Strafbarkeit von Leerverkaufsattacken: Defizite und Reformperspektiven
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Verlag Dr. Kovač
2022
|
| Schriftenreihe: | Strafrecht in Forschung und Praxis
Band 403 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 303 Seiten 21 cm x 14.8 cm, 380 g |
| ISBN: | 9783339128348 3339128340 |
Internformat
MARC
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INHALTSVERZEICHNIS
TEIL
1:
EINFUEHRUNG
.
17
A.
EINLEITUNG
.
17
I.
YYBEDROHUNG
FUER
DAS
MARKTVERTRAUEN
"
.
17
II.
DAS
PHAENOMEN
DER
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
19
B.
GEGENSTAND
UND
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
21
I.
GEGENSTAND
.
21
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
22
TEIL
2:
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTES
UND
DER MARKTMANIPULATION
.
25
A.
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTES
.
25
I.
BEGRIFF
DES
KAPITALMARKTES
.
25
1.
DER
KAPITALMARKT
ALS
TEIL
DES
FINANZMARKTS
.
25
2.
PRIMAER
UND
SEKUNDAERMARKT
.
26
II.
FUNKTIONEN
DES
KAPITALMARKTES
.
27
1.
TRANSFORMATIONSFUNKTION
.
28
A)
LOSGROESSENTRANSFORMATION
.
29
B)
FRISTEN
UND
LIQUIDITAETSTRANSFORMATION
.
29
C)
RISIKOTRANSFORMATION
.
30
2.
ALLOKATIONSFUNKTION
.
31
3.
BEWERTUNGS
UND
INFORMATIONSFUNKTION
.
32
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
33
III.
PREISBILDUNG
UND
INFORMATIONSVERARBEITUNG
AM
KAPITALMARKT
.
34
1.
PREISBILDUNG
AUF
DEM
KAPITALMARKT
.
34
2.
FINANZIERUNGSTHEORETISCHE
ERKLAERUNGSMODELLE
.
36
A)
MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE
.
36
B)
BEHAVIORAL
FINANCE
.
38
3.
WERTPAPIERHANDEL
UND
INFORMATIONSVERARBEITUNG
.
39
A)
ENTWICKLUNG
DES
WERTPAPIERHANDELS
.
40
AA)
DIGITALISIERUNG
AUFGRUND
ELEKTRONISCHER
HANDELSSYSTEME
.
40
BB)
AUTOMATISIERUNG
MITTELS
ALGORITHMEN
.
41
CC)
BESCHLEUNIGUNG
DURCH
HOCHFREQUENZHANDEL
.
42
B)
INFORMATIONSVERARBEITUNG
.
43
AA)
EINSATZ
VON
ALGORITHMEN
.
43
BB)
ALGORITHMISCHE
HANDELSSTRATEGIEN
.
44
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
45
B.
GRUNDLAGEN
DER
MARKTMANIPULATION
.
46
I.
KONJUNKTUR
DES
STRAFTATBESTANDS
.
46
II.
ENTWICKLUNG
DES
VERBOTES
DER
MARKTMANIPULATION
.
47
1.
ENTWICKLUNG
DER
NORM
UND
HARMONISIERUNG
.
47
2.
EUROPAEISIERUNG
DES
TATBESTANDES
.
49
III.
RECHTSGUT
DES
MARKTMANIPULATIONSVERBOTS
.
50
IV.
GESETZESSYSTEMATIK
.
52
1.
§
119
WPHG
ALS
NATIONALE
BLANKETTNORM
.
52
2.
VERBOTSTATBESTAENDE
GEMAESS
ART.
12
MAR
.
52
A)
GRUNDSTRUKTUR
.
53
B)
BASISTATBESTAENDE
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
MAR
.
53
AA)
HANDELS
UND
HANDLUNGSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
.
53
BB)
INFORMATIONSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
.
54
C)
ZWINGENDE
BEISPIELE
GEMAESS
ART.
12
ABS.
2
MAR
.
54
D)
SYSTEMISCHE
TATBESTANDSEINSCHRAENKUNGEN
.
55
TEIL
3:
LEERVERKAEUFE
UND
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
57
A.
GRUNDLAGEN
DES
LEERVERKAUFS
.
58
I.
BEGRIFF
UND
VERSTAENDNIS
DES
LEERVERKAUFS
.
58
10
1.
DEFINITION
DES
LEERVERKAUFS
.
58
2.
FORMEN
DES
LEERVERKAUFS
.
61
A)
GEDECKTER
LEERVERKAUF.
.
61
B)
UNGEDECKTER
LEERVERKAUF
.
62
II.
OEKONOMISCHE
BEDEUTUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
FUER
DEN
KAPITALMARKT
.
63
1.
NUTZEN
VON
LEERVERKAEUFEN
.
64
A)
STEIGERUNG
DER
PREIS
UND
INFORMATIONSEFFIZIENZ
.
64
B)
ERHOEHUNG
DER
MARKTLIQUIDITAET
.
65
2.
RISIKEN
VON
LEERVERKAEUFEN
FUER
DEN
KAPITALMARKT
.
66
A)
INDIVIDUELLES
RISIKO
DES
LEERVERKAEUFERS
.
66
B)
ERHOEHTES
PREISBEEINFLUSSUNGSPOTENZIAL
.
67
AA)
STARKE
PREISBEWEGUNGEN
.
67
BB)
SHORT
SQUEEZE
DER
VOLKSWAGEN
AKTIE
IM
JAHR
2008
.
68
C)
DESTABILISIERUNG
DES
FINANZSYSTEMS
.
69
III.
REGULIERUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
.
70
1.
REGULIERUNG
AUF
NATIONALER
EBENE
.
70
2.
HARMONISIERUNG
MITTELS
LEERVERKAUFSVERORDNUNG
.
71
A)
TRANSPARENZPFLICHTEN
.
72
B)
VERBOT
VON
VORNAHME
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
.
73
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
74
B.
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
75
I.
BEGRIFF
UND
MODUS
OPERANDI
.
75
II.
LEERVERKAUFSATTACKEN
GEGEN
DEUTSCHE
UNTERNEHMEN
.
76
1.
ZATARRA
VS.
WIRECARD
.
77
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
78
B)
AUSWIRKUNGEN
.
80
2.
MUDDY
WATERS
VS.
STROEER
.
81
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
82
B)
AUSWIRKUNGEN
.
84
3.
GOTHAM
CITY
VS.
AURELIUS
.
85
11
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
85
B)
AUSWIRKUNGEN
.
88
4.
VICEROY
RESEARCH
VS.
PROSIEBENSAT.1
.
88
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
88
B)
AUSWIRKUNGEN
.
90
5.
FINANCIAL
TIMES
VS.
WIRECARD
.
90
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
91
B)
AUSWIRKUNGEN
.
94
6.
ONTAKE
RESEARCH
VS.
AURELIUS
.
95
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
96
B)
AUSWIRKUNGEN
.
98
7.
VICEROY
RESEARCH
VS.
GRENKE
.
99
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
99
B)
AUSWIRKUNGEN
.
101
III.
KATEGORISIERUNG
DES
LEERVERKAUFSAKTIVISMUS
.
102
IV.
OEKONOMISCHE
BEDEUTUNG
VON
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
104
V.
FAZIT
.
106
TEIL
4:
LEERVERKAUFSATTACKEN
ALS
MARKTMANIPULATION
.
109
A.
UEBERBLICK
DER
UNTERSUCHUNG
.
109
B.
MARKTMANIPULATIONSTATBESTAENDE
DER
MAR
.
111
I.
ART.
12
ABS.
2
LIT.
D
MAR
-
SCALPING
.
111
1.
ABGABE
EINER
STELLUNGNAHME
UNTER
AUSNUTZUNG
EINES
MEDIENZUGANGS
.
112
A)
ABGABE EINER
STELLUNGNAHME
.
112
AA)
ALLGEMEINES
BEGRIFFSVERSTAENDNIS
DER
STELLUNGNAHME
.
112
BB)
RESEARCH
REPORT
ALS
STELLUNGNAHME
.
115
(1)
ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNG
-
ART.
3
ABS.
1
NR.
34
MAR
.115
(2)
ANLAGEEMPFEHLUNG
-
ART.
3
ABS.
1
NR.
35
MAR
.
118
(3)
FORMELLE
ANFORDERUNGEN
GEMAESS
ART.
20
MAR
.
119
12
(4) UMGEHUNG
DER
EMPFEHLUNGSEIGENSCHAFT
DURCH
DISCLAIMER
.
120
(5)
QUALIFIZIERUNG
VON
ZEITUNGSARTIKELN
ALS
STELLUNGNAHME
.
121
B) ABGABE
UNTER
AUSNUTZUNG
EINES
MEDIENZUGANGS
.
125
2.
VORHERIGE
EINGEHUNG
VON
POSITIONEN
IN
FINANZINSTRUMENTEN
.
128
A)
DER
KLASSISCHE
FALL:
SHORT-POSITIONEN
IN
AKTIEN
.
128
B)
AUSEINANDERFALLEN
VON
LEERVERKAEUFER
UND
STELLUNGNEHMENDEN
.
128
3.
NUTZBARMACHUNG
VON
AUSWIRKUNGEN
DER
STELLUNGNAHME
AUF
DEN
KURS
.
131
A)
AUSWIRKUNG
DER
STELLUNGNAHME
IM
SINNE
DER
CONDITIO
SINE
QUA
NON
.
132
B)
ZIEHEN
VON
NUTZEN
.
132
4.
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
135
A)
ORDNUNGSGEMAESSE
UND
WIRKSAME
MITTEILUNG
.
135
AA)
ORDNUNGSGEMAESSE
MITTEILUNG
.
136
(1)
MITTEILUNG
VON
ART
UND
HOEHE
DER
POSITION
.
136
(2)
MITTEILUNG
VON
ZEITNAHER
SCHLIESSUNGSABSICHT
.
141
BB)
WIRKSAMKEIT
DER
MITTEILUNG
.
144
B)
GLEICHZEITIGKEIT
UND
OEFFENTLICHKEIT
.
147
5.
ERGEBNIS
.
148
II.
MARKTMANIPULATION
NACH
DEN
TATBESTAENDEN
DES
ART.
12
ABS.
1
MAR
.
151
1.
INFORMATIONSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
C
MAR
151
A)
VERBREITUNG
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
INFORMATIONEN
.
152
AA)
DER
INFORMATIONSBEGRIFF
.
152
BB)
FALSCH
ODER
IRREFUEHREND
.
154
(1)
FALSCHE
TATSACHENBEHAUPTUNG
.
154
(A)
TATSAECHLICHE
UMSTAENDE
.
155
(B)
UNTERNEHMENSKENNZAHLEN
.
156
(2)
FALSCHE
PROGNOSE
.
160
13
(3)
IRREFUEHREND
.
164
(A)
IRREFUEHRUNG
DURCH
UNVOLLSTAENDIGE
ANGABEN
.
165
(B)
IRREFUEHRUNG
DURCH
REIN
EINSEITIGE
DARSTELLUNG
.
168
CC)
VERBREITUNG
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
INFORMATIONEN
.
168
(1)
VERBREITUNGSBEGRIFF
.
169
(2)
VERBREITUNG
DURCH
ANSCHLUSSHANDLUNGEN
DRITTER
.
171
(3)
VERBREITUNG
VON
INFORMATIONEN
DURCH
UNTERLASSEN
.
175
B)
GEBEN
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
SIGNALE
.
177
AA)
FALSCHES
ODER
IRREFUEHRENDES
SIGNAL
.
177
BB)
MARKTTAEUSCHUNGSEIGNUNG
VON
RESEARCH
REPORTS
.
178
(1)
GRUNDSATZ
.
178
(2)
BAGATELLGRENZE
.
179
(3)
SIGNALEIGNUNG
DER
RESEARCH
REPORTS
.
181
C)
TATBESTANDLICHE
EINSCHRAENKUNG
NACH
ART.
21
MAR
.
181
AA)
INFORMATIONSVERBREITUNG
IM
RESEARCH
REPORT
FUER
JOURNALISTISCHE
ZWECKE ODER
ANDERE
AUSDRUCKSFORMEN
IN
DEN
MEDIEN
.
182
(1)
JOURNALISTISCHE
ZWECKE
.
183
(2)
ANDERE
AUSDRUCKSFORMEN
IN
DEN
MEDIEN
.
185
BB)
RUECKAUSNAHMEN
.
186
(1)
UNMITTELBARE
ODER MITTELBARE
VORTEILE
GEMAESS
ART.
21
LIT.
A
MAR
.
187
(2)
IRREFUEHRUNGSABSICHT
GEMAESS
ART.
21
LIT.
B
MAR
.
188
CC)
EXKURS:
RECHTSFOLGENSEITE
.
189
(1)
MEINUNGS
UND
PRESSEFREIHEIT
GEMAESS
ART.
11
GRCH
.
190
(2)
JOURNALISTISCHE
BERUFS
UND
STANDESREGELN
.
192
D)
POSITIVE
KENNTNIS
ODER
FAHRLAESSIGE
UNKENNTNIS
.
195
E)
ERGEBNIS
.
196
2.
HANDELSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
A
MAR
.
200
A)
ABSCHLUSS
EINES
GESCHAEFTS,
ERTEILUNG
EINES
HANDELSAUFTRAGES
SOWIE
JEDE
ANDERE
HANDLUNG
.
200
14
AA)
ABSCHLUSS
EINES
GESCHAEFTS
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT
POSITIONEN
.
200
BB)
VEROEFFENTLICHUNG
DES
RESEARCH
REPORTS
ALS
ANDERE
HANDLUNG
.
202
CC)
VERLETZUNG
VON
TRANSPARENZPFLICHTEN
.
205
(1)
UNTERLASSEN
ALS
TATHANDLUNG
.
206
(2)
NICHTOFFENLEGUNG
VON
SHORT-POSITIONEN
.
208
B)
ERGEBNIS
.
210
3.
HANDLUNGSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
B
MAR
.
211
A)
STELLUNG
DES
TATBESTANDES
IM
GESAMTGEFUEGE
DES
ART.
12
MAR.
211
B)
TAEUSCHUNG
ALS
KERNSTUECK
DES
TATBESTANDS
.
212
C)
NICHTOFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
ALS
TAEUSCHUNG
.
212
AA)
GARANTENSTELLUNG
DER
AKTIVISTISCHEN
LEERVERKAEUFER
.
213
BB)
GLEICHSTELLUNG
DES
UNTERLASSENS
MIT
DEM
AKTIVEN
TUN
.
215
CC)
TAEUSCHUNGSEIGNUNG
TROTZ
MITTEILUNG
VON
SHORT-POSITION
.
217
D) KONSTELLATION
DES
YYTRITTBRETTFAHRERS
"
.
220
AA)
SACHVERHALT
.
220
BB)
TAEUSCHUNG
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT-POSITIONEN
.
221
CC)
BEIHILFE
ZUR
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
§
27
STGB
.
223
(1)
HILFELEISTEN
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT-POSITIONEN
.
223
(2)
DOPPELTER
GEHILFENVORSATZ
.
225
DD)
EXKURS:
VERSTOSS
GEGEN
INSIDERRECHT
.
226
(1)
KENNTNIS
VON
RESEARCH
REPORT
ALS
INSIDERINFORMATION
.
227
(2)
NUTZEN
DER
INSIDERINFORMATION
.
228
E)
ERGEBNIS
.
229
C.
SANKTIONIERUNG
NACH
§§
119
ABS.
1,
120
ABS.
15
NR.
2
WPHG
.
231
I.
STRAFTAT
GEMAESS
§
119
ABS.
1,
4
WPHG
.
231
1.
EINWIRKUNGSERFOLG
.
231
2.
KAUSALZUSAMMENHANG
.
232
II.
ORDNUNGSWIDRIGKEIT
GEMAESS
§
120
ABS.
15
NR.
2
WPHG
.
233
15
TEIL
5:
RECHTSSCHUTZMOEGLICHKEITEN
GEGEN
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
235
A.
EINGRIFFSMOEGLICHKEITEN
NACH
GELTENDEM
RECHT
.
235
I.
BEFUGNISSE
NACH
DEM
WPHG
.
236
1.
WARNUNG
GEMAESS
§
6
ABS.
2
S.
3
WPHG
.
236
2.
HANDELSUNTERBRECHUNG
GEMAESS
§
6
ABS.
2
S.
4
WPHG
.
237
II.
BEFUGNISSE
NACH
DER
LVVO
.
239
1.
BESCHRAENKUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
GEMAESS
ART.
20
LVVO
.
239
2.
VORUEBERGEHENDE
BESCHRAENKUNG
GEMAESS
ART.
23
LVVO
.
242
III.
DEFIZITE
VON
AUFSICHTS
UND
ERMITTLUNGSBEHOERDEN
.
246
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
248
B.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
.
250
I.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
DE
LEGE
LATA
.
250
1.
KONKRETISIERUNG
DURCH
HOECHSTRICHTERLICHE
ENTSCHEIDUNG
.
250
2.
EINRICHTUNG
EINER
SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFT
.
252
II.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
DE
LEGE
FERENDA
.
254
1.
IMPLEMENTIERUNG
EINES
AUTOMATISCHEN
CIRCUIT
BREAKERS
.
254
2.
ERWEITERUNG
DES
MARKTMANIPULATIONSREGIMES
.
257
A)
GRUNDSAETZLICHES
VERSTAENDNIS
VON
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
257
B)
ERWEITERUNG
VON
ART.
12
ABS.
2
MAR
UM
YYLIT.
F)
"
.
263
C)
ERLAEUTERUNGEN
.
263
TEIL
6:
ZUSAMMENFASSUNG
DER
ERGEBNISSE
.
267
LITERATURVERZEICHNIS
.
277
ZITIERTE
ZEITUNGSARTIKEL
.
295
16 |
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
TEIL
1:
EINFUEHRUNG
.
17
A.
EINLEITUNG
.
17
I.
YYBEDROHUNG
FUER
DAS
MARKTVERTRAUEN
"
.
17
II.
DAS
PHAENOMEN
DER
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
19
B.
GEGENSTAND
UND
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
21
I.
GEGENSTAND
.
21
II.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
22
TEIL
2:
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTES
UND
DER MARKTMANIPULATION
.
25
A.
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTES
.
25
I.
BEGRIFF
DES
KAPITALMARKTES
.
25
1.
DER
KAPITALMARKT
ALS
TEIL
DES
FINANZMARKTS
.
25
2.
PRIMAER
UND
SEKUNDAERMARKT
.
26
II.
FUNKTIONEN
DES
KAPITALMARKTES
.
27
1.
TRANSFORMATIONSFUNKTION
.
28
A)
LOSGROESSENTRANSFORMATION
.
29
B)
FRISTEN
UND
LIQUIDITAETSTRANSFORMATION
.
29
C)
RISIKOTRANSFORMATION
.
30
2.
ALLOKATIONSFUNKTION
.
31
3.
BEWERTUNGS
UND
INFORMATIONSFUNKTION
.
32
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
33
III.
PREISBILDUNG
UND
INFORMATIONSVERARBEITUNG
AM
KAPITALMARKT
.
34
1.
PREISBILDUNG
AUF
DEM
KAPITALMARKT
.
34
2.
FINANZIERUNGSTHEORETISCHE
ERKLAERUNGSMODELLE
.
36
A)
MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE
.
36
B)
BEHAVIORAL
FINANCE
.
38
3.
WERTPAPIERHANDEL
UND
INFORMATIONSVERARBEITUNG
.
39
A)
ENTWICKLUNG
DES
WERTPAPIERHANDELS
.
40
AA)
DIGITALISIERUNG
AUFGRUND
ELEKTRONISCHER
HANDELSSYSTEME
.
40
BB)
AUTOMATISIERUNG
MITTELS
ALGORITHMEN
.
41
CC)
BESCHLEUNIGUNG
DURCH
HOCHFREQUENZHANDEL
.
42
B)
INFORMATIONSVERARBEITUNG
.
43
AA)
EINSATZ
VON
ALGORITHMEN
.
43
BB)
ALGORITHMISCHE
HANDELSSTRATEGIEN
.
44
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
45
B.
GRUNDLAGEN
DER
MARKTMANIPULATION
.
46
I.
KONJUNKTUR
DES
STRAFTATBESTANDS
.
46
II.
ENTWICKLUNG
DES
VERBOTES
DER
MARKTMANIPULATION
.
47
1.
ENTWICKLUNG
DER
NORM
UND
HARMONISIERUNG
.
47
2.
EUROPAEISIERUNG
DES
TATBESTANDES
.
49
III.
RECHTSGUT
DES
MARKTMANIPULATIONSVERBOTS
.
50
IV.
GESETZESSYSTEMATIK
.
52
1.
§
119
WPHG
ALS
NATIONALE
BLANKETTNORM
.
52
2.
VERBOTSTATBESTAENDE
GEMAESS
ART.
12
MAR
.
52
A)
GRUNDSTRUKTUR
.
53
B)
BASISTATBESTAENDE
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
MAR
.
53
AA)
HANDELS
UND
HANDLUNGSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
.
53
BB)
INFORMATIONSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
.
54
C)
ZWINGENDE
BEISPIELE
GEMAESS
ART.
12
ABS.
2
MAR
.
54
D)
SYSTEMISCHE
TATBESTANDSEINSCHRAENKUNGEN
.
55
TEIL
3:
LEERVERKAEUFE
UND
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
57
A.
GRUNDLAGEN
DES
LEERVERKAUFS
.
58
I.
BEGRIFF
UND
VERSTAENDNIS
DES
LEERVERKAUFS
.
58
10
1.
DEFINITION
DES
LEERVERKAUFS
.
58
2.
FORMEN
DES
LEERVERKAUFS
.
61
A)
GEDECKTER
LEERVERKAUF.
.
61
B)
UNGEDECKTER
LEERVERKAUF
.
62
II.
OEKONOMISCHE
BEDEUTUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
FUER
DEN
KAPITALMARKT
.
63
1.
NUTZEN
VON
LEERVERKAEUFEN
.
64
A)
STEIGERUNG
DER
PREIS
UND
INFORMATIONSEFFIZIENZ
.
64
B)
ERHOEHUNG
DER
MARKTLIQUIDITAET
.
65
2.
RISIKEN
VON
LEERVERKAEUFEN
FUER
DEN
KAPITALMARKT
.
66
A)
INDIVIDUELLES
RISIKO
DES
LEERVERKAEUFERS
.
66
B)
ERHOEHTES
PREISBEEINFLUSSUNGSPOTENZIAL
.
67
AA)
STARKE
PREISBEWEGUNGEN
.
67
BB)
SHORT
SQUEEZE
DER
VOLKSWAGEN
AKTIE
IM
JAHR
2008
.
68
C)
DESTABILISIERUNG
DES
FINANZSYSTEMS
.
69
III.
REGULIERUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
.
70
1.
REGULIERUNG
AUF
NATIONALER
EBENE
.
70
2.
HARMONISIERUNG
MITTELS
LEERVERKAUFSVERORDNUNG
.
71
A)
TRANSPARENZPFLICHTEN
.
72
B)
VERBOT
VON
VORNAHME
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
.
73
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
74
B.
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
75
I.
BEGRIFF
UND
MODUS
OPERANDI
.
75
II.
LEERVERKAUFSATTACKEN
GEGEN
DEUTSCHE
UNTERNEHMEN
.
76
1.
ZATARRA
VS.
WIRECARD
.
77
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
78
B)
AUSWIRKUNGEN
.
80
2.
MUDDY
WATERS
VS.
STROEER
.
81
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
82
B)
AUSWIRKUNGEN
.
84
3.
GOTHAM
CITY
VS.
AURELIUS
.
85
11
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
85
B)
AUSWIRKUNGEN
.
88
4.
VICEROY
RESEARCH
VS.
PROSIEBENSAT.1
.
88
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
88
B)
AUSWIRKUNGEN
.
90
5.
FINANCIAL
TIMES
VS.
WIRECARD
.
90
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
91
B)
AUSWIRKUNGEN
.
94
6.
ONTAKE
RESEARCH
VS.
AURELIUS
.
95
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
96
B)
AUSWIRKUNGEN
.
98
7.
VICEROY
RESEARCH
VS.
GRENKE
.
99
A)
GESCHEHENSABLAUF
.
99
B)
AUSWIRKUNGEN
.
101
III.
KATEGORISIERUNG
DES
LEERVERKAUFSAKTIVISMUS
.
102
IV.
OEKONOMISCHE
BEDEUTUNG
VON
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
104
V.
FAZIT
.
106
TEIL
4:
LEERVERKAUFSATTACKEN
ALS
MARKTMANIPULATION
.
109
A.
UEBERBLICK
DER
UNTERSUCHUNG
.
109
B.
MARKTMANIPULATIONSTATBESTAENDE
DER
MAR
.
111
I.
ART.
12
ABS.
2
LIT.
D
MAR
-
SCALPING
.
111
1.
ABGABE
EINER
STELLUNGNAHME
UNTER
AUSNUTZUNG
EINES
MEDIENZUGANGS
.
112
A)
ABGABE EINER
STELLUNGNAHME
.
112
AA)
ALLGEMEINES
BEGRIFFSVERSTAENDNIS
DER
STELLUNGNAHME
.
112
BB)
RESEARCH
REPORT
ALS
STELLUNGNAHME
.
115
(1)
ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNG
-
ART.
3
ABS.
1
NR.
34
MAR
.115
(2)
ANLAGEEMPFEHLUNG
-
ART.
3
ABS.
1
NR.
35
MAR
.
118
(3)
FORMELLE
ANFORDERUNGEN
GEMAESS
ART.
20
MAR
.
119
12
(4) UMGEHUNG
DER
EMPFEHLUNGSEIGENSCHAFT
DURCH
DISCLAIMER
.
120
(5)
QUALIFIZIERUNG
VON
ZEITUNGSARTIKELN
ALS
STELLUNGNAHME
.
121
B) ABGABE
UNTER
AUSNUTZUNG
EINES
MEDIENZUGANGS
.
125
2.
VORHERIGE
EINGEHUNG
VON
POSITIONEN
IN
FINANZINSTRUMENTEN
.
128
A)
DER
KLASSISCHE
FALL:
SHORT-POSITIONEN
IN
AKTIEN
.
128
B)
AUSEINANDERFALLEN
VON
LEERVERKAEUFER
UND
STELLUNGNEHMENDEN
.
128
3.
NUTZBARMACHUNG
VON
AUSWIRKUNGEN
DER
STELLUNGNAHME
AUF
DEN
KURS
.
131
A)
AUSWIRKUNG
DER
STELLUNGNAHME
IM
SINNE
DER
CONDITIO
SINE
QUA
NON
.
132
B)
ZIEHEN
VON
NUTZEN
.
132
4.
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
135
A)
ORDNUNGSGEMAESSE
UND
WIRKSAME
MITTEILUNG
.
135
AA)
ORDNUNGSGEMAESSE
MITTEILUNG
.
136
(1)
MITTEILUNG
VON
ART
UND
HOEHE
DER
POSITION
.
136
(2)
MITTEILUNG
VON
ZEITNAHER
SCHLIESSUNGSABSICHT
.
141
BB)
WIRKSAMKEIT
DER
MITTEILUNG
.
144
B)
GLEICHZEITIGKEIT
UND
OEFFENTLICHKEIT
.
147
5.
ERGEBNIS
.
148
II.
MARKTMANIPULATION
NACH
DEN
TATBESTAENDEN
DES
ART.
12
ABS.
1
MAR
.
151
1.
INFORMATIONSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
C
MAR
151
A)
VERBREITUNG
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
INFORMATIONEN
.
152
AA)
DER
INFORMATIONSBEGRIFF
.
152
BB)
FALSCH
ODER
IRREFUEHREND
.
154
(1)
FALSCHE
TATSACHENBEHAUPTUNG
.
154
(A)
TATSAECHLICHE
UMSTAENDE
.
155
(B)
UNTERNEHMENSKENNZAHLEN
.
156
(2)
FALSCHE
PROGNOSE
.
160
13
(3)
IRREFUEHREND
.
164
(A)
IRREFUEHRUNG
DURCH
UNVOLLSTAENDIGE
ANGABEN
.
165
(B)
IRREFUEHRUNG
DURCH
REIN
EINSEITIGE
DARSTELLUNG
.
168
CC)
VERBREITUNG
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
INFORMATIONEN
.
168
(1)
VERBREITUNGSBEGRIFF
.
169
(2)
VERBREITUNG
DURCH
ANSCHLUSSHANDLUNGEN
DRITTER
.
171
(3)
VERBREITUNG
VON
INFORMATIONEN
DURCH
UNTERLASSEN
.
175
B)
GEBEN
FALSCHER
ODER
IRREFUEHRENDER
SIGNALE
.
177
AA)
FALSCHES
ODER
IRREFUEHRENDES
SIGNAL
.
177
BB)
MARKTTAEUSCHUNGSEIGNUNG
VON
RESEARCH
REPORTS
.
178
(1)
GRUNDSATZ
.
178
(2)
BAGATELLGRENZE
.
179
(3)
SIGNALEIGNUNG
DER
RESEARCH
REPORTS
.
181
C)
TATBESTANDLICHE
EINSCHRAENKUNG
NACH
ART.
21
MAR
.
181
AA)
INFORMATIONSVERBREITUNG
IM
RESEARCH
REPORT
FUER
JOURNALISTISCHE
ZWECKE ODER
ANDERE
AUSDRUCKSFORMEN
IN
DEN
MEDIEN
.
182
(1)
JOURNALISTISCHE
ZWECKE
.
183
(2)
ANDERE
AUSDRUCKSFORMEN
IN
DEN
MEDIEN
.
185
BB)
RUECKAUSNAHMEN
.
186
(1)
UNMITTELBARE
ODER MITTELBARE
VORTEILE
GEMAESS
ART.
21
LIT.
A
MAR
.
187
(2)
IRREFUEHRUNGSABSICHT
GEMAESS
ART.
21
LIT.
B
MAR
.
188
CC)
EXKURS:
RECHTSFOLGENSEITE
.
189
(1)
MEINUNGS
UND
PRESSEFREIHEIT
GEMAESS
ART.
11
GRCH
.
190
(2)
JOURNALISTISCHE
BERUFS
UND
STANDESREGELN
.
192
D)
POSITIVE
KENNTNIS
ODER
FAHRLAESSIGE
UNKENNTNIS
.
195
E)
ERGEBNIS
.
196
2.
HANDELSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
A
MAR
.
200
A)
ABSCHLUSS
EINES
GESCHAEFTS,
ERTEILUNG
EINES
HANDELSAUFTRAGES
SOWIE
JEDE
ANDERE
HANDLUNG
.
200
14
AA)
ABSCHLUSS
EINES
GESCHAEFTS
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT
POSITIONEN
.
200
BB)
VEROEFFENTLICHUNG
DES
RESEARCH
REPORTS
ALS
ANDERE
HANDLUNG
.
202
CC)
VERLETZUNG
VON
TRANSPARENZPFLICHTEN
.
205
(1)
UNTERLASSEN
ALS
TATHANDLUNG
.
206
(2)
NICHTOFFENLEGUNG
VON
SHORT-POSITIONEN
.
208
B)
ERGEBNIS
.
210
3.
HANDLUNGSGESTUETZTE
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
ART.
12
ABS.
1
LIT.
B
MAR
.
211
A)
STELLUNG
DES
TATBESTANDES
IM
GESAMTGEFUEGE
DES
ART.
12
MAR.
211
B)
TAEUSCHUNG
ALS
KERNSTUECK
DES
TATBESTANDS
.
212
C)
NICHTOFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
ALS
TAEUSCHUNG
.
212
AA)
GARANTENSTELLUNG
DER
AKTIVISTISCHEN
LEERVERKAEUFER
.
213
BB)
GLEICHSTELLUNG
DES
UNTERLASSENS
MIT
DEM
AKTIVEN
TUN
.
215
CC)
TAEUSCHUNGSEIGNUNG
TROTZ
MITTEILUNG
VON
SHORT-POSITION
.
217
D) KONSTELLATION
DES
YYTRITTBRETTFAHRERS
"
.
220
AA)
SACHVERHALT
.
220
BB)
TAEUSCHUNG
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT-POSITIONEN
.
221
CC)
BEIHILFE
ZUR
MARKTMANIPULATION
GEMAESS
§
27
STGB
.
223
(1)
HILFELEISTEN
DURCH
EINGEHEN
VON
SHORT-POSITIONEN
.
223
(2)
DOPPELTER
GEHILFENVORSATZ
.
225
DD)
EXKURS:
VERSTOSS
GEGEN
INSIDERRECHT
.
226
(1)
KENNTNIS
VON
RESEARCH
REPORT
ALS
INSIDERINFORMATION
.
227
(2)
NUTZEN
DER
INSIDERINFORMATION
.
228
E)
ERGEBNIS
.
229
C.
SANKTIONIERUNG
NACH
§§
119
ABS.
1,
120
ABS.
15
NR.
2
WPHG
.
231
I.
STRAFTAT
GEMAESS
§
119
ABS.
1,
4
WPHG
.
231
1.
EINWIRKUNGSERFOLG
.
231
2.
KAUSALZUSAMMENHANG
.
232
II.
ORDNUNGSWIDRIGKEIT
GEMAESS
§
120
ABS.
15
NR.
2
WPHG
.
233
15
TEIL
5:
RECHTSSCHUTZMOEGLICHKEITEN
GEGEN
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
235
A.
EINGRIFFSMOEGLICHKEITEN
NACH
GELTENDEM
RECHT
.
235
I.
BEFUGNISSE
NACH
DEM
WPHG
.
236
1.
WARNUNG
GEMAESS
§
6
ABS.
2
S.
3
WPHG
.
236
2.
HANDELSUNTERBRECHUNG
GEMAESS
§
6
ABS.
2
S.
4
WPHG
.
237
II.
BEFUGNISSE
NACH
DER
LVVO
.
239
1.
BESCHRAENKUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
GEMAESS
ART.
20
LVVO
.
239
2.
VORUEBERGEHENDE
BESCHRAENKUNG
GEMAESS
ART.
23
LVVO
.
242
III.
DEFIZITE
VON
AUFSICHTS
UND
ERMITTLUNGSBEHOERDEN
.
246
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
248
B.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
.
250
I.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
DE
LEGE
LATA
.
250
1.
KONKRETISIERUNG
DURCH
HOECHSTRICHTERLICHE
ENTSCHEIDUNG
.
250
2.
EINRICHTUNG
EINER
SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFT
.
252
II.
SCHAFFUNG
VON
RECHTSSICHERHEIT
DE
LEGE
FERENDA
.
254
1.
IMPLEMENTIERUNG
EINES
AUTOMATISCHEN
CIRCUIT
BREAKERS
.
254
2.
ERWEITERUNG
DES
MARKTMANIPULATIONSREGIMES
.
257
A)
GRUNDSAETZLICHES
VERSTAENDNIS
VON
LEERVERKAUFSATTACKEN
.
257
B)
ERWEITERUNG
VON
ART.
12
ABS.
2
MAR
UM
YYLIT.
F)
"
.
263
C)
ERLAEUTERUNGEN
.
263
TEIL
6:
ZUSAMMENFASSUNG
DER
ERGEBNISSE
.
267
LITERATURVERZEICHNIS
.
277
ZITIERTE
ZEITUNGSARTIKEL
.
295
16 |
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