Verfügbarkeit: Die effektive Durchsetzung kapitalmarktrechtlicher Ansprüche mittels Gruppenklage

Die effektive Durchsetzung kapitalmarktrechtlicher Ansprüche mittels Gruppenklage:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Blagojevic, Daniel (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Baden-Baden Nomos [2020]
Ausgabe:	1. Auflage
Schriftenreihe:	Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht Band 78
Schlagworte:	Zivilprozess Massenverfahren Kapitalmarktrecht Reform Deutschland kollektiver Rechtsschutz Anspruchsbündelung Massenschäden Rechtsdurchsetzung Zivilprozessrecht Rechtsschutzinstrumente Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	332 Seiten 22.7 cm x 15.3 cm
ISBN:	9783848777808

Internformat

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS 1. KAPITEL: EINLEITUNG 19 A. PROBLEMSTELLUNG 19 I. MANGELNDES KAPITALMARKTENGAGEMENT DEUTSCHER KLEINANLEGER TROTZ GUTER WIRTSCHAFTLICHER RAHMENBEDINGUNGEN 19 II. MANGELNDES VERTRAUEN IN DEN KAPITALMARKT WEGEN HOHER RECHTSDURCHSETZUNGSKOSTEN 20 III. OEKONOMISCHE GRUENDE FUER EINEN EFFEKTIVEN, KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZ 21 B. MEINUNGEN FUER UND GEGEN EFFEKTIVE INSTRUMENTE KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES 22 C. ZIEL DER ARBEIT UND GANG DER UNTERSUCHUNG 23 2. KAPITEL: FEHLENDE EFFEKTIVITAET DER HERKOEMMLICHEN KOLLEKTIVIERUNGSMOEGLICHKEITEN 27 A. DIE STREITGENOSSENSCHAFT GERN. §§ 59 FF. ZPO 27 B. NEBENINTERVENTION GERN. § 66 ZPO 29 C. PROZESSVERBINDUNG GERN. § 147 ZPO 30 D. VERFAHRENSAUSSETZUNG GERN. § 148 ZPO 31 E. RUHEN DES VERFAHRENS GERN. § 251 ZPO 32 F. BILDUNG VON INTERESSENGEMEINSCHAFTEN (INKASSOZESSION) 32 I. ALLGEMEINES 32 II. INKASSOZESSIONEN IM VW-ABGASSKANDAL 36 G. ABSCHLUSS EINER MUSTERPROZESSABREDE 40 H. ERGEBNIS 41 3. KAPITEL: ABGRENZUNG DER UNTERSCHIEDLICHEN KOLLEKTIVKLAGEFORMEN 43 A. ALLGEMEINES 43* B. VERBANDSKLAGEN 44 9 C. MUSTERKLAGEN 45 D. SAMMEL- BZW. GRUPPENKLAGEN 46 4. KAPITEL: VORTEILE EINER GRUPPENKLAGE GEGENUEBER BESTEHENDEN BUENDELUNGSMECHANISMEN 49 A. VORTEILE GEGENUEBER DER GEWILLKUERTEN PROZESSSTANDSCHAFT 49 B. VORTEILE GEGENUEBER DER INKASSOZESSION 50 C. VORTEILE GEGENUEBER DER STREITGENOSSENSCHAFT 51 5. KAPITEL: DAS KAPMUG ALS GEGENWAERTIGES DEUTSCHES INSTRUMENT DES KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES 53 A. HINTERGRUND UND KONZEPT DES KAPMUG 53 B. DAS KAPMUG IN DER FASSUNG VON 2005 54 I. ZIELE DES KAPMUG A. F. 54 II. ABLAUF DES VERFAHRENS 56 III. DIE BUENDELUNGSWIRKUNG DES KAPMUG-VERFAHRENS 57 IV. EVALUATION DES KAPMUG A. F. 58 1. POSITIVE ASPEKTE DES KAPMUG A. F. 59 2. NEGATIVE ASPEKTE DES KAPMUG A. F. 60 A) DIE LANGE VERFAHRENSDAUER 61 AA) DAS KAPMUG-VERFAHREN GEGEN DIE DEUTSCHE TELEKOM AG 61 BB) DIE ANFORDERUNGEN AUS ART. 6 ABS. 1 S. 1 EMRK UND AUS ART. 2 ABS. 1 I. V. M. ART. 20 ABS. 3 GG 63 B) DIE ERFORDERLICHKEIT EINER EINZELKLAGE 65 C) DIE GERINGE ENTLASTUNG DER JUSTIZ 67 D) DER ENGE ANWENDUNGSBEREICH 67 3. ERGEBNIS 68 C. DAS KAPMUG IN DER FASSUNG VON 2012 69 I. DIE AENDERUNGEN IM REFORMIERTEN KAPMUG 69 1. HINTERGRUND DER KAPMUG-REFORM 69 2. ERWEITERUNG DES SACHLICHEN ANWENDUNGSBEREICHS INNERHALB DES KAPITALMARKTRECHTS 70 3. ANFECHTBARKEIT DES AUSSETZUNGSBESCHLUSSES 73 4. DIE EINFACHE TEILNAHME AM MUSTERVERFAHREN 74 5. ERLEICHTERTER ABSCHLUSS VON VERGLEICHEN 77 6. HOEHERE VERGUETUNG DES MUSTERKLAEGERVERTRETERS 80 10 II. EVALUATION DES KAPMUG N.F. 81 6. KAPITEL: RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN KOLLEKTIVER RECHTSDURCHSETZUNG 83 A. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 83 I. DIE KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 2013/3%/EU 83 1. DIE VORGESCHICHTE DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 83 2. HORIZONTALER ANWENDUNGSBEREICH DER EMPFEHLUNG 85 3. KLAGEBEFUGNIS 86 4. PRUEFUNG OFFENSICHTLICHER UNBEGRUENDETHEIT 87 5. OPT-IN-MODELL 88 6. KOSTENERSTATTUNG UND FINANZIERUNG DER KLAGE 90 7. VERBOT VON STRAFSCHADENSERSATZ, VON AUSUFERNDER BEWEISSAMMLUNG UND VON JURY-URTEILEN 91 II. STELLUNGNAHMEN ZU DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 91 III. BERICHT ZUR UMSETZUNG DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 93 IV. DER EU-RICHTLINIENVORSCHLAG ZUM SCHUTZ KOLLEKTIVER VERBRAUCHERINTERESSEN 96 1. ZIELE, HINTERGRUND UND RELEVANZ DES RICHTLINIENVORSCHLAGS 96 2. KLAGEBEFUGNIS QUALIFIZIERTER EINRICHTUNGEN 97 3. KLAGEZIELE 98 4. ERFORDERLICHE DARLEGUNGEN DER QUALIFIZIERTEN EINRICHTUNG 99 5. EINBEZIEHUNG DER VERBRAUCHER 99 6. ZUGANG ZU BEWEISMITTELN 100 7. GERICHTLICHE GENEHMIGUNG EINES VERGLEICHS 101 8. BINDUNGSWIRKUNG VON RECHTSKRAEFTIGEN ENTSCHEIDUNGEN 101 9. INFORMATION DER VERBRAUCHER UEBER DEN VERFAHRENSAUSGANG 102 10. BINDUNGSWIRKUNG FUER FOLGEVERFAHREN 102 11. PROZESSFINANZIERUNG 103 12. KOSTENTRAGUNG 103 13. HEMMUNG DER VERJAEHRUNG 104 V. BEWERTUNG DES RICHTLINIENVORSCHLAGS 104 1. ANSICHTEN VON WIRTSCHAFTSVERBAENDEN 104 2. MEINUNGEN VON VERBRAUCHERSCHUETZERN 105 3. ANSICHTEN IN DER LITERATUR 106 11 4. EIGENE MEINUNG 107 A) BEWERTUNG DES EINSTUFIGEN GRUNDKONZEPTS 107 B) KEINE VERLETZUNG DES RECHTLICHEN GEHOERS 108 C) KEINE MEHRBELASTUNG DER UNTERNEHMEN UND GERICHTE 108 D) KEINE KLAGEFLUT 109 E) KEINE UNZULAESSIGE BEWEISAUSFORSCHUNG 109 F) KLAGEBEFUGNIS 110 B. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN IN DEUTSCHLAND 111 I. JUSTIZGEWAEHRUNGSANSPRUCH 111 II. ANSPRUCH AUF RECHTLICHES GEHOER (ART. 103 ABS. 1 GG) 112 III. DIE ZIVILPROZESSUALE MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 114 1. HINTERGRUND UND LOESUNGSKONZEPT DER MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 114 2. ANWENDUNGSBEREICH UND FESTSTELLUNGSZIELE 115 3. ZUSTAENDIGKEIT 116 4. KLAGEBEFUGNIS 116 5. ZULAESSIGKEIT DER MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 116 6. KLAGEREGISTER 117 7. ANMELDUNG VON ANSPRUECHEN ODER RECHTSVERHAELTNISSEN 117 8. VERJAEHRUNGSHEMMUNG 117 9. BINDUNGSWIRKUNG EINES MUSTERFESTSTELLUNGSURTEILS 118 10. AUSSCHLUSS VON PARALLELPROZESSEN 118 11. VERGLEICH 118 12. KOSTEN UND FINANZIERUNG 119 ^.EINSCHAETZUNGEN UND ERWARTUNGEN DES GESETZGEBERS 119 14. STELLUNGNAHMEN ZUR MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 120 A) STELLUNGNAHME DES DIHK 120 B) STELLUNGNAHME DES VZBV 122 C) STELLUNGNAHME DES DAV 122 D) STELLUNGNAHME VON HALFMEIER 124 E) STELLUNGNAHME VON MELLER-HANNICH 126 F) EIGENE MEINUNG 128 12 7. KAPITEL: BISHERIGE VORSCHLAEGE FUER GRUPPENKLAGEMODELLE IN DEUTSCHLAND 131 A. DAS GRUPPENVERFAHREN NACH DEM GESETZENTWURF VON BUENDNIS 90/DIE GRUENEN 131 I. HINTERGRUND UND KONZEPT DES GRUPPENVERFAHRENS 131 II. AUSGESTALTUNG DES GRUPPENVERFAHRENS 133 1. ZULAESSIGKEIT DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 606 ZPO-E) 133 2. ANWENDUNGSBEREICH (§ 607 ZPO-E) 134 3. OERTLICHE ZUSTAENDIGKEIT (§ 608 ZPO-E) 134 4. ANTRAG AUF EROEFFNUNG DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 609 ZPO-E) 134 5. GEGENSTAND DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 610 ZPO-E) 135 6. ANTRAGS- UND DURCHFUEHRUNGSBEFUGNIS (§ 611 ZPO-E) 135 7. EROEFFNUNGSBESCHLUSS (§612 ZPO-E) 136 8. KONKURRIERENDE GRUPPENVERFAHREN (§ 613 ZPO-E) 136 9. BEKANNTMACHUNGEN IM KLAGEREGISTER (§614 ZPO-E) 136 10. TEILNAHME AM GRUPPENVERFAHREN (§§ 615 BIS 618 ZPO- E) 137 11. GRUPPENKLAEGER (§ 619 ZPO-E) 138 12. TEILNEHMER (§ 620 ZPO-E) 138 13. BEENDIGUNG DER TEILNAHME (§ 621 ZPO-E) 139 14. VERGLEICH (§§ 623 BIS 626 ZPO-E) 139 15. WIRKUNG DES URTEILS (§ 628 ZPO-E) 140 16. KOSTEN DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 629 ZPO-E) 140 III. STELLUNGNAHMEN ZUM GESETZENTWURF 141 1. STELLUNGNAHME VON MELLER-HANNICH 141 2. STELLUNGNAHME VON LUTZ 142 3. STELLUNGNAHME VON AUGENHOFER 143 4. STELLUNGNAHME VON STEINBERGER 143 5. STELLUNGNAHME VON KESSLER 144 6. STELLUNGNAHME DES VZBV 145 7. STELLUNGNAHME VON HALFMEIER 146 B. DAS GRUPPENKLAGEMODELL VON HOPT/BAETGE 146 C. DIE GRUPPENKLAGE VON MICKLITZ/STADLER 148 D. DAS BEGRENZTE GRUPPENVERFAHREN VON LANGE 149 E. DIE ZWEISTUFIGE GRUPPENKLAGE VON GEIGER 150 13 8. KAPITEL: INSTRUMENTE DES KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES IM AUSLAND 153 A. DIE SCHWEDISCHE GRUPPENKLAGE 153 I. KONZEPT 153 II. BEWERTUNG 156 B. KOLLEKTIVE RECHTSDURCHSETZUNG IN DEN NIEDERLANDEN 157 I. KOLLEKTIVE VERGLEICHSLOESUNG 157 1. KONZEPT 157 2. BEWERTUNG 159 II. DER GESETZENTWURF ZUR EINFUEHRUNG EINER VERBANDSKLAGE AUF SCHADENSERSATZ 161 1. KONZEPT 161 2. BEWERTUNG 163 C. DIE BELGISCHE VERBANDSKLAGE 164 I. KONZEPT 164 II. BEWERTUNG 166 D. DIE FRANZOESISCHE ACTION DE GROUPE 167 I. ALLGEMEINES 167 II. DAS ZWEISTUFIGE VERFAHREN 168 III. DAS VEREINFACHTE VERFAHREN 170 IV. BEWERTUNG 170 E. GRUPPENVERFAHREN IN ENGLAND 171 I. GROUP LITIGATION ORDER 171 II. DIE KARTELLRECHTLICHE GRUPPENKLAGE IN ENGLAND UND WALES 173 1. ALLGEMEINES 173 2. ZULASSUNGSVERFAHREN 175 3. KLAGEVERTRETER 176 4. ENTSCHEIDUNG, BINDUNGSWIRKUNG UND VERJ AEHRUNGSHEMMUNG 176 5. VERGLEICHSSCHLUSS 177 6. FINANZIERUNG 177 7. BEWERTUNG 178 F. DIE SECURITIES DASS ACTION IN DEN USA 179 I. KONZEPT DER DASS ACTION 179 II. DAS SONDERRECHT FUER SECURITIES DASS ACTIONS DURCH DEN PSLRA 180 1. AENDERUNGEN IM PROZESSRECHT 181 14 2. DAS MATERIELLE KAPITALMARKTHAFTUNGSRECHT 182 A) HAFTUNGSTATBESTAENDE 182 B) AENDERUNGEN DURCH DEN PSLRA 183 III. ZULASSUNG DER SECURITIES DASS ACTION 184 1. ALLGEMEINE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 184 2. BESONDERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER SCHADENSERSATZ-CLASS-ACTIONS 186 A) PREDOMINANCE 187 B) SUPERIORITY 188 3. BESONDERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER SECURITIES DASS ACTIONS 188 A) EIDESSTATTLICHE VERSICHERUNG DES KLAEGERS 188 B) FRUEHZEITIGE BEKANNTMACHUNG DES VERFAHRENS (EARLY NOTICE) 188 C) SUBSTANZIIERUNGSPFLICHT 189 4. ERNENNUNG DES FUEHRUNGSKLAEGERS 190 5. ZULASSUNGSVERFAHREN UND -ENTSCHEIDUNG (CERTIFICATION) 192 A) ERNENNUNG DES GRUPPENREPRAESENTANTEN 192 B) ERNENNUNG DES GRUPPENANWALTS 192 C) ZULASSUNGSENTSCHEIDUNG 194 IV. DISCOVERY-VERFAHREN 194 V. RECHTE DER GRUPPENMITGLIEDER 197 1. DAS RECHT AUF INFORMATION 197 2. DAS RECHT ZUM AUSTRITT (OPT OUT) 200 3. RECHT AUF AKTIVE TEILNAHME AM PROZESS 201 VI. ERMITTLUNG DER ENTSCHAEDIGUNGSSUMME 202 1. KOLLEKTIVIERBARKEIT DER ANSPRUECHE DURCH MATERIELLES RECHT 202 2. STANDARDISIERUNG IM BEREICH DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 203 3. STANDARDISIERUNG BEI DER SCHADENSBERECHNUNG 204 VII. VERFAHRENSBEENDIGUNG UND VERTEILUNG 206 1. GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG 206 A) UEBERPRUEFUNG DES VERGLEICHS 206 B) BINDUNGSWIRKUNG 207 2. VERTEILUNG 208 VIII. VORTEILE DER (SECURITIES) DASS ACTION 209 IX. DAS MISSBRAUCHS- UND ERPRESSUNGSPOTENZIAL DER (SECURITIES) DASS ACTION 210 15 X. VERBESSERUNGEN DURCH DIE REFORMGESETZE UND RECHTSPRECHUNGSENTWICKLUNG SEIT 1995 212 XL EMPIRISCHE AUSWIRKUNGEN DER REFORMEN 214 XII. VERFASSUNGSRECHTLICHE BETRACHTUNG 215 XIII. SCHLUSSFOLGERUNGEN UND EIGENE BEWERTUNG 217 9. KAPITEL: BEWEISERLEICHTERUNGEN UND ZUGANG ZU DOKUMENTEN DER GEGENSEITE 221 A. DARLEGUNGS- UND BEWEISLAST 221 I. DARLEGUNGS-UND BEWEISLAST DES ANSPRUCHSSTELLERS 221 II. SEKUNDAERE DARLEGUNGSLAST DES EMITTENTEN 222 B. OFFENLEGUNG VON DOKUMENTEN 224 I. ALLGEMEINE AUFKLAERUNGSPFLICHT 224 II. ANORDNUNG EINER URKUNDENVORLEGUNG GERN. § 142 ZPO 226 III. ERWEITERUNG DER VORLAGEPFLICHTEN ENTSPRECHEND DER KARTELLSCHADENSERSATZRICHTLINIE 229 1. OFFENLEGUNG VON BEWEISMITTELN GERN. ART. 5 KSERL 229 2. UMSETZUNG VON ART. 5 KSERL DURCH § 33G GWB 230 3. UEBERTRAGUNG DER KARTELLRECHTLICHEN VORLAGEPFLICHTEN AUF ANDERE RECHTSGEBIETE 232 C. ZUSAMMENFASSUNG 234 10. KAPITEL: GEEIGNETHEIT DER KAPITALMARKTRECHTLICHEN ANSPRUCHSGRUNDLAGEN FUER GRUPPENKLAGEN 237 A. PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§ 21 FF. WPPG 238 B. HAFTUNG FIIR VERSPAETETE ODER UNWAHRE AD-HOC-MITTEILUNG GERN. §§ 97, 98 WPHG 240 I. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 241 II. WEITERE NACHWEISPFLICHTEN DES ANSPRUCHSSTELLERS 244 III. VERSCHULDEN 245 IV. HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET UND BERECHNUNG DES KURSDIFFERENZSCHADENS 245 V. ERGEBNIS 247 C. HAFTUNG FUER INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN 248 I. AUSGANGSLAGE IM DEUTSCHEN RECHT 248 II. DAS EFFEKTIVITAETSGEBOT DES ART. 4 ABS. 3 EUV 249 16 III. DIE EUGH-RECHTSPRECHUNG ZUR FUNKTIONALEN SUBJEKTI VIERUNG 250 IV. UEBERTRAGBARKEIT DER EUGH-RECHTSPRECHUNG AUF DIE MMVO 251 V. VERBINDLICHE VORGABE DES EFFEKTIVITAETSMASSES DURCH DEN VERORDNUNGSGEBER? 251 VI. SCHUTZZWECK DES MARKTMANIPULATIONSVERBOTS 253 VII. ZWISCHENERGEBNIS 254 VIII. EFFEKTIVERE RECHTSDURCHSETZUNG DURCH PRIVATE ENFORCEMENT 254 1. RECHTSVERGLEICH 254 2. EMPIRISCHE BEFUNDE 255 3. RECHTSOEKONOMISCHE RAHMENBEDINGUNGEN 256 4. ERGEBNIS 259 IX. HAFTUNGSGRUNDLAGE 260 1. § 823 ABS. 2 BGB I. V. M. ART. 15 MMVO 260 2. SPEZIALGESETZLICHE HAFTUNGSREGELUNG 261 3. EINFUEHRUNG EINES KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNGSGESETZES (KAPINHAG) 263 A) EINHEITLICHE ANSPRUCHSGRUNDLAGE FUER FEHLERHAFTE KAPITALMARKTINFORMATIONEN 263 B) BEWEISERLEICHTERUNG BEI DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 264 C) VERSCHULDENSVERMUTUNG 265 D) ERLEICHTERTE SCHADENSBERECHNUNG 265 E) BEWERTUNG 266 11. KAPITEL: AUSGESTALTUNG EINES EIGENEN MODELLS DER GRUPPENKLAGE IM KAPITALMARKTRECHT 267 A. ANWENDUNGSBEREICH 268 B. KLAGEBEFUGNIS 268 C. ZUSTAENDIGKEIT 269 D. VERHAELTNIS ZU ANDEREN INDIVIDUAL- UND GRUPPENKLAGEN 270 E. EINLEITUNG DES VERFAHRENS 270 F. ENTSCHEIDUNG ZWISCHEN EINEM OPT-OUT- UND EINEM OPT-IN-MODELL 272 I. DER KONFLIKT MIT DEM GEHOERSGRUNDSATZ BEI EINEM OPT-OUT- MODELL 272 II. RECHTFERTIGUNG DURCH DEN JUSTIZGEWAEHRLEISTUNGSANSPRUCH 273 III. HERSTELLUNG DER PRAKTISCHEN KONKORDANZ 275 17 IV. INFORMATION DER GRUPPENMITGLIEDER DURCH DAS KLAGEREGISTER 276 V. BEFREIUNG VOM KOSTENRISIKO 278 VI. KOMBINATION DES OPT-OUT- MIT EINEM OPT-IN-MECHANISMUS 278 VII. KOSTENTRAGUNG FUER DIE BEST NOTICE 279 VIII. FINANZIERUNG BEIM KOMBINIERTEN OPT-OUT-/OPT-IN-MODELL 279 IX. DIE ALTERNATIVE EINER OPT-IN-GRUPPENKLAGE MIT UND OHNE KOSTENRISIKO 280 X. SCHADENSERSATZVERTEILUNG BEI DER OPT-OUT-GRUPPENKLAGE 281 XI. KEINE MISSBRAUCHSGEFAHR 281 G. WAHRUNG DER PROZESSRECHTE DURCH DEN GRUPPENKLAEGER 282 H. STARKE STELLUNG DES GERICHTS 284 I. WIRKUNG EINES URTEILS ODER VERGLEICHS 285 J. KOSTENERSATZANSPRUCH 286 K. ANWALTLICHES ERFOLGSHONORAR 286 L. EINSATZ VON EXTERNEN PROZESSFINANZIERERN 288 12. KAPITEL: ERGEBNISSE 293 LITERATURVERZEICHNIS 301 18
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS 1. KAPITEL: EINLEITUNG 19 A. PROBLEMSTELLUNG 19 I. MANGELNDES KAPITALMARKTENGAGEMENT DEUTSCHER KLEINANLEGER TROTZ GUTER WIRTSCHAFTLICHER RAHMENBEDINGUNGEN 19 II. MANGELNDES VERTRAUEN IN DEN KAPITALMARKT WEGEN HOHER RECHTSDURCHSETZUNGSKOSTEN 20 III. OEKONOMISCHE GRUENDE FUER EINEN EFFEKTIVEN, KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZ 21 B. MEINUNGEN FUER UND GEGEN EFFEKTIVE INSTRUMENTE KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES 22 C. ZIEL DER ARBEIT UND GANG DER UNTERSUCHUNG 23 2. KAPITEL: FEHLENDE EFFEKTIVITAET DER HERKOEMMLICHEN KOLLEKTIVIERUNGSMOEGLICHKEITEN 27 A. DIE STREITGENOSSENSCHAFT GERN. §§ 59 FF. ZPO 27 B. NEBENINTERVENTION GERN. § 66 ZPO 29 C. PROZESSVERBINDUNG GERN. § 147 ZPO 30 D. VERFAHRENSAUSSETZUNG GERN. § 148 ZPO 31 E. RUHEN DES VERFAHRENS GERN. § 251 ZPO 32 F. BILDUNG VON INTERESSENGEMEINSCHAFTEN (INKASSOZESSION) 32 I. ALLGEMEINES 32 II. INKASSOZESSIONEN IM VW-ABGASSKANDAL 36 G. ABSCHLUSS EINER MUSTERPROZESSABREDE 40 H. ERGEBNIS 41 3. KAPITEL: ABGRENZUNG DER UNTERSCHIEDLICHEN KOLLEKTIVKLAGEFORMEN 43 A. ALLGEMEINES 43* B. VERBANDSKLAGEN 44 9 C. MUSTERKLAGEN 45 D. SAMMEL- BZW. GRUPPENKLAGEN 46 4. KAPITEL: VORTEILE EINER GRUPPENKLAGE GEGENUEBER BESTEHENDEN BUENDELUNGSMECHANISMEN 49 A. VORTEILE GEGENUEBER DER GEWILLKUERTEN PROZESSSTANDSCHAFT 49 B. VORTEILE GEGENUEBER DER INKASSOZESSION 50 C. VORTEILE GEGENUEBER DER STREITGENOSSENSCHAFT 51 5. KAPITEL: DAS KAPMUG ALS GEGENWAERTIGES DEUTSCHES INSTRUMENT DES KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES 53 A. HINTERGRUND UND KONZEPT DES KAPMUG 53 B. DAS KAPMUG IN DER FASSUNG VON 2005 54 I. ZIELE DES KAPMUG A. F. 54 II. ABLAUF DES VERFAHRENS 56 III. DIE BUENDELUNGSWIRKUNG DES KAPMUG-VERFAHRENS 57 IV. EVALUATION DES KAPMUG A. F. 58 1. POSITIVE ASPEKTE DES KAPMUG A. F. 59 2. NEGATIVE ASPEKTE DES KAPMUG A. F. 60 A) DIE LANGE VERFAHRENSDAUER 61 AA) DAS KAPMUG-VERFAHREN GEGEN DIE DEUTSCHE TELEKOM AG 61 BB) DIE ANFORDERUNGEN AUS ART. 6 ABS. 1 S. 1 EMRK UND AUS ART. 2 ABS. 1 I. V. M. ART. 20 ABS. 3 GG 63 B) DIE ERFORDERLICHKEIT EINER EINZELKLAGE 65 C) DIE GERINGE ENTLASTUNG DER JUSTIZ 67 D) DER ENGE ANWENDUNGSBEREICH 67 3. ERGEBNIS 68 C. DAS KAPMUG IN DER FASSUNG VON 2012 69 I. DIE AENDERUNGEN IM REFORMIERTEN KAPMUG 69 1. HINTERGRUND DER KAPMUG-REFORM 69 2. ERWEITERUNG DES SACHLICHEN ANWENDUNGSBEREICHS INNERHALB DES KAPITALMARKTRECHTS 70 3. ANFECHTBARKEIT DES AUSSETZUNGSBESCHLUSSES 73 4. DIE EINFACHE TEILNAHME AM MUSTERVERFAHREN 74 5. ERLEICHTERTER ABSCHLUSS VON VERGLEICHEN 77 6. HOEHERE VERGUETUNG DES MUSTERKLAEGERVERTRETERS 80 10 II. EVALUATION DES KAPMUG N.F. 81 6. KAPITEL: RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN KOLLEKTIVER RECHTSDURCHSETZUNG 83 A. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 83 I. DIE KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 2013/3%/EU 83 1. DIE VORGESCHICHTE DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 83 2. HORIZONTALER ANWENDUNGSBEREICH DER EMPFEHLUNG 85 3. KLAGEBEFUGNIS 86 4. PRUEFUNG OFFENSICHTLICHER UNBEGRUENDETHEIT 87 5. OPT-IN-MODELL 88 6. KOSTENERSTATTUNG UND FINANZIERUNG DER KLAGE 90 7. VERBOT VON STRAFSCHADENSERSATZ, VON AUSUFERNDER BEWEISSAMMLUNG UND VON JURY-URTEILEN 91 II. STELLUNGNAHMEN ZU DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 91 III. BERICHT ZUR UMSETZUNG DER KOMMISSIONSEMPFEHLUNG 93 IV. DER EU-RICHTLINIENVORSCHLAG ZUM SCHUTZ KOLLEKTIVER VERBRAUCHERINTERESSEN 96 1. ZIELE, HINTERGRUND UND RELEVANZ DES RICHTLINIENVORSCHLAGS 96 2. KLAGEBEFUGNIS QUALIFIZIERTER EINRICHTUNGEN 97 3. KLAGEZIELE 98 4. ERFORDERLICHE DARLEGUNGEN DER QUALIFIZIERTEN EINRICHTUNG 99 5. EINBEZIEHUNG DER VERBRAUCHER 99 6. ZUGANG ZU BEWEISMITTELN 100 7. GERICHTLICHE GENEHMIGUNG EINES VERGLEICHS 101 8. BINDUNGSWIRKUNG VON RECHTSKRAEFTIGEN ENTSCHEIDUNGEN 101 9. INFORMATION DER VERBRAUCHER UEBER DEN VERFAHRENSAUSGANG 102 10. BINDUNGSWIRKUNG FUER FOLGEVERFAHREN 102 11. PROZESSFINANZIERUNG 103 12. KOSTENTRAGUNG 103 13. HEMMUNG DER VERJAEHRUNG 104 V. BEWERTUNG DES RICHTLINIENVORSCHLAGS 104 1. ANSICHTEN VON WIRTSCHAFTSVERBAENDEN 104 2. MEINUNGEN VON VERBRAUCHERSCHUETZERN 105 3. ANSICHTEN IN DER LITERATUR 106 11 4. EIGENE MEINUNG 107 A) BEWERTUNG DES EINSTUFIGEN GRUNDKONZEPTS 107 B) KEINE VERLETZUNG DES RECHTLICHEN GEHOERS 108 C) KEINE MEHRBELASTUNG DER UNTERNEHMEN UND GERICHTE 108 D) KEINE KLAGEFLUT 109 E) KEINE UNZULAESSIGE BEWEISAUSFORSCHUNG 109 F) KLAGEBEFUGNIS 110 B. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN IN DEUTSCHLAND 111 I. JUSTIZGEWAEHRUNGSANSPRUCH 111 II. ANSPRUCH AUF RECHTLICHES GEHOER (ART. 103 ABS. 1 GG) 112 III. DIE ZIVILPROZESSUALE MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 114 1. HINTERGRUND UND LOESUNGSKONZEPT DER MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 114 2. ANWENDUNGSBEREICH UND FESTSTELLUNGSZIELE 115 3. ZUSTAENDIGKEIT 116 4. KLAGEBEFUGNIS 116 5. ZULAESSIGKEIT DER MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 116 6. KLAGEREGISTER 117 7. ANMELDUNG VON ANSPRUECHEN ODER RECHTSVERHAELTNISSEN 117 8. VERJAEHRUNGSHEMMUNG 117 9. BINDUNGSWIRKUNG EINES MUSTERFESTSTELLUNGSURTEILS 118 10. AUSSCHLUSS VON PARALLELPROZESSEN 118 11. VERGLEICH 118 12. KOSTEN UND FINANZIERUNG 119 ^.EINSCHAETZUNGEN UND ERWARTUNGEN DES GESETZGEBERS 119 14. STELLUNGNAHMEN ZUR MUSTERFESTSTELLUNGSKLAGE 120 A) STELLUNGNAHME DES DIHK 120 B) STELLUNGNAHME DES VZBV 122 C) STELLUNGNAHME DES DAV 122 D) STELLUNGNAHME VON HALFMEIER 124 E) STELLUNGNAHME VON MELLER-HANNICH 126 F) EIGENE MEINUNG 128 12 7. KAPITEL: BISHERIGE VORSCHLAEGE FUER GRUPPENKLAGEMODELLE IN DEUTSCHLAND 131 A. DAS GRUPPENVERFAHREN NACH DEM GESETZENTWURF VON BUENDNIS 90/DIE GRUENEN 131 I. HINTERGRUND UND KONZEPT DES GRUPPENVERFAHRENS 131 II. AUSGESTALTUNG DES GRUPPENVERFAHRENS 133 1. ZULAESSIGKEIT DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 606 ZPO-E) 133 2. ANWENDUNGSBEREICH (§ 607 ZPO-E) 134 3. OERTLICHE ZUSTAENDIGKEIT (§ 608 ZPO-E) 134 4. ANTRAG AUF EROEFFNUNG DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 609 ZPO-E) 134 5. GEGENSTAND DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 610 ZPO-E) 135 6. ANTRAGS- UND DURCHFUEHRUNGSBEFUGNIS (§ 611 ZPO-E) 135 7. EROEFFNUNGSBESCHLUSS (§612 ZPO-E) 136 8. KONKURRIERENDE GRUPPENVERFAHREN (§ 613 ZPO-E) 136 9. BEKANNTMACHUNGEN IM KLAGEREGISTER (§614 ZPO-E) 136 10. TEILNAHME AM GRUPPENVERFAHREN (§§ 615 BIS 618 ZPO- E) 137 11. GRUPPENKLAEGER (§ 619 ZPO-E) 138 12. TEILNEHMER (§ 620 ZPO-E) 138 13. BEENDIGUNG DER TEILNAHME (§ 621 ZPO-E) 139 14. VERGLEICH (§§ 623 BIS 626 ZPO-E) 139 15. WIRKUNG DES URTEILS (§ 628 ZPO-E) 140 16. KOSTEN DES GRUPPENVERFAHRENS (§ 629 ZPO-E) 140 III. STELLUNGNAHMEN ZUM GESETZENTWURF 141 1. STELLUNGNAHME VON MELLER-HANNICH 141 2. STELLUNGNAHME VON LUTZ 142 3. STELLUNGNAHME VON AUGENHOFER 143 4. STELLUNGNAHME VON STEINBERGER 143 5. STELLUNGNAHME VON KESSLER 144 6. STELLUNGNAHME DES VZBV 145 7. STELLUNGNAHME VON HALFMEIER 146 B. DAS GRUPPENKLAGEMODELL VON HOPT/BAETGE 146 C. DIE GRUPPENKLAGE VON MICKLITZ/STADLER 148 D. DAS BEGRENZTE GRUPPENVERFAHREN VON LANGE 149 E. DIE ZWEISTUFIGE GRUPPENKLAGE VON GEIGER 150 13 8. KAPITEL: INSTRUMENTE DES KOLLEKTIVEN RECHTSSCHUTZES IM AUSLAND 153 A. DIE SCHWEDISCHE GRUPPENKLAGE 153 I. KONZEPT 153 II. BEWERTUNG 156 B. KOLLEKTIVE RECHTSDURCHSETZUNG IN DEN NIEDERLANDEN 157 I. KOLLEKTIVE VERGLEICHSLOESUNG 157 1. KONZEPT 157 2. BEWERTUNG 159 II. DER GESETZENTWURF ZUR EINFUEHRUNG EINER VERBANDSKLAGE AUF SCHADENSERSATZ 161 1. KONZEPT 161 2. BEWERTUNG 163 C. DIE BELGISCHE VERBANDSKLAGE 164 I. KONZEPT 164 II. BEWERTUNG 166 D. DIE FRANZOESISCHE ACTION DE GROUPE 167 I. ALLGEMEINES 167 II. DAS ZWEISTUFIGE VERFAHREN 168 III. DAS VEREINFACHTE VERFAHREN 170 IV. BEWERTUNG 170 E. GRUPPENVERFAHREN IN ENGLAND 171 I. GROUP LITIGATION ORDER 171 II. DIE KARTELLRECHTLICHE GRUPPENKLAGE IN ENGLAND UND WALES 173 1. ALLGEMEINES 173 2. ZULASSUNGSVERFAHREN 175 3. KLAGEVERTRETER 176 4. ENTSCHEIDUNG, BINDUNGSWIRKUNG UND VERJ AEHRUNGSHEMMUNG 176 5. VERGLEICHSSCHLUSS 177 6. FINANZIERUNG 177 7. BEWERTUNG 178 F. DIE SECURITIES DASS ACTION IN DEN USA 179 I. KONZEPT DER DASS ACTION 179 II. DAS SONDERRECHT FUER SECURITIES DASS ACTIONS DURCH DEN PSLRA 180 1. AENDERUNGEN IM PROZESSRECHT 181 14 2. DAS MATERIELLE KAPITALMARKTHAFTUNGSRECHT 182 A) HAFTUNGSTATBESTAENDE 182 B) AENDERUNGEN DURCH DEN PSLRA 183 III. ZULASSUNG DER SECURITIES DASS ACTION 184 1. ALLGEMEINE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 184 2. BESONDERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER SCHADENSERSATZ-CLASS-ACTIONS 186 A) PREDOMINANCE 187 B) SUPERIORITY 188 3. BESONDERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER SECURITIES DASS ACTIONS 188 A) EIDESSTATTLICHE VERSICHERUNG DES KLAEGERS 188 B) FRUEHZEITIGE BEKANNTMACHUNG DES VERFAHRENS (EARLY NOTICE) 188 C) SUBSTANZIIERUNGSPFLICHT 189 4. ERNENNUNG DES FUEHRUNGSKLAEGERS 190 5. ZULASSUNGSVERFAHREN UND -ENTSCHEIDUNG (CERTIFICATION) 192 A) ERNENNUNG DES GRUPPENREPRAESENTANTEN 192 B) ERNENNUNG DES GRUPPENANWALTS 192 C) ZULASSUNGSENTSCHEIDUNG 194 IV. DISCOVERY-VERFAHREN 194 V. RECHTE DER GRUPPENMITGLIEDER 197 1. DAS RECHT AUF INFORMATION 197 2. DAS RECHT ZUM AUSTRITT (OPT OUT) 200 3. RECHT AUF AKTIVE TEILNAHME AM PROZESS 201 VI. ERMITTLUNG DER ENTSCHAEDIGUNGSSUMME 202 1. KOLLEKTIVIERBARKEIT DER ANSPRUECHE DURCH MATERIELLES RECHT 202 2. STANDARDISIERUNG IM BEREICH DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 203 3. STANDARDISIERUNG BEI DER SCHADENSBERECHNUNG 204 VII. VERFAHRENSBEENDIGUNG UND VERTEILUNG 206 1. GERICHTLICHE ENTSCHEIDUNG 206 A) UEBERPRUEFUNG DES VERGLEICHS 206 B) BINDUNGSWIRKUNG 207 2. VERTEILUNG 208 VIII. VORTEILE DER (SECURITIES) DASS ACTION 209 IX. DAS MISSBRAUCHS- UND ERPRESSUNGSPOTENZIAL DER (SECURITIES) DASS ACTION 210 15 X. VERBESSERUNGEN DURCH DIE REFORMGESETZE UND RECHTSPRECHUNGSENTWICKLUNG SEIT 1995 212 XL EMPIRISCHE AUSWIRKUNGEN DER REFORMEN 214 XII. VERFASSUNGSRECHTLICHE BETRACHTUNG 215 XIII. SCHLUSSFOLGERUNGEN UND EIGENE BEWERTUNG 217 9. KAPITEL: BEWEISERLEICHTERUNGEN UND ZUGANG ZU DOKUMENTEN DER GEGENSEITE 221 A. DARLEGUNGS- UND BEWEISLAST 221 I. DARLEGUNGS-UND BEWEISLAST DES ANSPRUCHSSTELLERS 221 II. SEKUNDAERE DARLEGUNGSLAST DES EMITTENTEN 222 B. OFFENLEGUNG VON DOKUMENTEN 224 I. ALLGEMEINE AUFKLAERUNGSPFLICHT 224 II. ANORDNUNG EINER URKUNDENVORLEGUNG GERN. § 142 ZPO 226 III. ERWEITERUNG DER VORLAGEPFLICHTEN ENTSPRECHEND DER KARTELLSCHADENSERSATZRICHTLINIE 229 1. OFFENLEGUNG VON BEWEISMITTELN GERN. ART. 5 KSERL 229 2. UMSETZUNG VON ART. 5 KSERL DURCH § 33G GWB 230 3. UEBERTRAGUNG DER KARTELLRECHTLICHEN VORLAGEPFLICHTEN AUF ANDERE RECHTSGEBIETE 232 C. ZUSAMMENFASSUNG 234 10. KAPITEL: GEEIGNETHEIT DER KAPITALMARKTRECHTLICHEN ANSPRUCHSGRUNDLAGEN FUER GRUPPENKLAGEN 237 A. PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§ 21 FF. WPPG 238 B. HAFTUNG FIIR VERSPAETETE ODER UNWAHRE AD-HOC-MITTEILUNG GERN. §§ 97, 98 WPHG 240 I. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 241 II. WEITERE NACHWEISPFLICHTEN DES ANSPRUCHSSTELLERS 244 III. VERSCHULDEN 245 IV. HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET UND BERECHNUNG DES KURSDIFFERENZSCHADENS 245 V. ERGEBNIS 247 C. HAFTUNG FUER INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN 248 I. AUSGANGSLAGE IM DEUTSCHEN RECHT 248 II. DAS EFFEKTIVITAETSGEBOT DES ART. 4 ABS. 3 EUV 249 16 III. DIE EUGH-RECHTSPRECHUNG ZUR FUNKTIONALEN SUBJEKTI VIERUNG 250 IV. UEBERTRAGBARKEIT DER EUGH-RECHTSPRECHUNG AUF DIE MMVO 251 V. VERBINDLICHE VORGABE DES EFFEKTIVITAETSMASSES DURCH DEN VERORDNUNGSGEBER? 251 VI. SCHUTZZWECK DES MARKTMANIPULATIONSVERBOTS 253 VII. ZWISCHENERGEBNIS 254 VIII. EFFEKTIVERE RECHTSDURCHSETZUNG DURCH PRIVATE ENFORCEMENT 254 1. RECHTSVERGLEICH 254 2. EMPIRISCHE BEFUNDE 255 3. RECHTSOEKONOMISCHE RAHMENBEDINGUNGEN 256 4. ERGEBNIS 259 IX. HAFTUNGSGRUNDLAGE 260 1. § 823 ABS. 2 BGB I. V. M. ART. 15 MMVO 260 2. SPEZIALGESETZLICHE HAFTUNGSREGELUNG 261 3. EINFUEHRUNG EINES KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNGSGESETZES (KAPINHAG) 263 A) EINHEITLICHE ANSPRUCHSGRUNDLAGE FUER FEHLERHAFTE KAPITALMARKTINFORMATIONEN 263 B) BEWEISERLEICHTERUNG BEI DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 264 C) VERSCHULDENSVERMUTUNG 265 D) ERLEICHTERTE SCHADENSBERECHNUNG 265 E) BEWERTUNG 266 11. KAPITEL: AUSGESTALTUNG EINES EIGENEN MODELLS DER GRUPPENKLAGE IM KAPITALMARKTRECHT 267 A. ANWENDUNGSBEREICH 268 B. KLAGEBEFUGNIS 268 C. ZUSTAENDIGKEIT 269 D. VERHAELTNIS ZU ANDEREN INDIVIDUAL- UND GRUPPENKLAGEN 270 E. EINLEITUNG DES VERFAHRENS 270 F. ENTSCHEIDUNG ZWISCHEN EINEM OPT-OUT- UND EINEM OPT-IN-MODELL 272 I. DER KONFLIKT MIT DEM GEHOERSGRUNDSATZ BEI EINEM OPT-OUT- MODELL 272 II. RECHTFERTIGUNG DURCH DEN JUSTIZGEWAEHRLEISTUNGSANSPRUCH 273 III. HERSTELLUNG DER PRAKTISCHEN KONKORDANZ 275 17 IV. INFORMATION DER GRUPPENMITGLIEDER DURCH DAS KLAGEREGISTER 276 V. BEFREIUNG VOM KOSTENRISIKO 278 VI. KOMBINATION DES OPT-OUT- MIT EINEM OPT-IN-MECHANISMUS 278 VII. KOSTENTRAGUNG FUER DIE BEST NOTICE 279 VIII. FINANZIERUNG BEIM KOMBINIERTEN OPT-OUT-/OPT-IN-MODELL 279 IX. DIE ALTERNATIVE EINER OPT-IN-GRUPPENKLAGE MIT UND OHNE KOSTENRISIKO 280 X. SCHADENSERSATZVERTEILUNG BEI DER OPT-OUT-GRUPPENKLAGE 281 XI. KEINE MISSBRAUCHSGEFAHR 281 G. WAHRUNG DER PROZESSRECHTE DURCH DEN GRUPPENKLAEGER 282 H. STARKE STELLUNG DES GERICHTS 284 I. WIRKUNG EINES URTEILS ODER VERGLEICHS 285 J. KOSTENERSATZANSPRUCH 286 K. ANWALTLICHES ERFOLGSHONORAR 286 L. EINSATZ VON EXTERNEN PROZESSFINANZIERERN 288 12. KAPITEL: ERGEBNISSE 293 LITERATURVERZEICHNIS 301 18
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