Die Einheit der Rechtsordnung: am Beispiel unzureichender Compliance in Versicherungsunternehmen
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Karlsruhe
VVW
[2019]
|
| Schriftenreihe: | Düsseldorfer Schriften zum Versicherungsrecht
Band 42 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XIX, 305 Seiten |
| ISBN: | 9783963292842 |
Internformat
MARC
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
..............................................................................................
VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
..................................................................
XV
EINFUEHRUNG
............................................................................................
1
A.
GEGENSTAND
UND
ZIEL
DER
UNTERSUCHUNG
.....................................
1
B.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
................................................................
3
1.
TEIL:
DER
GRUNDSATZ
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
...........
5
A.
DIE
URSPRUENGE
DES
EINHEITSGEDANKENS
.......................................
5
I.
DIE
WISSENSCHAFTLICHE
AUFARBEITUNG
DES
RECHTS
..................
5
II.
DER
KODIFIKATIONSSTREIT
ZWISCHEN
THIBAUT
UND
SAVIGNY
......
6
III.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
HANS
KELSEN
........................................
8
IV.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
HERMANN
HELLER
.................................
11
V.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
KARL
ENGISCH
......................................
12
B.
DIE
DREI
FACETTEN
DIESES
GEDANKENS
........................................
15
I.
DIE
EINHEIT
ALS
VERMEIDUNG
VON
WIDERSPRUECHEN
................
16
1.
DIE
LEGITIMATION
DURCH
DEN
GESETZGEBER
.....................
16
A)
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
ALS
KRITERIUM
DER
AUSLEGUNG
........................................................ 24
B)
DER
BEZUGSPUNKT
DER
EINHEIT
................................28
C)
DIE
REICHWEITE
DES
EINHEITSGEDANKENS
...............
31
D)
EINE
KRITISCHE
BEWERTUNG
......................................
35
2.
DIE
PRAKTISCH
RELEVANTEN
FAELLE
....................................42
A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
.......................................... 42
B)
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIELRICHTUNG
ANDERER
NORMEN
...................................................................
45
C)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT....
46
3.
ZWISCHENFAZIT
.................................................................
55
4.
DIE
ANFORDERUNGEN
DER
VERFASSUNG
..............................
56
A)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
ART.
95
III
1
GG
.....
58
B)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
RECHTSSTAATSPRINZIPS
.....
60
AA)
VORHERSEHBARKEIT
STAATLICHEN
HANDELNS
..... 60
(1)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
..........................
65
(2)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
........................
69
(3)
DIE
BEDEUTUNG
DIESER
UNTERSCHEIDUNG
FUER
DIE
EINSCHLAEGIGEN
FALLGRUPPEN
.....
71
(A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
/
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIEL
RICHTUNG
ANDERER
NORMEN
..........
72
(B)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT
............................
72
BB)
DIE
EINORDNUNG
VON
NORM-
UND
WERTUNGSWIDERSPRUECHEN
..............................
75
CC)
DIE
UNTERSCHEIDUNG
NACH
DER
INTENSITAET
DER
NORM
..............................................
77
DD)
DIE
REICHWEITE
DES
RECHTSSTAATSPRINZIPS
..
79
EE)
FAZIT
..............................................................
84
C)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
GEBOTS
ZU
BUNDESFREUNDLICHEM
VERHALTEN
.............................
86
D)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES ART.
31
GG
...................... 90
E)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
ART.
3
I
GG
......................
92
AA)
DER
BEZUGSPUNKT
DER
UNGLEICHBEHANDLUNG
.
93
BB)
DIE
UNGLEICHBEHANDLUNG
VERGLEICHBARER
SACHVERHALTE
........................................96
(1)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
........................96
(A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
/
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIEL
RICHTUNG
ANDERER
NORMEN
..
96
(B)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT
.................
102
(2)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
........................
105
F)
DIE
POSTULATE
DER
SYSTEMGERECHTIGKEIT
UND
FOLGERICHTIGKEIT
......................................................
108
G)
FAZIT
.......................................................................
115
5.
DIE
FOLGEN
EINES
VERSTOSSES
GEGEN
DEN
GRUNDSATZ
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
............................
115
A)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
........................................
116
B)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
..........................................
116
II.
DIE
SCHAFFUNG
EINER
EINHEIT
DURCH
DIE
SCHLIESSUNG
VON
LUECKEN
INNERHALB
DER
RECHTSORDNUNG
........................
120
1.
DIE
VORAUSSETZUNGEN
UND
FOLGEN
EINER
RECHTSFORTBILDUNG
.........................................................
120
2.
DIE
RECHTSFORTBILDUNG
ALS
AUSDRUCK
DES
GEDANKENS
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
..............
122
III.
DIE
UNITARISIERUNG
DES
RECHTS
ALS
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
IM
WEITEREN
SINNE
.....................................
126
1.
DIE
SYSTEMBILDENDE
RECHTSWISSENSCHAFT
...................
126
2.
DIE
KONSTITUTIONALISIERUNG
DER
RECHTSORDNUNG
..........
128
A)
DER
VORRANG
DER
VERFASSUNG
...............................
129
B)
DIE
VERFASSUNGSKONFORME
AUSLEGUNG
UND
RECHTSFORTBILDUNG
.................................................
130
C)
DIE
VEREINHEITLICHUNG
DURCH
DIE
VERFASSUNG
.......
134
D)
DIE
EINHEIT
DER
VERFASSUNG
.................................
136
3.
DER
BUNDESSTAAT
...........................................................
137
A)
DIE
FOERDERUNG
VON
RECHTSVIELFALT
........................
137
B)
DIE
VERBINDUNG
VON
BUNDESSTAAT
UND
RECHTSEINHEIT
........................................................
138
4.
DIE
EUROPAEISIERUNG
......................................................
145
XI
A)
DAS
EUROPAEISCHE
UND
NATIONALE
RECHT
ALS
EIGENSTAENDIGE
RECHTSORDNUNGEN
........................
148
B)
DIE
BEDEUTUNG
DER
EUROPAEISIERUNG
FUER
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.................................
150
5.
DIE
VEREINHEITLICHUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
...............
157
IV.
FAZIT
.....................................................................................
160
2.
TEIL:
DIE
COMPLIANCE
IN
VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN
.........
161
A.
DIE
COMPLIANCE
..........................................................................
161
B.
DIE
VERSICHERUNGSSPEZIFISCHEN
ANFORDERUNGEN
.......................
164
I.
DIE
SICHERSTELLUNG
DER
RECHTSKONFORMITAET
IM
UNTERNEHMEN
.......................................................................
166
1.
DER
BEZUGSPUNKT
DER
UEBERWACHUNG
..........................
166
2.
DER
BEGRIFF
DER
AUFSICHTSBEHOERDLICHEN
ANFORDERUNGEN
.............................................................
170
3.
DIE
EUROPARECHTLICHEN
ANFORDERUNGEN
.......................
174
4.
DIE
EINBEZIEHUNG
INTERNER
VORGABEN
.......................
175
5.
ERGEBNIS
.......................................................................
177
II.
DIE
AUSGESTALTUNG
DER
COMPLIANCE-ORGANISATION
...........
178
3.
TEIL:
DIE
BEDEUTUNG
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
FUER
DIE
COMPLIANCE
...........................................................185
A.
DIE
BEDEUTUNG
IM
VAG
..............................................................
185
I.
DIE
EINORDNUNG
DER
COMPLIANCE
IN
DAS
AUFSICHTSRECHTLICHE
SYSTEM
................................................
185
II.
DIE
BEDEUTUNG
DER
COMPLIANCE
FUER
DIE
SYSTEMATISCHE
AUSLEGUNG
IM
VAG
.............................................................
191
1.
DIE
BEEINFLUSSUNG
DER
EINGRIFFSSCHWELLE
AUFSICHTSRECHTLICHEN
HANDELNS
....................................
191
2.
DIE
WAHRUNG
DES
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMES
DER
COMPLIANCE
..................................................................
196
3.
DAS
RESTRIKTIVE
VERSTAENDNIS
DER
MISSSTANDSAUFSICHT.
198
III.
FAZIT
....................................................................................
200
XII
B.
DIE
BEDEUTUNG
IM
ZIVIL
RECHT
....................................................
201
I.
DIE
BUSINESS
JUDGEMENT
RULE
..........................................202
1.
DIE
BEDEUTUNG
IM
GESELLSCHAFTSRECHT
........................ 202
2.
DIE
ANWENDUNG
IM
AUFSICHTSRECHT
.............................204
3.
DAS
ARGUMENT
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.......
205
A)
DIE
MOEGLICHE
VEREINHEITLICHUNG
DER
ZIVILRECHTLICHEN
HAFTUNG
UEBER
DIE
BUSINESS
JUDGEMENT
RULE
...................................................206
B)
DIE
MOEGLICHE
VEREINHEITLICHUNG
DER
AUFSICHTSRECHTLICHEN
COMPLIANCE
UEBER
DEN
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
.... 207
II.
DIE
KONKRETISIERUNG
DES
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMES
DER
COMPLIANCE
..................................................................
211
1.
DIE
GRUENDE
FUER
DIE
HERANZIEHUNG
DES
OEFFENTLICH-
RECHTLICHEN
BEURTEILUNGSSPIELRAUMES
.........................
211
2.
EINE
WUERDIGUNG
MOEGLICHER
EINWAENDE
........................219
3.
DIE
MASSSTAEBE
DES
BEURTEILUNGSSPIELRAUMES
............223
III.
DIE
FOLGEN
FUER
DIE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFSICHTSRECHTLICHE
COMPLIANCE
IM
GESELLSCHAFTSRECHT...
228
1.
KEINE
VERFASSUNGSRECHTLICHE
PFLICHT
ZUR
WAHRUNG
EINER
EINHEIT
................................................................230
2.
GRUNDSAETZLICHE
ERWAEGUNGEN
FUER
EINE
EINHEITLICHE
BETRACHTUNG
................................................................
230
3.
DIE
BEDEUTUNG
DER
UNTERSCHIEDLICHEN
ZIEL
SETZUNGEN
DES
AUFSICHTS-
UND
GESELLSCHAFTSRECHTS
FUER
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
............................232
IV.
FAZIT
...................................................................................237
V.
EXKURS:
DAS
VERHAELTNIS
VON
VERSICHERUNGSAUFSICHTS
UND
KAPITALMARKTRECHT
...............................................238
C.
DIE
BEDEUTUNG
IM
STRAF-
UND
ORDNUNGS
WIDRIGKEITENRECHT
...............................................................240
XIII
I.
DER TATBESTAND
DER
UNTREUE
............................................. 240
1.
DIE
COMPLIANCE-PFLICHT
ALS
VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT
.....................................242
A)
DER
HERANZUZIEHENDE
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
...
248
B)
DIE
ANFORDERUNGEN
AN
EINEN
VERSTOSS
GEGEN
DIE
COMPLIANCE-VORSCHRIFTEN
.............................. 250
AA)
DIE
VORAUSSETZUNG
EINER
GRAVIERENDEN
PFLICHTVERLETZUNG
...............................
250
BB)
DAS
VORLIEGEN
EINER
GRAVIERENDEN
PFLICHTVERLETZUNG
BEI
EINEM
UEBER
SCHREITEN
DES
UNTERNEHMERISCHEN
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMS
................
251
CC)
DAS
UEBERTRAGEN
DIESES
GEDANKENS
AUF
DEN
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN
BEURTEILUNGS
SPIELRAUM
IM
AUFSICHTSRECHT
............. 252
DD)
DIE
BEDEUTUNG
FUER
DEN
GEDANKEN
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
...............
254
C)
DIE
VEREINBARKEIT
MIT
ART.
103
II
GG
................... 256
2.
DIE
WEITEREN
VORAUSSETZUNGEN
FUER
EINE
STRAFBARKEIT
WEGEN
UNTREUE
....................................... 258
II.
DER
VERSTOSS
GEGEN
§
130
I
OWIG
.....................................
261
III.
FAZIT
....................................................................................
264
D.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
..............266
ERGEBNISSE
DER
UNTERSUCHUNG
....................................................
269
A.
ZUSAMMENFASSUNG
.................................................................... 269
B.
AUSBLICK
......................................................................................
273
C.
SCHLUSSBETRACHTUNG
................................................................... 274
LITERATURVERZEICHNIS
.......................................................................277
XIV
|
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XV
EINFUEHRUNG
.
1
A.
GEGENSTAND
UND
ZIEL
DER
UNTERSUCHUNG
.
1
B.
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
3
1.
TEIL:
DER
GRUNDSATZ
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
5
A.
DIE
URSPRUENGE
DES
EINHEITSGEDANKENS
.
5
I.
DIE
WISSENSCHAFTLICHE
AUFARBEITUNG
DES
RECHTS
.
5
II.
DER
KODIFIKATIONSSTREIT
ZWISCHEN
THIBAUT
UND
SAVIGNY
.
6
III.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
HANS
KELSEN
.
8
IV.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
HERMANN
HELLER
.
11
V.
DAS
VERSTAENDNIS
VON
KARL
ENGISCH
.
12
B.
DIE
DREI
FACETTEN
DIESES
GEDANKENS
.
15
I.
DIE
EINHEIT
ALS
VERMEIDUNG
VON
WIDERSPRUECHEN
.
16
1.
DIE
LEGITIMATION
DURCH
DEN
GESETZGEBER
.
16
A)
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
ALS
KRITERIUM
DER
AUSLEGUNG
. 24
B)
DER
BEZUGSPUNKT
DER
EINHEIT
.28
C)
DIE
REICHWEITE
DES
EINHEITSGEDANKENS
.
31
D)
EINE
KRITISCHE
BEWERTUNG
.
35
2.
DIE
PRAKTISCH
RELEVANTEN
FAELLE
.42
A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
. 42
B)
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIELRICHTUNG
ANDERER
NORMEN
.
45
C)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT.
46
3.
ZWISCHENFAZIT
.
55
4.
DIE
ANFORDERUNGEN
DER
VERFASSUNG
.
56
A)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
ART.
95
III
1
GG
.
58
B)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
RECHTSSTAATSPRINZIPS
.
60
AA)
VORHERSEHBARKEIT
STAATLICHEN
HANDELNS
. 60
(1)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
.
65
(2)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
.
69
(3)
DIE
BEDEUTUNG
DIESER
UNTERSCHEIDUNG
FUER
DIE
EINSCHLAEGIGEN
FALLGRUPPEN
.
71
(A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
/
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIEL
RICHTUNG
ANDERER
NORMEN
.
72
(B)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT
.
72
BB)
DIE
EINORDNUNG
VON
NORM-
UND
WERTUNGSWIDERSPRUECHEN
.
75
CC)
DIE
UNTERSCHEIDUNG
NACH
DER
INTENSITAET
DER
NORM
.
77
DD)
DIE
REICHWEITE
DES
RECHTSSTAATSPRINZIPS
.
79
EE)
FAZIT
.
84
C)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
GEBOTS
ZU
BUNDESFREUNDLICHEM
VERHALTEN
.
86
D)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES ART.
31
GG
. 90
E)
DIE
ANFORDERUNGEN
DES
ART.
3
I
GG
.
92
AA)
DER
BEZUGSPUNKT
DER
UNGLEICHBEHANDLUNG
.
93
BB)
DIE
UNGLEICHBEHANDLUNG
VERGLEICHBARER
SACHVERHALTE
.96
(1)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
.96
(A)
EINHEITLICHE
BEGRIFFLICHKEITEN
IN
DER
GESAMTRECHTSORDNUNG
/
BERUECKSICHTIGUNG
DER
ZIEL
RICHTUNG
ANDERER
NORMEN
.
96
(B)
EINHEITLICHES
VERSTAENDNIS
DER
RECHTMAESSIGKEIT
.
102
(2)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
.
105
F)
DIE
POSTULATE
DER
SYSTEMGERECHTIGKEIT
UND
FOLGERICHTIGKEIT
.
108
G)
FAZIT
.
115
5.
DIE
FOLGEN
EINES
VERSTOSSES
GEGEN
DEN
GRUNDSATZ
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
115
A)
INDIREKTE
WIDERSPRUECHE
.
116
B)
DIREKTE
WIDERSPRUECHE
.
116
II.
DIE
SCHAFFUNG
EINER
EINHEIT
DURCH
DIE
SCHLIESSUNG
VON
LUECKEN
INNERHALB
DER
RECHTSORDNUNG
.
120
1.
DIE
VORAUSSETZUNGEN
UND
FOLGEN
EINER
RECHTSFORTBILDUNG
.
120
2.
DIE
RECHTSFORTBILDUNG
ALS
AUSDRUCK
DES
GEDANKENS
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
122
III.
DIE
UNITARISIERUNG
DES
RECHTS
ALS
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
IM
WEITEREN
SINNE
.
126
1.
DIE
SYSTEMBILDENDE
RECHTSWISSENSCHAFT
.
126
2.
DIE
KONSTITUTIONALISIERUNG
DER
RECHTSORDNUNG
.
128
A)
DER
VORRANG
DER
VERFASSUNG
.
129
B)
DIE
VERFASSUNGSKONFORME
AUSLEGUNG
UND
RECHTSFORTBILDUNG
.
130
C)
DIE
VEREINHEITLICHUNG
DURCH
DIE
VERFASSUNG
.
134
D)
DIE
EINHEIT
DER
VERFASSUNG
.
136
3.
DER
BUNDESSTAAT
.
137
A)
DIE
FOERDERUNG
VON
RECHTSVIELFALT
.
137
B)
DIE
VERBINDUNG
VON
BUNDESSTAAT
UND
RECHTSEINHEIT
.
138
4.
DIE
EUROPAEISIERUNG
.
145
XI
A)
DAS
EUROPAEISCHE
UND
NATIONALE
RECHT
ALS
EIGENSTAENDIGE
RECHTSORDNUNGEN
.
148
B)
DIE
BEDEUTUNG
DER
EUROPAEISIERUNG
FUER
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
150
5.
DIE
VEREINHEITLICHUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
.
157
IV.
FAZIT
.
160
2.
TEIL:
DIE
COMPLIANCE
IN
VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN
.
161
A.
DIE
COMPLIANCE
.
161
B.
DIE
VERSICHERUNGSSPEZIFISCHEN
ANFORDERUNGEN
.
164
I.
DIE
SICHERSTELLUNG
DER
RECHTSKONFORMITAET
IM
UNTERNEHMEN
.
166
1.
DER
BEZUGSPUNKT
DER
UEBERWACHUNG
.
166
2.
DER
BEGRIFF
DER
AUFSICHTSBEHOERDLICHEN
ANFORDERUNGEN
.
170
3.
DIE
EUROPARECHTLICHEN
ANFORDERUNGEN
.
174
4.
DIE
EINBEZIEHUNG
INTERNER
VORGABEN
.
175
5.
ERGEBNIS
.
177
II.
DIE
AUSGESTALTUNG
DER
COMPLIANCE-ORGANISATION
.
178
3.
TEIL:
DIE
BEDEUTUNG
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
FUER
DIE
COMPLIANCE
.185
A.
DIE
BEDEUTUNG
IM
VAG
.
185
I.
DIE
EINORDNUNG
DER
COMPLIANCE
IN
DAS
AUFSICHTSRECHTLICHE
SYSTEM
.
185
II.
DIE
BEDEUTUNG
DER
COMPLIANCE
FUER
DIE
SYSTEMATISCHE
AUSLEGUNG
IM
VAG
.
191
1.
DIE
BEEINFLUSSUNG
DER
EINGRIFFSSCHWELLE
AUFSICHTSRECHTLICHEN
HANDELNS
.
191
2.
DIE
WAHRUNG
DES
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMES
DER
COMPLIANCE
.
196
3.
DAS
RESTRIKTIVE
VERSTAENDNIS
DER
MISSSTANDSAUFSICHT.
198
III.
FAZIT
.
200
XII
B.
DIE
BEDEUTUNG
IM
ZIVIL
RECHT
.
201
I.
DIE
BUSINESS
JUDGEMENT
RULE
.202
1.
DIE
BEDEUTUNG
IM
GESELLSCHAFTSRECHT
. 202
2.
DIE
ANWENDUNG
IM
AUFSICHTSRECHT
.204
3.
DAS
ARGUMENT
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
205
A)
DIE
MOEGLICHE
VEREINHEITLICHUNG
DER
ZIVILRECHTLICHEN
HAFTUNG
UEBER
DIE
BUSINESS
JUDGEMENT
RULE
.206
B)
DIE
MOEGLICHE
VEREINHEITLICHUNG
DER
AUFSICHTSRECHTLICHEN
COMPLIANCE
UEBER
DEN
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
. 207
II.
DIE
KONKRETISIERUNG
DES
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMES
DER
COMPLIANCE
.
211
1.
DIE
GRUENDE
FUER
DIE
HERANZIEHUNG
DES
OEFFENTLICH-
RECHTLICHEN
BEURTEILUNGSSPIELRAUMES
.
211
2.
EINE
WUERDIGUNG
MOEGLICHER
EINWAENDE
.219
3.
DIE
MASSSTAEBE
DES
BEURTEILUNGSSPIELRAUMES
.223
III.
DIE
FOLGEN
FUER
DIE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFSICHTSRECHTLICHE
COMPLIANCE
IM
GESELLSCHAFTSRECHT.
228
1.
KEINE
VERFASSUNGSRECHTLICHE
PFLICHT
ZUR
WAHRUNG
EINER
EINHEIT
.230
2.
GRUNDSAETZLICHE
ERWAEGUNGEN
FUER
EINE
EINHEITLICHE
BETRACHTUNG
.
230
3.
DIE
BEDEUTUNG
DER
UNTERSCHIEDLICHEN
ZIEL
SETZUNGEN
DES
AUFSICHTS-
UND
GESELLSCHAFTSRECHTS
FUER
DIE
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.232
IV.
FAZIT
.237
V.
EXKURS:
DAS
VERHAELTNIS
VON
VERSICHERUNGSAUFSICHTS
UND
KAPITALMARKTRECHT
.238
C.
DIE
BEDEUTUNG
IM
STRAF-
UND
ORDNUNGS
WIDRIGKEITENRECHT
.240
XIII
I.
DER TATBESTAND
DER
UNTREUE
. 240
1.
DIE
COMPLIANCE-PFLICHT
ALS
VERMOEGENSBETREUUNGSPFLICHT
.242
A)
DER
HERANZUZIEHENDE
BEURTEILUNGSSPIELRAUM
.
248
B)
DIE
ANFORDERUNGEN
AN
EINEN
VERSTOSS
GEGEN
DIE
COMPLIANCE-VORSCHRIFTEN
. 250
AA)
DIE
VORAUSSETZUNG
EINER
GRAVIERENDEN
PFLICHTVERLETZUNG
.
250
BB)
DAS
VORLIEGEN
EINER
GRAVIERENDEN
PFLICHTVERLETZUNG
BEI
EINEM
UEBER
SCHREITEN
DES
UNTERNEHMERISCHEN
ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUMS
.
251
CC)
DAS
UEBERTRAGEN
DIESES
GEDANKENS
AUF
DEN
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN
BEURTEILUNGS
SPIELRAUM
IM
AUFSICHTSRECHT
. 252
DD)
DIE
BEDEUTUNG
FUER
DEN
GEDANKEN
DER
EINHEIT
DER
RECHTSORDNUNG
.
254
C)
DIE
VEREINBARKEIT
MIT
ART.
103
II
GG
. 256
2.
DIE
WEITEREN
VORAUSSETZUNGEN
FUER
EINE
STRAFBARKEIT
WEGEN
UNTREUE
. 258
II.
DER
VERSTOSS
GEGEN
§
130
I
OWIG
.
261
III.
FAZIT
.
264
D.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
ABSCHLIESSENDE
WUERDIGUNG
.266
ERGEBNISSE
DER
UNTERSUCHUNG
.
269
A.
ZUSAMMENFASSUNG
. 269
B.
AUSBLICK
.
273
C.
SCHLUSSBETRACHTUNG
. 274
LITERATURVERZEICHNIS
.277
XIV |
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