Verfügbarkeit: Konzernumsatzbezogene Verbandsgeldbußen im Marktmissbrauchsrecht

Konzernumsatzbezogene Verbandsgeldbußen im Marktmissbrauchsrecht: Inhalt, Dogmatik und Funktionen eines Sanktionskonzepts

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Voigt, Christian 1991- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Tübingen Mohr Siebeck [2022]
Schriftenreihe:	Schriften zum Unternehmens- und Kapitalmarktrecht 103
Schlagworte:	Europäische Union Geldbuße Kapitalmarktrecht Umsatz Konzern Kartellrecht Deutschland Unternehmenssanktionen Unternehmensstrafrecht Kartellgeldbußen Abschreckung Compliance Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XVIII, 289 Seiten
ISBN:	9783161613258 3161613252

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT ............................................................................................................... VII INHALTSVERZEICHNIS .............................................................................................. XI TEIL 1: EINLEITUNG, RECHTSTATSACHEN UND GRUNDLAGEN ........................ 1 A. EINLEITUNG .................................................................................... 1 B. RECHTSTATSAECHLICHE BESTANDSAUFNAHME ............................................ 6 C. GRUNDLAGEN ZU VERBANDSGELDBUSSEN ................................................ 11 TEIL 2: VERGLEICH DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHEN SANKTIONS REGIMES MIT DEM DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT ............ 39 A. DAS TERTIUM COMPARATIONIS ............................................................ 39 B. PRAEMISSEN KAPITALMARKTRECHTLICHER UND KARTELLRECHTLICHER REGULIERUNG 51 C. DISPARATE SANKTIONSKONZEPTE IM EUROPAEISCHEN UND NATIONALEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE ....................... 68 D. DAS SANKTIONSKONZEPT IM REFORMIERTEN MARKTMISSBRAUCHSRECHT ......... 86 E. ERGEBNISSE DES VERGLEICHS .............................................................. 109 TEIL 3: ENTWICKLUNG EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN ................................................ 113 A. ZWECKE UND OPTIMALE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN ............... 113 B. EIN GESAMTUMSATZBEZOGENES BUSSGELDBEMESSUNGSKONZEPT ................. 134 C. DAS KONZEPT KONZERNUMSATZBEZOGENER SANKTIONEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT ........................................................... 150 D. GRUNDZUEGE EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE VERBANDSGELDBUSSEN ................................................................. 195 E. AUSBLICK: KONZERNUMSATZBEZOGENE SANKTIONEN NACH DEM VERSANG-E ................................................................ 236 X INHALTSUEBERSICHT TEIL 4: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN ................................................ 245 LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................... 257 SACHREGISTER ........................................................................................................... 287 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ............................................................................................................... VII INHALTSUEBERSICHT ................................................................................................... IX TEIL 1: EINLEITUNG, RECHTSTATSACHEN UND GRUNDLAGEN ........................ 1 A. EINLEITUNG ................................................................................... 1 I. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND ......................................................................... 2 II. ZIELE DER UNTERSUCHUNG UND EINGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDS . 5 B. RECHTSTATSAECHLICHE BESTANDSAUFNAHME ................................................... 6 I. GELDBUSSEN IM KARTELLRECHT ......................................................................... 6 1. BKARTA ..................................................................................................... 6 2. EUROPAEISCHE KOMMISSION ...................................................................... 7 II. GELDBUSSEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT ....................................................... 8 III. KONZERNVERBINDUNGEN ............................................................................... 9 C. GRUNDLAGEN ZU VERBANDSGELDBUSSEN ....................................................... 11 I. ABGRENZUNG ZUM KRIMINALUNRECHT ............................................................. 11 II. DER UNRECHTSBEGRIFF BEI VERBANDSGELDBUSSEN ............................................. 14 III. DIE YYTROIKA AUS § § 9, 30, 130 OWIG ....................................................... 15 1. §30OWIG .............................................................................................. 15 A) ZWECKE VON § 30 OWIG .................................................................... 16 B) TAETER DER ANKNUEPFUNGSTAT .................................................................. 18 C) ANONYME GELDBUSSE .......................................................................... 19 D) ABGRENZUNG ZUM HANDELN ALS PRIVATPERSON ...................................... 19 E) VERBANDSBEZUG DER ANKNUEPFUNGSTAT .................................................. 20 F) DOGMATISCHE KONZEPTION VON § 30 OWIG ........................................ 20 AA) YYSOCIETAS DELINQUERE NON POTEST ................................................ 21 BB) STELLUNGNAHME ............................................................................ 22 2. §9 OWIG ................................................................................................ 26 3. §130 OWIG ............................................................................................ 26 IV. BERECHNUNG DER GELDBUSSE NACH DEM OWIG ............................................. 27 1. BUSSGELDRAHMEN ...................................................................................... 27 A) BUSSGELDRAHMENGRENZE ...................................................................... 27 B) KAPPUNGSGRENZE ................................................................................ 28 XII INHALTSVERZEICHNIS C) FAZIT ................................................................................................... 29 2. KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG ................................................................. 29 A) AUSGANGSPUNKT: § 17 ABS. 3 S. 1 OWIG ............................................. 29 B) DIE WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE: § 17 ABS. 3 S. 2 OWIG ................ 30 AA) SUBSIDIAERE BERUECKSICHTIGUNG ....................................................... 30 BB) KONZERNWEITE LEISTUNGSFAEHIGKEIT .............................................. 31 C) ABSCHOEPFUNG DES WIRTSCHAFTLICHEN VORTEILS: § 17 ABS. 4 OWIG ........ 34 V. VERFOLGUNGS-UND AHNDUNGSZUSTAENDIGKEIT .................................................. 35 VI. FAZIT ZU TEIL 1 .............................................................................................. 36 TEIL 2: VERGLEICH DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHEN SANKTIONS REGIMES MIT DEM DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT ............ 39 A. DAS TERTIUM COMPARATIONIS ....................................................................... 39 I. DAS AKTIENRECHTLICHE KONZERNVERSTAENDNIS ................................................... 40 1. ABHAENGIGKEIT GEM. § 17 ABS. 1 AKTG ..................................................... 40 2. EINHEITLICHE LEITUNG GERN. § 18 ABS. 1 AKTG ........................................... 40 II. DAS BILANZRECHTLICHE VERSTAENDNIS IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT .................... 42 1. GESETZESBEGRUENDUNG ZUM BILMOG ......................................................... 42 2. VERGLEICH MIT DEN AKTIENRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN AN EINEN KONZERN . 44 III. DAS KONZEPT DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT IM EU-KARTELLRECHT ................... 45 1. UNTERNEHMENSBEGRIFF ............................................................................... 45 2. WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT ........................................................................... 47 3. VERGLEICH MIT DEM AKTIENRECHTLICHEN UND DEM BILANZRECHTLICHEN KONZERNVERSTAENDNIS ............................................................................ 48 A) AKTIENRECHT ......................................................................................... 48 B) BILANZRECHT ......................................................................................... 49 IV. DEUTSCHES KARTELLRECHT .................................................................................. 50 V FAZIT .............................................................................................................. 50 B. PRAEMISSEN KAPITALMARKTRECHTLICHER UND KARTELLRECHTLICHER REGULIERUNG 51 I. SCHUTZGUETER DER REGELUNGSREGIME ................................................................ 51 1. SCHUTZZWECK DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTS ............................................. 52 A) DIE OEKONOMISCHEN FOLGEN MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS ........ 53 B) VERTRAUEN ALS MECHANISMUS ZUR REDUKTION SOZIALER KOMPLEXITAET ... 55 C) DER VERTRAUENSGEGENSTAND ................................................................. 57 AA) INTERPERSONELLES VERTRAUEN UND DERIVATIVES SYSTEMVERTRAUEN ... 57 BB) ABSTRAKTES SYSTEM VERTRAUEN ....................................................... 58 D) VERTRAUENSSCHUTZ IST ABSTRAKTER GEFAEHRDUNGSSCHUTZ .......................... 59 2. SCHUTZZWECK DES KARTELLRECHTS ............................................................... 60 A) TATBESTANDLICHES UNRECHT ................................................................... 60 B) WETTBEWERBSFUNKTIONEN ..................................................................... 62 3. ZWISCHENFAZIT ........................................................................................... 65 INHALTSVERZEICHNIS XIII II. DIE REGELUNGSOBJEKTE IM VERGLEICH ............................................................. 66 III. FAZIT ............................................................................................................. 67 C. DISPARATE SANKTIONSKONZEPTE IM EUROPAEISCHEN UND NATIONALEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE ........................... 68 I. DAS SANKTIONSKONZEPT IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT .................................. 68 1. SYSTEM DER YYZWEISPURIGEN DURCHSETZUNG ............................................ 69 2. GELDBUSSE GEGEN DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT .......................................... 69 A) ANKNUEPFUNGSTAT EINER NATUERLICHEN PERSON .......................................... 69 B) ADRESSAT DES BUSSGELDBESCHEIDS: RECHTSTRAEGER DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT ................................................................ 70 C) SANKTIONSUMFANG UND INNENAUSGLEICHSVERHAELTNIS .............................. 72 3. DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION .......................... 74 A) GRUNDBETRAG ...................................................................................... 75 B) ABSCHRECKUNGSZUSCHLAG .................................................................... 75 C) BERUECKSICHTIGUNG DER ZAHLUNGSFAEHIGKEIT EINES UNTERNEHMENS ......... 76 II. DAS SANKTIONSKONZEPT IM DEUTSCHEN KARTELLRECHT ...................................... 76 1. TAETERSCHAFTLICHE UND BUSSGELDRECHTLICHE ADRESSATENSTELLUNG .................. 77 2. BUSSGELDRAHMEN ....................................................................................... 78 3. KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG: BUSSGELDLEITLINIEN DES BKARTA .............. 80 A) BESTIMMUNG DES BUSSGELDRAHMENS .................................................... 81 B) KONKRETE ZUMESSUNG ........................................................................ 83 4. FAZIT: SANKTIONEN MIT INKOHAERENTEM REFERENZOBJEKT IM DEUTSCHEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE ............................. 84 D. DAS SANKTIONSKONZEPT IM REFORMIERTEN MARKTMISSBRAUCHSRECHT .......... 86 I. HARMONISIERUNG DES SANKTIONSREGIMES DURCH DIE MAR ............................ 86 1. REGULATORISCHE AUSGANGSLAGE ................................................................ 86 2. HARMONISIERUNGSGRAD ............................................................................ 88 3. RECHTSFOLGENSYSTEMATIK DER MAR .......................................................... 88 A) AUFSICHTSBEFUGNISSE .......................................................................... 88 B) SANKTIONSBEFUGNISSE .......................................................................... 89 AA) MINDESTHOECHSTGRENZEN FUER FINANZIELLE SANKTIONEN ...................... 89 BB) KRITERIEN FUER DIE KONKRETE ZUMESSUNG EINER (FINANZIELLEN) SANKTION ................................................................ 89 C) KONZERNWEITE ANKNUEPFUNG IN ART. 30 ABS. 2 UABS. 3 MAR ............ 90 D) KEINE KONZERNWEITE SANKTION ............................................................ 91 4. RECHTSNATUR DER HOECHSTGRENZE ................................................................ 92 II. UMSETZUNG IM NATIONALEN ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT .............................. 95 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH VON § 120 ABS. 18 WPHG ................ 96 A) TAETERSCHAFTLICHE ADRESSATENSTELLUNG .................................................. 96 B) BUSSGELDRECHTLICHE ADRESSATENSTELLUNG .............................................. 97 2. DAS VERHAELTNIS VON BETRAGSMAESSIGEM HOECHSTBETRAG UND UMSATZBEZOGENEM HOECHSTBETRAG ......................................................... 100 XIV INHALTSVERZEICHNIS A) WAHLRECHT DES GESETZGEBERS ............................................................... 100 B) KEINE ZWINGENDE BERUECKSICHTIGUNG DES HOEHEREN DER BEIDEN BETRAEGE 101 3. GESAMTUMSATZ ......................................................................................... 102 4. KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSE ....................................................... 102 A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH ....................................................... 103 B) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH ......................................................... 104 5. BUSSGELDBEMESSUNG ................................................................................. 104 A) BUSSGELDRAHMEN ................................................................................... 104 AA) §120 ABS. 18 S. 2, ABS. 23 WPHG .............................................. 104 BB) §120 ABS. 18 S. 3 WPHG ............................................................. 105 B) KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG: DIE WPHG-BUSSGELDLEITLINIEN .......... 106 C) DAS VERHAELTNIS VON § 17 ABS. 3 S. 2 HS. 1 OWIG ZU § 120 ABS. 23 S. 2 WPHG ................................................................... 108 E. ERGEBNISSE DES VERGLEICHS ......................................................................... 109 TEIL 3: ENTWICKLUNG EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN ................................................ 113 A. ZWECKE UND OPTIMALE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN .................. 113 I. ZWECKE FINANZIELLER SANKTIONEN ................................................................. 113 1. AUSGANGSPUNKT UNIONSRECHTLICHER SANKTIONSBEGRIFF .............................. 113 2. FINANZIELLE SANKTIONEN ........................................................................... 114 A) FINANZIELLE SANKTIONEN IM KARTELLRECHT ............................................. 114 B) FINANZIELLE SANKTIONEN IM KAPITALMARKTRECHT .................................. 115 AA) ERWARTETER NUTZEN ....................................................................... 116 BB) AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT ........................................................... 117 CC) ABSCHRECKUNG ALS DAS ZENTRALE SANKTIONSELEMENT ...................... 118 C) FAZIT ................................................................................................... 118 3. PRAEVALENZ DER ABSCHRECKUNG ................................................................... 119 II. KONZEPTIONELLE KONSEQUENZEN FUER DIE BUSSGELDBEMESSUNG ........................ 120 III. ABSCHRECKUNG: KORPORATIVE VERHALTENSSTEUERUNG MITTELS GELDBUSSEN ........ 121 1. DER STRAFRECHTLICHE STEUERUNGSANSPRUCH ................................................. 121 2. THEORIEN OPTIMALER SANKTIONEN ............................................................... 122 A) DIE RATIONAL CHOICE THEORY ALS AUSGANGSPUNKT ................................... 123 B) OPTIMALE ABSCHRECKUNG - DETERRENCE APPROACH .............................. 124 C) DER INTERNALISIERUNGSANSATZ VON BECKER - INTERNALISATION APPROACH . 124 D) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN ... 125 AA) THEORETISCH-KONZEPTIONELLE ERWAEGUNGEN ................................. 125 BB) KRITIK AM RATIONAL-CHOICE ANSATZ ............................................. 127 (1) MIKROEBENE ........................................................................... 127 (2) MESOEBENE ........................................................................... 128 E) FAZIT ................................................................................................... 128 INHALTSVERZEICHNIS XV 3. DAS STEUERUNGSOBJEKT KONZERNUMSATZBEZOGENER VERBANDSGELDBUSSEN: EINE WIRTSCHAFTLICHE DURCHBRECHUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS ................ 129 IV. FAZIT: PRAEMISSEN DER BEMESSUNG ABSCHRECKENDER VERBANDSGELDBUSSEN .... 132 B. EIN GESAMTUMSATZBEZOGENES BUSSGELDBEMESSUNGSKONZEPT .................... 134 I. GESAMTUMSATZ ALS MASSSTAB FUER AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT ........................ 134 II. DAS VERHAELTNIS DES GESAMTUMSATZES ZUM TATBEZOGENEN WIRTSCHAFTLICHEN VORTEIL ................................................................................................... 135 III. BEMESSUNGSKRITERIEN FUER DAS OBJEKTIVE UNRECHT .......................................... 135 1. UNRECHTSRELEVANZ DES TATBEZOGENEN UMSATZES ...................................... 136 A) UMSATZRELEVANZ MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS.......................... 137 B) ABSTRAKTE GEFAEHRDUNGSDELIKTE .......................................................... 138 C) FAZIT ................................................................................................... 139 2. UNRECHTSRELEVANZ DES GESAMTUMSATZES .................................................. 140 3. GENUIN KAPITALMARKTRECHTLICHE ANKNUEPFUNG .......................................... 141 A) ALLGEMEINE PRAEMISSEN DER QUANTIFIZIERUNG ...................................... 141 B) INDIKATIVE EX-POS /-KRITERIEN .................. 141 C) VORZUGSWUERDIGE EX-ANTE-KRITERIEN .................................................... 145 AA) MARKTKAPITALISIERUNG .................................................................. 145 BB) TRANSAKTIONSFREQUENZ .................................................................. 146 4. FAZIT ZU DER QUANTIFIZIERUNG VON VERTRAUENSVERLUSTEN .......................... 148 IV. INTEGRATION DES ZUMESSUNGSKONZEPTS IN DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER BAFIN .. 148 C. DAS KONZEPT KONZERNUMSATZBEZOGENER SANKTIONEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT 150 I. KARTELLRECHTLICHE PRAEMISSEN ........................................................................ 150 1. EFFEKTIVE DURCHSETZUNG .......................................................................... 150 2. DIE YYWIRTSCHAFTLICHEN REALITAETEN .......................................................... 151 3. STELLUNGNAHME ........................................................................................ 152 II. ZWECK KONZERNUMSATZBEZOGENER VERBANDSGELDBUSSEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT ....................................................................... 154 1. AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT GEGENUEBER DER BUSSGELDADRESSATIN ................ 155 2. PERSPEKTIVENWECHSEL: VERHALTENSSTEUERUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT .... 155 III. AUSLAGERUNG VON SANKTIONSRISIKEN: DROHT EINE YYWURSTLUECKE ? .................. 156 1. §30 ABS. 2A OWIG ................................................................................ 157 2. DIE GRUNDZUEGE EINER HAFTUNGSVERMEIDENDEN UMSTRUKTURIERUNG ............ 157 3. SCHRANKEN .............................................................................................. 158 4. FAZIT ........................................................................................................ 159 IV. AUSWIRKUNGEN KONZERNUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN AUF DIE KONZERNORGANISATION ........................................................................... 160 1. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG.................... 160 A) RECHTSGRUNDLAGE ................................................................................ 161 AA) GESAMTANALOGIE .......................................................................... 162 XVI INHALTSVERZEICHNIS BB) COMPLIANCE-ORGANISATIONSPFLICHT IM AUSSENVERHAELTNIS ............... 162 (1) AUFSICHTSRECHTLICHE SONDERVORSCHRIFTEN .............................. 162 (2) § 831 BGB, ORGANISATIONSVERSCHULDEN UND § 130 OWIG ... 163 CC) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG IM INNENVERHAELTNIS ........................ 163 (1) §91 ABS. 2 AKTG ................................................................... 164 (2) LEGALITAETS UND LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IN DER UNVERBUNDENEN GESELLSCHAFT ......................................... 165 (3) LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IM KONZERN .................................. 167 B) REICHWEITE DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG ...................................... 168 AA) PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES INSTITUTIONALISIERTEN COMPLIANCE-SYSTEMS (YYOB ) ...................................................... 169 BB) AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION (YYWIE ) .............. 171 (1) RISIKOERMITTLUNG ................................................................. 172 (2) YYTONE FROM THE TOP UND MITARBEITERAUFKLAERUNG ................. 172 (3) EINDEUTIGE ZUORDNUNG VON VERANTWORTLICHKEIT ................. 173 (4) ANGEMESSENE RESSOURCENAUSSTATTUNG ............................... 174 (5) SACHVERHALTSAUFKLAERUNG ...................................................... 174 (6) AHNDUNG UND ANPASSUNG ................................................... 175 (7) SPEZIFISCHE MASSNAHMEN DER KAPITALMARKT-COMPLIANCE ... 176 CC) BESONDERHEITEN BEI DER KONZERN-COMPLIANCE ............................ 177 2. GRENZEN BEI DER DURCHSETZBARKEIT EINER COMPLIANCE-ORGANISATION IM VERBUND ........................................................................................ 179 A) VERTRAGSKONZERN ................................................................................. 179 B) FAKTISCHER KONZERN ............................................................................. 181 AA) LEITUNGSBEFUGNISSE DER MUTTERGESELLSCHAFT ................................ 181 BB) AUSKUNFTSRECHTE DER MUTTERGESELLSCHAFT .................................... 182 CC) BERECHTIGTE INFORMATIONSWEITERGABE VON DER TOCHTER AN DIE MUTTERGESELLSCHAFT ....................................................................... 186 3. ZWISCHENERGEBNIS: AUSWIRKUNGEN KONZERNUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN AUF DIE KONZEMORGANISATION ............................................ 189 V. FAZIT: DAS SANKTIONSKONZEPT KONZEMUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN UND SEINE SPANNUNGSFELDER ......................................................................... 191 D. GRUNDZUEGE EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE VERBANDSGELDBUSSEN ............................................................................. 195 I. UNGESCHRIEBENE AUSGLEICHSANSPRUECHE DER TOCHTERGESELLSCHAFT GEGENUEBER DER MUTTERGESELLSCHAFT? ....................................................... 195 1. AUSGLEICHSPFLICHT AUS MITGLIEDSCHAFTLICHER TREUEPFLICHT ........................ 196 A) DOGMATISCHE GRUNDLAGE ..................................................................... 196 B) UMFANG DER TREUEPFLICHT ..................................................................... 197 C) TREUEPFLICHTEN IM FAKTISCHEN AG-KONZEMVERHAELTNIS ........................ 198 AA) UEBERFORMUNG DER KONZEMRECHTLICHEN REGELUNGEN DURCH TREUEPFLICHTEN ................................................................. 198 INHALTSVERZEICHNIS XVII BB) SPEZIALITAETSVERHAELTNIS .................................................................. 199 D) STELLUNGNAHME ..................................................................................... 200 AA) SYSTEMATIK DES AKTG ..................................................................... 200 BB) KEINE LEGITIMATION DURCH AKTIVE FOERDERPFLICHT ........................... 201 CC) KEINE LEGITIMATION DURCH SCHRANKENFUNKTION ........................... 202 2. AUSGLEICHSPFLICHT WEGEN AUFOPFERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT ............ 203 3. KEINE STRUKTURELL BEGRUENDETE DURCHGRIFFSHAFTUNG ..................................... 204 II. BUSSGELDMINDERNDE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN ........ 205 1. RECHTSVERGLEICHENDER UEBERBLICK ............................................................... 206 2. GESETZGEBUNGSVORSCHLAEGE IN DEUTSCHLAND ................................................. 208 3. DAS MEINUNGSSPEKTRUM IN PRAXIS UND SCHRIFTTUM ..................................... 210 4. DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER BAFIN ............................................................ 213 5. STELLUNGNAHME ........................................................................................... 213 A) RECHTSPOLITISCHE WUERDIGUNG ................................................................. 214 B) BEURTEILUNGSKRITERIEN EFFEKTIVER COMPLIANCE-MASSNAHMEN ................. 215 C) SACHLICHE RECHTFERTIGUNG: GERINGERE VORWERFBARKEIT? ......................... 218 D) VERSTOSS DURCH DAS LEITUNGSORGAN ...................................................... 220 E) BLOSSE ERFUELLUNG GESETZLICHER AUFSICHTSPFLICHTEN ................................. 222 6. FAZIT ........................................................................................................ 223 III. ZUMESSUNGSGRENZEN INNERHALB DES BUSSGELDRAHMENS ..................................... 225 IV. DAS KONKURRENZVERHAELTNIS ZWISCHEN § 120 ABS. 23 S. 2 WPHG UND § 17 ABS. 3 S. 2 OWIG ...................................................................... 226 1. WIRTSCHAFTLICHE UEBERFORDERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT ........................... 226 2. INKOHAERENZ ZWISCHEN EINFLUSS UND SANKTIONSWIRKUNG ............................. 227 3. TATSAECHLICHE EINFLUSSNAHME ALS UNGESCHRIEBENES MERKMAL ...................... 232 V. FAZIT: DIE GRUNDZUEGE DES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN 234 E. AUSBLICK: KONZERNUMSATZBEZOGENE SANKTIONEN NACH DEM VERSANG-E ................................................................................... 236 I. ZWECK DER VERBANDSSANKTIONEN ................................................................. 236 1. VERBANDSSANKTIONSREGIME SUI GENERIS ....................................................... 236 2. INTEGRITAETSSCHUTZ ......................................................................................... 237 II. ANWENDUNGSBEREICH UND ZUSTAENDIGKEITEN ................................................... 237 1. STRAFBEWEHRTE ANKNUEPFUNGSTAT ................................................................. 237 2. VERFOLGUNGS-UND AHNDUNGSZUSTAENDIGKEIT ................................................. 237 3. VERGLEICH MIT DEM STATUS QUO IM WERTPAPIERHANDELSRECHT ....................... 238 III. BESCHULDIGTENSTELLUNG UND LEGALITAETSPRINZIP ................................................ 238 IV. SANKTIONEN .................................................................................................... 239 1. RECHTSFOLGEN ............................................................................................. 239 2. SANKTIONSRAHMEN ....................................................................................... 240 3. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG ............................................................................... 241 4. AUSFALLHAFTUNG ........................................................................................... 242 XVIII INHALTSVERZEICHNIS V. VERBANDSBEZOGENE ZUMESSUNGSKRITERIEN ....................................................... 242 1. COMPLIANCE UND INTERNE UNTERSUCHUNGEN ................................................. 242 2. WIRTSCHAFTLICHE LEISTUNGSFAEHIGKEIT ........................................................... 243 VI. FAZIT ............................................................................................................. 244 TEIL 4: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN .................................................. 245 LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................. 257 SACHREGISTER ......................................................................................................... 287
adam_txt	INHALTSUEBERSICHT VORWORT . VII INHALTSVERZEICHNIS . XI TEIL 1: EINLEITUNG, RECHTSTATSACHEN UND GRUNDLAGEN . 1 A. EINLEITUNG . 1 B. RECHTSTATSAECHLICHE BESTANDSAUFNAHME . 6 C. GRUNDLAGEN ZU VERBANDSGELDBUSSEN . 11 TEIL 2: VERGLEICH DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHEN SANKTIONS REGIMES MIT DEM DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT . 39 A. DAS TERTIUM COMPARATIONIS . 39 B. PRAEMISSEN KAPITALMARKTRECHTLICHER UND KARTELLRECHTLICHER REGULIERUNG 51 C. DISPARATE SANKTIONSKONZEPTE IM EUROPAEISCHEN UND NATIONALEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE . 68 D. DAS SANKTIONSKONZEPT IM REFORMIERTEN MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 86 E. ERGEBNISSE DES VERGLEICHS . 109 TEIL 3: ENTWICKLUNG EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN . 113 A. ZWECKE UND OPTIMALE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN . 113 B. EIN GESAMTUMSATZBEZOGENES BUSSGELDBEMESSUNGSKONZEPT . 134 C. DAS KONZEPT KONZERNUMSATZBEZOGENER SANKTIONEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 150 D. GRUNDZUEGE EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE VERBANDSGELDBUSSEN . 195 E. AUSBLICK: KONZERNUMSATZBEZOGENE SANKTIONEN NACH DEM VERSANG-E . 236 X INHALTSUEBERSICHT TEIL 4: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN . 245 LITERATURVERZEICHNIS . 257 SACHREGISTER . 287 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . VII INHALTSUEBERSICHT . IX TEIL 1: EINLEITUNG, RECHTSTATSACHEN UND GRUNDLAGEN . 1 A. EINLEITUNG . 1 I. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND . 2 II. ZIELE DER UNTERSUCHUNG UND EINGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDS . 5 B. RECHTSTATSAECHLICHE BESTANDSAUFNAHME . 6 I. GELDBUSSEN IM KARTELLRECHT . 6 1. BKARTA . 6 2. EUROPAEISCHE KOMMISSION . 7 II. GELDBUSSEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 8 III. KONZERNVERBINDUNGEN . 9 C. GRUNDLAGEN ZU VERBANDSGELDBUSSEN . 11 I. ABGRENZUNG ZUM KRIMINALUNRECHT . 11 II. DER UNRECHTSBEGRIFF BEI VERBANDSGELDBUSSEN . 14 III. DIE YYTROIKA " AUS § § 9, 30, 130 OWIG . 15 1. §30OWIG . 15 A) ZWECKE VON § 30 OWIG . 16 B) TAETER DER ANKNUEPFUNGSTAT . 18 C) ANONYME GELDBUSSE . 19 D) ABGRENZUNG ZUM HANDELN ALS PRIVATPERSON . 19 E) VERBANDSBEZUG DER ANKNUEPFUNGSTAT . 20 F) DOGMATISCHE KONZEPTION VON § 30 OWIG . 20 AA) YYSOCIETAS DELINQUERE NON POTEST " . 21 BB) STELLUNGNAHME . 22 2. §9 OWIG . 26 3. §130 OWIG . 26 IV. BERECHNUNG DER GELDBUSSE NACH DEM OWIG . 27 1. BUSSGELDRAHMEN . 27 A) BUSSGELDRAHMENGRENZE . 27 B) KAPPUNGSGRENZE . 28 XII INHALTSVERZEICHNIS C) FAZIT . 29 2. KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG . 29 A) AUSGANGSPUNKT: § 17 ABS. 3 S. 1 OWIG . 29 B) DIE WIRTSCHAFTLICHEN VERHAELTNISSE: § 17 ABS. 3 S. 2 OWIG . 30 AA) SUBSIDIAERE BERUECKSICHTIGUNG . 30 BB) KONZERNWEITE LEISTUNGSFAEHIGKEIT . 31 C) ABSCHOEPFUNG DES WIRTSCHAFTLICHEN VORTEILS: § 17 ABS. 4 OWIG . 34 V. VERFOLGUNGS-UND AHNDUNGSZUSTAENDIGKEIT . 35 VI. FAZIT ZU TEIL 1 . 36 TEIL 2: VERGLEICH DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHEN SANKTIONS REGIMES MIT DEM DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT . 39 A. DAS TERTIUM COMPARATIONIS . 39 I. DAS AKTIENRECHTLICHE KONZERNVERSTAENDNIS . 40 1. ABHAENGIGKEIT GEM. § 17 ABS. 1 AKTG . 40 2. EINHEITLICHE LEITUNG GERN. § 18 ABS. 1 AKTG . 40 II. DAS BILANZRECHTLICHE VERSTAENDNIS IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 42 1. GESETZESBEGRUENDUNG ZUM BILMOG . 42 2. VERGLEICH MIT DEN AKTIENRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN AN EINEN KONZERN . 44 III. DAS KONZEPT DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT IM EU-KARTELLRECHT . 45 1. UNTERNEHMENSBEGRIFF . 45 2. WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT . 47 3. VERGLEICH MIT DEM AKTIENRECHTLICHEN UND DEM BILANZRECHTLICHEN KONZERNVERSTAENDNIS . 48 A) AKTIENRECHT . 48 B) BILANZRECHT . 49 IV. DEUTSCHES KARTELLRECHT . 50 V FAZIT . 50 B. PRAEMISSEN KAPITALMARKTRECHTLICHER UND KARTELLRECHTLICHER REGULIERUNG 51 I. SCHUTZGUETER DER REGELUNGSREGIME . 51 1. SCHUTZZWECK DES MARKTMISSBRAUCHSRECHTS . 52 A) DIE OEKONOMISCHEN FOLGEN MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS . 53 B) VERTRAUEN ALS MECHANISMUS ZUR REDUKTION SOZIALER KOMPLEXITAET . 55 C) DER VERTRAUENSGEGENSTAND . 57 AA) INTERPERSONELLES VERTRAUEN UND DERIVATIVES SYSTEMVERTRAUEN . 57 BB) ABSTRAKTES SYSTEM VERTRAUEN . 58 D) VERTRAUENSSCHUTZ IST ABSTRAKTER GEFAEHRDUNGSSCHUTZ . 59 2. SCHUTZZWECK DES KARTELLRECHTS . 60 A) TATBESTANDLICHES UNRECHT . 60 B) WETTBEWERBSFUNKTIONEN . 62 3. ZWISCHENFAZIT . 65 INHALTSVERZEICHNIS XIII II. DIE REGELUNGSOBJEKTE IM VERGLEICH . 66 III. FAZIT . 67 C. DISPARATE SANKTIONSKONZEPTE IM EUROPAEISCHEN UND NATIONALEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE . 68 I. DAS SANKTIONSKONZEPT IM EUROPAEISCHEN KARTELLRECHT . 68 1. SYSTEM DER YYZWEISPURIGEN " DURCHSETZUNG . 69 2. GELDBUSSE GEGEN DIE WIRTSCHAFTLICHE EINHEIT . 69 A) ANKNUEPFUNGSTAT EINER NATUERLICHEN PERSON . 69 B) ADRESSAT DES BUSSGELDBESCHEIDS: RECHTSTRAEGER DER WIRTSCHAFTLICHEN EINHEIT . 70 C) SANKTIONSUMFANG UND INNENAUSGLEICHSVERHAELTNIS . 72 3. DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION . 74 A) GRUNDBETRAG . 75 B) ABSCHRECKUNGSZUSCHLAG . 75 C) BERUECKSICHTIGUNG DER ZAHLUNGSFAEHIGKEIT EINES UNTERNEHMENS . 76 II. DAS SANKTIONSKONZEPT IM DEUTSCHEN KARTELLRECHT . 76 1. TAETERSCHAFTLICHE UND BUSSGELDRECHTLICHE ADRESSATENSTELLUNG . 77 2. BUSSGELDRAHMEN . 78 3. KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG: BUSSGELDLEITLINIEN DES BKARTA . 80 A) BESTIMMUNG DES BUSSGELDRAHMENS . 81 B) KONKRETE ZUMESSUNG . 83 4. FAZIT: SANKTIONEN MIT INKOHAERENTEM REFERENZOBJEKT IM DEUTSCHEN KARTELLRECHT VOR DER 9. GWB-NOVELLE . 84 D. DAS SANKTIONSKONZEPT IM REFORMIERTEN MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 86 I. HARMONISIERUNG DES SANKTIONSREGIMES DURCH DIE MAR . 86 1. REGULATORISCHE AUSGANGSLAGE . 86 2. HARMONISIERUNGSGRAD . 88 3. RECHTSFOLGENSYSTEMATIK DER MAR . 88 A) AUFSICHTSBEFUGNISSE . 88 B) SANKTIONSBEFUGNISSE . 89 AA) MINDESTHOECHSTGRENZEN FUER FINANZIELLE SANKTIONEN . 89 BB) KRITERIEN FUER DIE KONKRETE ZUMESSUNG EINER (FINANZIELLEN) SANKTION . 89 C) KONZERNWEITE ANKNUEPFUNG IN ART. 30 ABS. 2 UABS. 3 MAR . 90 D) KEINE KONZERNWEITE SANKTION . 91 4. RECHTSNATUR DER HOECHSTGRENZE . 92 II. UMSETZUNG IM NATIONALEN ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 95 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH VON § 120 ABS. 18 WPHG . 96 A) TAETERSCHAFTLICHE ADRESSATENSTELLUNG . 96 B) BUSSGELDRECHTLICHE ADRESSATENSTELLUNG . 97 2. DAS VERHAELTNIS VON BETRAGSMAESSIGEM HOECHSTBETRAG UND UMSATZBEZOGENEM HOECHSTBETRAG . 100 XIV INHALTSVERZEICHNIS A) WAHLRECHT DES GESETZGEBERS . 100 B) KEINE ZWINGENDE BERUECKSICHTIGUNG DES HOEHEREN DER BEIDEN BETRAEGE 101 3. GESAMTUMSATZ . 102 4. KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSE . 102 A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 103 B) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 104 5. BUSSGELDBEMESSUNG . 104 A) BUSSGELDRAHMEN . 104 AA) §120 ABS. 18 S. 2, ABS. 23 WPHG . 104 BB) §120 ABS. 18 S. 3 WPHG . 105 B) KONKRETE BUSSGELDZUMESSUNG: DIE WPHG-BUSSGELDLEITLINIEN . 106 C) DAS VERHAELTNIS VON § 17 ABS. 3 S. 2 HS. 1 OWIG ZU § 120 ABS. 23 S. 2 WPHG . 108 E. ERGEBNISSE DES VERGLEICHS . 109 TEIL 3: ENTWICKLUNG EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN . 113 A. ZWECKE UND OPTIMALE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN . 113 I. ZWECKE FINANZIELLER SANKTIONEN . 113 1. AUSGANGSPUNKT UNIONSRECHTLICHER SANKTIONSBEGRIFF . 113 2. FINANZIELLE SANKTIONEN . 114 A) FINANZIELLE SANKTIONEN IM KARTELLRECHT . 114 B) FINANZIELLE SANKTIONEN IM KAPITALMARKTRECHT . 115 AA) ERWARTETER NUTZEN . 116 BB) AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT . 117 CC) ABSCHRECKUNG ALS DAS ZENTRALE SANKTIONSELEMENT . 118 C) FAZIT . 118 3. PRAEVALENZ DER ABSCHRECKUNG . 119 II. KONZEPTIONELLE KONSEQUENZEN FUER DIE BUSSGELDBEMESSUNG . 120 III. ABSCHRECKUNG: KORPORATIVE VERHALTENSSTEUERUNG MITTELS GELDBUSSEN . 121 1. DER STRAFRECHTLICHE STEUERUNGSANSPRUCH . 121 2. THEORIEN OPTIMALER SANKTIONEN . 122 A) DIE RATIONAL CHOICE THEORY ALS AUSGANGSPUNKT . 123 B) OPTIMALE ABSCHRECKUNG - DETERRENCE APPROACH . 124 C) DER INTERNALISIERUNGSANSATZ VON BECKER - INTERNALISATION APPROACH . 124 D) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BEMESSUNG VON VERBANDSGELDBUSSEN . 125 AA) THEORETISCH-KONZEPTIONELLE ERWAEGUNGEN . 125 BB) KRITIK AM RATIONAL-CHOICE ANSATZ . 127 (1) MIKROEBENE . 127 (2) MESOEBENE . 128 E) FAZIT . 128 INHALTSVERZEICHNIS XV 3. DAS STEUERUNGSOBJEKT KONZERNUMSATZBEZOGENER VERBANDSGELDBUSSEN: EINE WIRTSCHAFTLICHE DURCHBRECHUNG DES TRENNUNGSPRINZIPS . 129 IV. FAZIT: PRAEMISSEN DER BEMESSUNG ABSCHRECKENDER VERBANDSGELDBUSSEN . 132 B. EIN GESAMTUMSATZBEZOGENES BUSSGELDBEMESSUNGSKONZEPT . 134 I. GESAMTUMSATZ ALS MASSSTAB FUER AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT . 134 II. DAS VERHAELTNIS DES GESAMTUMSATZES ZUM TATBEZOGENEN WIRTSCHAFTLICHEN VORTEIL . 135 III. BEMESSUNGSKRITERIEN FUER DAS OBJEKTIVE UNRECHT . 135 1. UNRECHTSRELEVANZ DES TATBEZOGENEN UMSATZES . 136 A) UMSATZRELEVANZ MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS. 137 B) ABSTRAKTE GEFAEHRDUNGSDELIKTE . 138 C) FAZIT . 139 2. UNRECHTSRELEVANZ DES GESAMTUMSATZES . 140 3. GENUIN KAPITALMARKTRECHTLICHE ANKNUEPFUNG . 141 A) ALLGEMEINE PRAEMISSEN DER QUANTIFIZIERUNG . 141 B) INDIKATIVE EX-POS /-KRITERIEN . 141 C) VORZUGSWUERDIGE EX-ANTE-KRITERIEN . 145 AA) MARKTKAPITALISIERUNG . 145 BB) TRANSAKTIONSFREQUENZ . 146 4. FAZIT ZU DER QUANTIFIZIERUNG VON VERTRAUENSVERLUSTEN . 148 IV. INTEGRATION DES ZUMESSUNGSKONZEPTS IN DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER BAFIN . 148 C. DAS KONZEPT KONZERNUMSATZBEZOGENER SANKTIONEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT 150 I. KARTELLRECHTLICHE PRAEMISSEN . 150 1. EFFEKTIVE DURCHSETZUNG . 150 2. DIE YYWIRTSCHAFTLICHEN REALITAETEN " . 151 3. STELLUNGNAHME . 152 II. ZWECK KONZERNUMSATZBEZOGENER VERBANDSGELDBUSSEN IM MARKTMISSBRAUCHSRECHT . 154 1. AHNDUNGSEMPFINDLICHKEIT GEGENUEBER DER BUSSGELDADRESSATIN . 155 2. PERSPEKTIVENWECHSEL: VERHALTENSSTEUERUNG DER MUTTERGESELLSCHAFT . 155 III. AUSLAGERUNG VON SANKTIONSRISIKEN: DROHT EINE YYWURSTLUECKE " ? . 156 1. §30 ABS. 2A OWIG . 157 2. DIE GRUNDZUEGE EINER HAFTUNGSVERMEIDENDEN UMSTRUKTURIERUNG . 157 3. SCHRANKEN . 158 4. FAZIT . 159 IV. AUSWIRKUNGEN KONZERNUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN AUF DIE KONZERNORGANISATION . 160 1. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG. 160 A) RECHTSGRUNDLAGE . 161 AA) GESAMTANALOGIE . 162 XVI INHALTSVERZEICHNIS BB) COMPLIANCE-ORGANISATIONSPFLICHT IM AUSSENVERHAELTNIS . 162 (1) AUFSICHTSRECHTLICHE SONDERVORSCHRIFTEN . 162 (2) § 831 BGB, ORGANISATIONSVERSCHULDEN UND § 130 OWIG . 163 CC) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG IM INNENVERHAELTNIS . 163 (1) §91 ABS. 2 AKTG . 164 (2) LEGALITAETS UND LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IN DER UNVERBUNDENEN GESELLSCHAFT . 165 (3) LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT IM KONZERN . 167 B) REICHWEITE DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG . 168 AA) PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES INSTITUTIONALISIERTEN COMPLIANCE-SYSTEMS (YYOB " ) . 169 BB) AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION (YYWIE " ) . 171 (1) RISIKOERMITTLUNG . 172 (2) YYTONE FROM THE TOP " UND MITARBEITERAUFKLAERUNG . 172 (3) EINDEUTIGE ZUORDNUNG VON VERANTWORTLICHKEIT . 173 (4) ANGEMESSENE RESSOURCENAUSSTATTUNG . 174 (5) SACHVERHALTSAUFKLAERUNG . 174 (6) AHNDUNG UND ANPASSUNG . 175 (7) SPEZIFISCHE MASSNAHMEN DER KAPITALMARKT-COMPLIANCE . 176 CC) BESONDERHEITEN BEI DER KONZERN-COMPLIANCE . 177 2. GRENZEN BEI DER DURCHSETZBARKEIT EINER COMPLIANCE-ORGANISATION IM VERBUND . 179 A) VERTRAGSKONZERN . 179 B) FAKTISCHER KONZERN . 181 AA) LEITUNGSBEFUGNISSE DER MUTTERGESELLSCHAFT . 181 BB) AUSKUNFTSRECHTE DER MUTTERGESELLSCHAFT . 182 CC) BERECHTIGTE INFORMATIONSWEITERGABE VON DER TOCHTER AN DIE MUTTERGESELLSCHAFT . 186 3. ZWISCHENERGEBNIS: AUSWIRKUNGEN KONZERNUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN AUF DIE KONZEMORGANISATION . 189 V. FAZIT: DAS SANKTIONSKONZEPT KONZEMUMSATZBEZOGENER GELDBUSSEN UND SEINE SPANNUNGSFELDER . 191 D. GRUNDZUEGE EINES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE VERBANDSGELDBUSSEN . 195 I. UNGESCHRIEBENE AUSGLEICHSANSPRUECHE DER TOCHTERGESELLSCHAFT GEGENUEBER DER MUTTERGESELLSCHAFT? . 195 1. AUSGLEICHSPFLICHT AUS MITGLIEDSCHAFTLICHER TREUEPFLICHT . 196 A) DOGMATISCHE GRUNDLAGE . 196 B) UMFANG DER TREUEPFLICHT . 197 C) TREUEPFLICHTEN IM FAKTISCHEN AG-KONZEMVERHAELTNIS . 198 AA) UEBERFORMUNG DER KONZEMRECHTLICHEN REGELUNGEN DURCH TREUEPFLICHTEN . 198 INHALTSVERZEICHNIS XVII BB) SPEZIALITAETSVERHAELTNIS . 199 D) STELLUNGNAHME . 200 AA) SYSTEMATIK DES AKTG . 200 BB) KEINE LEGITIMATION DURCH AKTIVE FOERDERPFLICHT . 201 CC) KEINE LEGITIMATION DURCH SCHRANKENFUNKTION . 202 2. AUSGLEICHSPFLICHT WEGEN AUFOPFERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT . 203 3. KEINE STRUKTURELL BEGRUENDETE DURCHGRIFFSHAFTUNG . 204 II. BUSSGELDMINDERNDE BERUECKSICHTIGUNG VON COMPLIANCE-MASSNAHMEN . 205 1. RECHTSVERGLEICHENDER UEBERBLICK . 206 2. GESETZGEBUNGSVORSCHLAEGE IN DEUTSCHLAND . 208 3. DAS MEINUNGSSPEKTRUM IN PRAXIS UND SCHRIFTTUM . 210 4. DIE BUSSGELDLEITLINIEN DER BAFIN . 213 5. STELLUNGNAHME . 213 A) RECHTSPOLITISCHE WUERDIGUNG . 214 B) BEURTEILUNGSKRITERIEN EFFEKTIVER COMPLIANCE-MASSNAHMEN . 215 C) SACHLICHE RECHTFERTIGUNG: GERINGERE VORWERFBARKEIT? . 218 D) VERSTOSS DURCH DAS LEITUNGSORGAN . 220 E) BLOSSE ERFUELLUNG GESETZLICHER AUFSICHTSPFLICHTEN . 222 6. FAZIT . 223 III. ZUMESSUNGSGRENZEN INNERHALB DES BUSSGELDRAHMENS . 225 IV. DAS KONKURRENZVERHAELTNIS ZWISCHEN § 120 ABS. 23 S. 2 WPHG UND § 17 ABS. 3 S. 2 OWIG . 226 1. WIRTSCHAFTLICHE UEBERFORDERUNG DER TOCHTERGESELLSCHAFT . 226 2. INKOHAERENZ ZWISCHEN EINFLUSS UND SANKTIONSWIRKUNG . 227 3. TATSAECHLICHE EINFLUSSNAHME ALS UNGESCHRIEBENES MERKMAL . 232 V. FAZIT: DIE GRUNDZUEGE DES ZUMESSUNGSKONZEPTS FUER KONZERNUMSATZBEZOGENE GELDBUSSEN 234 E. AUSBLICK: KONZERNUMSATZBEZOGENE SANKTIONEN NACH DEM VERSANG-E . 236 I. ZWECK DER VERBANDSSANKTIONEN . 236 1. VERBANDSSANKTIONSREGIME SUI GENERIS . 236 2. INTEGRITAETSSCHUTZ . 237 II. ANWENDUNGSBEREICH UND ZUSTAENDIGKEITEN . 237 1. STRAFBEWEHRTE ANKNUEPFUNGSTAT . 237 2. VERFOLGUNGS-UND AHNDUNGSZUSTAENDIGKEIT . 237 3. VERGLEICH MIT DEM STATUS QUO IM WERTPAPIERHANDELSRECHT . 238 III. BESCHULDIGTENSTELLUNG UND LEGALITAETSPRINZIP . 238 IV. SANKTIONEN . 239 1. RECHTSFOLGEN . 239 2. SANKTIONSRAHMEN . 240 3. AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG . 241 4. AUSFALLHAFTUNG . 242 XVIII INHALTSVERZEICHNIS V. VERBANDSBEZOGENE ZUMESSUNGSKRITERIEN . 242 1. COMPLIANCE UND INTERNE UNTERSUCHUNGEN . 242 2. WIRTSCHAFTLICHE LEISTUNGSFAEHIGKEIT . 243 VI. FAZIT . 244 TEIL 4: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN . 245 LITERATURVERZEICHNIS . 257 SACHREGISTER . 287
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