Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen: Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts
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| Format: | Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos Verlagsgesellschaft
2020
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| Ausgabe: | 1st ed |
| Schriftenreihe: | Recht der Unternehmen und Finanzen - Law and Finance
v.8 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | HWR01 |
| Beschreibung: | Description based on publisher supplied metadata and other sources |
| Beschreibung: | 1 Online-Ressource (238 Seiten) |
| ISBN: | 9783748922223 |
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| 505 | 8 | |a Cover -- Einleitung -- A. Hintergrund der Untersuchung: Bankenregulierung im Wandel -- B. Zielsetzung und Gang der Untersuchung -- C. Begriffliche Grundlagen -- I. Bank -- II. Banken-Holding-Konzern -- III. Trennbankensysteme -- Erstes Kapitel: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen zu einem makroprudenziellem Regulierungsinstrument -- A. Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument zur Eindämmung des Moral Hazard -- I. Vor der Finanzkrise: Regulierung mit mikroprudenziellem Fokus -- II. Berücksichtigung systemischer Risiken durch eine makroprudenzielle Regulierung -- 1. Historie und Definition makroprudenzieller Regulierung -- 2. Ziele makroprudenzieller Regulierung -- III. Negative Anreizmechanismen und Markterwartungen als Ursachen systemischer Risiken -- 1. Too Big to Fail als Folge von Systemrelevanz -- 2. Ursprung systemischer Risiken -- a) Systemische Risiken auf Institutsebene -- b) Vertrauensproblematik infolge negativer Erwartungsharmonisierung als systemisches Risiko auf Marktebene -- c) Moral Hazard als Problem defizitärer Anreizmechanismen durch Too Big to Fail -- 3. Zwischenergebnis -- IV. Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- 1. Strukturelle Merkmale von Trennbankensystemen -- 2. Umsetzung marktlicher Strukturen in der Unternehmensgruppe -- a) Ökonomische Grundlagen zum Markt in der Unternehmensgruppe -- aa) Organisationslehre -- bb) Organisationen im Markt -- (1) Transaktionskosten-Theorie -- (2) Principal-Agent-Theorien -- (3) Property-Rights-Theorie -- b) Begründung eines Marktes in der Unternehmensgruppe durch Verrechnungspreise -- aa) Einführung von Verrechnungspreisen zur Erreichung marktlicher Strukturen -- bb) Verfügungsrechte als weitere Voraussetzung zur Erreichung marktlicher Strukturen -- c) Zwischenergebnis | |
| 505 | 8 | |a 3. Vorteile marktlicher Strukturen für die makroprudenzielle Regulierung -- a) Bepreisung des Risikos zu Marktkonditionen -- b) Transparenz -- c) Verrechnungspreis als Indikator für Aufsicht und Markt -- d) Anlegerschutz -- e) Leichtere Abwicklung insolventer Sparten -- 4. Zwischenergebnis -- V. Ergebnis: Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- B. Holding-Konzerne zur strukturellen Umsetzung marktlicher Anreizmechanismen -- I. Holding-Konzern als Untersuchungsobjekt -- II. Begriffliche Grundlegung -- III. Arbeitsdefinitionen: Holding-Konzern, Holding und Holding-Gesellschaft -- C. Konvergenz trennbankenrechtlicher und holdingspezifischer Strukturvorgaben -- I. Marktbildung im Holding-Konzern durch Profit Center-Steuerung -- II. Zentralisation trotz Marktbildung als Anreiz zur Begründung eines Holding-Konzerns -- 1. Zentralisation im Bankensektor: Gründe für den Konzentrationsprozess im Bankensektor -- 2. Zentralisation im Holding-Konzern durch einheitliche Leitung -- a) Finanz-Holding -- b) Management-Holding -- c) Operative Führungs-Holding -- 3. Zwischenergebnis -- III. Ergebnis: Zentralisation und Marktliche Strukturen im Holding-Konzern -- D. Zusammenfassung des ersten Kapitels: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen -- Zweites Kapitel: Bank Holding Companies im amerikanischen Trennbanken-Modell -- A. Entwicklung von Bank Holding Companies -- I. Entstehung von Bank Holding Companies aufgrund spezifischer Strukturmerkmale -- 1. Bundesstaatliche Filialbegrenzung -- 2. Trennungsprinzip als funktionale Beschränkung -- a) Das Trennbankensystem unter dem Glass-Steagall Act -- b) Der legislative Zweck des Glass-Steagall Act -- c) Anreize des Glass-Steagall Act -- 3. Zwischenergebnis -- II. Aufsichtsrechtliche Regulierung der Bank Holding Companies -- 1. Bank Holding Company Act von 1956 | |
| 505 | 8 | |a 2. Bank Holding Company Act von 1966 -- 3. Bank Holding Company Act Amendments von 1970 -- 4. Zwischenergebnis -- III. Wachsende Befugnisse der Tochtergesellschaften der Bank Holding Companies -- 1. Investment Co. Institute v. Camp -- 2. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System -- 3. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System -- 4. Liberale Interpretation der Gesetze durch Aufsichtsbehörden -- IV. Einführung der Financial Holding Companies -- 1. Financial Holding Companies -- 2. Financial Subsidiaries -- V. Bank Holding Companies als Risiko -- 1. Bank Holding Companies und systemische Risiken -- 2. Gramm-Leach-Bliley Act verstärkt Konzentrationsprozess -- VI. Ergebnis: Bank Holding Companies als historisch gewachsene Unternehmensstruktur -- B. Amerikanisches Trennbanken-Modell nach der Volcker Rule -- I. Legislativer Schutzzweck des U.S.-amerikanischen Trennbankensystems -- 1. Aktueller Gesetzeszweck -- 2. Entwicklung des Schutzzwecks seit dem Glass-Steagall Act -- II. Volcker Rule -- 1. Banking Entities -- 2. Verbotene Geschäfte nach Sec. 619 Dodd-Frank Act -- a) Proprietary Trading -- b) Private Equity und Hedge Funds -- 3. Ausnahmen -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Keine grundlegende strukturelle Reform -- C. Auswirkungen der Volcker Rule auf Bank Holding Companies -- I. Volcker Rule als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- II. Schwierigkeiten für Aufsichtsbehörden -- 1. Aufsichtsbehörden -- 2. Zuständigkeiten im Rahmen der Volcker Rule -- III. Ergebnis: Abtrennung auf Gruppenebene -- D. Zusammenfassung des zweiten Kapitels: Bank Holding Companies als Regulierungsobjekt -- Drittes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne im Rahmen des europäischen Entwurfes einer Trennbanken-Verordnung -- A. Hintergrund des Gesetzgebungsverfahrens | |
| 505 | 8 | |a I. Vom Liikanen-Bericht zum Trennbanken-Verordnungsvorschlag -- II. Nationale Regelungen -- III. Verhältnis des Trennbanken-Verordnungsentwurfes zu nationalen Regelungen -- B. Europäischer Entwurf einer Trennbanken-Verordnung -- I. Zielsetzung des Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- II. Umsetzung der Ziele durch strukturelle Maßnahmen -- 1. Adressaten -- 2. Erfasste Tätigkeiten -- a) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. a) -- b) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. b) -- c) Ausnahmen -- d) Abzutrennende Geschäfte im Einzelfall -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Zwei-Stufen-System -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des europäischen Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- I. Europarechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Banken-Holding-Konzern nach dem Trennbanken-Verordnungsentwurf -- 2. Definition des Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- II. Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 1. Begründung eines Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- a) Übertragung auf das Handelsunternehmen -- b) Holding-Societas Europaea -- 2. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- a) Holding -- b) Kernkreditinstitut -- c) Handelsunternehmen -- 3. Zwischenergebnis -- III. Umsetzung marktlicher Strukturen -- 1. Verhältnis zwischen Kernkreditinstitut und Handelsunternehmen -- 2. Einflussnahme durch Holding und ihre Haftung für die Tochtergesellschaften -- IV. Ergebnis: Marktliche Strukturen im Nicht-Banken-Holding-Konzern -- D. Zusammenfassung des dritten Kapitels: Nicht-Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- Viertes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne und das deutsche Trennbankengesetz -- A. Das Universalbankensystem und seine Bedeutung für die Bankenorganisation -- I. Tradition des deutschen Universalbankensystems -- II. Konzernorganisation im Universalbankensystem -- 1. Tradition des Stammhauskonzerns | |
| 505 | 8 | |a 2. Bisherige Bedeutung von Banken-Holding-Konzernen -- 3. Virtuelle Holding -- III. Ergebnis: Tradition des Universalbankensystems und des Stammhauskonzerns -- B. Deutsches Trennbanken-Modell nach dem Trennbankengesetz -- I. Rechtspolitische Entwicklung in Deutschland -- II. Gesetzeszweck des Trennbankengesetzes -- III. Verbotene Geschäfte -- 1. Adressaten der Norm -- 2. Verbotene Geschäfte im Sinne des 3 Abs. 2 KWG -- IV. Prudenzielle Einordnung -- V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des deutschen Trennbankengesetzes -- I. Banken-Holding-Konzerne -- 1. Unterscheidung der rechtlich zulässigen Banken-Holding-Konzerne -- a) Retail-Holding-Konzern -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns -- 3. Aufsichtsrechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe -- c) Finanzhandelsinstitut -- II. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- 1. Holding als Obergesellschaft -- a) Finanz-Holding-Gesellschaft als Holding -- b) CRR-Kreditinstitut als Holding -- 2. Finanzhandelsinstitut als Tochterunternehmen -- a) Rechtliche Eigenständigkeit -- b) Wirtschaftliche Eigenständigkeit -- c) Organisatorische Eigenständigkeit -- d) Verbotene Geschäfte -- 3. CRR-Kreditinstitut als Tochterunternehmen -- III. Ergebnis: Zwei zulässige Modelle eines Banken-Holding-Konzerns -- D. Umsetzung marktlicher Anreizsysteme im Banken-Holding-Konzern -- I. Problem der gesellschaftsrechtlichen Nachhaftung -- II. Risikoverteilung innerhalb des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Haftungsfragen zwischen Kreditinstitut und Finanzhandelsunternehmen -- 2. Haftung der Holding für das Finanzhandelsinstitut -- a) Vertragskonzern -- aa) Beherrschungsvertrag | |
| 505 | 8 | |a (1) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und CRR-Kreditinstitut | |
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Entwicklung des Schutzzwecks seit dem Glass-Steagall Act -- II. Volcker Rule -- 1. Banking Entities -- 2. Verbotene Geschäfte nach Sec. 619 Dodd-Frank Act -- a) Proprietary Trading -- b) Private Equity und Hedge Funds -- 3. Ausnahmen -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Keine grundlegende strukturelle Reform -- C. Auswirkungen der Volcker Rule auf Bank Holding Companies -- I. Volcker Rule als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- II. Schwierigkeiten für Aufsichtsbehörden -- 1. Aufsichtsbehörden -- 2. Zuständigkeiten im Rahmen der Volcker Rule -- III. Ergebnis: Abtrennung auf Gruppenebene -- D. Zusammenfassung des zweiten Kapitels: Bank Holding Companies als Regulierungsobjekt -- Drittes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne im Rahmen des europäischen Entwurfes einer Trennbanken-Verordnung -- A. Hintergrund des Gesetzgebungsverfahrens I. Vom Liikanen-Bericht zum Trennbanken-Verordnungsvorschlag -- II. Nationale Regelungen -- III. Verhältnis des Trennbanken-Verordnungsentwurfes zu nationalen Regelungen -- B. Europäischer Entwurf einer Trennbanken-Verordnung -- I. Zielsetzung des Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- II. Umsetzung der Ziele durch strukturelle Maßnahmen -- 1. Adressaten -- 2. Erfasste Tätigkeiten -- a) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. a) -- b) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. b) -- c) Ausnahmen -- d) Abzutrennende Geschäfte im Einzelfall -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Zwei-Stufen-System -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des europäischen Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- I. Europarechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Banken-Holding-Konzern nach dem Trennbanken-Verordnungsentwurf -- 2. Definition des Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- II. Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 1. Begründung eines Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- a) Übertragung auf das Handelsunternehmen -- b) Holding-Societas Europaea -- 2. 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Deutsches Trennbanken-Modell nach dem Trennbankengesetz -- I. Rechtspolitische Entwicklung in Deutschland -- II. Gesetzeszweck des Trennbankengesetzes -- III. Verbotene Geschäfte -- 1. Adressaten der Norm -- 2. Verbotene Geschäfte im Sinne des 3 Abs. 2 KWG -- IV. Prudenzielle Einordnung -- V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des deutschen Trennbankengesetzes -- I. Banken-Holding-Konzerne -- 1. Unterscheidung der rechtlich zulässigen Banken-Holding-Konzerne -- a) Retail-Holding-Konzern -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns -- 3. Aufsichtsrechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe -- c) Finanzhandelsinstitut -- II. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- 1. 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Ergebnis: Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- B. Holding-Konzerne zur strukturellen Umsetzung marktlicher Anreizmechanismen -- I. Holding-Konzern als Untersuchungsobjekt -- II. Begriffliche Grundlegung -- III. Arbeitsdefinitionen: Holding-Konzern, Holding und Holding-Gesellschaft -- C. Konvergenz trennbankenrechtlicher und holdingspezifischer Strukturvorgaben -- I. Marktbildung im Holding-Konzern durch Profit Center-Steuerung -- II. Zentralisation trotz Marktbildung als Anreiz zur Begründung eines Holding-Konzerns -- 1. Zentralisation im Bankensektor: Gründe für den Konzentrationsprozess im Bankensektor -- 2. Zentralisation im Holding-Konzern durch einheitliche Leitung -- a) Finanz-Holding -- b) Management-Holding -- c) Operative Führungs-Holding -- 3. Zwischenergebnis -- III. Ergebnis: Zentralisation und Marktliche Strukturen im Holding-Konzern -- D. Zusammenfassung des ersten Kapitels: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen -- Zweites Kapitel: Bank Holding Companies im amerikanischen Trennbanken-Modell -- A. Entwicklung von Bank Holding Companies -- I. Entstehung von Bank Holding Companies aufgrund spezifischer Strukturmerkmale -- 1. Bundesstaatliche Filialbegrenzung -- 2. Trennungsprinzip als funktionale Beschränkung -- a) Das Trennbankensystem unter dem Glass-Steagall Act -- b) Der legislative Zweck des Glass-Steagall Act -- c) Anreize des Glass-Steagall Act -- 3. Zwischenergebnis -- II. Aufsichtsrechtliche Regulierung der Bank Holding Companies -- 1. Bank Holding Company Act von 1956</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">2. Bank Holding Company Act von 1966 -- 3. Bank Holding Company Act Amendments von 1970 -- 4. Zwischenergebnis -- III. Wachsende Befugnisse der Tochtergesellschaften der Bank Holding Companies -- 1. Investment Co. Institute v. Camp -- 2. 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| series2 | Recht der Unternehmen und Finanzen - Law and Finance |
| spelling | Grandjean, Iwona Matylda Verfasser aut Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts 1st ed Baden-Baden Nomos Verlagsgesellschaft 2020 ©2020 1 Online-Ressource (238 Seiten) txt rdacontent c rdamedia cr rdacarrier Recht der Unternehmen und Finanzen - Law and Finance v.8 Description based on publisher supplied metadata and other sources Cover -- Einleitung -- A. Hintergrund der Untersuchung: Bankenregulierung im Wandel -- B. Zielsetzung und Gang der Untersuchung -- C. Begriffliche Grundlagen -- I. Bank -- II. Banken-Holding-Konzern -- III. Trennbankensysteme -- Erstes Kapitel: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen zu einem makroprudenziellem Regulierungsinstrument -- A. Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument zur Eindämmung des Moral Hazard -- I. Vor der Finanzkrise: Regulierung mit mikroprudenziellem Fokus -- II. 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Prudenzielle Einordnung -- V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des deutschen Trennbankengesetzes -- I. Banken-Holding-Konzerne -- 1. Unterscheidung der rechtlich zulässigen Banken-Holding-Konzerne -- a) Retail-Holding-Konzern -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns -- 3. Aufsichtsrechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe -- c) Finanzhandelsinstitut -- II. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- 1. Holding als Obergesellschaft -- a) Finanz-Holding-Gesellschaft als Holding -- b) CRR-Kreditinstitut als Holding -- 2. Finanzhandelsinstitut als Tochterunternehmen -- a) Rechtliche Eigenständigkeit -- b) Wirtschaftliche Eigenständigkeit -- c) Organisatorische Eigenständigkeit -- d) Verbotene Geschäfte -- 3. CRR-Kreditinstitut als Tochterunternehmen -- III. Ergebnis: Zwei zulässige Modelle eines Banken-Holding-Konzerns -- D. Umsetzung marktlicher Anreizsysteme im Banken-Holding-Konzern -- I. Problem der gesellschaftsrechtlichen Nachhaftung -- II. Risikoverteilung innerhalb des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Haftungsfragen zwischen Kreditinstitut und Finanzhandelsunternehmen -- 2. Haftung der Holding für das Finanzhandelsinstitut -- a) Vertragskonzern -- aa) Beherrschungsvertrag (1) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und CRR-Kreditinstitut Europäische Union (DE-588)5098525-5 gnd rswk-swf Holdinggesellschaft (DE-588)4160456-8 gnd rswk-swf Trennbankensystem (DE-588)4467281-0 gnd rswk-swf Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 gnd rswk-swf Konzernorganisation (DE-588)4232782-9 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf USA (DE-588)4078704-7 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Europäische Union (DE-588)5098525-5 b Deutschland (DE-588)4011882-4 g USA (DE-588)4078704-7 g Trennbankensystem (DE-588)4467281-0 s Konzernorganisation (DE-588)4232782-9 s Holdinggesellschaft (DE-588)4160456-8 s Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 s DE-604 Erscheint auch als Druck-Ausgabe Grandjean, Iwona Matylda Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen : Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts Baden-Baden : Nomos Verlagsgesellschaft,c2020 9783848778188 |
| spellingShingle | Grandjean, Iwona Matylda Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts Cover -- Einleitung -- A. Hintergrund der Untersuchung: Bankenregulierung im Wandel -- B. Zielsetzung und Gang der Untersuchung -- C. Begriffliche Grundlagen -- I. Bank -- II. Banken-Holding-Konzern -- III. Trennbankensysteme -- Erstes Kapitel: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen zu einem makroprudenziellem Regulierungsinstrument -- A. Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument zur Eindämmung des Moral Hazard -- I. Vor der Finanzkrise: Regulierung mit mikroprudenziellem Fokus -- II. Berücksichtigung systemischer Risiken durch eine makroprudenzielle Regulierung -- 1. Historie und Definition makroprudenzieller Regulierung -- 2. Ziele makroprudenzieller Regulierung -- III. Negative Anreizmechanismen und Markterwartungen als Ursachen systemischer Risiken -- 1. Too Big to Fail als Folge von Systemrelevanz -- 2. Ursprung systemischer Risiken -- a) Systemische Risiken auf Institutsebene -- b) Vertrauensproblematik infolge negativer Erwartungsharmonisierung als systemisches Risiko auf Marktebene -- c) Moral Hazard als Problem defizitärer Anreizmechanismen durch Too Big to Fail -- 3. Zwischenergebnis -- IV. Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- 1. Strukturelle Merkmale von Trennbankensystemen -- 2. Umsetzung marktlicher Strukturen in der Unternehmensgruppe -- a) Ökonomische Grundlagen zum Markt in der Unternehmensgruppe -- aa) Organisationslehre -- bb) Organisationen im Markt -- (1) Transaktionskosten-Theorie -- (2) Principal-Agent-Theorien -- (3) Property-Rights-Theorie -- b) Begründung eines Marktes in der Unternehmensgruppe durch Verrechnungspreise -- aa) Einführung von Verrechnungspreisen zur Erreichung marktlicher Strukturen -- bb) Verfügungsrechte als weitere Voraussetzung zur Erreichung marktlicher Strukturen -- c) Zwischenergebnis 3. Vorteile marktlicher Strukturen für die makroprudenzielle Regulierung -- a) Bepreisung des Risikos zu Marktkonditionen -- b) Transparenz -- c) Verrechnungspreis als Indikator für Aufsicht und Markt -- d) Anlegerschutz -- e) Leichtere Abwicklung insolventer Sparten -- 4. Zwischenergebnis -- V. Ergebnis: Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- B. Holding-Konzerne zur strukturellen Umsetzung marktlicher Anreizmechanismen -- I. Holding-Konzern als Untersuchungsobjekt -- II. Begriffliche Grundlegung -- III. Arbeitsdefinitionen: Holding-Konzern, Holding und Holding-Gesellschaft -- C. Konvergenz trennbankenrechtlicher und holdingspezifischer Strukturvorgaben -- I. Marktbildung im Holding-Konzern durch Profit Center-Steuerung -- II. Zentralisation trotz Marktbildung als Anreiz zur Begründung eines Holding-Konzerns -- 1. Zentralisation im Bankensektor: Gründe für den Konzentrationsprozess im Bankensektor -- 2. Zentralisation im Holding-Konzern durch einheitliche Leitung -- a) Finanz-Holding -- b) Management-Holding -- c) Operative Führungs-Holding -- 3. Zwischenergebnis -- III. Ergebnis: Zentralisation und Marktliche Strukturen im Holding-Konzern -- D. Zusammenfassung des ersten Kapitels: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen -- Zweites Kapitel: Bank Holding Companies im amerikanischen Trennbanken-Modell -- A. Entwicklung von Bank Holding Companies -- I. Entstehung von Bank Holding Companies aufgrund spezifischer Strukturmerkmale -- 1. Bundesstaatliche Filialbegrenzung -- 2. Trennungsprinzip als funktionale Beschränkung -- a) Das Trennbankensystem unter dem Glass-Steagall Act -- b) Der legislative Zweck des Glass-Steagall Act -- c) Anreize des Glass-Steagall Act -- 3. Zwischenergebnis -- II. Aufsichtsrechtliche Regulierung der Bank Holding Companies -- 1. Bank Holding Company Act von 1956 2. Bank Holding Company Act von 1966 -- 3. Bank Holding Company Act Amendments von 1970 -- 4. Zwischenergebnis -- III. Wachsende Befugnisse der Tochtergesellschaften der Bank Holding Companies -- 1. Investment Co. Institute v. Camp -- 2. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System -- 3. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System -- 4. Liberale Interpretation der Gesetze durch Aufsichtsbehörden -- IV. Einführung der Financial Holding Companies -- 1. Financial Holding Companies -- 2. Financial Subsidiaries -- V. Bank Holding Companies als Risiko -- 1. Bank Holding Companies und systemische Risiken -- 2. Gramm-Leach-Bliley Act verstärkt Konzentrationsprozess -- VI. Ergebnis: Bank Holding Companies als historisch gewachsene Unternehmensstruktur -- B. Amerikanisches Trennbanken-Modell nach der Volcker Rule -- I. Legislativer Schutzzweck des U.S.-amerikanischen Trennbankensystems -- 1. Aktueller Gesetzeszweck -- 2. Entwicklung des Schutzzwecks seit dem Glass-Steagall Act -- II. Volcker Rule -- 1. Banking Entities -- 2. Verbotene Geschäfte nach Sec. 619 Dodd-Frank Act -- a) Proprietary Trading -- b) Private Equity und Hedge Funds -- 3. Ausnahmen -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Keine grundlegende strukturelle Reform -- C. Auswirkungen der Volcker Rule auf Bank Holding Companies -- I. Volcker Rule als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- II. Schwierigkeiten für Aufsichtsbehörden -- 1. Aufsichtsbehörden -- 2. Zuständigkeiten im Rahmen der Volcker Rule -- III. Ergebnis: Abtrennung auf Gruppenebene -- D. Zusammenfassung des zweiten Kapitels: Bank Holding Companies als Regulierungsobjekt -- Drittes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne im Rahmen des europäischen Entwurfes einer Trennbanken-Verordnung -- A. Hintergrund des Gesetzgebungsverfahrens I. Vom Liikanen-Bericht zum Trennbanken-Verordnungsvorschlag -- II. Nationale Regelungen -- III. Verhältnis des Trennbanken-Verordnungsentwurfes zu nationalen Regelungen -- B. Europäischer Entwurf einer Trennbanken-Verordnung -- I. Zielsetzung des Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- II. Umsetzung der Ziele durch strukturelle Maßnahmen -- 1. Adressaten -- 2. Erfasste Tätigkeiten -- a) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. a) -- b) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. b) -- c) Ausnahmen -- d) Abzutrennende Geschäfte im Einzelfall -- III. Prudenzielle Einordnung -- IV. Ergebnis: Zwei-Stufen-System -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des europäischen Trennbanken-Verordnungsentwurfes -- I. Europarechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Banken-Holding-Konzern nach dem Trennbanken-Verordnungsentwurf -- 2. Definition des Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- II. Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 1. Begründung eines Nicht-Banken-Holding-Konzerns -- a) Übertragung auf das Handelsunternehmen -- b) Holding-Societas Europaea -- 2. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- a) Holding -- b) Kernkreditinstitut -- c) Handelsunternehmen -- 3. Zwischenergebnis -- III. Umsetzung marktlicher Strukturen -- 1. Verhältnis zwischen Kernkreditinstitut und Handelsunternehmen -- 2. Einflussnahme durch Holding und ihre Haftung für die Tochtergesellschaften -- IV. Ergebnis: Marktliche Strukturen im Nicht-Banken-Holding-Konzern -- D. Zusammenfassung des dritten Kapitels: Nicht-Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument -- Viertes Kapitel: Banken-Holding-Konzerne und das deutsche Trennbankengesetz -- A. Das Universalbankensystem und seine Bedeutung für die Bankenorganisation -- I. Tradition des deutschen Universalbankensystems -- II. Konzernorganisation im Universalbankensystem -- 1. Tradition des Stammhauskonzerns 2. Bisherige Bedeutung von Banken-Holding-Konzernen -- 3. Virtuelle Holding -- III. Ergebnis: Tradition des Universalbankensystems und des Stammhauskonzerns -- B. Deutsches Trennbanken-Modell nach dem Trennbankengesetz -- I. Rechtspolitische Entwicklung in Deutschland -- II. Gesetzeszweck des Trennbankengesetzes -- III. Verbotene Geschäfte -- 1. Adressaten der Norm -- 2. Verbotene Geschäfte im Sinne des 3 Abs. 2 KWG -- IV. Prudenzielle Einordnung -- V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene -- C. Banken-Holding-Konzerne im Licht des deutschen Trennbankengesetzes -- I. Banken-Holding-Konzerne -- 1. Unterscheidung der rechtlich zulässigen Banken-Holding-Konzerne -- a) Retail-Holding-Konzern -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern -- 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns -- 3. Aufsichtsrechtliche Einordnung des Banken-Holding-Konzerns -- a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe -- b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe -- c) Finanzhandelsinstitut -- II. Geschäftsorganisation und aufsichtsrechtliche Pflichten -- 1. Holding als Obergesellschaft -- a) Finanz-Holding-Gesellschaft als Holding -- b) CRR-Kreditinstitut als Holding -- 2. Finanzhandelsinstitut als Tochterunternehmen -- a) Rechtliche Eigenständigkeit -- b) Wirtschaftliche Eigenständigkeit -- c) Organisatorische Eigenständigkeit -- d) Verbotene Geschäfte -- 3. CRR-Kreditinstitut als Tochterunternehmen -- III. Ergebnis: Zwei zulässige Modelle eines Banken-Holding-Konzerns -- D. Umsetzung marktlicher Anreizsysteme im Banken-Holding-Konzern -- I. Problem der gesellschaftsrechtlichen Nachhaftung -- II. Risikoverteilung innerhalb des Banken-Holding-Konzerns -- 1. Haftungsfragen zwischen Kreditinstitut und Finanzhandelsunternehmen -- 2. Haftung der Holding für das Finanzhandelsinstitut -- a) Vertragskonzern -- aa) Beherrschungsvertrag (1) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und CRR-Kreditinstitut Europäische Union (DE-588)5098525-5 gnd Holdinggesellschaft (DE-588)4160456-8 gnd Trennbankensystem (DE-588)4467281-0 gnd Rechtsvergleich (DE-588)4115712-6 gnd Konzernorganisation (DE-588)4232782-9 gnd |
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