Verfügbarkeit: Die internationale Legalitätspflicht

Die internationale Legalitätspflicht: aktienrechtliche Organhaftung als Instrument globaler Rechtsdurchsetzung

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Lieberknecht, Markus 1989- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Hürth Carl Heymanns Verlag 2021
Schriftenreihe:	Abhandlungen zum deutschen und europäischen Handels- und Wirtschaftsrecht 248
Schlagworte:	Legalität Sorgfaltspflicht Aktiengesellschaft Vorstand Organhaftung Ausländisches Recht Deutschland AHW Legalitätspflicht Rechtsdurchsetzung Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XVIII, 356 Seiten 21.6 cm x 15.2 cm, 616 g
ISBN:	9783452298942

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT ........................................................................................................................... VII INHALT ................................................................................................................................ XI EINLEITUNG ........................................................................................................................ 1 A. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK .............................................................................. 1 B. THEMENBEGRENZUNG ............................................................................................. 6 C. GANG DER UNTERSUCHUNG ..................................................................................... 7 KAPITEL 1 GRUNDLAGEN DER LEGALITAETSPFLICHT ........................................................ 9 A. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT ............................................................................ 9 B. GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT ......................................................................... 15 C. KRITIK UND RECHTFERTIGUNG DER LEGALITAETSPFLICHT ................................................. 57 D. REICHWEITE DER LEGALITAETSPFLICHT ......................................................................... 77 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 1 IN THESEN .................................................................. 84 KAPITEL 2 DISKUSSIONSSTAND ZUR INTERNATIONALEN DIMENSION DER LEGALITAETSPFLICHT ......................................................... 87 A. STAND DES DISKURSES ............................................................................................. 87 B. TRAGFAEHIGKEIT BESTEHENDER BEGRUENDUNGSANSAETZE .............................................. 95 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 2 IN THESEN .................................................................. 104 KAPITEL 3 EINBETTUNG DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT IM SYSTEM DES IPR ........................................................... 107 A. DEUTSCHES GESELLSCHAFTSSTATUT ALS AUSGANGSPUNKT ............................................ 107 B. VERWEISUNGSLOESUNG ............................................................................................. 114 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 3 IN THESEN .................................................................. 143 KAPITEL 4 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT ALS BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT ........................................................... 145 A. DIE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT .......................................................... 145 B. UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER BERUECKSICHTIGUNGSLOESUNG ......................................... 160 C. REICHWEITE DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT .............................................. 164 D. ERGEBNISSE VON KAPITEL 4 IN THESEN .................................................................. 203 KAPITEL 5 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT IM HAFTUNGSSYSTEM .................. 207 A. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER AUSLANDSSACHVERHALTE ................................................. 207 B. FLANKIERENDE SANKTIONSMECHANISMEN ............................................................... 217 C. BUSINESS JUDGMENT RULE ..................................................................................... 221 D. RESUEMEE .............................................................................................................. 225 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 5 IN THESEN .................................................................. 225 INHALTSUEBERSICHT KAPITEL 6 SPEZIFISCHE PROBLEMFELDER DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT ................................................................. 227 A. INTERNATIONALE NORMKONFLIKTE ............................................................................ 227 B. ENTSCHEIDUNGEN UNTER RECHTSUNSICHERHEIT ........................................................... 240 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 6 IN THESEN ................................................................... 272 SCHLUSS ............................................................................................................................... 277 A. RESUEMEE ............................................................................................................... 277 B. AUSBLICK ............................................................................................................... 278 GESAMTERGEBNIS IN 50 KERNTHESEN .............................................................................. 281 ABKUERZUNGEN .................................................................................................................. 287 LITERATUR .......................................................................................................................... 297 SACHREGISTER ..................................................................................................................... 355 INHALT VORWORT ............................................................................................................................ VII INHALTSUEBERSICHT ............................................................................................................... IX EINLEITUNG ......................................................................................................................... 1 A. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK ................................................................................. 1 I. HINTERGRUENDE DER DISKUSSION .............................................................................. 1 II. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT ............................................................................ 2 III. FORSCHUNGSFRAGE UND FORSCHUNGSSTAND ............................................................. 3 IV. RECHTSGEBIETSUEBERGREIFENDE BEDEUTUNG ............................................................. 4 B. THEMENBEGRENZUNG ............................................................................................. 6 C. GANG DER UNTERSUCHUNG ...................................................................................... 7 KAPITEL 1 GRUNDLAGEN DER LEGALITAETSPFLICHT ........................................................... 9 A. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT .......................................................................... 9 I. FACETTEN DER VORSTANDSPFLICHTEN .......................................................................... 9 1. LEGALITAETSPFLICHT ............................................................................................. 9 2. LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT ................................................................................. 10 3. EIGENE RECHTSPFLICHTEN DES VORSTANDS ........................................................... 11 A) BINNENPFLICHTEN DES VORSTANDS ................................................................ 11 B) AUSSENPFLICHTEN DES VORSTANDS ................................................................ 11 4. VERTRAGLICHE VERPFLICHTUNGEN ZUR RECHTSTREUE ............................................ 12 II. VERHAELTNIS ZUR BUSINESS JUDGMENT RULE ............................................................. 13 1. UNTERNEHMERISCHE UND RECHTLICH DETERMINIERTE ENTSCHEIDUNGEN ................. 13 2. NICHTVORLIEGEN DER VORAUSSETZUNGEN VON § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG ............... 14 B. GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT .......................................................................... 15 I. BISHERIGE BEGRUENDUNGSVERSUCHE ....................................................................... 16 II. GESELLSCHAFTSINTERESSE ........................................................................................ 17 1. WIRTSCHAFTLICHES INTERESSE AN RECHTSTREUE .................................................... 18 A) SCHADENSRISIKO ALS ZULAESSIGES KRITERIUM ................................................. 18 B) SCHADENSRISIKO ALS UNZULAENGLICHES KRITERIUM ........................................... 20 AA) KEIN GLEICHLAUF ZWISCHEN RECHTSTREUE UND GEWINNSTREBEN .......... 21 BB) ENTKOPPELUNG VON SCHADENSABWENDUNG UND LEGALITAETSPFLICHT ... 23 2. IDEELLES INTERESSE AN RECHTSTREUE .................................................................. 23 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 25 III. EINHEIT DER RECHTSORDNUNG ................................................................................. 25 1. TRAGWEITE DES EINHEITSPRINZIPS ..................................................................... 26 2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT ................................................. 27 A) KEINE ZWINGENDE GLEICHSCHALTUNG VON AUSSEN UND INNENVERHAELTNIS ... 27 XI INHALT B) LEGALITAETSPFLICHT UND NORMWIDERSPRUECHE ............................................... 28 C) AUSLEGUNGSLEITENDES GEBOT DER KOHAERENZ UND FOLGERICHTIGKEIT ............ 30 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 30 IV. NORMATIVE GRENZEN DER PRIVATAUTONOMIE ........................................................... 31 1. VERANKERUNG IM UNTEMEHMENSGEGENSTAND ................................................. 32 A) NORMATIVE KOMPONENTE DER GEGENSTANDSBESTIMMUNG ........................... 32 B) RUECKSCHLUESSE AUF DIE LEGALITAETSPFLICHT .................................................... 33 C) ZWISCHENFAZIT: KEINE HERLEITUNG AUS DEM UNTEMEHMENSGEGENSTAND ... 35 2. HERLEITUNG AUS NORMATIVEN GRENZEN BEI SATZUNG UND BESCHLUESSEN ............ 35 A) SATZUNG ALS AUSGANGSPUNKT ..................................................................... 35 B) RELEVANTE SCHRANKEN FUER SATZUNG UND BESCHLUSS ................................... 36 C) BEGRUENDUNGSLUECKEN ................................................................................. 36 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 37 V. LEGALITAETSHAFTUNG ALS PRAEVENTIONSSTRATEGIE ......................................................... 37 1. PRAEVENTION ALS ANERKANNTES ZIEL DER ORGANHAFTUNG ....................................... 39 2. FUNKTIONSWEISE DER PRAEVENTION DURCH LEGALITAETSHAFTUNG .............................. 40 A) ABLOESUNG DER PRAEVENTION VON DER PRINCIPAL-AGENT-THEORIE .................... 40 B) DER GESCHAEFTSLEITER ALS ULTIMATIVER GATEKEEPER ........................................ 41 C) COMPLIANCE-KOSTEN UND ALLOKATIONSEFFIZIENZ ........................................ 43 D) ABSTIMMUNG MIT RECHTSFOLGENEBENE UND BEWEISLAST .............................. 44 3. FEINSTEUERUNG DER LEGALITAETSHAFTUNG .............................................................. 46 A) VERHAELTNIS ZU BESTEHENDEN STEUERUNGSINSTRUMENTEN .............................. 47 AA) LEGALITAETSHAFTUNG ALS ULTIMA RATIO? ................................................. 47 BB) KEINE SUBSIDIARITAET DER LEGALITAETSHAFTUNG ........................................ 48 B) VERMEIDUNG VON UEBERMAESSIGER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG ......................... 49 C) VERHAELTNISMAESSIGKEIT DER LEGALITAETSPFLICHT ............................................... 51 AA) MEHRFACHE SANKTIONIERUNG .............................................................. 52 BB) BILLIGKEIT DER RISIKOVERTEILUNG ......................................................... 54 CC) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................ 55 VI. FAZIT: PRAEVENTION ALS ALLEINIGE GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT ......................... 56 C. KRITIK UND RECHTFERTIGUNG DER LEGALITAETSPFLICHT .................................................. 57 I. TRENNUNG ZWISCHEN INNEN UND AUSSENVERHAELTNIS ............................................... 57 1. VEREINBARKEIT MIT DEM TRENNUNGS-UND KONZENTRATIONSPRINZIP .................... 57 2. PARALLELE GESETZLICHE WERTUNGEN ................................................................... 59 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 60 II. VEREINBARKEIT MIT DER SCHUTZGESETZDOGMATIK .................................................... 60 1. FRIKTIONEN MIT DER SCHUTZGESETZDOGMATIK .................................................... 61 2. KEINE MASSGEBLICHKEIT DER DELIKTSRECHTLICHEN SCHUTZGESETZDOGMATIK .......... 61 3. KEIN VERSTOSS GEGEN DAS SCHUTZZWECKERFORDEMIS ....................................... 62 A) SCHUTZZWECK DER ORGANHAFTUNG ALS BEZUGSPUNKT ................................... 62 B) AKTIVLEGITIMATION DER GESELLSCHAFT ......................................................... 64 III. RECHTSQUELLENTHEORETISCHE RECHTFERTIGUNG ......................................................... 65 1. VERORTUNG ZWISCHEN AUSLEGUNG UND RECHTSFORTBILDUNG ................................ 65 A) ANKNUEPFUNGSPUNKT IM GESETZ ................................................................ 65 B) KEINE KEHRTWENDE DER HOECHSTRICHTERLICHEN RECHTSPRECHUNG ................. 66 C) MANGELNDE BEGRUENDUNGSTIEFE IN DER RECHTSPRECHUNG ........................... 67 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 69 2. LEGALITAETSPFLICHT ALS PRODUKT DER RECHTSFORTBILDUNG ..................................... 69 XII INHALT A) BILLIGUNG DURCH DEN GESETZGEBER? ........................................................... 70 AA) GESETZESBEGRUENDUNG ZUM UMAG ................................................ 70 BB) NORMIERTE LEGALITAETSVERANTWORTUNG ................................................ 71 B) LEGALITAETSPFLICHT ALS ZULAESSIGE RECHTSFORTBILDUNG ................................... 73 AA) GESETZESIMMANENTE RECHTSFORTBILDUNG ......................................... 73 BB) GESETZESUEBERSTEIGENDE RECHTSFORTBILDUNG ...................................... 74 C) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 75 IV. RESUEMEE .............................................................................................................. 76 D. REICH-WEITE DER LEGALITAETSPFLICHT .......................................................................... 77 I. GRUNDSATZ: UMFASSENDE GELTUNG ....................................................................... 77 II. UMFANGREICHE AUSNAHMEN IM PRIVATRECHT ......................................................... 78 1. VERTRAGSPFLICHTEN ........................................................................................... 79 2. VERSTOESSE GEGEN VERBOTSGESETZE UND DIE GUTEN SITTEN .................................. 81 3. VERKEHRSPFLICHTEN ........................................................................................... 82 III. ERGEBNIS .............................................................................................................. 83 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 1 IN THESEN .................................................................. 84 KAPITEL 2 DISKUSSIONSSTAND ZUR INTERNATIONALEN DIMENSION DER LEGALITAETSPFLICHT ......................................................... 87 A. STAND DES DISKURSES ............................................................................................. 87 I. POSITIVKRITERIEN ..................................................................................................... 87 1. BLOSSE GELTUNG ................................................................................................ 88 2. KOLLISIONSRECHTLICHER ANWENDUNGSBEFEHL ...................................................... 89 3. GENERALPRAEVENTION ALS ALLEINIGES KRITERIUM ................................................. 91 4. KOMBINATION MEHRERER KRITERIEN .................................................................. 91 II. NEGATIVKRITERIEN .................................................................................................. 92 III. HEURISTISCHE SCHLUSSFOLGERUNGEN ....................................................................... 93 IV. ZWISCHENFAZIT ..................................................................................................... 94 1. STATUS QUO: LATENTE RECHTSUNSICHERHEIT ......................................................... 94 2. PRAKTISCHE FOLGEN DER BESTEHENDEN RECHTSUNSICHERHEIT .............................. 94 B. TRAGFAEHIGKEIT BESTEHENDER BEGRUENDUNGSANSAETZE ............................................... 95 I. BEGRUENDUNGSLINIEN UEBER § 396 AKTG UND § 130 ABS. 1 OWIG ......................... 95 II. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER § 91 ABS. 2 AKTG ........................................................... 96 III. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER SCHRANKEN DER PRIVATAUTONOMIE ..................................... 96 IV. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER DAS GESELLSCHAFTSINTERESSE ............................................ 97 V. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER DIE GENERALPRAEVENTIVE FUNKTION ..................................... 98 1. ABSCHWAECHUNG SYSTEMATISCHER ARGUMENTE ................................................. 98 2. DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS ALS REGELUNGSZIEL ................................ 98 A) KONVENTIONELLE FORMEN GRENZUEBERSCHREITENDER NORMDURCHSETZUNG ... 98 AA) INLAENDISCHE LEGALITAETSPFLICHT BEI AUSLANDSSACHVERHALTEN ................ 99 BB) MOEGLICHKEIT DER RECHTSFORMARBITRAGE ............................................. 99 B) DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS DURCH DIE LEGALITAETSPFLICHT ............ 100 AA) DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS ALS SONDERFALL ......................... 100 BB) SOUVERAENITAETSBEDENKEN ...................................................................... 101 VI. ERGEBNIS .............................................................................................................. 104 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 2 IN THESEN ................................................................... 104 XIII INHALT KAPITEL 3 EINBETTUNG DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT IM SYSTEM DES IPR ................................................................................... 107 A. DEUTSCHES GESELLSCHAFTSSTATUT ALS AUSGANGSPUNKT ............................................ 107 I. QUALIFIKATION DER LEGALITAETSHAFTUNG ..................................................................... 107 1. REGELFALL: GESELLSCHAFTSSTATUT ....................................................................... 108 2. SONDERFALL: INSOLVENZRECHTLICH KONNOTIERTE HAFTUNG ..................................... 109 A) PARALLELE HAFTUNGSREGIME ........................................................................ 110 B) QUALIFIKATION DER LEGALITAETSHAFTUNG MIT INSOLVENZBEZUG ......................... 111 II. QUALIFIKATION DER HAFTUNG AUS VERTRAG UND DER AUSSENHAFTUNG ......................... 113 III. ZWISCHENERGEBNIS ................................................................................................ 113 B. VERWEISUNGSLOESUNG .............................................................................................. 114 I. METHODISCHE UMSETZUNG .................................................................................... 114 1. DAS GESELLSCHAFTSRECHTLICHE EINHEITSSTATUT .................................................... 115 2. SONDERANKNUEPFUNG ALS VOR-ODER TEILFRAGE ................................................. 115 A) BEHANDLUNG ALS VORFRAGE .......................................................................... 116 AA) FIGUR DER VORFRAGE .......................................................................... 116 BB) GEGENSTAND DER VORFRAGENANKUEPFUNG BEI DER LEGALITAETSHAFTUNG .. 116 B) BEHANDLUNG ALS TEILFRAGE ........................................................................ 117 C) VARIANTEN UND UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER DEPEIJAGE ................................ 118 AA) ORT DER GESELLSCHAFTSTAETIGKEIT ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT .................... 119 BB) EIGENSTAENDIGE BESTIMMUNG DES RECHTSWIDRIGKEITSSTATUTS .......... 120 CC) AKZESSORISCHE ANKNUEPFUNG AN DAS DELIKTSSTATUT ........................... 121 3. RESUEMEE .......................................................................................................... 122 II. REICHWEITE DES VERWEISUNGSSYSTEMS ................................................................... 122 1. INTERNATIONALES OEFFENTLICHES RECHT ................................................................ 123 A) DAS DOGMA DER EINSEITIGKEIT ................................................................... 123 B) MANGEL AN EXISTIERENDEN ALLSEITIGEN KOLLISIONSNORMEN ........................... 124 C) SONDERFALL: INTERNATIONALES KARTELLRECHT ................................................. 126 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 127 2. INTERNATIONALES INSOLVENZRECHT ........................................................................ 128 A) INSOLVENZANTRAGSPFLICHT ............................................................................ 128 B) VORNAHME ANFECHTBARER RECHTSHANDLUNGEN ............................................ 128 C) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 129 3. INTERNATIONALES DELIKTSRECHT .......................................................................... 129 A) INTERNATIONALES KAPITALMARKTDELIKTSRECHT .................................................. 130 B) INTERNATIONALES PRODUKTHAFTUNGSRECHT ....................................................... 132 C) INTERNATIONALES KARTELLDELIKTSRECHT ............................................................ 132 D) INTERNATIONALES LAUTERKEITSRECHT .............................................................. 134 E) INTERNATIONALES UMWELTDELIKTSRECHT ......................................................... 135 AA) BESONDERHEITEN DER VERWEISUNG IN ART. 7 ROM II-VO .................... 136 BB) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT ................................... 136 (A) TAETIGKEIT OHNE GRENZUEBERSCHREITENDE AUSWIRKUNGEN ............... 137 (B) TAETIGKEIT MIT GRENZUEBERSCHREITENDEN AUSWIRKUNGEN ............... 137 F) INTERNATIONALES IMMATERIALGUETERRECHT (ART. 8 ROM II-VO) ...................... 138 G) BEWERTUNG EINER AKZESSORISCHEN ANKNUEPFUNG AN DAS DELIKTSSTATUT ... . 139 AA) AUSWAHL VON VERHALTENSNORMEN ALS GEMEINSAMES PROBLEM .......... 139 BB) KEIN INNERER ENTSCHEIDUNGSEINKLANG DURCH AKZESSORISCHE ANKNUEPFUNG .................................................................................... 139 XIV INHALT CC) DELIKTSSTATUT ALS UNVORHERSEHBARE GROESSE ........................................ 141 DD) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................. 141 III. ERGEBNIS ............................................................................................................... 142 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 3 IN THESEN .................................................................. 143 KAPITEL 4 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT ALS BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT ............................................................ 145 A. DIE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT ........................................................... 145 I. DATUMTHEORIE ....................................................................................................... 146 1. GRUNDGEDANKEN DER DATUMTHEORIE ................................................................ 146 2. VORAUSSETZUNGEN FUER EINEN DATENIMPORT BEI DER LEGALITAETSPFLICHT ............... 147 II. VERHAELTNIS ZUR EINGRIFFSNORMENDOGMATIK ........................................................... 148 1. TATSAECHLICHE BERUECKSICHTIGUNG VON EINGRIFFSRECHT ....................................... 150 2. NORMATIVE BERUECKSICHTIGUNG VON EINGRIFFSRECHT .......................................... 151 A) BERUECKSICHTIGUNG AUFGRUND GEMEINSAMER WERTVORSTELLUNGEN ............... 151 B) KEINE KONKRETISIERUNG DER LEGALITAETSPFLICHT UEBER § 138 BGB ............... 153 C) ENTFLECHTUNG VON MATERIELLEN KRITERIEN UND SITTENWIDRIGKEIT ................. 155 III. SUBSTITUTION ......................................................................................................... 155 1. FUNKTIONSWEISE DER SUBSTITUTION .................................................................. 156 2. SUBSTITUTION UND LEGALITAETSPFLICHT .................................................................. 156 A) MOEGLICHER GEGENSTAND DER SUBSTITUTION BEI DER LEGALITAETSPFLICHT .......... 156 B) EXKURS: GLEICHWERTIGKEIT ALS REGELUNGSTECHNIK ..................................... 157 AA) GRUNDPRINZIP DER SUBSTITUTED COMPLIANCE ....................................... 157 BB) RELEVANZ FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT .................................................... 159 C) ERGEBNIS: KEINE EINORDNUNG ALS SUBSTITUTIONSPROBLEM ........................... 159 B. UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER BERUECKSICHTIGUNGSLOESUNG .......................................... 160 I. KOMPATIBILITAET MIT OEFFENTLICHEM ORDNUNGSRECHT ................................................. 160 II. OFFENHEIT FUER UEBERLAGERUNG MEHRERER REGELUNGEN ............................................ 161 III. FLEXIBILITAET BEI DER RECHTSFOLGE ......................................................................... 162 IV. SYNERGIEN MIT DER SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT ................................................. 163 C. REICHWEITE DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT ............................................... 164 I. TATSAECHLICHE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT ............................................ 164 1. RUECKSICHTNAHME AUF PARTEIERWARTUNGEN ........................................................ 165 A) ERWARTUNGEN IN BEZUG AUF LOCAL DATA IM ALLGEMEINEN ........................... 165 B) ERWARTUNGEN IN BEZUG AUF DIE LEGALITAETSPFLICHT ..................................... 166 AA) EINHALTUNG AUSLAENDISCHEN ORTSRECHTS .............................................. 166 (A) ERWARTUNGSHALTUNG IM INNENVERHAELTNIS ..................................... 166 (B) UEBERTRAGBARKEIT DER GRUNDSAETZE ZUR GEHILFENHAFTUNG ............ 168 BB) RELEVANZ DEUTSCHER VERHALTENSSTANDARDS ...................................... 168 (A) KONZEPT DER MITNAHME HEIMATLICHER VERHALTENSNORMEN ... 168 (B) UEBERTRAGBARKEIT DER WERTUNGEN BEI DISTANZDELIKTEN ............... 169 2. STEUERUNGSZWECKE DER TATSAECHLICHEN BERUECKSICHTIGUNG ................................ 170 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 171 II. NORMATIVE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT ............................................... 172 1. THEORETISCHES FUNDAMENT .............................................................................. 172 A) VERHAELTNIS ZUR EINGRIFFSNORMENDOGMATIK ............................................... 172 B) RECHTSPOLITISCHE ZIELRICHTUNG .................................................................. 174 XV INHALT C) RECHTSQUELLENTHEORETISCHE RECHTFERTIGUNG ............................................... 176 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 178 2. AUSWAHLKRITERIEN ........................................................................................... 178 A) REGELUNGSANSPRUCH DER AUSLAENDISCHEN NORM .......................................... 179 AA) ANWENDBARKEIT IM AUSSENVERHAELTNIS ............................................... 179 BB) ADRESSATENSTELLUNG IN KONZEMSTRUKTUREN ........................................ 179 CC) UMGANG MIT FAKTISCHEN GELTUNGSDEFIZITEN ..................................... 181 B) VOELKERRECHTSKONFORMITAET DES REGELUNGSANSPRUCHS ................................ 183 AA) VOELKERRECHTLICHER RAHMEN DER EXTRATERRITORIALEN JURISDIKTION .... 183 BB) UNZULAESSIGE EXTRATERRITORIALE JURISDIKTION ........................................ 185 (A) CORRESPONDENT ACCOUNTING ......................................................... 185 (B) NORMIERTE MISSBILLIGUNG DURCH BLOCKING STATUTES ................. 186 C) ANALYSE DER REGELUNGSINTERESSEN ........................................................... 187 AA) PROBLEM DER RECHTSPOLITISCHEN BEURTEILUNG ..................................... 188 BB) GRUNDVORAUSSETZUNGEN DER BERUECKSICHTIGUNG ................................ 189 (A) WERTUNGSGLEICHLAUF ................................................................... 189 (B) VERGLEICHBARES MITTEL ................................................................ 190 CC) ABSTIMMUNG MIT DEUTSCHEN RECHTSANWENDUNGSINTERESSEN ............ 191 (A) UEBERSCHNEIDUNG IN-UND AUSLAENDISCHER REGELUNGEN ............... 191 (B) SONDERFALL: FALSE CONFLICTS ......................................................... 193 DD) KONKRETE ARGUMENTATIONSTOPOI BEI DER INTERESSENANALYSE ............ 193 (A) NORMIDENTITAET BEI STRAFRECHTSNORMEN ....................................... 194 (B) NORM ALS RESULTAT ZWISCHENSTAATLICHER KOOPERATION ............... 195 (C) INTERNATIONALE STANDARDSETZUNG UNTER DEUTSCHER BETEILIGUNG .. 197 (D) GLEICHWERTIGKEITSMECHANISMEN ............................................... 198 (E) SONSTIGER INTERESSENGLEICHLAUF ................................................. 199 (F) UMGANG MIT UNTERREGULIERUNG ................................................. 200 3. NEGATIVKRITERIEN .............................................................................................. 201 A) ORDRE PUBLIC .............................................................................................. 201 B) KEINE WANDLUNG ZU EINER MISSACHTUNGSPFLICHT ..................................... 202 4. RESUEMEE .......................................................................................................... 203 D. ERGEBNISSE VON KAPITEL 4 IN THESEN ................................................................... 203 KAPITEL 5 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT IM HAFTUNGSSYSTEM .................. 207 A. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER AUSLANDSSACHVERHALTE ................................................... 207 I. UNMITTELBARE EINSCHRAENKUNG DES VERSICHERUNGSSCHUTZES .................................. 208 1. HINTERGRUENDE ................................................................................................... 208 2. AUSSCHLUSSTATBESTAENDE FUER AUSLANDSSACHVERHALTE .......................................... 209 3. GLOBALISIERUNGSKLAUSELN ................................................................................. 210 4. ZWISCHENFAZIT ................................................................................................ 210 II. MITTELBARE EINSCHRAENKUNG DES VERSICHERUNGSSCHUTZES ........................................ 211 1. WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG ..................................................................... 211 2. AUSSCHLUSS BESTIMMTER SCHADENSARTEN ......................................................... 211 III. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE FUNKTIONSWEISE DER LEGALITAETSHAFTUNG .................... 212 1. IMPLIKATIONEN FUER DIE KOMPENSATION .............................................................. 212 A) NORMALFALL: VERSAGEN DER ORGANHAFTUNG BEI DER KOMPENSATION ............ 212 B) VERAENDERTE DYNAMIK IM AUSLANDSKONTEXT ............................................... 213 XVI INHALT C) ZWISCHENFAZIT .......................................................................................... 214 2. IMPLIKATIONEN FUER DIE PRAEVENTION ................................................................ 215 A) MORALISCHES RISIKO IM NORMALFALL ........................................................... 215 B) ABWEICHENDER BEFUND IM AUSLANDSKONTEXT ............................................ 216 IV. IMPLIKATIONEN FUER DIE ANSPRUCHSDURCHSETZUNG .................................................... 216 V. FAZIT ................................................................................................................... 217 B. FLANKIERENDE SANKTIONSMECHANISMEN ................................................................ 217 I. INDIVIDUELLE FINANZIELLE SANKTIONEN UND DEREN UEBERNAHME ................................ 218 1. ERSCHWERTE DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHER SANKTIONEN .................................. 218 2. UEBERNAHME AUSLAENDISCHER SANKTIONEN DURCH DIE GESELLSCHAFT ...................... 218 II. ORGANAUSSENHAFTUNG ............................................................................................. 220 C. BUSINESS JUDGMENT RULE ...................................................................................... 221 I. AUSLANDSRECHT INNERHALB DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT ........................... 221 1. KEINE UEBERNAHME PROZESSRECHTLICHER WERTUNGEN ....................................... 221 2. KONSISTENTE BEHANDLUNG VON IN UND AUSLANDSRECHT .................................. 223 II. AUSLANDSRECHT AUSSERHALB DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT ......................... 224 D. RESUEMEE .............................................................................................................. 225 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 5 IN THESEN .................................................................. 225 KAPITEL 6 SPEZIFISCHE PROBLEMFELDER DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT ................................................................. 227 A. INTERNATIONALE NORMKONFLIKTE .............................................................................. 227 I. UNTEMEHMENSBEZOGENE NORMKONFLIKTE ............................................................. 227 1. HINTERGRUND DER KONFLIKTSITUATIONEN IM AUSSENVERHAELTNIS ........................... 227 A) NORMENHAEUFUNGEN ALS AUSLOESER ............................................................. 227 B) ENTSCHAERFUNG VON INTERNATIONALEN NORMKONFLIKTEN ................................ 229 2. KONSOLIDIERUNGSFUNKTION DER LEGALITAETSPFLICHT IM INNENVERHAELTNIS ................ 231 A) KONFLIKT ZWISCHEN IN UND AUSLAENDISCHEN REGELUNGEN ........................... 231 AA) KONSOLIDIERUNGSFUNKTION DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . . . 232 BB) KEINE KORREKTUR DER WERTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS ......................... 233 B) KONFLIKT ZWISCHEN AUSLAENDISCHEN REGELUNGEN ....................................... 234 AA) EINE ODER KEINE DER KONFLIGIERENDEN NORMEN UMFASST .................... 234 BB) BEIDE KONFLIGIERENDEN NORMEN (PRINZIPIELL) UMFASST ...................... 234 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................... 236 II. PERSONALE NORMKONFLIKTE ................................................................................... 237 1. KOMPENSATIONSFAEHIGE NACHTEILE .................................................................. 238 2. NICHT KOMPENSATIONSFAHIGE NACHTEILE ........................................................... 238 III. RESUEMEE .............................................................................................................. 239 B. ENTSCHEIDUNGEN UNTER RECHTSUNSICHERHEIT ........................................................ 240 I. DOGMATISCHE VERORTUNG DES PROBLEMS ................................................................. 241 1. LOESUNG AUF VERSCHULDENSEBENE ..................................................................... 241 2. LOESUNG AUF EBENE DER PFLICHTWIDRIGKEIT ...................................................... 242 A) VERHALTENSBEZOGENES VERSTAENDNIS DER PFLICHT .......................................... 243 B) DOGMATISCHE KRITIK UND VERTEIDIGUNG ................................................... 244 AA) ERFOLGSBEZOGENES LEITBILD IM SCHULDRECHT ...................................... 245 XVII INHALT BB) KEIN STRENGER ERFOLGSBEZUG DER LEGALITAETSPFLICHT ........................... 246 3. KONVERGENZEN ZWISCHEN DEN MODELLEN ......................................................... 247 A) UEBERLAGERUNGSTENDENZEN BEIDER MODELLE ............................................... 248 B) AEHNLICHKEIT IM PRAKTISCHEN ERGEBNIS ...................................................... 248 4. ERGEBNIS .......................................................................................................... 249 II. TAUGLICHKEIT DIESER GRUNDSTRUKTUREN IN BEZUG AUF AUSLANDSRECHT .................... 249 1. KEINE LOESUNG UEBER DIE BUSINESS JUDGMENT RULE .......................................... 249 2. FESTSTELLUNG EINER UNKLAREN AUSLAENDISCHEN RECHTSLAGE ................................ 250 A) EINFLUSS UNTERSCHIEDLICHER RECHTSTRADITIONEN .......................................... 250 B) UMGANG MIT UNKLAREN AUSLAENDISCHEN RECHTSLAGEN IM ZIVILPROZESSRECHT ...................................................................................... 251 AA) ABSOLUTE NICHTERMITTELBARKEIT ......................................................... 252 BB) RELATIVE NICHTERMITTELBARKEIT ........................................................... 253 C) ZWISCHENFAZIT ........................................................................................... 253 3. DROHENDE FRAGMENTIERUNG DURCH ANLEIHEN BEIM AUSSENVERHAELTNIS ............... 253 4. ZWISCHENFAZIT ................................................................................................ 255 III. PFLICHTENPROGRAMM DES VORSTANDS ..................................................................... 255 1. AMBIVALENZ DER BISLANG ANGEFUEHRTEN PRAEJUDIZIEN .......................................... 255 A) DILEMMASITUATION ALS VORAUSSETZUNG ...................................................... 256 B) UEBERTRAGUNG AUF DIE ORGANHAFTUNG ......................................................... 259 C) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 260 2. SACHGERECHTE RISIKOVERTEILUNG BEI RECHTSUNSICHERHEIT ................................ 261 A) RISIKOVERTEILUNG UND VERHALTENSSTEUERUNG ............................................ 261 B) GERECHTE LASTENVERTEILUNG BEI DER LEGALITAETSPFLICHT ................................ 262 C) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................... 263 3. RELEVANTE FAKTOREN BEIM AUSLANDSSACHVERHALT ............................................ 263 A) BESONDERER HANG ZUR OVERDETERRENCE ...................................................... 263 B) STRUKTURELLES KOMPETENZDEFIZIT DES VORSTANDS ........................................ 264 AA) GEWICHTUNG VON RECHTSSTANDPUNKTEN DURCH DEN VORSTAND ............ 265 BB) KEIN BRUCHLOSER TRANSFER AUF DEN AUSLANDSSACHVERHALT ................. 266 CC) ANERKENNUNG STRUKTURELLER DEFIZITE ................................................. 268 C) ARBEITSTEILIGER ENTSCHEIDUNGSPROZESS ...................................................... 269 4. KONSEQUENZ: KEIN HANDELN GEGEN RECHTLICHEN RAT ....................................... 270 IV. ERGEBNIS ............................................................................................................... 272 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 6 IN THESEN .................................................................. 272 SCHLUSS ............................................................................................................................... 277 A. RESUEMEE ............................................................................................................... 277 B. AUSBLICK ............................................................................................................... 278 GESAMTERGEBNIS IN 50 KERNTHESEN .............................................................................. 281 ABKUERZUNGEN .................................................................................................................. 287 LITERATUR .......................................................................................................................... 297 SACHREGISTER ..................................................................................................................... 355 XVIII
adam_txt	INHALTSUEBERSICHT VORWORT . VII INHALT . XI EINLEITUNG . 1 A. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK . 1 B. THEMENBEGRENZUNG . 6 C. GANG DER UNTERSUCHUNG . 7 KAPITEL 1 GRUNDLAGEN DER LEGALITAETSPFLICHT . 9 A. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT . 9 B. GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT . 15 C. KRITIK UND RECHTFERTIGUNG DER LEGALITAETSPFLICHT . 57 D. REICHWEITE DER LEGALITAETSPFLICHT . 77 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 1 IN THESEN . 84 KAPITEL 2 DISKUSSIONSSTAND ZUR INTERNATIONALEN DIMENSION DER LEGALITAETSPFLICHT . 87 A. STAND DES DISKURSES . 87 B. TRAGFAEHIGKEIT BESTEHENDER BEGRUENDUNGSANSAETZE . 95 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 2 IN THESEN . 104 KAPITEL 3 EINBETTUNG DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT IM SYSTEM DES IPR . 107 A. DEUTSCHES GESELLSCHAFTSSTATUT ALS AUSGANGSPUNKT . 107 B. VERWEISUNGSLOESUNG . 114 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 3 IN THESEN . 143 KAPITEL 4 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT ALS BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 145 A. DIE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 145 B. UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER BERUECKSICHTIGUNGSLOESUNG . 160 C. REICHWEITE DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 164 D. ERGEBNISSE VON KAPITEL 4 IN THESEN . 203 KAPITEL 5 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT IM HAFTUNGSSYSTEM . 207 A. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER AUSLANDSSACHVERHALTE . 207 B. FLANKIERENDE SANKTIONSMECHANISMEN . 217 C. BUSINESS JUDGMENT RULE . 221 D. RESUEMEE . 225 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 5 IN THESEN . 225 INHALTSUEBERSICHT KAPITEL 6 SPEZIFISCHE PROBLEMFELDER DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 227 A. INTERNATIONALE NORMKONFLIKTE . 227 B. ENTSCHEIDUNGEN UNTER RECHTSUNSICHERHEIT . 240 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 6 IN THESEN . 272 SCHLUSS . 277 A. RESUEMEE . 277 B. AUSBLICK . 278 GESAMTERGEBNIS IN 50 KERNTHESEN . 281 ABKUERZUNGEN . 287 LITERATUR . 297 SACHREGISTER . 355 INHALT VORWORT . VII INHALTSUEBERSICHT . IX EINLEITUNG . 1 A. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK . 1 I. HINTERGRUENDE DER DISKUSSION . 1 II. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT . 2 III. FORSCHUNGSFRAGE UND FORSCHUNGSSTAND . 3 IV. RECHTSGEBIETSUEBERGREIFENDE BEDEUTUNG . 4 B. THEMENBEGRENZUNG . 6 C. GANG DER UNTERSUCHUNG . 7 KAPITEL 1 GRUNDLAGEN DER LEGALITAETSPFLICHT . 9 A. DIE FIGUR DER LEGALITAETSPFLICHT . 9 I. FACETTEN DER VORSTANDSPFLICHTEN . 9 1. LEGALITAETSPFLICHT . 9 2. LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT . 10 3. EIGENE RECHTSPFLICHTEN DES VORSTANDS . 11 A) BINNENPFLICHTEN DES VORSTANDS . 11 B) AUSSENPFLICHTEN DES VORSTANDS . 11 4. VERTRAGLICHE VERPFLICHTUNGEN ZUR RECHTSTREUE . 12 II. VERHAELTNIS ZUR BUSINESS JUDGMENT RULE . 13 1. UNTERNEHMERISCHE UND RECHTLICH DETERMINIERTE ENTSCHEIDUNGEN . 13 2. NICHTVORLIEGEN DER VORAUSSETZUNGEN VON § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG . 14 B. GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT . 15 I. BISHERIGE BEGRUENDUNGSVERSUCHE . 16 II. GESELLSCHAFTSINTERESSE . 17 1. WIRTSCHAFTLICHES INTERESSE AN RECHTSTREUE . 18 A) SCHADENSRISIKO ALS ZULAESSIGES KRITERIUM . 18 B) SCHADENSRISIKO ALS UNZULAENGLICHES KRITERIUM . 20 AA) KEIN GLEICHLAUF ZWISCHEN RECHTSTREUE UND GEWINNSTREBEN . 21 BB) ENTKOPPELUNG VON SCHADENSABWENDUNG UND LEGALITAETSPFLICHT . 23 2. IDEELLES INTERESSE AN RECHTSTREUE . 23 3. ZWISCHENERGEBNIS . 25 III. EINHEIT DER RECHTSORDNUNG . 25 1. TRAGWEITE DES EINHEITSPRINZIPS . 26 2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT . 27 A) KEINE ZWINGENDE GLEICHSCHALTUNG VON AUSSEN UND INNENVERHAELTNIS . 27 XI INHALT B) LEGALITAETSPFLICHT UND NORMWIDERSPRUECHE . 28 C) AUSLEGUNGSLEITENDES GEBOT DER KOHAERENZ UND FOLGERICHTIGKEIT . 30 3. ZWISCHENERGEBNIS . 30 IV. NORMATIVE GRENZEN DER PRIVATAUTONOMIE . 31 1. VERANKERUNG IM UNTEMEHMENSGEGENSTAND . 32 A) NORMATIVE KOMPONENTE DER GEGENSTANDSBESTIMMUNG . 32 B) RUECKSCHLUESSE AUF DIE LEGALITAETSPFLICHT . 33 C) ZWISCHENFAZIT: KEINE HERLEITUNG AUS DEM UNTEMEHMENSGEGENSTAND . 35 2. HERLEITUNG AUS NORMATIVEN GRENZEN BEI SATZUNG UND BESCHLUESSEN . 35 A) SATZUNG ALS AUSGANGSPUNKT . 35 B) RELEVANTE SCHRANKEN FUER SATZUNG UND BESCHLUSS . 36 C) BEGRUENDUNGSLUECKEN . 36 3. ZWISCHENERGEBNIS . 37 V. LEGALITAETSHAFTUNG ALS PRAEVENTIONSSTRATEGIE . 37 1. PRAEVENTION ALS ANERKANNTES ZIEL DER ORGANHAFTUNG . 39 2. FUNKTIONSWEISE DER PRAEVENTION DURCH LEGALITAETSHAFTUNG . 40 A) ABLOESUNG DER PRAEVENTION VON DER PRINCIPAL-AGENT-THEORIE . 40 B) DER GESCHAEFTSLEITER ALS ULTIMATIVER GATEKEEPER . 41 C) COMPLIANCE-KOSTEN UND ALLOKATIONSEFFIZIENZ . 43 D) ABSTIMMUNG MIT RECHTSFOLGENEBENE UND BEWEISLAST . 44 3. FEINSTEUERUNG DER LEGALITAETSHAFTUNG . 46 A) VERHAELTNIS ZU BESTEHENDEN STEUERUNGSINSTRUMENTEN . 47 AA) LEGALITAETSHAFTUNG ALS ULTIMA RATIO? . 47 BB) KEINE SUBSIDIARITAET DER LEGALITAETSHAFTUNG . 48 B) VERMEIDUNG VON UEBERMAESSIGER ABSCHRECKUNGSWIRKUNG . 49 C) VERHAELTNISMAESSIGKEIT DER LEGALITAETSPFLICHT . 51 AA) MEHRFACHE SANKTIONIERUNG . 52 BB) BILLIGKEIT DER RISIKOVERTEILUNG . 54 CC) ZWISCHENERGEBNIS . 55 VI. FAZIT: PRAEVENTION ALS ALLEINIGE GRUNDLAGE DER LEGALITAETSPFLICHT . 56 C. KRITIK UND RECHTFERTIGUNG DER LEGALITAETSPFLICHT . 57 I. TRENNUNG ZWISCHEN INNEN UND AUSSENVERHAELTNIS . 57 1. VEREINBARKEIT MIT DEM TRENNUNGS-UND KONZENTRATIONSPRINZIP . 57 2. PARALLELE GESETZLICHE WERTUNGEN . 59 3. ZWISCHENERGEBNIS . 60 II. VEREINBARKEIT MIT DER SCHUTZGESETZDOGMATIK . 60 1. FRIKTIONEN MIT DER SCHUTZGESETZDOGMATIK . 61 2. KEINE MASSGEBLICHKEIT DER DELIKTSRECHTLICHEN SCHUTZGESETZDOGMATIK . 61 3. KEIN VERSTOSS GEGEN DAS SCHUTZZWECKERFORDEMIS . 62 A) SCHUTZZWECK DER ORGANHAFTUNG ALS BEZUGSPUNKT . 62 B) AKTIVLEGITIMATION DER GESELLSCHAFT . 64 III. RECHTSQUELLENTHEORETISCHE RECHTFERTIGUNG . 65 1. VERORTUNG ZWISCHEN AUSLEGUNG UND RECHTSFORTBILDUNG . 65 A) ANKNUEPFUNGSPUNKT IM GESETZ . 65 B) KEINE KEHRTWENDE DER HOECHSTRICHTERLICHEN RECHTSPRECHUNG . 66 C) MANGELNDE BEGRUENDUNGSTIEFE IN DER RECHTSPRECHUNG . 67 D) ZWISCHENERGEBNIS . 69 2. LEGALITAETSPFLICHT ALS PRODUKT DER RECHTSFORTBILDUNG . 69 XII INHALT A) BILLIGUNG DURCH DEN GESETZGEBER? . 70 AA) GESETZESBEGRUENDUNG ZUM UMAG . 70 BB) NORMIERTE LEGALITAETSVERANTWORTUNG . 71 B) LEGALITAETSPFLICHT ALS ZULAESSIGE RECHTSFORTBILDUNG . 73 AA) GESETZESIMMANENTE RECHTSFORTBILDUNG . 73 BB) GESETZESUEBERSTEIGENDE RECHTSFORTBILDUNG . 74 C) ZWISCHENERGEBNIS . 75 IV. RESUEMEE . 76 D. REICH-WEITE DER LEGALITAETSPFLICHT . 77 I. GRUNDSATZ: UMFASSENDE GELTUNG . 77 II. UMFANGREICHE AUSNAHMEN IM PRIVATRECHT . 78 1. VERTRAGSPFLICHTEN . 79 2. VERSTOESSE GEGEN VERBOTSGESETZE UND DIE GUTEN SITTEN . 81 3. VERKEHRSPFLICHTEN . 82 III. ERGEBNIS . 83 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 1 IN THESEN . 84 KAPITEL 2 DISKUSSIONSSTAND ZUR INTERNATIONALEN DIMENSION DER LEGALITAETSPFLICHT . 87 A. STAND DES DISKURSES . 87 I. POSITIVKRITERIEN . 87 1. BLOSSE GELTUNG . 88 2. KOLLISIONSRECHTLICHER ANWENDUNGSBEFEHL . 89 3. GENERALPRAEVENTION ALS ALLEINIGES KRITERIUM . 91 4. KOMBINATION MEHRERER KRITERIEN . 91 II. NEGATIVKRITERIEN . 92 III. HEURISTISCHE SCHLUSSFOLGERUNGEN . 93 IV. ZWISCHENFAZIT . 94 1. STATUS QUO: LATENTE RECHTSUNSICHERHEIT . 94 2. PRAKTISCHE FOLGEN DER BESTEHENDEN RECHTSUNSICHERHEIT . 94 B. TRAGFAEHIGKEIT BESTEHENDER BEGRUENDUNGSANSAETZE . 95 I. BEGRUENDUNGSLINIEN UEBER § 396 AKTG UND § 130 ABS. 1 OWIG . 95 II. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER § 91 ABS. 2 AKTG . 96 III. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER SCHRANKEN DER PRIVATAUTONOMIE . 96 IV. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER DAS GESELLSCHAFTSINTERESSE . 97 V. BEGRUENDUNGSLINIE UEBER DIE GENERALPRAEVENTIVE FUNKTION . 98 1. ABSCHWAECHUNG SYSTEMATISCHER ARGUMENTE . 98 2. DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS ALS REGELUNGSZIEL . 98 A) KONVENTIONELLE FORMEN GRENZUEBERSCHREITENDER NORMDURCHSETZUNG . 98 AA) INLAENDISCHE LEGALITAETSPFLICHT BEI AUSLANDSSACHVERHALTEN . 99 BB) MOEGLICHKEIT DER RECHTSFORMARBITRAGE . 99 B) DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS DURCH DIE LEGALITAETSPFLICHT . 100 AA) DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHEN RECHTS ALS SONDERFALL . 100 BB) SOUVERAENITAETSBEDENKEN . 101 VI. ERGEBNIS . 104 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 2 IN THESEN . 104 XIII INHALT KAPITEL 3 EINBETTUNG DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT IM SYSTEM DES IPR . 107 A. DEUTSCHES GESELLSCHAFTSSTATUT ALS AUSGANGSPUNKT . 107 I. QUALIFIKATION DER LEGALITAETSHAFTUNG . 107 1. REGELFALL: GESELLSCHAFTSSTATUT . 108 2. SONDERFALL: INSOLVENZRECHTLICH KONNOTIERTE HAFTUNG . 109 A) PARALLELE HAFTUNGSREGIME . 110 B) QUALIFIKATION DER LEGALITAETSHAFTUNG MIT INSOLVENZBEZUG . 111 II. QUALIFIKATION DER HAFTUNG AUS VERTRAG UND DER AUSSENHAFTUNG . 113 III. ZWISCHENERGEBNIS . 113 B. VERWEISUNGSLOESUNG . 114 I. METHODISCHE UMSETZUNG . 114 1. DAS GESELLSCHAFTSRECHTLICHE EINHEITSSTATUT . 115 2. SONDERANKNUEPFUNG ALS VOR-ODER TEILFRAGE . 115 A) BEHANDLUNG ALS VORFRAGE . 116 AA) FIGUR DER VORFRAGE . 116 BB) GEGENSTAND DER VORFRAGENANKUEPFUNG BEI DER LEGALITAETSHAFTUNG . 116 B) BEHANDLUNG ALS TEILFRAGE . 117 C) VARIANTEN UND UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER DEPEIJAGE . 118 AA) ORT DER GESELLSCHAFTSTAETIGKEIT ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT . 119 BB) EIGENSTAENDIGE BESTIMMUNG DES RECHTSWIDRIGKEITSSTATUTS . 120 CC) AKZESSORISCHE ANKNUEPFUNG AN DAS DELIKTSSTATUT . 121 3. RESUEMEE . 122 II. REICHWEITE DES VERWEISUNGSSYSTEMS . 122 1. INTERNATIONALES OEFFENTLICHES RECHT . 123 A) DAS DOGMA DER EINSEITIGKEIT . 123 B) MANGEL AN EXISTIERENDEN ALLSEITIGEN KOLLISIONSNORMEN . 124 C) SONDERFALL: INTERNATIONALES KARTELLRECHT . 126 D) ZWISCHENERGEBNIS . 127 2. INTERNATIONALES INSOLVENZRECHT . 128 A) INSOLVENZANTRAGSPFLICHT . 128 B) VORNAHME ANFECHTBARER RECHTSHANDLUNGEN . 128 C) ZWISCHENERGEBNIS . 129 3. INTERNATIONALES DELIKTSRECHT . 129 A) INTERNATIONALES KAPITALMARKTDELIKTSRECHT . 130 B) INTERNATIONALES PRODUKTHAFTUNGSRECHT . 132 C) INTERNATIONALES KARTELLDELIKTSRECHT . 132 D) INTERNATIONALES LAUTERKEITSRECHT . 134 E) INTERNATIONALES UMWELTDELIKTSRECHT . 135 AA) BESONDERHEITEN DER VERWEISUNG IN ART. 7 ROM II-VO . 136 BB) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT . 136 (A) TAETIGKEIT OHNE GRENZUEBERSCHREITENDE AUSWIRKUNGEN . 137 (B) TAETIGKEIT MIT GRENZUEBERSCHREITENDEN AUSWIRKUNGEN . 137 F) INTERNATIONALES IMMATERIALGUETERRECHT (ART. 8 ROM II-VO) . 138 G) BEWERTUNG EINER AKZESSORISCHEN ANKNUEPFUNG AN DAS DELIKTSSTATUT . . 139 AA) AUSWAHL VON VERHALTENSNORMEN ALS GEMEINSAMES PROBLEM . 139 BB) KEIN INNERER ENTSCHEIDUNGSEINKLANG DURCH AKZESSORISCHE ANKNUEPFUNG . 139 XIV INHALT CC) DELIKTSSTATUT ALS UNVORHERSEHBARE GROESSE . 141 DD) ZWISCHENERGEBNIS . 141 III. ERGEBNIS . 142 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 3 IN THESEN . 143 KAPITEL 4 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT ALS BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 145 A. DIE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 145 I. DATUMTHEORIE . 146 1. GRUNDGEDANKEN DER DATUMTHEORIE . 146 2. VORAUSSETZUNGEN FUER EINEN DATENIMPORT BEI DER LEGALITAETSPFLICHT . 147 II. VERHAELTNIS ZUR EINGRIFFSNORMENDOGMATIK . 148 1. TATSAECHLICHE BERUECKSICHTIGUNG VON EINGRIFFSRECHT . 150 2. NORMATIVE BERUECKSICHTIGUNG VON EINGRIFFSRECHT . 151 A) BERUECKSICHTIGUNG AUFGRUND GEMEINSAMER WERTVORSTELLUNGEN . 151 B) KEINE KONKRETISIERUNG DER LEGALITAETSPFLICHT UEBER § 138 BGB . 153 C) ENTFLECHTUNG VON MATERIELLEN KRITERIEN UND SITTENWIDRIGKEIT . 155 III. SUBSTITUTION . 155 1. FUNKTIONSWEISE DER SUBSTITUTION . 156 2. SUBSTITUTION UND LEGALITAETSPFLICHT . 156 A) MOEGLICHER GEGENSTAND DER SUBSTITUTION BEI DER LEGALITAETSPFLICHT . 156 B) EXKURS: GLEICHWERTIGKEIT ALS REGELUNGSTECHNIK . 157 AA) GRUNDPRINZIP DER SUBSTITUTED COMPLIANCE . 157 BB) RELEVANZ FUER DIE LEGALITAETSPFLICHT . 159 C) ERGEBNIS: KEINE EINORDNUNG ALS SUBSTITUTIONSPROBLEM . 159 B. UEBERZEUGUNGSKRAFT EINER BERUECKSICHTIGUNGSLOESUNG . 160 I. KOMPATIBILITAET MIT OEFFENTLICHEM ORDNUNGSRECHT . 160 II. OFFENHEIT FUER UEBERLAGERUNG MEHRERER REGELUNGEN . 161 III. FLEXIBILITAET BEI DER RECHTSFOLGE . 162 IV. SYNERGIEN MIT DER SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT . 163 C. REICHWEITE DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 164 I. TATSAECHLICHE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 164 1. RUECKSICHTNAHME AUF PARTEIERWARTUNGEN . 165 A) ERWARTUNGEN IN BEZUG AUF LOCAL DATA IM ALLGEMEINEN . 165 B) ERWARTUNGEN IN BEZUG AUF DIE LEGALITAETSPFLICHT . 166 AA) EINHALTUNG AUSLAENDISCHEN ORTSRECHTS . 166 (A) ERWARTUNGSHALTUNG IM INNENVERHAELTNIS . 166 (B) UEBERTRAGBARKEIT DER GRUNDSAETZE ZUR GEHILFENHAFTUNG . 168 BB) RELEVANZ DEUTSCHER VERHALTENSSTANDARDS . 168 (A) KONZEPT DER MITNAHME HEIMATLICHER VERHALTENSNORMEN . 168 (B) UEBERTRAGBARKEIT DER WERTUNGEN BEI DISTANZDELIKTEN . 169 2. STEUERUNGSZWECKE DER TATSAECHLICHEN BERUECKSICHTIGUNG . 170 3. ZWISCHENERGEBNIS . 171 II. NORMATIVE BERUECKSICHTIGUNG VON AUSLANDSRECHT . 172 1. THEORETISCHES FUNDAMENT . 172 A) VERHAELTNIS ZUR EINGRIFFSNORMENDOGMATIK . 172 B) RECHTSPOLITISCHE ZIELRICHTUNG . 174 XV INHALT C) RECHTSQUELLENTHEORETISCHE RECHTFERTIGUNG . 176 D) ZWISCHENERGEBNIS . 178 2. AUSWAHLKRITERIEN . 178 A) REGELUNGSANSPRUCH DER AUSLAENDISCHEN NORM . 179 AA) ANWENDBARKEIT IM AUSSENVERHAELTNIS . 179 BB) ADRESSATENSTELLUNG IN KONZEMSTRUKTUREN . 179 CC) UMGANG MIT FAKTISCHEN GELTUNGSDEFIZITEN . 181 B) VOELKERRECHTSKONFORMITAET DES REGELUNGSANSPRUCHS . 183 AA) VOELKERRECHTLICHER RAHMEN DER EXTRATERRITORIALEN JURISDIKTION . 183 BB) UNZULAESSIGE EXTRATERRITORIALE JURISDIKTION . 185 (A) CORRESPONDENT ACCOUNTING . 185 (B) NORMIERTE MISSBILLIGUNG DURCH BLOCKING STATUTES . 186 C) ANALYSE DER REGELUNGSINTERESSEN . 187 AA) PROBLEM DER RECHTSPOLITISCHEN BEURTEILUNG . 188 BB) GRUNDVORAUSSETZUNGEN DER BERUECKSICHTIGUNG . 189 (A) WERTUNGSGLEICHLAUF . 189 (B) VERGLEICHBARES MITTEL . 190 CC) ABSTIMMUNG MIT DEUTSCHEN RECHTSANWENDUNGSINTERESSEN . 191 (A) UEBERSCHNEIDUNG IN-UND AUSLAENDISCHER REGELUNGEN . 191 (B) SONDERFALL: FALSE CONFLICTS . 193 DD) KONKRETE ARGUMENTATIONSTOPOI BEI DER INTERESSENANALYSE . 193 (A) NORMIDENTITAET BEI STRAFRECHTSNORMEN . 194 (B) NORM ALS RESULTAT ZWISCHENSTAATLICHER KOOPERATION . 195 (C) INTERNATIONALE STANDARDSETZUNG UNTER DEUTSCHER BETEILIGUNG . 197 (D) GLEICHWERTIGKEITSMECHANISMEN . 198 (E) SONSTIGER INTERESSENGLEICHLAUF . 199 (F) UMGANG MIT UNTERREGULIERUNG . 200 3. NEGATIVKRITERIEN . 201 A) ORDRE PUBLIC . 201 B) KEINE WANDLUNG ZU EINER MISSACHTUNGSPFLICHT . 202 4. RESUEMEE . 203 D. ERGEBNISSE VON KAPITEL 4 IN THESEN . 203 KAPITEL 5 DIE INTERNATIONALE LEGALITAETSPFLICHT IM HAFTUNGSSYSTEM . 207 A. VERSICHERUNGSSCHUTZ FUER AUSLANDSSACHVERHALTE . 207 I. UNMITTELBARE EINSCHRAENKUNG DES VERSICHERUNGSSCHUTZES . 208 1. HINTERGRUENDE . 208 2. AUSSCHLUSSTATBESTAENDE FUER AUSLANDSSACHVERHALTE . 209 3. GLOBALISIERUNGSKLAUSELN . 210 4. ZWISCHENFAZIT . 210 II. MITTELBARE EINSCHRAENKUNG DES VERSICHERUNGSSCHUTZES . 211 1. WISSENTLICHE PFLICHTVERLETZUNG . 211 2. AUSSCHLUSS BESTIMMTER SCHADENSARTEN . 211 III. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE FUNKTIONSWEISE DER LEGALITAETSHAFTUNG . 212 1. IMPLIKATIONEN FUER DIE KOMPENSATION . 212 A) NORMALFALL: VERSAGEN DER ORGANHAFTUNG BEI DER KOMPENSATION . 212 B) VERAENDERTE DYNAMIK IM AUSLANDSKONTEXT . 213 XVI INHALT C) ZWISCHENFAZIT . 214 2. IMPLIKATIONEN FUER DIE PRAEVENTION . 215 A) MORALISCHES RISIKO IM NORMALFALL . 215 B) ABWEICHENDER BEFUND IM AUSLANDSKONTEXT . 216 IV. IMPLIKATIONEN FUER DIE ANSPRUCHSDURCHSETZUNG . 216 V. FAZIT . 217 B. FLANKIERENDE SANKTIONSMECHANISMEN . 217 I. INDIVIDUELLE FINANZIELLE SANKTIONEN UND DEREN UEBERNAHME . 218 1. ERSCHWERTE DURCHSETZUNG AUSLAENDISCHER SANKTIONEN . 218 2. UEBERNAHME AUSLAENDISCHER SANKTIONEN DURCH DIE GESELLSCHAFT . 218 II. ORGANAUSSENHAFTUNG . 220 C. BUSINESS JUDGMENT RULE . 221 I. AUSLANDSRECHT INNERHALB DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 221 1. KEINE UEBERNAHME PROZESSRECHTLICHER WERTUNGEN . 221 2. KONSISTENTE BEHANDLUNG VON IN UND AUSLANDSRECHT . 223 II. AUSLANDSRECHT AUSSERHALB DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 224 D. RESUEMEE . 225 E. ERGEBNISSE VON KAPITEL 5 IN THESEN . 225 KAPITEL 6 SPEZIFISCHE PROBLEMFELDER DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . 227 A. INTERNATIONALE NORMKONFLIKTE . 227 I. UNTEMEHMENSBEZOGENE NORMKONFLIKTE . 227 1. HINTERGRUND DER KONFLIKTSITUATIONEN IM AUSSENVERHAELTNIS . 227 A) NORMENHAEUFUNGEN ALS AUSLOESER . 227 B) ENTSCHAERFUNG VON INTERNATIONALEN NORMKONFLIKTEN . 229 2. KONSOLIDIERUNGSFUNKTION DER LEGALITAETSPFLICHT IM INNENVERHAELTNIS . 231 A) KONFLIKT ZWISCHEN IN UND AUSLAENDISCHEN REGELUNGEN . 231 AA) KONSOLIDIERUNGSFUNKTION DER INTERNATIONALEN LEGALITAETSPFLICHT . . . 232 BB) KEINE KORREKTUR DER WERTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS . 233 B) KONFLIKT ZWISCHEN AUSLAENDISCHEN REGELUNGEN . 234 AA) EINE ODER KEINE DER KONFLIGIERENDEN NORMEN UMFASST . 234 BB) BEIDE KONFLIGIERENDEN NORMEN (PRINZIPIELL) UMFASST . 234 3. ZWISCHENERGEBNIS . 236 II. PERSONALE NORMKONFLIKTE . 237 1. KOMPENSATIONSFAEHIGE NACHTEILE . 238 2. NICHT KOMPENSATIONSFAHIGE NACHTEILE . 238 III. RESUEMEE . 239 B. ENTSCHEIDUNGEN UNTER RECHTSUNSICHERHEIT . 240 I. DOGMATISCHE VERORTUNG DES PROBLEMS . 241 1. LOESUNG AUF VERSCHULDENSEBENE . 241 2. LOESUNG AUF EBENE DER PFLICHTWIDRIGKEIT . 242 A) VERHALTENSBEZOGENES VERSTAENDNIS DER PFLICHT . 243 B) DOGMATISCHE KRITIK UND VERTEIDIGUNG . 244 AA) ERFOLGSBEZOGENES LEITBILD IM SCHULDRECHT . 245 XVII INHALT BB) KEIN STRENGER ERFOLGSBEZUG DER LEGALITAETSPFLICHT . 246 3. KONVERGENZEN ZWISCHEN DEN MODELLEN . 247 A) UEBERLAGERUNGSTENDENZEN BEIDER MODELLE . 248 B) AEHNLICHKEIT IM PRAKTISCHEN ERGEBNIS . 248 4. ERGEBNIS . 249 II. TAUGLICHKEIT DIESER GRUNDSTRUKTUREN IN BEZUG AUF AUSLANDSRECHT . 249 1. KEINE LOESUNG UEBER DIE BUSINESS JUDGMENT RULE . 249 2. FESTSTELLUNG EINER UNKLAREN AUSLAENDISCHEN RECHTSLAGE . 250 A) EINFLUSS UNTERSCHIEDLICHER RECHTSTRADITIONEN . 250 B) UMGANG MIT UNKLAREN AUSLAENDISCHEN RECHTSLAGEN IM ZIVILPROZESSRECHT . 251 AA) ABSOLUTE NICHTERMITTELBARKEIT . 252 BB) RELATIVE NICHTERMITTELBARKEIT . 253 C) ZWISCHENFAZIT . 253 3. DROHENDE FRAGMENTIERUNG DURCH ANLEIHEN BEIM AUSSENVERHAELTNIS . 253 4. ZWISCHENFAZIT . 255 III. PFLICHTENPROGRAMM DES VORSTANDS . 255 1. AMBIVALENZ DER BISLANG ANGEFUEHRTEN PRAEJUDIZIEN . 255 A) DILEMMASITUATION ALS VORAUSSETZUNG . 256 B) UEBERTRAGUNG AUF DIE ORGANHAFTUNG . 259 C) ZWISCHENERGEBNIS . 260 2. SACHGERECHTE RISIKOVERTEILUNG BEI RECHTSUNSICHERHEIT . 261 A) RISIKOVERTEILUNG UND VERHALTENSSTEUERUNG . 261 B) GERECHTE LASTENVERTEILUNG BEI DER LEGALITAETSPFLICHT . 262 C) ZWISCHENERGEBNIS . 263 3. RELEVANTE FAKTOREN BEIM AUSLANDSSACHVERHALT . 263 A) BESONDERER HANG ZUR OVERDETERRENCE . 263 B) STRUKTURELLES KOMPETENZDEFIZIT DES VORSTANDS . 264 AA) GEWICHTUNG VON RECHTSSTANDPUNKTEN DURCH DEN VORSTAND . 265 BB) KEIN BRUCHLOSER TRANSFER AUF DEN AUSLANDSSACHVERHALT . 266 CC) ANERKENNUNG STRUKTURELLER DEFIZITE . 268 C) ARBEITSTEILIGER ENTSCHEIDUNGSPROZESS . 269 4. KONSEQUENZ: KEIN HANDELN GEGEN RECHTLICHEN RAT . 270 IV. ERGEBNIS . 272 C. ERGEBNISSE VON KAPITEL 6 IN THESEN . 272 SCHLUSS . 277 A. RESUEMEE . 277 B. AUSBLICK . 278 GESAMTERGEBNIS IN 50 KERNTHESEN . 281 ABKUERZUNGEN . 287 LITERATUR . 297 SACHREGISTER . 355 XVIII
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