Verfügbarkeit: Vermeidung von Bestechung durch Wirtschaftsunternehmen

Vermeidung von Bestechung durch Wirtschaftsunternehmen: ein Vergleich legislativer Konzepte Deutschlands, der Russischen Föderation, Großbritanniens und der USA

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Waltenberg, Kerstin (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Heidelberg C.F. Müller 2021
Schriftenreihe:	C. F. Müller Wissenschaft
Schlagworte:	Unternehmen Korruption Strafbarkeit Verantwortlichkeit Rechtsvergleich Bestechung Großbritannien Russland Deutschland USA Verbandssanktionen Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XVIII, 530 Seiten
ISBN:	9783811452718

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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS A. EINLEITUNG 1 I. ZIELE DER UNTERSUCHUNG UND FRAGESTELLUNGEN .................................... 3 1. UNTERSUCHUNGSZIELE ................................................................................ 3 2. FRAGESTELLUNGEN ....................................................................................... 4 3. ZUR ZIELSTELLUNG DER VERBESSERUNG ....................................................... 5 4. ZUR ZIELSTELLUNG EINER SYNTHESE ODER UEBERNATIONALEN VEREINHEITLICHUNG .................................................................................... 5 II. RECHTSVERGLEICHENDE METHODE UND GANG DER UNTERSUCHUNG .... 7 1. METHODE DES KONZEPTIONELLEN VERGLEICHS UND BEURTEILUNGS MASSSTAB ................................................................................................ 7 2. GANG DER UNTERSUCHUNG .......................................................................... 12 III. GRUENDE FUER DIE AUSWAHL DER RECHTSORDNUNGEN DEUTSCHLANDS, DER RUSSISCHEN FOEDERATION, DER USA UND GROSSBRITANNIENS ..... 15 B. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN UND LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT 19 I. KONZEPTIONELLE GRUNDAUSRICHTUNG DER STRAFRECHTLICHEN VERANT WORTLICHKEIT IM COMMON LAW UND IM KODIFIZIERTEN RECHT ......... 20 1. GRUNDPRINZIPIEN DES KODIFIZIERTEN STRAFRECHTS AM BEISPIEL DEUTSCHLANDS ......................................................................................... 20 A) GESETZLICHKEITSPRINZIP, RUECKWIRKUNGSVERBOT, BESTIMMTHEITSGEBOT UND ANALOGIEVERBOT ............................................................................. 21 AA) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS ............................................. 23 BB) AUSNAHME VOM GEWOHNHEITSRECHTSVERBOT: RECHTSFORTBILDUNG DURCH DIE GERICHTE ....................................................................... 25 CC) AUSNAHME VOM RUECKWIRKUNGSVERBOT: RECHTSPRECHUNGS AENDERUNG ................................................................................ 25 B) SCHULDPRINZIP UND STRAFZWECK .......................................................... 26 AA) NORMATIVER, FUNKTIONALER UND ZWECKRATIONALER SCHULD BEGRIFF ...................................................................................... 28 BB) SCHULDBEGRIFF UND STRAFBARKEIT JURISTISCHER PERSONEN ............ 31 CC) STRAFZWECKE ................................................................................... 32 C) AUFBAU DER STRAFTAT: TATBESTAND, RECHTSWIDRIGKEIT, SCHULD .... 35 AA) OBJEKTIVER DELIKTSTATBESTAND ....................................................... 36 (1) HANDLUNGSBEGRIFF ................................................................... 36 (2) SOZIALADAEQUANZ ALS TATBESTANDSAUSSCHLIESSENDER UMSTAND . 37 (I) DOGMATIK DER SOZIALADAEQUANZ ..................................... 37 (II) DEFINITION YYSOZIAL ADAEQUATEN VERHALTENS ................... 40 (III) SOZIALADAEQUATE BESTECHUNG? .......................................... 42 BB) TAT UND TAETERBEZOGENE MERKMALE ............................................. 43 CC) SUBJEKTIVE TATBESTANDSMERKMALE: VORSATZ UND ABSICHTEN. . . 44 DD) FAHRLAESSIGKEIT ................................................................................. 45 EE) RECHTSWIDRIGKEIT UND RECHTFERTIGUNGSGRUENDE .......................... 46 (1) BESTECHUNG AUS NOTWEHR ODER IM NOTSTAND? ....................... 46 (I) AMTSTRAEGERBESTECHUNG AUS NOTWEHR ODER NOTSTAND? .......................................................................... 47 (II) BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR IM NOTSTAND? .......................................................................... 49 (2) HANDELN AUF WEISUNG ............................................................. 50 FF) SCHULD UND ENTSCHULDIGUNGSGRUENDE .......................................... 52 GG) IRRTUEMER - MAENGEL IM WISSEN .................................................... 53 D) WESENTLICHE STRAFVERFAHRENS-, BEWEIS UND FORMGRUNDSAETZE. ... 54 AA) VERFAHRENSGRUNDSAETZE .................................................................... 54 (1) STRAFRECHT ................................................................................. 54 (2) ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT .................................................... 56 BB) BEWEISGRUNDSAETZE .......................................................................... 57 CC) FORMGRUNDSAETZE ............................................................................. 58 DD) VERSTAENDIGUNG IM STRAF UND IM BUSSGELDVERFAHREN .................. 58 E) EXKURS: (VERFASSUNGS-) GERICHTLICHE UEBERPRUEFBARKEIT VON STRAFRECHTSNORMEN ................................................................................. 59 2. GRUNDPRINZIPIEN DES STRAFRECHTS IM COMMON LAW AM BEISPIEL DES ENGLISCHEN RECHTS ......................................................................... 62 A) RECHTSHISTORIE, PHILOSOPHIE UND GESETZE IN ENGLAND ................... 64 B) ENGLISCHE VERFASSUNG .......................................................................... 67 AA) MAGNA CARTA ................................................................................. 68 BB) PETITION OF RIGHT ............................................................................. 69 CC) BILL OF RIGHTS ................................................................................. 72 C) RECHTSBEGRIFFE: COMMON LAW, CASE LAW, EQUITY UND STATUTE LAW .......................................................................................... 73 D) NULLA POENA SINE LEGE? ....................................................................... 78 E) SCHULD UND VERANTWORTLICHKEIT: ACTUS REUS UND MENS REA .............. 82 F) STRAFZWECKE .......................................................................................... 87 G) FAHRLAESSIGKEIT UND UNTERLASSUNG ....................................................... 89 H) RECHTFERTIGUNGEN UND ENTSCHULDIGUNGEN - DEFENCES ....................... 91 AA) (NOETIGUNGS-) NOTSTAND UND NOTWEHR, HANDELN AUF WEISUNG . 94 BB) SPEZIALGESETZLICHE DEFENCES .......................................................... 95 CC) IRRTUEMER .......................................................................................... 95 (1) MISTAKE OF FACT .......................................................................... 96 (2) MISTAKE OF LAW .......................................................................... 96 (3) GEWICHTUNG VON IRRTUEMERN .................................................... 98 DD) SOZIALADAEQUANZ? .......................................................................... 99 I) STRAFVERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDSAETZE ............................................. 103 AA) VERFAHRENSGRUNDSAETZE: STRAFTATEN UND ORDNUNGS WIDRIGKEITEN ............................................................................. 103 VI BB) OEFFENTLICHER PROZESS UND PROZESSBETEILIGTE ................................ 105 CC) ROLLE DES ANGEKLAGTEN ................................................................ 106 DD) ROLLE DER GESCHWORENEN ............................................................. 106 EE) LAW OF EVIDENCE, BEWEISLASTVERTEILUNG UND BESONDERHEITEN: CHARACTER EVIDENCE UND HEARSAY ......................................... 107 FF) URTEIL ODER VERGLEICH? ................................................................ HO J) EXKURS: JUDIKATIVE UEBERPRUEFBARKEIT VON (STRAF-)GESETZEN IN ENGLAND ............................................................................................. 111 AA) CASE OF PROCLAMATIONS .............................................................. 112 BB) DR. BONHAM S CASE ....................................................................... 113 CC) PARLAMENTSSOUVERAENITAET UND JUDICIAL REVIEW ............................... 115 3. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. 1 ............................................................ 116 A) RECHTSGESCHICHTLICHE UND RECHTSPHILOSOPHISCHE GRUNDLAGEN ... 116 B) MATERIELL-RECHTLICHE GRUNDLAGEN ...................................................... 118 AA) TATBESTAND UND TAETER ................................................................... 118 BB) RECHTSWIDRIGKEIT UND SCHULD, INSB. BESTECHUNGSRELEVANTE RECHTFERTIGUNGS UND ENTSCHULDIGUNGSGRUENDE .......................... 119 CC) STRAFZWECKE ................................................................................... 119 DD) GRUNDPRINZIPIEN UND UEBERPRUEFBARKEIT ........................................... 120 B) VERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDLAGEN ........................................................ 120 II. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER UNTERNEHMENSBEZOGENE STRAFTATEN .................................................... 122 VORUEBERLEGUNG: KONZEPT EINER STRAFRECHTLICHEN UNTERNEHMENS VERANTWORTLICHKEIT ...................................................................................... 123 A) MASSSTAB UNTERNEHMENSSTRAFRECHT? ................................................... 123 B) SKIZZE EINES BEURTEILUNGSMASSSTABS ................................................... 124 AA) EIGENVERANTWORTUNG ....................................................................... 124 BB) VERANTWORTUNG FUER DRITTE ................................................................. 126 CC) HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNG, AUSLANDSSACHVERHALTE ... 127 1. INHALT UND UMFANG STRAFRECHTLICHER VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN ................................................................................................... 128 A) DEUTSCHLAND .............................................................................................. 128 AA) UNTERNEHMENSSTRAFRECHT DE LEGE LATA UND DE LEGE FERENDA ... 128 BB) VERBANDSVERANTWORTLICHKEIT NACH OWIG .................................. 133 (1) § 30 OWIG ............................................................................. 134 (2) § 130 OWIG ............................................................................. 137 (3) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG DES BETRIEBSINHABERS .................. 139 B) RUSSISCHE FOEDERATION .......................................................................... 139 AA) UNTERNEHMENSSTRAFRECHT DE LEGE LATA UND DE LEGE FERENDA ... 139 BB) VERBANDSVERANTWORTLICHKEIT NACH KOAP .................................. 141 (1) ALLGEMEINE VERANTWORTLICHKEIT NACH ART. 2.1 KOAP .... 142 (2) VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER BESTECHUNGS TATEN NACH ART. 19.28 KOAP ................................................... 144 (3) VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER PRAEVENTIONS MASSNAHMEN NACH ART. 13.3 RAKG ................................. 146 VII C) GROSSBRITANNIEN, USA: DOGMATISCHE ANSAETZE STRAFRECHTLICHER UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT ....................................................... 147 AA) NO BODY TO KICK NO SOUL TO DAMN ................................................ 147 BB) DAS (STRAFRECHTLICHE) WESEN DER JURISTISCHEN PERSON ............. 149 (1) GROSSBRITANNIEN ....................................................................... 149 (2) USA .......................................................................................... 152 CC) ENGLISCHES RECHT: VICARIOUS LIABILITY UND ALTER EGO-PRINZIP . . 153 DD) US-AMERIKANISCHES RECHT: RESPONDEAT SUPERIOR .......................... 155 EE) SONDERFALL DER ZURECHNUNG: CONSPIRACY .......................................... 157 D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: INHALT UND UMFANG STRAFRECHT LICHER VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN ........................ 159 AA) DEUTSCHLAND .................................................................................... 159 BB) RUSSISCHE FOEDERATION .................................................................... 160 CC) GROSSBRITANNIEN ............................................................................. 160 DD) USA ................................................................................................. 161 2. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT FUER ANDERE JURISTISCHE PERSONEN, INSBESONDERE KONZERNHAFTUNG ................................................................. 162 A) DEUTSCHLAND ....................................................................................... 163 B) RUSSISCHE FOEDERATION .......................................................................... 166 C) COMMON LAW: STRAFRECHTLICHE PARENT-SUBSIDIARY LIABILITY .... 169 AA) RESPONDEAT SUPER ZOR-PRINZIP IM KONZERNVERBUND (USA) . . . 169 BB) AGENCY (USA UND ENGLAND) .......................................................... 170 CC) STRAFRECHTLICHE TEILNAHME IM KONZERNVERBUND (USA UND ENGLAND) ................................................................................... 172 DD) YYGARANTENSTELLUNG EINER JURISTISCHEN PERSON FUER EINE ANDERE (USA UND ENGLAND) ................................................................ 174 D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: STRAFRECHTLICHE VERANTWORT LICHKEIT FUER ANDERE JURISTISCHE PERSONEN, INSBESONDERE KONZERN HAFTUNG ................................................................................................. 174 3. HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICHKEITEN, AUSLANDS SACHVERHALTE ......................................................................................... 176 A) DEUTSCHLAND .......................................................................................... 176 AA) NACHWEIS ORDNUNGSGEMAESSER PFLICHTERFUELLUNG .......................... 176 BB) RECHTFERTIGUNG ODER ENTSCHULDIGUNG DER ANKNUEPFUNGSTAT/ ZUWIDERHANDLUNG .......................................................................... 180 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE .................................................................... 181 B) RUSSISCHE FOEDERATION .......................................................................... 181 AA) NACH ALLGEMEINEN STRAF-/ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHEN GRUNDSAETZEN ............................................................................. 181 BB) NACH ANTI-KORRUPTIONSGESETZ (RAKG) ................................... 183 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE .................................................................... 186 C) GROSSBRITANNIEN, USA .......................................................................... 186 AA) WIRKUNG ALLGEMEINER STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE IM COMMON LAW .......................................................................... 186 BB) BESONDERE STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE IM UNTERNEHMENS STRAFRECHT ................................................................................ 187 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE .................................................................... 189 VIII D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICHKEITEN, AUSLANDSSACHVERHALTE ......................... 190 4. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. II .......................................................... 191 A) DAS POTENTIELL EFFEKTIVSTE KONZEPT STRAFRECHTLICHER UNTERNEHMENS VERANTWORT! ICHKEIT ................................................................................ 192 AA) IN BEZUG AUF INHALT UND UMFANG ................................................ 192 BB) HINSICHTLICH DER KONZERNHAFTUNG / STRAFRECHTLICHEN VERANT WORTLICHKEIT FUER ANDERE UNTERNEHMEN ....................................... 194 CC) IN BEZUG AUF HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICH KEITEN, AUSLANDSSACHVERHALTE ................................................ 195 B) MOEGLICHKEITEN DER VERBESSERUNG I. S. EINER POTENTIELLEN EFFEKTIVITAETSSTEIGERUNG NATIONALER LOESUNGSKONZEPTE ........................... 197 AA) DEUTSCHLAND: ERWEITERUNG UND KONKRETISIERUNG DES HAFTUNGSUMFANGS, KONKRETISIERUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN . . 197 (1) EIGENE UEBERLEGUNGEN ............................................................. 197 (2) VORSCHLAEGE IM REGE VERSANG ............................................. 199 (I) GELTUNGSBEREICH IN BEZUG AUF PERSONEN UND TATEN . . 199 (II) HAFTUNGSMASSSTAB UND SANKTIONIERUNG .......................... 202 (III) AUSLANDSSACHVERHALTE .......................................................... 206 (IV) WERTUNG DES ENTWURFS AM MASSSTAB DES FIKTIVEN MODELLS ................................................................................. 207 BB) RUSSISCHE FOEDERATION: ERWEITERUNG DES KREISES DER UNTER NEHMENSTATEN, KONZERNHAFTUNG ............................................. 208 CC) GROSSBRITANNIEN: AUSWEITUNG DER UNTERNEHMENSHAFTUNG FUER VORSATZTATEN ....................................................................................... 208 III. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT DER FUEHRUNGSKRAEFTE UND ORGANE (LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT) IM UNTERNEHMEN ....................... 209 VORUEBERLEGUNG: KONZEPT EINER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT ............. 210 A) SYSTEME OHNE UNTERNEHMENSSTRAFRECHT ................................................. 211 AA) ORDNUNGSRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT ........................... 211 BB) STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT .................................... 213 B) SYSTEME MIT UNTERNEHMENSSTRAFRECHT ................................................. 213 1. DEUTSCHLAND ................................................................................................. 214 A) GRUNDSAETZE DER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT ....................................... 214 B) LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT IM RAHMEN DES § 130 OWIG ............. 215 C) SPEZIELL: ORGANVERANTWORTLICHKEIT NACH DEM NEUBUERGER-URTEIL . . 216 D) GARANTENSTELLUNG VON FUEHRUNGSKRAEFTEN NACH § 13 STGB? ............. 217 AA) GARANTENPFLICHTEN DES BETRIEBSINHABERS ....................................... 217 BB) GARANTENPFLICHTEN VON LEITUNGSPERSONEN I. S. V. §§ 14 STGB, 9 OWIG .............................................................................................. 219 CC) COMPLIANCE OFFICERS ....................................................................... 220 E) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT - UNTERNEHMENS VERANTWORTLICHKEIT ............................................................................... 224 2. RUSSISCHE FOEDERATION .................................................................................... 225 A) ADMINISTRATIVE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT NACH KOAP ................. 225 IX B) STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT NACH UKRF ................ 228 C) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT UNTERNEHMENSVERANT WORTLICHKEIT .......................................................................................... 229 3. GROSSBRITANNIEN UND USA ........................................................................... 230 A) DULDEN, DURCH STILLSCHWEIGEN UNTERSTUETZEN, GESCHEHENLASSEN: CONSENT, CONNIVANCE UND NEGLIGENCE (GB UND USA) .......................... 231 AA) CONSENT, CONNIVANCE ........................................................................... 231 BB) NEGLIGENCE ........................................................................................... 233 B) VERSCHWOEREN DURCH NICHTSTUN: CONSPIRACY (GB UND USA) .... 235 C) VERANTWORTLICHKEIT AUFGRUND FUNKTION: RESPONSIBLE CORPORATE OFFICER (RCO) DOKTRIN (USA) .............................................................. 235 D) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT - UNTERNEHMENSVERANT WORTLICHKEIT ..........................................................................................242 4. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. 111 243 A) DAS POTENTIELL EFFEKTIVSTE KONZEPT DER LEITUNGSVERANTWORT LICHKEIT ................................................................................................... 243 B) MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG .......................................... 246 AA) DEUTSCHLAND: KONKRETISIERUNG VON GARANTENPFLICHTEN; ANSAETZE DES REGE VERSANG .......................................................... 246 BB) RUSSISCHE FOEDERATION: AUSWEITUNG DER PFLICHTENUEBER TRAGUNG ....................................................................................... 248 IV. GESAMTBEWERTUNG DER ERGEBNISSE UNTERSUCHUNGSTEIL B: STRAFRECHT LICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN UND LEITUNGSVERANT WORTLICHKEIT .............................................................................................. 248 C. BESTECHUNG VON AMTS UND MANDATSTRAEGERN 251 VORUEBERLEGUNG: MUSTERVERBOT AKTIVER AMTS UND MANDATS TRAEGERBESTECHUNG ...................................................................................... 253 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ................................................ 253 AA) IN UND AUSLAENDISCHE AMTSTRAEGER, MANDATSTRAEGER ......................... 254 BB) ANGESTELLTE UND FUNKTIONSTRAEGER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN . . 255 CC) FUNKTIONSTRAEGER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN ............................. 256 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ......................................................... 257 AA) UNRECHTSVEREINBARUNG, AEQUIVALENZVERHAELTNIS, YYKLIMAPFLEGE . . 257 BB) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN ......................... 259 CC) BEFUGTE UND UNBEFUGTE HANDLUNGEN ................................................ 259 DD) EINSATZ EINES MITTLERS .........................................................................260 EE) BESTECHUNGSMITTEL / VORTEILSBEGRIFF ................................................ 261 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................. 262 AA) VORSATZ UND BEEINFLUSSUNGSABSICHT ................................................... 262 BB) SONSTIGE ABSICHTEN ............................................................................ 262 D) JURISTISCHE PERSONEN .................................................................................. 263 E) TERRITORIALE REICHWEITE ............................................................................ 263 X I. INTERNATIONALE LOESUNGSKONZEPTE ................................................................. 264 1. OECD-KONVENTION 1997 .......................................................................... 265 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................. 265 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 266 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 268 D) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 269 E) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 269 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DER OECD-KONVENTION 1997 ............................ 270 2. UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 .......................... 272 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 273 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ........................................................... 275 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 278 D) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 278 E) TERRITORIALE REICHWEITE ..............................................................................279 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DER UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 .................................................................................... 279 3. STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN DES EUROPARATS UEBER KORRUPTION (ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN) 1999 ................................................ 281 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ..............................................282 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 283 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 284 D) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 285 E) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 285 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DEM (ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN) 1999 . . . 286 4. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG IM RAHMEN INTERNATIONALER KONZEPTE ............................ 287 II. NATIONALE LOESUNGSKONZEPTE .......................................................................... 289 1. DEUTSCHLAND ................................................................................................. 290 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG ............................................................................................. 291 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG .................................................................... 291 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG ................................................................. 294 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................. 296 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG ....................................................................296 (1) INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE AMTS UND MANDATSTRAEGER . 296 (2) VERTRETER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN ................................. 297 (3) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN - INLAND UND AUSLAND .......................................................................................297 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG ................................................................. 298 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 299 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG .................................................................... 299 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE ................................. 299 XI (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN ................302 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 303 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 304 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG ................................................................. 306 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE .................................... 306 (2) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 308 CC) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN ....................................................... 311 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN ................................................................ 311 E) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE ..................................................................... 312 F) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 312 G) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 312 H) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DEUTSCHLAND ........................................... 313 2. RUSSISCHE FOEDERATION ................................................................................. 315 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG ......................................................................................... 316 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 321 AA) INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE AMTS UND MANDATSTRAEGER . . . 322 BB) VERTRETER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN ....................................... 325 CC) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN - INLAND UND AUSLAND .............................................................................................. 326 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ........................................................... 328 AA) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE ........................................... 328 BB) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN ........................... 331 CC) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN ........................................................... 331 DD) VORTEILSBEGRIFF. ................................................................................. 332 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 334 E) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE .................................................................... 334 F) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 336 G) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 336 H) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DER RUSSISCHEN FOEDERATION .................... 337 3. GROSSBRITANNIEN .............................................................................................. 339 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG ............................................................................................. 340 AA) VOR DEM BRIBERY ACT 2010 .......................................................... 340 BB) BRIBERY ACT 2010 .......................................................................... 343 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 343 AA) BESTECHUNG EINER ANDEREN PERSON, S. 1 BRIBERY ACT 2010 . . . 343 (1) AMTSTRAEGER? ................................................................................. 343 (2) MANDATSTRAEGER, EHRENBEAMTE ................................................... 344 (3) FUNKTIONSTRAEGER NICHT-OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN .............................................................................. 345 (4) FUNKTIONSTRAEGER INLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN. . 346 BB) BESTECHUNG AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER, S. 6 BRIBERY ACT 2010 .......................................................................................... 346 (1) AUSLAENDISCHER AMTS ODER MANDATSTRAEGER ........................... 346 XII (2) FUNKTIONSTRAEGER OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISA TIONEN ..................................................................................... 347 (3) FUNKTIONSTRAEGER AUSLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN .............................................................................. 347 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ..........................................................348 AA) BESTECHUNG EINER ANDEREN PERSON, S. 1 BRIBERY ACT 2010 . . . 348 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE ....................................348 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN .................... 352 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 352 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 352 BB) AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER, S. 6 BRIBERY ACT 2010 ................... 353 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE .................................... 353 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN .................... 353 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 354 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 354 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 355 AA) VORSATZ, BEEINFLUSSUNGSABSICHT, CORRUPTLY ................................... 355 BB) GESCHAEFTSVERSCHAFFUNGS-/-ERHALTUNGSABSICHT - TO OBTAIN OR RETAIN BUSINESS (NUR S. 6 BRIBERY ACT) ........................................... 355 E) SONDERTATBESTAND: S. 7 BRIBERY ACT 2010 .......................................... 356 AA) ADRESSAT: DIE RELEVANT COMMERCIAL ORGANISATION .......................... 356 BB) BEZUGSTAT NACH SS. 1, 6 BRIBERY ACT 2010 ................................ 357 CC) TAETER DER BEZUGSTAT: DIE ASSOZIIERTE PERSON ................................. 358 DD) SUBJEKTIVE TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN ....................................... 359 F) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE ....................................................................360 AA) SS. 1,6 BRIBERY ACT 2010 ............................................................. 360 BB) S. 7 BRIBERY ACT 2010 .................................................................... 361 G) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 362 H) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 362 AA) ALLGEMEINE BESTECHUNGSVERBOTE SS. 1, 2, 6 BRIBERY ACT 2010 .......................................................................................... 362 BB) SONDERTATBESTAND: S. 7 BRIBERY ACT 2010 ................................... 363 I) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN GROSSBRITANNIEN ...................................... 364 4. USA ...........................................................................................................366 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG ............................................................................................. 368 AA) BESTECHUNG INLAENDISCHER AMTS UND MANDATSTRAEGER DES BUNDES ....................................................................................... 368 BB) BESTECHUNG INLAENDISCHER AMTS UND MANDATSTRAEGER UNTERHALB DER BUNDESEBENE .............................................................. 369 (1) HONEST SERVICES FRAUD, 18 U. S. C. § 1346 ............................. 369 (2) SONSTIGE ANWENDBARE GESETZE .................................................... 371 CC) BESTECHUNG AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER .......................................... 373 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 375 AA) INLANDSBESTECHUNG ........................................................................... 375 (1) BUNDESBEAMTE UND -MANDATSTRAEGER, 18 U. S.C. § 201 . . . 375 XIII (2) SONSTIGE AMTS UND MANDATSTRAEGER (UNTERHALB BUNDESEBENE) .............................................................................. 376 (3) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN .................................... 377 BB) AUSLANDSBESTECHUNG (FCPA) ........................................................... 377 (1) AMTS UND MANDATSTRAEGER -FOREIGN PUBLIC OFFICIAL ............. 377 (2) VERTRETER OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . . . 379 (3) ANGESTELLTE AUSLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN. . . . 379 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ........................................................... 381 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE ................................................. 381 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE .................................... 381 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN ................ 382 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 383 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 383 BB) INLANDSBESTECHUNGEN - UNTERHALB BUNDESEBENE, 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) ....................................................... 384 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE ....................................384 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN ................ 387 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 388 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 388 CC) AUSLANDSBESTECHUNG - FCPA ........................................................... 389 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE .................................... 389 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN .................... 391 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN .................................................... 392 (4) VORTEILSBEGRIFF .............................................................................. 392 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 392 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE ................................................. 392 BB) INLANDSBESTECHUNG - UNTERHALB BUNDESEBENE .............................. 393 CC) AUSLANDSBESTECHUNG - FCPA ........................................................... 394 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 395 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE UND UNTERHALB BUNDESEBENE .............................................................................. 395 BB) AUSLANDSBESTECHUNG (FCPA) ........................................................... 396 (1) STRAFRECHTLICHE UNTERNEHMENSHAFTUNG ....................................... 396 (2) LEITUNGSVERANTWORTUNG .............................................................. 397 F) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 399 AA) 18 U. S.C. §§ 201,1346 ................................................................ 399 BB) FCPA ................................................................................................. 399 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DEN USA ................................................. 402 III. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG IM RAHMEN NATIONALER UND INTERNATIONALER KONZEPTE . 406 1. DAS YYBESTE KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . . . 406 2. MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG ............................................. 409 A) DEUTSCHLAND ............................................................................................ 409 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG: PERSONENKREIS UND HANDLUNGS ALTERNATIVEN ................................................................................. 409 XIV BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG: VORTEILSBEGRIFF UND YYKLIMAPFLEGE .............................................................................. 411 CC) JURISTISCHE PERSONEN: SONDERTATBESTAND? ....................................... 412 B) RUSSISCHE FOEDERATION .............................................................................. 413 C) GROSSBRITANNIEN ....................................................................................... 413 D) USA ........................................................................................................... 414 AA) KODIFIZIERUNG DES HONEST SERVICES FRAUD FUER AMTSTRAEGER ... 415 BB) ALTERNATIVE: ERWEITERUNG DES 18 U. S.C. § 201 AM VORBILD FCPA ................................................................................................. 416 D. BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 418 VORUEBERLEGUNG: MUSTERVERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR ..................................................................................................... 419 A) SCHUTZZWECKE ............................................................................................ 419 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................... 420 AA) ART DER TEILNAHME AM GESCHAEFTSVERKEHR ....................................... 420 BB) BESTECHENDER ..................................................................................... 421 CC) BESTOCHENER ........................................................................................ 421 (1) BETRIEBSINHABER ............................................................................ 422 (2) ANGESTELLTER, BEAUFTRAGTER ......................................................... 422 (3) ORGAN ........................................................................................... 423 (4) (MINDERHEITS-) ANTEILSEIGNER ...................................................... 423 (5) ZUKUENFTIGE UND EHEMALIGE ENTSCHEIDUNGSTRAEGER ...................... 424 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ......................................................... 425 AA) GESCHAEFTSHERRENMODELL ..................................................................... 425 BB) WETTBEWERBSMODELL ............................................................................ 427 CC) MITTLER, KLIMAPFLEGE, VORTEILSBEGRIFF ............................................... 427 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................. 428 AA) GESCHAEFTSHERRENMODELL ..................................................................... 429 BB) WETTBEWERBSMODELL ............................................................................ 429 E) JURISTISCHE PERSONEN .................................................................................. 430 F) TERRITORIALE REICHWEITE ............................................................................ 431 I. INTERNATIONALE LOESUNGSKONZEPTE .............................................................. 431 1. OECD-KONVENTION 1997 .......................................................................... 431 2. UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 .......................... 431 3. EUROPARECHT ................................................................................................. 433 A) ER-RAHMENBESCHLUSS 2003 ................................................................ 433 B) ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN 1999 ................................................ 435 4. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR IM RAHMEN INTERNATIONALER KONZEPTE ....................................... 436 A) SCHUTZZWECK .............................................................................................. 437 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................. 438 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 440 AA) TATHANDLUNG, MITTLER ....................................................................... 441 XV BB) AEQUIVALENZVERHAELTNIS, QUID PRO QUO ................................................ 441 CC) VORTEILSBEGRIFF / DRITTVORTEIL ........................................................... 443 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 443 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 444 F) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 444 G) ZUSAMMENFASSENDE WERTUNG ................................................................. 444 II. NATIONALE LOESUNGSKONZEPTE ........................................................................ 445 1. DEUTSCHLAND ................................................................................................. 445 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR ...................................................................................................445 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 447 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 449 AA) ANBIETEN, VERSPRECHEN ODER GEWAEHREN EINES VORTEILS .............450 BB) BEZUG VON WAREN ODER DIENSTLEISTUNGEN ....................................... 451 CC) AEQUIVALENZVERHAELTNIS, QUID PRO QUO ................................................ 452 DD) § 299 ABS. 2 NR. 1 STGB - WETTBEWERBSBEEINFLUSSUNG .... 452 EE) § 299 ABS. 2 NR. 2 STGB - BEEINFLUSSUNG DES DIENST VERHAELTNISSES ................................................................................. 454 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 456 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 457 F) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 457 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DEUTSCHLAND ...................................................... 457 2. RUSSISCHE FOEDERATION .................................................................................... 459 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR ................................................................................................... 460 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................. 466 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ........................................................... 467 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 469 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 470 F) TERRITORIALE REICHWEITE ..............................................................................470 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DER RUSSISCHEN FOEDERATION .......................... 471 3. GROSSBRITANNIEN .............................................................................................. 472 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR ................................................................................................... 473 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .............................................. 475 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN ........................................................... 476 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .................................................................... 478 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 478 F) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 479 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN GROSSBRITANNIEN .................................................... 479 4. USA .............................................................................................................. 480 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR ................................................................................................... 480 XVI B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH ............................................. 485 AA) 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) .................................... 485 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 ................................................... 486 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .......................................................... 488 AA) 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) .................................... 488 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 ................................................... 491 (1) BRIBERY I. S. DES TRAVEL ACT ....................................................... 491 (I) BEISPIELTATBESTAND: CA PENAL CODE § 641.3 ................ 492 (II) BEISPIELTATBESTAND: 11 DE CODE § 881 ...................... 494 (2) NUTZEN ZWISCHENSTAATLICHER HANDELSEINRICHTUNGEN ............. 497 (3) BEGEHEN ODER VERSUCH DER BEGEHUNG ....................................... 497 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN ....................................................................498 AA) HONEST SERVICES FRAUD, 18 U. S.C. § 1346 ................................... 498 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 ................................................... 498 E) JURISTISCHE PERSONEN ................................................................................. 499 F) TERRITORIALE REICHWEITE .............................................................................. 499 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DEN USA .......................................................... 500 III. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR IM RAHMEN NATIONALER UND INTERNATIONALER KONZEPTE . . . 502 1. DAS YYBESTE KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR ............. 503 A) KURZE ZUSAMMENFASSUNG DES BEURTEILUNGSMASSSTABS ....................... 503 B) SUMMARISCHE BEWERTUNG DER LOESUNGSKONZEPTE ................................. 504 2. MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG .............................................. 505 A) DEUTSCHLAND: ERWEITERUNG DES § 299 STGB ....................................... 505 B) RUSSISCHE FOEDERATION: ERWEITERUNG DES ART. 204 UKRF ............. 507 C) GROSSBRITANNIEN: VERANKERUNG DES WETTBEWERBSSCHUTZES .............507 D) USA: POTENTIELLE INTRINSISCHE VERBESSERUNGEN .................................... 508 E. SINNHAFTIGKEIT EINER VEREINHEITLICHENDEN SYNTHESE LOESUNG, ZUGLEICH: ZUSAMMENFASSUNG DER UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE 510 1. MOEGLICHKEIT EINER SYNTHESELOESUNG ........................................................... 510 A) IN BEZUG AUF DAS STRAFPROZESSRECHT FUER UNTERNEHMEN ................... 510 B) IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE UNTERNEHMENSVERANTWORTUNG . . 512 C) IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTUNG ............ 513 D) IN BEZUG AUF DIE AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG ............... 513 E) IN BEZUG AUF DIE BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR ............ 513 2. ANSAETZE EINER SYNTHESELOESUNG .................................................................... 514 A) DER UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT ............................................... 514 AA) EIGENE ANSAETZE ............................................................................ 514 BB) ANSAETZE DES REGE VERSANG ......................................................... 515 B) DER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT ......................................................... 517 AA) EIGENE ANSAETZE ............................................................................ 517 XVII BB) ANSAETZE DES REGE VERSANG ....................................................... 518 C) DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG ....................................... 518 D) DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR ..................................................... 519 3. FAZIT ............................................................................................................ 520 LITERATURVERZEICHNIS .................................................................................................. 521 XVIII
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS A. EINLEITUNG 1 I. ZIELE DER UNTERSUCHUNG UND FRAGESTELLUNGEN . 3 1. UNTERSUCHUNGSZIELE . 3 2. FRAGESTELLUNGEN . 4 3. ZUR ZIELSTELLUNG DER VERBESSERUNG . 5 4. ZUR ZIELSTELLUNG EINER SYNTHESE ODER UEBERNATIONALEN VEREINHEITLICHUNG . 5 II. RECHTSVERGLEICHENDE METHODE UND GANG DER UNTERSUCHUNG . 7 1. METHODE DES KONZEPTIONELLEN VERGLEICHS UND BEURTEILUNGS MASSSTAB . 7 2. GANG DER UNTERSUCHUNG . 12 III. GRUENDE FUER DIE AUSWAHL DER RECHTSORDNUNGEN DEUTSCHLANDS, DER RUSSISCHEN FOEDERATION, DER USA UND GROSSBRITANNIENS . 15 B. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN UND LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT 19 I. KONZEPTIONELLE GRUNDAUSRICHTUNG DER STRAFRECHTLICHEN VERANT WORTLICHKEIT IM COMMON LAW UND IM KODIFIZIERTEN RECHT . 20 1. GRUNDPRINZIPIEN DES KODIFIZIERTEN STRAFRECHTS AM BEISPIEL DEUTSCHLANDS . 20 A) GESETZLICHKEITSPRINZIP, RUECKWIRKUNGSVERBOT, BESTIMMTHEITSGEBOT UND ANALOGIEVERBOT . 21 AA) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS . 23 BB) AUSNAHME VOM GEWOHNHEITSRECHTSVERBOT: RECHTSFORTBILDUNG DURCH DIE GERICHTE . 25 CC) AUSNAHME VOM RUECKWIRKUNGSVERBOT: RECHTSPRECHUNGS AENDERUNG . 25 B) SCHULDPRINZIP UND STRAFZWECK . 26 AA) NORMATIVER, FUNKTIONALER UND ZWECKRATIONALER SCHULD BEGRIFF . 28 BB) SCHULDBEGRIFF UND STRAFBARKEIT JURISTISCHER PERSONEN . 31 CC) STRAFZWECKE . 32 C) AUFBAU DER STRAFTAT: TATBESTAND, RECHTSWIDRIGKEIT, SCHULD . 35 AA) OBJEKTIVER DELIKTSTATBESTAND . 36 (1) HANDLUNGSBEGRIFF . 36 (2) SOZIALADAEQUANZ ALS TATBESTANDSAUSSCHLIESSENDER UMSTAND . 37 (I) DOGMATIK DER SOZIALADAEQUANZ . 37 (II) DEFINITION YYSOZIAL ADAEQUATEN " VERHALTENS . 40 (III) SOZIALADAEQUATE BESTECHUNG? . 42 BB) TAT UND TAETERBEZOGENE MERKMALE . 43 CC) SUBJEKTIVE TATBESTANDSMERKMALE: VORSATZ UND ABSICHTEN. . . 44 DD) FAHRLAESSIGKEIT . 45 EE) RECHTSWIDRIGKEIT UND RECHTFERTIGUNGSGRUENDE . 46 (1) BESTECHUNG AUS NOTWEHR ODER IM NOTSTAND? . 46 (I) AMTSTRAEGERBESTECHUNG AUS NOTWEHR ODER NOTSTAND? . 47 (II) BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR IM NOTSTAND? . 49 (2) HANDELN AUF WEISUNG . 50 FF) SCHULD UND ENTSCHULDIGUNGSGRUENDE . 52 GG) IRRTUEMER - MAENGEL IM WISSEN . 53 D) WESENTLICHE STRAFVERFAHRENS-, BEWEIS UND FORMGRUNDSAETZE. . 54 AA) VERFAHRENSGRUNDSAETZE . 54 (1) STRAFRECHT . 54 (2) ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 56 BB) BEWEISGRUNDSAETZE . 57 CC) FORMGRUNDSAETZE . 58 DD) VERSTAENDIGUNG IM STRAF UND IM BUSSGELDVERFAHREN . 58 E) EXKURS: (VERFASSUNGS-) GERICHTLICHE UEBERPRUEFBARKEIT VON STRAFRECHTSNORMEN . 59 2. GRUNDPRINZIPIEN DES STRAFRECHTS IM COMMON LAW AM BEISPIEL DES ENGLISCHEN RECHTS . 62 A) RECHTSHISTORIE, PHILOSOPHIE UND GESETZE IN ENGLAND . 64 B) ENGLISCHE VERFASSUNG . 67 AA) MAGNA CARTA . 68 BB) PETITION OF RIGHT . 69 CC) BILL OF RIGHTS . 72 C) RECHTSBEGRIFFE: COMMON LAW, CASE LAW, EQUITY UND STATUTE LAW . 73 D) NULLA POENA SINE LEGE? . 78 E) SCHULD UND VERANTWORTLICHKEIT: ACTUS REUS UND MENS REA . 82 F) STRAFZWECKE . 87 G) FAHRLAESSIGKEIT UND UNTERLASSUNG . 89 H) RECHTFERTIGUNGEN UND ENTSCHULDIGUNGEN - DEFENCES . 91 AA) (NOETIGUNGS-) NOTSTAND UND NOTWEHR, HANDELN AUF WEISUNG . 94 BB) SPEZIALGESETZLICHE DEFENCES . 95 CC) IRRTUEMER . 95 (1) MISTAKE OF FACT . 96 (2) MISTAKE OF LAW . 96 (3) GEWICHTUNG VON IRRTUEMERN . 98 DD) SOZIALADAEQUANZ? . 99 I) STRAFVERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDSAETZE . 103 AA) VERFAHRENSGRUNDSAETZE: STRAFTATEN UND ORDNUNGS WIDRIGKEITEN . 103 VI BB) OEFFENTLICHER PROZESS UND PROZESSBETEILIGTE . 105 CC) ROLLE DES ANGEKLAGTEN . 106 DD) ROLLE DER GESCHWORENEN . 106 EE) LAW OF EVIDENCE, BEWEISLASTVERTEILUNG UND BESONDERHEITEN: CHARACTER EVIDENCE UND HEARSAY . 107 FF) URTEIL ODER VERGLEICH? . HO J) EXKURS: JUDIKATIVE UEBERPRUEFBARKEIT VON (STRAF-)GESETZEN IN ENGLAND . 111 AA) CASE OF PROCLAMATIONS . 112 BB) DR. BONHAM ' S CASE . 113 CC) PARLAMENTSSOUVERAENITAET UND JUDICIAL REVIEW . 115 3. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. 1 . 116 A) RECHTSGESCHICHTLICHE UND RECHTSPHILOSOPHISCHE GRUNDLAGEN . 116 B) MATERIELL-RECHTLICHE GRUNDLAGEN . 118 AA) TATBESTAND UND TAETER . 118 BB) RECHTSWIDRIGKEIT UND SCHULD, INSB. BESTECHUNGSRELEVANTE RECHTFERTIGUNGS UND ENTSCHULDIGUNGSGRUENDE . 119 CC) STRAFZWECKE . 119 DD) GRUNDPRINZIPIEN UND UEBERPRUEFBARKEIT . 120 B) VERFAHRENSRECHTLICHE GRUNDLAGEN . 120 II. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER UNTERNEHMENSBEZOGENE STRAFTATEN . 122 VORUEBERLEGUNG: KONZEPT EINER STRAFRECHTLICHEN UNTERNEHMENS VERANTWORTLICHKEIT . 123 A) MASSSTAB UNTERNEHMENSSTRAFRECHT? . 123 B) SKIZZE EINES BEURTEILUNGSMASSSTABS . 124 AA) EIGENVERANTWORTUNG . 124 BB) VERANTWORTUNG FUER DRITTE . 126 CC) HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNG, AUSLANDSSACHVERHALTE . 127 1. INHALT UND UMFANG STRAFRECHTLICHER VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN . 128 A) DEUTSCHLAND . 128 AA) UNTERNEHMENSSTRAFRECHT DE LEGE LATA UND DE LEGE FERENDA . 128 BB) VERBANDSVERANTWORTLICHKEIT NACH OWIG . 133 (1) § 30 OWIG . 134 (2) § 130 OWIG . 137 (3) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG DES BETRIEBSINHABERS . 139 B) RUSSISCHE FOEDERATION . 139 AA) UNTERNEHMENSSTRAFRECHT DE LEGE LATA UND DE LEGE FERENDA . 139 BB) VERBANDSVERANTWORTLICHKEIT NACH KOAP . 141 (1) ALLGEMEINE VERANTWORTLICHKEIT NACH ART. 2.1 KOAP . 142 (2) VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER BESTECHUNGS TATEN NACH ART. 19.28 KOAP . 144 (3) VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN FUER PRAEVENTIONS MASSNAHMEN NACH ART. 13.3 RAKG . 146 VII C) GROSSBRITANNIEN, USA: DOGMATISCHE ANSAETZE STRAFRECHTLICHER UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT . 147 AA) NO BODY TO KICK NO SOUL TO DAMN . 147 BB) DAS (STRAFRECHTLICHE) WESEN DER JURISTISCHEN PERSON . 149 (1) GROSSBRITANNIEN . 149 (2) USA . 152 CC) ENGLISCHES RECHT: VICARIOUS LIABILITY UND ALTER EGO-PRINZIP . . 153 DD) US-AMERIKANISCHES RECHT: RESPONDEAT SUPERIOR . 155 EE) SONDERFALL DER ZURECHNUNG: CONSPIRACY . 157 D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: INHALT UND UMFANG STRAFRECHT LICHER VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN . 159 AA) DEUTSCHLAND . 159 BB) RUSSISCHE FOEDERATION . 160 CC) GROSSBRITANNIEN . 160 DD) USA . 161 2. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT FUER ANDERE JURISTISCHE PERSONEN, INSBESONDERE KONZERNHAFTUNG . 162 A) DEUTSCHLAND . 163 B) RUSSISCHE FOEDERATION . 166 C) COMMON LAW: STRAFRECHTLICHE PARENT-SUBSIDIARY LIABILITY . 169 AA) RESPONDEAT SUPER ZOR-PRINZIP IM KONZERNVERBUND (USA) . . . 169 BB) AGENCY (USA UND ENGLAND) . 170 CC) STRAFRECHTLICHE TEILNAHME IM KONZERNVERBUND (USA UND ENGLAND) . 172 DD) YYGARANTENSTELLUNG " EINER JURISTISCHEN PERSON FUER EINE ANDERE (USA UND ENGLAND) . 174 D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: STRAFRECHTLICHE VERANTWORT LICHKEIT FUER ANDERE JURISTISCHE PERSONEN, INSBESONDERE KONZERN HAFTUNG . 174 3. HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICHKEITEN, AUSLANDS SACHVERHALTE . 176 A) DEUTSCHLAND . 176 AA) NACHWEIS ORDNUNGSGEMAESSER PFLICHTERFUELLUNG . 176 BB) RECHTFERTIGUNG ODER ENTSCHULDIGUNG DER ANKNUEPFUNGSTAT/ ZUWIDERHANDLUNG . 180 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE . 181 B) RUSSISCHE FOEDERATION . 181 AA) NACH ALLGEMEINEN STRAF-/ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHEN GRUNDSAETZEN . 181 BB) NACH ANTI-KORRUPTIONSGESETZ (RAKG) . 183 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE . 186 C) GROSSBRITANNIEN, USA . 186 AA) WIRKUNG ALLGEMEINER STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE IM COMMON LAW . 186 BB) BESONDERE STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE IM UNTERNEHMENS STRAFRECHT . 187 CC) AUSLANDSSACHVERHALTE . 189 VIII D) ZUSAMMENFASSUNG UND WERTUNG: HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICHKEITEN, AUSLANDSSACHVERHALTE . 190 4. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. II . 191 A) DAS POTENTIELL EFFEKTIVSTE KONZEPT STRAFRECHTLICHER UNTERNEHMENS VERANTWORT! ICHKEIT . 192 AA) IN BEZUG AUF INHALT UND UMFANG . 192 BB) HINSICHTLICH DER KONZERNHAFTUNG / STRAFRECHTLICHEN VERANT WORTLICHKEIT FUER ANDERE UNTERNEHMEN . 194 CC) IN BEZUG AUF HAFTUNGSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICH KEITEN, AUSLANDSSACHVERHALTE . 195 B) MOEGLICHKEITEN DER VERBESSERUNG I. S. EINER POTENTIELLEN EFFEKTIVITAETSSTEIGERUNG NATIONALER LOESUNGSKONZEPTE . 197 AA) DEUTSCHLAND: ERWEITERUNG UND KONKRETISIERUNG DES HAFTUNGSUMFANGS, KONKRETISIERUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN . . 197 (1) EIGENE UEBERLEGUNGEN . 197 (2) VORSCHLAEGE IM REGE VERSANG . 199 (I) GELTUNGSBEREICH IN BEZUG AUF PERSONEN UND TATEN . . 199 (II) HAFTUNGSMASSSTAB UND SANKTIONIERUNG . 202 (III) AUSLANDSSACHVERHALTE . 206 (IV) WERTUNG DES ENTWURFS AM MASSSTAB DES FIKTIVEN MODELLS . 207 BB) RUSSISCHE FOEDERATION: ERWEITERUNG DES KREISES DER UNTER NEHMENSTATEN, KONZERNHAFTUNG . 208 CC) GROSSBRITANNIEN: AUSWEITUNG DER UNTERNEHMENSHAFTUNG FUER VORSATZTATEN . 208 III. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT DER FUEHRUNGSKRAEFTE UND ORGANE (LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT) IM UNTERNEHMEN . 209 VORUEBERLEGUNG: KONZEPT EINER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT . 210 A) SYSTEME OHNE UNTERNEHMENSSTRAFRECHT . 211 AA) ORDNUNGSRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT . 211 BB) STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT . 213 B) SYSTEME MIT UNTERNEHMENSSTRAFRECHT . 213 1. DEUTSCHLAND . 214 A) GRUNDSAETZE DER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT . 214 B) LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT IM RAHMEN DES § 130 OWIG . 215 C) SPEZIELL: ORGANVERANTWORTLICHKEIT NACH DEM NEUBUERGER-URTEIL . . 216 D) GARANTENSTELLUNG VON FUEHRUNGSKRAEFTEN NACH § 13 STGB? . 217 AA) GARANTENPFLICHTEN DES BETRIEBSINHABERS . 217 BB) GARANTENPFLICHTEN VON LEITUNGSPERSONEN I. S. V. §§ 14 STGB, 9 OWIG . 219 CC) COMPLIANCE OFFICERS . 220 E) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT - UNTERNEHMENS VERANTWORTLICHKEIT . 224 2. RUSSISCHE FOEDERATION . 225 A) ADMINISTRATIVE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT NACH KOAP . 225 IX B) STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT NACH UKRF . 228 C) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT UNTERNEHMENSVERANT WORTLICHKEIT . 229 3. GROSSBRITANNIEN UND USA . 230 A) DULDEN, DURCH STILLSCHWEIGEN UNTERSTUETZEN, GESCHEHENLASSEN: CONSENT, CONNIVANCE UND NEGLIGENCE (GB UND USA) . 231 AA) CONSENT, CONNIVANCE . 231 BB) NEGLIGENCE . 233 B) VERSCHWOEREN DURCH NICHTSTUN: CONSPIRACY (GB UND USA) . 235 C) VERANTWORTLICHKEIT AUFGRUND FUNKTION: RESPONSIBLE CORPORATE OFFICER (RCO) DOKTRIN (USA) . 235 D) VERHAELTNIS LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT - UNTERNEHMENSVERANT WORTLICHKEIT .242 4. ZWISCHENERGEBNIS ZUM TEIL B. 111 243 A) DAS POTENTIELL EFFEKTIVSTE KONZEPT DER LEITUNGSVERANTWORT LICHKEIT . 243 B) MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG . 246 AA) DEUTSCHLAND: KONKRETISIERUNG VON GARANTENPFLICHTEN; ANSAETZE DES REGE VERSANG . 246 BB) RUSSISCHE FOEDERATION: AUSWEITUNG DER PFLICHTENUEBER TRAGUNG . 248 IV. GESAMTBEWERTUNG DER ERGEBNISSE UNTERSUCHUNGSTEIL B: STRAFRECHT LICHE VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN UND LEITUNGSVERANT WORTLICHKEIT . 248 C. BESTECHUNG VON AMTS UND MANDATSTRAEGERN 251 VORUEBERLEGUNG: MUSTERVERBOT AKTIVER AMTS UND MANDATS TRAEGERBESTECHUNG . 253 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 253 AA) IN UND AUSLAENDISCHE AMTSTRAEGER, MANDATSTRAEGER . 254 BB) ANGESTELLTE UND FUNKTIONSTRAEGER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN . . 255 CC) FUNKTIONSTRAEGER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . 256 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 257 AA) UNRECHTSVEREINBARUNG, AEQUIVALENZVERHAELTNIS, YYKLIMAPFLEGE " . . 257 BB) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 259 CC) BEFUGTE UND UNBEFUGTE HANDLUNGEN . 259 DD) EINSATZ EINES MITTLERS .260 EE) BESTECHUNGSMITTEL / VORTEILSBEGRIFF . 261 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 262 AA) VORSATZ UND BEEINFLUSSUNGSABSICHT . 262 BB) SONSTIGE ABSICHTEN . 262 D) JURISTISCHE PERSONEN . 263 E) TERRITORIALE REICHWEITE . 263 X I. INTERNATIONALE LOESUNGSKONZEPTE . 264 1. OECD-KONVENTION 1997 . 265 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 265 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 266 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 268 D) JURISTISCHE PERSONEN . 269 E) TERRITORIALE REICHWEITE . 269 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DER OECD-KONVENTION 1997 . 270 2. UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 . 272 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 273 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 275 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 278 D) JURISTISCHE PERSONEN . 278 E) TERRITORIALE REICHWEITE .279 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DER UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 . 279 3. STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN DES EUROPARATS UEBER KORRUPTION (ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN) 1999 . 281 A) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH .282 B) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 283 C) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 284 D) JURISTISCHE PERSONEN . 285 E) TERRITORIALE REICHWEITE . 285 F) VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG NACH DEM (ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN) 1999 . . . 286 4. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG IM RAHMEN INTERNATIONALER KONZEPTE . 287 II. NATIONALE LOESUNGSKONZEPTE . 289 1. DEUTSCHLAND . 290 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG . 291 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG . 291 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . 294 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 296 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG .296 (1) INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE AMTS UND MANDATSTRAEGER . 296 (2) VERTRETER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . 297 (3) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN - INLAND UND AUSLAND .297 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . 298 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 299 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG . 299 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 299 XI (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN .302 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 303 (4) VORTEILSBEGRIFF . 304 BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . 306 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 306 (2) VORTEILSBEGRIFF . 308 CC) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 311 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 311 E) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE . 312 F) JURISTISCHE PERSONEN . 312 G) TERRITORIALE REICHWEITE . 312 H) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DEUTSCHLAND . 313 2. RUSSISCHE FOEDERATION . 315 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG . 316 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 321 AA) INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE AMTS UND MANDATSTRAEGER . . . 322 BB) VERTRETER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . 325 CC) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN - INLAND UND AUSLAND . 326 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 328 AA) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 328 BB) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 331 CC) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 331 DD) VORTEILSBEGRIFF. . 332 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 334 E) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE . 334 F) JURISTISCHE PERSONEN . 336 G) TERRITORIALE REICHWEITE . 336 H) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DER RUSSISCHEN FOEDERATION . 337 3. GROSSBRITANNIEN . 339 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG . 340 AA) VOR DEM BRIBERY ACT 2010 . 340 BB) BRIBERY ACT 2010 . 343 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 343 AA) BESTECHUNG EINER ANDEREN PERSON, S. 1 BRIBERY ACT 2010 . . . 343 (1) AMTSTRAEGER? . 343 (2) MANDATSTRAEGER, EHRENBEAMTE . 344 (3) FUNKTIONSTRAEGER NICHT-OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . 345 (4) FUNKTIONSTRAEGER INLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN. . 346 BB) BESTECHUNG AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER, S. 6 BRIBERY ACT 2010 . 346 (1) AUSLAENDISCHER AMTS ODER MANDATSTRAEGER . 346 XII (2) FUNKTIONSTRAEGER OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISA TIONEN . 347 (3) FUNKTIONSTRAEGER AUSLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN . 347 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN .348 AA) BESTECHUNG EINER ANDEREN PERSON, S. 1 BRIBERY ACT 2010 . . . 348 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " .348 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 352 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 352 (4) VORTEILSBEGRIFF . 352 BB) AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER, S. 6 BRIBERY ACT 2010 . 353 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 353 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 353 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 354 (4) VORTEILSBEGRIFF . 354 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 355 AA) VORSATZ, BEEINFLUSSUNGSABSICHT, CORRUPTLY . 355 BB) GESCHAEFTSVERSCHAFFUNGS-/-ERHALTUNGSABSICHT - TO OBTAIN OR RETAIN BUSINESS (NUR S. 6 BRIBERY ACT) . 355 E) SONDERTATBESTAND: S. 7 BRIBERY ACT 2010 . 356 AA) ADRESSAT: DIE RELEVANT COMMERCIAL ORGANISATION . 356 BB) BEZUGSTAT NACH SS. 1, 6 BRIBERY ACT 2010 . 357 CC) TAETER DER BEZUGSTAT: DIE ASSOZIIERTE PERSON . 358 DD) SUBJEKTIVE TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN . 359 F) STRAFAUSSCHLIESSUNGSGRUENDE .360 AA) SS. 1,6 BRIBERY ACT 2010 . 360 BB) S. 7 BRIBERY ACT 2010 . 361 G) JURISTISCHE PERSONEN . 362 H) TERRITORIALE REICHWEITE . 362 AA) ALLGEMEINE BESTECHUNGSVERBOTE SS. 1, 2, 6 BRIBERY ACT 2010 . 362 BB) SONDERTATBESTAND: S. 7 BRIBERY ACT 2010 . 363 I) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN GROSSBRITANNIEN . 364 4. USA .366 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG . 368 AA) BESTECHUNG INLAENDISCHER AMTS UND MANDATSTRAEGER DES BUNDES . 368 BB) BESTECHUNG INLAENDISCHER AMTS UND MANDATSTRAEGER UNTERHALB DER BUNDESEBENE . 369 (1) HONEST SERVICES FRAUD, 18 U. S. C. § 1346 . 369 (2) SONSTIGE ANWENDBARE GESETZE . 371 CC) BESTECHUNG AUSLAENDISCHER AMTSTRAEGER . 373 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 375 AA) INLANDSBESTECHUNG . 375 (1) BUNDESBEAMTE UND -MANDATSTRAEGER, 18 U. S.C. § 201 . . . 375 XIII (2) SONSTIGE AMTS UND MANDATSTRAEGER (UNTERHALB BUNDESEBENE) . 376 (3) ANGESTELLTE OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN . 377 BB) AUSLANDSBESTECHUNG (FCPA) . 377 (1) AMTS UND MANDATSTRAEGER -FOREIGN PUBLIC OFFICIAL . 377 (2) VERTRETER OEFFENTLICHER INTERNATIONALER ORGANISATIONEN . . . 379 (3) ANGESTELLTE AUSLAENDISCHER OEFFENTLICHER UNTERNEHMEN. . . . 379 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 381 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE . 381 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 381 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 382 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 383 (4) VORTEILSBEGRIFF . 383 BB) INLANDSBESTECHUNGEN - UNTERHALB BUNDESEBENE, 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) . 384 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " .384 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 387 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 388 (4) VORTEILSBEGRIFF . 388 CC) AUSLANDSBESTECHUNG - FCPA . 389 (1) UNRECHTSVEREINBARUNG, YYKLIMAPFLEGE " . 389 (2) ERLEICHTERUNGS UND BESCHLEUNIGUNGSZAHLUNGEN . 391 (3) MITTELSMANN-KONSTELLATIONEN . 392 (4) VORTEILSBEGRIFF . 392 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 392 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE . 392 BB) INLANDSBESTECHUNG - UNTERHALB BUNDESEBENE . 393 CC) AUSLANDSBESTECHUNG - FCPA . 394 E) JURISTISCHE PERSONEN . 395 AA) INLANDSBESTECHUNG - BUNDESEBENE UND UNTERHALB BUNDESEBENE . 395 BB) AUSLANDSBESTECHUNG (FCPA) . 396 (1) STRAFRECHTLICHE UNTERNEHMENSHAFTUNG . 396 (2) LEITUNGSVERANTWORTUNG . 397 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 399 AA) 18 U. S.C. §§ 201,1346 . 399 BB) FCPA . 399 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG IN DEN USA . 402 III. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER AMTS UND MANDATSTRAEGER BESTECHUNG IM RAHMEN NATIONALER UND INTERNATIONALER KONZEPTE . 406 1. DAS YYBESTE " KONZEPT DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . . . 406 2. MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG . 409 A) DEUTSCHLAND . 409 AA) AMTSTRAEGERBESTECHUNG: PERSONENKREIS UND HANDLUNGS ALTERNATIVEN . 409 XIV BB) MANDATSTRAEGERBESTECHUNG: VORTEILSBEGRIFF UND YYKLIMAPFLEGE " . 411 CC) JURISTISCHE PERSONEN: SONDERTATBESTAND? . 412 B) RUSSISCHE FOEDERATION . 413 C) GROSSBRITANNIEN . 413 D) USA . 414 AA) KODIFIZIERUNG DES HONEST SERVICES FRAUD FUER AMTSTRAEGER . 415 BB) ALTERNATIVE: ERWEITERUNG DES 18 U. S.C. § 201 AM VORBILD FCPA . 416 D. BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR 418 VORUEBERLEGUNG: MUSTERVERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR . 419 A) SCHUTZZWECKE . 419 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 420 AA) ART DER TEILNAHME AM GESCHAEFTSVERKEHR . 420 BB) BESTECHENDER . 421 CC) BESTOCHENER . 421 (1) BETRIEBSINHABER . 422 (2) ANGESTELLTER, BEAUFTRAGTER . 422 (3) ORGAN . 423 (4) (MINDERHEITS-) ANTEILSEIGNER . 423 (5) ZUKUENFTIGE UND EHEMALIGE ENTSCHEIDUNGSTRAEGER . 424 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 425 AA) GESCHAEFTSHERRENMODELL . 425 BB) WETTBEWERBSMODELL . 427 CC) MITTLER, KLIMAPFLEGE, VORTEILSBEGRIFF . 427 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 428 AA) GESCHAEFTSHERRENMODELL . 429 BB) WETTBEWERBSMODELL . 429 E) JURISTISCHE PERSONEN . 430 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 431 I. INTERNATIONALE LOESUNGSKONZEPTE . 431 1. OECD-KONVENTION 1997 . 431 2. UN-KONVENTION GEGEN KORRUPTION (UNCAC) 2005 . 431 3. EUROPARECHT . 433 A) ER-RAHMENBESCHLUSS 2003 . 433 B) ER-STRAFRECHTSUEBEREINKOMMEN 1999 . 435 4. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR IM RAHMEN INTERNATIONALER KONZEPTE . 436 A) SCHUTZZWECK . 437 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 438 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 440 AA) TATHANDLUNG, MITTLER . 441 XV BB) AEQUIVALENZVERHAELTNIS, QUID PRO QUO . 441 CC) VORTEILSBEGRIFF / DRITTVORTEIL . 443 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 443 E) JURISTISCHE PERSONEN . 444 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 444 G) ZUSAMMENFASSENDE WERTUNG . 444 II. NATIONALE LOESUNGSKONZEPTE . 445 1. DEUTSCHLAND . 445 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR .445 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 447 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 449 AA) ANBIETEN, VERSPRECHEN ODER GEWAEHREN EINES VORTEILS .450 BB) BEZUG VON WAREN ODER DIENSTLEISTUNGEN . 451 CC) AEQUIVALENZVERHAELTNIS, QUID PRO QUO . 452 DD) § 299 ABS. 2 NR. 1 STGB - WETTBEWERBSBEEINFLUSSUNG . 452 EE) § 299 ABS. 2 NR. 2 STGB - BEEINFLUSSUNG DES DIENST VERHAELTNISSES . 454 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 456 E) JURISTISCHE PERSONEN . 457 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 457 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DEUTSCHLAND . 457 2. RUSSISCHE FOEDERATION . 459 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR . 460 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 466 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 467 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 469 E) JURISTISCHE PERSONEN . 470 F) TERRITORIALE REICHWEITE .470 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DER RUSSISCHEN FOEDERATION . 471 3. GROSSBRITANNIEN . 472 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR . 473 B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 475 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 476 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN . 478 E) JURISTISCHE PERSONEN . 478 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 479 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN GROSSBRITANNIEN . 479 4. USA . 480 A) KURZER RECHTSHISTORISCHER ABRISS: BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR . 480 XVI B) PERSONENBEZOGENER ANWENDUNGSBEREICH . 485 AA) 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) . 485 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 . 486 C) OBJEKTIVE TATBESTANDSALTERNATIVEN . 488 AA) 18 U. S.C. § 1346 (HONEST SERVICES FRAUD) . 488 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 . 491 (1) BRIBERY I. S. DES TRAVEL ACT . 491 (I) BEISPIELTATBESTAND: CA PENAL CODE § 641.3 . 492 (II) BEISPIELTATBESTAND: 11 DE CODE § 881 . 494 (2) NUTZEN ZWISCHENSTAATLICHER HANDELSEINRICHTUNGEN . 497 (3) BEGEHEN ODER VERSUCH DER BEGEHUNG . 497 D) SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN .498 AA) HONEST SERVICES FRAUD, 18 U. S.C. § 1346 . 498 BB) TRAVEL ACT, 18 U. S. C. § 1952 . 498 E) JURISTISCHE PERSONEN . 499 F) TERRITORIALE REICHWEITE . 499 G) VERGLEICH UND WERTUNG: NATIONALES KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR IN DEN USA . 500 III. VERGLEICH UND WERTUNG: VERBOT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTS VERKEHR IM RAHMEN NATIONALER UND INTERNATIONALER KONZEPTE . . . 502 1. DAS YYBESTE " KONZEPT DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR . 503 A) KURZE ZUSAMMENFASSUNG DES BEURTEILUNGSMASSSTABS . 503 B) SUMMARISCHE BEWERTUNG DER LOESUNGSKONZEPTE . 504 2. MOEGLICHKEITEN INDIVIDUELLER VERBESSERUNG . 505 A) DEUTSCHLAND: ERWEITERUNG DES § 299 STGB . 505 B) RUSSISCHE FOEDERATION: ERWEITERUNG DES ART. 204 UKRF . 507 C) GROSSBRITANNIEN: VERANKERUNG DES WETTBEWERBSSCHUTZES .507 D) USA: POTENTIELLE INTRINSISCHE VERBESSERUNGEN . 508 E. SINNHAFTIGKEIT EINER VEREINHEITLICHENDEN SYNTHESE LOESUNG, ZUGLEICH: ZUSAMMENFASSUNG DER UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE 510 1. MOEGLICHKEIT EINER SYNTHESELOESUNG . 510 A) IN BEZUG AUF DAS STRAFPROZESSRECHT FUER UNTERNEHMEN . 510 B) IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE UNTERNEHMENSVERANTWORTUNG . . 512 C) IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE LEITUNGSVERANTWORTUNG . 513 D) IN BEZUG AUF DIE AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . 513 E) IN BEZUG AUF DIE BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR . 513 2. ANSAETZE EINER SYNTHESELOESUNG . 514 A) DER UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT . 514 AA) EIGENE ANSAETZE . 514 BB) ANSAETZE DES REGE VERSANG . 515 B) DER LEITUNGSVERANTWORTLICHKEIT . 517 AA) EIGENE ANSAETZE . 517 XVII BB) ANSAETZE DES REGE VERSANG . 518 C) DER AMTS UND MANDATSTRAEGERBESTECHUNG . 518 D) DER BESTECHUNG IM GESCHAEFTSVERKEHR . 519 3. FAZIT . 520 LITERATURVERZEICHNIS . 521 XVIII
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