG DER GRUNDSAETZE DES VORTEILSAUSGLEICHS . 172 4. STELLUNGNAHME . 174 III. VERBOTSIRRTUM ALS ENTSCHULDIGUNGSGRUND IM ZUSAMMENHANG MIT DER ISION UND SCHENKER-RECHTSPRECHUNG . 174 1. GRUNDLAGEN ZUR IRRTUMSLEHRE IN BEZUG AUFDIE MANAGERHAFTUNG .176 2. DAS ISION-URTEIL DES BGH . 178 A) DIE FACHKOMPETENZ DES BERATERS . 179 B) DIE UNABHAENGIGKEIT DES BERATERS . 181 C) UMFASSENDE INFORMATION DES BERATERS DURCH DAS ORGANMITGLIED . 182 D) PLAUSIBILITAETSKONTROLLE DES ERTEILTEN RECHTSRATS DURCH DAS ORGANMITGLIED . 182 3. DAS SCHENKER-URTEIL DES EUGHS . 185 A) GRUNDSAETZE . 185 B) KRITIK . 186 AA) VERSTOSS GEGEN DEN SCHULDGRUNDSATZ . 187 BB) EINHOLEN VON RECHTSRAT SOWIE DIE BEHOERDLICHE STELLUNGNAHME . 188 CC) ULTRA-VIRES-AKT DES EUGHS . 188 XIV C) ERGEBNIS . 189 IV. DIRECTORS' & OFFICERS' (D&O)-VERSICHERUNG . 189 F. DURCHSETZBARKEIT DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS . 193 I. DIE DURCHSETZUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 193 1. DIE PFLICHT DES AUFSICHTSRATS ZUR DURCHSETZUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN IN DER AKTIENGESELLSCHAFT . 193 2. MOEGLICHER ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS IM HINBLICK AUF DIE ARAG/GARMENBECK-RECHTSPRECHUNG . 196 A) UNEINGESCHRAENKTER ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND EINE EINGESCHRAENKTE GERICHTLICHE NACHPRUEFBARKEIT . 196 B) KEIN ERMESSENSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND VOLLE GERICHTLICHE NACHPRUEFBARKEIT . 197 C) VERMITTELNDER LOESUNGSANSATZ: BEURTEILUNGSSPIELRAUM DES AUFSICHTSRATS UND BESCHRAENKTE GERICHTLICHE UEBERPRUEFUNG . 199 3. DIE HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS INNERHALB DER AKTIENGESELLSCHAFT . 200 4. SCHLUSSFOLGERUNG . 200 II. DIE DURCHSETZBARKEIT VON SCHADENERSATZANSPRUECHEN INNERHALB EINER GMBH . 201 III. VERJAEHRUNG DES ANSPRUCHS . 203 TEIL 2: DIE HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS GEGENUEBER DRITTEN UND GESELLSCHAFTERN . 204 A. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG . 204 I. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG NACH § 81 GWB I.V.M. §§ 30 ABS. 1 NR. 1,9 ABS. 1 NR. 1 0WIG DURCH EIGENES AKTIVES TUN ODER UNTERLASSEN . 205 II. DIE BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG NACH §§ 130 ABS. 1,30 ABS. 1 NR. 1, 9 ABS. 1 NR. 1 0WIG DURCH DIE VERLETZUNG EINER AUFSICHTSPFLICHT . 206 B. DIE SCHADENSERSATZRECHTLICHE HAFTUNG GEGENUEBER GESELLSCHAFTSFREMDEN DRITTEN . 207 I. VERTRAGLICHE UND VERTRAGSAEHNLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE . 208 II. KARTELLRECHTLICHER SCHADENSERSATZANSPRUCH . 209 1. PROBLEMDARSTELLUNG . 210 A) ARGUMENTE FUER EINE DIREKTE ANWENDUNG DES § 3 3A ABS. 1 GWB AUF NATUERLICHE PERSONEN . 210 B) ARGUMENTE GEGEN EINE DIREKTE ANWENDUNG DES § 33A ABS. 1 GWB AUF NATUERLICHE PERSONEN . 213 XV C) ZURECHNUNG DER UNTERNEHMENSEIGENSCHAFT UEBER § 9 OWIG (ANALOG) . 214 2. SCHLUSSFOLGERUNG . 216 III. WEITERE DELIKTISCHE ANSPRUECHE . 218 1. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 823 BGB . 219 A) KEIN ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 1 BGB . 219 AA) KEIN SCHUTZ DES VERMOEGENS DURCH § 823 ABS. 1 BGB . 219 BB) KEIN EINGRIFF IN DEN EINGERICHTETEN UND AUSGEUEBTEN GEWERBEBETRIEB . 220 B) § 823 ABS. 2 BGB IN VERBINDUNG MIT EINEM SCHUTZGESETZ . 221 AA) FEHLENDE EIGENSCHAFT DER § 93 ABS. 2 AKTG, § 43 ABS. 2 GMBHG ALS SCHUTZGESETZE . 221 BB) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 130 OWIG ALS SCHUTZGESETZ . 222 CC) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 33A GWB ALS SCHUTZGESETZ . 223 DD) FEHLENDE EIGENSCHAFT DES § 81 GWB UND § 9 OWIG ALS SCHUTZGESETZ . 224 EE) FEHLENDE EIGENSCHAFT DER ART. 101,102 AEUV UND §§ 1 FF. GWB ALS SCHUTZGESETZ . 224 FF) KEIN ANSPRUCH AUS § 823 ABS. 2 BGB I.V.M. § 263 STGB . 225 2. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. §§ 830,840 BGB . 226 3. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 826 BGB . 229 4. DELIKTISCHE AUSSENHAFTUNG GERN. § 831 BGB . 230 5. SCHLUSSFOLGERUNG . 230 IV. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE HAFTUNGSNORMEN . 231 1. § 93 ABS. 2, ABS. 5 AKTG UND § 43 ABS. 2 GMBHG ALS HAFTUNGSGRUNDLAGE GEGENUEBER DRITTEN . 231 2. KEINE HAFTUNG AUF DER GRUNDLAGE DES CORPORATE GOVERNANCE KODEXGEM.§I6I AKTG . 233 V. HAFTUNGSFREISTELLUNGEN . 234 VI. ERGEBNIS . 235 C. HAFTUNG DER MANAGER GEGENUEBER AKTIONAEREN UND GESELLSCHAFTERN DER UNTERNEHMEN . 236 XVI KAPITEL 5: STRAFRECHTLICHE BETRACHTUNG DER MANAGERHAFTUNG . 241 TEILT: EINLEITUNG . 241 TEIL 2: DIE AKTUELL GELTENDEN STRAFRECHTLICHEN NORMEN (LEX LATA) . 242 A. SUBMISSIONSABSPRACHEN GERN. § 298 STGB . 243 B. BETRUG GERN. § 263 STGB . 244 C. ORGANUNTREUE GERN. § 266 STGB . 245 D. ERGEBNIS . 246 TEIL 3: DIE KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS (DE LEGE FERENDA) . 246 A. HISTORISCHE ENTWICKLUNG . 247 SS. DIE DISKUSSION UM EINE KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS . 253 I. DIE SCHAFFUNG EINES NEUEN STRAFTATBESTANDES AUF DER GRUNDLAGE DES SCHUTZZWECKS DES GWB . 254 1. ARGUMENTE FUER EINEN NEUEN STRAFTATBESTAND . 254 2. ARGUMENTE GEGEN EINEN NEUEN STRAFTATBESTAND . 257 II. ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DER WIRTSCHAFTSKRIMINELLEN (PRINCIPAL-AGENT PROBLEM) . 259 1. ARGUMENTE FUER EINE ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DURCH EINE KRIMINALISIERUNG . 259 2. ARGUMENTE GEGEN EINE ABSCHRECKUNGSFUNKTION UND STIGMATISIERUNG DURCH EINE KRIMINALISIERUNG . 261 III. CHILLING-EFFEKT . 262 IV. UNERWUENSCHTE STABILISIERUNG VON KARTELLEN SOWIE EINE VERDECKUNGSGEFAHR . 263 V. REDUKTION DER UNTERNEHMENSBUSSGELDER . 264 VI. ERWEITERTE ERMITTLUNGSMOEGLICHKEITEN . 265 VII. VERSCHIEBUNG DER ZUSTAENDIGKEIT . 265 1. ARGUMENTEFUEREINEVERSCHIEBUNGDERZUSTAENDIGKEIT . 266 2. ARGUMENTE GEGEN EINE VERSCHIEBUNG DER ZUSTAENDIGKEIT . 267 VIII. YYMONSTERPROZESSE" UND UEBERHOEHTE KOSTEN . 268 IX. RESTRIKTIVE AUSLEGUNG DER TATBESTANDSMERKMALE . 268 X. PROBLEME IM RAHMEN VON KRONZEUGENPROGRAMMEN . 269 XI. BEEINTRAECHTIGUNG DER BERATUNGS UND GESTALTUNGSFUNKTION DES BUNDESKARTELLAMTES SOWIE EINE VERSCHLECHTERUNG DES VERHAELTNISSES ZUR BEHOERDE . 270 XII. DIE NOTWENDIGKEIT EINES KARTELLSTRAFRECHTS AUFGRUND DER BEREITS VORGENOMMENEN KRIMINALISIERUNG VON SUBMISSIONSABSPRACHEN . 271 XVII XIII. DER WILLE DES GESETZGEBERS . 272 XIV. ANDERE SANKTIONSMOEGLICHKEITEN . 273 XV. DIE NOTWENDIGKEIT EINES KARTELLSTRAFRECHTS AUFGRUND EU-RECHTLICHEN VORGABEN? . 274 1. KEINE HERLEITUNG DER NOTWENDIGKEIT EINER KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS NACH ART. 23 ABS. 5 VO 1/2003 . 274 2. KEINE HERLEITUNG DER NOTWENDIGKEIT EINER KRIMINALISIERUNG DES KARTELLRECHTS AUS DEN EU-VERTRAEGEN . 275 C. STELLUNGNAHME . 276 KAPITEL 6: DAS KARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE-PROGRAMM . 279 TEILR EINFUEHRUNG . 279 TEIL 2: INHALT UND AUFGABE VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM HINBLICK AUF KARTELLRECHTSSPEZIFISCHE BESONDERHEITEN . 280 A. INHALT UND AUFBAU . 282 B. RISIKOANALYSE . 285 C. DIE DREI BEREICHE EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS . 286 I. INSTRUKTIONSPFLICHTEN . 287 II. UEBERWACHUNGSPFLICHTEN . 289 III. SANKTIONSPFLICHTEN . 291 TEIL 3: YYCOMPLIANCE DEFENCE": MOEGLICHKEIT DER ENTHAFTUNG DURCH COMPLIANCE? . 292 A. BEGRIFFSBESTIMMUNG UND DIE BEDEUTUNG FUER EINZELNE ANSPRUCHSARTEN . 292 B. DIE HAFTUNGSMILDERUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN FUER MANAGER UND UNTERNEHMEN . 293 I. EINFUEHRUNG . 293 II. DIE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE-PROGRAMME FUER MANAGER BEI VERLETZUNG DES KARTELLRECHTS SOWIE DER AUFSICHTSPFLICHTEN . 294 III. DIE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE-PROGRAMME FUER UNTERNEHMEN . 296 1. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE . 297 A) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE NACH DEUTSCHEM RECHT . 297 AA) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM RAHMEN EINER AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG . 297 XVIII BB) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN IM RAHMEN EINER BUSSGELDRECHTLICHEN HAFTUNG . 298 B) BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN VERSTOESSEN AUF DER TATBESTANDSEBENE NACH EUROPAEISCHEM RECHT . 301 2. BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN BEI VERSTOESSEN AUF DER RECHTSFOLGENSEITE . 302 A) DIE BEHOERDLICHE PRAXIS UND RECHTSPRECHUNG IN BEZUG AUFDIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 303 AA) DIE PRAXIS DER EU-KOMMISSION IN BEZUG AUF DIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 303 BB) DIE GAENGIGE PRAXIS DES BUNDESKARTELLAMTS AUF NATIONALER EBENE IN BEZUG AUFDIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 306 B) ARGUMENTE FUER DIE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE MASSNAHMEN . 308 AA) EINTRITT DES KARTELLVERSTOSSES ALS INDIKATOR DES VERSAGENS VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 309 BB) PRAEVENTIVER CHARAKTER VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN .310 CC) AUFTRETENDE SCHWIERIGKEITEN ZWISCHEN DER KRONZEUGENREGELUNG UND DER ETABLIERUNG VON COMPLIANCE-PROGRAMMEN . 311 DD) INTEGRATION DER COMPLIANCE-PROGRAMME INNERHALB DER RICHTLINIE ZUR BEMESSUNG DER BUSSGELDER AUF NATIONALER UND EUROPAEISCHER EBENE . 312 EE) FEHLENDER VORSATZ BEI VORLIEGEN EINES COMPLIANCE PROGRAMMS . 314 FF) DIE ANSICHT DER NATIONALEN RECHTSPRECHUNG . 314 3. ARGUMENTE GEGEN EINE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE PROGRAMMEN . 315 4. FORDERUNG DER BERUECKSICHTIGUNG DER COMPLIANCE DEFENCE VON ANDEREN SEITEN . 316 C. STELLUNGNAHME UND AUSBLICK . 318 XIX KAPITEL 7: INTERNATIONALER RECHTSVERGLEICH . 321 TEIL 1: DER BLICK AUF VERSCHIEDENE JURISDIKTIONEN IM HINBLICK AUF DIE UNTERNEHMENSHAFTUNG, MANAGERHAFTUNG UND MOEGLICHKEITEN DER COMPLIANCE DEFENCE . 321 A. DIE VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA . 322 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN . 322 II. COMPLIANCE DEFENCE . 323 SS. GROSSBRITANNIEN . 325 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN . 325 II. COMPLIANCE DEFENCE . 326 C. FRANKREICH . 327 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN . 327 II. COMPLIANCE DEFENCE . 328 D. ITALIEN . 329 I. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN . 329 II. COMPLIANCE DEFENCE . 329 E. DIE SCHWEIZ . 330 F. AUSTRALIEN UND NEUSEELAND . 331 1. AUSTRALIEN . 331 1. DIE HAFTUNG VON UNTERNEHMEN UND NATUERLICHEN PERSONEN . 331 2. COMPLIANCE DEFENCE . 332 II. NEUSEELAND . 333 TEIL 2. RESUEMEE . 333 KAPITEL 8: THESEN . 335 XX
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