Der Bußgeldregress im Kapitalgesellschaftsrecht: Eine Untersuchung zur gesellschaftsrechtlichen Innenhaftung für Verbandsgeldbußen unter besonderer Berücksichtigung der Sanktionszwecke
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos Verlagsgesellschaft
2020
|
| Ausgabe: | 1st ed |
| Schriftenreihe: | Nomos Universitätsschriften - Recht
v.977 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | HWR01 |
| Beschreibung: | Description based on publisher supplied metadata and other sources |
| Beschreibung: | 1 Online-Ressource (320 Seiten) |
| ISBN: | 9783748908869 |
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| 505 | 8 | |a Cover -- 1 Einführung -- A. Hintergrund der Thematik -- B. Zielsetzung der Untersuchung -- C. Untersuchungsgegenstand und Abgrenzung -- D. Gang der Untersuchung -- 2 Die Grundzüge der Innenhaftung -- A. Überblick -- I. Innenhaftung als Strukturprinzip der Organhaftung -- II. Der konkretisierungsbedürftige Pflichtenkanon der Leitungsorgane -- III. Haftungszwecke -- B. Haftung für unternehmerische Entscheidungen -- C. Haftung bei Legalitätspflichtverletzungen -- I. Grundlagen der Legalitätspflicht -- II. Strikter Gleichlauf zwischen externer Gesetzesbindung und Legalitätspflicht -- D. Beweislastregeln -- I. Beweislastverteilung de lege lata -- II. Kritik und Reformbestrebungen -- III. Stellungnahme -- 3 Die Geldbuße gegen juristische Personen -- A. Einführung -- I. Zweigleisige Sanktionierung im unternehmerischen Bereich -- II. Normhistorie -- III. Umstrittene Rechtsnatur -- B. Normative Konzeption -- I. Individualsanktion als Ausgangspunkt -- II. Festsetzungsvoraussetzungen der Verbandsgeldbuße -- C. Alternativmodell im Europäischen Kartellrecht -- D. Grundsätze der Bußgeldberechnung -- 1. Bußgeldrahmen -- 2. Bestimmung der Bußgeldhöhe -- a) Kriterien und Praxis der Zumessung -- aa) Entsprechende Anwendung des 17 Abs. 3 OWiG -- bb) Insbesondere: Compliance Defense -- b) Berechnung des Abschöpfungsanteils -- E. Wirtschaftliche Bedeutung -- 4 Der Haftungsrückgriff beim Leitungsorgan -- A. Einleitung -- B. Meinungsstand -- I. Rechtsprechung -- II. Schrifttum -- C. Verortung der Regressproblematik in der Anspruchsprüfung -- I. Haftungsbegründender Tatbestand -- 1. Pflichtverletzung -- 2. Einwand der nützlichen Pflichtverletzung -- 3. Unternehmerisches Ermessen bei unsicherer Rechtslage -- 4. Gesellschafterweisungen bei der GmbH -- 5. Zwischenergebnis -- II. Haftungsausfüllender Tatbestand -- 1. Natürlicher Schadensbegriff als Ausgangspunkt | |
| 505 | 8 | |a 2. Normative Einschränkungen -- a) Grundlagen -- b) Zurechnungszusammenhang -- aa) Kooperation mit den Verfolgungsbehörden -- bb) Fehlender Einfluss auf die Bemessungskriterien -- c) Schutzzweck der Norm -- 3. Zwischenergebnis -- D. Vereinbarkeit der Regresshaftung mit außerschadensrechtlichen Wertungen -- I. Ausgangslage -- II. Beurteilung der Regresshaftung im englischen Recht -- 1. Hintergrund -- 2. Die Entscheidung Safeway Stores v Twigger des Court of Appeal -- 3. Verortung des ex turpi-Prinzips im deutschen Recht -- 4. Anwendbarkeit auf den Bußgeldregress nach deutschem Recht -- III. Gesetzgeberische Zwecksetzung der Verbandsgeldbuße -- 1. Bedeutung für die Untersuchung -- 2. Zweck der Individualsanktion -- 3. Übertragbarkeit auf die Verbandsgeldbuße -- a) Ausgangslage -- b) Abschöpfungszweck -- c) Präventionszweck -- aa) Begrenzte Präventionswirkung durch Abschöpfung -- bb) Prävention durch Übelszufügung -- d) Gleichstellungszweck -- 4. Rechtsgebietsübergreifende Geltung der Zwecksetzung -- 5. Zwischenergebnis -- IV. Innenregress und Vorteilsabschöpfung -- 1. Ausgangslage -- 2. Berücksichtigung rechtswidrig erzielter Vorteile -- a) Abzug über die Grundsätze der Vorteilsausgleichung -- b) Problem der Beweislast -- c) Lösungsansätze -- aa) Sekundäre Darlegungslast -- bb) Verortung der Vorteile im Rahmen der Differenzhypothese -- cc) Stellungnahme -- 3. Zwischenergebnis -- V. Innenregress und Präventionszweck -- 1. Problemstellung -- 2. Zielobjekt der präventiven Steuerungswirkung -- a) Bedeutung für die Regressproblematik -- b) Ansatzpunkte -- c) Meinungsstand im Schrifttum -- d) Stand der Rechtsprechung -- e) Steuerung der Leitungsorgane -- aa) Grundgedanke -- bb) Bewertung -- (1) Erkenntnisse aus den Gesetzesmaterialien -- (2) Systematik der Verbandsgeldbuße -- (3) Materielle Erwägungen: Übelszufügung | |
| 505 | 8 | |a (4) Materielle Erwägungen: Rückschlüsse aus der Bußgeldzumessung -- (a) Unternehmensbezogenheit der Zumessungskriterien -- (b) Folgerungen für die Ausrichtung der Sanktionswirkung -- cc) Steuerungswirkung der Regressmöglichkeit -- (1) Problemstellung und Bedeutung für die Untersuchung -- (2) Individuelle Sanktionierung -- (a) Verhaltenssteuerung durch Androhung persönlicher Sanktionen -- (b) Versicherung und Erstattungszusagen -- (c) Problematik des Opportunitätsprinzips -- (3) Zivilrechtliche Haftungsfolgen -- (4) Gewerbe- und anstellungsrechtliche Konsequenzen für Organwalter -- (5) Kriminalpolitische Argumente gegen den Rückgriff -- dd) Zwischenergebnis -- f) Steuerung des Verbands -- aa) Ausgangslage -- bb) Präventionsfunktion gegenüber dem Verband als "soziales Subjekt" -- cc) Stellungnahme -- g) Weitere potentielle Steuerungsadressaten -- aa) Einführende Überlegungen -- bb) Adressat der Übelszufügung -- cc) Ansätze im Schrifttum und in der Rechtsprechung -- (1) Verbandsgeldbuße -- (2) Verbandsstrafrecht -- dd) Weitere Argumente für eine Anteilseignersteuerung -- (1) Gesetzesbegründung zur 9. GWB-Novelle -- (2) Stärkung der Unternehmenseigentümer bei der Corporate Governance -- (3) Deutscher Corporate Governance Kodex -- (4) Unionsrechtliche Entwicklungen -- h) Zwischenergebnis -- 3. Auswirkungen einer Regressmöglichkeit auf die Präventionswirkung -- a) Meinungsstand beim Bußgeldregress -- b) Andere Regresskonstellationen -- aa) Meinungsstand zur Abwälzbarkeit von Individualsanktionen -- (1) Abwälzbarkeit dienstlich veranlasster Individualsanktionen -- (2) Erstattungszusagen für Indivdualsanktionen -- bb) Privatrechtlicher Sanktionsregress in sog. Berater-Fällen -- (1) Hintergrund -- (2) Gegenstand der sog. Berater-Fälle -- (3) Stellungnahme zur Berater-Rechtsprechung -- (4) Keine Übertragbarkeit auf den Innenregress | |
| 505 | 8 | |a cc) Privatrechtlicher Sanktionsregress im BGH-Flugreisefall -- dd) Regressdebatte bei sportrechtlichen Verbandssanktionen -- (1) Hintergrund -- (2) Meinungsstand -- (3) Grundlagen der verbandsrechtlichen Sanktionierung von Sportvereinen -- (4) Folgerungen für den Regress gegenüber Organwaltern -- ee) Zusammenfassung -- c) Erforderlichkeit einer wirtschaftlichen Gesamtbetrachtung -- d) Bedeutung einer Reputationsbeeinträchtigung -- e) Gleichlauf mit dem steuerrechtlichen Abzugsverbot für Geldsanktionen -- aa) Entwicklung und Begründung des Abzugsverbots -- bb) Rückschlüsse für den Bußgeldregress -- f) Keine Rückschlüsse aus der strafrechtlichen Beurteilung von Drittzahlungen -- aa) Hintergrund -- bb) Überblick zur strafrechtlichen Diskussion -- cc) Stellungnahme -- (1) Bewertung der Rückschlüsse für den Bußgeldregress -- (2) Kritik an der Rechtsprechung -- g) Zwischenergebnis -- 4. Der Einwand des Durchsetzungsrisikos -- a) Hintergrund -- b) Vorliegen der Haftungsvoraussetzungen -- c) Realisierbarkeit des Anspruchs -- d) Unbeachtlichkeit des Einwands -- 5. Zwischenergebnis -- VI. Verhältnismäßigkeit einer anteilseignerbezogenen Verbandsgeldbuße -- 1. Hintergrund -- 2. Eingriff -- 3. Legitimer Zweck -- 4. Eignung zur Rechtsdurchsetzung -- a) Grundlagen -- b) Wirkungsziel der präventiven Anteilseignersteuerung -- aa) Ausgangslage -- bb) Negative Anreizsetzung -- cc) Positive Anreizsetzung -- c) Bedeutung der verbandsrechtlichen Organisationsstruktur -- d) Gesellschaftereinfluss bei der GmbH -- e) Gesellschaftereinfluss bei der Aktiengesellschaft -- aa) Problemstellung -- bb) Aufsichtsrat als unmittelbares Kontrollorgan -- cc) Mittelbarer Aktionärseinfluss durch Steuerung des Aufsichtsrats -- (1) Kontrolldefizite des Aufsichtsrats -- (2) Möglichkeiten der Aktionäre zur Aufsichtsratssteuerung -- (a) Personalkompetenz -- (b) Repressionsmöglichkeiten | |
| 505 | 8 | |a dd) Aktionärseinfluss durch faktische Zwangswirkung auf den Vorstand -- (1) Entlastung und Vertrauensentzug -- (2) Vergütungsvotum -- (3) Bußgelderstattung -- (4) Satzungsregelungen -- (5) Informeller Einfluss -- ee) Zwischenergebnis -- f) Bedeutung der Beteiligungshöhe -- aa) Problemstellung -- bb) Einflussmöglichkeiten von Kleinaktionären -- (1) Auskunftsrecht -- (2) Entlastungsanfechtung -- (3) Koordinierte Stimmrechtsausübung -- cc) Einflussmöglichkeiten von Großaktionären -- dd) Aktionärseinfluss bei kleinen AGs -- g) Folgerungen für die Geeignetheit -- 5. Erforderlichkeit -- 6. Abschließende Interessenabwägung -- 7. Zwischenergebnis -- VII. Innenregress und Gleichstellungszweck -- 1. Funktionsweise des Gleichstellungszwecks -- 2. Auswirkungen eines Innenregresses auf den Gleichstellungszweck -- E. Konsequenzen für den zivilrechtlichen Ersatzanspruch -- I. Normzielkonflikt zwischen Sanktionsrecht und Innenhaftung -- II. Abstraktes Rangverhältnis -- III. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen -- IV. Spezifika der Verbandsgeldbuße -- V. Methodische Verortung des Regressausschlusses -- 1. Normative Korrektur der Differenzhypothese -- 2. Einbeziehung außerschadensrechtlicher Wertungen -- 3. Vorrang gegenüber teleologischer Reduktion -- VI. Gerichtliche Kompetenz für einen Regressausschluss -- VII. Zwischenergebnis -- F. Übertragbarkeit auf unionsrechtliche Unternehmensgeldbußen -- I. Problemstellung -- II. Verwaltungssanktionsrecht der Union -- 1. Überblick -- 2. Geldbuße gegen Unternehmen im EU-Kartellrecht -- III. Sanktionszweck der unionsrechtlichen Unternehmenskartellbuße -- IV. Sanktionsrichtung der unionsrechtlichen Kartellbuße -- 1. Problemstellung -- 2. Meinungsstand -- 3. Stellungnahme -- V. Konsequenzen für den Innenregress -- 1. Bedeutung des Effektivitätsgrundsatzes -- 2. Probleme bei uneinheitlicher Beurteilung | |
| 505 | 8 | |a 3. Unionskompetenz für Individualsanktionen | |
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Erforderlichkeit -- 6. Abschließende Interessenabwägung -- 7. Zwischenergebnis -- VII. Innenregress und Gleichstellungszweck -- 1. Funktionsweise des Gleichstellungszwecks -- 2. Auswirkungen eines Innenregresses auf den Gleichstellungszweck -- E. Konsequenzen für den zivilrechtlichen Ersatzanspruch -- I. Normzielkonflikt zwischen Sanktionsrecht und Innenhaftung -- II. Abstraktes Rangverhältnis -- III. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen -- IV. Spezifika der Verbandsgeldbuße -- V. Methodische Verortung des Regressausschlusses -- 1. Normative Korrektur der Differenzhypothese -- 2. Einbeziehung außerschadensrechtlicher Wertungen -- 3. Vorrang gegenüber teleologischer Reduktion -- VI. Gerichtliche Kompetenz für einen Regressausschluss -- VII. Zwischenergebnis -- F. Übertragbarkeit auf unionsrechtliche Unternehmensgeldbußen -- I. Problemstellung -- II. Verwaltungssanktionsrecht der Union -- 1. Überblick -- 2. Geldbuße gegen Unternehmen im EU-Kartellrecht -- III. 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Hintergrund der Thematik -- B. Zielsetzung der Untersuchung -- C. Untersuchungsgegenstand und Abgrenzung -- D. Gang der Untersuchung -- 2 Die Grundzüge der Innenhaftung -- A. Überblick -- I. Innenhaftung als Strukturprinzip der Organhaftung -- II. Der konkretisierungsbedürftige Pflichtenkanon der Leitungsorgane -- III. Haftungszwecke -- B. Haftung für unternehmerische Entscheidungen -- C. Haftung bei Legalitätspflichtverletzungen -- I. Grundlagen der Legalitätspflicht -- II. Strikter Gleichlauf zwischen externer Gesetzesbindung und Legalitätspflicht -- D. Beweislastregeln -- I. Beweislastverteilung de lege lata -- II. Kritik und Reformbestrebungen -- III. Stellungnahme -- 3 Die Geldbuße gegen juristische Personen -- A. Einführung -- I. Zweigleisige Sanktionierung im unternehmerischen Bereich -- II. Normhistorie -- III. Umstrittene Rechtsnatur -- B. Normative Konzeption -- I. Individualsanktion als Ausgangspunkt -- II. Festsetzungsvoraussetzungen der Verbandsgeldbuße -- C. 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Normative Einschränkungen -- a) Grundlagen -- b) Zurechnungszusammenhang -- aa) Kooperation mit den Verfolgungsbehörden -- bb) Fehlender Einfluss auf die Bemessungskriterien -- c) Schutzzweck der Norm -- 3. Zwischenergebnis -- D. Vereinbarkeit der Regresshaftung mit außerschadensrechtlichen Wertungen -- I. Ausgangslage -- II. Beurteilung der Regresshaftung im englischen Recht -- 1. Hintergrund -- 2. Die Entscheidung Safeway Stores v Twigger des Court of Appeal -- 3. Verortung des ex turpi-Prinzips im deutschen Recht -- 4. Anwendbarkeit auf den Bußgeldregress nach deutschem Recht -- III. Gesetzgeberische Zwecksetzung der Verbandsgeldbuße -- 1. Bedeutung für die Untersuchung -- 2. Zweck der Individualsanktion -- 3. Übertragbarkeit auf die Verbandsgeldbuße -- a) Ausgangslage -- b) Abschöpfungszweck -- c) Präventionszweck -- aa) Begrenzte Präventionswirkung durch Abschöpfung -- bb) Prävention durch Übelszufügung -- d) Gleichstellungszweck -- 4. Rechtsgebietsübergreifende Geltung der Zwecksetzung -- 5. Zwischenergebnis -- IV. Innenregress und Vorteilsabschöpfung -- 1. Ausgangslage -- 2. Berücksichtigung rechtswidrig erzielter Vorteile -- a) Abzug über die Grundsätze der Vorteilsausgleichung -- b) Problem der Beweislast -- c) Lösungsansätze -- aa) Sekundäre Darlegungslast -- bb) Verortung der Vorteile im Rahmen der Differenzhypothese -- cc) Stellungnahme -- 3. Zwischenergebnis -- V. Innenregress und Präventionszweck -- 1. Problemstellung -- 2. Zielobjekt der präventiven Steuerungswirkung -- a) Bedeutung für die Regressproblematik -- b) Ansatzpunkte -- c) Meinungsstand im Schrifttum -- d) Stand der Rechtsprechung -- e) Steuerung der Leitungsorgane -- aa) Grundgedanke -- bb) Bewertung -- (1) Erkenntnisse aus den Gesetzesmaterialien -- (2) Systematik der Verbandsgeldbuße -- (3) Materielle Erwägungen: Übelszufügung</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">(4) Materielle Erwägungen: Rückschlüsse aus der Bußgeldzumessung -- (a) Unternehmensbezogenheit der Zumessungskriterien -- (b) Folgerungen für die Ausrichtung der Sanktionswirkung -- cc) Steuerungswirkung der Regressmöglichkeit -- (1) Problemstellung und Bedeutung für die Untersuchung -- (2) Individuelle Sanktionierung -- (a) Verhaltenssteuerung durch Androhung persönlicher Sanktionen -- (b) Versicherung und Erstattungszusagen -- (c) Problematik des Opportunitätsprinzips -- (3) Zivilrechtliche Haftungsfolgen -- (4) Gewerbe- und anstellungsrechtliche Konsequenzen für Organwalter -- (5) Kriminalpolitische Argumente gegen den Rückgriff -- dd) Zwischenergebnis -- f) Steuerung des Verbands -- aa) Ausgangslage -- bb) Präventionsfunktion gegenüber dem Verband als "soziales Subjekt" -- cc) Stellungnahme -- g) Weitere potentielle Steuerungsadressaten -- aa) Einführende Überlegungen -- bb) Adressat der Übelszufügung -- cc) Ansätze im Schrifttum und in der Rechtsprechung -- (1) Verbandsgeldbuße -- (2) Verbandsstrafrecht -- dd) Weitere Argumente für eine Anteilseignersteuerung -- (1) Gesetzesbegründung zur 9. GWB-Novelle -- (2) Stärkung der Unternehmenseigentümer bei der Corporate Governance -- (3) Deutscher Corporate Governance Kodex -- (4) Unionsrechtliche Entwicklungen -- h) Zwischenergebnis -- 3. Auswirkungen einer Regressmöglichkeit auf die Präventionswirkung -- a) Meinungsstand beim Bußgeldregress -- b) Andere Regresskonstellationen -- aa) Meinungsstand zur Abwälzbarkeit von Individualsanktionen -- (1) Abwälzbarkeit dienstlich veranlasster Individualsanktionen -- (2) Erstattungszusagen für Indivdualsanktionen -- bb) Privatrechtlicher Sanktionsregress in sog. Berater-Fällen -- (1) Hintergrund -- (2) Gegenstand der sog. 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Der Einwand des Durchsetzungsrisikos -- a) Hintergrund -- b) Vorliegen der Haftungsvoraussetzungen -- c) Realisierbarkeit des Anspruchs -- d) Unbeachtlichkeit des Einwands -- 5. Zwischenergebnis -- VI. Verhältnismäßigkeit einer anteilseignerbezogenen Verbandsgeldbuße -- 1. Hintergrund -- 2. Eingriff -- 3. Legitimer Zweck -- 4. Eignung zur Rechtsdurchsetzung -- a) Grundlagen -- b) Wirkungsziel der präventiven Anteilseignersteuerung -- aa) Ausgangslage -- bb) Negative Anreizsetzung -- cc) Positive Anreizsetzung -- c) Bedeutung der verbandsrechtlichen Organisationsstruktur -- d) Gesellschaftereinfluss bei der GmbH -- e) Gesellschaftereinfluss bei der Aktiengesellschaft -- aa) Problemstellung -- bb) Aufsichtsrat als unmittelbares Kontrollorgan -- cc) Mittelbarer Aktionärseinfluss durch Steuerung des Aufsichtsrats -- (1) Kontrolldefizite des Aufsichtsrats -- (2) Möglichkeiten der Aktionäre zur Aufsichtsratssteuerung -- (a) Personalkompetenz -- (b) Repressionsmöglichkeiten</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">dd) Aktionärseinfluss durch faktische Zwangswirkung auf den Vorstand -- (1) Entlastung und Vertrauensentzug -- (2) Vergütungsvotum -- (3) Bußgelderstattung -- (4) Satzungsregelungen -- (5) Informeller Einfluss -- ee) Zwischenergebnis -- f) Bedeutung der Beteiligungshöhe -- aa) Problemstellung -- bb) Einflussmöglichkeiten von Kleinaktionären -- (1) Auskunftsrecht -- (2) Entlastungsanfechtung -- (3) Koordinierte Stimmrechtsausübung -- cc) Einflussmöglichkeiten von Großaktionären -- dd) Aktionärseinfluss bei kleinen AGs -- g) Folgerungen für die Geeignetheit -- 5. Erforderlichkeit -- 6. Abschließende Interessenabwägung -- 7. Zwischenergebnis -- VII. Innenregress und Gleichstellungszweck -- 1. Funktionsweise des Gleichstellungszwecks -- 2. Auswirkungen eines Innenregresses auf den Gleichstellungszweck -- E. Konsequenzen für den zivilrechtlichen Ersatzanspruch -- I. Normzielkonflikt zwischen Sanktionsrecht und Innenhaftung -- II. Abstraktes Rangverhältnis -- III. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen -- IV. Spezifika der Verbandsgeldbuße -- V. Methodische Verortung des Regressausschlusses -- 1. Normative Korrektur der Differenzhypothese -- 2. Einbeziehung außerschadensrechtlicher Wertungen -- 3. Vorrang gegenüber teleologischer Reduktion -- VI. Gerichtliche Kompetenz für einen Regressausschluss -- VII. Zwischenergebnis -- F. Übertragbarkeit auf unionsrechtliche Unternehmensgeldbußen -- I. Problemstellung -- II. Verwaltungssanktionsrecht der Union -- 1. Überblick -- 2. Geldbuße gegen Unternehmen im EU-Kartellrecht -- III. Sanktionszweck der unionsrechtlichen Unternehmenskartellbuße -- IV. Sanktionsrichtung der unionsrechtlichen Kartellbuße -- 1. Problemstellung -- 2. Meinungsstand -- 3. Stellungnahme -- V. Konsequenzen für den Innenregress -- 1. Bedeutung des Effektivitätsgrundsatzes -- 2. Probleme bei uneinheitlicher Beurteilung</subfield></datafield><datafield tag="505" ind1="8" ind2=" "><subfield code="a">3. 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| spelling | Erfurth, Julian Verfasser aut Der Bußgeldregress im Kapitalgesellschaftsrecht Eine Untersuchung zur gesellschaftsrechtlichen Innenhaftung für Verbandsgeldbußen unter besonderer Berücksichtigung der Sanktionszwecke 1st ed Baden-Baden Nomos Verlagsgesellschaft 2020 ©2020 1 Online-Ressource (320 Seiten) txt rdacontent c rdamedia cr rdacarrier Nomos Universitätsschriften - Recht v.977 Description based on publisher supplied metadata and other sources Cover -- 1 Einführung -- A. Hintergrund der Thematik -- B. Zielsetzung der Untersuchung -- C. Untersuchungsgegenstand und Abgrenzung -- D. Gang der Untersuchung -- 2 Die Grundzüge der Innenhaftung -- A. Überblick -- I. Innenhaftung als Strukturprinzip der Organhaftung -- II. Der konkretisierungsbedürftige Pflichtenkanon der Leitungsorgane -- III. Haftungszwecke -- B. Haftung für unternehmerische Entscheidungen -- C. Haftung bei Legalitätspflichtverletzungen -- I. Grundlagen der Legalitätspflicht -- II. 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GWB-Novelle -- (2) Stärkung der Unternehmenseigentümer bei der Corporate Governance -- (3) Deutscher Corporate Governance Kodex -- (4) Unionsrechtliche Entwicklungen -- h) Zwischenergebnis -- 3. Auswirkungen einer Regressmöglichkeit auf die Präventionswirkung -- a) Meinungsstand beim Bußgeldregress -- b) Andere Regresskonstellationen -- aa) Meinungsstand zur Abwälzbarkeit von Individualsanktionen -- (1) Abwälzbarkeit dienstlich veranlasster Individualsanktionen -- (2) Erstattungszusagen für Indivdualsanktionen -- bb) Privatrechtlicher Sanktionsregress in sog. Berater-Fällen -- (1) Hintergrund -- (2) Gegenstand der sog. 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Eignung zur Rechtsdurchsetzung -- a) Grundlagen -- b) Wirkungsziel der präventiven Anteilseignersteuerung -- aa) Ausgangslage -- bb) Negative Anreizsetzung -- cc) Positive Anreizsetzung -- c) Bedeutung der verbandsrechtlichen Organisationsstruktur -- d) Gesellschaftereinfluss bei der GmbH -- e) Gesellschaftereinfluss bei der Aktiengesellschaft -- aa) Problemstellung -- bb) Aufsichtsrat als unmittelbares Kontrollorgan -- cc) Mittelbarer Aktionärseinfluss durch Steuerung des Aufsichtsrats -- (1) Kontrolldefizite des Aufsichtsrats -- (2) Möglichkeiten der Aktionäre zur Aufsichtsratssteuerung -- (a) Personalkompetenz -- (b) Repressionsmöglichkeiten dd) Aktionärseinfluss durch faktische Zwangswirkung auf den Vorstand -- (1) Entlastung und Vertrauensentzug -- (2) Vergütungsvotum -- (3) Bußgelderstattung -- (4) Satzungsregelungen -- (5) Informeller Einfluss -- ee) Zwischenergebnis -- f) Bedeutung der Beteiligungshöhe -- aa) Problemstellung -- bb) Einflussmöglichkeiten von Kleinaktionären -- (1) Auskunftsrecht -- (2) Entlastungsanfechtung -- (3) Koordinierte Stimmrechtsausübung -- cc) Einflussmöglichkeiten von Großaktionären -- dd) Aktionärseinfluss bei kleinen AGs -- g) Folgerungen für die Geeignetheit -- 5. Erforderlichkeit -- 6. Abschließende Interessenabwägung -- 7. Zwischenergebnis -- VII. Innenregress und Gleichstellungszweck -- 1. Funktionsweise des Gleichstellungszwecks -- 2. Auswirkungen eines Innenregresses auf den Gleichstellungszweck -- E. Konsequenzen für den zivilrechtlichen Ersatzanspruch -- I. Normzielkonflikt zwischen Sanktionsrecht und Innenhaftung -- II. Abstraktes Rangverhältnis -- III. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen -- IV. Spezifika der Verbandsgeldbuße -- V. Methodische Verortung des Regressausschlusses -- 1. Normative Korrektur der Differenzhypothese -- 2. Einbeziehung außerschadensrechtlicher Wertungen -- 3. Vorrang gegenüber teleologischer Reduktion -- VI. Gerichtliche Kompetenz für einen Regressausschluss -- VII. Zwischenergebnis -- F. Übertragbarkeit auf unionsrechtliche Unternehmensgeldbußen -- I. Problemstellung -- II. Verwaltungssanktionsrecht der Union -- 1. Überblick -- 2. Geldbuße gegen Unternehmen im EU-Kartellrecht -- III. Sanktionszweck der unionsrechtlichen Unternehmenskartellbuße -- IV. Sanktionsrichtung der unionsrechtlichen Kartellbuße -- 1. Problemstellung -- 2. Meinungsstand -- 3. Stellungnahme -- V. Konsequenzen für den Innenregress -- 1. Bedeutung des Effektivitätsgrundsatzes -- 2. Probleme bei uneinheitlicher Beurteilung 3. Unionskompetenz für Individualsanktionen Geldbuße (DE-588)4156419-4 gnd rswk-swf Zweck (DE-588)4068190-7 gnd rswk-swf Regress (DE-588)4049068-3 gnd rswk-swf Interessenverband (DE-588)4027286-2 gnd rswk-swf Bußgeld (DE-588)4009218-5 gnd rswk-swf Sanktion (DE-588)4137830-1 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Sanktion (DE-588)4137830-1 s Regress (DE-588)4049068-3 s Bußgeld (DE-588)4009218-5 s Interessenverband (DE-588)4027286-2 s Geldbuße (DE-588)4156419-4 s Zweck (DE-588)4068190-7 s DE-604 Erscheint auch als Druck-Ausgabe Erfurth, Julian Der Bußgeldregress im Kapitalgesellschaftsrecht : Eine Untersuchung zur gesellschaftsrechtlichen Innenhaftung für Verbandsgeldbußen unter besonderer Berücksichtigung der Sanktionszwecke Baden-Baden : Nomos Verlagsgesellschaft,c2020 9783848767823 |
| spellingShingle | Erfurth, Julian Der Bußgeldregress im Kapitalgesellschaftsrecht Eine Untersuchung zur gesellschaftsrechtlichen Innenhaftung für Verbandsgeldbußen unter besonderer Berücksichtigung der Sanktionszwecke Cover -- 1 Einführung -- A. Hintergrund der Thematik -- B. Zielsetzung der Untersuchung -- C. Untersuchungsgegenstand und Abgrenzung -- D. Gang der Untersuchung -- 2 Die Grundzüge der Innenhaftung -- A. Überblick -- I. Innenhaftung als Strukturprinzip der Organhaftung -- II. Der konkretisierungsbedürftige Pflichtenkanon der Leitungsorgane -- III. Haftungszwecke -- B. Haftung für unternehmerische Entscheidungen -- C. Haftung bei Legalitätspflichtverletzungen -- I. Grundlagen der Legalitätspflicht -- II. Strikter Gleichlauf zwischen externer Gesetzesbindung und Legalitätspflicht -- D. Beweislastregeln -- I. Beweislastverteilung de lege lata -- II. Kritik und Reformbestrebungen -- III. Stellungnahme -- 3 Die Geldbuße gegen juristische Personen -- A. Einführung -- I. Zweigleisige Sanktionierung im unternehmerischen Bereich -- II. Normhistorie -- III. Umstrittene Rechtsnatur -- B. Normative Konzeption -- I. Individualsanktion als Ausgangspunkt -- II. Festsetzungsvoraussetzungen der Verbandsgeldbuße -- C. Alternativmodell im Europäischen Kartellrecht -- D. Grundsätze der Bußgeldberechnung -- 1. Bußgeldrahmen -- 2. Bestimmung der Bußgeldhöhe -- a) Kriterien und Praxis der Zumessung -- aa) Entsprechende Anwendung des 17 Abs. 3 OWiG -- bb) Insbesondere: Compliance Defense -- b) Berechnung des Abschöpfungsanteils -- E. Wirtschaftliche Bedeutung -- 4 Der Haftungsrückgriff beim Leitungsorgan -- A. Einleitung -- B. Meinungsstand -- I. Rechtsprechung -- II. Schrifttum -- C. Verortung der Regressproblematik in der Anspruchsprüfung -- I. Haftungsbegründender Tatbestand -- 1. Pflichtverletzung -- 2. Einwand der nützlichen Pflichtverletzung -- 3. Unternehmerisches Ermessen bei unsicherer Rechtslage -- 4. Gesellschafterweisungen bei der GmbH -- 5. Zwischenergebnis -- II. Haftungsausfüllender Tatbestand -- 1. Natürlicher Schadensbegriff als Ausgangspunkt 2. Normative Einschränkungen -- a) Grundlagen -- b) Zurechnungszusammenhang -- aa) Kooperation mit den Verfolgungsbehörden -- bb) Fehlender Einfluss auf die Bemessungskriterien -- c) Schutzzweck der Norm -- 3. Zwischenergebnis -- D. Vereinbarkeit der Regresshaftung mit außerschadensrechtlichen Wertungen -- I. Ausgangslage -- II. Beurteilung der Regresshaftung im englischen Recht -- 1. Hintergrund -- 2. Die Entscheidung Safeway Stores v Twigger des Court of Appeal -- 3. Verortung des ex turpi-Prinzips im deutschen Recht -- 4. Anwendbarkeit auf den Bußgeldregress nach deutschem Recht -- III. Gesetzgeberische Zwecksetzung der Verbandsgeldbuße -- 1. Bedeutung für die Untersuchung -- 2. Zweck der Individualsanktion -- 3. Übertragbarkeit auf die Verbandsgeldbuße -- a) Ausgangslage -- b) Abschöpfungszweck -- c) Präventionszweck -- aa) Begrenzte Präventionswirkung durch Abschöpfung -- bb) Prävention durch Übelszufügung -- d) Gleichstellungszweck -- 4. Rechtsgebietsübergreifende Geltung der Zwecksetzung -- 5. Zwischenergebnis -- IV. Innenregress und Vorteilsabschöpfung -- 1. Ausgangslage -- 2. Berücksichtigung rechtswidrig erzielter Vorteile -- a) Abzug über die Grundsätze der Vorteilsausgleichung -- b) Problem der Beweislast -- c) Lösungsansätze -- aa) Sekundäre Darlegungslast -- bb) Verortung der Vorteile im Rahmen der Differenzhypothese -- cc) Stellungnahme -- 3. Zwischenergebnis -- V. Innenregress und Präventionszweck -- 1. Problemstellung -- 2. Zielobjekt der präventiven Steuerungswirkung -- a) Bedeutung für die Regressproblematik -- b) Ansatzpunkte -- c) Meinungsstand im Schrifttum -- d) Stand der Rechtsprechung -- e) Steuerung der Leitungsorgane -- aa) Grundgedanke -- bb) Bewertung -- (1) Erkenntnisse aus den Gesetzesmaterialien -- (2) Systematik der Verbandsgeldbuße -- (3) Materielle Erwägungen: Übelszufügung (4) Materielle Erwägungen: Rückschlüsse aus der Bußgeldzumessung -- (a) Unternehmensbezogenheit der Zumessungskriterien -- (b) Folgerungen für die Ausrichtung der Sanktionswirkung -- cc) Steuerungswirkung der Regressmöglichkeit -- (1) Problemstellung und Bedeutung für die Untersuchung -- (2) Individuelle Sanktionierung -- (a) Verhaltenssteuerung durch Androhung persönlicher Sanktionen -- (b) Versicherung und Erstattungszusagen -- (c) Problematik des Opportunitätsprinzips -- (3) Zivilrechtliche Haftungsfolgen -- (4) Gewerbe- und anstellungsrechtliche Konsequenzen für Organwalter -- (5) Kriminalpolitische Argumente gegen den Rückgriff -- dd) Zwischenergebnis -- f) Steuerung des Verbands -- aa) Ausgangslage -- bb) Präventionsfunktion gegenüber dem Verband als "soziales Subjekt" -- cc) Stellungnahme -- g) Weitere potentielle Steuerungsadressaten -- aa) Einführende Überlegungen -- bb) Adressat der Übelszufügung -- cc) Ansätze im Schrifttum und in der Rechtsprechung -- (1) Verbandsgeldbuße -- (2) Verbandsstrafrecht -- dd) Weitere Argumente für eine Anteilseignersteuerung -- (1) Gesetzesbegründung zur 9. GWB-Novelle -- (2) Stärkung der Unternehmenseigentümer bei der Corporate Governance -- (3) Deutscher Corporate Governance Kodex -- (4) Unionsrechtliche Entwicklungen -- h) Zwischenergebnis -- 3. Auswirkungen einer Regressmöglichkeit auf die Präventionswirkung -- a) Meinungsstand beim Bußgeldregress -- b) Andere Regresskonstellationen -- aa) Meinungsstand zur Abwälzbarkeit von Individualsanktionen -- (1) Abwälzbarkeit dienstlich veranlasster Individualsanktionen -- (2) Erstattungszusagen für Indivdualsanktionen -- bb) Privatrechtlicher Sanktionsregress in sog. Berater-Fällen -- (1) Hintergrund -- (2) Gegenstand der sog. Berater-Fälle -- (3) Stellungnahme zur Berater-Rechtsprechung -- (4) Keine Übertragbarkeit auf den Innenregress cc) Privatrechtlicher Sanktionsregress im BGH-Flugreisefall -- dd) Regressdebatte bei sportrechtlichen Verbandssanktionen -- (1) Hintergrund -- (2) Meinungsstand -- (3) Grundlagen der verbandsrechtlichen Sanktionierung von Sportvereinen -- (4) Folgerungen für den Regress gegenüber Organwaltern -- ee) Zusammenfassung -- c) Erforderlichkeit einer wirtschaftlichen Gesamtbetrachtung -- d) Bedeutung einer Reputationsbeeinträchtigung -- e) Gleichlauf mit dem steuerrechtlichen Abzugsverbot für Geldsanktionen -- aa) Entwicklung und Begründung des Abzugsverbots -- bb) Rückschlüsse für den Bußgeldregress -- f) Keine Rückschlüsse aus der strafrechtlichen Beurteilung von Drittzahlungen -- aa) Hintergrund -- bb) Überblick zur strafrechtlichen Diskussion -- cc) Stellungnahme -- (1) Bewertung der Rückschlüsse für den Bußgeldregress -- (2) Kritik an der Rechtsprechung -- g) Zwischenergebnis -- 4. Der Einwand des Durchsetzungsrisikos -- a) Hintergrund -- b) Vorliegen der Haftungsvoraussetzungen -- c) Realisierbarkeit des Anspruchs -- d) Unbeachtlichkeit des Einwands -- 5. Zwischenergebnis -- VI. Verhältnismäßigkeit einer anteilseignerbezogenen Verbandsgeldbuße -- 1. Hintergrund -- 2. Eingriff -- 3. Legitimer Zweck -- 4. Eignung zur Rechtsdurchsetzung -- a) Grundlagen -- b) Wirkungsziel der präventiven Anteilseignersteuerung -- aa) Ausgangslage -- bb) Negative Anreizsetzung -- cc) Positive Anreizsetzung -- c) Bedeutung der verbandsrechtlichen Organisationsstruktur -- d) Gesellschaftereinfluss bei der GmbH -- e) Gesellschaftereinfluss bei der Aktiengesellschaft -- aa) Problemstellung -- bb) Aufsichtsrat als unmittelbares Kontrollorgan -- cc) Mittelbarer Aktionärseinfluss durch Steuerung des Aufsichtsrats -- (1) Kontrolldefizite des Aufsichtsrats -- (2) Möglichkeiten der Aktionäre zur Aufsichtsratssteuerung -- (a) Personalkompetenz -- (b) Repressionsmöglichkeiten dd) Aktionärseinfluss durch faktische Zwangswirkung auf den Vorstand -- (1) Entlastung und Vertrauensentzug -- (2) Vergütungsvotum -- (3) Bußgelderstattung -- (4) Satzungsregelungen -- (5) Informeller Einfluss -- ee) Zwischenergebnis -- f) Bedeutung der Beteiligungshöhe -- aa) Problemstellung -- bb) Einflussmöglichkeiten von Kleinaktionären -- (1) Auskunftsrecht -- (2) Entlastungsanfechtung -- (3) Koordinierte Stimmrechtsausübung -- cc) Einflussmöglichkeiten von Großaktionären -- dd) Aktionärseinfluss bei kleinen AGs -- g) Folgerungen für die Geeignetheit -- 5. Erforderlichkeit -- 6. Abschließende Interessenabwägung -- 7. Zwischenergebnis -- VII. Innenregress und Gleichstellungszweck -- 1. Funktionsweise des Gleichstellungszwecks -- 2. Auswirkungen eines Innenregresses auf den Gleichstellungszweck -- E. Konsequenzen für den zivilrechtlichen Ersatzanspruch -- I. Normzielkonflikt zwischen Sanktionsrecht und Innenhaftung -- II. Abstraktes Rangverhältnis -- III. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen -- IV. Spezifika der Verbandsgeldbuße -- V. Methodische Verortung des Regressausschlusses -- 1. Normative Korrektur der Differenzhypothese -- 2. Einbeziehung außerschadensrechtlicher Wertungen -- 3. Vorrang gegenüber teleologischer Reduktion -- VI. Gerichtliche Kompetenz für einen Regressausschluss -- VII. Zwischenergebnis -- F. Übertragbarkeit auf unionsrechtliche Unternehmensgeldbußen -- I. Problemstellung -- II. Verwaltungssanktionsrecht der Union -- 1. Überblick -- 2. Geldbuße gegen Unternehmen im EU-Kartellrecht -- III. Sanktionszweck der unionsrechtlichen Unternehmenskartellbuße -- IV. Sanktionsrichtung der unionsrechtlichen Kartellbuße -- 1. Problemstellung -- 2. Meinungsstand -- 3. Stellungnahme -- V. Konsequenzen für den Innenregress -- 1. Bedeutung des Effektivitätsgrundsatzes -- 2. Probleme bei uneinheitlicher Beurteilung 3. Unionskompetenz für Individualsanktionen Geldbuße (DE-588)4156419-4 gnd Zweck (DE-588)4068190-7 gnd Regress (DE-588)4049068-3 gnd Interessenverband (DE-588)4027286-2 gnd Bußgeld (DE-588)4009218-5 gnd Sanktion (DE-588)4137830-1 gnd |
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