Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht: Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
C.F. Müller Verlag
2021
|
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | DE-Ef29 DE-M124 DE-1043 DE-92 DE-384 DE-473 DE-355 DE-20 DE-29 DE-739 |
| Beschreibung: | 1 Online-Ressource |
| ISBN: | 9783811406605 9783811406513 |
Internformat
MARC
| LEADER | 00000nmm a2200000zc 4500 | ||
|---|---|---|---|
| 001 | BV048227628 | ||
| 003 | DE-604 | ||
| 005 | 20231103 | ||
| 007 | cr|uuu---uuuuu | ||
| 008 | 220517s2021 |||| o||u| ||||||ger d | ||
| 020 | |a 9783811406605 |9 978-3-8114-0660-5 | ||
| 020 | |a 9783811406513 |9 978-3-8114-0651-3 | ||
| 035 | |a (ZDB-30-PQE)EBC6927024 | ||
| 035 | |a (ZDB-30-PAD)EBC6927024 | ||
| 035 | |a (ZDB-89-EBL)EBL6927024 | ||
| 035 | |a (OCoLC)1306063269 | ||
| 035 | |a (DE-599)BVBBV048227628 | ||
| 040 | |a DE-604 |b ger |e rda | ||
| 041 | 0 | |a ger | |
| 049 | |a DE-20 |a DE-92 |a DE-29 |a DE-1043 |a DE-384 |a DE-Ef29 |a DE-355 |a DE-M124 |a DE-473 |a DE-739 |a DE-11 | ||
| 084 | |a PE 620 |0 (DE-625)135525: |2 rvk | ||
| 084 | |a PH 4370 |0 (DE-625)136131: |2 rvk | ||
| 084 | |a PN 756 |0 (DE-625)137689: |2 rvk | ||
| 100 | 1 | |a David, Daniel |e Verfasser |0 (DE-588)1246390647 |4 aut | |
| 245 | 1 | 0 | |a Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht |b Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| 250 | |a 1. Auflage | ||
| 264 | 1 | |a Heidelberg |b C.F. Müller Verlag |c 2021 | |
| 300 | |a 1 Online-Ressource | ||
| 336 | |b txt |2 rdacontent | ||
| 337 | |b c |2 rdamedia | ||
| 338 | |b cr |2 rdacarrier | ||
| 505 | 8 | |a Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen | |
| 505 | 8 | |a 6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung | |
| 505 | 8 | |a III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft | |
| 505 | 8 | |a D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II. | |
| 505 | 8 | |a 2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG. | |
| 505 | 8 | |a 1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG) | |
| 650 | 0 | 7 | |a Ordnungswidrigkeit |0 (DE-588)4043755-3 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Finanzdienstleistungsaufsicht |0 (DE-588)4741959-3 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Bußgeldverfahren |0 (DE-588)4137629-8 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Wertpapierhandel |0 (DE-588)4189707-9 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 651 | 7 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |2 gnd |9 rswk-swf | |
| 689 | 0 | 0 | |a Deutschland |0 (DE-588)4011882-4 |D g |
| 689 | 0 | 1 | |a Finanzdienstleistungsaufsicht |0 (DE-588)4741959-3 |D s |
| 689 | 0 | 2 | |a Wertpapierhandel |0 (DE-588)4189707-9 |D s |
| 689 | 0 | 3 | |a Ordnungswidrigkeit |0 (DE-588)4043755-3 |D s |
| 689 | 0 | 4 | |a Bußgeldverfahren |0 (DE-588)4137629-8 |D s |
| 689 | 0 | |5 DE-604 | |
| 700 | 1 | |a Dinter, Lasse |d 1980- |e Sonstige |0 (DE-588)1017878056 |4 oth | |
| 776 | 0 | 8 | |i Erscheint auch als |n Druck-Ausgabe, Paperback |z 978-3-8114-0651-3 |
| 912 | |a ZDB-30-PQE |a ZDB-88-ZHS |a ZDB-88-ZJS | ||
| 943 | 1 | |a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-033608358 | |
| 966 | e | |u https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000 |l DE-Ef29 |p ZDB-88-ZJS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000 |l DE-M124 |p ZDB-88-ZJS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u https://www.juris.de/jportal?action=JLoginUser&username=HAB.Campus&quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml |l DE-1043 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=th-nuernberg |l DE-92 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNI_AUGSBURG |l DE-384 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=uni-bamberg |l DE-473 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNIRe |l DE-355 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=HEBISUWUE.autologin |l DE-20 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNI_ERLANGEN |l DE-29 |p ZDB-88-ZHS |q UER_Lizenz |x Aggregator |3 Volltext | |
| 966 | e | |u http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=HEBISUPA.autologin |l DE-739 |p ZDB-88-ZHS |x Aggregator |3 Volltext | |
Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1810738990513389568 |
|---|---|
| adam_text | |
| adam_txt | |
| any_adam_object | |
| any_adam_object_boolean | |
| author | David, Daniel |
| author_GND | (DE-588)1246390647 (DE-588)1017878056 |
| author_facet | David, Daniel |
| author_role | aut |
| author_sort | David, Daniel |
| author_variant | d d dd |
| building | Verbundindex |
| bvnumber | BV048227628 |
| classification_rvk | PE 620 PH 4370 PN 756 |
| collection | ZDB-30-PQE ZDB-88-ZHS ZDB-88-ZJS |
| contents | Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen 6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II. 2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG. 1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG) |
| ctrlnum | (ZDB-30-PQE)EBC6927024 (ZDB-30-PAD)EBC6927024 (ZDB-89-EBL)EBL6927024 (OCoLC)1306063269 (DE-599)BVBBV048227628 |
| discipline | Rechtswissenschaft |
| discipline_str_mv | Rechtswissenschaft |
| edition | 1. Auflage |
| format | Electronic eBook |
| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>00000nmm a2200000zc 4500</leader><controlfield tag="001">BV048227628</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20231103</controlfield><controlfield tag="007">cr|uuu---uuuuu</controlfield><controlfield tag="008">220517s2021 |||| o||u| ||||||ger d</controlfield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783811406605</subfield><subfield code="9">978-3-8114-0660-5</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783811406513</subfield><subfield code="9">978-3-8114-0651-3</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-30-PQE)EBC6927024</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-30-PAD)EBC6927024</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(ZDB-89-EBL)EBL6927024</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)1306063269</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)BVBBV048227628</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rda</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-20</subfield><subfield code="a">DE-92</subfield><subfield code="a">DE-29</subfield><subfield code="a">DE-1043</subfield><subfield code="a">DE-384</subfield><subfield code="a">DE-Ef29</subfield><subfield code="a">DE-355</subfield><subfield code="a">DE-M124</subfield><subfield code="a">DE-473</subfield><subfield code="a">DE-739</subfield><subfield code="a">DE-11</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PE 620</subfield><subfield code="0">(DE-625)135525:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PH 4370</subfield><subfield code="0">(DE-625)136131:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">PN 756</subfield><subfield code="0">(DE-625)137689:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">David, Daniel</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)1246390647</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht</subfield><subfield code="b">Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook</subfield></datafield><datafield tag="250" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">1. Auflage</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Heidelberg</subfield><subfield code="b">C.F. Müller Verlag</subfield><subfield code="c">2021</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">1 Online-Ressource</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">c</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">cr</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II.</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG.</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG)</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Ordnungswidrigkeit</subfield><subfield code="0">(DE-588)4043755-3</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Finanzdienstleistungsaufsicht</subfield><subfield code="0">(DE-588)4741959-3</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Bußgeldverfahren</subfield><subfield code="0">(DE-588)4137629-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Wertpapierhandel</subfield><subfield code="0">(DE-588)4189707-9</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="651" ind1=" " ind2="7"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Deutschland</subfield><subfield code="0">(DE-588)4011882-4</subfield><subfield code="D">g</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Finanzdienstleistungsaufsicht</subfield><subfield code="0">(DE-588)4741959-3</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Wertpapierhandel</subfield><subfield code="0">(DE-588)4189707-9</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="3"><subfield code="a">Ordnungswidrigkeit</subfield><subfield code="0">(DE-588)4043755-3</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="4"><subfield code="a">Bußgeldverfahren</subfield><subfield code="0">(DE-588)4137629-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="700" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Dinter, Lasse</subfield><subfield code="d">1980-</subfield><subfield code="e">Sonstige</subfield><subfield code="0">(DE-588)1017878056</subfield><subfield code="4">oth</subfield></datafield><datafield tag="776" ind1="0" ind2="8"><subfield code="i">Erscheint auch als</subfield><subfield code="n">Druck-Ausgabe, Paperback</subfield><subfield code="z">978-3-8114-0651-3</subfield></datafield><datafield tag="912" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">ZDB-30-PQE</subfield><subfield code="a">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="a">ZDB-88-ZJS</subfield></datafield><datafield tag="943" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-033608358</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000</subfield><subfield code="l">DE-Ef29</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZJS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000</subfield><subfield code="l">DE-M124</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZJS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://www.juris.de/jportal?action=JLoginUser&username=HAB.Campus&quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml</subfield><subfield code="l">DE-1043</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=th-nuernberg</subfield><subfield code="l">DE-92</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNI_AUGSBURG</subfield><subfield code="l">DE-384</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=uni-bamberg</subfield><subfield code="l">DE-473</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">https://www.juris.de/perma?d=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNIRe</subfield><subfield code="l">DE-355</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=HEBISUWUE.autologin</subfield><subfield code="l">DE-20</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=UNI_ERLANGEN</subfield><subfield code="l">DE-29</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="q">UER_Lizenz</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield><datafield tag="966" ind1="e" ind2=" "><subfield code="u">http://www.juris.de/jportal/?quelle=jlink&docid=samson-SHJRPBGVIKMRT0000&psml=jurisw.psml&max=true&action=JLoginUser&username=HEBISUPA.autologin</subfield><subfield code="l">DE-739</subfield><subfield code="p">ZDB-88-ZHS</subfield><subfield code="x">Aggregator</subfield><subfield code="3">Volltext</subfield></datafield></record></collection> |
| geographic | Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd |
| geographic_facet | Deutschland |
| id | DE-604.BV048227628 |
| illustrated | Not Illustrated |
| index_date | 2024-07-03T19:50:46Z |
| indexdate | 2024-09-20T18:01:08Z |
| institution | BVB |
| isbn | 9783811406605 9783811406513 |
| language | German |
| oai_aleph_id | oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-033608358 |
| oclc_num | 1306063269 |
| open_access_boolean | |
| owner | DE-20 DE-92 DE-29 DE-1043 DE-384 DE-Ef29 DE-355 DE-BY-UBR DE-M124 DE-473 DE-BY-UBG DE-739 DE-11 |
| owner_facet | DE-20 DE-92 DE-29 DE-1043 DE-384 DE-Ef29 DE-355 DE-BY-UBR DE-M124 DE-473 DE-BY-UBG DE-739 DE-11 |
| physical | 1 Online-Ressource |
| psigel | ZDB-30-PQE ZDB-88-ZHS ZDB-88-ZJS ZDB-88-ZHS UER_Lizenz |
| publishDate | 2021 |
| publishDateSearch | 2021 |
| publishDateSort | 2021 |
| publisher | C.F. Müller Verlag |
| record_format | marc |
| spelling | David, Daniel Verfasser (DE-588)1246390647 aut Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook 1. Auflage Heidelberg C.F. Müller Verlag 2021 1 Online-Ressource txt rdacontent c rdamedia cr rdacarrier Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen 6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II. 2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG. 1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG) Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 gnd rswk-swf Finanzdienstleistungsaufsicht (DE-588)4741959-3 gnd rswk-swf Bußgeldverfahren (DE-588)4137629-8 gnd rswk-swf Wertpapierhandel (DE-588)4189707-9 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 g Finanzdienstleistungsaufsicht (DE-588)4741959-3 s Wertpapierhandel (DE-588)4189707-9 s Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 s Bußgeldverfahren (DE-588)4137629-8 s DE-604 Dinter, Lasse 1980- Sonstige (DE-588)1017878056 oth Erscheint auch als Druck-Ausgabe, Paperback 978-3-8114-0651-3 |
| spellingShingle | David, Daniel Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen 6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II. 2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG. 1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG) Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 gnd Finanzdienstleistungsaufsicht (DE-588)4741959-3 gnd Bußgeldverfahren (DE-588)4137629-8 gnd Wertpapierhandel (DE-588)4189707-9 gnd |
| subject_GND | (DE-588)4043755-3 (DE-588)4741959-3 (DE-588)4137629-8 (DE-588)4189707-9 (DE-588)4011882-4 |
| title | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_auth | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_exact_search | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_exact_search_txtP | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_full | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_fullStr | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_full_unstemmed | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| title_short | Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht |
| title_sort | praxis des bußgeldverfahrens im kapitalmarktrecht sanktionen verteidigung und compliance ebook |
| title_sub | Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook |
| topic | Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 gnd Finanzdienstleistungsaufsicht (DE-588)4741959-3 gnd Bußgeldverfahren (DE-588)4137629-8 gnd Wertpapierhandel (DE-588)4189707-9 gnd |
| topic_facet | Ordnungswidrigkeit Finanzdienstleistungsaufsicht Bußgeldverfahren Wertpapierhandel Deutschland |
| work_keys_str_mv | AT daviddaniel praxisdesbußgeldverfahrensimkapitalmarktrechtsanktionenverteidigungundcomplianceebook AT dinterlasse praxisdesbußgeldverfahrensimkapitalmarktrechtsanktionenverteidigungundcomplianceebook |