Holdings: Wertpapierhandelsrecht

Wertpapierhandelsrecht: WpHG, MAR, Leerverkaufs-VO, MiFIR, EMIR, PRIIP-VO, Rating-VO, ESMA-VO : Kommentar

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Main Authors:	Seibt, Christoph H. 1965- (Author, Editor), Buck-Heeb, Petra 1963- (Author, Editor), Harnos, Rafael 1984- (Author, Editor), Bauerschmidt, Jonathan 1982- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München C.H. Beck 2024
Edition:	1. Auflage
Subjects:	Deutschland > Wertpapierhandelsgesetz Europäische Union > ESMA-Verordnung Europäische Union > Leerverkaufs-Verordnung Europäische Union > Marktmissbrauchsverordnung Europäische Union > Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente Europäische Union > Verordnung über Ratingagenturen Europäische Union > EMIR-Verordnung Europäische Union > PRIIP-Verordnung WpHG MAR MiFIR EMIR PRIIP Kommentar
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	XXXIII, 3116 Seiten
ISBN:	9783406768460

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS SEITE BEARBEITERVERZEICHNIS . V VORWORT . IX VERZEICHNIS DER ABGEKUERZT ZITIERTEN LITERATUR . XXIX GESETZ UEBER DEN WERTPAPIERHANDEL ABSCHNITT 1. ANWENDUNGSBEREICH, BEGRIFFSBESTIMMUNGEN §1 ANWENDUNGSBEREICH . 1 §2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 4 § 2A UNZUVERLAESSIGKEIT VON SANKTIONIERTEN PERSONEN . 15 § 3 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 16 § 4 WAHL DES HERKUNFTSSTAATES; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 21 §5 V . EROEFFENTLICHUNG DES HERKUNFTSSTAATES; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 26 ABSCHNITT 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT §6 AUFGABEN UND ALLGEMEINE BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT . 29 §7 HERAUSGABE VON KOMMUNIKATIONSDATEN . 61 § 8 UEBERMITTLUNG UND HERAUSGABE MARKTBEZOGENER DATEN; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG 68 §9 VERRINGERUNG UND EINSCHRAENKUNG VON POSITIONEN ODER OFFENEN FORDERUNGEN . 72 § 10 BESONDERE BEFUGNISSE NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 1286/2014, DER VERORDNUNG (EU) 2016/1011, DER VERORDNUNG (EU) 2019/2088 UND DER VERORDNUNG (EU) 2020/852 76 § 11 ANZEIGE STRAFTATBEGRUENDENDER TATSACHEN . 88 § 12 ADRESSATEN EINER MASSNAHME WEGEN MOEGLICHEN VERSTOSSES GEGEN ARTIKEL 14 ODER 15 DER VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 . 93 § 13 SOFORTIGER VOLLZUG . 96 § 14 BEFUGNISSE ZUR SICHERUNG DES FINANZSYSTEMS . 98 § 14A BEFUGNISSE ZUR DURCHSETZUNG VON SANKTIONSMASSNAHMEN . 107 § 15 PRODUKTINTERVENTION . 111 §16 WERTPAPIERRAT . 117 § 17 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN IM INLAND . 122 § 18 ZUSAMMENARBEIT MIT ZUSTAENDIGEN STELLEN IM AUSLAND; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 132 § 19 ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE . 156 § 20 ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION IM RAHMEN DES ENERGIEWIRT SCHAFTSGESETZES 162 § 21 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 164 § 22 MELDEPFLICHTEN . 184 § 23 ANZEIGE VON VERDACHTSFAELLEN . 189 § 24 VERPFLICHTUNG DES INSOLVENZVERWALTERS . 202 ABSCHNITT 3. MARKTMISSBRAUCHSUEBERWACHUNG § 25 ANWENDUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 AUF WAREN UND AUSLAENDISCHE ZAH LUNGSMITTEL . 208 § 26 UEBERMITTLUNG VON INSIDERINFORMATIONEN UND VON EIGENGESCHAEFTEN; VERORDNUNGSER MAECHTIGUNG 209 §27 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN : 216 §28 AUFGEHOBEN . 217 ABSCHNITT 4. RATINGAGENTUREN § 29 ZUSTAENDIGKEIT IM SINNE DER VERORDNUNG (EG) NR. 1060/2009 . 218 ABSCHNITT 5. OTC-DERIVATE UND TRANSAKTIONSREGISTER § 30 UEBERWACHUNG DES CLEARINGS VON OTC-DERIVATEN UND AUFSICHT UEBER TRANSAKTIONS REGISTER .224 XI SEITE § 31 VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 .230 § 32 PRUEFUNG DER EINHALTUNG BESTIMMTER PFLICHTEN DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 UND DER VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 . 231 ABSCHNITT 5A. NOCH NICHT IN KRAFT § 32 A ZUSTAENDIGKEIT IM SINNE DER VERORDNUNG (EU) 2019/1238 . 241 ABSCHNITT 5B. SCHWARMFINANZIERUNGSDIENSTLEISTER § 32 B ZUSTAENDIGKEIT DER BUNDESANSTALT NACH DER VERORDNUNG (EU) 2020/1503 . 248 § 32 C HAFTUNG FUER ANGABEN IM ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT NACH ARTIKEL 23 DER VERORD NUNG (EU) 2020/1503 . 257 § 32 D HAFTUNG FUER ANGABEN IM ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT NACH ARTIKEL 24 DER VERORD NUNG (EU) 2020/1503 . 270 § 32 E SONSTIGE REGELUNGEN HINSICHTLICH DER ANSPRUECHE NACH DEN §§ 32C UND 32D . 273 § 32 F UEBERWACHUNG UND PRUEFUNG DER PFLICHTEN NACH DER VERORDNUNG (EU) 2020/1503; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 275 ABSCHNITT 6. MITTEILUNG, VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON VERAENDERUNGEN DES STIMMRECHTSANTEILS AN DAS UNTERNEHMENSREGISTER § 33 MITTEILUNGSPFLICHTEN DES MELDEPFLICHTIGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 281 § 34 ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN . 303 § 35 TOCHTERUNTERNEHMENSEIGENSCHAFT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 337 § 36 NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN . 349 § 37 MITTEILUNG DURCH MUTTERUNTERNEHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 357 § 38 MITTEILUNGSPFLICHTEN BEIM HALTEN VON INSTRUMENTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 364 § 39 MITTEILUNGSPFLICHTEN BEI ZUSAMMENRECHNUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 414 § 40 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN UND UEBERMITTLUNG AN DAS UNTERNEH MENSREGISTER . 416 § 41 VEROEFFENTLICHUNG DER GESAMTZAHL DER STIMMRECHTE UND UEBERMITTLUNG AN DAS UN TERNEHMENSREGISTER . 426 § 42 NACHWEIS MITGETEILTER BETEILIGUNGEN . 430 § 43 MITTEILUNGSPFLICHTEN FUER INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN . 434 § 44 RECHTSVERLUST . 449 § 45 RICHTLINIEN DER BUNDESANSTALT . 472 § 46 BEFREIUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 473 § 47 HANDELSTAGE . 477 ABSCHNITT 7. NOTWENDIGE INFORMATIONEN FUER DIE WAHRNEHMUNG VON RECHTEN AUS WERTPAPIEREN § 48 PFLICHTEN DER EMITTENTEN GEGENUEBER WERTPAPIERINHABERN . 480 § 49 VEROEFFENTLICHUNG VON MITTEILUNGEN UND UEBERMITTLUNG IM WEGE DER DATENFERN UEBERTRAGUNG . 487 § 50 VEROEFFENTLICHUNG ZUSAETZLICHER ANGABEN UND UEBERMITTLUNG AN DAS UNTERNEHMENSRE GISTER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 496 §51 BEFREIUNG . 501 § 52 AUSSCHLUSS DER ANFECHTUNG . 503 ABSCHNITT 8. LEERVERKAEUFE UND GESCHAEFTE IN DERIVATEN § 53 UEBERWACHUNG VON LEERVERKAEUFEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 506 ABSCHNITT 9. POSITIONSLIMITS UND POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN BEI WARENDERIVATEN UND POSITIONSMELDUNGEN § 54 POSITIONSLIMITS UND POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN . 509 § 55 POSITIONSLIMITS BEI EUROPAWEIT GEHANDELTEN DERIVATEN . 514 § 56 ANWENDUNG VON POSITIONSLIMITS . 516 § 57 POSITIONSMELDUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 519 XII SEITE ABSCHNITT 10. ORGANISATIONSPFLICHTEN VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN § 58 HINWEISGEBERVERFAHREN . 523 § 59 UEBERWACHUNG DER ORGANISATIONSPFLICHTEN . 546 § 60 PRUEFUNG DER ORGANISATIONSPFLICHTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 558 §61 AUFGEHOBEN . 568 §62 AUFGEHOBEN . 570 ABSCHNITT 11. VERHALTENSPFLICHTEN, ORGANISATIONSPFLICHTEN, TRANSPARENZPFLICHTEN § 63 ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 574 § 64 BESONDERE VERHALTENSREGELN BEI DER ERBRINGUNG VON ANLAGEBERATUNG UND FINANZ PORTFOLIOVERWALTUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 628 § 64A FORM DER KUNDENKOMMUNIKATION . 661 § 65 SELBSTAUSKUNFT BEI DER VERMITTLUNG DES VERTRAGSSCHLUSSES UEBER EINE VERMOEGENSAN LAGE IM SINNE DES § 2A DES VERMOEGENSANLAGENGESETZES . 661 § 65A SELBSTAUSKUNFT BEI DER VERMITTLUNG DES VERTRAGSSCHLUSSES UEBER WERTPAPIERE IM SINNE DES § 6 DES WERTPAPIERPROSPEKTGESETZES . 666 § 66 AUSNAHMEN FUER IMMOBILIAR-VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAEGE . 669 § 67 KUNDEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 670 § 68 GESCHAEFTE MIT GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 684 § 69 BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 690 § 70 ZUWENDUNGEN UND GEBUEHREN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 699 § 71 ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN UEBER EIN ANDERES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 713 § 72 BETRIEB EINES MULTILATERALEN HANDELSSYSTEMS ODER EINES ORGANISIERTEN HANDELSSYS TEMS . 718 § 73 AUSSETZUNG DES HANDELS UND AUSSCHLUSS VON FINANZINSTRUMENTEN . 756 § 74 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN MULTILATERALE HANDELSSYSTEME . 763 § 75 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME . 769 § 76 KMU-WACHSTUMSMAERKTE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 779 § 77 DIREKTER ELEKTRONISCHER ZUGANG . 788 § 78 HANDELN ALS GENERAL-CLEARING-MITGLIED . 796 § 79 MITTEILUNGSPFLICHT VON SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERERN . 800 § 80 ORGANISATIONSPFLICHTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 804 §81 GESCHAEFTSLEITER . 823 § 82 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN . 829 § 83 AUFZEICHNUNGS UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHT . 839 § 84 VERMOEGENSVERWAHRUNG UND FINANZSICHERHEITEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 843 § 85 ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGEEMPFEHLUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG . 848 §86 ANZEIGEPFLICHT . 861 § 87 EINSATZ VON MITARBEITERN IN DER ANLAGEBERATUNG, ALS VERTRIEBSBEAUFTRAGTE, IN DER FI NANZPORTFOLIOVERWALTUNG ODER ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG . 867 § 88 UEBERWACHUNG DER MELDEPFLICHTEN UND VERHALTENSREGELN . 893 § 89 PRUEFUNG DER MELDEPFLICHTEN UND VERHALTENSREGELN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 898 § 90 UNTERNEHMEN, ORGANISIERTE MAERKTE UND MULTILATERALE HANDELSSYSTEME MIT SITZ IN EINEM ANDEREN MITGLIEDSTAAT DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN EINEM ANDEREN VER TRAGSSTAAT DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM 906 § 91 UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM DRITTSTAAT . 915 § 92 WERBUNG DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 919 § 93 REGISTER UNABHAENGIGER HONORAR-ANLAGEBERATER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 922 § 94 BEZEICHNUNGEN ZUR UNABHAENGIGEN HONORAR-ANLAGEBERATUNG . 925 §95 AUSNAHMEN . 930 § 96 STRUKTURIERTE EINLAGEN . 931 ABSCHNITT 12. HAFTUNG FUER FALSCHE UND UNTERLASSENE KAPITALMARKTINFORMATIONEN § 97 SCHADENERSATZ WEGEN UNTERLASSENER UNVERZUEGLICHER VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERIN FORMATIONEN . 933 XIII SEITE § 98 SCHADENERSATZ WEGEN VEROEFFENTLICHUNG UNWAHRER INSIDERINFORMATIONEN . 955 ABSCHNITT 13. FINANZTERMINGESCHAEFTE § 99 AUSSCHLUSS DES EINWANDS NACH § 762 DES BUERGERLICHEN GESETZBUCHS . 971 § 100 VERBOTENE FINANZTERMINGESCHAEFTE . 974 ABSCHNITT 14. SCHIEDSVEREINBARUNGEN § 101 SCHIEDSVEREINBARUNGEN . 978 ABSCHNITT 15. MAERKTE FUER FINANZINSTRUMENTE MIT SITZ AUSSERHALB DER EUROPAEISCHEN UNION § 102 ERLAUBNIS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 998 § 103 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS . 1005 § 104 AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS . 1007 §105 UNTERSAGUNG . 1008 ABSCHNITT 16. UEBERWACHUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN, VEROEFFENTLICHUNG VON FINANZBERICHTEN UNTERABSCHNITT 1. UEBERWACHUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN § 106 PRUEFUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN UND -BERICHTEN . 1010 § 107 ANORDNUNG EINER PRUEFUNG DER RECHNUNGSLEGUNG UND ERMITTLUNGSBEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT 1014 §108 AUFGEHOBEN . 1028 § 109 ERGEBNIS DER PRUEFUNG DER BUNDESANSTALT . 1029 § 109A INFORMATIONSAUSTAUSCH, BEFREIUNG VON VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN . 1038 § 110 MITTEILUNGEN AN ANDERE STELLEN . 1041 § 111 INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT . 1043 § 112 WIDERSPRUCHSVERFAHREN . 1045 §113 BESCHWERDE . 1048 § 11 3A EVALUIERUNG . 1049 UNTERABSCHNITT 2. VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON FINANZBERICHTEN AN DAS U NTERNEHMENSREGISTER § 114 JAHRESFINANZBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1050 § 115 HALBJAHRESFINANZBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1059 § 116 ZAHLUNGSBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1066 §117 KONZERNABSCHLUSS . 1071 § 118 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1073 ABSCHNITT 17. STRAF UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN §119 STRAFVORSCHRIFTEN . 1078 § 119A STRAFVORSCHRIFTEN . 1130 § 120 BUSSGELDVORSCHRIFTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1143 § 120A BUSSGELDVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) 2019/1238 . 1200 § 120B BUSSGELDVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) 2020/1503 . 1209 § 121 ZUSTAENDIGE VERWALTUNGSBEHOERDE . 1218 § 122 BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN . 1221 § 123 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN . 1223 § 124 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN TRANS PARENZPFLICHTEN . 1227 § 125 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN DIE VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014, DIE VERORDNUNG (EU) 2015/2365 UND DIE VERORD NUNG (EU) 2016/1011 . 1230 § 126 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN VOR SCHRIFTEN DER ABSCHNITTE 9 BIS 11 UND GEGEN DIE VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 . 1233 ABSCHNITT 18. UEBERGANGSBESTIMMUNGEN § 127 ERSTMALIGE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 1237 XIV SEITE § 128 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN ZUR WAHL DES HERKUNFTSSTAATS . 1241 §129 AUFGEHOBEN . 1241 § 130 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN FUER INHA BER VON NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN NACH § 30I IN DER FASSUNG DIESES GESETZES VOM 6. DEZEMBER 2011 (BGBL. I S. 2481) . 1241 § 131 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE VERJAEHRUNG VON ERSATZANSPRUECHEN NACH § 37A DER BIS ZUM 4. AUGUST 2009 GUELTIGEN FASSUNG DIESES GESETZES . 1242 § 132 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER DAS TRANSPARENZRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1242 § 133 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER § 34 DER BIS ZUM 2. JANUAR 2018 GUELTIGEN FASSUNG DIE SES GESETZES . 1243 § 134 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER DAS GESETZ ZUR UMSETZUNG DER TRANSPARENZRICHTLINIE AENDERUNGSRICHTLINIE . 1244 § 135 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 . 1244 § 136 UEBERGANGSREGELUNG ZUM CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1245 § 137 UEBERGANGSVORSCHRIFT FUER VERSTOESSE GEGEN DIE §§ 38 UND 39 IN DER BIS ZUM ABLAUF DES 1. JULI 2016 GELTENDEN FASSUNG DIESES GESETZES . 1245 § 138 UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR RICHTLINIE 2014/65/EU UEBER MAERKTE FUER FINANZINSTRU MENTE . 1246 § 139 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR WEITEREN AUSFUEHRUNG DER EU-PROSPEKTVER ORDNUNG UND ZUR AENDERUNG VON FINANZMARKTGESETZEN . 1247 VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 16. APRIL 2014 UEBER MARKTMISSBRAUCH ERWAEGUNGSGRUENDE 1248 KAPITEL 1. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND . 1268 ARTIKEL 2 ANWENDUNGSBEREICH . 1269 ARTIKEL 3 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1272 ARTIKEL 4 MELDUNGEN UND LISTE DER FINANZINSTRUMENTE . 1280 ARTIKEL 5 AUSNAHMEN FUER RUECKKAUFPROGRAMME UND STABILISIERUNGSMASSNAHMEN . 1283 ARTIKEL 6 AUSNAHME FUER MASSNAHMEN IM RAHMEN DER GELDPOLITIK, DER STAATSSCHULDENVER WALTUNG UND DER KLIMAPOLITIK . 1324 KAPITEL 2. INSIDERINFORMATIONEN, INSIDERGESCHAEFTE, UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG VON INSIDER INFORMATIONEN UND MARKTMANIPULATION ARTIKEL 7 INSIDERINFORMATIONEN . 1332 ARTIKELS INSIDERGESCHAEFTE . 1387 ARTIKEL 9 LEGITIME HANDLUNGEN . 1416 ARTIKEL 10 UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG VON INSIDERINFORMATIONEN . 1439 ARTIKEL 11 MARKTSONDIERUNGEN . 1449 ARTIKEL 12 MARKTMANIPULATION . 1488 ARTIKEL 13 ZULAESSIGE MARKTPRAXIS . 1517 ARTIKEL 14 VERBOT VON INSIDERGESCHAEFTEN UND UNRECHTMAESSIGER OFFENLEGUNG VON INSIDERIN FORMATIONEN . 1527 ARTIKEL 15 VERBOT DER MARKTMANIPULATION . 1540 ARTIKEL 16 VORBEUGUNG UND AUFDECKUNG VON MARKTMISSBRAUCH . 1551 KAPITEL 3. OFFENLEGUNGSVORSCHRIFTEN ARTIKEL 17 VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN . 1564 ARTIKEL 18 INSIDERLISTEN . 1650 ARTIKEL 19 EIGENGESCHAEFTE VON FUEHRUNGSKRAEFTEN . 1679 ARTIKEL 20 ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND STATISTIK . 1695 ARTIKEL 21 WEITERGABE ODER VERBREITUNG VON INFORMATIONEN IN DEN MEDIEN . 1719 KAPITEL 4. ESMA UND ZUSTAENDIGE BEHOERDEN ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1729 XV SEITE ARTIKEL 23 BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1731 ARTIKEL 24 ZUSAMMENARBEIT MIT DER ESMA . 1738 ARTIKEL 25 VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT . 1741 ARTIKEL 26 ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTSTAATEN . 1754 ARTIKEL 27 BERUFSGEHEIMNIS . 1758 ARTIKEL 28 DATENSCHUTZ . 1761 ARTIKEL 29 UEBERMITTLUNG PERSONENBEZOGENER DATEN IN DRITTSTAATEN . 1762 KAPITEL 5. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN ARTIKEL 30 VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAH MEN . 1766 ARTIKEL 31 WAHRNEHMUNG DER AUFSICHTSBEFUGNISSE UND VERHAENGUNG VON SANKTIONEN . 1791 ARTIKEL 32 MELDUNG VON VERSTOESSEN . 1797 ARTIKEL 33 INFORMATIONSAUSTAUSCH MIT DER ESMA . 1807 ARTIKEL 34 VEROEFFENTLICHUNG VON ENTSCHEIDUNGEN . 1810 KAPITEL 6. DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 35 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 1818 ARTIKEL 36 AUSSCHUSSVERFAHREN . 1832 KAPITEL 7. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 37 AUFHEBUNG DER RICHTLINIE 2003/6/EG UND IHRER DURCHFIIHRUNGSMASSNAHMEN . 1841 ARTIKEL 38 BERICHT . 1842 ARTIKEL 39 INKRAFTTRETEN UND GELTUNG . 1845 VERORDNUNG (EU) NR. 236/2012 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 14. MAERZ 2012 UEBER LEERVERKAEUFE UND BESTIMMTE ASPEKTE VON CREDIT DEFAULT SWAPS ERWAEGUNGSGRUENDE 1848 KAPITEL I. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 ANWENDUNGSBEREICH . 1857 ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1857 ARTIKEL 3 SHORT UND LONG-POSITIONEN . 1859 ARTIKEL 4 UNGEDECKTE POSITION IN EINEM CREDIT DEFAULT SWAP AUF OEFFENTLICHE SCHULDTI TEL . 1861 KAPITEL II. TRANSPARENZ VON NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN ARTIKEL 5 MELDUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN AKTIEN AN DIE ZUSTAENDI GEN BEHOERDEN . 1862 ARTIKEL 6 OFFENLEGUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN AKTIEN GEGENUEBER DER OEFFENTLICHKEIT . 1862 ARTIKEL 7 MELDUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN OEFFENTLICHEN SCHULDTI TELN AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1862 ARTIKEL 8 MELDUNG UNGEDECKTER POSITIONEN IN CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTITEL AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1863 ARTIKEL 9 MELDE UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN . 1863 ARTIKEL 10 ANWENDUNG DER MELDE UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN . 1864 ARTIKEL 11 BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN AN DIE ESMA . 1864 KAPITEL III. UNGEDECKTE LEERVERKAEUFE ARTIKEL 12 BESCHRAENKUNG UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE IN AKTIEN . 1865 ARTIKEL 13 BESCHRAENKUNG UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE VON OEFFENTLICHEN SCHULDTITELN . 1865 ARTIKEL 14 BESCHRAENKUNGEN FUER UNGEDECKTE CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTI TEL . 1866 ARTIKEL 15 AUFGEHOBEN . 1867 KAPITEL IV. AUSNAHMEN ARTIKEL 16 AUSNAHME FUER IN DRITTLAENDERN BEFINDLICHE HAUPTHANDELSPLAETZE . 1868 XVI SEITE ARTIKEL 17 AUSNAHME FUER MARKET-MAKING-TAETIGKEITEN UND PRIMAERMARKTTAETIGKEITEN . 1868 KAPITEL V. EINGRIFFSBEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DER ESMA ABSCHNITT 1. BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 18 MELDUNG UND OFFENLEGUNG IN AUSNAHMESITUATIONEN 1871 ARTIKEL 19 MELDEPFLICHT VON VERLEIHERN IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1879 ARTIKEL 20 BESCHRAENKUNG VON LEERVERKAEUFEN UND VERGLEICHBAREN TRANSAKTIONEN IN AUSNAH MESITUATIONEN . 1880 ARTIKEL 21 BESCHRAENKUNG VON TRANSAKTIONEN MIT CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTITEL IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1882 ARTIKEL 22 MASSNAHMEN DURCH ANDERE ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1883 ARTIKEL 23 BEFUGNIS ZUR BEFRISTETEN BESCHRAENKUNG DES LEERVERKAUFS VON FINANZINSTRUMEN TEN BEI SIGNIFIKANTEM KURSVERFALL . 1884 ARTIKEL 24 DAUER DER BESCHRAENKUNGEN . 1889 ARTIKEL 25 BEKANNTMACHUNG VON BESCHRAENKUNGEN . 1890 ARTIKEL 26 UNTERRICHTUNG DER ESMA UND DER ANDEREN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1891 ABSCHNITT 2. BEFUGNISSE DER ESMA ARTIKEL 27 KOORDINIERUNG DURCH DIE ESMA . 1892 ARTIKEL 28 EINGRIFFSBEFUGNISSE DER ESMA IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1893 ARTIKEL 29 BEFUGNISSE DER ESMA IN AUSNAHMESITUATIONEN IM ZUSAMMENHANG MIT OEFFENT LICHEN SCHULDTITELN . 1902 ARTIKEL 30 ABGRENZUNG UNGUENSTIGER EREIGNISSE ODER ENTWICKLUNGEN . 1902 ARTIKEL 31 UNTERSUCHUNGEN DER ESMA . 1903 KAPITEL VI. ROLLE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 32 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1904 ARTIKEL 33 BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1904 ARTIKEL 34 BERUFSGEHEIMNIS . 1906 ARTIKEL 35 VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT . 1908 ARTIKEL 36 ZUSAMMENARBEIT MIT DER ESMA . 1909 ARTIKEL 37 ZUSAMMENARBEIT BEI ANTRAEGEN AUF PRUEFUNGEN ODER ERMITTLUNGEN VOR ORT . 1910 ARTIKEL 38 ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTLAENDERN . 1913 ARTIKEL 39 UEBERMITTLUNG UND SPEICHERUNG PERSONENBEZOGENER DATEN . 1914 ARTIKEL 40 OFFENLEGUNG VON INFORMATIONEN GEGENUEBER DRITTLAENDERN . 1916 ARTIKEL 41 STRAFINASSNAHMEN . 1917 KAPITEL VII. DELEGIERTE RECHTSAKTE ARTIKEL 42 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 1919 ARTIKEL 43 FRIST FUER DEN ERLASS DELEGIERTER RECHTSAKTE . 1919 KAPITEL VIII. DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 44 AUSSCHUSSVERFAHREN . 1920 KAPITEL IX. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 45 UEBERPRUEFUNG UND BERICHTERSTATTUNG . 1921 ARTIKEL 46 UEBERGANGSBESTIMMUNG . 1922 ARTIKEL 47 PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 1923 ARTIKEL 48 INKRAFTTRETEN . 1923 VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 15. MAI 2014 UEBER MAERKTE FUER FINANZINSTRUMENTE UND ZUR AENDERUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 ERWAEGUNGSGRUENDE . , . 1925 TITEL I. GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 1941 XVII SEITE ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1944 TITEL II. TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE KAPITEL 1. TRANSPARENZ FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE ARTIKEL 3 VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VERGLEICH BARE FINANZINSTRUMENTE . 1949 ARTIKEL 4 AUSNAHMEN FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 1954 ARTIKEL 5 MECHANISMUS ZUR BEGRENZUNG DES VOLUMENS . 1959 ARTIKEL 6 NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF AK TIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VER GLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 1961 ARTIKEL 7 GENEHMIGUNG EINER SPAETEREN VEROEFFENTLICHUNG . 1962 KAPITEL 2. TRANSPARENZ FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE ARTIKEL 8 VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF SCHULD VERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERI VATE . 1964 ARTIKEL 9 AUSNAHMEN FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 1969 ARTIKEL 10 NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 1973 ARTIKEL 11 GENEHMIGUNG EINER SPAETEREN VEROEFFENTLICHUNG . 1974 KAPITEL 3. VERPFLICHTUNG, HANDELSDATEN GESONDERT UND ZU ANGEMESSENEN KAUFMAENNISCHEN BEDINGUNGEN ANZUBIETEN ARTIKEL 12 VERPFLICHTUNG ZUR GESONDERTEN OFFENLEGUNG VON VORHANDELS UND NACHHANDELS DATEN . 1977 ARTIKEL 13 VERPFLICHTUNG ZUR OFFENLEGUNG VON VORHANDELS UND NACHHANDELSDATEN ZU AN GEMESSENEN KAUFMAENNISCHEN BEDINGUNGEN . 1978 TITEL III. TRANZPARENZ FUER SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER UND WERTPAPIERFIRMEN, DIE OTC HANDELN, UND TICK-GROESSEN-SYSTEM FUER SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER ARTIKEL 14 VERPFLICHTUNG DER SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERER ZUR OFFENLEGUNG VON VERBINDLI CHEN KURSOFFERTEN FUER AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTI FIKATE UND ANDERE VERGLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 1979 ARTIKEL 15 AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN . 1989 ARTIKEL 16 PFLICHTEN DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1994 ARTIKEL 17 ZUGANG ZU KURSOFFERTEN . 1995 ARTIKEL 17A TICK-GROESSEN . 1997 ARTIKEL 18 VERPFLICHTUNG DER SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERER ZUR VEROEFFENTLICHUNG VERBINDLI CHER KURSOFFERTEN IN BEZUG AUF SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRO DUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 1997 ARTIKEL 19 UEBERWACHUNG DURCH DIE ESMA . 2005 ARTIKEL 20 VEROEFFENTLICHUNGEN VON WERTPAPIERFIRMEN - EINSCHLIESSLICH SYSTEMATISCHER INTER NALISIERER - NACH DEM HANDEL BETREFFEND AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGE HANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VERGLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 2006 ARTIKEL 21 VEROEFFENTLICHUNGEN VON WERTPAPIERFIRMEN - EINSCHLIESSLICH SYSTEMATISCHER INTER NALISIERER - NACH DEM HANDEL BETREFFEND SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 2009 ARTIKEL 22 BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN FUER TRANSPARENZ UND ANDERE BERECHNUNGEN . 2011 ARTIKEL 23 HANDELSPFLICHTEN FUER WERTPAPIERFIRMEN 2013 TITEL IV. MELDUNG VON GESCHAEFTEN ARTIKEL 24 PFLICHT ZUR WAHRUNG DER MARKTINTEGRITAET . 2020 ARTIKEL 25 PFLICHT ZUM FUEHREN VON AUFZEICHNUNGEN .2026 ARTIKEL 26 PFLICHT ZUR MELDUNG VON GESCHAEFTEN .2040 XVIII SEITE ARTIKEL 27 PFLICHT ZUR BEREITSTELLUNG VON REFERENZDATEN FUER DIE EINZELNEN FINANZINSTRU MENTE .2054 TITEL IVA. DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTE KAPITEL 1. ZULASSUNG VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN ARTIKEL 27A ZUSTAENDIGKEITSERKLAERUNG 2063 ARTIKEL 27B ZULASSUNGSPFLICHT . 2063 ARTIKEL 27C ZULASSUNG VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN . 2063 ARTIKEL 27D VERFAHREN FUER DIE ERTEILUNG DER ZULASSUNG UND DIE ABLEHNUNG VON ANTRAE GEN AUF ZULASSUNG . 2064 ARTIKEL 27E ENTZUG DER GENEHMIGUNG .2064 ARTIKEL 27F ANFORDERUNGEN AN DAS LEITUNGSORGAN DES DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERS . 2065 KAPITEL 2. BEDINGUNGEN FUER APA, CTP UND ARM NOCH NICHT IN KRAFT ARTIKEL 27G ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN APA 2065 ARTIKEL 27H ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN CTP . 2085 ARTIKEL 27I ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN ARM . 2098 TITEL V. DERIVATE ARTIKEL 28 PFLICHT ZUM HANDEL UEBER GEREGELTE MAERKTE, MTF ODER OTF .2108 ARTIKEL 29 CLEARINGPFLICHT FUER UEBER GEREGELTE MAERKTE GEHANDELTE DERIVATE UND ZEITRAHMEN FUER DIE ANNAHME ZUM CLEARING .2109 ARTIKEL 30 INDIREKTE CLEARINGVEREINBARUNGEN .2110 ARTIKEL 31 PORTFOLIOKOMPRIMIERUNG .2110 ARTIKEL 32 VERFAHREN BEI EINER HANDELSPFLICHT .2110 ARTIKEL 33 MECHANISMUS ZUR VERMEIDUNG DOPPELTER ODER KOLLIDIERENDER VORSCHRIFTEN .2112 ARTIKEL 34 VERZEICHNIS VON DER HANDELSPFLICHT UNTERLIEGENDEN DERIVATEN .2112 TITEL VI. DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZUM CLEARING FUER FINANZINSTRUMENTE ARTIKEL 35 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU EINER ZENTRALEN GEGENPARTEI 2113 ARTIKEL 36 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU EINEM HANDELSPLATZ . 2115 ARTIKEL 37 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU REFERENZWERTEN UND GENEHMIGUNGSPFLICHT . 2117 ARTIKEL 38 ZUGANG FUER IN EINEM DRITTLAND NIEDERGELASSENE ZENTRALE GEGENPARTEIEN UND HANDELSPLAETZE . 2118 TITEL VLA. BEFUGNISSE UND ZUSTAENDIGKEITEN DER ESMA KAPITEL 1. ZUSTAENDIGKEITEN UND VERFAHREN ARTIKEL 38A AUSUEBUNG DER BEFUGNISSE DURCH DIE ESMA . 2119 ARTIKEL 38B INFORMATIONSERSUCHEN .2119 ARTIKEL 38C ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN .2120 ARTIKEL 38D KONTROLLEN VOR ORT . 2121 ARTIKEL 38E INFORMATIONSAUSTAUSCH .2122 ARTIKEL 38F WAHRUNG DES BERUFSGEHEIMNISSES . 2122 ARTIKEL 38G AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2122 KAPITEL 2. VERWALTUNGSSANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSMASSNAHMEN ARTIKEL 38H GELDBUSSEN 2123 ARTIKEL 38I ZWANGSGELDER .2123 ARTIKEL 38J OFFENLEGUNG, ART, VOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER 2123 ARTIKEL 38K VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND GELDBUSSEN . 2124 ARTIKEL 381 ANHOERUNG DER BETROFFENEN PERSONEN . 2125 ARTIKEL 38M UEBERPRUEFUNG DURCH DEN GERICHTSHOF . 2125 ARTIKEL 38N ZULASSUNGS UND AUFSICHTSGEBUEHREN . 2125 ARTIKEL 38O UEBERTRAGUNG VON AUFGABEN DURCH DIE ESMA AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOER DEN 2126 XIX SEITE TITEL VII. AUFSICHTSMASSNAHMEN ZUR PRODUKTINTERVENTION UND ZU DEN POSITIONEN KAPITEL 1. PRODUKTUEBERWACHUNG UND PRODUKTINTERVENTION ARTIKEL 39 MARKTUEBERWACHUNG 2127 ARTIKEL 40 BEFUGNISSE DER ESMA ZUR VORUEBERGEHENDEN INTERVENTION . 2128 ARTIKEL 41 BEFUGNISSE DER EBA ZUR VORUEBERGEHENDEN INTERVENTION .2138 ARTIKEL 42 PRODUKTINTERVENTION SEITENS DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 2140 ARTIKEL 43 KOORDINIERUNG DURCH DIE ESMA UND DIE EBA . 2148 KAPITEL 2. POSITIONEN ARTIKEL 44 KOORDINIERUNG NATIONALER POSITIONSMANAGEMENTMASSNAHMEN UND POSITIONSBE SCHRAENKUNGEN DURCH DIE ESMA .2150 ARTIKEL 45 POSITIONSMANAGEMENTBEFUGNISSE DER ESMA . 2151 TITEL VIII. ERBRINGUNG VON DIENSTLEISTUNGEN UND TAETIGKEITEN DURCH DRITTLANDFIRMEN INFOLGE EINER GLEICHWERTIGKEITSENTSCHEIDUNG ODER OHNE ZWEIGNIEDERLASSUNG ARTIKEL 46 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN 2163 ARTIKEL 47 GLEICHWERTIGKEITSBESCHLUSS . 2174 ARTIKEL 48 REGISTER . 2185 ARTIKEL 49 VON DER ESMA ZU ERGREIFENDE MASSNAHMEN .2186 TITEL IX. DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE KAPITEL 1. DELEGIERTE RECHTSAKTE ARTIKEL 50 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2193 KAPITEL 2. DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 51 AUSSCHUSSVERFAHREN . 2193 TITEL X. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 52 BERICHTE UND UEBERPRUEFUNG . 2195 ARTIKEL 53 AENDERUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 HIER NICHT WIEDERGEGEBEN . 2200 ARTIKEL 54 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN .2200 ARTIKEL 54A UEBERGANGSMASSNAHMEN IN BEZUG AUF DIE ESMA . 2202 ARTIKEL 54B BEZIEHUNGEN ZU WIRTSCHAFTSPRUEFERN .2204 ARTIKEL 55 INKRAFTTRETEN UND ANWENDUNG . 2205 VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 4. JULI 2012 UEBER OTC-DERIVATE, ZENTRALE GEGENPARTEIEN UND TRANSAKTIONSREGISTER ERWAEGUNGSGRUENDE .2207 TITEL I. UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 2226 ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 2228 ARTIKEL 2A ENTSCHEIDUNGEN UEBER DIE GLEICHWERTIGKEIT FUER DIE ZWECKE DER BESTIMMUNG DES BEGRIFFS YYOTC-DERIVATE " . 2232 ARTIKEL 3 GRUPPENINTERNE GESCHAEFTE . 2232 TITEL II. CLEARING, MELDUNG UND RISIKOMINDERUNG VON OTC-DERIVATEN ARTIKEL 4 CLEARINGPFLICHT 2235 ARTIKEL 4A CLEARINGPFLICHTIGE FINANZIELLE GEGENPARTEIEN .2237 ARTIKEL 5 VERFAHREN IN BEZUG AUF DIE CLEARINGPFLICHT . 2238 ARTIKEL 6 OEFFENTLICHES REGISTER .2239 ARTIKEL 6A AUSSETZUNG DER CLEARINGPFLICHT . 2240 ARTIKEL 7 ZUGANG ZU EINER CCP . 2241 ARTIKEL 8 ZUGANG ZU EINEM HANDELSPLATZ .2242 ARTIKEL 9 MELDEPFLICHT .2242 ARTIKEL 10 NICHTFINANZIELLE GEGENPARTEIEN . 2245 SEITE ARTIKEL 11 RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN FUER NICHT DURCH EINE CCP GECLEARTE OTC-DERIVA TEKONTRAKTE .2246 ARTIKEL 12 SANKTIONEN .2249 ARTIKEL 13 MECHANISMUS ZUR VERMEIDUNG DOPPELTER ODER KOLLIDIERENDER VORSCHRIFTEN . 2251 TITEL III. ZULASSUNG UND BEAUFSICHTIGUNG VON CCPS KAPITEL 1. BEDINGUNGEN UND VERFAHREN FUER DIE ZULASSUNG EINER CCP ARTIKEL 14 ZULASSUNG EINER CCP 2253 ARTIKEL 15 AUSWEITUNG DER TAETIGKEITEN UND DIENSTLEISTUNGEN . 2261 ARTIKEL 16 EIGENKAPITALANFORDERUNGEN . 2266 ARTIKEL 17 VERFAHREN ZUR ERTEILUNG ODER VERWEIGERUNG DER ZULASSUNG . 2270 ARTIKEL 18 KOLLEGIUM . 2275 ARTIKEL 19 STELLUNGNAHME DES KOLLEGIUMS .2283 ARTIKEL 20 ENTZUG DER ZULASSUNG . 2286 ARTIKEL 21 UEBERPRUEFUNG UND BEWERTUNG . 2289 KAPITEL 2. BEAUFSICHTIGUNG UND UEBERWACHUNG VON CCPS ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDE 2293 KAPITEL 3. ZUSAMMENARBEIT ARTIKEL 23 ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN BEHOERDEN . 2298 ARTIKEL 23A AUFSICHTSRECHTLICHE ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DER ESMA HINSICHTLICH ZUGELASSENER CCPS .2298 ARTIKEL 24 KRISENSITUATIONEN .2298 KAPITEL 3A. CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS ARTIKEL 24A CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS . 2299 ARTIKEL 24B KONSULTATION DER EMITTIERENDEN ZENTRALBANKEN . 2301 ARTIKEL 24C BESCHLUSSFASSUNG IM CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS . 2302 ARTIKEL 24D BESCHLUSSFASSUNG IM RAT DER AUFSEHER . 2302 ARTIKEL 24E RECHENSCHAFTSPFLICHT . 2302 KAPITEL 4. BEZIEHUNGEN ZU DRITTSTAATEN ARTIKEL 25 ANERKENNUNG EINER IN EINEM DRITTSTAAT ANSAESSIGEN CCP . 2303 ARTIKEL 25A VERGLEICHBARKEITSPRINZIP . 2325 ARTIKEL 25B DAUERHAFTE ERFUELLUNG DER ANERKENNUNGSVORAUSSETZUNGEN . 2330 ARTIKEL 25C KOLLEGIUM FUER DRITTSTAATEN-CCPS . 2332 ARTIKEL 25D GEBUEHREN .2334 ARTIKEL 25E AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN 25FBIS 25H GENANNTEN BEFUGNISSE . 2336 ARTIKEL 25F INFORMATIONSERSUCHEN . 2337 ARTIKEL 25G ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2341 ARTIKEL 25H PRUEFUNGEN VOR ORT . 2347 ARTIKEL 25I VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELDBUSSEN 2351 ARTIKEL 25J GELDBUSSEN . 2356 ARTIKEL 25K ZWANGSGELDER . 2361 ARTIKEL 251 ANHOERUNG DER BETREFFENDEN PERSONEN .2364 ARTIKEL 25M OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER . 2365 ARTIKEL 25N KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF . 2368 ARTIKEL 25O AENDERUNGEN DES ANHANGS IV .2369 ARTIKEL 25P ENTZUG DER ANERKENNUNG .2370 ARTIKEL 25Q AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2373 TITEL IV. ANFORDERUNGEN AN CCPS KAPITEL 1. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN ARTIKEL 26 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 2377 ARTIKEL 27 GESCHAEFTSLEITUNG UND LEITUNGSORGAN . 2387 XXI SEITE ARTIKEL 28 RISIKOAUSSCHUSS . 2390 ARTIKEL 29 AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . 2393 ARTIKEL 30 AKTIONAERE UND GESELLSCHAFTER MIT QUALIFIZIERTEN BETEILIGUNGEN .2396 ARTIKEL 31 INFORMATIONSPFLICHT GEGENUEBER DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2397 ARTIKEL 32 BEURTEILUNG .2400 ARTIKEL 33 INTERESSENKONFLIKTE .2402 ARTIKEL 34 FORTFUEHRUNG DES GESCHAEFTSBETRIEBS .2406 ARTIKEL 35 AUSLAGERUNG . 2411 KAPITEL 2. WOHLVERHALTENSREGELN ARTIKEL 36 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 2415 ARTIKEL 37 VORSCHRIFTEN UEBER DIE TEILNAHME . 2417 ARTIKEL 38 TRANSPARENZ . 2423 ARTIKEL 39 TRENNUNG UND UEBERTRAGBARKEIT . 2427 KAPITEL 3. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN ARTIKEL 40 MANAGEMENT VON RISIKOPOSITIONEN . 2435 ARTIKEL 41 EINSCHUSSFORDERUNGEN .2436 ARTIKEL 42 AUSFALLFONDS . 2441 ARTIKEL 43 SONSTIGE FINANZMITTEL . 2443 ARTIKEL 44 KONTROLLE DER LIQUIDITAETSRISIKEN . 2445 ARTIKEL 45 WASSERFALLPRINZIP . 2448 ARTIKEL 46 ANFORDERUNGEN AN DIE SICHERHEITEN . 2451 ARTIKEL 47 ANLAGEPOLITIK .2467 ARTIKEL 48 VERFAHREN BEI AUSFALL EINES CLEARINGMITGLIEDS .2478 ARTIKEL 49 UEBERPRUEFUNG DER MODELLE, STRESSTESTS UND BACKTESTING .2483 ARTIKEL 50 ABWICKLUNG . 2491 KAPITEL 4. BERECHNUNGEN UND MELDUNGEN FUER DIE ZWECKE DER VERORDNUNG (EU) NR. 575/ 2013 ARTIKEL 50A BERECHNUNG VON KCCP . 2495 ARTIKEL 50B ALLGEMEINE REGELN FUER DIE BERECHNUNG DER KCCP .2496 ARTIKEL 50C INFORMATION . 2497 ARTIKEL 50D BERECHNUNG DER VON DER ZGP ZU MELDENDEN BESONDEREN POSITIONEN .2498 TITEL V. INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN ARTIKEL 51 INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN .2499 ARTIKEL 52 RISIKOMANAGEMENT .2499 ARTIKEL 53 LEISTUNG VON EINSCHUSSZAHLUNGEN IM RAHMEN DER VEREINBARUNGEN ZWISCHEN CCPS .2500 ARTIKEL 54 GENEHMIGUNG EINER INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNG .2500 TITEL VI. REGISTRIERUNG UND AUFSICHT VON TRANSAKTIONSREGISTERN KAPITEL 1. BEDINGUNGEN UND VERFAHREN FUER DIE REGISTRIERUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS ARTIKEL 55 REGISTRIERUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS . 2501 ARTIKEL 56 REGISTRIERUNGSANTRAG . 2501 ARTIKEL 57 UNTERRICHTUNG UND KONSULTATION DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN VOR DER REGISTRIE RUNG . 2502 ARTIKEL 58 PRUEFUNG DES ANTRAGS . 2502 ARTIKEL 59 MITTEILUNG VON BESCHLUESSEN DER ESMA IN BEZUG AUF DIE REGISTRIERUNG .2502 ARTIKEL 60 AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN . 61 . BIS . 63 GENANNTEN BEFUGNISSE . 2502 ARTIKEL 61 INFORMATIONSERSUCHEN .2502 ARTIKEL 62 ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2503 ARTIKEL 63 PRUEFUNGEN VOR ORT . 2504 ARTIKEL 64 VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELD BUSSEN . 2505 ARTIKEL 65 GELDBUSSEN .2506 ARTIKEL 66 ZWANGSGELDER . 2507 XXII SEITE ARTIKEL 67 ANHOERUNG DER BETREFFENDEN PERSONEN . 2508 ARTIKEL 68 OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER . 2508 ARTIKEL 69 KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF .2509 ARTIKEL 70 AENDERUNGEN DES ANHANGS II . 2509 ARTIKEL 71 WIDERRUF DER REGISTRIERUNG .2509 ARTIKEL 72 GEBUEHREN FUER DIE BEAUFSICHTIGUNG . 2509 ARTIKEL 73 AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA .2510 ARTIKEL 74 DELEGATION VON AUFGABEN DURCH DIE ESMA AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2510 KAPITEL 2. BEZIEHUNGEN ZU DRITTSTAATEN ARTIKEL 75 GLEICHWERTIGKEIT UND INTERNATIONALE UEBEREINKUENFTE . 2511 ARTIKEL 76 KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN . 2511 ARTIKEL 76A GEGENSEITIGER DIREKTER DATENZUGANG .2512 ARTIKEL 77 ANERKENNUNG VON TRANSAKTIONSREGISTERN .2512 TITEL VII. ANFORDERUNGEN AN TRANSAKTIONSREGISTER ARTIKEL 78 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN . 2513 ARTIKEL 79 OPERATIONELLE ZUVERLAESSIGKEIT . 2514 ARTIKEL 80 SCHUTZ UND SPEICHERUNG DER DATEN . 2514 ARTIKEL 81 TRANSPARENZ UND DATENVERFUEGBARKEIT . 2514 ARTIKEL 82 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2516 TITEL VIII. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN ARTIKEL 83 WAHRUNG DES BERUFSGEHEIMNISSES . 2517 ARTIKEL 84 INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2517 TITEL IX. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 85 BERICHTE UND UEBERPRUEFUNG .2518 ARTIKEL 86 AUSSCHUSSVERFAHREN . 2521 ARTIKEL 87 AENDERUNG DER RICHTLINIE 98/26/EG HIER NICHT WIEDERGEGEBEN . 2521 ARTIKEL 88 WEBSITES . 2521 ARTIKEL 89 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN . 2521 ARTIKEL 90 PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 2524 ARTIKEL 91 INKRAFTTRETEN .2524 VERORDNUNG (EU) NR. 1286/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 26. NOVEMBER 2014 UEBER BASISINFORMATIONSBLAETTER FUER VERPACKTE ANLAGEPRODUKTE FUER KLEINANLEGER UND VERSICHERUNGSANLAGEPRODUKTE (PRIIP) ERWAEGUNGSGRUENDE 2525 KAPITEL I. GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 REGELUNGSGEGENSTAND UND REGELUNGSZIEL 2534 ARTIKEL 2 ANWENDUNGSBEREICH .2536 ARTIKEL 3 VERHAELTNIS ZU ANDEREN REGELWERKEN .2539 ARTIKEL 4 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . .2540 KAPITEL II. BASISINFORMATIONSBLATT ABSCHNITT I. ABFASSUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKELS ABFASSUNG UND VEROEFFENTLICHUNG 2546 ABSCHNITT II. FORM UND INHALT DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKEL 6 ANFORDERUNGEN AN BASISINFORMATIONSBLAETTER 2547 ARTIKEL 7 SPRACHE UND UEBERSETZUNG DES PRIIP . 2553 ARTIKELS INHALT DES BASISINFORMATIONSBLATTS . 2555 ARTIKEL 9 INHALT DER WERBEMATERIALIEN . 2565 ARTIKEL 10 UEBERPRUEFUNG UND AKTUALISIERUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS .2566 ARTIKEL 11 ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG . 2569 XXIII SEITE ARTIKEL 12 VERORDNUNGSVORGABEN IM DREIPERSONENVERHAELTNIS . 2577 ABSCHNITT III. BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKEL 13 ZEITPUNKT DER BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS 2577 ARTIKEL 14 ART UND WEISE DER BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS . 2581 KAPITEL III. MARKTUEBERWACHUNG UND PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE ARTIKEL 15 UEBERWACHUNGSBEHOERDEN 2585 ARTIKEL 16 PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN DER EIOPA .2586 ARTIKEL 17 PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN DER NATIONALEN VERSICHERUNGSAUFSICHTSBEHOER DEN 2591 ARTIKEL 18 VERMITTLUNG, KOORDINATION UND AUFSICHT DURCH EIOPA . 2596 KAPITEL IV. BESCHWERDEN, RECHTSBEHELFE, ZUSAMMENARBEIT UND AUFSICHT ARTIKEL 19 BESCHWERDEN UND RECHTSBEHELFE 2598 ARTIKEL 20 ZUSAMMENARBEIT UND AUFSICHT .2600 ARTIKEL 21 VERARBEITUNG PERSONENBEZOGENER DATEN . 2602 KAPITEL V. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE MASSNAHMEN ARTIKEL 22 VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN 2604 ARTIKEL 23 AUSUEBUNG DER SANKTIONSBEFUGNISSE . 2605 ARTIKEL 24 BEFUGNISSE .2606 ARTIKEL 25 ANWENDUNG . 2611 ARTIKEL 26 RECHTSMITTEL . 2612 ARTIKEL 27 OEFFENTLICHE BEKANNTGABE .2613 ARTIKEL 28 SCHAFFUNG WIRKSAMER MECHANISMEN .2613 ARTIKEL 29 BEKANNTMACHUNG .2614 KAPITEL VI. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 30 DELEGIERTE RECHTSAKTE . 2617 ARTIKEL 31 ERLASS TECHNISCHER REGULIERUNGSSTANDARDS . 2618 ARTIKEL 32 GELTUNG FUER FONDS . 2618 ARTIKEL 33 UEBERPRUEFUNG DURCH DIE KOMMISSION .2619 ARTIKEL 34 INKRAFTTRETEN UND ZEITLICHE GELTUNG .2620 VERORDNUNG (EG) NR. 1060/2009 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 16. SEPTEMBER 2009 UEBER RATINGAGENTUREN TITEL I. GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND 2621 ARTIKEL 2 GELTUNGSBEREICH .2630 ARTIKEL 3 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN .2634 ARTIKEL 4 VERWENDUNG VON RATINGS .2642 ARTIKEL 5 GLEICHWERTIGKEIT UND ZERTIFIZIERUNGEN AUF DER GRUNDLAGE VON GLEICHWERTIG KEIT . 2648 ARTIKEL 5A UEBERMAESSIGER RUECKGRIFF AUF RATINGS DURCH FINANZINSTITUTE . 2651 ARTIKEL 5B RUECKGRIFF AUF RATINGS DURCH DIE EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN UND DEN EU ROPAEISCHEN AUSSCHUSS FUER SYSTEMRISIKEN .2654 ARTIKEL 5C UEBERMAESSIGER RUECKGRIFF AUF RATINGS IM UNIONSRECHT . 2655 TITEL II. ABGABE VON RATINGS ARTIKEL 6 UNABHAENGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 2656 ARTIKEL 6A INTERESSENKONFLIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT INVESTITIONEN IN RATINGAGENTUREN . 2666 ARTIKEL 6B HOECHSTLAUFZEIT DER VERTRAGLICHEN BEZIEHUNGEN ZU EINER RATINGAGENTUR 2668 ARTIKEL 7 RATINGANALYSTEN, MITARBEITER UND SONSTIGE AN DER ABGABE VON RATINGS BETEI LIGTE PERSONEN . 2671 ARTIKEL 8 METHODEN, MODELLE UND GRUNDLEGENDE ANNAHMEN FUER RATINGS . 2675 ARTIKEL 8A LAENDERRATINGS . 2679 ARTIKEL 8B AUFGEHOBEN . 2681 XXIV SEITE ARTIKEL 8C DOPPELTES RATING STRUKTURIERTER FINANZINSTRUMENTE . 2681 ARTIKEL 8D INANSPRUCHNAHME MEHRERER RATINGAGENTUREN . 2683 ARTIKEL 9 AUSLAGERUNG . 2683 ARTIKEL 10 BEKANNTGABE UND PRAESENTATION VON RATINGS . 2685 ARTIKEL 11 ALLGEMEINE UND REGELMAESSIGE BEKANNTGABEN . 2694 ARTIKEL LLA EUROPAEISCHE RATINGPLATTFORM . 2697 ARTIKEL 12 TRANSPARENZBERICHT . 2698 ARTIKEL 13 GEBUEHREN .2699 TITEL III. BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTAETIGKEIT KAPITEL I. REGISTRIERUNGSVERFAHREN ARTIKEL 14 REGISTRIERUNGSPFLICHT .2700 ARTIKEL 15 REGISTRIERUNGSANTRAG . 2705 ARTIKEL 16 PRUEFUNG DES ANTRAGS EINER RATINGAGENTUR AUF REGISTRIERUNG DURCH DIE ESMA . 2706 ARTIKEL 17 PRUEFUNG DER ANTRAEGE EINER GRUPPE VON RATINGAGENTUREN AUF REGISTRIERUNG DURCH DIE ESMA 2707 ARTIKEL 18 UEBERMITTLUNG EINES BESCHLUSSES UEBER DIE REGISTRIERUNG, DIE ABLEHNUNG DER RE GISTRIERUNG ODER DEN WIDERRUF DER REGISTRIERUNG UND VEROEFFENTLICHUNG DES VER ZEICHNISSES DER REGISTRIERTEN RATINGAGENTUREN . 2708 ARTIKEL 19 REGISTRIERUNGS UND AUFSICHTSGEBUEHREN .2708 ARTIKEL 20 WIDERRUF DER REGISTRIERUNG .2709 KAPITEL II. BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE ESMA ARTIKEL 21 ESMA . 2710 ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 2712 ARTIKEL 22A PRUEFUNG DER EINHALTUNG DER FUER METHODEN GELTENDEN ANFORDERUNGEN . 2712 ARTIKEL 23 KEINE EINFLUSSNAHME AUF DEN INHALT DER RATINGS ODER DIE METHODEN . 2712 ARTIKEL 23A AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN 23B BIS 23D GENANNTEN BEFUGNISSE . 2713 ARTIKEL 23B INFORMATIONSERSUCHEN . 2713 ARTIKEL 23C ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2714 ARTIKEL 23D PRUEFUNGEN VOR ORT . 2715 ARTIKEL 23E VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER DIE ERGREIFUNG VON AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELDBUSSEN 2717 ARTIKEL 24 AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2718 ARTIKEL 25 ANHOERUNG DER BETROFFENEN PERSONEN . 2719 ARTIKEL 25A FUER DIE BEAUFSICHTIGUNG UND RECHTLICHE DURCHSETZUNG DES ARTIKELS 4 AB SATZ 1 UND DER ARTIKEL 5A, 8B, 8C UND 8D VERANTWORTLICHE SEKTORALE ZUSTAEN DIGE BEHOERDEN 2719 KAPITEL III. ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DER ESMA, DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DEN SEKTORALEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 26 PFLICHT ZUR ZUSAMMENARBEIT .2720 ARTIKEL 27 INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2720 ARTIKEL 28 AUFGEHOBEN . 2720 ARTIKEL 29 AUFGEHOBEN . 2720 ARTIKEL 30 DELEGATION VON AUFGABEN VON DER ESMA AUF DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2720 ARTIKEL 31 MITTEILUNGEN UND ERSUCHEN UM AUSSETZUNG DER RATINGS SEITENS DER ZUSTAENDI GEN BEHOERDEN . 2721 ARTIKEL 32 BERUFSGEHEIMNIS . 2722 ARTIKEL 33 AUFGEHOBEN . 2722 KAPITEL IV. ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTLAENDERN ARTIKEL 34 VEREINBARUNG UEBER INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2722 ARTIKEL 35 OFFENLEGUNG VON INFORMATIONEN AUS DRITTLAENDERN .2723 TITEL IIIA. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER RATINGAGENTUREN ARTIKEL 35A ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 2724 XXV SEITE TITEL IV. SANKTIONEN, AUSSCHUSSVERFAHREN, BERICHTERSTATTUNG UND UEBERGANGS* UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN KAPITEL I. SANKTIONEN, GELDBUSSEN, ZWANGSGELDER, AUSSCHUSSVERFAHREN, UEBERTRAGENE BEFUGNISSE UND BERICHTERSTATTUNG ARTIKEL 36 SANKTIONEN .2749 ARTIKEL 36A GELDBUSSEN . 2750 ARTIKEL 36B ZWANGSGELDER .2757 ARTIKEL 36C ANHOERUNG DER PERSONEN, DIE DEM VERFAHREN UNTERWORFEN SIND . 2758 ARTIKEL 36D OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER 2759 ARTIKEL 36E KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF DER EUROPAEISCHEN UNION . 2761 ARTIKEL 37 AENDERUNGEN DER ANHAENGE . 2762 ARTIKEL 38 AUSSCHUSSVERFAHREN .2762 ARTIKEL 38A AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2762 ARTIKEL 38B WIDERRUF DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2763 ARTIKEL 38C EINWAENDE GEGEN DELEGIERTE RECHTSAKTE .2763 ARTIKEL 39 BERICHTE .2764 ARTIKEL 39A PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 2765 ARTIKEL 39B BERICHTSPFLICHTEN .2766 KAPITEL II. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 40 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN .2767 ARTIKEL 40A UEBERGANGSMASSNAHMEN IN BEZUG AUF DIE ESMA . 2767 ARTIKEL 41 INKRAFTTRETEN .2768 ANHANG I UNABHAENGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 2770 ANHANG II FUER DEN ANTRAG AUF REGISTRIERUNG BEIZUBRINGENDE INFORMATIONEN .2780 ANHANG III LISTE DER VERSTOESSE NACH ARTIKEL 24 ABSATZ 1 UND ARTIKEL 36A ABSATZ 1 . 2781 ANHANG IV LISTE DER ANPASSUNGSKOEFLIZIENTEN AUFGRUND ERSCHWERENDER UND MILDERNDER FAKTOREN ZWECKS ANWENDUNG DES ARTIKELS 36A ABSATZ 3 2790 VERORDNUNG (ELI) NR. 1095/2010 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 24. NOVEMBER 2010 ZUR ERRICHTUNG EINER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE (EUROPAEISCHE WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE), ZUR AENDERUNG DES BESCHLUSSES NR. 716/2009/ EG UND ZUR AUFHEBUNG DES BESCHLUSSES 2009/77/EG DER KOMMISSION KAPITEL I. ERRICHTUNG UND RECHTSSTELLUNG ARTIKEL 1 ERRICHTUNG UND TAETIGKEITSBEREICH . 2791 ARTIKEL 2 EUROPAEISCHES SYSTEM DER FINANZAUFSICHT . 2816 ARTIKEL 3 RECHENSCHAFTSPFLICHT DER BEHOERDEN . 2823 ARTIKEL 4 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 2837 ARTIKELS RECHTSSTELLUNG . 2839 ARTIKEL 6 ZUSAMMENSETZUNG . 2847 ARTIKEL7 SITZ .2852 KAPITEL II. AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BEHOERDE ARTIKELS AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BEHOERDE 2855 ARTIKEL 9 AUFGABEN IM ZUSAMMENHANG MIT DEM VERBRAUCHERSCHUTZ UND MIT FINANZTAETIG KEITEN .2858 ARTIKEL 9A GARANTIEN DER VERFAHRENSAUSSETZUNG . 2861 ARTIKEL 10 TECHNISCHE REGULIERUNGSSTANDARDS .2863 ARTIKEL 11 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2867 ARTIKEL 12 WIDERRUF DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2868 ARTIKEL 13 EINWAENDE GEGEN TECHNISCHE REGULIERUNGSSTANDARDS .2868 ARTIKEL 14 NICHTANNAHME ODER AENDERUNG DES ENTWURFS EINES TECHNISCHEN REGULIERUNGS STANDARDS . 2869 ARTIKEL 15 TECHNISCHE DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS .2869 ARTIKEL 16 LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN .2872 ARTIKEL 16A STELLUNGNAHMEN .2874 ARTIKEL 16B FRAGEN UND ANTWORTEN . 2875 XXVI SEITE ARTIKEL 17 VERLETZUNG VON UNIONSRECHT . 2876 ARTIKEL 17A SCHUTZ VON HINWEISGEBERN .2890 ARTIKEL 18 MASSNAHMEN IM KRISENFALL . 2892 ARTIKEL 19 BEILEGUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN ZWISCHEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN IN GRENZUEBERGREIFENDEN FAELLEN .2900 ARTIKEL 20 BEILEGUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN ZWISCHEN DEN SEKTORUEBERGREIFEND ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2910 ARTIKEL 21 AUFSICHTSKOLLEGIEN . 2911 ARTIKEL 22 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ZU SYSTEMRISIKEN .2912 ARTIKEL 23 ERMITTLUNG UND MESSUNG DES SYSTEMRISIKOS . 2913 ARTIKEL 24 DAUERHAFTE FAEHIGKEIT ZUR REAKTION AUF SYSTEMRISIKEN . 2913 ARTIKEL 25 SANIERUNGS UND ABWICKLUNGSVERFAHREN .2913 ARTIKEL 26 EUROPAEISCHES SYSTEM DER NATIONALEN ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSSYSTEME .2914 ARTIKEL 27 EUROPAEISCHES SYSTEM DER ABWICKLUNGS UND FINANZIERUNGSVORKEHRUNGEN .2914 ARTIKEL 28 DELEGATION VON AUFGABEN UND PFLICHTEN . 2914 ARTIKEL 29 GEMEINSAME AUFSICHTSKULTUR . 2915 ARTIKEL 29A STRATEGISCHE AUFSICHTSPRIORITAETEN DER UNION . 2915 ARTIKEL 30 PEER REVIEWS DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 2916 ARTIKEL 31 KOORDINATORFUNKTION . 2918 ARTIKEL 31A INFORMATIONSAUSTAUSCH ZU EIGNUNG UND ZUVERLAESSIGKEIT . 2919 ARTIKEL 31B KOORDINATORFUNKTION IN BEZUG AUF AUFTRAEGE, GESCHAEFTE UND TAETIGKEITEN MIT ER HEBLICHEN GRENZUEBERSCHREITENDEN AUSWIRKUNGEN . 2919 ARTIKEL 32 BEWERTUNG VON MARKTENTWICKLUNGEN EINSCHLIESSLICH STRESSTESTS .2919 ARTIKEL 33 INTERNATIONALE BEZIEHUNGEN EINSCHLIESSLICH GLEICHWERTIGKEIT . 2921 ARTIKEL 34 AUFGEHOBEN .2922 ARTIKEL 35 SAMMLUNG VON INFORMATIONEN .2922 ARTIKEL 36 VERHAELTNIS ZUM ESRB . 2923 ARTIKEL 37 INTERESSENGRUPPE WERTPAPIERE UND WERTPAPIERMAERKTE .2924 ARTIKEL 38 SCHUTZMASSNAHMEN . 2925 ARTIKEL 39 BESCHLUSSFASSUNGSVERFAHREN .2926 KAPITEL III. ORGANISATION ABSCHNITT 1. RAT DER AUFSEHER ARTIKEL 40 ZUSAMMENSETZUNG . 2927 ARTIKEL 41 INTERNE AUSSCHUESSE .2930 ARTIKEL 42 UNABHAENGIGKEIT DES RATES DER AUFSEHER . 2935 ARTIKEL 43 AUFGABEN . 2939 ARTIKEL 43A TRANSPARENZ DER VOM RAT DER AUFSEHER ERLASSENEN BESCHLUESSE . 2943 ARTIKEL 44 BESCHLUSSFASSUNG . 2945 ABSCHNITT 2. VERWALTUNGSRAT ARTIKEL 45 ZUSAMMENSETZUNG . 2949 ARTIKEL 45A BESCHLUSSFASSUNG . 2951 ARTIKEL 45B KOORDINIERUNGSGRUPPEN . 2953 ARTIKEL 46 UNABHAENGIGKEIT DES VERWALTUNGSRATES . 2955 ARTIKEL 47 AUFGABEN . 2957 ABSCHNITT 3. VORSITZ ARTIKEL 48 ERNENNUNG UND AUFGABEN . 2961 ARTIKEL 49 UNABHAENGIGKEIT DES VORSITZENDEN . 2964 ARTIKEL 49A AUSGABEN . 2967 ARTIKEL 50 AUFGEHOBEN . 2968 ABSCHNITT 4. EXEKUTIVDIREKTOR ARTIKEL 51 ERNENNUNG . 2968 ARTIKEL 52 UNABHAENGIGKEIT . 2970 ARTIKEL 53 AUFGABEN . 2973 XXVII SEITE KAPITEL IV. GEMEINSAME GREMIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN ABSCHNITT 1. GEMEINSAMER AUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN ARTIKEL 54 EINSETZUNG .2976 ARTIKEL 55 ZUSAMMENSETZUNG .2978 ARTIKEL 56 GEMEINSAME POSITIONEN UND GEMEINSAME MASSNAHMEN . 2981 ARTIKEL 57 UNTERAUSSCHUESSE .2983 ABSCHNITT 2. BESCHWERDEAUSSCHUSS ARTIKEL 58 ZUSAMMENSETZUNG UND ARBEITSWEISE .2986 ARTIKEL 59 UNABHAENGIGKEIT UND UNPARTEILICHKEIT .2990 KAPITEL V. RECHTSBEHELFE ARTIKEL 60 BESCHWERDEN . 2995 ARTIKEL 60A BEFUGNISUEBERSCHREITUNG DURCH DIE BEHOERDE . 2995 ARTIKEL 61 KLAGEN VOR DEM GERICHTSHOF DER EUROPAEISCHEN UNION . 2995 KAPITEL VI. FINANZVORSCHRIFTEN ARTIKEL 62 HAUSHALT DER BEHOERDE . 2996 ARTIKEL 63 AUFSTELLUNG DES HAUSHALTSPLANS .3000 ARTIKEL 64 AUSFUEHRUNG UND KONTROLLE DES HAUSHALTSPLANS . 3003 ARTIKEL 65 FINANZREGELUNG .3006 ARTIKEL 66 BETRUGSBEKAEMPFUNGSMASSNAHMEN . 3007 KAPITEL VII. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 67 VORRECHTE UND BEFREIUNGEN .3009 ARTIKEL 68 PERSONAL .3009 ARTIKEL 69 HAFTUNG DER BEHOERDE . 3009 ARTIKEL 70 BERUFSGEHEIMNIS . 3009 ARTIKEL 71 DATENSCHUTZ .3010 ARTIKEL 72 ZUGANG ZU DOKUMENTEN .3010 ARTIKEL 73 SPRACHENREGELUNG .3010 ARTIKEL 74 SITZABKOMMEN .3010 ARTIKEL 75 BETEILIGUNG VON DRITTLAENDERN . 3011 KAPITEL VIII. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 76 VERHAELTNIS ZUM AUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIERREGULIERUNGSBEHOERDEN . 3012 ARTIKEL 77 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN FUER DAS PERSONAL 3012 ARTIKEL 78 NATIONALE VORKEHRUNGEN . 3012 ARTIKEL 79 AENDERUNGEN .3012 ARTIKEL 80 AUFHEBUNG .3012 ARTIKEL 81 UEBERPRUEFUNGSKLAUSEL . 3012 ARTIKEL 82 INKRAFTTRETEN .3014 SACHVERZEICHNIS . 3015 XXVIII
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS SEITE BEARBEITERVERZEICHNIS . V VORWORT . IX VERZEICHNIS DER ABGEKUERZT ZITIERTEN LITERATUR . XXIX GESETZ UEBER DEN WERTPAPIERHANDEL ABSCHNITT 1. ANWENDUNGSBEREICH, BEGRIFFSBESTIMMUNGEN §1 ANWENDUNGSBEREICH . 1 §2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 4 § 2A UNZUVERLAESSIGKEIT VON SANKTIONIERTEN PERSONEN . 15 § 3 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 16 § 4 WAHL DES HERKUNFTSSTAATES; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 21 §5 V . EROEFFENTLICHUNG DES HERKUNFTSSTAATES; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 26 ABSCHNITT 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT §6 AUFGABEN UND ALLGEMEINE BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT . 29 §7 HERAUSGABE VON KOMMUNIKATIONSDATEN . 61 § 8 UEBERMITTLUNG UND HERAUSGABE MARKTBEZOGENER DATEN; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG 68 §9 VERRINGERUNG UND EINSCHRAENKUNG VON POSITIONEN ODER OFFENEN FORDERUNGEN . 72 § 10 BESONDERE BEFUGNISSE NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 1286/2014, DER VERORDNUNG (EU) 2016/1011, DER VERORDNUNG (EU) 2019/2088 UND DER VERORDNUNG (EU) 2020/852 76 § 11 ANZEIGE STRAFTATBEGRUENDENDER TATSACHEN . 88 § 12 ADRESSATEN EINER MASSNAHME WEGEN MOEGLICHEN VERSTOSSES GEGEN ARTIKEL 14 ODER 15 DER VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 . 93 § 13 SOFORTIGER VOLLZUG . 96 § 14 BEFUGNISSE ZUR SICHERUNG DES FINANZSYSTEMS . 98 § 14A BEFUGNISSE ZUR DURCHSETZUNG VON SANKTIONSMASSNAHMEN . 107 § 15 PRODUKTINTERVENTION . 111 §16 WERTPAPIERRAT . 117 § 17 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN IM INLAND . 122 § 18 ZUSAMMENARBEIT MIT ZUSTAENDIGEN STELLEN IM AUSLAND; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 132 § 19 ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE . 156 § 20 ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION IM RAHMEN DES ENERGIEWIRT SCHAFTSGESETZES 162 § 21 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 164 § 22 MELDEPFLICHTEN . 184 § 23 ANZEIGE VON VERDACHTSFAELLEN . 189 § 24 VERPFLICHTUNG DES INSOLVENZVERWALTERS . 202 ABSCHNITT 3. MARKTMISSBRAUCHSUEBERWACHUNG § 25 ANWENDUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 AUF WAREN UND AUSLAENDISCHE ZAH LUNGSMITTEL . 208 § 26 UEBERMITTLUNG VON INSIDERINFORMATIONEN UND VON EIGENGESCHAEFTEN; VERORDNUNGSER MAECHTIGUNG 209 §27 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN : 216 §28 AUFGEHOBEN . 217 ABSCHNITT 4. RATINGAGENTUREN § 29 ZUSTAENDIGKEIT IM SINNE DER VERORDNUNG (EG) NR. 1060/2009 . 218 ABSCHNITT 5. OTC-DERIVATE UND TRANSAKTIONSREGISTER § 30 UEBERWACHUNG DES CLEARINGS VON OTC-DERIVATEN UND AUFSICHT UEBER TRANSAKTIONS REGISTER .224 XI SEITE § 31 VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ZU DEN MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 .230 § 32 PRUEFUNG DER EINHALTUNG BESTIMMTER PFLICHTEN DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 UND DER VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 . 231 ABSCHNITT 5A. NOCH NICHT IN KRAFT § 32 A ZUSTAENDIGKEIT IM SINNE DER VERORDNUNG (EU) 2019/1238 . 241 ABSCHNITT 5B. SCHWARMFINANZIERUNGSDIENSTLEISTER § 32 B ZUSTAENDIGKEIT DER BUNDESANSTALT NACH DER VERORDNUNG (EU) 2020/1503 . 248 § 32 C HAFTUNG FUER ANGABEN IM ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT NACH ARTIKEL 23 DER VERORD NUNG (EU) 2020/1503 . 257 § 32 D HAFTUNG FUER ANGABEN IM ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT NACH ARTIKEL 24 DER VERORD NUNG (EU) 2020/1503 . 270 § 32 E SONSTIGE REGELUNGEN HINSICHTLICH DER ANSPRUECHE NACH DEN §§ 32C UND 32D . 273 § 32 F UEBERWACHUNG UND PRUEFUNG DER PFLICHTEN NACH DER VERORDNUNG (EU) 2020/1503; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 275 ABSCHNITT 6. MITTEILUNG, VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON VERAENDERUNGEN DES STIMMRECHTSANTEILS AN DAS UNTERNEHMENSREGISTER § 33 MITTEILUNGSPFLICHTEN DES MELDEPFLICHTIGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 281 § 34 ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN . 303 § 35 TOCHTERUNTERNEHMENSEIGENSCHAFT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 337 § 36 NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN . 349 § 37 MITTEILUNG DURCH MUTTERUNTERNEHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 357 § 38 MITTEILUNGSPFLICHTEN BEIM HALTEN VON INSTRUMENTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 364 § 39 MITTEILUNGSPFLICHTEN BEI ZUSAMMENRECHNUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 414 § 40 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN UND UEBERMITTLUNG AN DAS UNTERNEH MENSREGISTER . 416 § 41 VEROEFFENTLICHUNG DER GESAMTZAHL DER STIMMRECHTE UND UEBERMITTLUNG AN DAS UN TERNEHMENSREGISTER . 426 § 42 NACHWEIS MITGETEILTER BETEILIGUNGEN . 430 § 43 MITTEILUNGSPFLICHTEN FUER INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN . 434 § 44 RECHTSVERLUST . 449 § 45 RICHTLINIEN DER BUNDESANSTALT . 472 § 46 BEFREIUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 473 § 47 HANDELSTAGE . 477 ABSCHNITT 7. NOTWENDIGE INFORMATIONEN FUER DIE WAHRNEHMUNG VON RECHTEN AUS WERTPAPIEREN § 48 PFLICHTEN DER EMITTENTEN GEGENUEBER WERTPAPIERINHABERN . 480 § 49 VEROEFFENTLICHUNG VON MITTEILUNGEN UND UEBERMITTLUNG IM WEGE DER DATENFERN UEBERTRAGUNG . 487 § 50 VEROEFFENTLICHUNG ZUSAETZLICHER ANGABEN UND UEBERMITTLUNG AN DAS UNTERNEHMENSRE GISTER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 496 §51 BEFREIUNG . 501 § 52 AUSSCHLUSS DER ANFECHTUNG . 503 ABSCHNITT 8. LEERVERKAEUFE UND GESCHAEFTE IN DERIVATEN § 53 UEBERWACHUNG VON LEERVERKAEUFEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 506 ABSCHNITT 9. POSITIONSLIMITS UND POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN BEI WARENDERIVATEN UND POSITIONSMELDUNGEN § 54 POSITIONSLIMITS UND POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN . 509 § 55 POSITIONSLIMITS BEI EUROPAWEIT GEHANDELTEN DERIVATEN . 514 § 56 ANWENDUNG VON POSITIONSLIMITS . 516 § 57 POSITIONSMELDUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 519 XII SEITE ABSCHNITT 10. ORGANISATIONSPFLICHTEN VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN § 58 HINWEISGEBERVERFAHREN . 523 § 59 UEBERWACHUNG DER ORGANISATIONSPFLICHTEN . 546 § 60 PRUEFUNG DER ORGANISATIONSPFLICHTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 558 §61 AUFGEHOBEN . 568 §62 AUFGEHOBEN . 570 ABSCHNITT 11. VERHALTENSPFLICHTEN, ORGANISATIONSPFLICHTEN, TRANSPARENZPFLICHTEN § 63 ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 574 § 64 BESONDERE VERHALTENSREGELN BEI DER ERBRINGUNG VON ANLAGEBERATUNG UND FINANZ PORTFOLIOVERWALTUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 628 § 64A FORM DER KUNDENKOMMUNIKATION . 661 § 65 SELBSTAUSKUNFT BEI DER VERMITTLUNG DES VERTRAGSSCHLUSSES UEBER EINE VERMOEGENSAN LAGE IM SINNE DES § 2A DES VERMOEGENSANLAGENGESETZES . 661 § 65A SELBSTAUSKUNFT BEI DER VERMITTLUNG DES VERTRAGSSCHLUSSES UEBER WERTPAPIERE IM SINNE DES § 6 DES WERTPAPIERPROSPEKTGESETZES . 666 § 66 AUSNAHMEN FUER IMMOBILIAR-VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAEGE . 669 § 67 KUNDEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 670 § 68 GESCHAEFTE MIT GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 684 § 69 BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 690 § 70 ZUWENDUNGEN UND GEBUEHREN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 699 § 71 ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN UEBER EIN ANDERES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 713 § 72 BETRIEB EINES MULTILATERALEN HANDELSSYSTEMS ODER EINES ORGANISIERTEN HANDELSSYS TEMS . 718 § 73 AUSSETZUNG DES HANDELS UND AUSSCHLUSS VON FINANZINSTRUMENTEN . 756 § 74 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN MULTILATERALE HANDELSSYSTEME . 763 § 75 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME . 769 § 76 KMU-WACHSTUMSMAERKTE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 779 § 77 DIREKTER ELEKTRONISCHER ZUGANG . 788 § 78 HANDELN ALS GENERAL-CLEARING-MITGLIED . 796 § 79 MITTEILUNGSPFLICHT VON SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERERN . 800 § 80 ORGANISATIONSPFLICHTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 804 §81 GESCHAEFTSLEITER . 823 § 82 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN . 829 § 83 AUFZEICHNUNGS UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHT . 839 § 84 VERMOEGENSVERWAHRUNG UND FINANZSICHERHEITEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 843 § 85 ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGEEMPFEHLUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG . 848 §86 ANZEIGEPFLICHT . 861 § 87 EINSATZ VON MITARBEITERN IN DER ANLAGEBERATUNG, ALS VERTRIEBSBEAUFTRAGTE, IN DER FI NANZPORTFOLIOVERWALTUNG ODER ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE; VERORDNUNGSERMAECHTI GUNG . 867 § 88 UEBERWACHUNG DER MELDEPFLICHTEN UND VERHALTENSREGELN . 893 § 89 PRUEFUNG DER MELDEPFLICHTEN UND VERHALTENSREGELN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 898 § 90 UNTERNEHMEN, ORGANISIERTE MAERKTE UND MULTILATERALE HANDELSSYSTEME MIT SITZ IN EINEM ANDEREN MITGLIEDSTAAT DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN EINEM ANDEREN VER TRAGSSTAAT DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM 906 § 91 UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM DRITTSTAAT . 915 § 92 WERBUNG DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 919 § 93 REGISTER UNABHAENGIGER HONORAR-ANLAGEBERATER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 922 § 94 BEZEICHNUNGEN ZUR UNABHAENGIGEN HONORAR-ANLAGEBERATUNG . 925 §95 AUSNAHMEN . 930 § 96 STRUKTURIERTE EINLAGEN . 931 ABSCHNITT 12. HAFTUNG FUER FALSCHE UND UNTERLASSENE KAPITALMARKTINFORMATIONEN § 97 SCHADENERSATZ WEGEN UNTERLASSENER UNVERZUEGLICHER VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERIN FORMATIONEN . 933 XIII SEITE § 98 SCHADENERSATZ WEGEN VEROEFFENTLICHUNG UNWAHRER INSIDERINFORMATIONEN . 955 ABSCHNITT 13. FINANZTERMINGESCHAEFTE § 99 AUSSCHLUSS DES EINWANDS NACH § 762 DES BUERGERLICHEN GESETZBUCHS . 971 § 100 VERBOTENE FINANZTERMINGESCHAEFTE . 974 ABSCHNITT 14. SCHIEDSVEREINBARUNGEN § 101 SCHIEDSVEREINBARUNGEN . 978 ABSCHNITT 15. MAERKTE FUER FINANZINSTRUMENTE MIT SITZ AUSSERHALB DER EUROPAEISCHEN UNION § 102 ERLAUBNIS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 998 § 103 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS . 1005 § 104 AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS . 1007 §105 UNTERSAGUNG . 1008 ABSCHNITT 16. UEBERWACHUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN, VEROEFFENTLICHUNG VON FINANZBERICHTEN UNTERABSCHNITT 1. UEBERWACHUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN § 106 PRUEFUNG VON UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN UND -BERICHTEN . 1010 § 107 ANORDNUNG EINER PRUEFUNG DER RECHNUNGSLEGUNG UND ERMITTLUNGSBEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT 1014 §108 AUFGEHOBEN . 1028 § 109 ERGEBNIS DER PRUEFUNG DER BUNDESANSTALT . 1029 § 109A INFORMATIONSAUSTAUSCH, BEFREIUNG VON VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN . 1038 § 110 MITTEILUNGEN AN ANDERE STELLEN . 1041 § 111 INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT . 1043 § 112 WIDERSPRUCHSVERFAHREN . 1045 §113 BESCHWERDE . 1048 § 11 3A EVALUIERUNG . 1049 UNTERABSCHNITT 2. VEROEFFENTLICHUNG UND UEBERMITTLUNG VON FINANZBERICHTEN AN DAS U NTERNEHMENSREGISTER § 114 JAHRESFINANZBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1050 § 115 HALBJAHRESFINANZBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1059 § 116 ZAHLUNGSBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1066 §117 KONZERNABSCHLUSS . 1071 § 118 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1073 ABSCHNITT 17. STRAF UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN §119 STRAFVORSCHRIFTEN . 1078 § 119A STRAFVORSCHRIFTEN . 1130 § 120 BUSSGELDVORSCHRIFTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG . 1143 § 120A BUSSGELDVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) 2019/1238 . 1200 § 120B BUSSGELDVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) 2020/1503 . 1209 § 121 ZUSTAENDIGE VERWALTUNGSBEHOERDE . 1218 § 122 BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN . 1221 § 123 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN . 1223 § 124 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN TRANS PARENZPFLICHTEN . 1227 § 125 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN DIE VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014, DIE VERORDNUNG (EU) 2015/2365 UND DIE VERORD NUNG (EU) 2016/1011 . 1230 § 126 BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN VOR SCHRIFTEN DER ABSCHNITTE 9 BIS 11 UND GEGEN DIE VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 . 1233 ABSCHNITT 18. UEBERGANGSBESTIMMUNGEN § 127 ERSTMALIGE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 1237 XIV SEITE § 128 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN ZUR WAHL DES HERKUNFTSSTAATS . 1241 §129 AUFGEHOBEN . 1241 § 130 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN FUER INHA BER VON NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN NACH § 30I IN DER FASSUNG DIESES GESETZES VOM 6. DEZEMBER 2011 (BGBL. I S. 2481) . 1241 § 131 UEBERGANGSREGELUNG FUER DIE VERJAEHRUNG VON ERSATZANSPRUECHEN NACH § 37A DER BIS ZUM 4. AUGUST 2009 GUELTIGEN FASSUNG DIESES GESETZES . 1242 § 132 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER DAS TRANSPARENZRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1242 § 133 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER § 34 DER BIS ZUM 2. JANUAR 2018 GUELTIGEN FASSUNG DIE SES GESETZES . 1243 § 134 ANWENDUNGSBESTIMMUNG FUER DAS GESETZ ZUR UMSETZUNG DER TRANSPARENZRICHTLINIE AENDERUNGSRICHTLINIE . 1244 § 135 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUR VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 . 1244 § 136 UEBERGANGSREGELUNG ZUM CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1245 § 137 UEBERGANGSVORSCHRIFT FUER VERSTOESSE GEGEN DIE §§ 38 UND 39 IN DER BIS ZUM ABLAUF DES 1. JULI 2016 GELTENDEN FASSUNG DIESES GESETZES . 1245 § 138 UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR RICHTLINIE 2014/65/EU UEBER MAERKTE FUER FINANZINSTRU MENTE . 1246 § 139 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR WEITEREN AUSFUEHRUNG DER EU-PROSPEKTVER ORDNUNG UND ZUR AENDERUNG VON FINANZMARKTGESETZEN . 1247 VERORDNUNG (EU) NR. 596/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 16. APRIL 2014 UEBER MARKTMISSBRAUCH ERWAEGUNGSGRUENDE 1248 KAPITEL 1. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND . 1268 ARTIKEL 2 ANWENDUNGSBEREICH . 1269 ARTIKEL 3 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1272 ARTIKEL 4 MELDUNGEN UND LISTE DER FINANZINSTRUMENTE . 1280 ARTIKEL 5 AUSNAHMEN FUER RUECKKAUFPROGRAMME UND STABILISIERUNGSMASSNAHMEN . 1283 ARTIKEL 6 AUSNAHME FUER MASSNAHMEN IM RAHMEN DER GELDPOLITIK, DER STAATSSCHULDENVER WALTUNG UND DER KLIMAPOLITIK . 1324 KAPITEL 2. INSIDERINFORMATIONEN, INSIDERGESCHAEFTE, UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG VON INSIDER INFORMATIONEN UND MARKTMANIPULATION ARTIKEL 7 INSIDERINFORMATIONEN . 1332 ARTIKELS INSIDERGESCHAEFTE . 1387 ARTIKEL 9 LEGITIME HANDLUNGEN . 1416 ARTIKEL 10 UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG VON INSIDERINFORMATIONEN . 1439 ARTIKEL 11 MARKTSONDIERUNGEN . 1449 ARTIKEL 12 MARKTMANIPULATION . 1488 ARTIKEL 13 ZULAESSIGE MARKTPRAXIS . 1517 ARTIKEL 14 VERBOT VON INSIDERGESCHAEFTEN UND UNRECHTMAESSIGER OFFENLEGUNG VON INSIDERIN FORMATIONEN . 1527 ARTIKEL 15 VERBOT DER MARKTMANIPULATION . 1540 ARTIKEL 16 VORBEUGUNG UND AUFDECKUNG VON MARKTMISSBRAUCH . 1551 KAPITEL 3. OFFENLEGUNGSVORSCHRIFTEN ARTIKEL 17 VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN . 1564 ARTIKEL 18 INSIDERLISTEN . 1650 ARTIKEL 19 EIGENGESCHAEFTE VON FUEHRUNGSKRAEFTEN . 1679 ARTIKEL 20 ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND STATISTIK . 1695 ARTIKEL 21 WEITERGABE ODER VERBREITUNG VON INFORMATIONEN IN DEN MEDIEN . 1719 KAPITEL 4. ESMA UND ZUSTAENDIGE BEHOERDEN ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1729 XV SEITE ARTIKEL 23 BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1731 ARTIKEL 24 ZUSAMMENARBEIT MIT DER ESMA . 1738 ARTIKEL 25 VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT . 1741 ARTIKEL 26 ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTSTAATEN . 1754 ARTIKEL 27 BERUFSGEHEIMNIS . 1758 ARTIKEL 28 DATENSCHUTZ . 1761 ARTIKEL 29 UEBERMITTLUNG PERSONENBEZOGENER DATEN IN DRITTSTAATEN . 1762 KAPITEL 5. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN ARTIKEL 30 VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAH MEN . 1766 ARTIKEL 31 WAHRNEHMUNG DER AUFSICHTSBEFUGNISSE UND VERHAENGUNG VON SANKTIONEN . 1791 ARTIKEL 32 MELDUNG VON VERSTOESSEN . 1797 ARTIKEL 33 INFORMATIONSAUSTAUSCH MIT DER ESMA . 1807 ARTIKEL 34 VEROEFFENTLICHUNG VON ENTSCHEIDUNGEN . 1810 KAPITEL 6. DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 35 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 1818 ARTIKEL 36 AUSSCHUSSVERFAHREN . 1832 KAPITEL 7. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 37 AUFHEBUNG DER RICHTLINIE 2003/6/EG UND IHRER DURCHFIIHRUNGSMASSNAHMEN . 1841 ARTIKEL 38 BERICHT . 1842 ARTIKEL 39 INKRAFTTRETEN UND GELTUNG . 1845 VERORDNUNG (EU) NR. 236/2012 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 14. MAERZ 2012 UEBER LEERVERKAEUFE UND BESTIMMTE ASPEKTE VON CREDIT DEFAULT SWAPS ERWAEGUNGSGRUENDE 1848 KAPITEL I. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 ANWENDUNGSBEREICH . 1857 ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1857 ARTIKEL 3 SHORT UND LONG-POSITIONEN . 1859 ARTIKEL 4 UNGEDECKTE POSITION IN EINEM CREDIT DEFAULT SWAP AUF OEFFENTLICHE SCHULDTI TEL . 1861 KAPITEL II. TRANSPARENZ VON NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN ARTIKEL 5 MELDUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN AKTIEN AN DIE ZUSTAENDI GEN BEHOERDEN . 1862 ARTIKEL 6 OFFENLEGUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN AKTIEN GEGENUEBER DER OEFFENTLICHKEIT . 1862 ARTIKEL 7 MELDUNG SIGNIFIKANTER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN IN OEFFENTLICHEN SCHULDTI TELN AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1862 ARTIKEL 8 MELDUNG UNGEDECKTER POSITIONEN IN CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTITEL AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1863 ARTIKEL 9 MELDE UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN . 1863 ARTIKEL 10 ANWENDUNG DER MELDE UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN . 1864 ARTIKEL 11 BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN AN DIE ESMA . 1864 KAPITEL III. UNGEDECKTE LEERVERKAEUFE ARTIKEL 12 BESCHRAENKUNG UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE IN AKTIEN . 1865 ARTIKEL 13 BESCHRAENKUNG UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE VON OEFFENTLICHEN SCHULDTITELN . 1865 ARTIKEL 14 BESCHRAENKUNGEN FUER UNGEDECKTE CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTI TEL . 1866 ARTIKEL 15 AUFGEHOBEN . 1867 KAPITEL IV. AUSNAHMEN ARTIKEL 16 AUSNAHME FUER IN DRITTLAENDERN BEFINDLICHE HAUPTHANDELSPLAETZE . 1868 XVI SEITE ARTIKEL 17 AUSNAHME FUER MARKET-MAKING-TAETIGKEITEN UND PRIMAERMARKTTAETIGKEITEN . 1868 KAPITEL V. EINGRIFFSBEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DER ESMA ABSCHNITT 1. BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 18 MELDUNG UND OFFENLEGUNG IN AUSNAHMESITUATIONEN 1871 ARTIKEL 19 MELDEPFLICHT VON VERLEIHERN IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1879 ARTIKEL 20 BESCHRAENKUNG VON LEERVERKAEUFEN UND VERGLEICHBAREN TRANSAKTIONEN IN AUSNAH MESITUATIONEN . 1880 ARTIKEL 21 BESCHRAENKUNG VON TRANSAKTIONEN MIT CREDIT DEFAULT SWAPS AUF OEFFENTLICHE SCHULDTITEL IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1882 ARTIKEL 22 MASSNAHMEN DURCH ANDERE ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1883 ARTIKEL 23 BEFUGNIS ZUR BEFRISTETEN BESCHRAENKUNG DES LEERVERKAUFS VON FINANZINSTRUMEN TEN BEI SIGNIFIKANTEM KURSVERFALL . 1884 ARTIKEL 24 DAUER DER BESCHRAENKUNGEN . 1889 ARTIKEL 25 BEKANNTMACHUNG VON BESCHRAENKUNGEN . 1890 ARTIKEL 26 UNTERRICHTUNG DER ESMA UND DER ANDEREN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1891 ABSCHNITT 2. BEFUGNISSE DER ESMA ARTIKEL 27 KOORDINIERUNG DURCH DIE ESMA . 1892 ARTIKEL 28 EINGRIFFSBEFUGNISSE DER ESMA IN AUSNAHMESITUATIONEN . 1893 ARTIKEL 29 BEFUGNISSE DER ESMA IN AUSNAHMESITUATIONEN IM ZUSAMMENHANG MIT OEFFENT LICHEN SCHULDTITELN . 1902 ARTIKEL 30 ABGRENZUNG UNGUENSTIGER EREIGNISSE ODER ENTWICKLUNGEN . 1902 ARTIKEL 31 UNTERSUCHUNGEN DER ESMA . 1903 KAPITEL VI. ROLLE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 32 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 1904 ARTIKEL 33 BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1904 ARTIKEL 34 BERUFSGEHEIMNIS . 1906 ARTIKEL 35 VERPFLICHTUNG ZUR ZUSAMMENARBEIT . 1908 ARTIKEL 36 ZUSAMMENARBEIT MIT DER ESMA . 1909 ARTIKEL 37 ZUSAMMENARBEIT BEI ANTRAEGEN AUF PRUEFUNGEN ODER ERMITTLUNGEN VOR ORT . 1910 ARTIKEL 38 ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTLAENDERN . 1913 ARTIKEL 39 UEBERMITTLUNG UND SPEICHERUNG PERSONENBEZOGENER DATEN . 1914 ARTIKEL 40 OFFENLEGUNG VON INFORMATIONEN GEGENUEBER DRITTLAENDERN . 1916 ARTIKEL 41 STRAFINASSNAHMEN . 1917 KAPITEL VII. DELEGIERTE RECHTSAKTE ARTIKEL 42 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 1919 ARTIKEL 43 FRIST FUER DEN ERLASS DELEGIERTER RECHTSAKTE . 1919 KAPITEL VIII. DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 44 AUSSCHUSSVERFAHREN . 1920 KAPITEL IX. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 45 UEBERPRUEFUNG UND BERICHTERSTATTUNG . 1921 ARTIKEL 46 UEBERGANGSBESTIMMUNG . 1922 ARTIKEL 47 PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 1923 ARTIKEL 48 INKRAFTTRETEN . 1923 VERORDNUNG (EU) NR. 600/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 15. MAI 2014 UEBER MAERKTE FUER FINANZINSTRUMENTE UND ZUR AENDERUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 ERWAEGUNGSGRUENDE . , . 1925 TITEL I. GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 1941 XVII SEITE ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 1944 TITEL II. TRANSPARENZ FUER HANDELSPLAETZE KAPITEL 1. TRANSPARENZ FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE ARTIKEL 3 VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VERGLEICH BARE FINANZINSTRUMENTE . 1949 ARTIKEL 4 AUSNAHMEN FUER EIGENKAPITALINSTRUMENTE . 1954 ARTIKEL 5 MECHANISMUS ZUR BEGRENZUNG DES VOLUMENS . 1959 ARTIKEL 6 NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF AK TIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VER GLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 1961 ARTIKEL 7 GENEHMIGUNG EINER SPAETEREN VEROEFFENTLICHUNG . 1962 KAPITEL 2. TRANSPARENZ FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE ARTIKEL 8 VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF SCHULD VERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERI VATE . 1964 ARTIKEL 9 AUSNAHMEN FUER NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE . 1969 ARTIKEL 10 NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN FUER HANDELSPLAETZE IM HINBLICK AUF SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 1973 ARTIKEL 11 GENEHMIGUNG EINER SPAETEREN VEROEFFENTLICHUNG . 1974 KAPITEL 3. VERPFLICHTUNG, HANDELSDATEN GESONDERT UND ZU ANGEMESSENEN KAUFMAENNISCHEN BEDINGUNGEN ANZUBIETEN ARTIKEL 12 VERPFLICHTUNG ZUR GESONDERTEN OFFENLEGUNG VON VORHANDELS UND NACHHANDELS DATEN . 1977 ARTIKEL 13 VERPFLICHTUNG ZUR OFFENLEGUNG VON VORHANDELS UND NACHHANDELSDATEN ZU AN GEMESSENEN KAUFMAENNISCHEN BEDINGUNGEN . 1978 TITEL III. TRANZPARENZ FUER SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER UND WERTPAPIERFIRMEN, DIE OTC HANDELN, UND TICK-GROESSEN-SYSTEM FUER SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER ARTIKEL 14 VERPFLICHTUNG DER SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERER ZUR OFFENLEGUNG VON VERBINDLI CHEN KURSOFFERTEN FUER AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGEHANDELTE FONDS, ZERTI FIKATE UND ANDERE VERGLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 1979 ARTIKEL 15 AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN . 1989 ARTIKEL 16 PFLICHTEN DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 1994 ARTIKEL 17 ZUGANG ZU KURSOFFERTEN . 1995 ARTIKEL 17A TICK-GROESSEN . 1997 ARTIKEL 18 VERPFLICHTUNG DER SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERER ZUR VEROEFFENTLICHUNG VERBINDLI CHER KURSOFFERTEN IN BEZUG AUF SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRO DUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 1997 ARTIKEL 19 UEBERWACHUNG DURCH DIE ESMA . 2005 ARTIKEL 20 VEROEFFENTLICHUNGEN VON WERTPAPIERFIRMEN - EINSCHLIESSLICH SYSTEMATISCHER INTER NALISIERER - NACH DEM HANDEL BETREFFEND AKTIEN, AKTIENZERTIFIKATE, BOERSENGE HANDELTE FONDS, ZERTIFIKATE UND ANDERE VERGLEICHBARE FINANZINSTRUMENTE . 2006 ARTIKEL 21 VEROEFFENTLICHUNGEN VON WERTPAPIERFIRMEN - EINSCHLIESSLICH SYSTEMATISCHER INTER NALISIERER - NACH DEM HANDEL BETREFFEND SCHULDVERSCHREIBUNGEN, STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE, EMISSIONSZERTIFIKATE UND DERIVATE . 2009 ARTIKEL 22 BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN FUER TRANSPARENZ UND ANDERE BERECHNUNGEN . 2011 ARTIKEL 23 HANDELSPFLICHTEN FUER WERTPAPIERFIRMEN 2013 TITEL IV. MELDUNG VON GESCHAEFTEN ARTIKEL 24 PFLICHT ZUR WAHRUNG DER MARKTINTEGRITAET . 2020 ARTIKEL 25 PFLICHT ZUM FUEHREN VON AUFZEICHNUNGEN .2026 ARTIKEL 26 PFLICHT ZUR MELDUNG VON GESCHAEFTEN .2040 XVIII SEITE ARTIKEL 27 PFLICHT ZUR BEREITSTELLUNG VON REFERENZDATEN FUER DIE EINZELNEN FINANZINSTRU MENTE .2054 TITEL IVA. DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTE KAPITEL 1. ZULASSUNG VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN ARTIKEL 27A ZUSTAENDIGKEITSERKLAERUNG 2063 ARTIKEL 27B ZULASSUNGSPFLICHT . 2063 ARTIKEL 27C ZULASSUNG VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN . 2063 ARTIKEL 27D VERFAHREN FUER DIE ERTEILUNG DER ZULASSUNG UND DIE ABLEHNUNG VON ANTRAE GEN AUF ZULASSUNG . 2064 ARTIKEL 27E ENTZUG DER GENEHMIGUNG .2064 ARTIKEL 27F ANFORDERUNGEN AN DAS LEITUNGSORGAN DES DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERS . 2065 KAPITEL 2. BEDINGUNGEN FUER APA, CTP UND ARM NOCH NICHT IN KRAFT ARTIKEL 27G ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN APA 2065 ARTIKEL 27H ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN CTP . 2085 ARTIKEL 27I ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN ARM . 2098 TITEL V. DERIVATE ARTIKEL 28 PFLICHT ZUM HANDEL UEBER GEREGELTE MAERKTE, MTF ODER OTF .2108 ARTIKEL 29 CLEARINGPFLICHT FUER UEBER GEREGELTE MAERKTE GEHANDELTE DERIVATE UND ZEITRAHMEN FUER DIE ANNAHME ZUM CLEARING .2109 ARTIKEL 30 INDIREKTE CLEARINGVEREINBARUNGEN .2110 ARTIKEL 31 PORTFOLIOKOMPRIMIERUNG .2110 ARTIKEL 32 VERFAHREN BEI EINER HANDELSPFLICHT .2110 ARTIKEL 33 MECHANISMUS ZUR VERMEIDUNG DOPPELTER ODER KOLLIDIERENDER VORSCHRIFTEN .2112 ARTIKEL 34 VERZEICHNIS VON DER HANDELSPFLICHT UNTERLIEGENDEN DERIVATEN .2112 TITEL VI. DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZUM CLEARING FUER FINANZINSTRUMENTE ARTIKEL 35 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU EINER ZENTRALEN GEGENPARTEI 2113 ARTIKEL 36 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU EINEM HANDELSPLATZ . 2115 ARTIKEL 37 DISKRIMINIERUNGSFREIER ZUGANG ZU REFERENZWERTEN UND GENEHMIGUNGSPFLICHT . 2117 ARTIKEL 38 ZUGANG FUER IN EINEM DRITTLAND NIEDERGELASSENE ZENTRALE GEGENPARTEIEN UND HANDELSPLAETZE . 2118 TITEL VLA. BEFUGNISSE UND ZUSTAENDIGKEITEN DER ESMA KAPITEL 1. ZUSTAENDIGKEITEN UND VERFAHREN ARTIKEL 38A AUSUEBUNG DER BEFUGNISSE DURCH DIE ESMA . 2119 ARTIKEL 38B INFORMATIONSERSUCHEN .2119 ARTIKEL 38C ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN .2120 ARTIKEL 38D KONTROLLEN VOR ORT . 2121 ARTIKEL 38E INFORMATIONSAUSTAUSCH .2122 ARTIKEL 38F WAHRUNG DES BERUFSGEHEIMNISSES . 2122 ARTIKEL 38G AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2122 KAPITEL 2. VERWALTUNGSSANKTIONEN UND ANDERE VERWALTUNGSMASSNAHMEN ARTIKEL 38H GELDBUSSEN 2123 ARTIKEL 38I ZWANGSGELDER .2123 ARTIKEL 38J OFFENLEGUNG, ART, VOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER 2123 ARTIKEL 38K VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND GELDBUSSEN . 2124 ARTIKEL 381 ANHOERUNG DER BETROFFENEN PERSONEN . 2125 ARTIKEL 38M UEBERPRUEFUNG DURCH DEN GERICHTSHOF . 2125 ARTIKEL 38N ZULASSUNGS UND AUFSICHTSGEBUEHREN . 2125 ARTIKEL 38O UEBERTRAGUNG VON AUFGABEN DURCH DIE ESMA AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOER DEN 2126 XIX SEITE TITEL VII. AUFSICHTSMASSNAHMEN ZUR PRODUKTINTERVENTION UND ZU DEN POSITIONEN KAPITEL 1. PRODUKTUEBERWACHUNG UND PRODUKTINTERVENTION ARTIKEL 39 MARKTUEBERWACHUNG 2127 ARTIKEL 40 BEFUGNISSE DER ESMA ZUR VORUEBERGEHENDEN INTERVENTION . 2128 ARTIKEL 41 BEFUGNISSE DER EBA ZUR VORUEBERGEHENDEN INTERVENTION .2138 ARTIKEL 42 PRODUKTINTERVENTION SEITENS DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 2140 ARTIKEL 43 KOORDINIERUNG DURCH DIE ESMA UND DIE EBA . 2148 KAPITEL 2. POSITIONEN ARTIKEL 44 KOORDINIERUNG NATIONALER POSITIONSMANAGEMENTMASSNAHMEN UND POSITIONSBE SCHRAENKUNGEN DURCH DIE ESMA .2150 ARTIKEL 45 POSITIONSMANAGEMENTBEFUGNISSE DER ESMA . 2151 TITEL VIII. ERBRINGUNG VON DIENSTLEISTUNGEN UND TAETIGKEITEN DURCH DRITTLANDFIRMEN INFOLGE EINER GLEICHWERTIGKEITSENTSCHEIDUNG ODER OHNE ZWEIGNIEDERLASSUNG ARTIKEL 46 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN 2163 ARTIKEL 47 GLEICHWERTIGKEITSBESCHLUSS . 2174 ARTIKEL 48 REGISTER . 2185 ARTIKEL 49 VON DER ESMA ZU ERGREIFENDE MASSNAHMEN .2186 TITEL IX. DELEGIERTE RECHTSAKTE UND DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE KAPITEL 1. DELEGIERTE RECHTSAKTE ARTIKEL 50 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2193 KAPITEL 2. DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE ARTIKEL 51 AUSSCHUSSVERFAHREN . 2193 TITEL X. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 52 BERICHTE UND UEBERPRUEFUNG . 2195 ARTIKEL 53 AENDERUNG DER VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 HIER NICHT WIEDERGEGEBEN . 2200 ARTIKEL 54 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN .2200 ARTIKEL 54A UEBERGANGSMASSNAHMEN IN BEZUG AUF DIE ESMA . 2202 ARTIKEL 54B BEZIEHUNGEN ZU WIRTSCHAFTSPRUEFERN .2204 ARTIKEL 55 INKRAFTTRETEN UND ANWENDUNG . 2205 VERORDNUNG (EU) NR. 648/2012 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 4. JULI 2012 UEBER OTC-DERIVATE, ZENTRALE GEGENPARTEIEN UND TRANSAKTIONSREGISTER ERWAEGUNGSGRUENDE .2207 TITEL I. UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH . 2226 ARTIKEL 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 2228 ARTIKEL 2A ENTSCHEIDUNGEN UEBER DIE GLEICHWERTIGKEIT FUER DIE ZWECKE DER BESTIMMUNG DES BEGRIFFS YYOTC-DERIVATE " . 2232 ARTIKEL 3 GRUPPENINTERNE GESCHAEFTE . 2232 TITEL II. CLEARING, MELDUNG UND RISIKOMINDERUNG VON OTC-DERIVATEN ARTIKEL 4 CLEARINGPFLICHT 2235 ARTIKEL 4A CLEARINGPFLICHTIGE FINANZIELLE GEGENPARTEIEN .2237 ARTIKEL 5 VERFAHREN IN BEZUG AUF DIE CLEARINGPFLICHT . 2238 ARTIKEL 6 OEFFENTLICHES REGISTER .2239 ARTIKEL 6A AUSSETZUNG DER CLEARINGPFLICHT . 2240 ARTIKEL 7 ZUGANG ZU EINER CCP . 2241 ARTIKEL 8 ZUGANG ZU EINEM HANDELSPLATZ .2242 ARTIKEL 9 MELDEPFLICHT .2242 ARTIKEL 10 NICHTFINANZIELLE GEGENPARTEIEN . 2245 SEITE ARTIKEL 11 RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN FUER NICHT DURCH EINE CCP GECLEARTE OTC-DERIVA TEKONTRAKTE .2246 ARTIKEL 12 SANKTIONEN .2249 ARTIKEL 13 MECHANISMUS ZUR VERMEIDUNG DOPPELTER ODER KOLLIDIERENDER VORSCHRIFTEN . 2251 TITEL III. ZULASSUNG UND BEAUFSICHTIGUNG VON CCPS KAPITEL 1. BEDINGUNGEN UND VERFAHREN FUER DIE ZULASSUNG EINER CCP ARTIKEL 14 ZULASSUNG EINER CCP 2253 ARTIKEL 15 AUSWEITUNG DER TAETIGKEITEN UND DIENSTLEISTUNGEN . 2261 ARTIKEL 16 EIGENKAPITALANFORDERUNGEN . 2266 ARTIKEL 17 VERFAHREN ZUR ERTEILUNG ODER VERWEIGERUNG DER ZULASSUNG . 2270 ARTIKEL 18 KOLLEGIUM . 2275 ARTIKEL 19 STELLUNGNAHME DES KOLLEGIUMS .2283 ARTIKEL 20 ENTZUG DER ZULASSUNG . 2286 ARTIKEL 21 UEBERPRUEFUNG UND BEWERTUNG . 2289 KAPITEL 2. BEAUFSICHTIGUNG UND UEBERWACHUNG VON CCPS ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDE 2293 KAPITEL 3. ZUSAMMENARBEIT ARTIKEL 23 ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN BEHOERDEN . 2298 ARTIKEL 23A AUFSICHTSRECHTLICHE ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DER ESMA HINSICHTLICH ZUGELASSENER CCPS .2298 ARTIKEL 24 KRISENSITUATIONEN .2298 KAPITEL 3A. CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS ARTIKEL 24A CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS . 2299 ARTIKEL 24B KONSULTATION DER EMITTIERENDEN ZENTRALBANKEN . 2301 ARTIKEL 24C BESCHLUSSFASSUNG IM CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS . 2302 ARTIKEL 24D BESCHLUSSFASSUNG IM RAT DER AUFSEHER . 2302 ARTIKEL 24E RECHENSCHAFTSPFLICHT . 2302 KAPITEL 4. BEZIEHUNGEN ZU DRITTSTAATEN ARTIKEL 25 ANERKENNUNG EINER IN EINEM DRITTSTAAT ANSAESSIGEN CCP . 2303 ARTIKEL 25A VERGLEICHBARKEITSPRINZIP . 2325 ARTIKEL 25B DAUERHAFTE ERFUELLUNG DER ANERKENNUNGSVORAUSSETZUNGEN . 2330 ARTIKEL 25C KOLLEGIUM FUER DRITTSTAATEN-CCPS . 2332 ARTIKEL 25D GEBUEHREN .2334 ARTIKEL 25E AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN 25FBIS 25H GENANNTEN BEFUGNISSE . 2336 ARTIKEL 25F INFORMATIONSERSUCHEN . 2337 ARTIKEL 25G ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2341 ARTIKEL 25H PRUEFUNGEN VOR ORT . 2347 ARTIKEL 25I VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELDBUSSEN 2351 ARTIKEL 25J GELDBUSSEN . 2356 ARTIKEL 25K ZWANGSGELDER . 2361 ARTIKEL 251 ANHOERUNG DER BETREFFENDEN PERSONEN .2364 ARTIKEL 25M OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER . 2365 ARTIKEL 25N KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF . 2368 ARTIKEL 25O AENDERUNGEN DES ANHANGS IV .2369 ARTIKEL 25P ENTZUG DER ANERKENNUNG .2370 ARTIKEL 25Q AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2373 TITEL IV. ANFORDERUNGEN AN CCPS KAPITEL 1. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN ARTIKEL 26 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 2377 ARTIKEL 27 GESCHAEFTSLEITUNG UND LEITUNGSORGAN . 2387 XXI SEITE ARTIKEL 28 RISIKOAUSSCHUSS . 2390 ARTIKEL 29 AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN . 2393 ARTIKEL 30 AKTIONAERE UND GESELLSCHAFTER MIT QUALIFIZIERTEN BETEILIGUNGEN .2396 ARTIKEL 31 INFORMATIONSPFLICHT GEGENUEBER DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2397 ARTIKEL 32 BEURTEILUNG .2400 ARTIKEL 33 INTERESSENKONFLIKTE .2402 ARTIKEL 34 FORTFUEHRUNG DES GESCHAEFTSBETRIEBS .2406 ARTIKEL 35 AUSLAGERUNG . 2411 KAPITEL 2. WOHLVERHALTENSREGELN ARTIKEL 36 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN . 2415 ARTIKEL 37 VORSCHRIFTEN UEBER DIE TEILNAHME . 2417 ARTIKEL 38 TRANSPARENZ . 2423 ARTIKEL 39 TRENNUNG UND UEBERTRAGBARKEIT . 2427 KAPITEL 3. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN ARTIKEL 40 MANAGEMENT VON RISIKOPOSITIONEN . 2435 ARTIKEL 41 EINSCHUSSFORDERUNGEN .2436 ARTIKEL 42 AUSFALLFONDS . 2441 ARTIKEL 43 SONSTIGE FINANZMITTEL . 2443 ARTIKEL 44 KONTROLLE DER LIQUIDITAETSRISIKEN . 2445 ARTIKEL 45 WASSERFALLPRINZIP . 2448 ARTIKEL 46 ANFORDERUNGEN AN DIE SICHERHEITEN . 2451 ARTIKEL 47 ANLAGEPOLITIK .2467 ARTIKEL 48 VERFAHREN BEI AUSFALL EINES CLEARINGMITGLIEDS .2478 ARTIKEL 49 UEBERPRUEFUNG DER MODELLE, STRESSTESTS UND BACKTESTING .2483 ARTIKEL 50 ABWICKLUNG . 2491 KAPITEL 4. BERECHNUNGEN UND MELDUNGEN FUER DIE ZWECKE DER VERORDNUNG (EU) NR. 575/ 2013 ARTIKEL 50A BERECHNUNG VON KCCP . 2495 ARTIKEL 50B ALLGEMEINE REGELN FUER DIE BERECHNUNG DER KCCP .2496 ARTIKEL 50C INFORMATION . 2497 ARTIKEL 50D BERECHNUNG DER VON DER ZGP ZU MELDENDEN BESONDEREN POSITIONEN .2498 TITEL V. INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN ARTIKEL 51 INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN .2499 ARTIKEL 52 RISIKOMANAGEMENT .2499 ARTIKEL 53 LEISTUNG VON EINSCHUSSZAHLUNGEN IM RAHMEN DER VEREINBARUNGEN ZWISCHEN CCPS .2500 ARTIKEL 54 GENEHMIGUNG EINER INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNG .2500 TITEL VI. REGISTRIERUNG UND AUFSICHT VON TRANSAKTIONSREGISTERN KAPITEL 1. BEDINGUNGEN UND VERFAHREN FUER DIE REGISTRIERUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS ARTIKEL 55 REGISTRIERUNG EINES TRANSAKTIONSREGISTERS . 2501 ARTIKEL 56 REGISTRIERUNGSANTRAG . 2501 ARTIKEL 57 UNTERRICHTUNG UND KONSULTATION DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN VOR DER REGISTRIE RUNG . 2502 ARTIKEL 58 PRUEFUNG DES ANTRAGS . 2502 ARTIKEL 59 MITTEILUNG VON BESCHLUESSEN DER ESMA IN BEZUG AUF DIE REGISTRIERUNG .2502 ARTIKEL 60 AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN . 61 . BIS . 63 GENANNTEN BEFUGNISSE . 2502 ARTIKEL 61 INFORMATIONSERSUCHEN .2502 ARTIKEL 62 ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2503 ARTIKEL 63 PRUEFUNGEN VOR ORT . 2504 ARTIKEL 64 VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELD BUSSEN . 2505 ARTIKEL 65 GELDBUSSEN .2506 ARTIKEL 66 ZWANGSGELDER . 2507 XXII SEITE ARTIKEL 67 ANHOERUNG DER BETREFFENDEN PERSONEN . 2508 ARTIKEL 68 OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER . 2508 ARTIKEL 69 KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF .2509 ARTIKEL 70 AENDERUNGEN DES ANHANGS II . 2509 ARTIKEL 71 WIDERRUF DER REGISTRIERUNG .2509 ARTIKEL 72 GEBUEHREN FUER DIE BEAUFSICHTIGUNG . 2509 ARTIKEL 73 AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA .2510 ARTIKEL 74 DELEGATION VON AUFGABEN DURCH DIE ESMA AN DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2510 KAPITEL 2. BEZIEHUNGEN ZU DRITTSTAATEN ARTIKEL 75 GLEICHWERTIGKEIT UND INTERNATIONALE UEBEREINKUENFTE . 2511 ARTIKEL 76 KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN . 2511 ARTIKEL 76A GEGENSEITIGER DIREKTER DATENZUGANG .2512 ARTIKEL 77 ANERKENNUNG VON TRANSAKTIONSREGISTERN .2512 TITEL VII. ANFORDERUNGEN AN TRANSAKTIONSREGISTER ARTIKEL 78 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN . 2513 ARTIKEL 79 OPERATIONELLE ZUVERLAESSIGKEIT . 2514 ARTIKEL 80 SCHUTZ UND SPEICHERUNG DER DATEN . 2514 ARTIKEL 81 TRANSPARENZ UND DATENVERFUEGBARKEIT . 2514 ARTIKEL 82 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2516 TITEL VIII. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN ARTIKEL 83 WAHRUNG DES BERUFSGEHEIMNISSES . 2517 ARTIKEL 84 INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2517 TITEL IX. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 85 BERICHTE UND UEBERPRUEFUNG .2518 ARTIKEL 86 AUSSCHUSSVERFAHREN . 2521 ARTIKEL 87 AENDERUNG DER RICHTLINIE 98/26/EG HIER NICHT WIEDERGEGEBEN . 2521 ARTIKEL 88 WEBSITES . 2521 ARTIKEL 89 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN . 2521 ARTIKEL 90 PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 2524 ARTIKEL 91 INKRAFTTRETEN .2524 VERORDNUNG (EU) NR. 1286/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 26. NOVEMBER 2014 UEBER BASISINFORMATIONSBLAETTER FUER VERPACKTE ANLAGEPRODUKTE FUER KLEINANLEGER UND VERSICHERUNGSANLAGEPRODUKTE (PRIIP) ERWAEGUNGSGRUENDE 2525 KAPITEL I. GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 REGELUNGSGEGENSTAND UND REGELUNGSZIEL 2534 ARTIKEL 2 ANWENDUNGSBEREICH .2536 ARTIKEL 3 VERHAELTNIS ZU ANDEREN REGELWERKEN .2539 ARTIKEL 4 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . .2540 KAPITEL II. BASISINFORMATIONSBLATT ABSCHNITT I. ABFASSUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKELS ABFASSUNG UND VEROEFFENTLICHUNG 2546 ABSCHNITT II. FORM UND INHALT DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKEL 6 ANFORDERUNGEN AN BASISINFORMATIONSBLAETTER 2547 ARTIKEL 7 SPRACHE UND UEBERSETZUNG DES PRIIP . 2553 ARTIKELS INHALT DES BASISINFORMATIONSBLATTS . 2555 ARTIKEL 9 INHALT DER WERBEMATERIALIEN . 2565 ARTIKEL 10 UEBERPRUEFUNG UND AKTUALISIERUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS .2566 ARTIKEL 11 ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG . 2569 XXIII SEITE ARTIKEL 12 VERORDNUNGSVORGABEN IM DREIPERSONENVERHAELTNIS . 2577 ABSCHNITT III. BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS ARTIKEL 13 ZEITPUNKT DER BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS 2577 ARTIKEL 14 ART UND WEISE DER BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS . 2581 KAPITEL III. MARKTUEBERWACHUNG UND PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE ARTIKEL 15 UEBERWACHUNGSBEHOERDEN 2585 ARTIKEL 16 PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN DER EIOPA .2586 ARTIKEL 17 PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN DER NATIONALEN VERSICHERUNGSAUFSICHTSBEHOER DEN 2591 ARTIKEL 18 VERMITTLUNG, KOORDINATION UND AUFSICHT DURCH EIOPA . 2596 KAPITEL IV. BESCHWERDEN, RECHTSBEHELFE, ZUSAMMENARBEIT UND AUFSICHT ARTIKEL 19 BESCHWERDEN UND RECHTSBEHELFE 2598 ARTIKEL 20 ZUSAMMENARBEIT UND AUFSICHT .2600 ARTIKEL 21 VERARBEITUNG PERSONENBEZOGENER DATEN . 2602 KAPITEL V. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE MASSNAHMEN ARTIKEL 22 VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN 2604 ARTIKEL 23 AUSUEBUNG DER SANKTIONSBEFUGNISSE . 2605 ARTIKEL 24 BEFUGNISSE .2606 ARTIKEL 25 ANWENDUNG . 2611 ARTIKEL 26 RECHTSMITTEL . 2612 ARTIKEL 27 OEFFENTLICHE BEKANNTGABE .2613 ARTIKEL 28 SCHAFFUNG WIRKSAMER MECHANISMEN .2613 ARTIKEL 29 BEKANNTMACHUNG .2614 KAPITEL VI. SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 30 DELEGIERTE RECHTSAKTE . 2617 ARTIKEL 31 ERLASS TECHNISCHER REGULIERUNGSSTANDARDS . 2618 ARTIKEL 32 GELTUNG FUER FONDS . 2618 ARTIKEL 33 UEBERPRUEFUNG DURCH DIE KOMMISSION .2619 ARTIKEL 34 INKRAFTTRETEN UND ZEITLICHE GELTUNG .2620 VERORDNUNG (EG) NR. 1060/2009 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 16. SEPTEMBER 2009 UEBER RATINGAGENTUREN TITEL I. GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 1 GEGENSTAND 2621 ARTIKEL 2 GELTUNGSBEREICH .2630 ARTIKEL 3 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN .2634 ARTIKEL 4 VERWENDUNG VON RATINGS .2642 ARTIKEL 5 GLEICHWERTIGKEIT UND ZERTIFIZIERUNGEN AUF DER GRUNDLAGE VON GLEICHWERTIG KEIT . 2648 ARTIKEL 5A UEBERMAESSIGER RUECKGRIFF AUF RATINGS DURCH FINANZINSTITUTE . 2651 ARTIKEL 5B RUECKGRIFF AUF RATINGS DURCH DIE EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN UND DEN EU ROPAEISCHEN AUSSCHUSS FUER SYSTEMRISIKEN .2654 ARTIKEL 5C UEBERMAESSIGER RUECKGRIFF AUF RATINGS IM UNIONSRECHT . 2655 TITEL II. ABGABE VON RATINGS ARTIKEL 6 UNABHAENGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 2656 ARTIKEL 6A INTERESSENKONFLIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT INVESTITIONEN IN RATINGAGENTUREN . 2666 ARTIKEL 6B HOECHSTLAUFZEIT DER VERTRAGLICHEN BEZIEHUNGEN ZU EINER RATINGAGENTUR 2668 ARTIKEL 7 RATINGANALYSTEN, MITARBEITER UND SONSTIGE AN DER ABGABE VON RATINGS BETEI LIGTE PERSONEN . 2671 ARTIKEL 8 METHODEN, MODELLE UND GRUNDLEGENDE ANNAHMEN FUER RATINGS . 2675 ARTIKEL 8A LAENDERRATINGS . 2679 ARTIKEL 8B AUFGEHOBEN . 2681 XXIV SEITE ARTIKEL 8C DOPPELTES RATING STRUKTURIERTER FINANZINSTRUMENTE . 2681 ARTIKEL 8D INANSPRUCHNAHME MEHRERER RATINGAGENTUREN . 2683 ARTIKEL 9 AUSLAGERUNG . 2683 ARTIKEL 10 BEKANNTGABE UND PRAESENTATION VON RATINGS . 2685 ARTIKEL 11 ALLGEMEINE UND REGELMAESSIGE BEKANNTGABEN . 2694 ARTIKEL LLA EUROPAEISCHE RATINGPLATTFORM . 2697 ARTIKEL 12 TRANSPARENZBERICHT . 2698 ARTIKEL 13 GEBUEHREN .2699 TITEL III. BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTAETIGKEIT KAPITEL I. REGISTRIERUNGSVERFAHREN ARTIKEL 14 REGISTRIERUNGSPFLICHT .2700 ARTIKEL 15 REGISTRIERUNGSANTRAG . 2705 ARTIKEL 16 PRUEFUNG DES ANTRAGS EINER RATINGAGENTUR AUF REGISTRIERUNG DURCH DIE ESMA . 2706 ARTIKEL 17 PRUEFUNG DER ANTRAEGE EINER GRUPPE VON RATINGAGENTUREN AUF REGISTRIERUNG DURCH DIE ESMA 2707 ARTIKEL 18 UEBERMITTLUNG EINES BESCHLUSSES UEBER DIE REGISTRIERUNG, DIE ABLEHNUNG DER RE GISTRIERUNG ODER DEN WIDERRUF DER REGISTRIERUNG UND VEROEFFENTLICHUNG DES VER ZEICHNISSES DER REGISTRIERTEN RATINGAGENTUREN . 2708 ARTIKEL 19 REGISTRIERUNGS UND AUFSICHTSGEBUEHREN .2708 ARTIKEL 20 WIDERRUF DER REGISTRIERUNG .2709 KAPITEL II. BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE ESMA ARTIKEL 21 ESMA . 2710 ARTIKEL 22 ZUSTAENDIGE BEHOERDEN . 2712 ARTIKEL 22A PRUEFUNG DER EINHALTUNG DER FUER METHODEN GELTENDEN ANFORDERUNGEN . 2712 ARTIKEL 23 KEINE EINFLUSSNAHME AUF DEN INHALT DER RATINGS ODER DIE METHODEN . 2712 ARTIKEL 23A AUSUEBUNG DER IN DEN ARTIKELN 23B BIS 23D GENANNTEN BEFUGNISSE . 2713 ARTIKEL 23B INFORMATIONSERSUCHEN . 2713 ARTIKEL 23C ALLGEMEINE UNTERSUCHUNGEN . 2714 ARTIKEL 23D PRUEFUNGEN VOR ORT . 2715 ARTIKEL 23E VERFAHRENSVORSCHRIFTEN FUER DIE ERGREIFUNG VON AUFSICHTSMASSNAHMEN UND DIE VERHAENGUNG VON GELDBUSSEN 2717 ARTIKEL 24 AUFSICHTSMASSNAHMEN DER ESMA . 2718 ARTIKEL 25 ANHOERUNG DER BETROFFENEN PERSONEN . 2719 ARTIKEL 25A FUER DIE BEAUFSICHTIGUNG UND RECHTLICHE DURCHSETZUNG DES ARTIKELS 4 AB SATZ 1 UND DER ARTIKEL 5A, 8B, 8C UND 8D VERANTWORTLICHE SEKTORALE ZUSTAEN DIGE BEHOERDEN 2719 KAPITEL III. ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DER ESMA, DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN UND DEN SEKTORALEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ARTIKEL 26 PFLICHT ZUR ZUSAMMENARBEIT .2720 ARTIKEL 27 INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2720 ARTIKEL 28 AUFGEHOBEN . 2720 ARTIKEL 29 AUFGEHOBEN . 2720 ARTIKEL 30 DELEGATION VON AUFGABEN VON DER ESMA AUF DIE ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2720 ARTIKEL 31 MITTEILUNGEN UND ERSUCHEN UM AUSSETZUNG DER RATINGS SEITENS DER ZUSTAENDI GEN BEHOERDEN . 2721 ARTIKEL 32 BERUFSGEHEIMNIS . 2722 ARTIKEL 33 AUFGEHOBEN . 2722 KAPITEL IV. ZUSAMMENARBEIT MIT DRITTLAENDERN ARTIKEL 34 VEREINBARUNG UEBER INFORMATIONSAUSTAUSCH . 2722 ARTIKEL 35 OFFENLEGUNG VON INFORMATIONEN AUS DRITTLAENDERN .2723 TITEL IIIA. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER RATINGAGENTUREN ARTIKEL 35A ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 2724 XXV SEITE TITEL IV. SANKTIONEN, AUSSCHUSSVERFAHREN, BERICHTERSTATTUNG UND UEBERGANGS* UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN KAPITEL I. SANKTIONEN, GELDBUSSEN, ZWANGSGELDER, AUSSCHUSSVERFAHREN, UEBERTRAGENE BEFUGNISSE UND BERICHTERSTATTUNG ARTIKEL 36 SANKTIONEN .2749 ARTIKEL 36A GELDBUSSEN . 2750 ARTIKEL 36B ZWANGSGELDER .2757 ARTIKEL 36C ANHOERUNG DER PERSONEN, DIE DEM VERFAHREN UNTERWORFEN SIND . 2758 ARTIKEL 36D OFFENLEGUNG, ART, ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND ZUWEISUNG DER GELDBUSSEN UND ZWANGSGELDER 2759 ARTIKEL 36E KONTROLLE DURCH DEN GERICHTSHOF DER EUROPAEISCHEN UNION . 2761 ARTIKEL 37 AENDERUNGEN DER ANHAENGE . 2762 ARTIKEL 38 AUSSCHUSSVERFAHREN .2762 ARTIKEL 38A AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2762 ARTIKEL 38B WIDERRUF DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2763 ARTIKEL 38C EINWAENDE GEGEN DELEGIERTE RECHTSAKTE .2763 ARTIKEL 39 BERICHTE .2764 ARTIKEL 39A PERSONAL UND RESSOURCEN DER ESMA . 2765 ARTIKEL 39B BERICHTSPFLICHTEN .2766 KAPITEL II. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 40 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN .2767 ARTIKEL 40A UEBERGANGSMASSNAHMEN IN BEZUG AUF DIE ESMA . 2767 ARTIKEL 41 INKRAFTTRETEN .2768 ANHANG I UNABHAENGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 2770 ANHANG II FUER DEN ANTRAG AUF REGISTRIERUNG BEIZUBRINGENDE INFORMATIONEN .2780 ANHANG III LISTE DER VERSTOESSE NACH ARTIKEL 24 ABSATZ 1 UND ARTIKEL 36A ABSATZ 1 . 2781 ANHANG IV LISTE DER ANPASSUNGSKOEFLIZIENTEN AUFGRUND ERSCHWERENDER UND MILDERNDER FAKTOREN ZWECKS ANWENDUNG DES ARTIKELS 36A ABSATZ 3 2790 VERORDNUNG (ELI) NR. 1095/2010 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 24. NOVEMBER 2010 ZUR ERRICHTUNG EINER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE (EUROPAEISCHE WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE), ZUR AENDERUNG DES BESCHLUSSES NR. 716/2009/ EG UND ZUR AUFHEBUNG DES BESCHLUSSES 2009/77/EG DER KOMMISSION KAPITEL I. ERRICHTUNG UND RECHTSSTELLUNG ARTIKEL 1 ERRICHTUNG UND TAETIGKEITSBEREICH . 2791 ARTIKEL 2 EUROPAEISCHES SYSTEM DER FINANZAUFSICHT . 2816 ARTIKEL 3 RECHENSCHAFTSPFLICHT DER BEHOERDEN . 2823 ARTIKEL 4 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN . 2837 ARTIKELS RECHTSSTELLUNG . 2839 ARTIKEL 6 ZUSAMMENSETZUNG . 2847 ARTIKEL7 SITZ .2852 KAPITEL II. AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BEHOERDE ARTIKELS AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BEHOERDE 2855 ARTIKEL 9 AUFGABEN IM ZUSAMMENHANG MIT DEM VERBRAUCHERSCHUTZ UND MIT FINANZTAETIG KEITEN .2858 ARTIKEL 9A GARANTIEN DER VERFAHRENSAUSSETZUNG . 2861 ARTIKEL 10 TECHNISCHE REGULIERUNGSSTANDARDS .2863 ARTIKEL 11 AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG .2867 ARTIKEL 12 WIDERRUF DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG . 2868 ARTIKEL 13 EINWAENDE GEGEN TECHNISCHE REGULIERUNGSSTANDARDS .2868 ARTIKEL 14 NICHTANNAHME ODER AENDERUNG DES ENTWURFS EINES TECHNISCHEN REGULIERUNGS STANDARDS . 2869 ARTIKEL 15 TECHNISCHE DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS .2869 ARTIKEL 16 LEITLINIEN UND EMPFEHLUNGEN .2872 ARTIKEL 16A STELLUNGNAHMEN .2874 ARTIKEL 16B FRAGEN UND ANTWORTEN . 2875 XXVI SEITE ARTIKEL 17 VERLETZUNG VON UNIONSRECHT . 2876 ARTIKEL 17A SCHUTZ VON HINWEISGEBERN .2890 ARTIKEL 18 MASSNAHMEN IM KRISENFALL . 2892 ARTIKEL 19 BEILEGUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN ZWISCHEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN IN GRENZUEBERGREIFENDEN FAELLEN .2900 ARTIKEL 20 BEILEGUNG VON MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN ZWISCHEN DEN SEKTORUEBERGREIFEND ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN .2910 ARTIKEL 21 AUFSICHTSKOLLEGIEN . 2911 ARTIKEL 22 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ZU SYSTEMRISIKEN .2912 ARTIKEL 23 ERMITTLUNG UND MESSUNG DES SYSTEMRISIKOS . 2913 ARTIKEL 24 DAUERHAFTE FAEHIGKEIT ZUR REAKTION AUF SYSTEMRISIKEN . 2913 ARTIKEL 25 SANIERUNGS UND ABWICKLUNGSVERFAHREN .2913 ARTIKEL 26 EUROPAEISCHES SYSTEM DER NATIONALEN ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSSYSTEME .2914 ARTIKEL 27 EUROPAEISCHES SYSTEM DER ABWICKLUNGS UND FINANZIERUNGSVORKEHRUNGEN .2914 ARTIKEL 28 DELEGATION VON AUFGABEN UND PFLICHTEN . 2914 ARTIKEL 29 GEMEINSAME AUFSICHTSKULTUR . 2915 ARTIKEL 29A STRATEGISCHE AUFSICHTSPRIORITAETEN DER UNION . 2915 ARTIKEL 30 PEER REVIEWS DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN . 2916 ARTIKEL 31 KOORDINATORFUNKTION . 2918 ARTIKEL 31A INFORMATIONSAUSTAUSCH ZU EIGNUNG UND ZUVERLAESSIGKEIT . 2919 ARTIKEL 31B KOORDINATORFUNKTION IN BEZUG AUF AUFTRAEGE, GESCHAEFTE UND TAETIGKEITEN MIT ER HEBLICHEN GRENZUEBERSCHREITENDEN AUSWIRKUNGEN . 2919 ARTIKEL 32 BEWERTUNG VON MARKTENTWICKLUNGEN EINSCHLIESSLICH STRESSTESTS .2919 ARTIKEL 33 INTERNATIONALE BEZIEHUNGEN EINSCHLIESSLICH GLEICHWERTIGKEIT . 2921 ARTIKEL 34 AUFGEHOBEN .2922 ARTIKEL 35 SAMMLUNG VON INFORMATIONEN .2922 ARTIKEL 36 VERHAELTNIS ZUM ESRB . 2923 ARTIKEL 37 INTERESSENGRUPPE WERTPAPIERE UND WERTPAPIERMAERKTE .2924 ARTIKEL 38 SCHUTZMASSNAHMEN . 2925 ARTIKEL 39 BESCHLUSSFASSUNGSVERFAHREN .2926 KAPITEL III. ORGANISATION ABSCHNITT 1. RAT DER AUFSEHER ARTIKEL 40 ZUSAMMENSETZUNG . 2927 ARTIKEL 41 INTERNE AUSSCHUESSE .2930 ARTIKEL 42 UNABHAENGIGKEIT DES RATES DER AUFSEHER . 2935 ARTIKEL 43 AUFGABEN . 2939 ARTIKEL 43A TRANSPARENZ DER VOM RAT DER AUFSEHER ERLASSENEN BESCHLUESSE . 2943 ARTIKEL 44 BESCHLUSSFASSUNG . 2945 ABSCHNITT 2. VERWALTUNGSRAT ARTIKEL 45 ZUSAMMENSETZUNG . 2949 ARTIKEL 45A BESCHLUSSFASSUNG . 2951 ARTIKEL 45B KOORDINIERUNGSGRUPPEN . 2953 ARTIKEL 46 UNABHAENGIGKEIT DES VERWALTUNGSRATES . 2955 ARTIKEL 47 AUFGABEN . 2957 ABSCHNITT 3. VORSITZ ARTIKEL 48 ERNENNUNG UND AUFGABEN . 2961 ARTIKEL 49 UNABHAENGIGKEIT DES VORSITZENDEN . 2964 ARTIKEL 49A AUSGABEN . 2967 ARTIKEL 50 AUFGEHOBEN . 2968 ABSCHNITT 4. EXEKUTIVDIREKTOR ARTIKEL 51 ERNENNUNG . 2968 ARTIKEL 52 UNABHAENGIGKEIT . 2970 ARTIKEL 53 AUFGABEN . 2973 XXVII SEITE KAPITEL IV. GEMEINSAME GREMIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN ABSCHNITT 1. GEMEINSAMER AUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN ARTIKEL 54 EINSETZUNG .2976 ARTIKEL 55 ZUSAMMENSETZUNG .2978 ARTIKEL 56 GEMEINSAME POSITIONEN UND GEMEINSAME MASSNAHMEN . 2981 ARTIKEL 57 UNTERAUSSCHUESSE .2983 ABSCHNITT 2. BESCHWERDEAUSSCHUSS ARTIKEL 58 ZUSAMMENSETZUNG UND ARBEITSWEISE .2986 ARTIKEL 59 UNABHAENGIGKEIT UND UNPARTEILICHKEIT .2990 KAPITEL V. RECHTSBEHELFE ARTIKEL 60 BESCHWERDEN . 2995 ARTIKEL 60A BEFUGNISUEBERSCHREITUNG DURCH DIE BEHOERDE . 2995 ARTIKEL 61 KLAGEN VOR DEM GERICHTSHOF DER EUROPAEISCHEN UNION . 2995 KAPITEL VI. FINANZVORSCHRIFTEN ARTIKEL 62 HAUSHALT DER BEHOERDE . 2996 ARTIKEL 63 AUFSTELLUNG DES HAUSHALTSPLANS .3000 ARTIKEL 64 AUSFUEHRUNG UND KONTROLLE DES HAUSHALTSPLANS . 3003 ARTIKEL 65 FINANZREGELUNG .3006 ARTIKEL 66 BETRUGSBEKAEMPFUNGSMASSNAHMEN . 3007 KAPITEL VII. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ARTIKEL 67 VORRECHTE UND BEFREIUNGEN .3009 ARTIKEL 68 PERSONAL .3009 ARTIKEL 69 HAFTUNG DER BEHOERDE . 3009 ARTIKEL 70 BERUFSGEHEIMNIS . 3009 ARTIKEL 71 DATENSCHUTZ .3010 ARTIKEL 72 ZUGANG ZU DOKUMENTEN .3010 ARTIKEL 73 SPRACHENREGELUNG .3010 ARTIKEL 74 SITZABKOMMEN .3010 ARTIKEL 75 BETEILIGUNG VON DRITTLAENDERN . 3011 KAPITEL VIII. UEBERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN ARTIKEL 76 VERHAELTNIS ZUM AUSSCHUSS DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIERREGULIERUNGSBEHOERDEN . 3012 ARTIKEL 77 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN FUER DAS PERSONAL 3012 ARTIKEL 78 NATIONALE VORKEHRUNGEN . 3012 ARTIKEL 79 AENDERUNGEN .3012 ARTIKEL 80 AUFHEBUNG .3012 ARTIKEL 81 UEBERPRUEFUNGSKLAUSEL . 3012 ARTIKEL 82 INKRAFTTRETEN .3014 SACHVERZEICHNIS . 3015 XXVIII
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