Verfügbarkeit: Der Sanktionsdurchgriff im kapitalgesellschaftsrechtlichen Unterordnungskonzern nach §§ 30, 130, 9 OWiG

Der Sanktionsdurchgriff im kapitalgesellschaftsrechtlichen Unterordnungskonzern nach §§ 30, 130, 9 OWiG: qualitativ empirische Einblicke in bußgeldrelevante Aspekte der Sanktionsdurchgriffsproblematik

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Wiesenack, Tobias (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Heidelberg C.F. Müller 2021
Schlagworte:	Durchgriffshaftung Verbundenes Unternehmen Bußgeld Compliance-System Deutschland Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XVI, 341 Seiten
ISBN:	3811456555

Internformat

MARC


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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT .............................................................................................................. VII TEILL EINFUEHRUNG A. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG ..................................................................... 1 I. EINLEITUNG .................................................................................................. 1 II. RELEVANZ DER UNTERSUCHUNG .................................................................. 3 B. GANG DER UNTERSUCHUNG ............................................................................... 8 TEIL 2 RECHTLICHE UND BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN SOWIE TERMINOLOGIE A. DER UNTEMEHMENSVERBUND RESPEKTIVE YYDER KONZERN ............................. 9 I. DIE KODIFIKATION DER VERBUNDENEN UNTERNEHMEN ............................... 9 1. KONZEMRECHTLICHE GRUNDLAGEN ........................................................ 9 2. DIE RELEVANTEN EINZELTATBESTAENDE DES KONZEMRECHTS IM UEBERBLICK ........................................................................................... 13 A) DIE MEHRHEITSBETEILIGUNG NACH § 16 AKTG ALS BASIS ................. 13 B) DIE SCHLUESSELROLLE DES ABHAENGIGEN UND HERRSCHENDEN UNTERNEH MENS NACH § 17 AKTG ................................................................... 14 C) DER KONZERN UND DIE KONZEMUNTEMEHMEN NACH § 18 AKTG .. 17 AA) DIE RECHTLICHE RAHMENARCHITEKTUR ........................................ 17 BB) DIE ESSENZ DES KONSTITUTIVEN MERKMALS DER YYEINHEITLICHEN LEITUNG ................................................................................. 17 (1) RECHTLICHES VERSTAENDNIS EINER ENGEN WIRTSCHAFTS EINHEIT ............................................................................... 20 (2) RECHTLICHES VERSTAENDNIS EINER WEITEN WIRTSCHAFTS EINHEIT ......................................................................... 20 (3) AKTIENRECHTLICHE EINORDNUNG .......................................... 21 II. BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHES GRUNDVERSTAENDNIS DES KONZERNS ..................... 25 1. DER BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE KONZEMANSATZ .................................... 25 2. DIE BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE KONZEMORGANISATION ......................... 26 A) FUNKTIONALE GRUNDSTRUKTUREN UND ASPEKTE DER PRIMAERORGANI SATION ............................................................................................. 27 B) KONKRETISIERTE KONZEMPERSPEKTIVE: STAMMHAUS UND HOLDING ORGANISATION .............................................................................. 29 IX AA) AUSGANGSLAGE ......................................................................... 29 BB) STAMMHAUSKONZEM BZW. OPERATIVE HOLDING ...................... 30 CC) FUEHRUNGSHOLDING BZW. STRATEGISCHE HOLDING ...................... 30 DD) FINANZHOLDING UND VERMOEGENSHOLDING ............................... 31 III. ZUSAMMENFASSUNG ................................................................................. 32 B. DIE KONZEMLEITUNGSMACHT UND DIE KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG .... 33 I. KONZEMLEITUNGSMACHT(-POTENTIAL): DIE GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT ZUR KONZEMLEITUNG ................................................................................ 34 1. AUSGANGSLAGE ............................................................................ 34 2. KONZEMLEITUNGSMACHT IM VERTRAGS UND EINGLIEDERUNGSKONZEM .. 35 3. KONZEMLEITUNGSMACHT(-POTENTIAL) IM ABHAENGIGKEITSVERHAELTNIS ... 39 4. BESONDERHEITEN IM ORGANISATIONSRECHT DER GMBH ................ 41 II. KONTUREN EINES KONZEMDIMENSIONALEN LEITUNGSAUFTRAGS DES SPITZEN VORSTANDS ............................................................................................. 44 1. KEINE KONZEMLEITUNGSPFLICHT GEGENUEBER DER ABHAENGIGEN GESELL SCHAFT .................................................................................................. 44 2. KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG GEGENUEBER DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT ........................................................................................ 46 A) PFLICHT ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN BETEILIGUNGSVERWALTUNG ............. 46 B) UMFASSENDE KONZEMLEITUNGSPFLICHT ODER WEITLAEUFIGES UNTER NEHMERISCHES ERMESSEN ............................................................... 47 III. COMPLIANCE ALS SPEZIFISCHE AUSFORMUNG DER KONZEMLEITUNGSVERANT WORTUNG ............................................................................................. 52 1. BEGRIFF UND GRUNDSAETZLICHE AUFGABE VON COMPLIANCE ................... 52 2. DOGMATISCHE VERANKERUNG EINER YYCOMPLIANCE-PFLICHT ? ............... 54 3. KOMPONENTEN VON COMPLIANCE-SYSTEMEN ........................................ 60 IV. ZUSAMMENFASSUNG ................................................................................... 65 C. DIE WIRTSCHAFTSSTRAFRECHTLICHE VERBANDSSANKTIONIERUNG BEI NON-COM PLIANCE-VERHALTEN IN KONZEMRECHTSLAGEN NACH §§ 30, 130, 9 OWIG ... 67 I. EINFUEHRUNG ............................................................................................. 67 II. DIE VERBANDS VERANTWORTLICHKEIT NACH § 30 OWIG ............................ 68 1. GRUNDSAETZLICHES ................................................................................. 68 2. SINN UND ZWECK DER NORM ................................................................. 70 3. UNTERSUCHUNGSRELEVANTE VERBAENDE UND TAUGLICHER TAETERKREIS ........ 72 4. ERFORDERNIS EINER SPEZIFISCHEN ANKNUEPFUNGSTAT ............................... 74 A) BETRIEBSBEZOGENE PFLICHTVERLETZUNG ALS SANKTIONSEINSCHRAENKEN DES KORREKTIV ................................................................................. 74 AA) NORMATIVER INHALT DES BETRIEBSBEZUGS ................................. 74 BB) SONDERSTELLUNG DER IN § 130 OWIG NORMIERTEN AUFSICHTS PFLICHTVERLETZUNG ........................................................... 76 X (1) PRAKTISCHE PRAEVALENZ DURCH SINN, ZWECK UND KONZEPTI ON DER NORM ............................................................... 76 (2) SANKTIONSADRESSAT: INHABER EINES BETRIEBES ODER EINES UNTERNEHMENS ................................................................. 81 (3) OBJEKTIVE BEDINGUNG DER AHNDUNG: BETRIEBSBEZOGENE ZUWIDERHANDLUNG ............................................................ 83 (4) TATHANDLUNG: VORSAETZLICHES ODER FAHRLAESSIGES UNTERLAS SEN VON AUFSICHTSMASSNAHMEN ................................. 85 (A) GEFESTIGTE RAHMENBEDINGUNGEN DER AUFSICHTSMASS NAHMEN ................................................................. 85 (B) KONKRETISIERUNGSPARAMETER UND INTENSIVIERUNGSVER PFLICHTUNG ............................................................ 89 (5) ZURECHNUNGSZUSAMMENHANG: BETRIEBSBEZOGENE ZUWIDERHANDLUNG ALS RESULTAT UNTERLASSENER GEHOERIGER AUFSICHT ........................................................................... 91 (6) RECHTSFOLGEN ..................................................................... 92 B) VOLLENDETE ODER ANGESTREBTE BEREICHERUNG ALS WEIT GESTRICKTE SANKTIONSLEGITIMIERUNG ................................................................ 93 C) HANDLUNG YYALS LEITUNGSPERSON .................................................. 95 5. HOECHSTMASS UND BEMESSUNG DER VERBANDSGELDBUSSE ....................... 98 6. VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE .......................................................... 101 A) ERSCHEINUNGSFORMEN DER VERBANDSGELDBUSSE ............................. 101 B) ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHRENSGANG .............................................. 102 III. DIE SANKTIONSRECHTLICHE ERFASSUNG VON KONZEMRECHTSLAGEN ................ 103 1. DER SANKTIONSDURCHGRIFF IM EUROPAEISCHES KARTELLBUSSGELDRECHT ... 103 2. DER SANKTIONSDURCHGRIFF UEBER DIE KONZEPTION DES § 130 OWIG .. 108 A) PROBLEMAUFRISS UND AUSLEGUNGSANSAETZE ..................................... 108 B) MEINUNGSSPEKTRUM IM SCHRIFTTUM .............................................. 112 C) PRAXISEINBLICKE ............................................................................. 118 IV. ZUSAMMENFASSUNG ................................................................................... 120 TEIL 3 DAS QUALITATIV EMPIRISCHE UNTERSUCHUNGSINSTRUMENTARIUM A. THEORETISCHES GERUEST DES QUALITATIVEN FORSCHUNGSVORHABENS ................... 123 I. GEGENUEBERSTELLUNG UND WAHL DES METHODISCHEN ZUGANGS ................ 124 1. QUANTITATIVER UND QUALITATIVER EMPIRISMUS ..................................... 124 2. ENTSCHEIDUNGSPROZESS ZUR QUALITATIVEN FORSCHUNGSSTRATEGIE .......... 126 A) UNBEACHTLICHKEIT VON PARADIGMA UND FORSCHUNGSNEIGUNG ... 126 B) ANGEMESSENHEIT QUALITATIVEN VORGEHENS ................................... 127 II. WISSENSCHAFTLICHE PRAEMISSEN IM VORFELD DER UNTERSUCHUNG ............ 130 1. THEORETISCHE GRUNDPOSITIONEN ......................................................... 130 XI 2. POSTULAT DER OFFENHEIT UND KOMMUNIKATION IM PROZESS DER DATEN GEWINNUNG .................................................................................... 133 B. DAS METHODISCHE VORGEHEN IM EINZELNEN ................................................ 136 I. GROUNDED THEORY ...................................................................................... 136 1. STRUKTURELLE KOMPOSITION DER VERFAHRENSWEISE ............................... 136 2. ENTWICKLUNG EINES SENSITIZING CONCEPTS ............................................ 138 II. LEITFADENGESTUETZTE EXPERTENINTERVIEWS .................................................. 140 1. EXPERTENINTERVIEW UND SAMPLINGSTRUKTUR ........................................ 140 2. GESPRAECHSSTRUKTUR DURCH LEITFADENUNTERSTUETZUNG ........................... 143 3. DATENAUFBEREITUNG UND AUSWERTUNG ................................................ 144 A) TRANSKRIPTION ................................................................................. 144 B) QUALITATIVE INHALTSANALYSE ............................................................. 145 III. GUETEKRITERIEN DER EMPIRISCHEN ERGEBNISSE .............................................. 147 TEIL 4 DARSTELLUNG UND ANALYSE DER EMPIRISCHEN BEFUNDE A. DER PRAKTIZIERTE SANKTIONSDURCHGRIFF NACH DEM VORBILD DES §130 OWIG .......................................................................................... 152 I. ERSCHEINUNGSMUSTER ................................................................................. 152 1. KONZENTRIERTE ANWENDUNG TROTZ ALLGEMEINER GELTUNG IN KONZEM RECHTSLAGEN .................................................................................... 152 2. LOKALISIERUNG DER DIE RECHTSANWENDUNG BESTIMMENDEN BEWEG GRUENDE ............................................................................................ 154 A) AUSGANGSLAGE: DIE VEREINIGUNG VON WIRTSCHAFTLICHER BETRACH TUNGSWEISE UND KONZEPTIONELLEN VORZUEGEN DER NORM ............... 155 B) MOTIVATIONEN DER UEBER § 130 OWIG VERFOLGTEN DURCHGRIFFS SANKTIONIERUNG .......................................................................... 158 AA) KEMMOTIVATIONEN: SPEZIAL UND GENERALPRAEVENTION DURCH ANKNUEPFUNG AN DIE RECHTLICHE KONZEMARCHITEKTUR, BETRIEBS WIRTSCHAFTLICHE KONZEMORGANISATION, LEITUNGSMACHT UND LEITUNGSVERANTWORTUNG ........................................................ 158 BB) UMFELDMOTIVATIONEN ............................................................ 165 (1) EUROPAEISCHE UND INTERNATIONALE MECHANISMEN ............. 165 (2) FISKALISCHE UND POLITISCHE GESICHTSPUNKTE ................... 166 C) ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................... 169 3. YYERZWUNGENE AKZEPTANZ DES SANKTIONSDURCHGRIFFS? ..................... 170 A) DROHPOTENTIAL EINER KONZEMWEIT ZU ERMITTELNDEN MOEGLICHEN AUF SICHTSPFLICHT VERLETZUNG .......................................................... 170 B) RELATIVIERUNG DES DROHPOTENTIALS DURCH EIGENINITIIERTES KOOPE RATIONSVERHALTEN UND MOEGLICHE VERTEIDIGUNGSSTRATEGIEN? .......... 175 XII AA) UNTEMEHMENSVERTEIDIGUNG: ASPEKTE DES ANZEIGE UND KOOPERATIONSVERHALTENS BEI NON-COMPLIANCE-VERHALTEN .. 176 (1) ERSTE STUFE: EINSCHALTUNG DER BEHOERDEN ALS EINZELFALL ENTSCHEIDUNG ............................................................... 176 (2) ZWEITE STUFE: DIE NACH TAETIGWERDEN DER BEHOERDEN AUF BAUENDE KOOPERATIONSBEREITSCHAFT IM EINZELFALL .... 181 (A) KORRELATION DES MASSES AN KOOPERATIONSBEREITSCHAFT UND BEDACHTER VERTEIDIGUNGSSTRATEGIE ..................... 182 (B) RAHMEN REGULAERER KOOPERATIONSBEREITSCHAFT .......... 186 (3) AUSWIRKUNGEN DER PRAEVENTIVEN, ADAPTIVEN UND REPRESSI VEN COMPLIANCE-BEMUEHUNGEN SOWIE DES KOOPERATIONS VERHALTENS AUF DIE VERBANDSGELDBUSSE NACH §§ 30, 130 OWIG ............................................................................... 192 (4) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................ 196 BB) VERMEIDUNG EINES SANKTIONSDURCHGRIFFS ABSEITS KARTELLRECHT LICHER RISIKEN ......................................................................... 198 (1) ERSCHEINUNGSBILD BEHOERDLICHER ERMITTLUNGSVORGAENGE .. 198 (2) SCHUTZ DES KONZERNS DURCH ZENTRAL GESTEUERTE MANDATS ERTEILUNG ..................................................................... 201 (3) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................ 203 II. ZUSAMMENFASSENDE WUERDIGUNG DER EMPIRISCHEN BEFUNDE ................... 204 B. DAS KEMARGUMENT KONZERNE SIND FAKTISCH WIE EIN BETRIEB ODER UNTER NEHMEN ORGANISIERT AUF DEM QUALITATIV EMPIRISCHEN PRUEFSTAND ........ 211 I. EINFUEHRUNG ................................................................................................ 211 II. PAUSCHALE GLEICHSTELLUNG VON KONZEMGEFUEGEN UND EINZELUNTEMEH MEN/-BETRIEBEN: ABSTUFENDE TENDENZEN UND VERKNUEPFTE GRUNDHALTUNG ZUR DURCHGRIFFSPROBLEMATIK ................................................................ 212 1. DER WEG ZUR PARTIELLEN GLEICHSTELLUNG ............................................ 212 2. ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................... 216 III. PARTIELLE GLEICHSTELLUNG VON KONZEMGEFUEGEN UND EINZELUNTEMEH MEN/-BETRIEBEN: EINBLICKE IN ORGANISATORISCHE UND HANDLUNGSBEZOGENE ELEMENTE DER KONZEMORGANISATION UND KONZEMLEITUNG ................. 217 1. EINBLICKE IN FRAGEN DER KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG ................. 218 A) KONZEMKONTROLLE: KONZEMDIMENSIONAL IMPLEMENTIERTE COMPLIANCE-SYSTEME? .............................................................. 218 AA) NOTWENDIGKEIT EINES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ........ 218 BB) MUSTERBEISPIELE: INDIVIDUELLE ERFAHRUNGSWERTE INNERHALB DER KONZEM-COMPLIANCE-BERATUNGSPRAXIS VON ANWAELTEN . 222 (1) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-1 ................................. 222 (A) ELEMENTE EINER COMPLIANCE-ORGANISATION ............... 222 (B) FUNKTIONSFAEHIGKEIT DURCH ZENTRALISIERUNG ............... 224 (2) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-2 ................................. 226 XIII (A) DEZENTRALES COMPLIANCE-SYSTEM UND COMPLIANCE VERANT WORTUNG .......................................................... 226 (B) VERANKERUNG DER COMPLIANCE-KULTUR UND REPRESSIVE TAETIGKEIT ..................................................................... 227 (3) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-3 .................................. 228 (A) COMPLIANCE-ABTEILUNG MIT INVESTIGATIONSFUNKTION ODER IN ZUSAMMENARBEIT MIT DER INTERNEN REVISION ALS NOTWENDIGES STRUKTURELEMENT ............................. 228 (B) DEFIZITAER OPERIERENDE COMPLIANCE-STRUKTUREN ........ 229 (4) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-4 ................................. 230 (A) UNTEMEHMENSINDIVIDUELL ANZUPASSENDE COMPLI ANCE-PROGRAMME ...................................................... 230 (B) SELBSTUEBERZOGENE COMPLIANCE-SYSTEME ALS FEHL INVESTITION ............................................................. 231 (5) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-5 .................................. 231 (A) UMSETZUNG DER KONZEM-COMPLIANCE DURCH INTERNE REVISION UND ZENTRALE SYMBOLFIGUR ......................... 231 (B) COMPLIANCE-PLACEBO UND ERHOEHTE AUFDECKUNGS GEFAHR DURCH STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN ........... 232 (6) ZWISCHENERGEBNIS ............................................................. 233 B) KONZEMLEITUNG: ZENTRALE ODER DEZENTRALE GRUNDORGANISATION .. 234 2. EINZELFALLANALYSE: ORGANISATIONSSTRUKTUREN UND LEITUNGS PRINZIPIEN ...................................................................................... 235 A) EINBLICKE IN KONZERN A .......................................................... 236 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH SELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE ......................................................... 236 BB) DEZENTRALES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS ........................................ 236 (1) ABSTRAKTE FUEHRUNG DURCH DEZENTRALE ENTSCHEIDUNGS VERANTWORTUNG .......................................................... 236 (A) GRUNDVERSTAENDNIS DER AUFGABENBEREICHE ................. 236 (B) KONZEMWEITE UMSETZUNGSSTRATEGIE ......................... 238 (2) KONFLIKTPUNKTE ANLAESSLICH DER ABSTRAKTEN FUEHRUNGS PHILOSOPHIE ................................................................. 240 (A) GESCHAEFTSBEREICHSUEBERGREIFENDE RUECKDELEGATION ALS PERSONALPROBLEM ........................................................ 240 (B) UEBERSCHREITUNG DER FESTGELEGTEN KONZEMSPIEL REGELN ......................................................................... 241 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ............. 241 (1) DEZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION ALS GRUND STRUKTUR ....................................................................... 241 (2) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG UND ZENTRALISATION GEMEIN SAMER AUFGABEN ........................................................ 242 XIV (3) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR ........................ 242 B) EINBLICKE IN KONZERN B ............................................................ 243 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH UNSELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE ......................................................... 243 BB) ZENTRALISIERTES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS ................................... 244 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ............... 246 (1) DEZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION ALS GRUND STRUKTUR ....................................................................... 246 (A) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG ...................................... 246 (B) ZENTRALE AUFHAENGUNG EINES BERATENDEN COMPLIANCE COUNCIL ....................................................................... 247 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR: VORTEILE UND BEWEGGRUENDE DER DEZENTRALEN AUSRICHTUNG ................... 247 (A) ENTLASTUNG DES SPITZENVORSTANDS ............................. 247 (B) COMPLIANCE-KULTUR DURCH VERMEIDUNG EINER PARAL LELORGANISATION .................................................... 248 (C) DIE KRUX DES CHIEF-COMPLIANCE-OFFICERS ............... 249 (D) RESULTAT: ALLGEMEINES COMPLIANCE-BEWUSSTSEIN .. 250 (3) VERMEIDUNG SYSTEMISCHER VERSTOESSE DURCH COMPLIANCE IMPLIZIERTE PROZESSE ........................................................ 251 (4) DURCHGRIFFSMOEGLICHKEIT DURCH DEN TRADITIONELLEN BEREICH DER REVISION ...................................................... 252 C) EINBLICKE IN KONZERN C ............................................................ 253 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND MATRIXORGANISATION ..................... 253 BB) DEZENTRAL BIS AUSGEWOGENES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS ............. 253 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ............... 255 (1) ZENTRALER CHIEF-COMPLIANCE-OFFICER UND ZENTRALER CHEF-KARTELLRECHTLER ........................................................ 255 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR ........................... 256 D) EINBLICKE IN KONZERN D .......................................................... 257 AA) STAMMHAUSKONZEM UND MATRIXORGANISATION ....................... 257 BB) ZENTRALISIERTES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS ................................... 258 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ............... 259 (1) ZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION UND DEZENTRALES AUFGABENSPEKTRUM .......................................................... 259 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR ........................... 261 E) EINBLICKE IN KONZERN E ............................................................ 261 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH SELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE ......................................................... 261 BB) DEZENTRALES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS ........................................ 263 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS ............... 264 F) ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................... 265 XV 3. STELLUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICH VERMITTELTER EINFLUSSMOEGLICH KEITEN ............................................................................................ 266 A) FOLGEPFLICHT: DAS WEISUNGSRECHT IM BRENNPUNKT BETRIEBSWIRT SCHAFTLICHER DOMINANZ ............................................................ 266 B) KEINE NOTWENDIGKEIT RECHTLICH VERBINDLICHER EINFLUSSNAHME .. 271 AA) FAKTISCHE VERBINDLICHKEIT UND HERRSCHAFT UEBER PERSONAL .. 271 BB) INFORMATIONSTECHNISCHE SYSTEME ALS VERSTAERKENDE WERK ZEUGE VORHANDENEN KONZEMLEITUNGSMACHTPOTENTIALS ........ 276 CC) GRENZFAELLE: LEITUNGSBEDINGTE AUSNAHME UND KONFLIKT SITUATIONEN ............................................................................. 278 C) ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................... 281 4. EINBLICKE IN DEN KONZEMWEITEN INFORMATIONSTRANSFER ..................... 281 A) SIGNIFIKANTE INFORMATIONSKANAELE .................................................. 282 B) INFORMATIONSFILTRATION UND COMPLIANCE-RELEVANTE ERHEBLICHKEITS PARAMETER ........................................................................................ 286 C) ZENTRALE IMMUNISIERUNG GEGEN COMPLIANCE-RELEVANTE UND DEZEN TRAL ANGESIEDELTE VORGAENGE? ........................................................ 288 D) ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................... 292 IV. SEKTIONELLER GESTALTUNGSSPIELRAUM: ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN DURCH YYKONZERNIERUNG BZW. FESTSTELLUNG ZUMINDEST FAKTISCH AUSGELA GERTER PROBLEMBEREICHE ........................................................................... 293 1. KONNEXITAET ZWISCHEN SANKTIONSRISIKEN UND KONZEMBILDUNG? .... 294 A) GRUNDSATZ: KEINE ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN ................. 294 B) RELATIVIERUNG DURCH KONTRAER AUFTRETENDE ABSCHOTTUNGS TENDENZEN ................................................................................... 297 2. SONDERFALL: DIE FAKTISCHE ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN ........ 303 3. ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................... 306 V. ZUSAMMENFASSENDE WUERDIGUNG DER EMPIRISCHEN BEFUNDE ................... 307 TEIL5 ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERKENNTNISSE - DIE QUALITATIV EMPIRISCHEN TENDENZEN DER ARBEIT LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................ 317 STICHWORTVERZEICHNIS .......................................................................................... 337 XVI
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . VII TEILL EINFUEHRUNG A. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG . 1 I. EINLEITUNG . 1 II. RELEVANZ DER UNTERSUCHUNG . 3 B. GANG DER UNTERSUCHUNG . 8 TEIL 2 RECHTLICHE UND BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN SOWIE TERMINOLOGIE A. DER UNTEMEHMENSVERBUND RESPEKTIVE YYDER KONZERN " . 9 I. DIE KODIFIKATION DER VERBUNDENEN UNTERNEHMEN . 9 1. KONZEMRECHTLICHE GRUNDLAGEN . 9 2. DIE RELEVANTEN EINZELTATBESTAENDE DES KONZEMRECHTS IM UEBERBLICK . 13 A) DIE MEHRHEITSBETEILIGUNG NACH § 16 AKTG ALS BASIS . 13 B) DIE SCHLUESSELROLLE DES ABHAENGIGEN UND HERRSCHENDEN UNTERNEH MENS NACH § 17 AKTG . 14 C) DER KONZERN UND DIE KONZEMUNTEMEHMEN NACH § 18 AKTG . 17 AA) DIE RECHTLICHE RAHMENARCHITEKTUR . 17 BB) DIE ESSENZ DES KONSTITUTIVEN MERKMALS DER YYEINHEITLICHEN LEITUNG " . 17 (1) RECHTLICHES VERSTAENDNIS EINER ENGEN WIRTSCHAFTS EINHEIT . 20 (2) RECHTLICHES VERSTAENDNIS EINER WEITEN WIRTSCHAFTS EINHEIT . 20 (3) AKTIENRECHTLICHE EINORDNUNG . 21 II. BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHES GRUNDVERSTAENDNIS DES KONZERNS . 25 1. DER BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE KONZEMANSATZ . 25 2. DIE BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE KONZEMORGANISATION . 26 A) FUNKTIONALE GRUNDSTRUKTUREN UND ASPEKTE DER PRIMAERORGANI SATION . 27 B) KONKRETISIERTE KONZEMPERSPEKTIVE: STAMMHAUS UND HOLDING ORGANISATION . 29 IX AA) AUSGANGSLAGE . 29 BB) STAMMHAUSKONZEM BZW. OPERATIVE HOLDING . 30 CC) FUEHRUNGSHOLDING BZW. STRATEGISCHE HOLDING . 30 DD) FINANZHOLDING UND VERMOEGENSHOLDING . 31 III. ZUSAMMENFASSUNG . 32 B. DIE KONZEMLEITUNGSMACHT UND DIE KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG . 33 I. KONZEMLEITUNGSMACHT(-POTENTIAL): DIE GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT ZUR KONZEMLEITUNG . 34 1. AUSGANGSLAGE . 34 2. KONZEMLEITUNGSMACHT IM VERTRAGS UND EINGLIEDERUNGSKONZEM . 35 3. KONZEMLEITUNGSMACHT(-POTENTIAL) IM ABHAENGIGKEITSVERHAELTNIS . 39 4. BESONDERHEITEN IM ORGANISATIONSRECHT DER GMBH . 41 II. KONTUREN EINES KONZEMDIMENSIONALEN LEITUNGSAUFTRAGS DES SPITZEN VORSTANDS . 44 1. KEINE KONZEMLEITUNGSPFLICHT GEGENUEBER DER ABHAENGIGEN GESELL SCHAFT . 44 2. KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG GEGENUEBER DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT . 46 A) PFLICHT ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN BETEILIGUNGSVERWALTUNG . 46 B) UMFASSENDE KONZEMLEITUNGSPFLICHT ODER WEITLAEUFIGES UNTER NEHMERISCHES ERMESSEN . 47 III. COMPLIANCE ALS SPEZIFISCHE AUSFORMUNG DER KONZEMLEITUNGSVERANT WORTUNG . 52 1. BEGRIFF UND GRUNDSAETZLICHE AUFGABE VON COMPLIANCE . 52 2. DOGMATISCHE VERANKERUNG EINER YYCOMPLIANCE-PFLICHT " ? . 54 3. KOMPONENTEN VON COMPLIANCE-SYSTEMEN . 60 IV. ZUSAMMENFASSUNG . 65 C. DIE WIRTSCHAFTSSTRAFRECHTLICHE VERBANDSSANKTIONIERUNG BEI NON-COM PLIANCE-VERHALTEN IN KONZEMRECHTSLAGEN NACH §§ 30, 130, 9 OWIG . 67 I. EINFUEHRUNG . 67 II. DIE VERBANDS VERANTWORTLICHKEIT NACH § 30 OWIG . 68 1. GRUNDSAETZLICHES . 68 2. SINN UND ZWECK DER NORM . 70 3. UNTERSUCHUNGSRELEVANTE VERBAENDE UND TAUGLICHER TAETERKREIS . 72 4. ERFORDERNIS EINER SPEZIFISCHEN ANKNUEPFUNGSTAT . 74 A) BETRIEBSBEZOGENE PFLICHTVERLETZUNG ALS SANKTIONSEINSCHRAENKEN DES KORREKTIV . 74 AA) NORMATIVER INHALT DES BETRIEBSBEZUGS . 74 BB) SONDERSTELLUNG DER IN § 130 OWIG NORMIERTEN AUFSICHTS PFLICHTVERLETZUNG . 76 X (1) PRAKTISCHE PRAEVALENZ DURCH SINN, ZWECK UND KONZEPTI ON DER NORM . 76 (2) SANKTIONSADRESSAT: INHABER EINES BETRIEBES ODER EINES UNTERNEHMENS . 81 (3) OBJEKTIVE BEDINGUNG DER AHNDUNG: BETRIEBSBEZOGENE ZUWIDERHANDLUNG . 83 (4) TATHANDLUNG: VORSAETZLICHES ODER FAHRLAESSIGES UNTERLAS SEN VON AUFSICHTSMASSNAHMEN . 85 (A) GEFESTIGTE RAHMENBEDINGUNGEN DER AUFSICHTSMASS NAHMEN . 85 (B) KONKRETISIERUNGSPARAMETER UND INTENSIVIERUNGSVER PFLICHTUNG . 89 (5) ZURECHNUNGSZUSAMMENHANG: BETRIEBSBEZOGENE ZUWIDERHANDLUNG ALS RESULTAT UNTERLASSENER GEHOERIGER AUFSICHT . 91 (6) RECHTSFOLGEN . 92 B) VOLLENDETE ODER ANGESTREBTE BEREICHERUNG ALS WEIT GESTRICKTE SANKTIONSLEGITIMIERUNG . 93 C) HANDLUNG YYALS " LEITUNGSPERSON . 95 5. HOECHSTMASS UND BEMESSUNG DER VERBANDSGELDBUSSE . 98 6. VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE . 101 A) ERSCHEINUNGSFORMEN DER VERBANDSGELDBUSSE . 101 B) ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHRENSGANG . 102 III. DIE SANKTIONSRECHTLICHE ERFASSUNG VON KONZEMRECHTSLAGEN . 103 1. DER SANKTIONSDURCHGRIFF IM EUROPAEISCHES KARTELLBUSSGELDRECHT . 103 2. DER SANKTIONSDURCHGRIFF UEBER DIE KONZEPTION DES § 130 OWIG . 108 A) PROBLEMAUFRISS UND AUSLEGUNGSANSAETZE . 108 B) MEINUNGSSPEKTRUM IM SCHRIFTTUM . 112 C) PRAXISEINBLICKE . 118 IV. ZUSAMMENFASSUNG . 120 TEIL 3 DAS QUALITATIV EMPIRISCHE UNTERSUCHUNGSINSTRUMENTARIUM A. THEORETISCHES GERUEST DES QUALITATIVEN FORSCHUNGSVORHABENS . 123 I. GEGENUEBERSTELLUNG UND WAHL DES METHODISCHEN ZUGANGS . 124 1. QUANTITATIVER UND QUALITATIVER EMPIRISMUS . 124 2. ENTSCHEIDUNGSPROZESS ZUR QUALITATIVEN FORSCHUNGSSTRATEGIE . 126 A) UNBEACHTLICHKEIT VON PARADIGMA UND FORSCHUNGSNEIGUNG . 126 B) ANGEMESSENHEIT QUALITATIVEN VORGEHENS . 127 II. WISSENSCHAFTLICHE PRAEMISSEN IM VORFELD DER UNTERSUCHUNG . 130 1. THEORETISCHE GRUNDPOSITIONEN . 130 XI 2. POSTULAT DER OFFENHEIT UND KOMMUNIKATION IM PROZESS DER DATEN GEWINNUNG . 133 B. DAS METHODISCHE VORGEHEN IM EINZELNEN . 136 I. GROUNDED THEORY . 136 1. STRUKTURELLE KOMPOSITION DER VERFAHRENSWEISE . 136 2. ENTWICKLUNG EINES SENSITIZING CONCEPTS . 138 II. LEITFADENGESTUETZTE EXPERTENINTERVIEWS . 140 1. EXPERTENINTERVIEW UND SAMPLINGSTRUKTUR . 140 2. GESPRAECHSSTRUKTUR DURCH LEITFADENUNTERSTUETZUNG . 143 3. DATENAUFBEREITUNG UND AUSWERTUNG . 144 A) TRANSKRIPTION . 144 B) QUALITATIVE INHALTSANALYSE . 145 III. GUETEKRITERIEN DER EMPIRISCHEN ERGEBNISSE . 147 TEIL 4 DARSTELLUNG UND ANALYSE DER EMPIRISCHEN BEFUNDE A. DER PRAKTIZIERTE SANKTIONSDURCHGRIFF NACH DEM VORBILD DES §130 OWIG . 152 I. ERSCHEINUNGSMUSTER . 152 1. KONZENTRIERTE ANWENDUNG TROTZ ALLGEMEINER GELTUNG IN KONZEM RECHTSLAGEN . 152 2. LOKALISIERUNG DER DIE RECHTSANWENDUNG BESTIMMENDEN BEWEG GRUENDE . 154 A) AUSGANGSLAGE: DIE VEREINIGUNG VON WIRTSCHAFTLICHER BETRACH TUNGSWEISE UND KONZEPTIONELLEN VORZUEGEN DER NORM . 155 B) MOTIVATIONEN DER UEBER § 130 OWIG VERFOLGTEN DURCHGRIFFS SANKTIONIERUNG . 158 AA) KEMMOTIVATIONEN: SPEZIAL UND GENERALPRAEVENTION DURCH ANKNUEPFUNG AN DIE RECHTLICHE KONZEMARCHITEKTUR, BETRIEBS WIRTSCHAFTLICHE KONZEMORGANISATION, LEITUNGSMACHT UND LEITUNGSVERANTWORTUNG . 158 BB) UMFELDMOTIVATIONEN . 165 (1) EUROPAEISCHE UND INTERNATIONALE MECHANISMEN . 165 (2) FISKALISCHE UND POLITISCHE GESICHTSPUNKTE . 166 C) ZWISCHENERGEBNIS . 169 3. YYERZWUNGENE " AKZEPTANZ DES SANKTIONSDURCHGRIFFS? . 170 A) DROHPOTENTIAL EINER KONZEMWEIT ZU ERMITTELNDEN MOEGLICHEN AUF SICHTSPFLICHT VERLETZUNG . 170 B) RELATIVIERUNG DES DROHPOTENTIALS DURCH EIGENINITIIERTES KOOPE RATIONSVERHALTEN UND MOEGLICHE VERTEIDIGUNGSSTRATEGIEN? . 175 XII AA) UNTEMEHMENSVERTEIDIGUNG: ASPEKTE DES ANZEIGE UND KOOPERATIONSVERHALTENS BEI NON-COMPLIANCE-VERHALTEN . 176 (1) ERSTE STUFE: EINSCHALTUNG DER BEHOERDEN ALS EINZELFALL ENTSCHEIDUNG . 176 (2) ZWEITE STUFE: DIE NACH TAETIGWERDEN DER BEHOERDEN AUF BAUENDE KOOPERATIONSBEREITSCHAFT IM EINZELFALL . 181 (A) KORRELATION DES MASSES AN KOOPERATIONSBEREITSCHAFT UND BEDACHTER VERTEIDIGUNGSSTRATEGIE . 182 (B) RAHMEN REGULAERER KOOPERATIONSBEREITSCHAFT . 186 (3) AUSWIRKUNGEN DER PRAEVENTIVEN, ADAPTIVEN UND REPRESSI VEN COMPLIANCE-BEMUEHUNGEN SOWIE DES KOOPERATIONS VERHALTENS AUF DIE VERBANDSGELDBUSSE NACH §§ 30, 130 OWIG . 192 (4) ZWISCHENERGEBNIS . 196 BB) VERMEIDUNG EINES SANKTIONSDURCHGRIFFS ABSEITS KARTELLRECHT LICHER RISIKEN . 198 (1) ERSCHEINUNGSBILD BEHOERDLICHER ERMITTLUNGSVORGAENGE . 198 (2) SCHUTZ DES KONZERNS DURCH ZENTRAL GESTEUERTE MANDATS ERTEILUNG . 201 (3) ZWISCHENERGEBNIS . 203 II. ZUSAMMENFASSENDE WUERDIGUNG DER EMPIRISCHEN BEFUNDE . 204 B. DAS KEMARGUMENT KONZERNE SIND FAKTISCH WIE EIN BETRIEB ODER UNTER NEHMEN ORGANISIERT AUF DEM QUALITATIV EMPIRISCHEN PRUEFSTAND . 211 I. EINFUEHRUNG . 211 II. PAUSCHALE GLEICHSTELLUNG VON KONZEMGEFUEGEN UND EINZELUNTEMEH MEN/-BETRIEBEN: ABSTUFENDE TENDENZEN UND VERKNUEPFTE GRUNDHALTUNG ZUR DURCHGRIFFSPROBLEMATIK . 212 1. DER WEG ZUR PARTIELLEN GLEICHSTELLUNG . 212 2. ZWISCHENERGEBNIS . 216 III. PARTIELLE GLEICHSTELLUNG VON KONZEMGEFUEGEN UND EINZELUNTEMEH MEN/-BETRIEBEN: EINBLICKE IN ORGANISATORISCHE UND HANDLUNGSBEZOGENE ELEMENTE DER KONZEMORGANISATION UND KONZEMLEITUNG . 217 1. EINBLICKE IN FRAGEN DER KONZEMLEITUNGSVERANTWORTUNG . 218 A) KONZEMKONTROLLE: KONZEMDIMENSIONAL IMPLEMENTIERTE COMPLIANCE-SYSTEME? . 218 AA) NOTWENDIGKEIT EINES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 218 BB) MUSTERBEISPIELE: INDIVIDUELLE ERFAHRUNGSWERTE INNERHALB DER KONZEM-COMPLIANCE-BERATUNGSPRAXIS VON ANWAELTEN . 222 (1) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-1 . 222 (A) ELEMENTE EINER COMPLIANCE-ORGANISATION . 222 (B) FUNKTIONSFAEHIGKEIT DURCH ZENTRALISIERUNG . 224 (2) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-2 . 226 XIII (A) DEZENTRALES COMPLIANCE-SYSTEM UND COMPLIANCE VERANT WORTUNG . 226 (B) VERANKERUNG DER COMPLIANCE-KULTUR UND REPRESSIVE TAETIGKEIT . 227 (3) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-3 . 228 (A) COMPLIANCE-ABTEILUNG MIT INVESTIGATIONSFUNKTION ODER IN ZUSAMMENARBEIT MIT DER INTERNEN REVISION ALS NOTWENDIGES STRUKTURELEMENT . 228 (B) DEFIZITAER OPERIERENDE COMPLIANCE-STRUKTUREN . 229 (4) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-4 . 230 (A) UNTEMEHMENSINDIVIDUELL ANZUPASSENDE COMPLI ANCE-PROGRAMME . 230 (B) SELBSTUEBERZOGENE COMPLIANCE-SYSTEME ALS FEHL INVESTITION . 231 (5) EINBLICKE IN DIE PRAXIS VON 1-5 . 231 (A) UMSETZUNG DER KONZEM-COMPLIANCE DURCH INTERNE REVISION UND ZENTRALE SYMBOLFIGUR . 231 (B) COMPLIANCE-PLACEBO UND ERHOEHTE AUFDECKUNGS GEFAHR DURCH STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN . 232 (6) ZWISCHENERGEBNIS . 233 B) KONZEMLEITUNG: ZENTRALE ODER DEZENTRALE GRUNDORGANISATION . 234 2. EINZELFALLANALYSE: ORGANISATIONSSTRUKTUREN UND LEITUNGS PRINZIPIEN . 235 A) EINBLICKE IN KONZERN A . 236 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH SELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE . 236 BB) DEZENTRALES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS . 236 (1) ABSTRAKTE FUEHRUNG DURCH DEZENTRALE ENTSCHEIDUNGS VERANTWORTUNG . 236 (A) GRUNDVERSTAENDNIS DER AUFGABENBEREICHE . 236 (B) KONZEMWEITE UMSETZUNGSSTRATEGIE . 238 (2) KONFLIKTPUNKTE ANLAESSLICH DER ABSTRAKTEN FUEHRUNGS PHILOSOPHIE . 240 (A) GESCHAEFTSBEREICHSUEBERGREIFENDE RUECKDELEGATION ALS PERSONALPROBLEM . 240 (B) UEBERSCHREITUNG DER FESTGELEGTEN KONZEMSPIEL REGELN . 241 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 241 (1) DEZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION ALS GRUND STRUKTUR . 241 (2) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG UND ZENTRALISATION GEMEIN SAMER AUFGABEN . 242 XIV (3) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR . 242 B) EINBLICKE IN KONZERN B . 243 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH UNSELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE . 243 BB) ZENTRALISIERTES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS . 244 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 246 (1) DEZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION ALS GRUND STRUKTUR . 246 (A) COMPLIANCE-VERANTWORTUNG . 246 (B) ZENTRALE AUFHAENGUNG EINES BERATENDEN COMPLIANCE COUNCIL . 247 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR: VORTEILE UND BEWEGGRUENDE DER DEZENTRALEN AUSRICHTUNG . 247 (A) ENTLASTUNG DES SPITZENVORSTANDS . 247 (B) COMPLIANCE-KULTUR DURCH VERMEIDUNG EINER PARAL LELORGANISATION . 248 (C) DIE KRUX DES CHIEF-COMPLIANCE-OFFICERS . 249 (D) RESULTAT: ALLGEMEINES COMPLIANCE-BEWUSSTSEIN . 250 (3) VERMEIDUNG SYSTEMISCHER VERSTOESSE DURCH COMPLIANCE IMPLIZIERTE PROZESSE . 251 (4) DURCHGRIFFSMOEGLICHKEIT DURCH DEN TRADITIONELLEN BEREICH DER REVISION . 252 C) EINBLICKE IN KONZERN C . 253 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND MATRIXORGANISATION . 253 BB) DEZENTRAL BIS AUSGEWOGENES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS . 253 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 255 (1) ZENTRALER CHIEF-COMPLIANCE-OFFICER UND ZENTRALER CHEF-KARTELLRECHTLER . 255 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR . 256 D) EINBLICKE IN KONZERN D . 257 AA) STAMMHAUSKONZEM UND MATRIXORGANISATION . 257 BB) ZENTRALISIERTES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS . 258 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 259 (1) ZENTRALE COMPLIANCE-ORGANISATION UND DEZENTRALES AUFGABENSPEKTRUM . 259 (2) ETABLIERUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR . 261 E) EINBLICKE IN KONZERN E . 261 AA) STRATEGISCHE HOLDING UND RECHTLICH SELBSTSTAENDIGE GESCHAEFTSBEREICHE . 261 BB) DEZENTRALES FUEHRUNGSVERSTAENDNIS . 263 CC) ORGANISATION DES KONZEM-COMPLIANCE-SYSTEMS . 264 F) ZWISCHENERGEBNIS . 265 XV 3. STELLUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICH VERMITTELTER EINFLUSSMOEGLICH KEITEN . 266 A) FOLGEPFLICHT: DAS WEISUNGSRECHT IM BRENNPUNKT BETRIEBSWIRT SCHAFTLICHER DOMINANZ . 266 B) KEINE NOTWENDIGKEIT RECHTLICH VERBINDLICHER EINFLUSSNAHME . 271 AA) FAKTISCHE VERBINDLICHKEIT UND HERRSCHAFT UEBER PERSONAL . 271 BB) INFORMATIONSTECHNISCHE SYSTEME ALS VERSTAERKENDE WERK ZEUGE VORHANDENEN KONZEMLEITUNGSMACHTPOTENTIALS . 276 CC) GRENZFAELLE: LEITUNGSBEDINGTE AUSNAHME UND KONFLIKT SITUATIONEN . 278 C) ZWISCHENERGEBNIS . 281 4. EINBLICKE IN DEN KONZEMWEITEN INFORMATIONSTRANSFER . 281 A) SIGNIFIKANTE INFORMATIONSKANAELE . 282 B) INFORMATIONSFILTRATION UND COMPLIANCE-RELEVANTE ERHEBLICHKEITS PARAMETER . 286 C) ZENTRALE IMMUNISIERUNG GEGEN COMPLIANCE-RELEVANTE UND DEZEN TRAL ANGESIEDELTE VORGAENGE? . 288 D) ZWISCHENERGEBNIS . 292 IV. SEKTIONELLER GESTALTUNGSSPIELRAUM: ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN DURCH YYKONZERNIERUNG " BZW. FESTSTELLUNG ZUMINDEST FAKTISCH AUSGELA GERTER PROBLEMBEREICHE . 293 1. KONNEXITAET ZWISCHEN SANKTIONSRISIKEN UND KONZEMBILDUNG? . 294 A) GRUNDSATZ: KEINE ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN . 294 B) RELATIVIERUNG DURCH KONTRAER AUFTRETENDE ABSCHOTTUNGS TENDENZEN . 297 2. SONDERFALL: DIE FAKTISCHE ABSCHOTTUNG VOR SANKTIONSRISIKEN . 303 3. ZWISCHENERGEBNIS . 306 V. ZUSAMMENFASSENDE WUERDIGUNG DER EMPIRISCHEN BEFUNDE . 307 TEIL5 ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERKENNTNISSE - DIE QUALITATIV EMPIRISCHEN TENDENZEN DER ARBEIT LITERATURVERZEICHNIS . 317 STICHWORTVERZEICHNIS . 337 XVI
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