Wertpapierhandelsrecht: WpHG, MAR, Leerverkaufs-VO, MiFIR, EMIR, PRIIP-VO, Rating-VO, ESMA-VO : Kommentar
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| Hauptverfasser: | , , , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2024
|
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXXIII, 3116 Seiten |
| ISBN: | 9783406768460 |
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INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
BEARBEITERVERZEICHNIS
.
V
VORWORT
.
IX
VERZEICHNIS
DER
ABGEKUERZT
ZITIERTEN
LITERATUR
.
XXIX
GESETZ
UEBER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
ABSCHNITT
1.
ANWENDUNGSBEREICH,
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
§1
ANWENDUNGSBEREICH
.
1
§2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
4
§
2A
UNZUVERLAESSIGKEIT
VON
SANKTIONIERTEN
PERSONEN
.
15
§
3
AUSNAHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
16
§
4
WAHL
DES
HERKUNFTSSTAATES;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
21
§5
V
.
EROEFFENTLICHUNG
DES
HERKUNFTSSTAATES;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
26
ABSCHNITT
2.
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
§6
AUFGABEN
UND
ALLGEMEINE
BEFUGNISSE
DER
BUNDESANSTALT
.
29
§7
HERAUSGABE
VON
KOMMUNIKATIONSDATEN
.
61
§
8
UEBERMITTLUNG
UND
HERAUSGABE
MARKTBEZOGENER
DATEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
68
§9
VERRINGERUNG
UND
EINSCHRAENKUNG
VON
POSITIONEN
ODER
OFFENEN
FORDERUNGEN
.
72
§
10
BESONDERE
BEFUGNISSE
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
1286/2014,
DER
VERORDNUNG
(EU)
2016/1011,
DER
VERORDNUNG
(EU)
2019/2088
UND
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/852
76
§
11
ANZEIGE
STRAFTATBEGRUENDENDER
TATSACHEN
.
88
§
12
ADRESSATEN
EINER
MASSNAHME
WEGEN
MOEGLICHEN
VERSTOSSES
GEGEN
ARTIKEL
14
ODER
15
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
.
93
§
13
SOFORTIGER
VOLLZUG
.
96
§
14
BEFUGNISSE
ZUR
SICHERUNG
DES
FINANZSYSTEMS
.
98
§
14A
BEFUGNISSE
ZUR
DURCHSETZUNG
VON
SANKTIONSMASSNAHMEN
.
107
§
15
PRODUKTINTERVENTION
.
111
§16
WERTPAPIERRAT
.
117
§
17
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ANDEREN
BEHOERDEN
IM
INLAND
.
122
§
18
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ZUSTAENDIGEN
STELLEN
IM
AUSLAND;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
132
§
19
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
EUROPAEISCHEN
WERTPAPIER
UND
MARKTAUFSICHTSBEHOERDE
.
156
§
20
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
EUROPAEISCHEN
KOMMISSION
IM
RAHMEN
DES
ENERGIEWIRT
SCHAFTSGESETZES
162
§
21
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
.
164
§
22
MELDEPFLICHTEN
.
184
§
23
ANZEIGE
VON
VERDACHTSFAELLEN
.
189
§
24
VERPFLICHTUNG
DES
INSOLVENZVERWALTERS
.
202
ABSCHNITT
3.
MARKTMISSBRAUCHSUEBERWACHUNG
§
25
ANWENDUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
AUF
WAREN
UND
AUSLAENDISCHE
ZAH
LUNGSMITTEL
.
208
§
26
UEBERMITTLUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
UND
VON
EIGENGESCHAEFTEN;
VERORDNUNGSER
MAECHTIGUNG
209
§27
AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN
:
216
§28
AUFGEHOBEN
.
217
ABSCHNITT
4.
RATINGAGENTUREN
§
29
ZUSTAENDIGKEIT
IM
SINNE
DER
VERORDNUNG
(EG)
NR.
1060/2009
.
218
ABSCHNITT
5.
OTC-DERIVATE
UND
TRANSAKTIONSREGISTER
§
30
UEBERWACHUNG
DES
CLEARINGS
VON
OTC-DERIVATEN
UND
AUFSICHT
UEBER
TRANSAKTIONS
REGISTER
.224
XI
SEITE
§
31
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
ZU
DEN
MITTEILUNGSPFLICHTEN
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
.230
§
32
PRUEFUNG
DER
EINHALTUNG
BESTIMMTER
PFLICHTEN
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
UND
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
.
231
ABSCHNITT
5A.
NOCH
NICHT
IN
KRAFT
§
32
A
ZUSTAENDIGKEIT
IM
SINNE
DER
VERORDNUNG
(EU)
2019/1238
.
241
ABSCHNITT
5B.
SCHWARMFINANZIERUNGSDIENSTLEISTER
§
32
B
ZUSTAENDIGKEIT
DER
BUNDESANSTALT
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503
.
248
§
32
C
HAFTUNG
FUER
ANGABEN
IM
ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT
NACH
ARTIKEL
23
DER
VERORD
NUNG
(EU)
2020/1503
.
257
§
32
D
HAFTUNG
FUER
ANGABEN
IM
ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT
NACH
ARTIKEL
24
DER
VERORD
NUNG
(EU)
2020/1503
.
270
§
32
E
SONSTIGE
REGELUNGEN
HINSICHTLICH
DER
ANSPRUECHE
NACH
DEN
§§
32C
UND
32D
.
273
§
32
F
UEBERWACHUNG
UND
PRUEFUNG
DER
PFLICHTEN
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
275
ABSCHNITT
6.
MITTEILUNG,
VEROEFFENTLICHUNG
UND
UEBERMITTLUNG
VON
VERAENDERUNGEN
DES
STIMMRECHTSANTEILS
AN
DAS
UNTERNEHMENSREGISTER
§
33
MITTEILUNGSPFLICHTEN
DES
MELDEPFLICHTIGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
281
§
34
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
.
303
§
35
TOCHTERUNTERNEHMENSEIGENSCHAFT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
337
§
36
NICHTBERUECKSICHTIGUNG
VON
STIMMRECHTEN
.
349
§
37
MITTEILUNG
DURCH
MUTTERUNTERNEHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
357
§
38
MITTEILUNGSPFLICHTEN
BEIM
HALTEN
VON
INSTRUMENTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
364
§
39
MITTEILUNGSPFLICHTEN
BEI
ZUSAMMENRECHNUNG;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
414
§
40
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
DES
EMITTENTEN
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEH
MENSREGISTER
.
416
§
41
VEROEFFENTLICHUNG
DER
GESAMTZAHL
DER
STIMMRECHTE
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UN
TERNEHMENSREGISTER
.
426
§
42
NACHWEIS
MITGETEILTER
BETEILIGUNGEN
.
430
§
43
MITTEILUNGSPFLICHTEN
FUER
INHABER
WESENTLICHER
BETEILIGUNGEN
.
434
§
44
RECHTSVERLUST
.
449
§
45
RICHTLINIEN
DER
BUNDESANSTALT
.
472
§
46
BEFREIUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
473
§
47
HANDELSTAGE
.
477
ABSCHNITT
7.
NOTWENDIGE
INFORMATIONEN
FUER
DIE
WAHRNEHMUNG
VON
RECHTEN
AUS
WERTPAPIEREN
§
48
PFLICHTEN
DER
EMITTENTEN
GEGENUEBER
WERTPAPIERINHABERN
.
480
§
49
VEROEFFENTLICHUNG
VON
MITTEILUNGEN
UND
UEBERMITTLUNG
IM
WEGE
DER
DATENFERN
UEBERTRAGUNG
.
487
§
50
VEROEFFENTLICHUNG
ZUSAETZLICHER
ANGABEN
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEHMENSRE
GISTER;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
496
§51
BEFREIUNG
.
501
§
52
AUSSCHLUSS
DER
ANFECHTUNG
.
503
ABSCHNITT
8.
LEERVERKAEUFE
UND
GESCHAEFTE
IN
DERIVATEN
§
53
UEBERWACHUNG
VON
LEERVERKAEUFEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
506
ABSCHNITT
9.
POSITIONSLIMITS
UND
POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN
BEI
WARENDERIVATEN
UND
POSITIONSMELDUNGEN
§
54
POSITIONSLIMITS
UND
POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN
.
509
§
55
POSITIONSLIMITS
BEI
EUROPAWEIT
GEHANDELTEN
DERIVATEN
.
514
§
56
ANWENDUNG
VON
POSITIONSLIMITS
.
516
§
57
POSITIONSMELDUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
519
XII
SEITE
ABSCHNITT
10.
ORGANISATIONSPFLICHTEN
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN
§
58
HINWEISGEBERVERFAHREN
.
523
§
59
UEBERWACHUNG
DER
ORGANISATIONSPFLICHTEN
.
546
§
60
PRUEFUNG
DER
ORGANISATIONSPFLICHTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
558
§61
AUFGEHOBEN
.
568
§62
AUFGEHOBEN
.
570
ABSCHNITT
11.
VERHALTENSPFLICHTEN,
ORGANISATIONSPFLICHTEN,
TRANSPARENZPFLICHTEN
§
63
ALLGEMEINE
VERHALTENSREGELN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
574
§
64
BESONDERE
VERHALTENSREGELN
BEI
DER
ERBRINGUNG
VON
ANLAGEBERATUNG
UND
FINANZ
PORTFOLIOVERWALTUNG;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
628
§
64A
FORM
DER
KUNDENKOMMUNIKATION
.
661
§
65
SELBSTAUSKUNFT
BEI
DER
VERMITTLUNG
DES
VERTRAGSSCHLUSSES
UEBER
EINE
VERMOEGENSAN
LAGE
IM
SINNE
DES
§
2A
DES
VERMOEGENSANLAGENGESETZES
.
661
§
65A
SELBSTAUSKUNFT
BEI
DER
VERMITTLUNG
DES
VERTRAGSSCHLUSSES
UEBER
WERTPAPIERE
IM
SINNE
DES
§
6
DES
WERTPAPIERPROSPEKTGESETZES
.
666
§
66
AUSNAHMEN
FUER
IMMOBILIAR-VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAEGE
.
669
§
67
KUNDEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
670
§
68
GESCHAEFTE
MIT
GEEIGNETEN
GEGENPARTEIEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
684
§
69
BEARBEITUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
690
§
70
ZUWENDUNGEN
UND
GEBUEHREN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
699
§
71
ERBRINGUNG
VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN
UND
WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN
UEBER
EIN
ANDERES
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
.
713
§
72
BETRIEB
EINES
MULTILATERALEN
HANDELSSYSTEMS
ODER
EINES
ORGANISIERTEN
HANDELSSYS
TEMS
.
718
§
73
AUSSETZUNG
DES
HANDELS
UND
AUSSCHLUSS
VON
FINANZINSTRUMENTEN
.
756
§
74
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
MULTILATERALE
HANDELSSYSTEME
.
763
§
75
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
ORGANISIERTE
HANDELSSYSTEME
.
769
§
76
KMU-WACHSTUMSMAERKTE;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
779
§
77
DIREKTER
ELEKTRONISCHER
ZUGANG
.
788
§
78
HANDELN
ALS
GENERAL-CLEARING-MITGLIED
.
796
§
79
MITTEILUNGSPFLICHT
VON
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERERN
.
800
§
80
ORGANISATIONSPFLICHTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
804
§81
GESCHAEFTSLEITER
.
823
§
82
BESTMOEGLICHE
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
829
§
83
AUFZEICHNUNGS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHT
.
839
§
84
VERMOEGENSVERWAHRUNG
UND
FINANZSICHERHEITEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
843
§
85
ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN
UND
ANLAGEEMPFEHLUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
.
848
§86
ANZEIGEPFLICHT
.
861
§
87
EINSATZ
VON
MITARBEITERN
IN
DER
ANLAGEBERATUNG,
ALS
VERTRIEBSBEAUFTRAGTE,
IN
DER
FI
NANZPORTFOLIOVERWALTUNG
ODER
ALS
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
.
867
§
88
UEBERWACHUNG
DER
MELDEPFLICHTEN
UND
VERHALTENSREGELN
.
893
§
89
PRUEFUNG
DER
MELDEPFLICHTEN
UND
VERHALTENSREGELN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
898
§
90
UNTERNEHMEN,
ORGANISIERTE
MAERKTE
UND
MULTILATERALE
HANDELSSYSTEME
MIT
SITZ
IN
EINEM
ANDEREN
MITGLIEDSTAAT
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
ODER
IN
EINEM
ANDEREN
VER
TRAGSSTAAT
DES
ABKOMMENS
UEBER
DEN
EUROPAEISCHEN
WIRTSCHAFTSRAUM
906
§
91
UNTERNEHMEN
MIT
SITZ
IN
EINEM
DRITTSTAAT
.
915
§
92
WERBUNG
DER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
.
919
§
93
REGISTER
UNABHAENGIGER
HONORAR-ANLAGEBERATER;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
922
§
94
BEZEICHNUNGEN
ZUR
UNABHAENGIGEN
HONORAR-ANLAGEBERATUNG
.
925
§95
AUSNAHMEN
.
930
§
96
STRUKTURIERTE
EINLAGEN
.
931
ABSCHNITT
12.
HAFTUNG
FUER
FALSCHE
UND
UNTERLASSENE
KAPITALMARKTINFORMATIONEN
§
97
SCHADENERSATZ
WEGEN
UNTERLASSENER
UNVERZUEGLICHER
VEROEFFENTLICHUNG
VON
INSIDERIN
FORMATIONEN
.
933
XIII
SEITE
§
98
SCHADENERSATZ
WEGEN
VEROEFFENTLICHUNG
UNWAHRER
INSIDERINFORMATIONEN
.
955
ABSCHNITT
13.
FINANZTERMINGESCHAEFTE
§
99
AUSSCHLUSS
DES
EINWANDS
NACH
§
762
DES
BUERGERLICHEN
GESETZBUCHS
.
971
§
100
VERBOTENE
FINANZTERMINGESCHAEFTE
.
974
ABSCHNITT
14.
SCHIEDSVEREINBARUNGEN
§
101
SCHIEDSVEREINBARUNGEN
.
978
ABSCHNITT
15.
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRUMENTE
MIT
SITZ
AUSSERHALB
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
§
102
ERLAUBNIS;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
998
§
103
VERSAGUNG
DER
ERLAUBNIS
.
1005
§
104
AUFHEBUNG
DER
ERLAUBNIS
.
1007
§105
UNTERSAGUNG
.
1008
ABSCHNITT
16.
UEBERWACHUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN,
VEROEFFENTLICHUNG
VON
FINANZBERICHTEN
UNTERABSCHNITT
1.
UEBERWACHUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN
§
106
PRUEFUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN
UND
-BERICHTEN
.
1010
§
107
ANORDNUNG
EINER
PRUEFUNG
DER
RECHNUNGSLEGUNG
UND
ERMITTLUNGSBEFUGNISSE
DER
BUNDESANSTALT
1014
§108
AUFGEHOBEN
.
1028
§
109
ERGEBNIS
DER
PRUEFUNG
DER
BUNDESANSTALT
.
1029
§
109A
INFORMATIONSAUSTAUSCH,
BEFREIUNG
VON
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN
.
1038
§
110
MITTEILUNGEN
AN
ANDERE
STELLEN
.
1041
§
111
INTERNATIONALE
ZUSAMMENARBEIT
.
1043
§
112
WIDERSPRUCHSVERFAHREN
.
1045
§113
BESCHWERDE
.
1048
§
11
3A
EVALUIERUNG
.
1049
UNTERABSCHNITT
2.
VEROEFFENTLICHUNG
UND
UEBERMITTLUNG
VON
FINANZBERICHTEN
AN
DAS
U
NTERNEHMENSREGISTER
§
114
JAHRESFINANZBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1050
§
115
HALBJAHRESFINANZBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1059
§
116
ZAHLUNGSBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1066
§117
KONZERNABSCHLUSS
.
1071
§
118
AUSNAHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1073
ABSCHNITT
17.
STRAF
UND
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§119
STRAFVORSCHRIFTEN
.
1078
§
119A
STRAFVORSCHRIFTEN
.
1130
§
120
BUSSGELDVORSCHRIFTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1143
§
120A
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
2019/1238
.
1200
§
120B
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503
.
1209
§
121
ZUSTAENDIGE
VERWALTUNGSBEHOERDE
.
1218
§
122
BETEILIGUNG
DER
BUNDESANSTALT
UND
MITTEILUNGEN
IN
STRAFSACHEN
.
1221
§
123
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
.
1223
§
124
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
TRANS
PARENZPFLICHTEN
.
1227
§
125
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
DIE
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014,
DIE
VERORDNUNG
(EU)
2015/2365
UND
DIE
VERORD
NUNG
(EU)
2016/1011
.
1230
§
126
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
VOR
SCHRIFTEN
DER
ABSCHNITTE
9
BIS
11
UND
GEGEN
DIE
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
.
1233
ABSCHNITT
18.
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
§
127
ERSTMALIGE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
.
1237
XIV
SEITE
§
128
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
ZUR
WAHL
DES
HERKUNFTSSTAATS
.
1241
§129
AUFGEHOBEN
.
1241
§
130
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
FUER
INHA
BER
VON
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
NACH
§
30I
IN
DER
FASSUNG
DIESES
GESETZES
VOM
6.
DEZEMBER
2011
(BGBL.
I
S.
2481)
.
1241
§
131
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
VERJAEHRUNG
VON
ERSATZANSPRUECHEN
NACH
§
37A
DER
BIS
ZUM
4.
AUGUST
2009
GUELTIGEN
FASSUNG
DIESES
GESETZES
.
1242
§
132
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
DAS
TRANSPARENZRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ
.
1242
§
133
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
§
34
DER
BIS
ZUM
2.
JANUAR
2018
GUELTIGEN
FASSUNG
DIE
SES
GESETZES
.
1243
§
134
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
DAS
GESETZ
ZUR
UMSETZUNG
DER
TRANSPARENZRICHTLINIE
AENDERUNGSRICHTLINIE
.
1244
§
135
UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
.
1244
§
136
UEBERGANGSREGELUNG
ZUM
CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ
.
1245
§
137
UEBERGANGSVORSCHRIFT
FUER
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
§§
38
UND
39
IN
DER
BIS
ZUM
ABLAUF
DES
1.
JULI
2016
GELTENDEN
FASSUNG
DIESES
GESETZES
.
1245
§
138
UEBERGANGSVORSCHRIFT
ZUR
RICHTLINIE
2014/65/EU
UEBER
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRU
MENTE
.
1246
§
139
UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
ZUM
GESETZ
ZUR
WEITEREN
AUSFUEHRUNG
DER
EU-PROSPEKTVER
ORDNUNG
UND
ZUR
AENDERUNG
VON
FINANZMARKTGESETZEN
.
1247
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
16.
APRIL
2014
UEBER
MARKTMISSBRAUCH
ERWAEGUNGSGRUENDE
1248
KAPITEL
1.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
.
1268
ARTIKEL
2
ANWENDUNGSBEREICH
.
1269
ARTIKEL
3
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1272
ARTIKEL
4
MELDUNGEN
UND
LISTE
DER
FINANZINSTRUMENTE
.
1280
ARTIKEL
5
AUSNAHMEN
FUER
RUECKKAUFPROGRAMME
UND
STABILISIERUNGSMASSNAHMEN
.
1283
ARTIKEL
6
AUSNAHME
FUER
MASSNAHMEN
IM
RAHMEN
DER
GELDPOLITIK,
DER
STAATSSCHULDENVER
WALTUNG
UND
DER
KLIMAPOLITIK
.
1324
KAPITEL
2.
INSIDERINFORMATIONEN,
INSIDERGESCHAEFTE,
UNRECHTMAESSIGE
OFFENLEGUNG
VON
INSIDER
INFORMATIONEN
UND
MARKTMANIPULATION
ARTIKEL
7
INSIDERINFORMATIONEN
.
1332
ARTIKELS
INSIDERGESCHAEFTE
.
1387
ARTIKEL
9
LEGITIME
HANDLUNGEN
.
1416
ARTIKEL
10
UNRECHTMAESSIGE
OFFENLEGUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1439
ARTIKEL
11
MARKTSONDIERUNGEN
.
1449
ARTIKEL
12
MARKTMANIPULATION
.
1488
ARTIKEL
13
ZULAESSIGE
MARKTPRAXIS
.
1517
ARTIKEL
14
VERBOT
VON
INSIDERGESCHAEFTEN
UND
UNRECHTMAESSIGER
OFFENLEGUNG
VON
INSIDERIN
FORMATIONEN
.
1527
ARTIKEL
15
VERBOT
DER
MARKTMANIPULATION
.
1540
ARTIKEL
16
VORBEUGUNG
UND
AUFDECKUNG
VON
MARKTMISSBRAUCH
.
1551
KAPITEL
3.
OFFENLEGUNGSVORSCHRIFTEN
ARTIKEL
17
VEROEFFENTLICHUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1564
ARTIKEL
18
INSIDERLISTEN
.
1650
ARTIKEL
19
EIGENGESCHAEFTE
VON
FUEHRUNGSKRAEFTEN
.
1679
ARTIKEL
20
ANLAGEEMPFEHLUNGEN
UND
STATISTIK
.
1695
ARTIKEL
21
WEITERGABE
ODER
VERBREITUNG
VON
INFORMATIONEN
IN
DEN
MEDIEN
.
1719
KAPITEL
4.
ESMA
UND
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1729
XV
SEITE
ARTIKEL
23
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1731
ARTIKEL
24
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
ESMA
.
1738
ARTIKEL
25
VERPFLICHTUNG
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.
1741
ARTIKEL
26
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTSTAATEN
.
1754
ARTIKEL
27
BERUFSGEHEIMNIS
.
1758
ARTIKEL
28
DATENSCHUTZ
.
1761
ARTIKEL
29
UEBERMITTLUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
IN
DRITTSTAATEN
.
1762
KAPITEL
5.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
ARTIKEL
30
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
UND
ANDERE
VERWALTUNGSRECHTLICHE
MASSNAH
MEN
.
1766
ARTIKEL
31
WAHRNEHMUNG
DER
AUFSICHTSBEFUGNISSE
UND
VERHAENGUNG
VON
SANKTIONEN
.
1791
ARTIKEL
32
MELDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
1797
ARTIKEL
33
INFORMATIONSAUSTAUSCH
MIT
DER
ESMA
.
1807
ARTIKEL
34
VEROEFFENTLICHUNG
VON
ENTSCHEIDUNGEN
.
1810
KAPITEL
6.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
UND
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
35
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
1818
ARTIKEL
36
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
1832
KAPITEL
7.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
37
AUFHEBUNG
DER
RICHTLINIE
2003/6/EG
UND
IHRER
DURCHFIIHRUNGSMASSNAHMEN
.
1841
ARTIKEL
38
BERICHT
.
1842
ARTIKEL
39
INKRAFTTRETEN
UND
GELTUNG
.
1845
VERORDNUNG
(EU)
NR.
236/2012
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
14.
MAERZ
2012
UEBER
LEERVERKAEUFE
UND
BESTIMMTE
ASPEKTE
VON
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
ERWAEGUNGSGRUENDE
1848
KAPITEL
I.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
ANWENDUNGSBEREICH
.
1857
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1857
ARTIKEL
3
SHORT
UND
LONG-POSITIONEN
.
1859
ARTIKEL
4
UNGEDECKTE
POSITION
IN
EINEM
CREDIT
DEFAULT
SWAP
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTI
TEL
.
1861
KAPITEL
II.
TRANSPARENZ
VON
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
ARTIKEL
5
MELDUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
AKTIEN
AN
DIE
ZUSTAENDI
GEN
BEHOERDEN
.
1862
ARTIKEL
6
OFFENLEGUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
AKTIEN
GEGENUEBER
DER
OEFFENTLICHKEIT
.
1862
ARTIKEL
7
MELDUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
OEFFENTLICHEN
SCHULDTI
TELN
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1862
ARTIKEL
8
MELDUNG
UNGEDECKTER
POSITIONEN
IN
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTITEL
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1863
ARTIKEL
9
MELDE
UND
OFFENLEGUNGSVERFAHREN
.
1863
ARTIKEL
10
ANWENDUNG
DER
MELDE
UND
OFFENLEGUNGSVERFAHREN
.
1864
ARTIKEL
11
BEREITSTELLUNG
VON
INFORMATIONEN
AN
DIE
ESMA
.
1864
KAPITEL
III.
UNGEDECKTE
LEERVERKAEUFE
ARTIKEL
12
BESCHRAENKUNG
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
IN
AKTIEN
.
1865
ARTIKEL
13
BESCHRAENKUNG
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
VON
OEFFENTLICHEN
SCHULDTITELN
.
1865
ARTIKEL
14
BESCHRAENKUNGEN
FUER
UNGEDECKTE
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTI
TEL
.
1866
ARTIKEL
15
AUFGEHOBEN
.
1867
KAPITEL
IV.
AUSNAHMEN
ARTIKEL
16
AUSNAHME
FUER
IN
DRITTLAENDERN
BEFINDLICHE
HAUPTHANDELSPLAETZE
.
1868
XVI
SEITE
ARTIKEL
17
AUSNAHME
FUER
MARKET-MAKING-TAETIGKEITEN
UND
PRIMAERMARKTTAETIGKEITEN
.
1868
KAPITEL
V.
EINGRIFFSBEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DER
ESMA
ABSCHNITT
1.
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
18
MELDUNG
UND
OFFENLEGUNG
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
1871
ARTIKEL
19
MELDEPFLICHT
VON
VERLEIHERN
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1879
ARTIKEL
20
BESCHRAENKUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
UND
VERGLEICHBAREN
TRANSAKTIONEN
IN
AUSNAH
MESITUATIONEN
.
1880
ARTIKEL
21
BESCHRAENKUNG
VON
TRANSAKTIONEN
MIT
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTITEL
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1882
ARTIKEL
22
MASSNAHMEN
DURCH
ANDERE
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1883
ARTIKEL
23
BEFUGNIS
ZUR
BEFRISTETEN
BESCHRAENKUNG
DES
LEERVERKAUFS
VON
FINANZINSTRUMEN
TEN
BEI
SIGNIFIKANTEM
KURSVERFALL
.
1884
ARTIKEL
24
DAUER
DER
BESCHRAENKUNGEN
.
1889
ARTIKEL
25
BEKANNTMACHUNG
VON
BESCHRAENKUNGEN
.
1890
ARTIKEL
26
UNTERRICHTUNG
DER
ESMA
UND
DER
ANDEREN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1891
ABSCHNITT
2.
BEFUGNISSE
DER
ESMA
ARTIKEL
27
KOORDINIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
1892
ARTIKEL
28
EINGRIFFSBEFUGNISSE
DER
ESMA
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1893
ARTIKEL
29
BEFUGNISSE
DER
ESMA
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
OEFFENT
LICHEN
SCHULDTITELN
.
1902
ARTIKEL
30
ABGRENZUNG
UNGUENSTIGER
EREIGNISSE
ODER
ENTWICKLUNGEN
.
1902
ARTIKEL
31
UNTERSUCHUNGEN
DER
ESMA
.
1903
KAPITEL
VI.
ROLLE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
32
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1904
ARTIKEL
33
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1904
ARTIKEL
34
BERUFSGEHEIMNIS
.
1906
ARTIKEL
35
VERPFLICHTUNG
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.
1908
ARTIKEL
36
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
ESMA
.
1909
ARTIKEL
37
ZUSAMMENARBEIT
BEI
ANTRAEGEN
AUF
PRUEFUNGEN
ODER
ERMITTLUNGEN
VOR
ORT
.
1910
ARTIKEL
38
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTLAENDERN
.
1913
ARTIKEL
39
UEBERMITTLUNG
UND
SPEICHERUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
.
1914
ARTIKEL
40
OFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
GEGENUEBER
DRITTLAENDERN
.
1916
ARTIKEL
41
STRAFINASSNAHMEN
.
1917
KAPITEL
VII.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
ARTIKEL
42
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
1919
ARTIKEL
43
FRIST
FUER
DEN
ERLASS
DELEGIERTER
RECHTSAKTE
.
1919
KAPITEL
VIII.
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
44
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
1920
KAPITEL
IX.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
45
UEBERPRUEFUNG
UND
BERICHTERSTATTUNG
.
1921
ARTIKEL
46
UEBERGANGSBESTIMMUNG
.
1922
ARTIKEL
47
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
1923
ARTIKEL
48
INKRAFTTRETEN
.
1923
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
15.
MAI
2014
UEBER
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRUMENTE
UND
ZUR
AENDERUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
ERWAEGUNGSGRUENDE
.
,
.
1925
TITEL
I.
GEGENSTAND,
ANWENDUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
UND
ANWENDUNGSBEREICH
.
1941
XVII
SEITE
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1944
TITEL
II.
TRANSPARENZ
FUER
HANDELSPLAETZE
KAPITEL
1.
TRANSPARENZ
FUER
EIGENKAPITALINSTRUMENTE
ARTIKEL
3
VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICH
BARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1949
ARTIKEL
4
AUSNAHMEN
FUER
EIGENKAPITALINSTRUMENTE
.
1954
ARTIKEL
5
MECHANISMUS
ZUR
BEGRENZUNG
DES
VOLUMENS
.
1959
ARTIKEL
6
NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
AK
TIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VER
GLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1961
ARTIKEL
7
GENEHMIGUNG
EINER
SPAETEREN
VEROEFFENTLICHUNG
.
1962
KAPITEL
2.
TRANSPARENZ
FUER
NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE
ARTIKEL
8
VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
SCHULD
VERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERI
VATE
.
1964
ARTIKEL
9
AUSNAHMEN
FUER
NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE
.
1969
ARTIKEL
10
NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
1973
ARTIKEL
11
GENEHMIGUNG
EINER
SPAETEREN
VEROEFFENTLICHUNG
.
1974
KAPITEL
3.
VERPFLICHTUNG,
HANDELSDATEN
GESONDERT
UND
ZU
ANGEMESSENEN
KAUFMAENNISCHEN
BEDINGUNGEN
ANZUBIETEN
ARTIKEL
12
VERPFLICHTUNG
ZUR
GESONDERTEN
OFFENLEGUNG
VON
VORHANDELS
UND
NACHHANDELS
DATEN
.
1977
ARTIKEL
13
VERPFLICHTUNG
ZUR
OFFENLEGUNG
VON
VORHANDELS
UND
NACHHANDELSDATEN
ZU
AN
GEMESSENEN
KAUFMAENNISCHEN
BEDINGUNGEN
.
1978
TITEL
III.
TRANZPARENZ
FUER
SYSTEMATISCHE
INTERNALISIERER
UND
WERTPAPIERFIRMEN,
DIE
OTC
HANDELN,
UND
TICK-GROESSEN-SYSTEM
FUER
SYSTEMATISCHE
INTERNALISIERER
ARTIKEL
14
VERPFLICHTUNG
DER
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERER
ZUR
OFFENLEGUNG
VON
VERBINDLI
CHEN
KURSOFFERTEN
FUER
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTI
FIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1979
ARTIKEL
15
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
1989
ARTIKEL
16
PFLICHTEN
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1994
ARTIKEL
17
ZUGANG
ZU
KURSOFFERTEN
.
1995
ARTIKEL
17A
TICK-GROESSEN
.
1997
ARTIKEL
18
VERPFLICHTUNG
DER
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERER
ZUR
VEROEFFENTLICHUNG
VERBINDLI
CHER
KURSOFFERTEN
IN
BEZUG
AUF
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRO
DUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
1997
ARTIKEL
19
UEBERWACHUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
2005
ARTIKEL
20
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
WERTPAPIERFIRMEN
-
EINSCHLIESSLICH
SYSTEMATISCHER
INTER
NALISIERER
-
NACH
DEM
HANDEL
BETREFFEND
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGE
HANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
2006
ARTIKEL
21
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
WERTPAPIERFIRMEN
-
EINSCHLIESSLICH
SYSTEMATISCHER
INTER
NALISIERER
-
NACH
DEM
HANDEL
BETREFFEND
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
2009
ARTIKEL
22
BEREITSTELLUNG
VON
INFORMATIONEN
FUER
TRANSPARENZ
UND
ANDERE
BERECHNUNGEN
.
2011
ARTIKEL
23
HANDELSPFLICHTEN
FUER
WERTPAPIERFIRMEN
2013
TITEL
IV.
MELDUNG
VON
GESCHAEFTEN
ARTIKEL
24
PFLICHT
ZUR
WAHRUNG
DER
MARKTINTEGRITAET
.
2020
ARTIKEL
25
PFLICHT
ZUM
FUEHREN
VON
AUFZEICHNUNGEN
.2026
ARTIKEL
26
PFLICHT
ZUR
MELDUNG
VON
GESCHAEFTEN
.2040
XVIII
SEITE
ARTIKEL
27
PFLICHT
ZUR
BEREITSTELLUNG
VON
REFERENZDATEN
FUER
DIE
EINZELNEN
FINANZINSTRU
MENTE
.2054
TITEL
IVA.
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTE
KAPITEL
1.
ZULASSUNG
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN
ARTIKEL
27A
ZUSTAENDIGKEITSERKLAERUNG
2063
ARTIKEL
27B
ZULASSUNGSPFLICHT
.
2063
ARTIKEL
27C
ZULASSUNG
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN
.
2063
ARTIKEL
27D
VERFAHREN
FUER
DIE
ERTEILUNG
DER
ZULASSUNG
UND
DIE
ABLEHNUNG
VON
ANTRAE
GEN
AUF
ZULASSUNG
.
2064
ARTIKEL
27E
ENTZUG
DER
GENEHMIGUNG
.2064
ARTIKEL
27F
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
LEITUNGSORGAN
DES
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERS
.
2065
KAPITEL
2.
BEDINGUNGEN
FUER
APA,
CTP
UND
ARM
NOCH
NICHT
IN
KRAFT
ARTIKEL
27G
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
APA
2065
ARTIKEL
27H
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
CTP
.
2085
ARTIKEL
27I
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
ARM
.
2098
TITEL
V.
DERIVATE
ARTIKEL
28
PFLICHT
ZUM
HANDEL
UEBER
GEREGELTE
MAERKTE,
MTF
ODER
OTF
.2108
ARTIKEL
29
CLEARINGPFLICHT
FUER
UEBER
GEREGELTE
MAERKTE
GEHANDELTE
DERIVATE
UND
ZEITRAHMEN
FUER
DIE
ANNAHME
ZUM
CLEARING
.2109
ARTIKEL
30
INDIREKTE
CLEARINGVEREINBARUNGEN
.2110
ARTIKEL
31
PORTFOLIOKOMPRIMIERUNG
.2110
ARTIKEL
32
VERFAHREN
BEI
EINER
HANDELSPFLICHT
.2110
ARTIKEL
33
MECHANISMUS
ZUR
VERMEIDUNG
DOPPELTER
ODER
KOLLIDIERENDER
VORSCHRIFTEN
.2112
ARTIKEL
34
VERZEICHNIS
VON
DER
HANDELSPFLICHT
UNTERLIEGENDEN
DERIVATEN
.2112
TITEL
VI.
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZUM
CLEARING
FUER
FINANZINSTRUMENTE
ARTIKEL
35
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
EINER
ZENTRALEN
GEGENPARTEI
2113
ARTIKEL
36
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
EINEM
HANDELSPLATZ
.
2115
ARTIKEL
37
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
REFERENZWERTEN
UND
GENEHMIGUNGSPFLICHT
.
2117
ARTIKEL
38
ZUGANG
FUER
IN
EINEM
DRITTLAND
NIEDERGELASSENE
ZENTRALE
GEGENPARTEIEN
UND
HANDELSPLAETZE
.
2118
TITEL
VLA.
BEFUGNISSE
UND
ZUSTAENDIGKEITEN
DER
ESMA
KAPITEL
1.
ZUSTAENDIGKEITEN
UND
VERFAHREN
ARTIKEL
38A
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISSE
DURCH
DIE
ESMA
.
2119
ARTIKEL
38B
INFORMATIONSERSUCHEN
.2119
ARTIKEL
38C
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.2120
ARTIKEL
38D
KONTROLLEN
VOR
ORT
.
2121
ARTIKEL
38E
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.2122
ARTIKEL
38F
WAHRUNG
DES
BERUFSGEHEIMNISSES
.
2122
ARTIKEL
38G
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2122
KAPITEL
2.
VERWALTUNGSSANKTIONEN
UND
ANDERE
VERWALTUNGSMASSNAHMEN
ARTIKEL
38H
GELDBUSSEN
2123
ARTIKEL
38I
ZWANGSGELDER
.2123
ARTIKEL
38J
OFFENLEGUNG,
ART,
VOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
2123
ARTIKEL
38K
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
GELDBUSSEN
.
2124
ARTIKEL
381
ANHOERUNG
DER
BETROFFENEN
PERSONEN
.
2125
ARTIKEL
38M
UEBERPRUEFUNG
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.
2125
ARTIKEL
38N
ZULASSUNGS
UND
AUFSICHTSGEBUEHREN
.
2125
ARTIKEL
38O
UEBERTRAGUNG
VON
AUFGABEN
DURCH
DIE
ESMA
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOER
DEN
2126
XIX
SEITE
TITEL
VII.
AUFSICHTSMASSNAHMEN
ZUR
PRODUKTINTERVENTION
UND
ZU
DEN
POSITIONEN
KAPITEL
1.
PRODUKTUEBERWACHUNG
UND
PRODUKTINTERVENTION
ARTIKEL
39
MARKTUEBERWACHUNG
2127
ARTIKEL
40
BEFUGNISSE
DER
ESMA
ZUR
VORUEBERGEHENDEN
INTERVENTION
.
2128
ARTIKEL
41
BEFUGNISSE
DER
EBA
ZUR
VORUEBERGEHENDEN
INTERVENTION
.2138
ARTIKEL
42
PRODUKTINTERVENTION
SEITENS
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
2140
ARTIKEL
43
KOORDINIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
UND
DIE
EBA
.
2148
KAPITEL
2.
POSITIONEN
ARTIKEL
44
KOORDINIERUNG
NATIONALER
POSITIONSMANAGEMENTMASSNAHMEN
UND
POSITIONSBE
SCHRAENKUNGEN
DURCH
DIE
ESMA
.2150
ARTIKEL
45
POSITIONSMANAGEMENTBEFUGNISSE
DER
ESMA
.
2151
TITEL
VIII.
ERBRINGUNG
VON
DIENSTLEISTUNGEN
UND
TAETIGKEITEN
DURCH
DRITTLANDFIRMEN
INFOLGE
EINER
GLEICHWERTIGKEITSENTSCHEIDUNG
ODER
OHNE
ZWEIGNIEDERLASSUNG
ARTIKEL
46
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
2163
ARTIKEL
47
GLEICHWERTIGKEITSBESCHLUSS
.
2174
ARTIKEL
48
REGISTER
.
2185
ARTIKEL
49
VON
DER
ESMA
ZU
ERGREIFENDE
MASSNAHMEN
.2186
TITEL
IX.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
UND
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
KAPITEL
1.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
ARTIKEL
50
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2193
KAPITEL
2.
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
51
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
2193
TITEL
X.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
52
BERICHTE
UND
UEBERPRUEFUNG
.
2195
ARTIKEL
53
AENDERUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
HIER
NICHT
WIEDERGEGEBEN
.
2200
ARTIKEL
54
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.2200
ARTIKEL
54A
UEBERGANGSMASSNAHMEN
IN
BEZUG
AUF
DIE
ESMA
.
2202
ARTIKEL
54B
BEZIEHUNGEN
ZU
WIRTSCHAFTSPRUEFERN
.2204
ARTIKEL
55
INKRAFTTRETEN
UND
ANWENDUNG
.
2205
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
4.
JULI
2012
UEBER
OTC-DERIVATE,
ZENTRALE
GEGENPARTEIEN
UND
TRANSAKTIONSREGISTER
ERWAEGUNGSGRUENDE
.2207
TITEL
I.
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
UND
ANWENDUNGSBEREICH
.
2226
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
2228
ARTIKEL
2A
ENTSCHEIDUNGEN
UEBER
DIE
GLEICHWERTIGKEIT
FUER
DIE
ZWECKE
DER
BESTIMMUNG
DES
BEGRIFFS
YYOTC-DERIVATE
"
.
2232
ARTIKEL
3
GRUPPENINTERNE
GESCHAEFTE
.
2232
TITEL
II.
CLEARING,
MELDUNG
UND
RISIKOMINDERUNG
VON
OTC-DERIVATEN
ARTIKEL
4
CLEARINGPFLICHT
2235
ARTIKEL
4A
CLEARINGPFLICHTIGE
FINANZIELLE
GEGENPARTEIEN
.2237
ARTIKEL
5
VERFAHREN
IN
BEZUG
AUF
DIE
CLEARINGPFLICHT
.
2238
ARTIKEL
6
OEFFENTLICHES
REGISTER
.2239
ARTIKEL
6A
AUSSETZUNG
DER
CLEARINGPFLICHT
.
2240
ARTIKEL
7
ZUGANG
ZU
EINER
CCP
.
2241
ARTIKEL
8
ZUGANG
ZU
EINEM
HANDELSPLATZ
.2242
ARTIKEL
9
MELDEPFLICHT
.2242
ARTIKEL
10
NICHTFINANZIELLE
GEGENPARTEIEN
.
2245
SEITE
ARTIKEL
11
RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN
FUER
NICHT
DURCH
EINE
CCP
GECLEARTE
OTC-DERIVA
TEKONTRAKTE
.2246
ARTIKEL
12
SANKTIONEN
.2249
ARTIKEL
13
MECHANISMUS
ZUR
VERMEIDUNG
DOPPELTER
ODER
KOLLIDIERENDER
VORSCHRIFTEN
.
2251
TITEL
III.
ZULASSUNG
UND
BEAUFSICHTIGUNG
VON
CCPS
KAPITEL
1.
BEDINGUNGEN
UND
VERFAHREN
FUER
DIE
ZULASSUNG
EINER
CCP
ARTIKEL
14
ZULASSUNG
EINER
CCP
2253
ARTIKEL
15
AUSWEITUNG
DER
TAETIGKEITEN
UND
DIENSTLEISTUNGEN
.
2261
ARTIKEL
16
EIGENKAPITALANFORDERUNGEN
.
2266
ARTIKEL
17
VERFAHREN
ZUR
ERTEILUNG
ODER
VERWEIGERUNG
DER
ZULASSUNG
.
2270
ARTIKEL
18
KOLLEGIUM
.
2275
ARTIKEL
19
STELLUNGNAHME
DES
KOLLEGIUMS
.2283
ARTIKEL
20
ENTZUG
DER
ZULASSUNG
.
2286
ARTIKEL
21
UEBERPRUEFUNG
UND
BEWERTUNG
.
2289
KAPITEL
2.
BEAUFSICHTIGUNG
UND
UEBERWACHUNG
VON
CCPS
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDE
2293
KAPITEL
3.
ZUSAMMENARBEIT
ARTIKEL
23
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DEN
BEHOERDEN
.
2298
ARTIKEL
23A
AUFSICHTSRECHTLICHE
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DER
ESMA
HINSICHTLICH
ZUGELASSENER
CCPS
.2298
ARTIKEL
24
KRISENSITUATIONEN
.2298
KAPITEL
3A.
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
ARTIKEL
24A
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
.
2299
ARTIKEL
24B
KONSULTATION
DER
EMITTIERENDEN
ZENTRALBANKEN
.
2301
ARTIKEL
24C
BESCHLUSSFASSUNG
IM
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
.
2302
ARTIKEL
24D
BESCHLUSSFASSUNG
IM
RAT
DER
AUFSEHER
.
2302
ARTIKEL
24E
RECHENSCHAFTSPFLICHT
.
2302
KAPITEL
4.
BEZIEHUNGEN
ZU
DRITTSTAATEN
ARTIKEL
25
ANERKENNUNG
EINER
IN
EINEM
DRITTSTAAT
ANSAESSIGEN
CCP
.
2303
ARTIKEL
25A
VERGLEICHBARKEITSPRINZIP
.
2325
ARTIKEL
25B
DAUERHAFTE
ERFUELLUNG
DER
ANERKENNUNGSVORAUSSETZUNGEN
.
2330
ARTIKEL
25C
KOLLEGIUM
FUER
DRITTSTAATEN-CCPS
.
2332
ARTIKEL
25D
GEBUEHREN
.2334
ARTIKEL
25E
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
25FBIS
25H
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2336
ARTIKEL
25F
INFORMATIONSERSUCHEN
.
2337
ARTIKEL
25G
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2341
ARTIKEL
25H
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2347
ARTIKEL
25I
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELDBUSSEN
2351
ARTIKEL
25J
GELDBUSSEN
.
2356
ARTIKEL
25K
ZWANGSGELDER
.
2361
ARTIKEL
251
ANHOERUNG
DER
BETREFFENDEN
PERSONEN
.2364
ARTIKEL
25M
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
.
2365
ARTIKEL
25N
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.
2368
ARTIKEL
25O
AENDERUNGEN
DES
ANHANGS
IV
.2369
ARTIKEL
25P
ENTZUG
DER
ANERKENNUNG
.2370
ARTIKEL
25Q
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2373
TITEL
IV.
ANFORDERUNGEN
AN
CCPS
KAPITEL
1.
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
ARTIKEL
26
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
.
2377
ARTIKEL
27
GESCHAEFTSLEITUNG
UND
LEITUNGSORGAN
.
2387
XXI
SEITE
ARTIKEL
28
RISIKOAUSSCHUSS
.
2390
ARTIKEL
29
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
.
2393
ARTIKEL
30
AKTIONAERE
UND
GESELLSCHAFTER
MIT
QUALIFIZIERTEN
BETEILIGUNGEN
.2396
ARTIKEL
31
INFORMATIONSPFLICHT
GEGENUEBER
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2397
ARTIKEL
32
BEURTEILUNG
.2400
ARTIKEL
33
INTERESSENKONFLIKTE
.2402
ARTIKEL
34
FORTFUEHRUNG
DES
GESCHAEFTSBETRIEBS
.2406
ARTIKEL
35
AUSLAGERUNG
.
2411
KAPITEL
2.
WOHLVERHALTENSREGELN
ARTIKEL
36
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
.
2415
ARTIKEL
37
VORSCHRIFTEN
UEBER
DIE
TEILNAHME
.
2417
ARTIKEL
38
TRANSPARENZ
.
2423
ARTIKEL
39
TRENNUNG
UND
UEBERTRAGBARKEIT
.
2427
KAPITEL
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
ANFORDERUNGEN
ARTIKEL
40
MANAGEMENT
VON
RISIKOPOSITIONEN
.
2435
ARTIKEL
41
EINSCHUSSFORDERUNGEN
.2436
ARTIKEL
42
AUSFALLFONDS
.
2441
ARTIKEL
43
SONSTIGE
FINANZMITTEL
.
2443
ARTIKEL
44
KONTROLLE
DER
LIQUIDITAETSRISIKEN
.
2445
ARTIKEL
45
WASSERFALLPRINZIP
.
2448
ARTIKEL
46
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
SICHERHEITEN
.
2451
ARTIKEL
47
ANLAGEPOLITIK
.2467
ARTIKEL
48
VERFAHREN
BEI
AUSFALL
EINES
CLEARINGMITGLIEDS
.2478
ARTIKEL
49
UEBERPRUEFUNG
DER
MODELLE,
STRESSTESTS
UND
BACKTESTING
.2483
ARTIKEL
50
ABWICKLUNG
.
2491
KAPITEL
4.
BERECHNUNGEN
UND
MELDUNGEN
FUER
DIE
ZWECKE
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
575/
2013
ARTIKEL
50A
BERECHNUNG
VON
KCCP
.
2495
ARTIKEL
50B
ALLGEMEINE
REGELN
FUER
DIE
BERECHNUNG
DER
KCCP
.2496
ARTIKEL
50C
INFORMATION
.
2497
ARTIKEL
50D
BERECHNUNG
DER
VON
DER
ZGP
ZU
MELDENDEN
BESONDEREN
POSITIONEN
.2498
TITEL
V.
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN
ARTIKEL
51
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN
.2499
ARTIKEL
52
RISIKOMANAGEMENT
.2499
ARTIKEL
53
LEISTUNG
VON
EINSCHUSSZAHLUNGEN
IM
RAHMEN
DER
VEREINBARUNGEN
ZWISCHEN
CCPS
.2500
ARTIKEL
54
GENEHMIGUNG
EINER
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNG
.2500
TITEL
VI.
REGISTRIERUNG
UND
AUFSICHT
VON
TRANSAKTIONSREGISTERN
KAPITEL
1.
BEDINGUNGEN
UND
VERFAHREN
FUER
DIE
REGISTRIERUNG
EINES
TRANSAKTIONSREGISTERS
ARTIKEL
55
REGISTRIERUNG
EINES
TRANSAKTIONSREGISTERS
.
2501
ARTIKEL
56
REGISTRIERUNGSANTRAG
.
2501
ARTIKEL
57
UNTERRICHTUNG
UND
KONSULTATION
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
VOR
DER
REGISTRIE
RUNG
.
2502
ARTIKEL
58
PRUEFUNG
DES
ANTRAGS
.
2502
ARTIKEL
59
MITTEILUNG
VON
BESCHLUESSEN
DER
ESMA
IN
BEZUG
AUF
DIE
REGISTRIERUNG
.2502
ARTIKEL
60
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
.
61
.
BIS
.
63
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2502
ARTIKEL
61
INFORMATIONSERSUCHEN
.2502
ARTIKEL
62
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2503
ARTIKEL
63
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2504
ARTIKEL
64
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELD
BUSSEN
.
2505
ARTIKEL
65
GELDBUSSEN
.2506
ARTIKEL
66
ZWANGSGELDER
.
2507
XXII
SEITE
ARTIKEL
67
ANHOERUNG
DER
BETREFFENDEN
PERSONEN
.
2508
ARTIKEL
68
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
.
2508
ARTIKEL
69
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.2509
ARTIKEL
70
AENDERUNGEN
DES
ANHANGS
II
.
2509
ARTIKEL
71
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
.2509
ARTIKEL
72
GEBUEHREN
FUER
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
.
2509
ARTIKEL
73
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.2510
ARTIKEL
74
DELEGATION
VON
AUFGABEN
DURCH
DIE
ESMA
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2510
KAPITEL
2.
BEZIEHUNGEN
ZU
DRITTSTAATEN
ARTIKEL
75
GLEICHWERTIGKEIT
UND
INTERNATIONALE
UEBEREINKUENFTE
.
2511
ARTIKEL
76
KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN
.
2511
ARTIKEL
76A
GEGENSEITIGER
DIREKTER
DATENZUGANG
.2512
ARTIKEL
77
ANERKENNUNG
VON
TRANSAKTIONSREGISTERN
.2512
TITEL
VII.
ANFORDERUNGEN
AN
TRANSAKTIONSREGISTER
ARTIKEL
78
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
.
2513
ARTIKEL
79
OPERATIONELLE
ZUVERLAESSIGKEIT
.
2514
ARTIKEL
80
SCHUTZ
UND
SPEICHERUNG
DER
DATEN
.
2514
ARTIKEL
81
TRANSPARENZ
UND
DATENVERFUEGBARKEIT
.
2514
ARTIKEL
82
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2516
TITEL
VIII.
GEMEINSAME
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
83
WAHRUNG
DES
BERUFSGEHEIMNISSES
.
2517
ARTIKEL
84
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2517
TITEL
IX.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
85
BERICHTE
UND
UEBERPRUEFUNG
.2518
ARTIKEL
86
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
2521
ARTIKEL
87
AENDERUNG
DER
RICHTLINIE
98/26/EG
HIER
NICHT
WIEDERGEGEBEN
.
2521
ARTIKEL
88
WEBSITES
.
2521
ARTIKEL
89
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.
2521
ARTIKEL
90
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
2524
ARTIKEL
91
INKRAFTTRETEN
.2524
VERORDNUNG
(EU)
NR.
1286/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
26.
NOVEMBER
2014
UEBER
BASISINFORMATIONSBLAETTER
FUER
VERPACKTE
ANLAGEPRODUKTE
FUER
KLEINANLEGER
UND
VERSICHERUNGSANLAGEPRODUKTE
(PRIIP)
ERWAEGUNGSGRUENDE
2525
KAPITEL
I.
GEGENSTAND,
ANWENDUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
REGELUNGSGEGENSTAND
UND
REGELUNGSZIEL
2534
ARTIKEL
2
ANWENDUNGSBEREICH
.2536
ARTIKEL
3
VERHAELTNIS
ZU
ANDEREN
REGELWERKEN
.2539
ARTIKEL
4
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
.2540
KAPITEL
II.
BASISINFORMATIONSBLATT
ABSCHNITT
I.
ABFASSUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKELS
ABFASSUNG
UND
VEROEFFENTLICHUNG
2546
ABSCHNITT
II.
FORM
UND
INHALT
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKEL
6
ANFORDERUNGEN
AN
BASISINFORMATIONSBLAETTER
2547
ARTIKEL
7
SPRACHE
UND
UEBERSETZUNG
DES
PRIIP
.
2553
ARTIKELS
INHALT
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.
2555
ARTIKEL
9
INHALT
DER
WERBEMATERIALIEN
.
2565
ARTIKEL
10
UEBERPRUEFUNG
UND
AKTUALISIERUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.2566
ARTIKEL
11
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
.
2569
XXIII
SEITE
ARTIKEL
12
VERORDNUNGSVORGABEN
IM
DREIPERSONENVERHAELTNIS
.
2577
ABSCHNITT
III.
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKEL
13
ZEITPUNKT
DER
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
2577
ARTIKEL
14
ART
UND
WEISE
DER
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.
2581
KAPITEL
III.
MARKTUEBERWACHUNG
UND
PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE
ARTIKEL
15
UEBERWACHUNGSBEHOERDEN
2585
ARTIKEL
16
PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN
DER
EIOPA
.2586
ARTIKEL
17
PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN
DER
NATIONALEN
VERSICHERUNGSAUFSICHTSBEHOER
DEN
2591
ARTIKEL
18
VERMITTLUNG,
KOORDINATION
UND
AUFSICHT
DURCH
EIOPA
.
2596
KAPITEL
IV.
BESCHWERDEN,
RECHTSBEHELFE,
ZUSAMMENARBEIT
UND
AUFSICHT
ARTIKEL
19
BESCHWERDEN
UND
RECHTSBEHELFE
2598
ARTIKEL
20
ZUSAMMENARBEIT
UND
AUFSICHT
.2600
ARTIKEL
21
VERARBEITUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
.
2602
KAPITEL
V.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
UND
ANDERE
MASSNAHMEN
ARTIKEL
22
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
2604
ARTIKEL
23
AUSUEBUNG
DER
SANKTIONSBEFUGNISSE
.
2605
ARTIKEL
24
BEFUGNISSE
.2606
ARTIKEL
25
ANWENDUNG
.
2611
ARTIKEL
26
RECHTSMITTEL
.
2612
ARTIKEL
27
OEFFENTLICHE
BEKANNTGABE
.2613
ARTIKEL
28
SCHAFFUNG
WIRKSAMER
MECHANISMEN
.2613
ARTIKEL
29
BEKANNTMACHUNG
.2614
KAPITEL
VI.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
30
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
.
2617
ARTIKEL
31
ERLASS
TECHNISCHER
REGULIERUNGSSTANDARDS
.
2618
ARTIKEL
32
GELTUNG
FUER
FONDS
.
2618
ARTIKEL
33
UEBERPRUEFUNG
DURCH
DIE
KOMMISSION
.2619
ARTIKEL
34
INKRAFTTRETEN
UND
ZEITLICHE
GELTUNG
.2620
VERORDNUNG
(EG)
NR.
1060/2009
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
16.
SEPTEMBER
2009
UEBER
RATINGAGENTUREN
TITEL
I.
GEGENSTAND,
GELTUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
2621
ARTIKEL
2
GELTUNGSBEREICH
.2630
ARTIKEL
3
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.2634
ARTIKEL
4
VERWENDUNG
VON
RATINGS
.2642
ARTIKEL
5
GLEICHWERTIGKEIT
UND
ZERTIFIZIERUNGEN
AUF
DER
GRUNDLAGE
VON
GLEICHWERTIG
KEIT
.
2648
ARTIKEL
5A
UEBERMAESSIGER
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
DURCH
FINANZINSTITUTE
.
2651
ARTIKEL
5B
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
DURCH
DIE
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
UND
DEN
EU
ROPAEISCHEN
AUSSCHUSS
FUER
SYSTEMRISIKEN
.2654
ARTIKEL
5C
UEBERMAESSIGER
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
IM
UNIONSRECHT
.
2655
TITEL
II.
ABGABE
VON
RATINGS
ARTIKEL
6
UNABHAENGIGKEIT
UND
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
2656
ARTIKEL
6A
INTERESSENKONFLIKTE
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
INVESTITIONEN
IN
RATINGAGENTUREN
.
2666
ARTIKEL
6B
HOECHSTLAUFZEIT
DER
VERTRAGLICHEN
BEZIEHUNGEN
ZU
EINER
RATINGAGENTUR
2668
ARTIKEL
7
RATINGANALYSTEN,
MITARBEITER
UND
SONSTIGE
AN
DER
ABGABE
VON
RATINGS
BETEI
LIGTE
PERSONEN
.
2671
ARTIKEL
8
METHODEN,
MODELLE
UND
GRUNDLEGENDE
ANNAHMEN
FUER
RATINGS
.
2675
ARTIKEL
8A
LAENDERRATINGS
.
2679
ARTIKEL
8B
AUFGEHOBEN
.
2681
XXIV
SEITE
ARTIKEL
8C
DOPPELTES
RATING
STRUKTURIERTER
FINANZINSTRUMENTE
.
2681
ARTIKEL
8D
INANSPRUCHNAHME
MEHRERER
RATINGAGENTUREN
.
2683
ARTIKEL
9
AUSLAGERUNG
.
2683
ARTIKEL
10
BEKANNTGABE
UND
PRAESENTATION
VON
RATINGS
.
2685
ARTIKEL
11
ALLGEMEINE
UND
REGELMAESSIGE
BEKANNTGABEN
.
2694
ARTIKEL
LLA
EUROPAEISCHE
RATINGPLATTFORM
.
2697
ARTIKEL
12
TRANSPARENZBERICHT
.
2698
ARTIKEL
13
GEBUEHREN
.2699
TITEL
III.
BEAUFSICHTIGUNG
DER
RATINGTAETIGKEIT
KAPITEL
I.
REGISTRIERUNGSVERFAHREN
ARTIKEL
14
REGISTRIERUNGSPFLICHT
.2700
ARTIKEL
15
REGISTRIERUNGSANTRAG
.
2705
ARTIKEL
16
PRUEFUNG
DES
ANTRAGS
EINER
RATINGAGENTUR
AUF
REGISTRIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
2706
ARTIKEL
17
PRUEFUNG
DER
ANTRAEGE
EINER
GRUPPE
VON
RATINGAGENTUREN
AUF
REGISTRIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
2707
ARTIKEL
18
UEBERMITTLUNG
EINES
BESCHLUSSES
UEBER
DIE
REGISTRIERUNG,
DIE
ABLEHNUNG
DER
RE
GISTRIERUNG
ODER
DEN
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
UND
VEROEFFENTLICHUNG
DES
VER
ZEICHNISSES
DER
REGISTRIERTEN
RATINGAGENTUREN
.
2708
ARTIKEL
19
REGISTRIERUNGS
UND
AUFSICHTSGEBUEHREN
.2708
ARTIKEL
20
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
.2709
KAPITEL
II.
BEAUFSICHTIGUNG
DURCH
DIE
ESMA
ARTIKEL
21
ESMA
.
2710
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
2712
ARTIKEL
22A
PRUEFUNG
DER
EINHALTUNG
DER
FUER
METHODEN
GELTENDEN
ANFORDERUNGEN
.
2712
ARTIKEL
23
KEINE
EINFLUSSNAHME
AUF
DEN
INHALT
DER
RATINGS
ODER
DIE
METHODEN
.
2712
ARTIKEL
23A
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
23B
BIS
23D
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2713
ARTIKEL
23B
INFORMATIONSERSUCHEN
.
2713
ARTIKEL
23C
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2714
ARTIKEL
23D
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2715
ARTIKEL
23E VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
DIE
ERGREIFUNG
VON
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELDBUSSEN
2717
ARTIKEL
24
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2718
ARTIKEL
25
ANHOERUNG
DER
BETROFFENEN
PERSONEN
.
2719
ARTIKEL
25A
FUER
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
UND
RECHTLICHE
DURCHSETZUNG
DES
ARTIKELS
4
AB
SATZ
1
UND
DER
ARTIKEL
5A,
8B,
8C
UND
8D
VERANTWORTLICHE
SEKTORALE
ZUSTAEN
DIGE
BEHOERDEN
2719
KAPITEL
III.
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DER
ESMA,
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DEN
SEKTORALEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
26
PFLICHT
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.2720
ARTIKEL
27
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2720
ARTIKEL
28
AUFGEHOBEN
.
2720
ARTIKEL
29
AUFGEHOBEN
.
2720
ARTIKEL
30
DELEGATION
VON
AUFGABEN
VON
DER
ESMA
AUF
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2720
ARTIKEL
31
MITTEILUNGEN
UND
ERSUCHEN
UM
AUSSETZUNG
DER
RATINGS
SEITENS
DER
ZUSTAENDI
GEN
BEHOERDEN
.
2721
ARTIKEL
32
BERUFSGEHEIMNIS
.
2722
ARTIKEL
33
AUFGEHOBEN
.
2722
KAPITEL
IV.
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTLAENDERN
ARTIKEL
34
VEREINBARUNG
UEBER
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2722
ARTIKEL
35
OFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
AUS
DRITTLAENDERN
.2723
TITEL
IIIA.
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
DER
RATINGAGENTUREN
ARTIKEL
35A
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
2724
XXV
SEITE
TITEL
IV.
SANKTIONEN,
AUSSCHUSSVERFAHREN,
BERICHTERSTATTUNG
UND
UEBERGANGS*
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
KAPITEL
I.
SANKTIONEN,
GELDBUSSEN,
ZWANGSGELDER,
AUSSCHUSSVERFAHREN,
UEBERTRAGENE
BEFUGNISSE
UND
BERICHTERSTATTUNG
ARTIKEL
36
SANKTIONEN
.2749
ARTIKEL
36A
GELDBUSSEN
.
2750
ARTIKEL
36B
ZWANGSGELDER
.2757
ARTIKEL
36C
ANHOERUNG
DER
PERSONEN,
DIE
DEM
VERFAHREN
UNTERWORFEN
SIND
.
2758
ARTIKEL
36D
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
2759
ARTIKEL
36E
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
.
2761
ARTIKEL
37
AENDERUNGEN
DER
ANHAENGE
.
2762
ARTIKEL
38
AUSSCHUSSVERFAHREN
.2762
ARTIKEL
38A
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2762
ARTIKEL
38B
WIDERRUF
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2763
ARTIKEL
38C
EINWAENDE
GEGEN
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
.2763
ARTIKEL
39
BERICHTE
.2764
ARTIKEL
39A
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
2765
ARTIKEL
39B
BERICHTSPFLICHTEN
.2766
KAPITEL
II.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
40
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.2767
ARTIKEL
40A
UEBERGANGSMASSNAHMEN
IN
BEZUG
AUF
DIE
ESMA
.
2767
ARTIKEL
41
INKRAFTTRETEN
.2768
ANHANG
I
UNABHAENGIGKEIT
UND
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
2770
ANHANG
II
FUER
DEN
ANTRAG
AUF
REGISTRIERUNG
BEIZUBRINGENDE
INFORMATIONEN
.2780
ANHANG
III
LISTE
DER
VERSTOESSE
NACH
ARTIKEL
24
ABSATZ
1
UND
ARTIKEL
36A
ABSATZ
1
.
2781
ANHANG
IV
LISTE
DER
ANPASSUNGSKOEFLIZIENTEN
AUFGRUND
ERSCHWERENDER
UND
MILDERNDER
FAKTOREN
ZWECKS
ANWENDUNG
DES
ARTIKELS
36A
ABSATZ
3
2790
VERORDNUNG
(ELI)
NR.
1095/2010
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
24.
NOVEMBER
2010
ZUR
ERRICHTUNG
EINER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDE
(EUROPAEISCHE
WERTPAPIER
UND
MARKTAUFSICHTSBEHOERDE),
ZUR
AENDERUNG
DES
BESCHLUSSES
NR.
716/2009/
EG
UND
ZUR
AUFHEBUNG
DES
BESCHLUSSES
2009/77/EG
DER
KOMMISSION
KAPITEL
I.
ERRICHTUNG
UND
RECHTSSTELLUNG
ARTIKEL
1
ERRICHTUNG
UND
TAETIGKEITSBEREICH
.
2791
ARTIKEL
2
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
FINANZAUFSICHT
.
2816
ARTIKEL
3
RECHENSCHAFTSPFLICHT
DER
BEHOERDEN
.
2823
ARTIKEL
4
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
2837
ARTIKELS
RECHTSSTELLUNG
.
2839
ARTIKEL
6
ZUSAMMENSETZUNG
.
2847
ARTIKEL7
SITZ
.2852
KAPITEL
II.
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DER
BEHOERDE
ARTIKELS
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DER
BEHOERDE
2855
ARTIKEL
9
AUFGABEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DEM
VERBRAUCHERSCHUTZ
UND
MIT
FINANZTAETIG
KEITEN
.2858
ARTIKEL
9A
GARANTIEN
DER
VERFAHRENSAUSSETZUNG
.
2861
ARTIKEL
10
TECHNISCHE
REGULIERUNGSSTANDARDS
.2863
ARTIKEL
11
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2867
ARTIKEL
12
WIDERRUF
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2868
ARTIKEL
13
EINWAENDE
GEGEN
TECHNISCHE
REGULIERUNGSSTANDARDS
.2868
ARTIKEL
14
NICHTANNAHME
ODER
AENDERUNG
DES
ENTWURFS
EINES
TECHNISCHEN
REGULIERUNGS
STANDARDS
.
2869
ARTIKEL
15
TECHNISCHE
DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS
.2869
ARTIKEL
16
LEITLINIEN
UND
EMPFEHLUNGEN
.2872
ARTIKEL
16A
STELLUNGNAHMEN
.2874
ARTIKEL
16B
FRAGEN
UND
ANTWORTEN
.
2875
XXVI
SEITE
ARTIKEL
17
VERLETZUNG
VON
UNIONSRECHT
.
2876
ARTIKEL
17A
SCHUTZ
VON
HINWEISGEBERN
.2890
ARTIKEL
18
MASSNAHMEN
IM
KRISENFALL
.
2892
ARTIKEL
19
BEILEGUNG
VON
MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN
ZWISCHEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
IN
GRENZUEBERGREIFENDEN
FAELLEN
.2900
ARTIKEL
20
BEILEGUNG
VON
MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN
ZWISCHEN
DEN
SEKTORUEBERGREIFEND
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2910
ARTIKEL
21
AUFSICHTSKOLLEGIEN
.
2911
ARTIKEL
22
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ZU
SYSTEMRISIKEN
.2912
ARTIKEL
23
ERMITTLUNG
UND
MESSUNG
DES
SYSTEMRISIKOS
.
2913
ARTIKEL
24
DAUERHAFTE
FAEHIGKEIT
ZUR
REAKTION
AUF
SYSTEMRISIKEN
.
2913
ARTIKEL
25
SANIERUNGS
UND
ABWICKLUNGSVERFAHREN
.2913
ARTIKEL
26
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
NATIONALEN
ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSSYSTEME
.2914
ARTIKEL
27
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
ABWICKLUNGS
UND
FINANZIERUNGSVORKEHRUNGEN
.2914
ARTIKEL
28
DELEGATION
VON
AUFGABEN
UND
PFLICHTEN
.
2914
ARTIKEL
29
GEMEINSAME
AUFSICHTSKULTUR
.
2915
ARTIKEL
29A
STRATEGISCHE
AUFSICHTSPRIORITAETEN
DER
UNION
.
2915
ARTIKEL
30
PEER
REVIEWS
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
2916
ARTIKEL
31
KOORDINATORFUNKTION
.
2918
ARTIKEL
31A
INFORMATIONSAUSTAUSCH
ZU
EIGNUNG
UND
ZUVERLAESSIGKEIT
.
2919
ARTIKEL
31B
KOORDINATORFUNKTION
IN
BEZUG
AUF
AUFTRAEGE,
GESCHAEFTE
UND
TAETIGKEITEN
MIT
ER
HEBLICHEN
GRENZUEBERSCHREITENDEN
AUSWIRKUNGEN
.
2919
ARTIKEL
32
BEWERTUNG
VON
MARKTENTWICKLUNGEN
EINSCHLIESSLICH
STRESSTESTS
.2919
ARTIKEL
33
INTERNATIONALE
BEZIEHUNGEN
EINSCHLIESSLICH
GLEICHWERTIGKEIT
.
2921
ARTIKEL
34
AUFGEHOBEN
.2922
ARTIKEL
35
SAMMLUNG
VON
INFORMATIONEN
.2922
ARTIKEL
36
VERHAELTNIS
ZUM
ESRB
.
2923
ARTIKEL
37
INTERESSENGRUPPE
WERTPAPIERE
UND
WERTPAPIERMAERKTE
.2924
ARTIKEL
38
SCHUTZMASSNAHMEN
.
2925
ARTIKEL
39
BESCHLUSSFASSUNGSVERFAHREN
.2926
KAPITEL
III.
ORGANISATION
ABSCHNITT
1.
RAT
DER
AUFSEHER
ARTIKEL
40
ZUSAMMENSETZUNG
.
2927
ARTIKEL
41
INTERNE
AUSSCHUESSE
.2930
ARTIKEL
42
UNABHAENGIGKEIT
DES
RATES
DER
AUFSEHER
.
2935
ARTIKEL
43
AUFGABEN
.
2939
ARTIKEL
43A
TRANSPARENZ
DER
VOM
RAT
DER
AUFSEHER
ERLASSENEN
BESCHLUESSE
.
2943
ARTIKEL
44
BESCHLUSSFASSUNG
.
2945
ABSCHNITT
2.
VERWALTUNGSRAT
ARTIKEL
45
ZUSAMMENSETZUNG
.
2949
ARTIKEL
45A
BESCHLUSSFASSUNG
.
2951
ARTIKEL
45B
KOORDINIERUNGSGRUPPEN
.
2953
ARTIKEL
46
UNABHAENGIGKEIT
DES
VERWALTUNGSRATES
.
2955
ARTIKEL
47
AUFGABEN
.
2957
ABSCHNITT
3.
VORSITZ
ARTIKEL
48
ERNENNUNG
UND
AUFGABEN
.
2961
ARTIKEL
49
UNABHAENGIGKEIT
DES
VORSITZENDEN
.
2964
ARTIKEL
49A
AUSGABEN
.
2967
ARTIKEL
50
AUFGEHOBEN
.
2968
ABSCHNITT
4.
EXEKUTIVDIREKTOR
ARTIKEL
51
ERNENNUNG
.
2968
ARTIKEL
52
UNABHAENGIGKEIT
.
2970
ARTIKEL
53
AUFGABEN
.
2973
XXVII
SEITE
KAPITEL
IV.
GEMEINSAME
GREMIEN
DER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
ABSCHNITT
1.
GEMEINSAMER
AUSSCHUSS
DER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
ARTIKEL
54
EINSETZUNG
.2976
ARTIKEL
55
ZUSAMMENSETZUNG
.2978
ARTIKEL
56
GEMEINSAME
POSITIONEN
UND
GEMEINSAME
MASSNAHMEN
.
2981
ARTIKEL
57
UNTERAUSSCHUESSE
.2983
ABSCHNITT
2.
BESCHWERDEAUSSCHUSS
ARTIKEL
58
ZUSAMMENSETZUNG
UND
ARBEITSWEISE
.2986
ARTIKEL
59
UNABHAENGIGKEIT
UND
UNPARTEILICHKEIT
.2990
KAPITEL
V.
RECHTSBEHELFE
ARTIKEL
60
BESCHWERDEN
.
2995
ARTIKEL
60A
BEFUGNISUEBERSCHREITUNG
DURCH
DIE
BEHOERDE
.
2995
ARTIKEL
61
KLAGEN
VOR
DEM
GERICHTSHOF
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
.
2995
KAPITEL
VI.
FINANZVORSCHRIFTEN
ARTIKEL
62
HAUSHALT
DER
BEHOERDE
.
2996
ARTIKEL
63
AUFSTELLUNG
DES
HAUSHALTSPLANS
.3000
ARTIKEL
64
AUSFUEHRUNG
UND
KONTROLLE
DES
HAUSHALTSPLANS
.
3003
ARTIKEL
65
FINANZREGELUNG
.3006
ARTIKEL
66
BETRUGSBEKAEMPFUNGSMASSNAHMEN
.
3007
KAPITEL
VII.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
67
VORRECHTE
UND
BEFREIUNGEN
.3009
ARTIKEL
68
PERSONAL
.3009
ARTIKEL
69
HAFTUNG
DER
BEHOERDE
.
3009
ARTIKEL
70
BERUFSGEHEIMNIS
.
3009
ARTIKEL
71
DATENSCHUTZ
.3010
ARTIKEL
72
ZUGANG
ZU
DOKUMENTEN
.3010
ARTIKEL
73
SPRACHENREGELUNG
.3010
ARTIKEL
74
SITZABKOMMEN
.3010
ARTIKEL
75
BETEILIGUNG
VON
DRITTLAENDERN
.
3011
KAPITEL
VIII.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
76
VERHAELTNIS
ZUM
AUSSCHUSS
DER
EUROPAEISCHEN
WERTPAPIERREGULIERUNGSBEHOERDEN
.
3012
ARTIKEL
77
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
FUER
DAS
PERSONAL
3012
ARTIKEL
78
NATIONALE
VORKEHRUNGEN
.
3012
ARTIKEL
79
AENDERUNGEN
.3012
ARTIKEL
80
AUFHEBUNG
.3012
ARTIKEL
81
UEBERPRUEFUNGSKLAUSEL
.
3012
ARTIKEL
82
INKRAFTTRETEN
.3014
SACHVERZEICHNIS
.
3015
XXVIII |
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
BEARBEITERVERZEICHNIS
.
V
VORWORT
.
IX
VERZEICHNIS
DER
ABGEKUERZT
ZITIERTEN
LITERATUR
.
XXIX
GESETZ
UEBER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
ABSCHNITT
1.
ANWENDUNGSBEREICH,
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
§1
ANWENDUNGSBEREICH
.
1
§2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
4
§
2A
UNZUVERLAESSIGKEIT
VON
SANKTIONIERTEN
PERSONEN
.
15
§
3
AUSNAHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
16
§
4
WAHL
DES
HERKUNFTSSTAATES;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
21
§5
V
.
EROEFFENTLICHUNG
DES
HERKUNFTSSTAATES;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
26
ABSCHNITT
2.
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
§6
AUFGABEN
UND
ALLGEMEINE
BEFUGNISSE
DER
BUNDESANSTALT
.
29
§7
HERAUSGABE
VON
KOMMUNIKATIONSDATEN
.
61
§
8
UEBERMITTLUNG
UND
HERAUSGABE
MARKTBEZOGENER
DATEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
68
§9
VERRINGERUNG
UND
EINSCHRAENKUNG
VON
POSITIONEN
ODER
OFFENEN
FORDERUNGEN
.
72
§
10
BESONDERE
BEFUGNISSE
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
1286/2014,
DER
VERORDNUNG
(EU)
2016/1011,
DER
VERORDNUNG
(EU)
2019/2088
UND
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/852
76
§
11
ANZEIGE
STRAFTATBEGRUENDENDER
TATSACHEN
.
88
§
12
ADRESSATEN
EINER
MASSNAHME
WEGEN
MOEGLICHEN
VERSTOSSES
GEGEN
ARTIKEL
14
ODER
15
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
.
93
§
13
SOFORTIGER
VOLLZUG
.
96
§
14
BEFUGNISSE
ZUR
SICHERUNG
DES
FINANZSYSTEMS
.
98
§
14A
BEFUGNISSE
ZUR
DURCHSETZUNG
VON
SANKTIONSMASSNAHMEN
.
107
§
15
PRODUKTINTERVENTION
.
111
§16
WERTPAPIERRAT
.
117
§
17
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ANDEREN
BEHOERDEN
IM
INLAND
.
122
§
18
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ZUSTAENDIGEN
STELLEN
IM
AUSLAND;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
132
§
19
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
EUROPAEISCHEN
WERTPAPIER
UND
MARKTAUFSICHTSBEHOERDE
.
156
§
20
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
EUROPAEISCHEN
KOMMISSION
IM
RAHMEN
DES
ENERGIEWIRT
SCHAFTSGESETZES
162
§
21
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
.
164
§
22
MELDEPFLICHTEN
.
184
§
23
ANZEIGE
VON
VERDACHTSFAELLEN
.
189
§
24
VERPFLICHTUNG
DES
INSOLVENZVERWALTERS
.
202
ABSCHNITT
3.
MARKTMISSBRAUCHSUEBERWACHUNG
§
25
ANWENDUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
AUF
WAREN
UND
AUSLAENDISCHE
ZAH
LUNGSMITTEL
.
208
§
26
UEBERMITTLUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
UND
VON
EIGENGESCHAEFTEN;
VERORDNUNGSER
MAECHTIGUNG
209
§27
AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN
:
216
§28
AUFGEHOBEN
.
217
ABSCHNITT
4.
RATINGAGENTUREN
§
29
ZUSTAENDIGKEIT
IM
SINNE
DER
VERORDNUNG
(EG)
NR.
1060/2009
.
218
ABSCHNITT
5.
OTC-DERIVATE
UND
TRANSAKTIONSREGISTER
§
30
UEBERWACHUNG
DES
CLEARINGS
VON
OTC-DERIVATEN
UND
AUFSICHT
UEBER
TRANSAKTIONS
REGISTER
.224
XI
SEITE
§
31
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
ZU
DEN
MITTEILUNGSPFLICHTEN
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
.230
§
32
PRUEFUNG
DER
EINHALTUNG
BESTIMMTER
PFLICHTEN
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
UND
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
.
231
ABSCHNITT
5A.
NOCH
NICHT
IN
KRAFT
§
32
A
ZUSTAENDIGKEIT
IM
SINNE
DER
VERORDNUNG
(EU)
2019/1238
.
241
ABSCHNITT
5B.
SCHWARMFINANZIERUNGSDIENSTLEISTER
§
32
B
ZUSTAENDIGKEIT
DER
BUNDESANSTALT
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503
.
248
§
32
C
HAFTUNG
FUER
ANGABEN
IM
ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT
NACH
ARTIKEL
23
DER
VERORD
NUNG
(EU)
2020/1503
.
257
§
32
D
HAFTUNG
FUER
ANGABEN
IM
ANLAGEBASISINFORMATIONSBLATT
NACH
ARTIKEL
24
DER
VERORD
NUNG
(EU)
2020/1503
.
270
§
32
E
SONSTIGE
REGELUNGEN
HINSICHTLICH
DER
ANSPRUECHE
NACH
DEN
§§
32C
UND
32D
.
273
§
32
F
UEBERWACHUNG
UND
PRUEFUNG
DER
PFLICHTEN
NACH
DER
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
275
ABSCHNITT
6.
MITTEILUNG,
VEROEFFENTLICHUNG
UND
UEBERMITTLUNG
VON
VERAENDERUNGEN
DES
STIMMRECHTSANTEILS
AN
DAS
UNTERNEHMENSREGISTER
§
33
MITTEILUNGSPFLICHTEN
DES
MELDEPFLICHTIGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
281
§
34
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
.
303
§
35
TOCHTERUNTERNEHMENSEIGENSCHAFT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
337
§
36
NICHTBERUECKSICHTIGUNG
VON
STIMMRECHTEN
.
349
§
37
MITTEILUNG
DURCH
MUTTERUNTERNEHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
357
§
38
MITTEILUNGSPFLICHTEN
BEIM
HALTEN
VON
INSTRUMENTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
364
§
39
MITTEILUNGSPFLICHTEN
BEI
ZUSAMMENRECHNUNG;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
414
§
40
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
DES
EMITTENTEN
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEH
MENSREGISTER
.
416
§
41
VEROEFFENTLICHUNG
DER
GESAMTZAHL
DER
STIMMRECHTE
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UN
TERNEHMENSREGISTER
.
426
§
42
NACHWEIS
MITGETEILTER
BETEILIGUNGEN
.
430
§
43
MITTEILUNGSPFLICHTEN
FUER
INHABER
WESENTLICHER
BETEILIGUNGEN
.
434
§
44
RECHTSVERLUST
.
449
§
45
RICHTLINIEN
DER
BUNDESANSTALT
.
472
§
46
BEFREIUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
473
§
47
HANDELSTAGE
.
477
ABSCHNITT
7.
NOTWENDIGE
INFORMATIONEN
FUER
DIE
WAHRNEHMUNG
VON
RECHTEN
AUS
WERTPAPIEREN
§
48
PFLICHTEN
DER
EMITTENTEN
GEGENUEBER
WERTPAPIERINHABERN
.
480
§
49
VEROEFFENTLICHUNG
VON
MITTEILUNGEN
UND
UEBERMITTLUNG
IM
WEGE
DER
DATENFERN
UEBERTRAGUNG
.
487
§
50
VEROEFFENTLICHUNG
ZUSAETZLICHER
ANGABEN
UND
UEBERMITTLUNG
AN
DAS
UNTERNEHMENSRE
GISTER;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
496
§51
BEFREIUNG
.
501
§
52
AUSSCHLUSS
DER
ANFECHTUNG
.
503
ABSCHNITT
8.
LEERVERKAEUFE
UND
GESCHAEFTE
IN
DERIVATEN
§
53
UEBERWACHUNG
VON
LEERVERKAEUFEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
506
ABSCHNITT
9.
POSITIONSLIMITS
UND
POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN
BEI
WARENDERIVATEN
UND
POSITIONSMELDUNGEN
§
54
POSITIONSLIMITS
UND
POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN
.
509
§
55
POSITIONSLIMITS
BEI
EUROPAWEIT
GEHANDELTEN
DERIVATEN
.
514
§
56
ANWENDUNG
VON
POSITIONSLIMITS
.
516
§
57
POSITIONSMELDUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
519
XII
SEITE
ABSCHNITT
10.
ORGANISATIONSPFLICHTEN
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN
§
58
HINWEISGEBERVERFAHREN
.
523
§
59
UEBERWACHUNG
DER
ORGANISATIONSPFLICHTEN
.
546
§
60
PRUEFUNG
DER
ORGANISATIONSPFLICHTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
558
§61
AUFGEHOBEN
.
568
§62
AUFGEHOBEN
.
570
ABSCHNITT
11.
VERHALTENSPFLICHTEN,
ORGANISATIONSPFLICHTEN,
TRANSPARENZPFLICHTEN
§
63
ALLGEMEINE
VERHALTENSREGELN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
574
§
64
BESONDERE
VERHALTENSREGELN
BEI
DER
ERBRINGUNG
VON
ANLAGEBERATUNG
UND
FINANZ
PORTFOLIOVERWALTUNG;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
628
§
64A
FORM
DER
KUNDENKOMMUNIKATION
.
661
§
65
SELBSTAUSKUNFT
BEI
DER
VERMITTLUNG
DES
VERTRAGSSCHLUSSES
UEBER
EINE
VERMOEGENSAN
LAGE
IM
SINNE
DES
§
2A
DES
VERMOEGENSANLAGENGESETZES
.
661
§
65A
SELBSTAUSKUNFT
BEI
DER
VERMITTLUNG
DES
VERTRAGSSCHLUSSES
UEBER
WERTPAPIERE
IM
SINNE
DES
§
6
DES
WERTPAPIERPROSPEKTGESETZES
.
666
§
66
AUSNAHMEN
FUER
IMMOBILIAR-VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAEGE
.
669
§
67
KUNDEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
670
§
68
GESCHAEFTE
MIT
GEEIGNETEN
GEGENPARTEIEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
684
§
69
BEARBEITUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
690
§
70
ZUWENDUNGEN
UND
GEBUEHREN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
699
§
71
ERBRINGUNG
VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN
UND
WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN
UEBER
EIN
ANDERES
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
.
713
§
72
BETRIEB
EINES
MULTILATERALEN
HANDELSSYSTEMS
ODER
EINES
ORGANISIERTEN
HANDELSSYS
TEMS
.
718
§
73
AUSSETZUNG
DES
HANDELS
UND
AUSSCHLUSS
VON
FINANZINSTRUMENTEN
.
756
§
74
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
MULTILATERALE
HANDELSSYSTEME
.
763
§
75
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
ORGANISIERTE
HANDELSSYSTEME
.
769
§
76
KMU-WACHSTUMSMAERKTE;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
779
§
77
DIREKTER
ELEKTRONISCHER
ZUGANG
.
788
§
78
HANDELN
ALS
GENERAL-CLEARING-MITGLIED
.
796
§
79
MITTEILUNGSPFLICHT
VON
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERERN
.
800
§
80
ORGANISATIONSPFLICHTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
804
§81
GESCHAEFTSLEITER
.
823
§
82
BESTMOEGLICHE
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
829
§
83
AUFZEICHNUNGS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHT
.
839
§
84
VERMOEGENSVERWAHRUNG
UND
FINANZSICHERHEITEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
843
§
85
ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN
UND
ANLAGEEMPFEHLUNGEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
.
848
§86
ANZEIGEPFLICHT
.
861
§
87
EINSATZ
VON
MITARBEITERN
IN
DER
ANLAGEBERATUNG,
ALS
VERTRIEBSBEAUFTRAGTE,
IN
DER
FI
NANZPORTFOLIOVERWALTUNG
ODER
ALS
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE;
VERORDNUNGSERMAECHTI
GUNG
.
867
§
88
UEBERWACHUNG
DER
MELDEPFLICHTEN
UND
VERHALTENSREGELN
.
893
§
89
PRUEFUNG
DER
MELDEPFLICHTEN
UND
VERHALTENSREGELN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
898
§
90
UNTERNEHMEN,
ORGANISIERTE
MAERKTE
UND
MULTILATERALE
HANDELSSYSTEME
MIT
SITZ
IN
EINEM
ANDEREN
MITGLIEDSTAAT
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
ODER
IN
EINEM
ANDEREN
VER
TRAGSSTAAT
DES
ABKOMMENS
UEBER
DEN
EUROPAEISCHEN
WIRTSCHAFTSRAUM
906
§
91
UNTERNEHMEN
MIT
SITZ
IN
EINEM
DRITTSTAAT
.
915
§
92
WERBUNG
DER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
.
919
§
93
REGISTER
UNABHAENGIGER
HONORAR-ANLAGEBERATER;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
922
§
94
BEZEICHNUNGEN
ZUR
UNABHAENGIGEN
HONORAR-ANLAGEBERATUNG
.
925
§95
AUSNAHMEN
.
930
§
96
STRUKTURIERTE
EINLAGEN
.
931
ABSCHNITT
12.
HAFTUNG
FUER
FALSCHE
UND
UNTERLASSENE
KAPITALMARKTINFORMATIONEN
§
97
SCHADENERSATZ
WEGEN
UNTERLASSENER
UNVERZUEGLICHER
VEROEFFENTLICHUNG
VON
INSIDERIN
FORMATIONEN
.
933
XIII
SEITE
§
98
SCHADENERSATZ
WEGEN
VEROEFFENTLICHUNG
UNWAHRER
INSIDERINFORMATIONEN
.
955
ABSCHNITT
13.
FINANZTERMINGESCHAEFTE
§
99
AUSSCHLUSS
DES
EINWANDS
NACH
§
762
DES
BUERGERLICHEN
GESETZBUCHS
.
971
§
100
VERBOTENE
FINANZTERMINGESCHAEFTE
.
974
ABSCHNITT
14.
SCHIEDSVEREINBARUNGEN
§
101
SCHIEDSVEREINBARUNGEN
.
978
ABSCHNITT
15.
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRUMENTE
MIT
SITZ
AUSSERHALB
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
§
102
ERLAUBNIS;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
998
§
103
VERSAGUNG
DER
ERLAUBNIS
.
1005
§
104
AUFHEBUNG
DER
ERLAUBNIS
.
1007
§105
UNTERSAGUNG
.
1008
ABSCHNITT
16.
UEBERWACHUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN,
VEROEFFENTLICHUNG
VON
FINANZBERICHTEN
UNTERABSCHNITT
1.
UEBERWACHUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN
§
106
PRUEFUNG
VON
UNTERNEHMENSABSCHLUESSEN
UND
-BERICHTEN
.
1010
§
107
ANORDNUNG
EINER
PRUEFUNG
DER
RECHNUNGSLEGUNG
UND
ERMITTLUNGSBEFUGNISSE
DER
BUNDESANSTALT
1014
§108
AUFGEHOBEN
.
1028
§
109
ERGEBNIS
DER
PRUEFUNG
DER
BUNDESANSTALT
.
1029
§
109A
INFORMATIONSAUSTAUSCH,
BEFREIUNG
VON
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN
.
1038
§
110
MITTEILUNGEN
AN
ANDERE
STELLEN
.
1041
§
111
INTERNATIONALE
ZUSAMMENARBEIT
.
1043
§
112
WIDERSPRUCHSVERFAHREN
.
1045
§113
BESCHWERDE
.
1048
§
11
3A
EVALUIERUNG
.
1049
UNTERABSCHNITT
2.
VEROEFFENTLICHUNG
UND
UEBERMITTLUNG
VON
FINANZBERICHTEN
AN
DAS
U
NTERNEHMENSREGISTER
§
114
JAHRESFINANZBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1050
§
115
HALBJAHRESFINANZBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1059
§
116
ZAHLUNGSBERICHT;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1066
§117
KONZERNABSCHLUSS
.
1071
§
118
AUSNAHMEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1073
ABSCHNITT
17.
STRAF
UND
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§119
STRAFVORSCHRIFTEN
.
1078
§
119A
STRAFVORSCHRIFTEN
.
1130
§
120
BUSSGELDVORSCHRIFTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
.
1143
§
120A
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
2019/1238
.
1200
§
120B
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
2020/1503
.
1209
§
121
ZUSTAENDIGE
VERWALTUNGSBEHOERDE
.
1218
§
122
BETEILIGUNG
DER
BUNDESANSTALT
UND
MITTEILUNGEN
IN
STRAFSACHEN
.
1221
§
123
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
.
1223
§
124
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
TRANS
PARENZPFLICHTEN
.
1227
§
125
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
DIE
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014,
DIE
VERORDNUNG
(EU)
2015/2365
UND
DIE
VERORD
NUNG
(EU)
2016/1011
.
1230
§
126
BEKANNTMACHUNG
VON
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
WEGEN
VERSTOESSEN
GEGEN
VOR
SCHRIFTEN
DER
ABSCHNITTE
9
BIS
11
UND
GEGEN
DIE
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
.
1233
ABSCHNITT
18.
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
§
127
ERSTMALIGE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
.
1237
XIV
SEITE
§
128
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
ZUR
WAHL
DES
HERKUNFTSSTAATS
.
1241
§129
AUFGEHOBEN
.
1241
§
130
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
FUER
INHA
BER
VON
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
NACH
§
30I
IN
DER
FASSUNG
DIESES
GESETZES
VOM
6.
DEZEMBER
2011
(BGBL.
I
S.
2481)
.
1241
§
131
UEBERGANGSREGELUNG
FUER
DIE
VERJAEHRUNG
VON
ERSATZANSPRUECHEN
NACH
§
37A
DER
BIS
ZUM
4.
AUGUST
2009
GUELTIGEN
FASSUNG
DIESES
GESETZES
.
1242
§
132
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
DAS
TRANSPARENZRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ
.
1242
§
133
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
§
34
DER
BIS
ZUM
2.
JANUAR
2018
GUELTIGEN
FASSUNG
DIE
SES
GESETZES
.
1243
§
134
ANWENDUNGSBESTIMMUNG
FUER
DAS
GESETZ
ZUR
UMSETZUNG
DER
TRANSPARENZRICHTLINIE
AENDERUNGSRICHTLINIE
.
1244
§
135
UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
ZUR
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
.
1244
§
136
UEBERGANGSREGELUNG
ZUM
CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ
.
1245
§
137
UEBERGANGSVORSCHRIFT
FUER
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
§§
38
UND
39
IN
DER
BIS
ZUM
ABLAUF
DES
1.
JULI
2016
GELTENDEN
FASSUNG
DIESES
GESETZES
.
1245
§
138
UEBERGANGSVORSCHRIFT
ZUR
RICHTLINIE
2014/65/EU
UEBER
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRU
MENTE
.
1246
§
139
UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
ZUM
GESETZ
ZUR
WEITEREN
AUSFUEHRUNG
DER
EU-PROSPEKTVER
ORDNUNG
UND
ZUR
AENDERUNG
VON
FINANZMARKTGESETZEN
.
1247
VERORDNUNG
(EU)
NR.
596/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
16.
APRIL
2014
UEBER
MARKTMISSBRAUCH
ERWAEGUNGSGRUENDE
1248
KAPITEL
1.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
.
1268
ARTIKEL
2
ANWENDUNGSBEREICH
.
1269
ARTIKEL
3
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1272
ARTIKEL
4
MELDUNGEN
UND
LISTE
DER
FINANZINSTRUMENTE
.
1280
ARTIKEL
5
AUSNAHMEN
FUER
RUECKKAUFPROGRAMME
UND
STABILISIERUNGSMASSNAHMEN
.
1283
ARTIKEL
6
AUSNAHME
FUER
MASSNAHMEN
IM
RAHMEN
DER
GELDPOLITIK,
DER
STAATSSCHULDENVER
WALTUNG
UND
DER
KLIMAPOLITIK
.
1324
KAPITEL
2.
INSIDERINFORMATIONEN,
INSIDERGESCHAEFTE,
UNRECHTMAESSIGE
OFFENLEGUNG
VON
INSIDER
INFORMATIONEN
UND
MARKTMANIPULATION
ARTIKEL
7
INSIDERINFORMATIONEN
.
1332
ARTIKELS
INSIDERGESCHAEFTE
.
1387
ARTIKEL
9
LEGITIME
HANDLUNGEN
.
1416
ARTIKEL
10
UNRECHTMAESSIGE
OFFENLEGUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1439
ARTIKEL
11
MARKTSONDIERUNGEN
.
1449
ARTIKEL
12
MARKTMANIPULATION
.
1488
ARTIKEL
13
ZULAESSIGE
MARKTPRAXIS
.
1517
ARTIKEL
14
VERBOT
VON
INSIDERGESCHAEFTEN
UND
UNRECHTMAESSIGER
OFFENLEGUNG
VON
INSIDERIN
FORMATIONEN
.
1527
ARTIKEL
15
VERBOT
DER
MARKTMANIPULATION
.
1540
ARTIKEL
16
VORBEUGUNG
UND
AUFDECKUNG
VON
MARKTMISSBRAUCH
.
1551
KAPITEL
3.
OFFENLEGUNGSVORSCHRIFTEN
ARTIKEL
17
VEROEFFENTLICHUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
.
1564
ARTIKEL
18
INSIDERLISTEN
.
1650
ARTIKEL
19
EIGENGESCHAEFTE
VON
FUEHRUNGSKRAEFTEN
.
1679
ARTIKEL
20
ANLAGEEMPFEHLUNGEN
UND
STATISTIK
.
1695
ARTIKEL
21
WEITERGABE
ODER
VERBREITUNG
VON
INFORMATIONEN
IN
DEN
MEDIEN
.
1719
KAPITEL
4.
ESMA
UND
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1729
XV
SEITE
ARTIKEL
23
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1731
ARTIKEL
24
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
ESMA
.
1738
ARTIKEL
25
VERPFLICHTUNG
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.
1741
ARTIKEL
26
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTSTAATEN
.
1754
ARTIKEL
27
BERUFSGEHEIMNIS
.
1758
ARTIKEL
28
DATENSCHUTZ
.
1761
ARTIKEL
29
UEBERMITTLUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
IN
DRITTSTAATEN
.
1762
KAPITEL
5.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
MASSNAHMEN
UND
SANKTIONEN
ARTIKEL
30
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
UND
ANDERE
VERWALTUNGSRECHTLICHE
MASSNAH
MEN
.
1766
ARTIKEL
31
WAHRNEHMUNG
DER
AUFSICHTSBEFUGNISSE
UND
VERHAENGUNG
VON
SANKTIONEN
.
1791
ARTIKEL
32
MELDUNG
VON
VERSTOESSEN
.
1797
ARTIKEL
33
INFORMATIONSAUSTAUSCH
MIT
DER
ESMA
.
1807
ARTIKEL
34
VEROEFFENTLICHUNG
VON
ENTSCHEIDUNGEN
.
1810
KAPITEL
6.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
UND
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
35
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
1818
ARTIKEL
36
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
1832
KAPITEL
7.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
37
AUFHEBUNG
DER
RICHTLINIE
2003/6/EG
UND
IHRER
DURCHFIIHRUNGSMASSNAHMEN
.
1841
ARTIKEL
38
BERICHT
.
1842
ARTIKEL
39
INKRAFTTRETEN
UND
GELTUNG
.
1845
VERORDNUNG
(EU)
NR.
236/2012
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
14.
MAERZ
2012
UEBER
LEERVERKAEUFE
UND
BESTIMMTE
ASPEKTE
VON
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
ERWAEGUNGSGRUENDE
1848
KAPITEL
I.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
ANWENDUNGSBEREICH
.
1857
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1857
ARTIKEL
3
SHORT
UND
LONG-POSITIONEN
.
1859
ARTIKEL
4
UNGEDECKTE
POSITION
IN
EINEM
CREDIT
DEFAULT
SWAP
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTI
TEL
.
1861
KAPITEL
II.
TRANSPARENZ
VON
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
ARTIKEL
5
MELDUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
AKTIEN
AN
DIE
ZUSTAENDI
GEN
BEHOERDEN
.
1862
ARTIKEL
6
OFFENLEGUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
AKTIEN
GEGENUEBER
DER
OEFFENTLICHKEIT
.
1862
ARTIKEL
7
MELDUNG
SIGNIFIKANTER
NETTO-LEERVERKAUFSPOSITIONEN
IN
OEFFENTLICHEN
SCHULDTI
TELN
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1862
ARTIKEL
8
MELDUNG
UNGEDECKTER
POSITIONEN
IN
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTITEL
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1863
ARTIKEL
9
MELDE
UND
OFFENLEGUNGSVERFAHREN
.
1863
ARTIKEL
10
ANWENDUNG
DER
MELDE
UND
OFFENLEGUNGSVERFAHREN
.
1864
ARTIKEL
11
BEREITSTELLUNG
VON
INFORMATIONEN
AN
DIE
ESMA
.
1864
KAPITEL
III.
UNGEDECKTE
LEERVERKAEUFE
ARTIKEL
12
BESCHRAENKUNG
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
IN
AKTIEN
.
1865
ARTIKEL
13
BESCHRAENKUNG
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE
VON
OEFFENTLICHEN
SCHULDTITELN
.
1865
ARTIKEL
14
BESCHRAENKUNGEN
FUER
UNGEDECKTE
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTI
TEL
.
1866
ARTIKEL
15
AUFGEHOBEN
.
1867
KAPITEL
IV.
AUSNAHMEN
ARTIKEL
16
AUSNAHME
FUER
IN
DRITTLAENDERN
BEFINDLICHE
HAUPTHANDELSPLAETZE
.
1868
XVI
SEITE
ARTIKEL
17
AUSNAHME
FUER
MARKET-MAKING-TAETIGKEITEN
UND
PRIMAERMARKTTAETIGKEITEN
.
1868
KAPITEL
V.
EINGRIFFSBEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DER
ESMA
ABSCHNITT
1.
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
18
MELDUNG
UND
OFFENLEGUNG
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
1871
ARTIKEL
19
MELDEPFLICHT
VON
VERLEIHERN
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1879
ARTIKEL
20
BESCHRAENKUNG
VON
LEERVERKAEUFEN
UND
VERGLEICHBAREN
TRANSAKTIONEN
IN
AUSNAH
MESITUATIONEN
.
1880
ARTIKEL
21
BESCHRAENKUNG
VON
TRANSAKTIONEN
MIT
CREDIT
DEFAULT
SWAPS
AUF
OEFFENTLICHE
SCHULDTITEL
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1882
ARTIKEL
22
MASSNAHMEN
DURCH
ANDERE
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1883
ARTIKEL
23
BEFUGNIS
ZUR
BEFRISTETEN
BESCHRAENKUNG
DES
LEERVERKAUFS
VON
FINANZINSTRUMEN
TEN
BEI
SIGNIFIKANTEM
KURSVERFALL
.
1884
ARTIKEL
24
DAUER
DER
BESCHRAENKUNGEN
.
1889
ARTIKEL
25
BEKANNTMACHUNG
VON
BESCHRAENKUNGEN
.
1890
ARTIKEL
26
UNTERRICHTUNG
DER
ESMA
UND
DER
ANDEREN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1891
ABSCHNITT
2.
BEFUGNISSE
DER
ESMA
ARTIKEL
27
KOORDINIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
1892
ARTIKEL
28
EINGRIFFSBEFUGNISSE
DER
ESMA
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
.
1893
ARTIKEL
29
BEFUGNISSE
DER
ESMA
IN
AUSNAHMESITUATIONEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
OEFFENT
LICHEN
SCHULDTITELN
.
1902
ARTIKEL
30
ABGRENZUNG
UNGUENSTIGER
EREIGNISSE
ODER
ENTWICKLUNGEN
.
1902
ARTIKEL
31
UNTERSUCHUNGEN
DER
ESMA
.
1903
KAPITEL
VI.
ROLLE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
32
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
1904
ARTIKEL
33
BEFUGNISSE
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1904
ARTIKEL
34
BERUFSGEHEIMNIS
.
1906
ARTIKEL
35
VERPFLICHTUNG
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.
1908
ARTIKEL
36
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
ESMA
.
1909
ARTIKEL
37
ZUSAMMENARBEIT
BEI
ANTRAEGEN
AUF
PRUEFUNGEN
ODER
ERMITTLUNGEN
VOR
ORT
.
1910
ARTIKEL
38
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTLAENDERN
.
1913
ARTIKEL
39
UEBERMITTLUNG
UND
SPEICHERUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
.
1914
ARTIKEL
40
OFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
GEGENUEBER
DRITTLAENDERN
.
1916
ARTIKEL
41
STRAFINASSNAHMEN
.
1917
KAPITEL
VII.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
ARTIKEL
42
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
1919
ARTIKEL
43
FRIST
FUER
DEN
ERLASS
DELEGIERTER
RECHTSAKTE
.
1919
KAPITEL
VIII.
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
44
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
1920
KAPITEL
IX.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
45
UEBERPRUEFUNG
UND
BERICHTERSTATTUNG
.
1921
ARTIKEL
46
UEBERGANGSBESTIMMUNG
.
1922
ARTIKEL
47
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
1923
ARTIKEL
48
INKRAFTTRETEN
.
1923
VERORDNUNG
(EU)
NR.
600/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
15.
MAI
2014
UEBER
MAERKTE
FUER
FINANZINSTRUMENTE
UND
ZUR
AENDERUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
ERWAEGUNGSGRUENDE
.
,
.
1925
TITEL
I.
GEGENSTAND,
ANWENDUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
UND
ANWENDUNGSBEREICH
.
1941
XVII
SEITE
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
1944
TITEL
II.
TRANSPARENZ
FUER
HANDELSPLAETZE
KAPITEL
1.
TRANSPARENZ
FUER
EIGENKAPITALINSTRUMENTE
ARTIKEL
3
VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICH
BARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1949
ARTIKEL
4
AUSNAHMEN
FUER
EIGENKAPITALINSTRUMENTE
.
1954
ARTIKEL
5
MECHANISMUS
ZUR
BEGRENZUNG
DES
VOLUMENS
.
1959
ARTIKEL
6
NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
AK
TIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VER
GLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1961
ARTIKEL
7
GENEHMIGUNG
EINER
SPAETEREN
VEROEFFENTLICHUNG
.
1962
KAPITEL
2.
TRANSPARENZ
FUER
NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE
ARTIKEL
8
VORHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
SCHULD
VERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERI
VATE
.
1964
ARTIKEL
9
AUSNAHMEN
FUER
NICHTEIGENKAPITALINSTRUMENTE
.
1969
ARTIKEL
10
NACHHANDELSTRANSPARENZANFORDERUNGEN
FUER
HANDELSPLAETZE
IM
HINBLICK
AUF
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
1973
ARTIKEL
11
GENEHMIGUNG
EINER
SPAETEREN
VEROEFFENTLICHUNG
.
1974
KAPITEL
3.
VERPFLICHTUNG,
HANDELSDATEN
GESONDERT
UND
ZU
ANGEMESSENEN
KAUFMAENNISCHEN
BEDINGUNGEN
ANZUBIETEN
ARTIKEL
12
VERPFLICHTUNG
ZUR
GESONDERTEN
OFFENLEGUNG
VON
VORHANDELS
UND
NACHHANDELS
DATEN
.
1977
ARTIKEL
13
VERPFLICHTUNG
ZUR
OFFENLEGUNG
VON
VORHANDELS
UND
NACHHANDELSDATEN
ZU
AN
GEMESSENEN
KAUFMAENNISCHEN
BEDINGUNGEN
.
1978
TITEL
III.
TRANZPARENZ
FUER
SYSTEMATISCHE
INTERNALISIERER
UND
WERTPAPIERFIRMEN,
DIE
OTC
HANDELN,
UND
TICK-GROESSEN-SYSTEM
FUER
SYSTEMATISCHE
INTERNALISIERER
ARTIKEL
14
VERPFLICHTUNG
DER
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERER
ZUR
OFFENLEGUNG
VON
VERBINDLI
CHEN
KURSOFFERTEN
FUER
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGEHANDELTE
FONDS,
ZERTI
FIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
1979
ARTIKEL
15
AUSFUEHRUNG
VON
KUNDENAUFTRAEGEN
.
1989
ARTIKEL
16
PFLICHTEN
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
1994
ARTIKEL
17
ZUGANG
ZU
KURSOFFERTEN
.
1995
ARTIKEL
17A
TICK-GROESSEN
.
1997
ARTIKEL
18
VERPFLICHTUNG
DER
SYSTEMATISCHEN
INTERNALISIERER
ZUR
VEROEFFENTLICHUNG
VERBINDLI
CHER
KURSOFFERTEN
IN
BEZUG
AUF
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRO
DUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
1997
ARTIKEL
19
UEBERWACHUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
2005
ARTIKEL
20
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
WERTPAPIERFIRMEN
-
EINSCHLIESSLICH
SYSTEMATISCHER
INTER
NALISIERER
-
NACH
DEM
HANDEL
BETREFFEND
AKTIEN,
AKTIENZERTIFIKATE,
BOERSENGE
HANDELTE
FONDS,
ZERTIFIKATE
UND
ANDERE
VERGLEICHBARE
FINANZINSTRUMENTE
.
2006
ARTIKEL
21
VEROEFFENTLICHUNGEN
VON
WERTPAPIERFIRMEN
-
EINSCHLIESSLICH
SYSTEMATISCHER
INTER
NALISIERER
-
NACH
DEM
HANDEL
BETREFFEND
SCHULDVERSCHREIBUNGEN,
STRUKTURIERTE
FINANZPRODUKTE,
EMISSIONSZERTIFIKATE
UND
DERIVATE
.
2009
ARTIKEL
22
BEREITSTELLUNG
VON
INFORMATIONEN
FUER
TRANSPARENZ
UND
ANDERE
BERECHNUNGEN
.
2011
ARTIKEL
23
HANDELSPFLICHTEN
FUER
WERTPAPIERFIRMEN
2013
TITEL
IV.
MELDUNG
VON
GESCHAEFTEN
ARTIKEL
24
PFLICHT
ZUR
WAHRUNG
DER
MARKTINTEGRITAET
.
2020
ARTIKEL
25
PFLICHT
ZUM
FUEHREN
VON
AUFZEICHNUNGEN
.2026
ARTIKEL
26
PFLICHT
ZUR
MELDUNG
VON
GESCHAEFTEN
.2040
XVIII
SEITE
ARTIKEL
27
PFLICHT
ZUR
BEREITSTELLUNG
VON
REFERENZDATEN
FUER
DIE
EINZELNEN
FINANZINSTRU
MENTE
.2054
TITEL
IVA.
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTE
KAPITEL
1.
ZULASSUNG
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN
ARTIKEL
27A
ZUSTAENDIGKEITSERKLAERUNG
2063
ARTIKEL
27B
ZULASSUNGSPFLICHT
.
2063
ARTIKEL
27C
ZULASSUNG
VON
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERN
.
2063
ARTIKEL
27D
VERFAHREN
FUER
DIE
ERTEILUNG
DER
ZULASSUNG
UND
DIE
ABLEHNUNG
VON
ANTRAE
GEN
AUF
ZULASSUNG
.
2064
ARTIKEL
27E
ENTZUG
DER
GENEHMIGUNG
.2064
ARTIKEL
27F
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
LEITUNGSORGAN
DES
DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTLEISTERS
.
2065
KAPITEL
2.
BEDINGUNGEN
FUER
APA,
CTP
UND
ARM
NOCH
NICHT
IN
KRAFT
ARTIKEL
27G
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
APA
2065
ARTIKEL
27H
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
CTP
.
2085
ARTIKEL
27I
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
AN
ARM
.
2098
TITEL
V.
DERIVATE
ARTIKEL
28
PFLICHT
ZUM
HANDEL
UEBER
GEREGELTE
MAERKTE,
MTF
ODER
OTF
.2108
ARTIKEL
29
CLEARINGPFLICHT
FUER
UEBER
GEREGELTE
MAERKTE
GEHANDELTE
DERIVATE
UND
ZEITRAHMEN
FUER
DIE
ANNAHME
ZUM
CLEARING
.2109
ARTIKEL
30
INDIREKTE
CLEARINGVEREINBARUNGEN
.2110
ARTIKEL
31
PORTFOLIOKOMPRIMIERUNG
.2110
ARTIKEL
32
VERFAHREN
BEI
EINER
HANDELSPFLICHT
.2110
ARTIKEL
33
MECHANISMUS
ZUR
VERMEIDUNG
DOPPELTER
ODER
KOLLIDIERENDER
VORSCHRIFTEN
.2112
ARTIKEL
34
VERZEICHNIS
VON
DER
HANDELSPFLICHT
UNTERLIEGENDEN
DERIVATEN
.2112
TITEL
VI.
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZUM
CLEARING
FUER
FINANZINSTRUMENTE
ARTIKEL
35
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
EINER
ZENTRALEN
GEGENPARTEI
2113
ARTIKEL
36
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
EINEM
HANDELSPLATZ
.
2115
ARTIKEL
37
DISKRIMINIERUNGSFREIER
ZUGANG
ZU
REFERENZWERTEN
UND
GENEHMIGUNGSPFLICHT
.
2117
ARTIKEL
38
ZUGANG
FUER
IN
EINEM
DRITTLAND
NIEDERGELASSENE
ZENTRALE
GEGENPARTEIEN
UND
HANDELSPLAETZE
.
2118
TITEL
VLA.
BEFUGNISSE
UND
ZUSTAENDIGKEITEN
DER
ESMA
KAPITEL
1.
ZUSTAENDIGKEITEN
UND
VERFAHREN
ARTIKEL
38A
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISSE
DURCH
DIE
ESMA
.
2119
ARTIKEL
38B
INFORMATIONSERSUCHEN
.2119
ARTIKEL
38C
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.2120
ARTIKEL
38D
KONTROLLEN
VOR
ORT
.
2121
ARTIKEL
38E
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.2122
ARTIKEL
38F
WAHRUNG
DES
BERUFSGEHEIMNISSES
.
2122
ARTIKEL
38G
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2122
KAPITEL
2.
VERWALTUNGSSANKTIONEN
UND
ANDERE
VERWALTUNGSMASSNAHMEN
ARTIKEL
38H
GELDBUSSEN
2123
ARTIKEL
38I
ZWANGSGELDER
.2123
ARTIKEL
38J
OFFENLEGUNG,
ART,
VOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
2123
ARTIKEL
38K
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
GELDBUSSEN
.
2124
ARTIKEL
381
ANHOERUNG
DER
BETROFFENEN
PERSONEN
.
2125
ARTIKEL
38M
UEBERPRUEFUNG
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.
2125
ARTIKEL
38N
ZULASSUNGS
UND
AUFSICHTSGEBUEHREN
.
2125
ARTIKEL
38O
UEBERTRAGUNG
VON
AUFGABEN
DURCH
DIE
ESMA
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOER
DEN
2126
XIX
SEITE
TITEL
VII.
AUFSICHTSMASSNAHMEN
ZUR
PRODUKTINTERVENTION
UND
ZU
DEN
POSITIONEN
KAPITEL
1.
PRODUKTUEBERWACHUNG
UND
PRODUKTINTERVENTION
ARTIKEL
39
MARKTUEBERWACHUNG
2127
ARTIKEL
40
BEFUGNISSE
DER
ESMA
ZUR
VORUEBERGEHENDEN
INTERVENTION
.
2128
ARTIKEL
41
BEFUGNISSE
DER
EBA
ZUR
VORUEBERGEHENDEN
INTERVENTION
.2138
ARTIKEL
42
PRODUKTINTERVENTION
SEITENS
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
2140
ARTIKEL
43
KOORDINIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
UND
DIE
EBA
.
2148
KAPITEL
2.
POSITIONEN
ARTIKEL
44
KOORDINIERUNG
NATIONALER
POSITIONSMANAGEMENTMASSNAHMEN
UND
POSITIONSBE
SCHRAENKUNGEN
DURCH
DIE
ESMA
.2150
ARTIKEL
45
POSITIONSMANAGEMENTBEFUGNISSE
DER
ESMA
.
2151
TITEL
VIII.
ERBRINGUNG
VON
DIENSTLEISTUNGEN
UND
TAETIGKEITEN
DURCH
DRITTLANDFIRMEN
INFOLGE
EINER
GLEICHWERTIGKEITSENTSCHEIDUNG
ODER
OHNE
ZWEIGNIEDERLASSUNG
ARTIKEL
46
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
2163
ARTIKEL
47
GLEICHWERTIGKEITSBESCHLUSS
.
2174
ARTIKEL
48
REGISTER
.
2185
ARTIKEL
49
VON
DER
ESMA
ZU
ERGREIFENDE
MASSNAHMEN
.2186
TITEL
IX.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
UND
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
KAPITEL
1.
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
ARTIKEL
50
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2193
KAPITEL
2.
DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE
ARTIKEL
51
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
2193
TITEL
X.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
52
BERICHTE
UND
UEBERPRUEFUNG
.
2195
ARTIKEL
53
AENDERUNG
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
HIER
NICHT
WIEDERGEGEBEN
.
2200
ARTIKEL
54
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.2200
ARTIKEL
54A
UEBERGANGSMASSNAHMEN
IN
BEZUG
AUF
DIE
ESMA
.
2202
ARTIKEL
54B
BEZIEHUNGEN
ZU
WIRTSCHAFTSPRUEFERN
.2204
ARTIKEL
55
INKRAFTTRETEN
UND
ANWENDUNG
.
2205
VERORDNUNG
(EU)
NR.
648/2012
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
4.
JULI
2012
UEBER
OTC-DERIVATE,
ZENTRALE
GEGENPARTEIEN
UND
TRANSAKTIONSREGISTER
ERWAEGUNGSGRUENDE
.2207
TITEL
I.
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
UND
ANWENDUNGSBEREICH
.
2226
ARTIKEL
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
2228
ARTIKEL
2A
ENTSCHEIDUNGEN
UEBER
DIE
GLEICHWERTIGKEIT
FUER
DIE
ZWECKE
DER
BESTIMMUNG
DES
BEGRIFFS
YYOTC-DERIVATE
"
.
2232
ARTIKEL
3
GRUPPENINTERNE
GESCHAEFTE
.
2232
TITEL
II.
CLEARING,
MELDUNG
UND
RISIKOMINDERUNG
VON
OTC-DERIVATEN
ARTIKEL
4
CLEARINGPFLICHT
2235
ARTIKEL
4A
CLEARINGPFLICHTIGE
FINANZIELLE
GEGENPARTEIEN
.2237
ARTIKEL
5
VERFAHREN
IN
BEZUG
AUF
DIE
CLEARINGPFLICHT
.
2238
ARTIKEL
6
OEFFENTLICHES
REGISTER
.2239
ARTIKEL
6A
AUSSETZUNG
DER
CLEARINGPFLICHT
.
2240
ARTIKEL
7
ZUGANG
ZU
EINER
CCP
.
2241
ARTIKEL
8
ZUGANG
ZU
EINEM
HANDELSPLATZ
.2242
ARTIKEL
9
MELDEPFLICHT
.2242
ARTIKEL
10
NICHTFINANZIELLE
GEGENPARTEIEN
.
2245
SEITE
ARTIKEL
11
RISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN
FUER
NICHT
DURCH
EINE
CCP
GECLEARTE
OTC-DERIVA
TEKONTRAKTE
.2246
ARTIKEL
12
SANKTIONEN
.2249
ARTIKEL
13
MECHANISMUS
ZUR
VERMEIDUNG
DOPPELTER
ODER
KOLLIDIERENDER
VORSCHRIFTEN
.
2251
TITEL
III.
ZULASSUNG
UND
BEAUFSICHTIGUNG
VON
CCPS
KAPITEL
1.
BEDINGUNGEN
UND
VERFAHREN
FUER
DIE
ZULASSUNG
EINER
CCP
ARTIKEL
14
ZULASSUNG
EINER
CCP
2253
ARTIKEL
15
AUSWEITUNG
DER
TAETIGKEITEN
UND
DIENSTLEISTUNGEN
.
2261
ARTIKEL
16
EIGENKAPITALANFORDERUNGEN
.
2266
ARTIKEL
17
VERFAHREN
ZUR
ERTEILUNG
ODER
VERWEIGERUNG
DER
ZULASSUNG
.
2270
ARTIKEL
18
KOLLEGIUM
.
2275
ARTIKEL
19
STELLUNGNAHME
DES
KOLLEGIUMS
.2283
ARTIKEL
20
ENTZUG
DER
ZULASSUNG
.
2286
ARTIKEL
21
UEBERPRUEFUNG
UND
BEWERTUNG
.
2289
KAPITEL
2.
BEAUFSICHTIGUNG
UND
UEBERWACHUNG
VON
CCPS
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDE
2293
KAPITEL
3.
ZUSAMMENARBEIT
ARTIKEL
23
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DEN
BEHOERDEN
.
2298
ARTIKEL
23A
AUFSICHTSRECHTLICHE
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DER
ESMA
HINSICHTLICH
ZUGELASSENER
CCPS
.2298
ARTIKEL
24
KRISENSITUATIONEN
.2298
KAPITEL
3A.
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
ARTIKEL
24A
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
.
2299
ARTIKEL
24B
KONSULTATION
DER
EMITTIERENDEN
ZENTRALBANKEN
.
2301
ARTIKEL
24C
BESCHLUSSFASSUNG
IM
CCP-AUFSICHTSAUSSCHUSS
.
2302
ARTIKEL
24D
BESCHLUSSFASSUNG
IM
RAT
DER
AUFSEHER
.
2302
ARTIKEL
24E
RECHENSCHAFTSPFLICHT
.
2302
KAPITEL
4.
BEZIEHUNGEN
ZU
DRITTSTAATEN
ARTIKEL
25
ANERKENNUNG
EINER
IN
EINEM
DRITTSTAAT
ANSAESSIGEN
CCP
.
2303
ARTIKEL
25A
VERGLEICHBARKEITSPRINZIP
.
2325
ARTIKEL
25B
DAUERHAFTE
ERFUELLUNG
DER
ANERKENNUNGSVORAUSSETZUNGEN
.
2330
ARTIKEL
25C
KOLLEGIUM
FUER
DRITTSTAATEN-CCPS
.
2332
ARTIKEL
25D
GEBUEHREN
.2334
ARTIKEL
25E
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
25FBIS
25H
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2336
ARTIKEL
25F
INFORMATIONSERSUCHEN
.
2337
ARTIKEL
25G
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2341
ARTIKEL
25H
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2347
ARTIKEL
25I
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELDBUSSEN
2351
ARTIKEL
25J
GELDBUSSEN
.
2356
ARTIKEL
25K
ZWANGSGELDER
.
2361
ARTIKEL
251
ANHOERUNG
DER
BETREFFENDEN
PERSONEN
.2364
ARTIKEL
25M
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
.
2365
ARTIKEL
25N
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.
2368
ARTIKEL
25O
AENDERUNGEN
DES
ANHANGS
IV
.2369
ARTIKEL
25P
ENTZUG
DER
ANERKENNUNG
.2370
ARTIKEL
25Q
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2373
TITEL
IV.
ANFORDERUNGEN
AN
CCPS
KAPITEL
1.
ORGANISATORISCHE
ANFORDERUNGEN
ARTIKEL
26
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
.
2377
ARTIKEL
27
GESCHAEFTSLEITUNG
UND
LEITUNGSORGAN
.
2387
XXI
SEITE
ARTIKEL
28
RISIKOAUSSCHUSS
.
2390
ARTIKEL
29
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
.
2393
ARTIKEL
30
AKTIONAERE
UND
GESELLSCHAFTER
MIT
QUALIFIZIERTEN
BETEILIGUNGEN
.2396
ARTIKEL
31
INFORMATIONSPFLICHT
GEGENUEBER
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2397
ARTIKEL
32
BEURTEILUNG
.2400
ARTIKEL
33
INTERESSENKONFLIKTE
.2402
ARTIKEL
34
FORTFUEHRUNG
DES
GESCHAEFTSBETRIEBS
.2406
ARTIKEL
35
AUSLAGERUNG
.
2411
KAPITEL
2.
WOHLVERHALTENSREGELN
ARTIKEL
36
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
.
2415
ARTIKEL
37
VORSCHRIFTEN
UEBER
DIE
TEILNAHME
.
2417
ARTIKEL
38
TRANSPARENZ
.
2423
ARTIKEL
39
TRENNUNG
UND
UEBERTRAGBARKEIT
.
2427
KAPITEL
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
ANFORDERUNGEN
ARTIKEL
40
MANAGEMENT
VON
RISIKOPOSITIONEN
.
2435
ARTIKEL
41
EINSCHUSSFORDERUNGEN
.2436
ARTIKEL
42
AUSFALLFONDS
.
2441
ARTIKEL
43
SONSTIGE
FINANZMITTEL
.
2443
ARTIKEL
44
KONTROLLE
DER
LIQUIDITAETSRISIKEN
.
2445
ARTIKEL
45
WASSERFALLPRINZIP
.
2448
ARTIKEL
46
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
SICHERHEITEN
.
2451
ARTIKEL
47
ANLAGEPOLITIK
.2467
ARTIKEL
48
VERFAHREN
BEI
AUSFALL
EINES
CLEARINGMITGLIEDS
.2478
ARTIKEL
49
UEBERPRUEFUNG
DER
MODELLE,
STRESSTESTS
UND
BACKTESTING
.2483
ARTIKEL
50
ABWICKLUNG
.
2491
KAPITEL
4.
BERECHNUNGEN
UND
MELDUNGEN
FUER
DIE
ZWECKE
DER
VERORDNUNG
(EU)
NR.
575/
2013
ARTIKEL
50A
BERECHNUNG
VON
KCCP
.
2495
ARTIKEL
50B
ALLGEMEINE
REGELN
FUER
DIE
BERECHNUNG
DER
KCCP
.2496
ARTIKEL
50C
INFORMATION
.
2497
ARTIKEL
50D
BERECHNUNG
DER
VON
DER
ZGP
ZU
MELDENDEN
BESONDEREN
POSITIONEN
.2498
TITEL
V.
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN
ARTIKEL
51
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNGEN
.2499
ARTIKEL
52
RISIKOMANAGEMENT
.2499
ARTIKEL
53
LEISTUNG
VON
EINSCHUSSZAHLUNGEN
IM
RAHMEN
DER
VEREINBARUNGEN
ZWISCHEN
CCPS
.2500
ARTIKEL
54
GENEHMIGUNG
EINER
INTEROPERABILITAETSVEREINBARUNG
.2500
TITEL
VI.
REGISTRIERUNG
UND
AUFSICHT
VON
TRANSAKTIONSREGISTERN
KAPITEL
1.
BEDINGUNGEN
UND
VERFAHREN
FUER
DIE
REGISTRIERUNG
EINES
TRANSAKTIONSREGISTERS
ARTIKEL
55
REGISTRIERUNG
EINES
TRANSAKTIONSREGISTERS
.
2501
ARTIKEL
56
REGISTRIERUNGSANTRAG
.
2501
ARTIKEL
57
UNTERRICHTUNG
UND
KONSULTATION
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
VOR
DER
REGISTRIE
RUNG
.
2502
ARTIKEL
58
PRUEFUNG
DES
ANTRAGS
.
2502
ARTIKEL
59
MITTEILUNG
VON
BESCHLUESSEN
DER
ESMA
IN
BEZUG
AUF
DIE
REGISTRIERUNG
.2502
ARTIKEL
60
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
.
61
.
BIS
.
63
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2502
ARTIKEL
61
INFORMATIONSERSUCHEN
.2502
ARTIKEL
62
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2503
ARTIKEL
63
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2504
ARTIKEL
64
VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELD
BUSSEN
.
2505
ARTIKEL
65
GELDBUSSEN
.2506
ARTIKEL
66
ZWANGSGELDER
.
2507
XXII
SEITE
ARTIKEL
67
ANHOERUNG
DER
BETREFFENDEN
PERSONEN
.
2508
ARTIKEL
68
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
.
2508
ARTIKEL
69
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
.2509
ARTIKEL
70
AENDERUNGEN
DES
ANHANGS
II
.
2509
ARTIKEL
71
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
.2509
ARTIKEL
72
GEBUEHREN
FUER
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
.
2509
ARTIKEL
73
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.2510
ARTIKEL
74
DELEGATION
VON
AUFGABEN
DURCH
DIE
ESMA
AN
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2510
KAPITEL
2.
BEZIEHUNGEN
ZU
DRITTSTAATEN
ARTIKEL
75
GLEICHWERTIGKEIT
UND
INTERNATIONALE
UEBEREINKUENFTE
.
2511
ARTIKEL
76
KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN
.
2511
ARTIKEL
76A
GEGENSEITIGER
DIREKTER
DATENZUGANG
.2512
ARTIKEL
77
ANERKENNUNG
VON
TRANSAKTIONSREGISTERN
.2512
TITEL
VII.
ANFORDERUNGEN
AN
TRANSAKTIONSREGISTER
ARTIKEL
78
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
.
2513
ARTIKEL
79
OPERATIONELLE
ZUVERLAESSIGKEIT
.
2514
ARTIKEL
80
SCHUTZ
UND
SPEICHERUNG
DER
DATEN
.
2514
ARTIKEL
81
TRANSPARENZ
UND
DATENVERFUEGBARKEIT
.
2514
ARTIKEL
82
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2516
TITEL
VIII.
GEMEINSAME
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
83
WAHRUNG
DES
BERUFSGEHEIMNISSES
.
2517
ARTIKEL
84
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2517
TITEL
IX.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
85
BERICHTE
UND
UEBERPRUEFUNG
.2518
ARTIKEL
86
AUSSCHUSSVERFAHREN
.
2521
ARTIKEL
87
AENDERUNG
DER
RICHTLINIE
98/26/EG
HIER
NICHT
WIEDERGEGEBEN
.
2521
ARTIKEL
88
WEBSITES
.
2521
ARTIKEL
89
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.
2521
ARTIKEL
90
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
2524
ARTIKEL
91
INKRAFTTRETEN
.2524
VERORDNUNG
(EU)
NR.
1286/2014
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
26.
NOVEMBER
2014
UEBER
BASISINFORMATIONSBLAETTER
FUER
VERPACKTE
ANLAGEPRODUKTE
FUER
KLEINANLEGER
UND
VERSICHERUNGSANLAGEPRODUKTE
(PRIIP)
ERWAEGUNGSGRUENDE
2525
KAPITEL
I.
GEGENSTAND,
ANWENDUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
REGELUNGSGEGENSTAND
UND
REGELUNGSZIEL
2534
ARTIKEL
2
ANWENDUNGSBEREICH
.2536
ARTIKEL
3
VERHAELTNIS
ZU
ANDEREN
REGELWERKEN
.2539
ARTIKEL
4
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
.2540
KAPITEL
II.
BASISINFORMATIONSBLATT
ABSCHNITT
I.
ABFASSUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKELS
ABFASSUNG
UND
VEROEFFENTLICHUNG
2546
ABSCHNITT
II.
FORM
UND
INHALT
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKEL
6
ANFORDERUNGEN
AN
BASISINFORMATIONSBLAETTER
2547
ARTIKEL
7
SPRACHE
UND
UEBERSETZUNG
DES
PRIIP
.
2553
ARTIKELS
INHALT
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.
2555
ARTIKEL
9
INHALT
DER
WERBEMATERIALIEN
.
2565
ARTIKEL
10
UEBERPRUEFUNG
UND
AKTUALISIERUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.2566
ARTIKEL
11
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
.
2569
XXIII
SEITE
ARTIKEL
12
VERORDNUNGSVORGABEN
IM
DREIPERSONENVERHAELTNIS
.
2577
ABSCHNITT
III.
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
ARTIKEL
13
ZEITPUNKT
DER
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
2577
ARTIKEL
14
ART
UND
WEISE
DER
BEREITSTELLUNG
DES
BASISINFORMATIONSBLATTS
.
2581
KAPITEL
III.
MARKTUEBERWACHUNG
UND
PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE
ARTIKEL
15
UEBERWACHUNGSBEHOERDEN
2585
ARTIKEL
16
PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN
DER
EIOPA
.2586
ARTIKEL
17
PRODUKTINTERVENTIONSMASSNAHMEN
DER
NATIONALEN
VERSICHERUNGSAUFSICHTSBEHOER
DEN
2591
ARTIKEL
18
VERMITTLUNG,
KOORDINATION
UND
AUFSICHT
DURCH
EIOPA
.
2596
KAPITEL
IV.
BESCHWERDEN,
RECHTSBEHELFE,
ZUSAMMENARBEIT
UND
AUFSICHT
ARTIKEL
19
BESCHWERDEN
UND
RECHTSBEHELFE
2598
ARTIKEL
20
ZUSAMMENARBEIT
UND
AUFSICHT
.2600
ARTIKEL
21
VERARBEITUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
.
2602
KAPITEL
V.
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
UND
ANDERE
MASSNAHMEN
ARTIKEL
22
VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN
2604
ARTIKEL
23
AUSUEBUNG
DER
SANKTIONSBEFUGNISSE
.
2605
ARTIKEL
24
BEFUGNISSE
.2606
ARTIKEL
25
ANWENDUNG
.
2611
ARTIKEL
26
RECHTSMITTEL
.
2612
ARTIKEL
27
OEFFENTLICHE
BEKANNTGABE
.2613
ARTIKEL
28
SCHAFFUNG
WIRKSAMER
MECHANISMEN
.2613
ARTIKEL
29
BEKANNTMACHUNG
.2614
KAPITEL
VI.
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
30
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
.
2617
ARTIKEL
31
ERLASS
TECHNISCHER
REGULIERUNGSSTANDARDS
.
2618
ARTIKEL
32
GELTUNG
FUER
FONDS
.
2618
ARTIKEL
33
UEBERPRUEFUNG
DURCH
DIE
KOMMISSION
.2619
ARTIKEL
34
INKRAFTTRETEN
UND
ZEITLICHE
GELTUNG
.2620
VERORDNUNG
(EG)
NR.
1060/2009
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
16.
SEPTEMBER
2009
UEBER
RATINGAGENTUREN
TITEL
I.
GEGENSTAND,
GELTUNGSBEREICH
UND
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
1
GEGENSTAND
2621
ARTIKEL
2
GELTUNGSBEREICH
.2630
ARTIKEL
3
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.2634
ARTIKEL
4
VERWENDUNG
VON
RATINGS
.2642
ARTIKEL
5
GLEICHWERTIGKEIT
UND
ZERTIFIZIERUNGEN
AUF
DER
GRUNDLAGE
VON
GLEICHWERTIG
KEIT
.
2648
ARTIKEL
5A
UEBERMAESSIGER
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
DURCH
FINANZINSTITUTE
.
2651
ARTIKEL
5B
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
DURCH
DIE
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
UND
DEN
EU
ROPAEISCHEN
AUSSCHUSS
FUER
SYSTEMRISIKEN
.2654
ARTIKEL
5C
UEBERMAESSIGER
RUECKGRIFF
AUF
RATINGS
IM
UNIONSRECHT
.
2655
TITEL
II.
ABGABE
VON
RATINGS
ARTIKEL
6
UNABHAENGIGKEIT
UND
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
2656
ARTIKEL
6A
INTERESSENKONFLIKTE
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
INVESTITIONEN
IN
RATINGAGENTUREN
.
2666
ARTIKEL
6B
HOECHSTLAUFZEIT
DER
VERTRAGLICHEN
BEZIEHUNGEN
ZU
EINER
RATINGAGENTUR
2668
ARTIKEL
7
RATINGANALYSTEN,
MITARBEITER
UND
SONSTIGE
AN
DER
ABGABE
VON
RATINGS
BETEI
LIGTE
PERSONEN
.
2671
ARTIKEL
8
METHODEN,
MODELLE
UND
GRUNDLEGENDE
ANNAHMEN
FUER
RATINGS
.
2675
ARTIKEL
8A
LAENDERRATINGS
.
2679
ARTIKEL
8B
AUFGEHOBEN
.
2681
XXIV
SEITE
ARTIKEL
8C
DOPPELTES
RATING
STRUKTURIERTER
FINANZINSTRUMENTE
.
2681
ARTIKEL
8D
INANSPRUCHNAHME
MEHRERER
RATINGAGENTUREN
.
2683
ARTIKEL
9
AUSLAGERUNG
.
2683
ARTIKEL
10
BEKANNTGABE
UND
PRAESENTATION
VON
RATINGS
.
2685
ARTIKEL
11
ALLGEMEINE
UND
REGELMAESSIGE
BEKANNTGABEN
.
2694
ARTIKEL
LLA
EUROPAEISCHE
RATINGPLATTFORM
.
2697
ARTIKEL
12
TRANSPARENZBERICHT
.
2698
ARTIKEL
13
GEBUEHREN
.2699
TITEL
III.
BEAUFSICHTIGUNG
DER
RATINGTAETIGKEIT
KAPITEL
I.
REGISTRIERUNGSVERFAHREN
ARTIKEL
14
REGISTRIERUNGSPFLICHT
.2700
ARTIKEL
15
REGISTRIERUNGSANTRAG
.
2705
ARTIKEL
16
PRUEFUNG
DES
ANTRAGS
EINER
RATINGAGENTUR
AUF
REGISTRIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
.
2706
ARTIKEL
17
PRUEFUNG
DER
ANTRAEGE
EINER
GRUPPE
VON
RATINGAGENTUREN
AUF
REGISTRIERUNG
DURCH
DIE
ESMA
2707
ARTIKEL
18
UEBERMITTLUNG
EINES
BESCHLUSSES
UEBER
DIE
REGISTRIERUNG,
DIE
ABLEHNUNG
DER
RE
GISTRIERUNG
ODER
DEN
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
UND
VEROEFFENTLICHUNG
DES
VER
ZEICHNISSES
DER
REGISTRIERTEN
RATINGAGENTUREN
.
2708
ARTIKEL
19
REGISTRIERUNGS
UND
AUFSICHTSGEBUEHREN
.2708
ARTIKEL
20
WIDERRUF
DER
REGISTRIERUNG
.2709
KAPITEL
II.
BEAUFSICHTIGUNG
DURCH
DIE
ESMA
ARTIKEL
21
ESMA
.
2710
ARTIKEL
22
ZUSTAENDIGE
BEHOERDEN
.
2712
ARTIKEL
22A
PRUEFUNG
DER
EINHALTUNG
DER
FUER
METHODEN
GELTENDEN
ANFORDERUNGEN
.
2712
ARTIKEL
23
KEINE
EINFLUSSNAHME
AUF
DEN
INHALT
DER
RATINGS
ODER
DIE
METHODEN
.
2712
ARTIKEL
23A
AUSUEBUNG
DER
IN
DEN
ARTIKELN
23B
BIS
23D
GENANNTEN
BEFUGNISSE
.
2713
ARTIKEL
23B
INFORMATIONSERSUCHEN
.
2713
ARTIKEL
23C
ALLGEMEINE
UNTERSUCHUNGEN
.
2714
ARTIKEL
23D
PRUEFUNGEN
VOR
ORT
.
2715
ARTIKEL
23E VERFAHRENSVORSCHRIFTEN
FUER
DIE
ERGREIFUNG
VON
AUFSICHTSMASSNAHMEN
UND
DIE
VERHAENGUNG
VON
GELDBUSSEN
2717
ARTIKEL
24
AUFSICHTSMASSNAHMEN
DER
ESMA
.
2718
ARTIKEL
25
ANHOERUNG
DER
BETROFFENEN
PERSONEN
.
2719
ARTIKEL
25A
FUER
DIE
BEAUFSICHTIGUNG
UND
RECHTLICHE
DURCHSETZUNG
DES
ARTIKELS
4
AB
SATZ
1
UND
DER
ARTIKEL
5A,
8B,
8C
UND
8D
VERANTWORTLICHE
SEKTORALE
ZUSTAEN
DIGE
BEHOERDEN
2719
KAPITEL
III.
ZUSAMMENARBEIT
ZWISCHEN
DER
ESMA,
DEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
UND
DEN
SEKTORALEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
ARTIKEL
26
PFLICHT
ZUR
ZUSAMMENARBEIT
.2720
ARTIKEL
27
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2720
ARTIKEL
28
AUFGEHOBEN
.
2720
ARTIKEL
29
AUFGEHOBEN
.
2720
ARTIKEL
30
DELEGATION
VON
AUFGABEN
VON
DER
ESMA
AUF
DIE
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2720
ARTIKEL
31
MITTEILUNGEN
UND
ERSUCHEN
UM
AUSSETZUNG
DER
RATINGS
SEITENS
DER
ZUSTAENDI
GEN
BEHOERDEN
.
2721
ARTIKEL
32
BERUFSGEHEIMNIS
.
2722
ARTIKEL
33
AUFGEHOBEN
.
2722
KAPITEL
IV.
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DRITTLAENDERN
ARTIKEL
34
VEREINBARUNG
UEBER
INFORMATIONSAUSTAUSCH
.
2722
ARTIKEL
35
OFFENLEGUNG
VON
INFORMATIONEN
AUS
DRITTLAENDERN
.2723
TITEL
IIIA.
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
DER
RATINGAGENTUREN
ARTIKEL
35A
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
2724
XXV
SEITE
TITEL
IV.
SANKTIONEN,
AUSSCHUSSVERFAHREN,
BERICHTERSTATTUNG
UND
UEBERGANGS*
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
KAPITEL
I.
SANKTIONEN,
GELDBUSSEN,
ZWANGSGELDER,
AUSSCHUSSVERFAHREN,
UEBERTRAGENE
BEFUGNISSE
UND
BERICHTERSTATTUNG
ARTIKEL
36
SANKTIONEN
.2749
ARTIKEL
36A
GELDBUSSEN
.
2750
ARTIKEL
36B
ZWANGSGELDER
.2757
ARTIKEL
36C
ANHOERUNG
DER
PERSONEN,
DIE
DEM
VERFAHREN
UNTERWORFEN
SIND
.
2758
ARTIKEL
36D
OFFENLEGUNG,
ART,
ZWANGSVOLLSTRECKUNG
UND
ZUWEISUNG
DER
GELDBUSSEN
UND
ZWANGSGELDER
2759
ARTIKEL
36E
KONTROLLE
DURCH
DEN
GERICHTSHOF
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
.
2761
ARTIKEL
37
AENDERUNGEN
DER
ANHAENGE
.
2762
ARTIKEL
38
AUSSCHUSSVERFAHREN
.2762
ARTIKEL
38A
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2762
ARTIKEL
38B
WIDERRUF
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2763
ARTIKEL
38C
EINWAENDE
GEGEN
DELEGIERTE
RECHTSAKTE
.2763
ARTIKEL
39
BERICHTE
.2764
ARTIKEL
39A
PERSONAL
UND
RESSOURCEN
DER
ESMA
.
2765
ARTIKEL
39B
BERICHTSPFLICHTEN
.2766
KAPITEL
II.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
40
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
.2767
ARTIKEL
40A
UEBERGANGSMASSNAHMEN
IN
BEZUG
AUF
DIE
ESMA
.
2767
ARTIKEL
41
INKRAFTTRETEN
.2768
ANHANG
I
UNABHAENGIGKEIT
UND
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
2770
ANHANG
II
FUER
DEN
ANTRAG
AUF
REGISTRIERUNG
BEIZUBRINGENDE
INFORMATIONEN
.2780
ANHANG
III
LISTE
DER
VERSTOESSE
NACH
ARTIKEL
24
ABSATZ
1
UND
ARTIKEL
36A
ABSATZ
1
.
2781
ANHANG
IV
LISTE
DER
ANPASSUNGSKOEFLIZIENTEN
AUFGRUND
ERSCHWERENDER
UND
MILDERNDER
FAKTOREN
ZWECKS
ANWENDUNG
DES
ARTIKELS
36A
ABSATZ
3
2790
VERORDNUNG
(ELI)
NR.
1095/2010
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
UND
DES
RATES
VOM
24.
NOVEMBER
2010
ZUR
ERRICHTUNG
EINER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDE
(EUROPAEISCHE
WERTPAPIER
UND
MARKTAUFSICHTSBEHOERDE),
ZUR
AENDERUNG
DES
BESCHLUSSES
NR.
716/2009/
EG
UND
ZUR
AUFHEBUNG
DES
BESCHLUSSES
2009/77/EG
DER
KOMMISSION
KAPITEL
I.
ERRICHTUNG
UND
RECHTSSTELLUNG
ARTIKEL
1
ERRICHTUNG
UND
TAETIGKEITSBEREICH
.
2791
ARTIKEL
2
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
FINANZAUFSICHT
.
2816
ARTIKEL
3
RECHENSCHAFTSPFLICHT
DER
BEHOERDEN
.
2823
ARTIKEL
4
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
2837
ARTIKELS
RECHTSSTELLUNG
.
2839
ARTIKEL
6
ZUSAMMENSETZUNG
.
2847
ARTIKEL7
SITZ
.2852
KAPITEL
II.
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DER
BEHOERDE
ARTIKELS
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DER
BEHOERDE
2855
ARTIKEL
9
AUFGABEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DEM
VERBRAUCHERSCHUTZ
UND
MIT
FINANZTAETIG
KEITEN
.2858
ARTIKEL
9A
GARANTIEN
DER
VERFAHRENSAUSSETZUNG
.
2861
ARTIKEL
10
TECHNISCHE
REGULIERUNGSSTANDARDS
.2863
ARTIKEL
11
AUSUEBUNG
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.2867
ARTIKEL
12
WIDERRUF
DER
BEFUGNISUEBERTRAGUNG
.
2868
ARTIKEL
13
EINWAENDE
GEGEN
TECHNISCHE
REGULIERUNGSSTANDARDS
.2868
ARTIKEL
14
NICHTANNAHME
ODER
AENDERUNG
DES
ENTWURFS
EINES
TECHNISCHEN
REGULIERUNGS
STANDARDS
.
2869
ARTIKEL
15
TECHNISCHE
DURCHFUEHRUNGSSTANDARDS
.2869
ARTIKEL
16
LEITLINIEN
UND
EMPFEHLUNGEN
.2872
ARTIKEL
16A
STELLUNGNAHMEN
.2874
ARTIKEL
16B
FRAGEN
UND
ANTWORTEN
.
2875
XXVI
SEITE
ARTIKEL
17
VERLETZUNG
VON
UNIONSRECHT
.
2876
ARTIKEL
17A
SCHUTZ
VON
HINWEISGEBERN
.2890
ARTIKEL
18
MASSNAHMEN
IM
KRISENFALL
.
2892
ARTIKEL
19
BEILEGUNG
VON
MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN
ZWISCHEN
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
IN
GRENZUEBERGREIFENDEN
FAELLEN
.2900
ARTIKEL
20
BEILEGUNG
VON
MEINUNGSVERSCHIEDENHEITEN
ZWISCHEN
DEN
SEKTORUEBERGREIFEND
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.2910
ARTIKEL
21
AUFSICHTSKOLLEGIEN
.
2911
ARTIKEL
22
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ZU
SYSTEMRISIKEN
.2912
ARTIKEL
23
ERMITTLUNG
UND
MESSUNG
DES
SYSTEMRISIKOS
.
2913
ARTIKEL
24
DAUERHAFTE
FAEHIGKEIT
ZUR
REAKTION
AUF
SYSTEMRISIKEN
.
2913
ARTIKEL
25
SANIERUNGS
UND
ABWICKLUNGSVERFAHREN
.2913
ARTIKEL
26
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
NATIONALEN
ANLEGERENTSCHAEDIGUNGSSYSTEME
.2914
ARTIKEL
27
EUROPAEISCHES
SYSTEM
DER
ABWICKLUNGS
UND
FINANZIERUNGSVORKEHRUNGEN
.2914
ARTIKEL
28
DELEGATION
VON
AUFGABEN
UND
PFLICHTEN
.
2914
ARTIKEL
29
GEMEINSAME
AUFSICHTSKULTUR
.
2915
ARTIKEL
29A
STRATEGISCHE
AUFSICHTSPRIORITAETEN
DER
UNION
.
2915
ARTIKEL
30
PEER
REVIEWS
DER
ZUSTAENDIGEN
BEHOERDEN
.
2916
ARTIKEL
31
KOORDINATORFUNKTION
.
2918
ARTIKEL
31A
INFORMATIONSAUSTAUSCH
ZU
EIGNUNG
UND
ZUVERLAESSIGKEIT
.
2919
ARTIKEL
31B
KOORDINATORFUNKTION
IN
BEZUG
AUF
AUFTRAEGE,
GESCHAEFTE
UND
TAETIGKEITEN
MIT
ER
HEBLICHEN
GRENZUEBERSCHREITENDEN
AUSWIRKUNGEN
.
2919
ARTIKEL
32
BEWERTUNG
VON
MARKTENTWICKLUNGEN
EINSCHLIESSLICH
STRESSTESTS
.2919
ARTIKEL
33
INTERNATIONALE
BEZIEHUNGEN
EINSCHLIESSLICH
GLEICHWERTIGKEIT
.
2921
ARTIKEL
34
AUFGEHOBEN
.2922
ARTIKEL
35
SAMMLUNG
VON
INFORMATIONEN
.2922
ARTIKEL
36
VERHAELTNIS
ZUM
ESRB
.
2923
ARTIKEL
37
INTERESSENGRUPPE
WERTPAPIERE
UND
WERTPAPIERMAERKTE
.2924
ARTIKEL
38
SCHUTZMASSNAHMEN
.
2925
ARTIKEL
39
BESCHLUSSFASSUNGSVERFAHREN
.2926
KAPITEL
III.
ORGANISATION
ABSCHNITT
1.
RAT
DER
AUFSEHER
ARTIKEL
40
ZUSAMMENSETZUNG
.
2927
ARTIKEL
41
INTERNE
AUSSCHUESSE
.2930
ARTIKEL
42
UNABHAENGIGKEIT
DES
RATES
DER
AUFSEHER
.
2935
ARTIKEL
43
AUFGABEN
.
2939
ARTIKEL
43A
TRANSPARENZ
DER
VOM
RAT
DER
AUFSEHER
ERLASSENEN
BESCHLUESSE
.
2943
ARTIKEL
44
BESCHLUSSFASSUNG
.
2945
ABSCHNITT
2.
VERWALTUNGSRAT
ARTIKEL
45
ZUSAMMENSETZUNG
.
2949
ARTIKEL
45A
BESCHLUSSFASSUNG
.
2951
ARTIKEL
45B
KOORDINIERUNGSGRUPPEN
.
2953
ARTIKEL
46
UNABHAENGIGKEIT
DES
VERWALTUNGSRATES
.
2955
ARTIKEL
47
AUFGABEN
.
2957
ABSCHNITT
3.
VORSITZ
ARTIKEL
48
ERNENNUNG
UND
AUFGABEN
.
2961
ARTIKEL
49
UNABHAENGIGKEIT
DES
VORSITZENDEN
.
2964
ARTIKEL
49A
AUSGABEN
.
2967
ARTIKEL
50
AUFGEHOBEN
.
2968
ABSCHNITT
4.
EXEKUTIVDIREKTOR
ARTIKEL
51
ERNENNUNG
.
2968
ARTIKEL
52
UNABHAENGIGKEIT
.
2970
ARTIKEL
53
AUFGABEN
.
2973
XXVII
SEITE
KAPITEL
IV.
GEMEINSAME
GREMIEN
DER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
ABSCHNITT
1.
GEMEINSAMER
AUSSCHUSS
DER
EUROPAEISCHEN
AUFSICHTSBEHOERDEN
ARTIKEL
54
EINSETZUNG
.2976
ARTIKEL
55
ZUSAMMENSETZUNG
.2978
ARTIKEL
56
GEMEINSAME
POSITIONEN
UND
GEMEINSAME
MASSNAHMEN
.
2981
ARTIKEL
57
UNTERAUSSCHUESSE
.2983
ABSCHNITT
2.
BESCHWERDEAUSSCHUSS
ARTIKEL
58
ZUSAMMENSETZUNG
UND
ARBEITSWEISE
.2986
ARTIKEL
59
UNABHAENGIGKEIT
UND
UNPARTEILICHKEIT
.2990
KAPITEL
V.
RECHTSBEHELFE
ARTIKEL
60
BESCHWERDEN
.
2995
ARTIKEL
60A
BEFUGNISUEBERSCHREITUNG
DURCH
DIE
BEHOERDE
.
2995
ARTIKEL
61
KLAGEN
VOR
DEM
GERICHTSHOF
DER
EUROPAEISCHEN
UNION
.
2995
KAPITEL
VI.
FINANZVORSCHRIFTEN
ARTIKEL
62
HAUSHALT
DER
BEHOERDE
.
2996
ARTIKEL
63
AUFSTELLUNG
DES
HAUSHALTSPLANS
.3000
ARTIKEL
64
AUSFUEHRUNG
UND
KONTROLLE
DES
HAUSHALTSPLANS
.
3003
ARTIKEL
65
FINANZREGELUNG
.3006
ARTIKEL
66
BETRUGSBEKAEMPFUNGSMASSNAHMEN
.
3007
KAPITEL
VII.
ALLGEMEINE
BESTIMMUNGEN
ARTIKEL
67
VORRECHTE
UND
BEFREIUNGEN
.3009
ARTIKEL
68
PERSONAL
.3009
ARTIKEL
69
HAFTUNG
DER
BEHOERDE
.
3009
ARTIKEL
70
BERUFSGEHEIMNIS
.
3009
ARTIKEL
71
DATENSCHUTZ
.3010
ARTIKEL
72
ZUGANG
ZU
DOKUMENTEN
.3010
ARTIKEL
73
SPRACHENREGELUNG
.3010
ARTIKEL
74
SITZABKOMMEN
.3010
ARTIKEL
75
BETEILIGUNG
VON
DRITTLAENDERN
.
3011
KAPITEL
VIII.
UEBERGANGS
UND
SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ARTIKEL
76
VERHAELTNIS
ZUM
AUSSCHUSS
DER
EUROPAEISCHEN
WERTPAPIERREGULIERUNGSBEHOERDEN
.
3012
ARTIKEL
77
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
FUER
DAS
PERSONAL
3012
ARTIKEL
78
NATIONALE
VORKEHRUNGEN
.
3012
ARTIKEL
79
AENDERUNGEN
.3012
ARTIKEL
80
AUFHEBUNG
.3012
ARTIKEL
81
UEBERPRUEFUNGSKLAUSEL
.
3012
ARTIKEL
82
INKRAFTTRETEN
.3014
SACHVERZEICHNIS
.
3015
XXVIII |
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Seibt, LL.M. (Yale), Prof. Dr. Petra Buck-Heeb, Prof. Dr. Rafael Harnos ; bearbeitet von Dr. Jonathan Bauerschmidt [und vielen weiteren]</subfield></datafield><datafield tag="250" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">1. Auflage</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">München</subfield><subfield code="b">C.H. 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