Die Auswirkungen von Compliance-Maßnahmen auf die Sanktionierung von Verbänden:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Verlag Dr. Kovač
2022
|
| Schriftenreihe: | Schriftenreihe Compliance
Band 23 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | LIV, 292 Seiten 21 cm, 432 g |
| ISBN: | 9783339126160 333912616X |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
...................................................................................................................
V
INHALTSVERZEICHNIS
................................................................................................
VII
EINLEITUNG
.................................................................................................................
1
I.
ANLASS
DER
UNTERSUCHUNG
..............................................................................
3
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.............................................................................
7
KAPITEL
1:
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
......................................................................
9
I.
EINORDNUNG
UND
DEFINITION
...........................................................................
9
II.
BESTEHENDE
GESETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
UNTERNEHMENS
ORGANISATION
....................................................................................
10
III.
BESTEHENDE
PFLICHTEN
ZU
COMPLIANCE
......................................................
11
IV.
EMPIRISCHE
UND
OEKONOMISCHE
UNTERSUCHUNGEN
.....................................
13
V.
BESTANDTEILE
EINES
WIRKSAMEN
COMPLIANCE-SYSTEMS
..............................
13
1.
COMPLIANCE-KULTUR
..................................................................................
14
2.
RISIKOIDENTIFIZIERUNG
................................................................................
16
3.
KOMMUNIKATION
........................................................................................
17
A)
CODE
OF
CONDUCT
....................................................................................
17
B)
OEFFENTLICHKEITSARBEIT
.............................................................................
17
C)
SCHULUNGEN
............................................................................................
18
4.
FESTLEGUNG
VON
VERANTWORTLICHKEITSBEREICHEN
FUER
COMPLIANCE
..............
18
5.
UEBERWACHUNG
............................................................................................
19
6.
COMPLIANCE
IM
KRISENFALL
........................................................................
19
A)
REAKTIONSSTRATEGIE
.................................................................................
19
B)
HINWEISGEBERSYSTEME
............................................................................
19
C)
INTERNAL
INVESTIGATIONS
..........................................................................
22
VI.
ZWISCHENERGEBNIS
....................................................................................
24
KAPITEL
2:
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
DE
LEGE
LATA
........
25
VII
I.
DIE
AUSWIRKUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
TATBESTANDSEBENE....
25
1.
VERHAENGUNG
EINER
GELDBUSSE
GERN.
§
30
OWIG
.......................................
26
A)
KONZEPTION
DER
NORM
............................................................................
26
B)
RECHTSNATUR
DES
§
30
OWIG
.................................................................
27
(AA)NORMVERSTAENDNIS
DER
OBERGERICHTLICHEN
RECHTSPRECHUNG
..............
28
(BB)NORMVERSTAENDNIS
IN
DER
LITERATUR
.....................................................
28
(1)
VERSTAENDNIS
ALS
(REINE)
ZURECHNUNGSNORM:
DER
IDENTIFI
KATIONSANSATZ
....................................................................
29
(2)
THEORIE
DER
REALEN
VERBANDSTAETERSCHAFT
...................................
31
(I)
SCHROTHS
PFLICHTADRESSATENANSATZ
.............................................
32
(II)
TIEDEMANN
................................................................................
33
(III)
OTTO
..........................................................................................
34
(3)
SANKTIONSNORM
EIGENER
ART
.......................................................
35
(4)
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
................................................
35
C)
DIE
MATERIELLEN
VORAUSSETZUNGEN
.........................................................
37
(AA)
NORMADRESSAT
....................................................................................
38
(BB)TAUGLICHER
TAETER
DER
ANKNUEPFUNGSTAT
.............................................
39
(CC)
ANKNUEPFUNGSTAT
................................................................................
40
(DD)PFLICHTVERLETZUNG
..............................................................................
41
2.
ANKNUEPFUNGSTAT
DES
§
130
OWIG
...........................................................
43
A)
RECHTSNATUR
DES
§
130
OWIG
...............................................................
44
(AA)
ABSTRAKTES
GEFAEHRDUNGSDELIKT
..........................................................
45
(BB)KONKRETES
GEFAHRDUNGSDELIKT
..........................................................
46
(CC)
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
.......................................................
47
B)
PERSOENLICHER
ANWENDUNGSBEREICH:
HANDELN
ALS
LEITUNGSPERSON
.......
48
(AA)
KONZEMWEITE
AUFSICHTSPFLICHTEN
GERN.
§
130
OWIG?
....................
48
(BB)SANKTIONIERUNG
AUFGRUND
VON
PFLICHTVERLETZUNGEN
DURCH
AUFTRAGNEHMER
UND
ANDERE
DRITTE
GERN.
§
130
OWIG?
......................
51
VIII
C)
DIE
ERFORDERLICHEN
AUFSICHTSMASSNAHMEN,
§
130
ABS.
1
S.
1
UND
2
OWIG
..................................................................................
53
(AA)
WORTLAUT
............................................................................................
54
(BB)WEITERE
NORMATIVE
VORGABEN
...........................................................
55
(CC)
GESETZLICHE
GRENZE
DER
RECHTLICHEN
ZULAESSIGKEIT
............................
55
(DD)ABLEITUNG
VON
ANFORDERUNGEN
AUS
DER
UNTERLASSENSDOGMATIK
......
55
(EE)
ABLEITUNG
VON
ANFORDERUNGEN
AUS
DEM
ERLAUBTEN
RISIKO
UND
DER
FAHRLAESSIGKEITSDOGMATIK
...................................................................
56
(FF)
EINZELFALLSYSTEMATIK
IN
DER
RECHTSPRECHUNG
....................................
58
(GG)KONKRETISIERUNG
DER
AUFSICHTSPFLICHT
..............................................
60
(1)
1.
STUFE:
AUSWAHL
.......................................................................
60
(2)
2.
STUFE:
SACHGERECHTE
ORGANISATION
..........................................
60
(3)
3.
STUFE:
AUFKLAERUNG
..................................................................
61
(4)
4.
STUFE:
UEBERWACHUNG
UND
KONTROLLE
......................................
61
(5)
5.
STUFE:
EINSCHREITEN
BEI
VERSTOESSEN
........................................
61
(HH)SONDERFALL
DER
MEHRSTUFIGEN
AUFSICHTSPFLICHT
..................................
62
(II)
BEWERTUNGSPERSPEKTIVE
EX
ANTE
........................................................
63
D)
DIE
ZUWIDERHANDLUNG
ALS
OBJEKTIVE
BEDINGUNG
DER
AHNDBARKEIT
.....
64
(AA)
BETRIEBSBEZOGENHEIT
DER
PFLICHTEN,
§
130
ABS.
1
OWIG
...............
64
(1)
TAT
IN
ERFUELLUNG
BETRIEBLICHER
AUFGABEN
.................................
65
(2)
BESTIMMUNG
NACH
VERFOLGTEM
INTERESSE
..................................
65
(3)
AUSNUTZUNG
DER
RECHTLICHEN
UND
TATSAECHLICHEN
HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN
....................................................................
66
(4)
IN
ZUSAMMENHANG
MIT
TAETIGKEITSFELD
DES
VERBANDES
..............
66
(5)
BESTIMMUNG
AUS
DER
PERSPEKTIVE
EINES
DRITTEN
........................
67
(6)
SCHLUSSFOLGERUNGEN
HINSICHTLICH
DER
ANFORDERUNGEN
AN
EIN
COMPLIANCE-SYSTEM
......................................................................
67
(BB)ZURECHNUNGSZUSAMMENHANG
............................................................
68
IX
(CC)
WESENTLICHE
ERSCHWERUNG
................................................................
68
3.
ZWISCHENERGEBNIS
....................................................................................
70
II.
DIE
AUSWIRKUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
72
1.
DOGMATISCHE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
IRD
STRAFZUMESSUNG
DER
VERBANDSGELDBUSSE
GERN.
§
30
OWIG
.............
72
A)
UNTERGRENZE
...........................................................................................
72
B)
OBERGRENZE/BUSSGELDRAHMEN
.................................................................
73
C)
BEMESSUNG
.............................................................................................
74
(AA)DIE
BEDEUTUNG
DER
ANKNUEPFUNGSTAT
................................................
76
(BB)DER
VORWURF
GEGENUEBER
DEM
TAETER
.................................................
76
(CC)DIE
WIRTSCHAFTLICHEN
VERHAELTNISSE
....................................................
79
(DD)ZWISCHENERGEBNIS
.............................................................................
79
2.
(WEITERE)
BERUECKSICHTIGUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.....................................................................................
80
A)
PRAEVENTIVE
MASSNAHMEN
.........................................................................
82
(AA)
VERSTAENDNIS
DER
RECHTSNATUR
DES
§
30
OWIG
..................................
82
(BB)SANKTIONSZWECK
DER
PRAEVENTION
.......................................................
83
(CC)
SACHLICH
EINSCHLAEGIGER
ASPEKT
IRD
ERMESSENSAUSUEBUNG
................
83
(DD)
SCHULDANGEMESSENHEIT,
ART.
20
ABS.
3
GG
.....................................
84
B)
REAKTIVE
MASSNAHMEN
UND
WEITERES
NACHTATVERHALTEN
........................
85
C)
ANFORDERUNGEN
AN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.......................................
86
3.
ZWISCHENERGEBNIS
....................................................................................
87
III.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
....88
1.
ANWENDUNGSDEFIZIT
DES
§
30
OWIG
........................................................
88
2.
WEITERE
VERFAHRENSRECHTLICHE
DEFIZITE
DE
LEGE
LATA
................................
90
3.
ZWISCHENERGEBNIS
....................................................................................
97
KAPITEL
3:
RECHTSVERGLEICH
MIT
DEM
US-AMERIKANISCHEN
UND
OESTERREICHISCHEN
RECHT
....................................................................................................
99
I.
DIE
RECHTSLAGE
IM
US-AMERIKANISCHEN
RECHT
...........................................
99
X
1.
DIE
UNTEMEHMENSSTRAFBARKEIT
IM
US-AMERIKANISCHEN
RECHT
.............
100
A)
DER
VORWURF
GEGENUEBER
DEM
VERBAND
UND
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
AMERIKANISCHEN
VORSATZ
UND
SCHULDPRINZIP
.............................
104
B)
VORAUSSETZUNGEN
DER
UNTEMEHMENSSTRAFBARKEIT
UND
DIE
AUS
WIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
................................................................
109
(AA)
ILLEGALE
HANDLUNG
EINES
MITARBEITERS
.............................................
109
(BB)IM
RAHMEN
DES
BESCHAEFTIGUNGSVERHAELTNISSES
................................
113
(CC)
VORSATZ,
DEM
UNTERNEHMEN
DADURCH
EINEN
VORTEIL
ZU
VERSCHAFFEN
......................................................................................
115
C)
TATBESTANDLICHE
EXKULPATION
DURCH
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
..........
116
D)
ZWISCHENERGEBNIS
...............................................................................
117
2.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN...
117
A)
ERMESSENSSPIELRAUM
DER
STAATSANWALTSCHAFT
......................................
117
(AA)
ERMESSEN
IM
ALLGEMEINEN
.............................................................
118
(BB)ERMESSEN,
EIN
UNTERNEHMEN
STRAFRECHTLICH
ZU
VERFOLGEN
..............
118
B)
KRONZEUGENREGELUNG
(YYVOLUNTARY
DISCLOSURE
PROGRAMS
)
.................
124
C)
AUSSERGERICHTLICHE
EINIGUNGSMOEGLICHKEITEN
.......................................
125
(AA)NPA
SUND
DPA
S
..........................................................................
125
(BB)PLEA
AGREEMENTS
.............................................................................
128
(CC)
CORPORATE
MONITOR
..........................................................................
129
D)
NON-COMPLIANT
VERHALTEN
ALS
BEHINDERUNG
DER
JUSTIZ
(
OBSTRUCTION
OF
JUSTICE
)
...................................................................
132
3.
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
STRAFZUMESSUNGS
EBENE
NACH
DEN
FEDERAL
SENTENCING
GUIDELINES
..............................
137
A)
BERECHNUNG
DER
GELDSTRAFE
................................................................
138
(AA)
FESTLEGUNG
DES
DELIKTSNIVEAUS
(YYBASE
OFFENSE
LEVEL
)
...............
138
(BB)FESTLEGUNG
DES
GRUNDBETRAGS
(YYBASE
FINE
)
.................................
139
(CC)
FESTLEGUNG
DES
VERSCHULDENSGRADS
DES
UNTERNEHMENS
(YYCULPABILITY
SCORE
)
......................................................................
140
XI
(DD)FINE
RANGE
......................................................................................
140
(EE)
ACTUAL
FINE
......................................................................................
141
B)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.............................
141
(AA)EFFEKTIVES
SYSTEM
IM
SINNE
DER
RICHTLINIEN
..................................
141
(1)
EINRICHTUNG
VON
SYSTEMEN
UND
MASSNAHMEN
ZUR
PRAEVENTION
142
(2)
AUFSICHT
DURCH
FUEHRUNGSEBENE
................................................
142
(3)
AUSSCHLUSS
BEI
FRUEHERER
ZUWIDERHANDLUNG
.............................
143
(4)
KOMMUNIKATION
.......................................................................
143
(5)
SICHERSTELLUNG
DER
MASSNAHMENBEFOLGUNG
..............................
143
(6)
ANREIZSYSTEM
...........................................................................
144
(7)
NACHTATVERHALTEN
......................................................................
144
(BB)AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
AUF
DIE
STRAFZUMESSUNG
.............
144
(CC)
AUSWIRKUNGEN
VON
KOOPERATION
AUF
STRAFZUMESSUNG
..................
146
C)
COMPLIANCE
IN
DER
BEWAEHRUNGSZEIT (YYPROBATION
PERIOD
)
.................
149
4.
ZWISCHENERGEBNIS
.................................................................................
150
II.
DIE
RECHTSLAGE
IM
OESTERREICHISCHEN
RECHT
.............................................
154
1.
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
TATBESTANDS
EBENE
.................................................................................................
156
A)
ANKNUEPFUNGSTAT
EINES
ENTSCHEIDUNGSTRAEGERS
ISV
§
3
ABS.
2
VBVG.
157
B)
ANKNUEPFUNGSTAT
EINES
MITARBEITER
ISV
§
3
ABS.
3
VBVG
..................
160
C)
ZURECHNUNGSGRUND
ISD
§
3
ABS.
1
VBVG
..........................................
165
D)
ZWISCHENFAZIT
.......................................................................................
167
2.
COMPLIANCE
AUF
STRAFZUMESSUNGSEBENE
.................................................
168
A)
BEMESSUNG
DER
GELDBUSSE
....................................................................
168
(AA)FESTLEGUNG
DES
STRAFRAHMENS,
§
4
ABS.
2-4
VBVG
....................
168
(BB)ERSCHWERUNGS
UND
MILDERUNGSGRUENDE,
§
5
VBVG
......................
169
B)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
...................................................
170
C)
DIE
(TEIL-)BEDINGTE NACHSICHT,
§§
6,
7
VBVG,
WEISUNGEN,
§
8
VBVG
UND
COMPLIANCE
.................................................................
172
XII
(AA)DAS
RECHTSINSTITUT
DER
(TEIL-)BEDINGTEN
NACHSICHT
........................
172
(BB)
WEISUNGEN
.......................................................................................
175
(CC)
COMPLIANCE
.....................................................................................
176
D)
ZWISCHENERGEBNIS
..............................................................................
177
3.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
..........................
178
A)
LEGALITAETS
UND
OPPORTUNITAETSPRINZIP
IM
VERFAHREN
GEGEN
VERBAENDE
..............................................................................................
178
B)
VERFAHRENSEINSTELLUNG
GERN.
§
18
VBVG
UND
COMPLIANCE
...............
179
C)
DIVERSION
GERN.
§
19
VBVG
UND
COMPLIANCE
....................................
182
4.
COMPLIANCE
ALS
STRAFAUFHEBUNGSGRUND
..................................................
183
5.
ZWISCHENERGEBNIS
...................................................................................
185
III.
ERGEBNIS
DES
RECHTSVERGLEICHS
............................................................
187
KAPITEL
4:
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
DE
LEGE
FERENDA
.
189
I.
AKTUELLE
REFORMBESTREBUNGEN
UND
ERSTE
GESETZESENTWUERFE
...................
189
1.
GESETZESENTWURF
DES
LANDES
NRW
.......................................................
189
2.
VORSCHLAG
DES
BUNDESVERBANDS
DEUTSCHER UNTEMEHMENSJURISTEN
(BUJ)
.......................................................................................................
192
A)
§
30
ABS.
7
S.
1
BUJ-E
.......................................................................
193
B)
§
30
ABS.
8
BUJ-E
..............................................................................
194
C)
§
130
OWIG
BUJ-E
............................................................................
194
D)
KRITIK
...................................................................................................
195
3.
KOELNER
ENTWURF
.......................................................................................
196
A)
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
SCHULDPRINZIP
.................................................
197
B)
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.....................................................
197
C)
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
....................................................
198
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
BEMESSUNG
DER
SANKTION
.................
199
(1)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
VOR
DER
VERBANDSVERFEHLUNG
.......
199
(2)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
ALS
REAKTION
AUF
DIE
VERBANDSVERFEHLUNG
................................................................
200
XIII
(BB)COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
ENTSCHEIDUNG,
DIE
SANKTION
ZUR
BEWAEHRUNG
AUSZUSETZEN
................................................................
201
D)
COMPLIANCE
IM
VERFAHRENSRECHT
.........................................................
202
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
EINSTELLUNGSMOEGLICHKEITEN
.............
203
(BB)
VORLAEUFIGE
EINSTELLUNG
UNTER
AUFLAGEN
.........................................
205
(CC)
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
.................................................................
206
E)
ERGEBNIS
...............................................................................................
207
4.
REGIERUNGSENTWURF
EINES
GESETZES
ZUR
BEKAEMPFUNG
DER
UNTERNEHMENSKRIMINALITAET
......................................................................
207
A)
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.....................................................
208
B)
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
....................................................
213
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
ZUMESSUNG
DER
VERBANDSGELD
SANKTION
....................................................................................
214
(1)
(PRAEVENTIVE)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
...................................
217
(2)
NACHTATVERHALTEN,
INSB.
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
...................
218
(I)
WESENTLICHER BEITRAG
ZUR
AUFKLAERUNG
....................................
220
(II)
TRENNUNG
VON
SACHVERHALTSAUFKLAERUNG
UND
VERTEIDIGUNG
...222
(III)
UNUNTERBROCHENE
UND
UNEINGESCHRAENKTE
ZUSAMMENARBEIT.
223
(IV)
EIERAUSGABEPFLICHT
.................................................................
225
(V)
SCHUTZ
DER
MITARBEITERRECHTE
.................................................
226
(VI)
GESETZESTREUES
VERHALTEN
UND
DOKUMENTATIONSPFLICHT
.......
231
(VII)
ZWISCHENERGEBNIS
................................................................
231
(BB)COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
VERWARNUNG
MIT
VERBANDSGELDVORBEHALT
...................................................................
233
(CC)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
AUFLAGEN
UND
WEISUNGEN
................
236
(DD)ZWISCHENERGEBNIS
...........................................................................
240
C)
COMPLIANCE
IM
VERFAHRENSRECHT
.........................................................
240
D)
ERGEBNIS
...............................................................................................
244
II.
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
.............................................................
247
XIV
1.
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.......................................................
248
2.
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
......................................................
250
A)
GESETZLICHE
VORGABEN
ANSTATT
BEHOERDENINTERNER
LEITLINIEN
..............
256
B)
SANKTIONSBEMESSUNG
ANHAND
EINES
PUNKTESCHEMAS
..........................
258
C)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
PRAEVENTIVEN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
DIE
SANKTIONSBEMESSUNG
...............................................................
260
D)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
REAKTIVEN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
DIE
SANKTIONSBEMESSUNG
...............................................................
265
3.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
.........................
269
A)
GRUNDGEDANKE
.....................................................................................
271
B)
VERFAHRENSEINSTELLUNG
AUS
OPPORTUNITAETSGRUENDEN
.............................
272
C)
VERFAHRENSRECHTE
.................................................................................
274
D)
UEBERWACHUNG
DER
ERFUELLUNG
DER
WEISUNGEN
......................................
282
THESEN
UND
ENDERGEBNIS
DER
UNTERSUCHUNG
.......................................................
287
I.
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
DE
LEGE
LATA
......................................
287
II.
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.......................................................
287
III.
COMPLIANCE
AUF
VERFAHRENSEBENE
.........................................................
290
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
....................................................................................
XVII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
.....................................................................................
XXV
LITERATURVERZEICHNIS
.......................................................................................XXVII
XV
|
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
V
INHALTSVERZEICHNIS
.
VII
EINLEITUNG
.
1
I.
ANLASS
DER
UNTERSUCHUNG
.
3
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
7
KAPITEL
1:
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.
9
I.
EINORDNUNG
UND
DEFINITION
.
9
II.
BESTEHENDE
GESETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
UNTERNEHMENS
ORGANISATION
.
10
III.
BESTEHENDE
PFLICHTEN
ZU
COMPLIANCE
.
11
IV.
EMPIRISCHE
UND
OEKONOMISCHE
UNTERSUCHUNGEN
.
13
V.
BESTANDTEILE
EINES
WIRKSAMEN
COMPLIANCE-SYSTEMS
.
13
1.
COMPLIANCE-KULTUR
.
14
2.
RISIKOIDENTIFIZIERUNG
.
16
3.
KOMMUNIKATION
.
17
A)
CODE
OF
CONDUCT
.
17
B)
OEFFENTLICHKEITSARBEIT
.
17
C)
SCHULUNGEN
.
18
4.
FESTLEGUNG
VON
VERANTWORTLICHKEITSBEREICHEN
FUER
COMPLIANCE
.
18
5.
UEBERWACHUNG
.
19
6.
COMPLIANCE
IM
KRISENFALL
.
19
A)
REAKTIONSSTRATEGIE
.
19
B)
HINWEISGEBERSYSTEME
.
19
C)
INTERNAL
INVESTIGATIONS
.
22
VI.
ZWISCHENERGEBNIS
.
24
KAPITEL
2:
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
DE
LEGE
LATA
.
25
VII
I.
DIE
AUSWIRKUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
TATBESTANDSEBENE.
25
1.
VERHAENGUNG
EINER
GELDBUSSE
GERN.
§
30
OWIG
.
26
A)
KONZEPTION
DER
NORM
.
26
B)
RECHTSNATUR
DES
§
30
OWIG
.
27
(AA)NORMVERSTAENDNIS
DER
OBERGERICHTLICHEN
RECHTSPRECHUNG
.
28
(BB)NORMVERSTAENDNIS
IN
DER
LITERATUR
.
28
(1)
VERSTAENDNIS
ALS
(REINE)
ZURECHNUNGSNORM:
DER
IDENTIFI
KATIONSANSATZ
.
29
(2)
THEORIE
DER
REALEN
VERBANDSTAETERSCHAFT
.
31
(I)
SCHROTHS
PFLICHTADRESSATENANSATZ
.
32
(II)
TIEDEMANN
.
33
(III)
OTTO
.
34
(3)
SANKTIONSNORM
EIGENER
ART
.
35
(4)
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
.
35
C)
DIE
MATERIELLEN
VORAUSSETZUNGEN
.
37
(AA)
NORMADRESSAT
.
38
(BB)TAUGLICHER
TAETER
DER
ANKNUEPFUNGSTAT
.
39
(CC)
ANKNUEPFUNGSTAT
.
40
(DD)PFLICHTVERLETZUNG
.
41
2.
ANKNUEPFUNGSTAT
DES
§
130
OWIG
.
43
A)
RECHTSNATUR
DES
§
130
OWIG
.
44
(AA)
ABSTRAKTES
GEFAEHRDUNGSDELIKT
.
45
(BB)KONKRETES
GEFAHRDUNGSDELIKT
.
46
(CC)
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
.
47
B)
PERSOENLICHER
ANWENDUNGSBEREICH:
HANDELN
ALS
LEITUNGSPERSON
.
48
(AA)
KONZEMWEITE
AUFSICHTSPFLICHTEN
GERN.
§
130
OWIG?
.
48
(BB)SANKTIONIERUNG
AUFGRUND
VON
PFLICHTVERLETZUNGEN
DURCH
AUFTRAGNEHMER
UND
ANDERE
DRITTE
GERN.
§
130
OWIG?
.
51
VIII
C)
DIE
ERFORDERLICHEN
AUFSICHTSMASSNAHMEN,
§
130
ABS.
1
S.
1
UND
2
OWIG
.
53
(AA)
WORTLAUT
.
54
(BB)WEITERE
NORMATIVE
VORGABEN
.
55
(CC)
GESETZLICHE
GRENZE
DER
RECHTLICHEN
ZULAESSIGKEIT
.
55
(DD)ABLEITUNG
VON
ANFORDERUNGEN
AUS
DER
UNTERLASSENSDOGMATIK
.
55
(EE)
ABLEITUNG
VON
ANFORDERUNGEN
AUS
DEM
ERLAUBTEN
RISIKO
UND
DER
FAHRLAESSIGKEITSDOGMATIK
.
56
(FF)
EINZELFALLSYSTEMATIK
IN
DER
RECHTSPRECHUNG
.
58
(GG)KONKRETISIERUNG
DER
AUFSICHTSPFLICHT
.
60
(1)
1.
STUFE:
AUSWAHL
.
60
(2)
2.
STUFE:
SACHGERECHTE
ORGANISATION
.
60
(3)
3.
STUFE:
AUFKLAERUNG
.
61
(4)
4.
STUFE:
UEBERWACHUNG
UND
KONTROLLE
.
61
(5)
5.
STUFE:
EINSCHREITEN
BEI
VERSTOESSEN
.
61
(HH)SONDERFALL
DER
MEHRSTUFIGEN
AUFSICHTSPFLICHT
.
62
(II)
BEWERTUNGSPERSPEKTIVE
EX
ANTE
.
63
D)
DIE
ZUWIDERHANDLUNG
ALS
OBJEKTIVE
BEDINGUNG
DER
AHNDBARKEIT
.
64
(AA)
BETRIEBSBEZOGENHEIT
DER
PFLICHTEN,
§
130
ABS.
1
OWIG
.
64
(1)
TAT
IN
ERFUELLUNG
BETRIEBLICHER
AUFGABEN
.
65
(2)
BESTIMMUNG
NACH
VERFOLGTEM
INTERESSE
.
65
(3)
AUSNUTZUNG
DER
RECHTLICHEN
UND
TATSAECHLICHEN
HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN
.
66
(4)
IN
ZUSAMMENHANG
MIT
TAETIGKEITSFELD
DES
VERBANDES
.
66
(5)
BESTIMMUNG
AUS
DER
PERSPEKTIVE
EINES
DRITTEN
.
67
(6)
SCHLUSSFOLGERUNGEN
HINSICHTLICH
DER
ANFORDERUNGEN
AN
EIN
COMPLIANCE-SYSTEM
.
67
(BB)ZURECHNUNGSZUSAMMENHANG
.
68
IX
(CC)
WESENTLICHE
ERSCHWERUNG
.
68
3.
ZWISCHENERGEBNIS
.
70
II.
DIE
AUSWIRKUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
72
1.
DOGMATISCHE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
IRD
STRAFZUMESSUNG
DER
VERBANDSGELDBUSSE
GERN.
§
30
OWIG
.
72
A)
UNTERGRENZE
.
72
B)
OBERGRENZE/BUSSGELDRAHMEN
.
73
C)
BEMESSUNG
.
74
(AA)DIE
BEDEUTUNG
DER
ANKNUEPFUNGSTAT
.
76
(BB)DER
VORWURF
GEGENUEBER
DEM
TAETER
.
76
(CC)DIE
WIRTSCHAFTLICHEN
VERHAELTNISSE
.
79
(DD)ZWISCHENERGEBNIS
.
79
2.
(WEITERE)
BERUECKSICHTIGUNG
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.
80
A)
PRAEVENTIVE
MASSNAHMEN
.
82
(AA)
VERSTAENDNIS
DER
RECHTSNATUR
DES
§
30
OWIG
.
82
(BB)SANKTIONSZWECK
DER
PRAEVENTION
.
83
(CC)
SACHLICH
EINSCHLAEGIGER
ASPEKT
IRD
ERMESSENSAUSUEBUNG
.
83
(DD)
SCHULDANGEMESSENHEIT,
ART.
20
ABS.
3
GG
.
84
B)
REAKTIVE
MASSNAHMEN
UND
WEITERES
NACHTATVERHALTEN
.
85
C)
ANFORDERUNGEN
AN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.
86
3.
ZWISCHENERGEBNIS
.
87
III.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.88
1.
ANWENDUNGSDEFIZIT
DES
§
30
OWIG
.
88
2.
WEITERE
VERFAHRENSRECHTLICHE
DEFIZITE
DE
LEGE
LATA
.
90
3.
ZWISCHENERGEBNIS
.
97
KAPITEL
3:
RECHTSVERGLEICH
MIT
DEM
US-AMERIKANISCHEN
UND
OESTERREICHISCHEN
RECHT
.
99
I.
DIE
RECHTSLAGE
IM
US-AMERIKANISCHEN
RECHT
.
99
X
1.
DIE
UNTEMEHMENSSTRAFBARKEIT
IM
US-AMERIKANISCHEN
RECHT
.
100
A)
DER
VORWURF
GEGENUEBER
DEM
VERBAND
UND
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
AMERIKANISCHEN
VORSATZ
UND
SCHULDPRINZIP
.
104
B)
VORAUSSETZUNGEN
DER
UNTEMEHMENSSTRAFBARKEIT
UND
DIE
AUS
WIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
.
109
(AA)
ILLEGALE
HANDLUNG
EINES
MITARBEITERS
.
109
(BB)IM
RAHMEN
DES
BESCHAEFTIGUNGSVERHAELTNISSES
.
113
(CC)
VORSATZ,
DEM
UNTERNEHMEN
DADURCH
EINEN
VORTEIL
ZU
VERSCHAFFEN
.
115
C)
TATBESTANDLICHE
EXKULPATION
DURCH
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.
116
D)
ZWISCHENERGEBNIS
.
117
2.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN.
117
A)
ERMESSENSSPIELRAUM
DER
STAATSANWALTSCHAFT
.
117
(AA)
ERMESSEN
IM
ALLGEMEINEN
.
118
(BB)ERMESSEN,
EIN
UNTERNEHMEN
STRAFRECHTLICH
ZU
VERFOLGEN
.
118
B)
KRONZEUGENREGELUNG
(YYVOLUNTARY
DISCLOSURE
PROGRAMS
"
)
.
124
C)
AUSSERGERICHTLICHE
EINIGUNGSMOEGLICHKEITEN
.
125
(AA)NPA
'
SUND
DPA
'
S
.
125
(BB)PLEA
AGREEMENTS
.
128
(CC)
CORPORATE
MONITOR
.
129
D)
"
NON-COMPLIANT
"
VERHALTEN
ALS
BEHINDERUNG
DER
JUSTIZ
(
"
OBSTRUCTION
OF
JUSTICE
"
)
.
132
3.
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
STRAFZUMESSUNGS
EBENE
NACH
DEN
FEDERAL
SENTENCING
GUIDELINES
.
137
A)
BERECHNUNG
DER
GELDSTRAFE
.
138
(AA)
FESTLEGUNG
DES
DELIKTSNIVEAUS
(YYBASE
OFFENSE
LEVEL
"
)
.
138
(BB)FESTLEGUNG
DES
GRUNDBETRAGS
(YYBASE
FINE
"
)
.
139
(CC)
FESTLEGUNG
DES
VERSCHULDENSGRADS
DES
UNTERNEHMENS
(YYCULPABILITY
SCORE
"
)
.
140
XI
(DD)FINE
RANGE
.
140
(EE)
ACTUAL
FINE
.
141
B)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.
141
(AA)EFFEKTIVES
SYSTEM
IM
SINNE
DER
RICHTLINIEN
.
141
(1)
EINRICHTUNG
VON
SYSTEMEN
UND
MASSNAHMEN
ZUR
PRAEVENTION
142
(2)
AUFSICHT
DURCH
FUEHRUNGSEBENE
.
142
(3)
AUSSCHLUSS
BEI
FRUEHERER
ZUWIDERHANDLUNG
.
143
(4)
KOMMUNIKATION
.
143
(5)
SICHERSTELLUNG
DER
MASSNAHMENBEFOLGUNG
.
143
(6)
ANREIZSYSTEM
.
144
(7)
NACHTATVERHALTEN
.
144
(BB)AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
AUF
DIE
STRAFZUMESSUNG
.
144
(CC)
AUSWIRKUNGEN
VON
KOOPERATION
AUF
STRAFZUMESSUNG
.
146
C)
COMPLIANCE
IN
DER
BEWAEHRUNGSZEIT (YYPROBATION
PERIOD
"
)
.
149
4.
ZWISCHENERGEBNIS
.
150
II.
DIE
RECHTSLAGE
IM
OESTERREICHISCHEN
RECHT
.
154
1.
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
TATBESTANDS
EBENE
.
156
A)
ANKNUEPFUNGSTAT
EINES
ENTSCHEIDUNGSTRAEGERS
ISV
§
3
ABS.
2
VBVG.
157
B)
ANKNUEPFUNGSTAT
EINES
MITARBEITER
ISV
§
3
ABS.
3
VBVG
.
160
C)
ZURECHNUNGSGRUND
ISD
§
3
ABS.
1
VBVG
.
165
D)
ZWISCHENFAZIT
.
167
2.
COMPLIANCE
AUF
STRAFZUMESSUNGSEBENE
.
168
A)
BEMESSUNG
DER
GELDBUSSE
.
168
(AA)FESTLEGUNG
DES
STRAFRAHMENS,
§
4
ABS.
2-4
VBVG
.
168
(BB)ERSCHWERUNGS
UND
MILDERUNGSGRUENDE,
§
5
VBVG
.
169
B)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
.
170
C)
DIE
(TEIL-)BEDINGTE NACHSICHT,
§§
6,
7
VBVG,
WEISUNGEN,
§
8
VBVG
UND
COMPLIANCE
.
172
XII
(AA)DAS
RECHTSINSTITUT
DER
(TEIL-)BEDINGTEN
NACHSICHT
.
172
(BB)
WEISUNGEN
.
175
(CC)
COMPLIANCE
.
176
D)
ZWISCHENERGEBNIS
.
177
3.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
.
178
A)
LEGALITAETS
UND
OPPORTUNITAETSPRINZIP
IM
VERFAHREN
GEGEN
VERBAENDE
.
178
B)
VERFAHRENSEINSTELLUNG
GERN.
§
18
VBVG
UND
COMPLIANCE
.
179
C)
DIVERSION
GERN.
§
19
VBVG
UND
COMPLIANCE
.
182
4.
COMPLIANCE
ALS
STRAFAUFHEBUNGSGRUND
.
183
5.
ZWISCHENERGEBNIS
.
185
III.
ERGEBNIS
DES
RECHTSVERGLEICHS
.
187
KAPITEL
4:
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
DE
LEGE
FERENDA
.
189
I.
AKTUELLE
REFORMBESTREBUNGEN
UND
ERSTE
GESETZESENTWUERFE
.
189
1.
GESETZESENTWURF
DES
LANDES
NRW
.
189
2.
VORSCHLAG
DES
BUNDESVERBANDS
DEUTSCHER UNTEMEHMENSJURISTEN
(BUJ)
.
192
A)
§
30
ABS.
7
S.
1
BUJ-E
.
193
B)
§
30
ABS.
8
BUJ-E
.
194
C)
§
130
OWIG
BUJ-E
.
194
D)
KRITIK
.
195
3.
KOELNER
ENTWURF
.
196
A)
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
SCHULDPRINZIP
.
197
B)
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.
197
C)
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.
198
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
BEMESSUNG
DER
SANKTION
.
199
(1)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
VOR
DER
VERBANDSVERFEHLUNG
.
199
(2)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
ALS
REAKTION
AUF
DIE
VERBANDSVERFEHLUNG
.
200
XIII
(BB)COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
ENTSCHEIDUNG,
DIE
SANKTION
ZUR
BEWAEHRUNG
AUSZUSETZEN
.
201
D)
COMPLIANCE
IM
VERFAHRENSRECHT
.
202
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
EINSTELLUNGSMOEGLICHKEITEN
.
203
(BB)
VORLAEUFIGE
EINSTELLUNG
UNTER
AUFLAGEN
.
205
(CC)
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
.
206
E)
ERGEBNIS
.
207
4.
REGIERUNGSENTWURF
EINES
GESETZES
ZUR
BEKAEMPFUNG
DER
UNTERNEHMENSKRIMINALITAET
.
207
A)
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.
208
B)
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.
213
(AA)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
ZUMESSUNG
DER
VERBANDSGELD
SANKTION
.
214
(1)
(PRAEVENTIVE)
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
.
217
(2)
NACHTATVERHALTEN,
INSB.
INTERNE
UNTERSUCHUNGEN
.
218
(I)
WESENTLICHER BEITRAG
ZUR
AUFKLAERUNG
.
220
(II)
TRENNUNG
VON
SACHVERHALTSAUFKLAERUNG
UND
VERTEIDIGUNG
.222
(III)
UNUNTERBROCHENE
UND
UNEINGESCHRAENKTE
ZUSAMMENARBEIT.
223
(IV)
EIERAUSGABEPFLICHT
.
225
(V)
SCHUTZ
DER
MITARBEITERRECHTE
.
226
(VI)
GESETZESTREUES
VERHALTEN
UND
DOKUMENTATIONSPFLICHT
.
231
(VII)
ZWISCHENERGEBNIS
.
231
(BB)COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
VERWARNUNG
MIT
VERBANDSGELDVORBEHALT
.
233
(CC)
COMPLIANCE
IM
RAHMEN
DER
AUFLAGEN
UND
WEISUNGEN
.
236
(DD)ZWISCHENERGEBNIS
.
240
C)
COMPLIANCE
IM
VERFAHRENSRECHT
.
240
D)
ERGEBNIS
.
244
II.
BEWERTUNG
UND
EIGENER
ANSATZ
.
247
XIV
1.
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
.
248
2.
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.
250
A)
GESETZLICHE
VORGABEN
ANSTATT
BEHOERDENINTERNER
LEITLINIEN
.
256
B)
SANKTIONSBEMESSUNG
ANHAND
EINES
PUNKTESCHEMAS
.
258
C)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
PRAEVENTIVEN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
DIE
SANKTIONSBEMESSUNG
.
260
D)
DIE
AUSWIRKUNGEN
VON
REAKTIVEN
COMPLIANCE-MASSNAHMEN
AUF
DIE
SANKTIONSBEMESSUNG
.
265
3.
VERFAHRENSRECHTLICHE
AUSWIRKUNGEN
VON
COMPLIANCE
.
269
A)
GRUNDGEDANKE
.
271
B)
VERFAHRENSEINSTELLUNG
AUS
OPPORTUNITAETSGRUENDEN
.
272
C)
VERFAHRENSRECHTE
.
274
D)
UEBERWACHUNG
DER
ERFUELLUNG
DER
WEISUNGEN
.
282
THESEN
UND
ENDERGEBNIS
DER
UNTERSUCHUNG
.
287
I.
COMPLIANCE
AUF
TATBESTANDSEBENE
DE
LEGE
LATA
.
287
II.
COMPLIANCE
AUF
ZUMESSUNGSEBENE
.
287
III.
COMPLIANCE
AUF
VERFAHRENSEBENE
.
290
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XVII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
.
XXV
LITERATURVERZEICHNIS
.XXVII
XV |
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| spelling | Krause, Melena Katharina 1992- Verfasser (DE-588)1256633275 aut Die Auswirkungen von Compliance-Maßnahmen auf die Sanktionierung von Verbänden Melena Katharina Krause Hamburg Verlag Dr. Kovač 2022 LIV, 292 Seiten 21 cm, 432 g txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Schriftenreihe Compliance Band 23 Dissertation Universität Leipzig 2021 Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 gnd rswk-swf Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd rswk-swf Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Bußgeld (DE-588)4009218-5 gnd rswk-swf Reform (DE-588)4115716-3 gnd rswk-swf USA (DE-588)4078704-7 gnd rswk-swf Österreich (DE-588)4043271-3 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf Compliance Unternehmensstrafrecht Verbandsstrafrecht Compliance-Maßnahmen US Sentencing Guidelines Verbandssanktionengesetz Strafrecht Wirtschaftsstrafrecht (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Österreich (DE-588)4043271-3 g USA (DE-588)4078704-7 g Unternehmen (DE-588)4061963-1 s Compliance-System (DE-588)4442497-8 s Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 s Bußgeld (DE-588)4009218-5 s Reform (DE-588)4115716-3 s Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 s DE-604 Verlag Dr. Kovač (DE-588)16100321-7 pbl Erscheint auch als Online-Ausgabe 978-3-339-12617-7 Schriftenreihe Compliance Band 23 (DE-604)BV036849723 23 X:MVB text/html https://www.verlagdrkovac.de/978-3-339-12616-0.htm Inhaltstext B:DE-101 application/pdf https://d-nb.info/1252777620/04 Inhaltsverzeichnis DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=033745724&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis 1\p dnb 20220621 DE-101 https://d-nb.info/provenance/plan#dnb |
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