Interessenkonflikte im Aufsichtsrat der Aktiengesellschaft:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
---|---|
Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
[2021]
|
Schriftenreihe: | Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
Band 181 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | 353 Seiten 23.3 cm x 15.7 cm, 400 g |
ISBN: | 9783428181773 3428181778 |
Internformat
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adam_text | INHALTSUEBERSICHT
§
1
EINFUEHRUNG
............................................................................................................
25
A.
GEGENSTAND
DER
ARBEIT
............................................................................
26
B,
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
..........................................................................
28
§ 2
DAS
AUFTRETEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.........................
30
A.
WIRKUNGSBEREICH
UND
VERHALTENSMAXIME
DES
AUFSICHTSRATS
................
30
B.
ANLAGE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.................................
44
C.
ZU
BEGRIFF,
DOGMATIK
UND
TYPOLOGIE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
..........
57
D.
ZUM
BEGRIFF
DER
YYPFLICHTENKOLLISION
.....................................................
85
§
3
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
DURCH
DEN
PRAEVENTIVEN
AUS
SCHLUSS
BESTIMMTER
PERSONEN
VON
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
........
106
A.
INKOMPATIBILITAETEN
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
...........................
106
B.
KEIN
WETTBEWERBSVERBOT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
................
119
C.
UNABHAENGIGKEIT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
...............................
120
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
.........................
136
§
4
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG:
DER
PFLICHTENKATALOG
BEI
INTE
RESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
..........................................................
143
A.
VERPFLICHTENDE
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.............................
145
B.
WEITERE
MASSNAHMEN
UND
PFLICHTEN
DES
KONFLIGIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
-
EIGENES
KONZEPT
...........................................
180
C.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
3
..
233
D.
DIE
AENDERUNG
DES
AKTIENGESETZES
DURCH
DAS
ARUG
II
-
EIN
DIE
BE
HANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
PRAEGENDES
FAKTUM?
246
§
5
DIE
MOEGLICHEN
KONSEQUENZEN
PFLICHTWIDRIGEN
VERHALTENS
DES
KONFLI
GIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
..............................
256
A.
MOEGLICHE
AUSWIRKUNGEN
AUF
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
...........................
259
B.
HAFTUNG
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
WEGEN
DER
NICHTBEFOLGUNG
VON
PFLICHTEN
IM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
.....................................
272
C.
(NICHT-)ANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
AUS
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
................................................................................................
276
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
4
..
311
§6
ZUSAMMENFASSUNG
DER
UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE
IN
THESEN
..................
317
LITERATURVERZEICHNIS
.....................................................................................................
330
STICHWORTVERZEICHNIS
...................................................................................................
349
INHALTSVERZEICHNIS
§
1
EINFUEHRUNG
............................................................................................................
25
A.
GEGENSTAND
DER
ARBEIT
............................................................................
26
B.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
..........................................................................
28
§
2
DAS
AUFTRETEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.........................
30
A.
WIRKUNGSBEREICH
UND
VERHALTENSMAXIME
DES
AUFSICHTSRATS
................
30
I.
DIE
ORGANE
DER
AG
UND
IHRE
KOMPETENZEN
.................................
31
1.
DER
VORSTAND:
ZENTRALES
ORGAN
DER
GESCHAEFTSFUEHRUNG
..........
31
2.
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG:
WILLENSBILDUNGSORGAN
DER
AKTIONAERE
33
3.
DER
AUFSICHTSRAT:
YYAUFSICHT
UND
YYRAT
..................................
36
A)
LAUFENDE
UEBERWACHUNG
DES
VORSTANDS
...........................
36
AA)
INFORMATIONS
UND
EINSICHTSRECHTE
...........................
37
BB)
ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE
...........................................
38
CC)
SONSTIGE
MITTEL
DER
UEBERWACHUNG
...........................
38
B)
EINFLUSS
AUF
DIE
UNTEMEHMENSPOLITIK
.............................
39
C)
WEITERE
KOMPETENZEN
UND
AUFGABEN
.............................
40
D)
VERHALTENSANFORDERUNGEN
UND
VERANTWORTLICHKEIT
..........
41
II.
DAS
VON
DEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDEM
DER
AG
ZU
WAHRENDE
UNTEMEHMENSINTERESSE
.................................................................
42
B.
ANLAGE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.................................
44
I.
ZUSAMMENSETZUNG
UND
ORGANISATION
DES
AUFSICHTSRATS
..............
45
1.
KOMPOSITION
DES
GREMIUMS
...................................................
45
A)
BESTELLUNG
DER
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
...........................
46
B)
PERSOENLICHE
UND
GREMIUMSBEZOGENE
VORAUSSETZUNGEN
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
.................................................
48
2.
INNERE
ORDNUNG
DES
AUFSICHTSRATS
UND
ZUSTANDEKOMMEN
VON
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSEN
.........................................................
50
II.
KONFLIKTPOTENZIAL
AUFGRUND
PLURALISTISCHER
INTERESSENVERTRETUNG
.
52
C.
ZU
BEGRIFF,
DOGMATIK
UND
TYPOLOGIE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.........
57
I.
BEGRIFF
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.....................................................
59
1.
KUMULATION
(TEIL-)INKOMPATIBLER
INTERESSEN
IN
EINER
PERSON
(INTERESSENGEGENSATZ)
...............................................................
61
2.
YYRELEVANZSCHWELLE
IM
SINNE
DER
VEMACHLAESSIGUNGSGEFAHR
FUER
EINES
DER
INTERESSEN
...........................................................
63
3.
ZWISCHENERGEBNIS:
EIGENE
DEFINITION
DES
INTERESSENKONFLIKTS
UND
DEREN
UEBERTRAGUNG
AUF
DEN
AUFSICHTSRAT
.........................
66
II.
NOTWENDIGKEIT
DER
RECHTLICHEN
BEHANDLUNG
.................................
67
12
INHALTSVERZEICHNIS
III.
FESTSTELLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
EINSCHLIESSLICH
IHRER
RECHT
LICHEN
ADRESSIERUNG
..............................................................
70
1.
FORMELL-TYPISIERTER
UND
ENTGRENZTER
KONFLIKTBEGRIFF
...............
70
2.
PERSPEKTIVE
ZUR
FESTSTELLUNG
VON
YYINTERESSENKONFLIKTEN
....
71
IV.
ARTEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
....................................................
74
1.
EINORDNUNG
ANHAND
DER
FREQUENZ
DER
AUS
EINEM
INTERESSEN
GEGENSATZ
ENTSTEHENDEN
INTERESSENKONFLIKTE
......................
75
2.
EINORDNUNG
ANHAND
DES
RELATIVEN
AUSMASSES
DES
INTERESSEN
KONFLIKTS
...............................................................................
77
3.
ABSTUFUNG:
REALE
UND
(NUR)
POTENZIELLE
INTERESSENKONFLIKTE
.
79
4.
UNTERSCHEIDUNG:
INTERNE
UND
EXTERNE
INTERESSENKONFLIKTE
...
83
V.
VERHAELTNIS
DER
BEGRIFFE
YYINTERESSENKONFLIKT
,
YYINTERESSENKOLLI
SION
UND
YYINTERESSENWIDERSTREIT
ZUEINANDER
.............................
84
D.
ZUM
BEGRIFF
DER
YYPFLICHTENKOLLISION
....................................................
85
I.
BESTANDSAUFNAHME:
GELEGENTLICHE
VERWENDUNG
DES
BEGRIFFS
YYPFLICHTENKOLLISION
MIT
NUR
OBERFLAECHLICHEN
ERLAEUTERUNGEN
....
87
II.
PRUEFUNG
UND
STELLUNGNAHME:
UEBERHOEHUNG
EINES
TATSAECHLICH
OFT
NICHT
EXISTENTEN
PHAENOMENS
..........................................................
88
1.
VERMEIDUNG
VON
PFLICHTENKOLLISIONEN
DURCH
DEN
GRUNDSATZ
DER
ROLLENTRENNUNG
(SPHAERENDIFFERENZIERUNG)
.......................
89
A)
TRENNUNG
NACH
PFLICHT
BZW.
TAETIGKEITSBEREICHEN
..........
89
B)
FOLGERUNG:
MEIST
KEINE
PFLICHTENKOLLISION
ZWISCHEN
MEHREREN
AUFSICHTSRATSMANDATEN
AUFGRUND
DER
KONZEN
TRATION
AUF
DEN
JEWEILIGEN
PFLICHTENKREIS
.......................
91
C)
KEINE
ABWEICHENDEN
ANFORDERUNGEN
AUFGRUND
DER
AECAAF/GO/.S CA-RCCHTSPRECHUNG
.........................................
92
2.
PFLICHTENKOLLISIONEN
AUFGRUND
DER
AUCH
AUSSERHALB
DER
UNTER
NEHMENSSPHAERE
BESTEHENDEN
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT?
....
94
3.
ZWISCHENERGEBNIS:
YYPFLICHTENKOLLISION
ALS
MINDESTENS
PARTIELLER
PHANTOMBEGRIFF
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
INTERESSEN
KONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.......................................................
97
A)
KEINE
WECHSELSEITIGE
VERBINDUNG
DER
UNTERSCHEIDUNG
VON
YYINTERESSENKONFLIKTEN
UND
YYPFLICHTENKOLLISIONEN
ZUR
FRAGE
DER
HERKUNFT
DES
INTERESSENKONFLIKTS
............
99
B)
KEINE
ABWEICHENDE
RECHTLICHE
BEHANDLUNG
VON
INTERES
SENKONFLIKTEN
UND
PFLICHTENKOLLISIONEN
...........................
100
III.
UNABHAENGIGKEIT
DER
ANNAHME
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
VOM
(NICHT-)VORLIEGEN
VON
PFLICHTENKOLLISIONEN
.................................
102
§
3
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
DURCH
DEN
PRAEVENTIVEN
AUS
SCHLUSS
BESTIMMTER
PERSONEN
VON
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
........
106
A.
INKOMPATIBILITAETEN
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
..........................
106
I.
GESETZLICHE
HINDERUNGSGRUENDE
FUER
DIE
BESTELLUNG
ZUM
AUF
SICHTSRATSMITGLIED
UND
DER
DAHINTERSTEHENDE
NORMZWECK
.
108
INHALTSVERZEICHNIS
13
II.
UNGESCHRIEBENE
BESTELLUNGSHINDEMISSE
AUFGRUND
VON
INTERES
SENKONFLIKTEN
IN
ANALOGIE
ZU
DEN
GESETZLICH
GEREGELTEN
INKOM
PATIBILITAETEN?
........................................................................
111
1.
KEINE
PLANWIDRIGE
REGELUNGSLUECKE
.......................................
113
2.
EXKURS
UND
EIGENER
ANSATZ:
ZUR
VERGLEICHBAREN
INTERESSEN
LAGE
-
EINPASSUNG
BESTEHENDER
INKOMPATIBILITAETSVORSCHRIFTEN
IN
DIE
KONFLIKTDOGMATIK
.........................................................
116
B.
KEIN
WETTBEWERBSVERBOT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.................
119
C.
UNABHAENGIGKEIT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
...............................
120
I.
KEINE
UNABHAENGIGKEITSVORGABEN
DES
AKTIENGESETZES
DE
LEGE
LATA
UND
DER
BISHERIGEN
RECHTSPRECHUNG
.............................................
121
II.
ANFORDERUNGEN
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
VOM
15.
FEBRUAR
2005
............................................................................
122
1.
INHALT
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
.........................
122
2.
BEDEUTUNG
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
ALS
SOLCHE
.
123
3.
BEDEUTUNG
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
VERMITTELS
NATIONALER
RECHTSNORMEN
.........................................................
125
III.
EMPFEHLUNGEN
DES
DCGK
ZUR
UNABHAENGIGKEIT
...........................
127
1.
KEIN
SCHLUSSENDLICH
UEBERZEUGENDES
VERSTAENDNIS
DER
MERK
MALE
VON
ZIFF.
5.4.2
S.
2
DCGK
A.
F.
SOWIE
VON
EMPFEHLUNG
C.
7
ABS.
1
S.
2
DCGK
UND
EMPFEHLUNG
C.9
ABS.
2
DCGK
IM
SCHRIFTTUM
............................................................................
131
2.
EIGENER
ANSATZ:
UEBERTRAGUNG
DES
ZU
EMPFEHLUNG
E.L
S.
3
DCGK
(ZIFF.
5.5.3
S.
2
DCGK
A.F.)
ENTWICKELTEN
BEGRIFFS
VERSTAENDNISSES
..........................................................................
133
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
.........................
136
I.
VERBINDLICHE
AUSSCHALTUNG
KONFLIKTTRAECHTIGER
PERSONALIA
IM
AUFSICHTSRAT
IN
NUR
UEBERSCHAUBAREM
UMFANG
.............................
137
II.
SCHAFFUNG
EINES
QUERBEZUGS
ZWISCHEN
DEM
UNABHAENGIGKEITS
POSTULAT
IM
DCGK
UND
INKOMPATIBILITAETEN
IM
AKTIENGESETZ
...
138
III.
MOEGLICHE
FOLGERUNGEN
FUER
DAS
VERHAELTNIS
VON
INTERESSENKONFLIK
TEN
UND
UNABHAENGIGKEIT
NACH
DEN
VORGABEN
DES
DCGK
.
139
§
4
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG:
DER
PFLICHTENKATALOG
BEI
INTE
RESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
...........................................................
143
A.
VERPFLICHTENDE
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
............................
145
I.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
....................................................................
146
II.
BEDEUTUNG
ALS
NOTWENDIGE
VORBEDINGUNG
WEITERER
MASSNAHMEN
UND
EIGENSTAENDIGER
BEITRAG
ZUR
BEWAELTIGUNG
DES
KONFLIKTS
....
147
III.
EMPFAENGER
......................................................................................
149
1.
DER
MEINUNGSSTAND
BETREFFEND
DEN
EMPFAENGER
DER
OFFEN
LEGUNG
VOR
DER
DCGK-REFORM
2020
................................
150
2.
HERLEITUNG
DES
RICHTIGEN
EMPFAENGERS
DER
OFFENLEGUNG
AUS
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
ZWISCHEN
DEM
GESAMTAUFSICHTSRAT
UND
DEM
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.......................................
153
14
INHALTSVERZEICHNIS
A)
ALLGEMEINE
MOEGLICHKEIT
ZUR
BEGRUENDUNG
EINER
ZUSTAEN
DIGKEIT
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UNTER
ZWECKMAE
SSIGKEITSGESICHTSPUNKTEN
...................................................
155
AA)
GRUNDLAGEN
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
ZWISCHEN
DEM
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
DEM
AUFSICHTS
RATSKOLLEKTIV
..............................................................
156
BB)
UEBERBLICK
UEBER
DIE
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.................................
157
CC)
LUECKENHAFTIGKEIT
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
UND
DEREN
UEBERBRUECKUNG
IN
THEORIE
UND
PRAXIS
..
161
B)
EIGENE
BEGRUENDUNG
DER
EMPFANGSKOMPETENZ
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
BESEITIGUNG
BESTEHENDER
UNKLARHEITEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DER
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.................................................
163
AA)
GRUNDSAETZLICHE
ZUSTAENDIGKEIT
DES
GESAMTAUFSICHTS
RATS
............................................................................
163
BB)
(PARTIELLE)
ZUSTAENDIGKEIT
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZEN
DEN
FUER
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN
AUS
ZEITLICHEN
GRUENDEN
............................................................
164
CC)
NOTWENDIGKEIT
DER
INFORMATION
DES
AUFSICHTSRATS
VORSITZENDEN
......................................................
164
DD)
KEINE
UNMITTELBARE
INFORMATION
DES
AUFSICHTS
RATSPLENUMS
........................................................
166
EE)
VERPFLICHTENDE
INFORMATION
DES
GESAMTAUFSICHTSRATS
UEBER
INTERESSENKONFLIKTE
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATS
VORSITZENDEN
......................................................
167
IV.
UMFANG
UND
SPANNUNGSVERHAELTNIS
ZUR
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
167
1.
DROHENDE
VERLETZUNG
DER
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
ETWA
GEGENUEBER
EINER
ANDEREN
GESELLSCHAFT
...................................
168
2.
EXKURS:
DROHENDE
VERLETZUNG
DER
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
GEGENUEBER
DER
IN
DER
KONFLIKTBEWAELTIGUNG
BEFINDLICHEN
GESELLSCHAFT
DURCH
DANEBEN
BESTEHENDE
EMPFEHLUNGEN
UND
PFLICHTEN
ZUR
OFFENLEGUNG?
.....................................................
169
A)
ZUR
KONFLIKTOFFENLEGUNG
NACH
EMPFEHLUNG
E.L
S.
2
DCGK
(ZIFF.
5.5.3
S.
1
DCGK
A.F.)
.............................
170
B)
ZUR
REICHWEITE
DER
§§
131,
171
ABS.
2
AKTG
..............
172
V.
NAEHERE
BESTIMMUNG
DER
SCHWELLE
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
....
174
1.
OFFENLEGUNG
NUR
BEI
REALEN
INTERESSENKONFLIKTEN
...................
175
2.
OFFENLEGUNG
JEDES
INTERESSENKONFLIKTS
ALS
PRAKTIKABLE
REGEL
177
3.
OFFENLEGUNG
IN
DER
PRAXIS
AUCH
BEIM
BLOSSEN
VERDACHT
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
....................................................................
179
B.
WEITERE
MASSNAHMEN
UND
PFLICHTEN
DES
KONFLIGIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
-
EIGENES
KONZEPT
....................................
180
I.
KOMPETENZEN
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
DES
AUF
SICHTSRATSPLENUMS
-
DAS
ZU
ERWARTENDE
WEITERE
VERFAHREN
IM
INHALTSVERZEICHNIS
15
ANSCHLUSS
AN
DIE
OFFENLEGUNG
DES
(VERMEINTLICHEN)
INTERESSEN
KONFLIKTS
........................................................................................
183
1.
TAETIGWERDEN
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
..........................
183
A)
BEURTEILUNG
UND
VERHAENGUNG
VON
MASSNAHMEN
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.........................................
184
B)
INFORMATIONSWEITERGABE
AN
DAS
AUFSICHTSRATSPLENUM
...
185
2.
TAETIGWERDEN
DES
AUFSICHTSRATSPLENUMS
...................................
186
A)
VERHAENGUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN
BEI
ERSTMALIGER
FESTSTELLUNG
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
........
187
B)
ZUGRUNDELEGUNG
DES
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATSVORSIT
ZENDEN
FESTGESTELLTEN
INTERESSENKONFLIKTS
DURCH
DAS
AUFSICHTSRATSPLENUM
.......................................................
187
C)
PRUEFUNG
DURCH
DAS
GERICHT:
MOEGLICHE
REVISION
NACH
VORHERIGER
BESCHLUSSFASSUNG
DES
AUFSICHTSRATSKOLLEKTIVS
189
II.
VORBEMERKUNG:
VERBINDLICHES
HANDLUNGSPROGRAMM
ANSTELLE
EINES
VON
DER
KONFLIKTSTAERKE
ABHAENGIGEN
STUFENSYSTEMS
..........
190
1.
OHNEHIN
BESTEHENDE
UNSICHERHEITEN
BEI
DER
BESCHRAENKUNG
DES
STIMMRECHTS
IM
SINNE
EINER
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHME
190
A)
MEINUNGSSTAND
..................................................................
190
AA)
KEIN
ALLGEMEINES
STIMMVERBOT
...............................
193
BB)
ERWEITERTES
STIMMVERBOT
UND
MOEGLICHKEIT
EINES
STIMMRECHTSAUSSCHLUSSES
NEBEN
DER
ANALOGEN
ANWENDUNG
VON
§
34
BGB
.............................
194
B)
RECHT
ODER
GAR
PFLICHT
ZUR
STIMMENTHALTUNG?
.................
196
C)
BEWERTUNG
........................................................................
197
2.
EIGENER
ANSATZ:
ERHOEHTE
RECHTSSICHERHEIT
UND
PRAKTIKABILITAET
DURCH
DEN
VERZICHT
AUF
DIE
KONFLIKTSTAERKE
ALS
DETERMINANTE
..
198
III.
TEILNAHMEAUSSCHLUSS
......................................................................
200
1.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
..............................................................
201
2.
MODALITAETEN
..............................................................................
203
3.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNG
EINES
TEILNAHMEAUSSCHLUSSES:
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.........................................
207
A)
TEILNAHMEAUSSCHLUSS
BEI
JEDEM
INTERESSENKONFLIKT
..........
208
B)
AUSNAHME
BEI
DER
ORGANINTEMEN
ENTSCHEIDUNGSFINDUNG
DES
AUFSICHTSRATS
OHNE
SANKTIONSNATUR
............................
210
4.
KORRESPONDIERENDE
PFLICHT
DES
KONFLIGIERTEN
ZUM
TEILNAHME
VERZICHT
..............................................................................
212
IV.
AUSSCHLUSS
VOM
INFORMATIONSFLUSS
...............................................
214
1.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
.............................................................
215
2.
MODALITAETEN
..............................................................................
215
3.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNG
EINES
AUSSCHLUSSES
VOM
INFORMA
TIONSFLUSS:
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.................
217
4.
KORRESPONDIERENDE
PFLICHT
DES
KONFLIGIERTEN
ZUM
INFORMA
TIONSVERZICHT
........................................................................
219
16
INHALTSVERZEICHNIS
V.
RUHENLASSEN
DES
MANDATS?
............................................................
219
VI.
BEENDIGUNG
DES
MANDATS
..............................................................
221
1.
ABBERUFUNG
AUS
WICHTIGEM
GRUND
.........................................
222
A)
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
......................................................
222
B)
MODALITAETEN
......................................................................
222
C)
YYWICHTIGER
GRUND
IN
DER
PERSON
DES
ABZUBERUFENDEN
..
224
2.
MANDATSNIEDERLEGUNG
................................................................
227
A)
PFLICHT
ZUR
AMTSNIEDERLEGUNG?
.......................................
229
B)
AUSLOESER
DER
NIEDERLEGUNGSPFLICHT
.................................
230
3.
VERHAELTNIS
VON
ABBERUFUNG
UND
MANDATSNIEDERLEGUNG
........
231
C.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
3
..
233
I.
SCHAFFUNG
EINES
KLAREN
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSEN
KONFLIKTEN
.............................................................................
233
II.
SCHAFFUNG
BEGRIFFLICHER
STRINGENZ
IM
RAHMEN
DES
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.........................................
234
III.
ERLEICHTERTE
HERAUSBILDUNG
EINER
KASUISTIK
MIT
VORTEILEN
FUER
DIE
IDENTIFIKATION
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.......................................
235
IV.
VOTUM
GEGEN
DIE
VORSCHNELLE
ANNAHME
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
236
V.
BEDROHUNG
DES
GLEICHGEWICHTS
IN
PARITAETISCH
MITBESTIMMTEN
AUFSICHTSRAETEN
................................................................................
236
VI.
KEIN
ILLEGITIMER
EINGRIFF
IN
DIE
RECHTE
DES
KONFLIGIERTEN
..........
238
1.
KEINE
KRITIKWUERDIGE
PAUSCHALITAET
DER
VORGESCHLAGENEN
LOESUNG
......................................................................................
240
2.
NOTWENDIGKEIT
EINES
TEILNAHMEAUSSCHLUSSES
ZUR
BESEITIGUNG
DER
GEFAHR
KONFLIKTBEEINFLUSSTEN
VERHALTENS
...........................
240
3.
WAHRUNG
DER
INTERESSEN
DER
BETEILIGTEN
.................................
242
VII.
AUSSCHUSSBILDUNG
STATT
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN?
............
244
VIII.
RESUEMEE
UND
HINWEISE
FUER
DIE
PRAXIS
.........................................
245
D.
DIE
AENDERUNG
DES
AKTIENGESETZES
DURCH
DAS
ARUG
II
-
EIN
DIE
BE
HANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
PRAEGENDES
FAKTUM?
246
I.
KRITIK
AM
NORMTEXT
......................................................................
248
II.
KEINE
HINWEISE
BEZUEGLICH
DES
BEGRIFFSINHALTS
UND
DER
DOGMATIK
DES
INTERESSENKONFLIKTS
..................................................................
251
III.
KEINE
ALLGEMEINE
VORGABE
FUER
DIE
AUSWAHL
VON
INTERESSENKON
FLIKTMASSNAHMEN
-
EINPASSUNG
VON
§
111B
ABS.
2
AKTG
IN
DAS
HERAUSGEARBEITETE
SYSTEM
..............................................................
252
§
5
DIE
MOEGLICHEN
KONSEQUENZEN
PFLICHTWIDRIGEN
VERHALTENS
DES
KONFLI
GIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
..............................
256
A.
MOEGLICHE
AUSWIRKUNGEN
AUF
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
...........................
259
I.
FEHLERHAFTE
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
UND
IHRE
RECHTSFOLGEN
....
260
II.
UNGENUEGENDE
REAKTION
AUF
EINEN
BESTEHENDEN
INTERESSENKON
FLIKT
.......................................................................................
264
III.
UEBERSCHIESSENDE
REAKTION
AUF
EINEN
TATSAECHLICH
NICHT
BESTEHEN
DEN
INTERESSENKONFLIKT
(DER
NOETIGEN
ART)
.....................................
267
INHALTSVERZEICHNIS
17
B.
HAFTUNG
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
WEGEN
DER
NICHTBEFOLGUNG
VON
PFLICHTEN
IM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
.....................................
272
I.
HAFTUNG
DES
(NICHT)
KONFLIGIERTEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDS
..........
273
II.
HAFTUNG
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
...............................
275
C.
(NICHT-)ANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
AUS
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.............................................................................................
276
I.
KEINE
REDUZIERUNG
DER
GERICHTLICHEN
KONTROLLDICHTE
ZUGUNSTEN
DES
BETROFFENEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDS
IM
KONFLIKTFALL
..............
278
1.
KEIN
NUR
POTENZIELLER
INTERESSENKONFLIKT
.................................
279
2.
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
NACH
ALLGEMEINEN
MASS
STAEBEN
..................................................................................
280
3.
NEUTRALISIERENDER
EFFEKT
EINER
BEACHTUNG
DER
REGELN
ZUM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
...........................................
284
A)
GRUNDSAETZLICHE
MOEGLICHKEIT
DER
ANWENDUNG
DER
BUSI
NESS
JUDGMENT
RULE
TROTZ
DES
VORLIEGENS
EINES
INTERES
SENKONFLIKTS
.....................................................................
284
B)
RUECKGRIFF
AUF
DIE
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG
286
C)
KONKRET:
DIE
NOETIGEN
MASSNAHMEN
ZUM
ERHALT
DER
BUSI
NESS
JUDGMENT
RULE
.........................................................
287
II.
ENTFALL
DER
HAFTUNGSERLEICHTERUNGEN
FUER
DIE
UEBRIGEN
GREMIUMS
MITGLIEDER
WEGEN
DES
INTERESSENKONFLIKTS
EINES
AUFSICHTSRATSMIT
GLIEDS
..............................................................................................
290
1.
MEHRHEITSBETRACHTUNG
.............................................................
291
2.
GESAMTBETRACHTUNG
.................................................................
292
3.
EINZELBETRACHTUNG
....................................................................
293
4.
STELLUNGNAHME:
INDIVIDUALVORAUSSETZUNG
MIT
ZUSAETZLICHEN
WERTUNGSGESICHTSPUNKTEN
.......................................................
295
A)
DIE
FREIHEIT
VON
SONDERINTERESSEN
ALS
INDIVIDUELLES
KRITERIUM
BEI
GRUNDSAETZLICHER
UNABHAENGIGKEIT
VON
DER
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
...............................
296
B)
EIGENER
ANSATZ:
AUSSCHLUSS
VON
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
BEI
YYVERNUENFTIGERWEISE
FEHLENDER
BERECHTIGUNG
ZUR
AN
NAHME
EINES
HANDELNS
AUF
DER
GRUNDLAGE
ANGEMESSENER
INFORMATION
ZUM
WOHLE
DER
GESELLSCHAFT
......................
298
AA)
KEINE
KENNTNIS
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
VON
DEM
INTERESSENKONFLIKT
MANGELS
OFFENLEGUNG
UND
ANDERWEITIGER
INFORMATIONSQUELLEN
..................
301
BB)
DURCH
OFFENLEGUNG
ODER
ANDERWEITIG
ERLANGTE
KENNTNIS
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
VON
DEM
INTERESSENKONFLIKT
-
DIE
NOETIGEN
MASSNAHMEN
ZUM
ERHALT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
........
304
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
4
..
311
I.
ERZIELUNG
EINER
VERHALTENSSTEUEMDEN
WIRKUNG
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
..............................................................................
312
II.
BESEITIGUNG
DOGMATISCHER
FRIKTIONEN
...........................................
313
18
INHALTSVERZEICHNIS
III.
ERNEUT:
SCHAFFUNG
BEGRIFFLICHER
STRINGENZ
IM
RAHMEN
DES
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
......................
316
§6
ZUSAMMENFASSUNG
DER
UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE
IN
THESEN
...................
317
LITERATURVERZEICHNIS
.....................................................................................................
330
STICHWORTVERZEICHNIS
...................................................................................................
349
|
adam_txt |
INHALTSUEBERSICHT
§
1
EINFUEHRUNG
.
25
A.
GEGENSTAND
DER
ARBEIT
.
26
B,
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
28
§ 2
DAS
AUFTRETEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
30
A.
WIRKUNGSBEREICH
UND
VERHALTENSMAXIME
DES
AUFSICHTSRATS
.
30
B.
ANLAGE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
44
C.
ZU
BEGRIFF,
DOGMATIK
UND
TYPOLOGIE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
57
D.
ZUM
BEGRIFF
DER
YYPFLICHTENKOLLISION
"
.
85
§
3
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
DURCH
DEN
PRAEVENTIVEN
AUS
SCHLUSS
BESTIMMTER
PERSONEN
VON
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
.
106
A.
INKOMPATIBILITAETEN
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
106
B.
KEIN
WETTBEWERBSVERBOT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
119
C.
UNABHAENGIGKEIT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
120
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
.
136
§
4
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG:
DER
PFLICHTENKATALOG
BEI
INTE
RESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
143
A.
VERPFLICHTENDE
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
145
B.
WEITERE
MASSNAHMEN
UND
PFLICHTEN
DES
KONFLIGIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
-
EIGENES
KONZEPT
.
180
C.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
3
.
233
D.
DIE
AENDERUNG
DES
AKTIENGESETZES
DURCH
DAS
ARUG
II
-
EIN
DIE
BE
HANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
PRAEGENDES
FAKTUM?
246
§
5
DIE
MOEGLICHEN
KONSEQUENZEN
PFLICHTWIDRIGEN
VERHALTENS
DES
KONFLI
GIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
.
256
A.
MOEGLICHE
AUSWIRKUNGEN
AUF
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
.
259
B.
HAFTUNG
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
WEGEN
DER
NICHTBEFOLGUNG
VON
PFLICHTEN
IM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
.
272
C.
(NICHT-)ANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
AUS
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.
276
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
4
.
311
§6
ZUSAMMENFASSUNG
DER
UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE
IN
THESEN
.
317
LITERATURVERZEICHNIS
.
330
STICHWORTVERZEICHNIS
.
349
INHALTSVERZEICHNIS
§
1
EINFUEHRUNG
.
25
A.
GEGENSTAND
DER
ARBEIT
.
26
B.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
28
§
2
DAS
AUFTRETEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
30
A.
WIRKUNGSBEREICH
UND
VERHALTENSMAXIME
DES
AUFSICHTSRATS
.
30
I.
DIE
ORGANE
DER
AG
UND
IHRE
KOMPETENZEN
.
31
1.
DER
VORSTAND:
ZENTRALES
ORGAN
DER
GESCHAEFTSFUEHRUNG
.
31
2.
DIE
HAUPTVERSAMMLUNG:
WILLENSBILDUNGSORGAN
DER
AKTIONAERE
33
3.
DER
AUFSICHTSRAT:
YYAUFSICHT
"
UND
YYRAT
"
.
36
A)
LAUFENDE
UEBERWACHUNG
DES
VORSTANDS
.
36
AA)
INFORMATIONS
UND
EINSICHTSRECHTE
.
37
BB)
ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE
.
38
CC)
SONSTIGE
MITTEL
DER
UEBERWACHUNG
.
38
B)
EINFLUSS
AUF
DIE
UNTEMEHMENSPOLITIK
.
39
C)
WEITERE
KOMPETENZEN
UND
AUFGABEN
.
40
D)
VERHALTENSANFORDERUNGEN
UND
VERANTWORTLICHKEIT
.
41
II.
DAS
VON
DEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDEM
DER
AG
ZU
WAHRENDE
UNTEMEHMENSINTERESSE
.
42
B.
ANLAGE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
44
I.
ZUSAMMENSETZUNG
UND
ORGANISATION
DES
AUFSICHTSRATS
.
45
1.
KOMPOSITION
DES
GREMIUMS
.
45
A)
BESTELLUNG
DER
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
.
46
B)
PERSOENLICHE
UND
GREMIUMSBEZOGENE
VORAUSSETZUNGEN
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
.
48
2.
INNERE
ORDNUNG
DES
AUFSICHTSRATS
UND
ZUSTANDEKOMMEN
VON
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSEN
.
50
II.
KONFLIKTPOTENZIAL
AUFGRUND
PLURALISTISCHER
INTERESSENVERTRETUNG
.
52
C.
ZU
BEGRIFF,
DOGMATIK
UND
TYPOLOGIE
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
57
I.
BEGRIFF
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
59
1.
KUMULATION
(TEIL-)INKOMPATIBLER
INTERESSEN
IN
EINER
PERSON
(INTERESSENGEGENSATZ)
.
61
2.
YYRELEVANZSCHWELLE
"
IM
SINNE
DER
VEMACHLAESSIGUNGSGEFAHR
FUER
EINES
DER
INTERESSEN
.
63
3.
ZWISCHENERGEBNIS:
EIGENE
DEFINITION
DES
INTERESSENKONFLIKTS
UND
DEREN
UEBERTRAGUNG
AUF
DEN
AUFSICHTSRAT
.
66
II.
NOTWENDIGKEIT
DER
RECHTLICHEN
BEHANDLUNG
.
67
12
INHALTSVERZEICHNIS
III.
FESTSTELLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
EINSCHLIESSLICH
IHRER
RECHT
LICHEN
ADRESSIERUNG
.
70
1.
FORMELL-TYPISIERTER
UND
ENTGRENZTER
KONFLIKTBEGRIFF
.
70
2.
PERSPEKTIVE
ZUR
FESTSTELLUNG
VON
YYINTERESSENKONFLIKTEN
"
.
71
IV.
ARTEN
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
74
1.
EINORDNUNG
ANHAND
DER
FREQUENZ
DER
AUS
EINEM
INTERESSEN
GEGENSATZ
ENTSTEHENDEN
INTERESSENKONFLIKTE
.
75
2.
EINORDNUNG
ANHAND
DES
RELATIVEN
AUSMASSES
DES
INTERESSEN
KONFLIKTS
.
77
3.
ABSTUFUNG:
REALE
UND
(NUR)
POTENZIELLE
INTERESSENKONFLIKTE
.
79
4.
UNTERSCHEIDUNG:
INTERNE
UND
EXTERNE
INTERESSENKONFLIKTE
.
83
V.
VERHAELTNIS
DER
BEGRIFFE
YYINTERESSENKONFLIKT
"
,
YYINTERESSENKOLLI
SION
"
UND
YYINTERESSENWIDERSTREIT
"
ZUEINANDER
.
84
D.
ZUM
BEGRIFF
DER
YYPFLICHTENKOLLISION
"
.
85
I.
BESTANDSAUFNAHME:
GELEGENTLICHE
VERWENDUNG
DES
BEGRIFFS
YYPFLICHTENKOLLISION
"
MIT
NUR
OBERFLAECHLICHEN
ERLAEUTERUNGEN
.
87
II.
PRUEFUNG
UND
STELLUNGNAHME:
UEBERHOEHUNG
EINES
TATSAECHLICH
OFT
NICHT
EXISTENTEN
PHAENOMENS
.
88
1.
VERMEIDUNG
VON
PFLICHTENKOLLISIONEN
DURCH
DEN
GRUNDSATZ
DER
ROLLENTRENNUNG
(SPHAERENDIFFERENZIERUNG)
.
89
A)
TRENNUNG
NACH
PFLICHT
BZW.
TAETIGKEITSBEREICHEN
.
89
B)
FOLGERUNG:
MEIST
KEINE
PFLICHTENKOLLISION
ZWISCHEN
MEHREREN
AUFSICHTSRATSMANDATEN
AUFGRUND
DER
KONZEN
TRATION
AUF
DEN
JEWEILIGEN
PFLICHTENKREIS
.
91
C)
KEINE
ABWEICHENDEN
ANFORDERUNGEN
AUFGRUND
DER
AECAAF/GO/.S'CA-RCCHTSPRECHUNG
.
92
2.
PFLICHTENKOLLISIONEN
AUFGRUND
DER
AUCH
AUSSERHALB
DER
UNTER
NEHMENSSPHAERE
BESTEHENDEN
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT?
.
94
3.
ZWISCHENERGEBNIS:
YYPFLICHTENKOLLISION
"
ALS
MINDESTENS
PARTIELLER
PHANTOMBEGRIFF
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
INTERESSEN
KONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
97
A)
KEINE
WECHSELSEITIGE
VERBINDUNG
DER
UNTERSCHEIDUNG
VON
YYINTERESSENKONFLIKTEN
"
UND
YYPFLICHTENKOLLISIONEN
"
ZUR
FRAGE
DER
HERKUNFT
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
99
B)
KEINE
ABWEICHENDE
RECHTLICHE
BEHANDLUNG
VON
INTERES
SENKONFLIKTEN
UND
PFLICHTENKOLLISIONEN
.
100
III.
UNABHAENGIGKEIT
DER
ANNAHME
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
VOM
(NICHT-)VORLIEGEN
VON
PFLICHTENKOLLISIONEN
.
102
§
3
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
DURCH
DEN
PRAEVENTIVEN
AUS
SCHLUSS
BESTIMMTER
PERSONEN
VON
DER
AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT
.
106
A.
INKOMPATIBILITAETEN
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
106
I.
GESETZLICHE
HINDERUNGSGRUENDE
FUER
DIE
BESTELLUNG
ZUM
AUF
SICHTSRATSMITGLIED
UND
DER
DAHINTERSTEHENDE
NORMZWECK
.
108
INHALTSVERZEICHNIS
13
II.
UNGESCHRIEBENE
BESTELLUNGSHINDEMISSE
AUFGRUND
VON
INTERES
SENKONFLIKTEN
IN
ANALOGIE
ZU
DEN
GESETZLICH
GEREGELTEN
INKOM
PATIBILITAETEN?
.
111
1.
KEINE
PLANWIDRIGE
REGELUNGSLUECKE
.
113
2.
EXKURS
UND
EIGENER
ANSATZ:
ZUR
VERGLEICHBAREN
INTERESSEN
LAGE
-
EINPASSUNG
BESTEHENDER
INKOMPATIBILITAETSVORSCHRIFTEN
IN
DIE
KONFLIKTDOGMATIK
.
116
B.
KEIN
WETTBEWERBSVERBOT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
119
C.
UNABHAENGIGKEIT
ALS
MITTEL
ZUR
KONFLIKTPRAEVENTION
.
120
I.
KEINE
UNABHAENGIGKEITSVORGABEN
DES
AKTIENGESETZES
DE
LEGE
LATA
UND
DER
BISHERIGEN
RECHTSPRECHUNG
.
121
II.
ANFORDERUNGEN
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
VOM
15.
FEBRUAR
2005
.
122
1.
INHALT
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
.
122
2.
BEDEUTUNG
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
ALS
SOLCHE
.
123
3.
BEDEUTUNG
DER
EMPFEHLUNG
DER
EU-KOMMISSION
VERMITTELS
NATIONALER
RECHTSNORMEN
.
125
III.
EMPFEHLUNGEN
DES
DCGK
ZUR
UNABHAENGIGKEIT
.
127
1.
KEIN
SCHLUSSENDLICH
UEBERZEUGENDES
VERSTAENDNIS
DER
MERK
MALE
VON
ZIFF.
5.4.2
S.
2
DCGK
A.
F.
SOWIE
VON
EMPFEHLUNG
C.
7
ABS.
1
S.
2
DCGK
UND
EMPFEHLUNG
C.9
ABS.
2
DCGK
IM
SCHRIFTTUM
.
131
2.
EIGENER
ANSATZ:
UEBERTRAGUNG
DES
ZU
EMPFEHLUNG
E.L
S.
3
DCGK
(ZIFF.
5.5.3
S.
2
DCGK
A.F.)
ENTWICKELTEN
BEGRIFFS
VERSTAENDNISSES
.
133
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
.
136
I.
VERBINDLICHE
AUSSCHALTUNG
KONFLIKTTRAECHTIGER
PERSONALIA
IM
AUFSICHTSRAT
IN
NUR
UEBERSCHAUBAREM
UMFANG
.
137
II.
SCHAFFUNG
EINES
QUERBEZUGS
ZWISCHEN
DEM
UNABHAENGIGKEITS
POSTULAT
IM
DCGK
UND
INKOMPATIBILITAETEN
IM
AKTIENGESETZ
.
138
III.
MOEGLICHE
FOLGERUNGEN
FUER
DAS
VERHAELTNIS
VON
INTERESSENKONFLIK
TEN
UND
UNABHAENGIGKEIT
NACH
DEN
VORGABEN
DES
DCGK
.
139
§
4
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG:
DER
PFLICHTENKATALOG
BEI
INTE
RESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
.
143
A.
VERPFLICHTENDE
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
145
I.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
.
146
II.
BEDEUTUNG
ALS
NOTWENDIGE
VORBEDINGUNG
WEITERER
MASSNAHMEN
UND
EIGENSTAENDIGER
BEITRAG
ZUR
BEWAELTIGUNG
DES
KONFLIKTS
.
147
III.
EMPFAENGER
.
149
1.
DER
MEINUNGSSTAND
BETREFFEND
DEN
EMPFAENGER
DER
OFFEN
LEGUNG
VOR
DER
DCGK-REFORM
2020
.
150
2.
HERLEITUNG
DES
RICHTIGEN
EMPFAENGERS
DER
OFFENLEGUNG
AUS
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
ZWISCHEN
DEM
GESAMTAUFSICHTSRAT
UND
DEM
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.
153
14
INHALTSVERZEICHNIS
A)
ALLGEMEINE
MOEGLICHKEIT
ZUR
BEGRUENDUNG
EINER
ZUSTAEN
DIGKEIT
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UNTER
ZWECKMAE
SSIGKEITSGESICHTSPUNKTEN
.
155
AA)
GRUNDLAGEN
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
ZWISCHEN
DEM
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
DEM
AUFSICHTS
RATSKOLLEKTIV
.
156
BB)
UEBERBLICK
UEBER
DIE
AUFGABEN
UND
BEFUGNISSE
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.
157
CC)
LUECKENHAFTIGKEIT
DER
KOMPETENZVERTEILUNG
UND
DEREN
UEBERBRUECKUNG
IN
THEORIE
UND
PRAXIS
.
161
B)
EIGENE
BEGRUENDUNG
DER
EMPFANGSKOMPETENZ
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
BESEITIGUNG
BESTEHENDER
UNKLARHEITEN
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DER
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
163
AA)
GRUNDSAETZLICHE
ZUSTAENDIGKEIT
DES
GESAMTAUFSICHTS
RATS
.
163
BB)
(PARTIELLE)
ZUSTAENDIGKEIT
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZEN
DEN
FUER
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN
AUS
ZEITLICHEN
GRUENDEN
.
164
CC)
NOTWENDIGKEIT
DER
INFORMATION
DES
AUFSICHTSRATS
VORSITZENDEN
.
164
DD)
KEINE
UNMITTELBARE
INFORMATION
DES
AUFSICHTS
RATSPLENUMS
.
166
EE)
VERPFLICHTENDE
INFORMATION
DES
GESAMTAUFSICHTSRATS
UEBER
INTERESSENKONFLIKTE
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATS
VORSITZENDEN
.
167
IV.
UMFANG
UND
SPANNUNGSVERHAELTNIS
ZUR
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
167
1.
DROHENDE
VERLETZUNG
DER
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
ETWA
GEGENUEBER
EINER
ANDEREN
GESELLSCHAFT
.
168
2.
EXKURS:
DROHENDE
VERLETZUNG
DER
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
GEGENUEBER
DER
IN
DER
KONFLIKTBEWAELTIGUNG
BEFINDLICHEN
GESELLSCHAFT
DURCH
DANEBEN
BESTEHENDE
EMPFEHLUNGEN
UND
PFLICHTEN
ZUR
OFFENLEGUNG?
.
169
A)
ZUR
KONFLIKTOFFENLEGUNG
NACH
EMPFEHLUNG
E.L
S.
2
DCGK
(ZIFF.
5.5.3
S.
1
DCGK
A.F.)
.
170
B)
ZUR
REICHWEITE
DER
§§
131,
171
ABS.
2
AKTG
.
172
V.
NAEHERE
BESTIMMUNG
DER
SCHWELLE
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
.
174
1.
OFFENLEGUNG
NUR
BEI
REALEN
INTERESSENKONFLIKTEN
.
175
2.
OFFENLEGUNG
JEDES
INTERESSENKONFLIKTS
ALS
PRAKTIKABLE
REGEL
177
3.
OFFENLEGUNG
IN
DER
PRAXIS
AUCH
BEIM
BLOSSEN
VERDACHT
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.
179
B.
WEITERE
MASSNAHMEN
UND
PFLICHTEN
DES
KONFLIGIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
-
EIGENES
KONZEPT
.
180
I.
KOMPETENZEN
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
UND
DES
AUF
SICHTSRATSPLENUMS
-
DAS
ZU
ERWARTENDE
WEITERE
VERFAHREN
IM
INHALTSVERZEICHNIS
15
ANSCHLUSS
AN
DIE
OFFENLEGUNG
DES
(VERMEINTLICHEN)
INTERESSEN
KONFLIKTS
.
183
1.
TAETIGWERDEN
DES
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.
183
A)
BEURTEILUNG
UND
VERHAENGUNG
VON
MASSNAHMEN
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN
.
184
B)
INFORMATIONSWEITERGABE
AN
DAS
AUFSICHTSRATSPLENUM
.
185
2.
TAETIGWERDEN
DES
AUFSICHTSRATSPLENUMS
.
186
A)
VERHAENGUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN
BEI
ERSTMALIGER
FESTSTELLUNG
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.
187
B)
ZUGRUNDELEGUNG
DES
DURCH
DEN
AUFSICHTSRATSVORSIT
ZENDEN
FESTGESTELLTEN
INTERESSENKONFLIKTS
DURCH
DAS
AUFSICHTSRATSPLENUM
.
187
C)
PRUEFUNG
DURCH
DAS
GERICHT:
MOEGLICHE
REVISION
NACH
VORHERIGER
BESCHLUSSFASSUNG
DES
AUFSICHTSRATSKOLLEKTIVS
189
II.
VORBEMERKUNG:
VERBINDLICHES
HANDLUNGSPROGRAMM
ANSTELLE
EINES
VON
DER
KONFLIKTSTAERKE
ABHAENGIGEN
STUFENSYSTEMS
.
190
1.
OHNEHIN
BESTEHENDE
UNSICHERHEITEN
BEI
DER
BESCHRAENKUNG
DES
STIMMRECHTS
IM
SINNE
EINER
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHME
190
A)
MEINUNGSSTAND
.
190
AA)
KEIN
ALLGEMEINES
STIMMVERBOT
.
193
BB)
ERWEITERTES
STIMMVERBOT
UND
MOEGLICHKEIT
EINES
STIMMRECHTSAUSSCHLUSSES
NEBEN
DER
ANALOGEN
ANWENDUNG
VON
§
34
BGB
.
194
B)
RECHT
ODER
GAR
PFLICHT
ZUR
STIMMENTHALTUNG?
.
196
C)
BEWERTUNG
.
197
2.
EIGENER
ANSATZ:
ERHOEHTE
RECHTSSICHERHEIT
UND
PRAKTIKABILITAET
DURCH
DEN
VERZICHT
AUF
DIE
KONFLIKTSTAERKE
ALS
DETERMINANTE
.
198
III.
TEILNAHMEAUSSCHLUSS
.
200
1.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
.
201
2.
MODALITAETEN
.
203
3.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNG
EINES
TEILNAHMEAUSSCHLUSSES:
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.
207
A)
TEILNAHMEAUSSCHLUSS
BEI
JEDEM
INTERESSENKONFLIKT
.
208
B)
AUSNAHME
BEI
DER
ORGANINTEMEN
ENTSCHEIDUNGSFINDUNG
DES
AUFSICHTSRATS
OHNE
SANKTIONSNATUR
.
210
4.
KORRESPONDIERENDE
PFLICHT
DES
KONFLIGIERTEN
ZUM
TEILNAHME
VERZICHT
.
212
IV.
AUSSCHLUSS
VOM
INFORMATIONSFLUSS
.
214
1.
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
.
215
2.
MODALITAETEN
.
215
3.
MATERIELLE
VORAUSSETZUNG
EINES
AUSSCHLUSSES
VOM
INFORMA
TIONSFLUSS:
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
.
217
4.
KORRESPONDIERENDE
PFLICHT
DES
KONFLIGIERTEN
ZUM
INFORMA
TIONSVERZICHT
.
219
16
INHALTSVERZEICHNIS
V.
RUHENLASSEN
DES
MANDATS?
.
219
VI.
BEENDIGUNG
DES
MANDATS
.
221
1.
ABBERUFUNG
AUS
WICHTIGEM
GRUND
.
222
A)
RECHTLICHE
GRUNDLAGE
.
222
B)
MODALITAETEN
.
222
C)
YYWICHTIGER
GRUND
"
IN
DER
PERSON
DES
ABZUBERUFENDEN
.
224
2.
MANDATSNIEDERLEGUNG
.
227
A)
PFLICHT
ZUR
AMTSNIEDERLEGUNG?
.
229
B)
AUSLOESER
DER
NIEDERLEGUNGSPFLICHT
.
230
3.
VERHAELTNIS
VON
ABBERUFUNG
UND
MANDATSNIEDERLEGUNG
.
231
C.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
3
.
233
I.
SCHAFFUNG
EINES
KLAREN
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSEN
KONFLIKTEN
.
233
II.
SCHAFFUNG
BEGRIFFLICHER
STRINGENZ
IM
RAHMEN
DES
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
234
III.
ERLEICHTERTE
HERAUSBILDUNG
EINER
KASUISTIK
MIT
VORTEILEN
FUER
DIE
IDENTIFIKATION
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
235
IV.
VOTUM
GEGEN
DIE
VORSCHNELLE
ANNAHME
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
236
V.
BEDROHUNG
DES
GLEICHGEWICHTS
IN
PARITAETISCH
MITBESTIMMTEN
AUFSICHTSRAETEN
.
236
VI.
KEIN
ILLEGITIMER
EINGRIFF
IN
DIE
RECHTE
DES
KONFLIGIERTEN
.
238
1.
KEINE
KRITIKWUERDIGE
PAUSCHALITAET
DER
VORGESCHLAGENEN
LOESUNG
.
240
2.
NOTWENDIGKEIT
EINES
TEILNAHMEAUSSCHLUSSES
ZUR
BESEITIGUNG
DER
GEFAHR
KONFLIKTBEEINFLUSSTEN
VERHALTENS
.
240
3.
WAHRUNG
DER
INTERESSEN
DER
BETEILIGTEN
.
242
VII.
AUSSCHUSSBILDUNG
STATT
INTERESSENKONFLIKTMASSNAHMEN?
.
244
VIII.
RESUEMEE
UND
HINWEISE
FUER
DIE
PRAXIS
.
245
D.
DIE
AENDERUNG
DES
AKTIENGESETZES
DURCH
DAS
ARUG
II
-
EIN
DIE
BE
HANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
IM
AUFSICHTSRAT
PRAEGENDES
FAKTUM?
246
I.
KRITIK
AM
NORMTEXT
.
248
II.
KEINE
HINWEISE
BEZUEGLICH
DES
BEGRIFFSINHALTS
UND
DER
DOGMATIK
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
251
III.
KEINE
ALLGEMEINE
VORGABE
FUER
DIE
AUSWAHL
VON
INTERESSENKON
FLIKTMASSNAHMEN
-
EINPASSUNG
VON
§
111B
ABS.
2
AKTG
IN
DAS
HERAUSGEARBEITETE
SYSTEM
.
252
§
5
DIE
MOEGLICHEN
KONSEQUENZEN
PFLICHTWIDRIGEN
VERHALTENS
DES
KONFLI
GIERTEN
UND
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
.
256
A.
MOEGLICHE
AUSWIRKUNGEN
AUF
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
.
259
I.
FEHLERHAFTE
AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE
UND
IHRE
RECHTSFOLGEN
.
260
II.
UNGENUEGENDE
REAKTION
AUF
EINEN
BESTEHENDEN
INTERESSENKON
FLIKT
.
264
III.
UEBERSCHIESSENDE
REAKTION
AUF
EINEN
TATSAECHLICH
NICHT
BESTEHEN
DEN
INTERESSENKONFLIKT
(DER
NOETIGEN
ART)
.
267
INHALTSVERZEICHNIS
17
B.
HAFTUNG
GEGENUEBER
DER
GESELLSCHAFT
WEGEN
DER
NICHTBEFOLGUNG
VON
PFLICHTEN
IM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
.
272
I.
HAFTUNG
DES
(NICHT)
KONFLIGIERTEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDS
.
273
II.
HAFTUNG
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
.
275
C.
(NICHT-)ANWENDBARKEIT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
AUS
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
.
276
I.
KEINE
REDUZIERUNG
DER
GERICHTLICHEN
KONTROLLDICHTE
ZUGUNSTEN
DES
BETROFFENEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDS
IM
KONFLIKTFALL
.
278
1.
KEIN
NUR
POTENZIELLER
INTERESSENKONFLIKT
.
279
2.
VORLIEGEN
EINES
INTERESSENKONFLIKTS
NACH
ALLGEMEINEN
MASS
STAEBEN
.
280
3.
NEUTRALISIERENDER
EFFEKT
EINER
BEACHTUNG
DER
REGELN
ZUM
UMGANG
MIT
INTERESSENKONFLIKTEN
.
284
A)
GRUNDSAETZLICHE
MOEGLICHKEIT
DER
ANWENDUNG
DER
BUSI
NESS
JUDGMENT
RULE
TROTZ
DES
VORLIEGENS
EINES
INTERES
SENKONFLIKTS
.
284
B)
RUECKGRIFF
AUF
DIE
MASSNAHMEN
ZUR
KONFLIKTBEWAELTIGUNG
286
C)
KONKRET:
DIE
NOETIGEN
MASSNAHMEN
ZUM
ERHALT
DER
BUSI
NESS
JUDGMENT
RULE
.
287
II.
ENTFALL
DER
HAFTUNGSERLEICHTERUNGEN
FUER
DIE
UEBRIGEN
GREMIUMS
MITGLIEDER
WEGEN
DES
INTERESSENKONFLIKTS
EINES
AUFSICHTSRATSMIT
GLIEDS
.
290
1.
MEHRHEITSBETRACHTUNG
.
291
2.
GESAMTBETRACHTUNG
.
292
3.
EINZELBETRACHTUNG
.
293
4.
STELLUNGNAHME:
INDIVIDUALVORAUSSETZUNG
MIT
ZUSAETZLICHEN
WERTUNGSGESICHTSPUNKTEN
.
295
A)
DIE
FREIHEIT
VON
SONDERINTERESSEN
ALS
INDIVIDUELLES
KRITERIUM
BEI
GRUNDSAETZLICHER
UNABHAENGIGKEIT
VON
DER
OFFENLEGUNG
DES
INTERESSENKONFLIKTS
.
296
B)
EIGENER
ANSATZ:
AUSSCHLUSS
VON
§
93
ABS.
1
S.
2
AKTG
BEI
YYVERNUENFTIGERWEISE
"
FEHLENDER
BERECHTIGUNG
ZUR
AN
NAHME
EINES
HANDELNS
AUF
DER
GRUNDLAGE
ANGEMESSENER
INFORMATION
ZUM
WOHLE
DER
GESELLSCHAFT
.
298
AA)
KEINE
KENNTNIS
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
VON
DEM
INTERESSENKONFLIKT
MANGELS
OFFENLEGUNG
UND
ANDERWEITIGER
INFORMATIONSQUELLEN
.
301
BB)
DURCH
OFFENLEGUNG
ODER
ANDERWEITIG
ERLANGTE
KENNTNIS
DER
UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
VON
DEM
INTERESSENKONFLIKT
-
DIE
NOETIGEN
MASSNAHMEN
ZUM
ERHALT
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
304
D.
BEWERTUNG
UNTER
RUECKGRIFF
AUF
DIE
ERGEBNISSE
AUS
§
2
UND
AUS
§
4
.
311
I.
ERZIELUNG
EINER
VERHALTENSSTEUEMDEN
WIRKUNG
DER
BUSINESS
JUDGMENT
RULE
.
312
II.
BESEITIGUNG
DOGMATISCHER
FRIKTIONEN
.
313
18
INHALTSVERZEICHNIS
III.
ERNEUT:
SCHAFFUNG
BEGRIFFLICHER
STRINGENZ
IM
RAHMEN
DES
SYSTEMS
ZUR
BEHANDLUNG
VON
INTERESSENKONFLIKTEN
.
316
§6
ZUSAMMENFASSUNG
DER
UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE
IN
THESEN
.
317
LITERATURVERZEICHNIS
.
330
STICHWORTVERZEICHNIS
.
349 |
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