Verfügbarkeit: Die Durchsetzung von Compliance in Versicherungskonzernen

Die Durchsetzung von Compliance in Versicherungskonzernen:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Blume, Viktoria C. (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Hamburg Verlag Dr. Kovač 2020
Schriftenreihe:	Schriften zum Versicherungs-, Haftungs- und Schadensrecht Band 56
Schlagworte:	Konzern Konzernrecht Versicherungsaufsicht Compliance-System Versicherungsbetrieb Deutschland Hochschulschrift
Online-Zugang:	Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XXIX, 421 Seiten 21 cm x 14.8 cm, 585 g
ISBN:	9783339117762 3339117764

Internformat

MARC


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_version_	1804181763164995584
adam_text	INHALTSUEBERSICHT EINFUEHRUNG 1 TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN A. COMPLIANCE ALS RECHTSBEGRIFF 5 B. HERLEITUNG DER COMPLIANCEPFLICHT FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 13 I. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DES EINZELUNTERNEHMENS 13 II. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGSGRUPPE 94 III. ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 138 TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZERNCOMPLIANCE- VERANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS A. IDENTIFIZIERUNG UND RELEVANZ DER MASSGEBLICHEN KONZERNIERUNGS UND RECHTSFORMEN 141 B. KEINE ENTSPRECHENDEN SPEZIFISCH VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSMITTEL ZUR IMPLEMENTIERUNG 147 C. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGS KONZERNS 150 D. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN AUSSERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGS KONZERNS 170 E. ERGEBNIS ZU DEN EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 219 TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT A. PROBLEMAUFRISS 221 B. ABGLEICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN MIT DEN GESELL SCHAFTSRECHTLICHEN EINFLUSSMITTELN 222 C. DARSTELLUNG DES AUS DEM ABGLEICH FOLGENDEN KONFLIKTS 230 D. VERHAELTNIS DER REGELUNGSSYSTEME UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT 234 E. ERGEBNIS ZUM SPANNUNGSVERHAELTNIS 251 TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGSVERHAELTNIS 253 A. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS DEM BESTEHENDEN RECHT 254 B. WEITERE ANSAETZE ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES 277 I. UEBERLAGERUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS DURCH EIN SONDERKONZERN RECHT KRAFT OEFFENTLICHER INTERESSEN 277 II. ANNAHME EINES OPTIMIERUNGSGEBOTES 280 III. RUF NACH DEM GESETZGEBER 283 IV. VERWALTUNGSRECHTLICHER ANSATZ 286 V. FRUCHTBARMACHUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICHER TREUEPFLICHTEN 289 C. ERGEBNIS ZU DEN BISHERIGEN LOESUNGSANSAETZEN 291 TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT A. EINFUEHRUNG DES ANSATZES DER ERWEITERUNG DER EINWIRKUNGSMITTEL ANHAND DES ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHTS 293 B. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS MOEGLICHE GRUNDLAGE EINES LOESUNGSANSATZES 294 C. KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ANHAND EINER INTERESSENABWAEGUNG 318 D. AUSLOESUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT NACH § 311 ABS. 1 AKTG DURCH DEN COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS 347 E. UEBERLEGUNGEN ZUR PRAKTISCHEN HANDHABUNG DER SPEZIFISCHEN KOOPERATIONSPFLICHT 362 F. SONSTIGE IM HINBLICK AUF DIE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCE PROBLEMATISCHE KONZERNLAGEN 366 G. ERGEBNIS ZUR ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND DER KONKRETISIE RUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT 372 TEIL 6: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE 375 X INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS .................................................................................XXVII EINFUEHRUNG .............................................................................................................. 1 A. PROBLEMAUFRISS UND ZIELSETZUNG DER ARBEIT ................................................... 1 B. GANG DER UNTERSUCHUNG .................................................................................. 3 TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGS UNTERNEHMEN .................................................................................. 5 A. COMPLIANCE ALS RECHTSBEGRIFF. ....................................................................... 5 I. RELEVANZ DER DISKUSSION UM COMPLIANCE ............................................... 5 II. BEDEUTUNGSGEHALT DES BEGRIFFS COMPLIANCE .............................................. 6 1. ZWEI BESTIMMENDE TEILASPEKTE DER COMPLIANCE ................................... 6 2. FORMELLE UND MATERIELLE COMPLIANCE ..................................................... 8 III. VORLIEGEND MASSGEBLICHE BEGRIFFSDEFINITION DER COMPLIANCE .................. 8 1. ALLGEMEIN-GESELLSCHAFTSRECHTLICHER BEGRIFF UND GEGENSTAND DER COMPLIANCE ....................................................................................... 8 2. BEGRIFF UND GEGENSTAND DER COMPLIANCE IM AUFSICHTSRECHT LICHEN KONTEXT ....................................................................................... 10 3. ERGEBNIS ZUM COMPLIANCEBEGRIFF. ........................................................ 11 B. HERLEITUNG DER COMPLIANCEPFLICHT FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN ............ 13 I. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DES EINZELUNTEMEHMENS ........................... 13 1. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTER NEHMEN AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT ............................ 13 A) BEGRUENDUNG EINER ALLGEMEINEN, BRANCHENUNABHAENGIGEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG ................................................................ 13 AA) § 91 ABS. 2 AKTG ALS MOEGLICHE DOGMATISCHE GRUNDLAGE .......... 16 AAA) ORGANISATIONSANFORDERUNGEN DES § 91 ABS. 2 AKTG ........... 16 (1) RESTRIKTIVES VERSTAENDNIS DES § 91 ABS. 2 AKTG ................ 17 (2) EXTENSIVES VERSTAENDNIS DES § 91 ABS. 2 AKTG ................... 18 (3) KEINE AUSWEITUNG DER PFLICHTEN AUS § 91 ABS. 2 AKTG AUF RISIKOBEWAELTIGUNGSMASSNAHMEN ......................... 21 BBB) SCHLUSSFOLGERUNG: KEINE VEROEDUNG DER COMPLIANCE PFLICHT IN § 91 ABS. 2 AKTG .................................................. 22 BB) GESAMTANALOGIE ALS MOEGLICHE DOGMATISCHE GRUNDLAGE ............ 24 XI AAA) ANKNUEPFUNGSPUNKTE FUER EINE GESAMTANALOGIE ................... 24 BBB) VORAUSSETZUNGEN EINES ANALOGIESCHLUSSES ........................ 26 CCC) SCHLUSSFOLGERUNG: KEINE ANKNUEPFUNG DER COMPLIANCE- PFLICHT AN EINE GESAMTANALOGIE ............................................ 28 CC) §§76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG ALS DOGMATISCHE GRUNDLAGE ...... 29 AAA) LEGALITAETSPFLICHT ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT .............................. 29 (1) PERSOENLICHE LEGALITAET UND LEGALITAETSKONTROLLE ................... 30 (2) INHALTLICHER BEZUGSPUNKT DER LEGALITAETSPFLICHT .................. 31 BBB) VERORTUNG DER ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN COMPLI- ANCEVERPFLICHTUNG IN §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG ........... 32 CCC) DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN EINER COMPLIANCEVERPFLICH- TUNG IM INNEN- UND AUSSENVERHAELTNIS ................................... 33 B) UMFANG DER ALLGEMEIN-GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN COMPLIANCEPFLICHT ........................................................................... 34 AA) ERMESSENSSPIELRAUM DES VORSTANDS BEI DER AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCEORGANISATION ..................................................... 34 BB) FORMULIERUNG VON MINDESTANFORDERUNGEN AN EINE COMPLIANCEORGANISATION? .......................................................... 36 C) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTEMEHMEN AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT ........................................ 40 2. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTEMEHMEN AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT .................................................. 42 A) VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCEPFLICHT UNTER DEM VAG A.F .................................................................................... 43 AA) SICH FORTZIEHENDE RELEVANZ DER BISHERIGEN RECHTSLAGE ............. 43 BB) § 64A ABS. 1 S. 1 VAG A.F. ALS BISHERIGE RECHTSGRUNDLAGE ..... 43 B) RECHTSLAGE UNTER DEM NEUEN VAG ................................................... 46 AA) SOLVENCY II UND DIE NEUREGELUNG DER COMPLIANCE IM ZUGE DER 10. VAG-NOVELLE .................................................................. 46 AAA) ENTWICKLUNG DER SOLVENCY II-RICHTLINIE .............................. 46 BBB) PROZESS DER UMSETZUNG DER SOLVENCY II-RICHTLINIE IN DAS DEUTSCHE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT ........................... 47 BB) NEUREGELUNG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCE IN §§ 23 FF. VAG ................................................... 48 AAA) DIE SYSTEMATIK DER GOVEMANCE-REGELUNGEN IM NEUEN VAG .................................................................... 49 XII BBB) REGELUNGSGEGENSTAND DER §§23 FF. VAG UND RECHTS GRUNDLAGE DER COMPLIANCE ........................................... 50 C) INHALT UND UMFANG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG ................................................................. 53 AA) AUSGESTALTUNG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCE ................................................................................. 53 AAA) VORGABEN ZU KONKRETEN MASSNAHMEN AUS DEM VAG UND DEN SONSTIGEN MASSGEBLICHEN REGELUNGEN ........... 53 (1) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN DER §§23 FF. VAG UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER BISHERIGEN RECHTSLAGE .................... 53 (2) AUF EUROPAEISCHER EBENE GESCHAFFENE DURCHFUEHRUNGS BESTIMMUNGEN ZU SOLVENCY II ..................................... 59 (A) SCHAFFUNG DER DURCHFUEHRUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE ................................................... 59 (B) INHALT DER DURCHFUEHRUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE ................................................... 61 (3) BEDEUTUNG BEHOERDLICHER VERLAUTBARUNGEN FUER DIE AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE .......................................... 64 (4) LEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE EIOPA ....66 (A) WIRKUNGSWEISE DER EIOPA-GUIDELINES ......................... 66 (B) COMPLIANCEBEZOGENER INHALT DER LEITLINIEN .................. 67 (5) MAGO DER BAFIN ................................................................. 70 (A) ENTWICKLUNG UND WIRKUNG DER MAGO ............................ 70 (B) FUER DIE COMPLIANCEFUNKTION RELEVANTER KONKRETER INHALT DER MAGO ............................................................. 72 (AA) SPEZIFISCHE AUSFUEHRUNGEN ZUR COMPLIANCE FUNKTION IN DEN MAGO ....................................... 73 (BB) FUER DIE COMPLIANCEFUNKTION ANWENDBARE ALLGE MEINE GOVERNANCEANFORDERUNGEN IN DEN MAGO ...... 75 (C) BEDEUTUNG DER MAGO IM HINBLICK AUF DIE COMPLIANCE ...................................................................... 79 BBB) UNTERNEHMERISCHES ERMESSEN BEI DER AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE ............................................................ 81 (1) VERHAELTNISMAESSIGKEIT ALS MASSSTAB DER ERMESSENSAUSUEBUNG ........................................................... 82 XIII (2) DER COMPLIANCE ZUGEWIESENE FUNKTIONEN ALS ANHALTSPUNKT FUER IHRE AUSGESTALTUNG ................................. 84 BB) INHALTLICHER BEZUGSPUNKT DER VERSICHERUNGSAUFSICHTS RECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG ....................................... 88 D) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTERNEHMEN AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT .............................................. 92 II. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGSGRUPPE ...................... 94 1. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGS GRUPPE AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT .............................. 94 A) BESTEHEN UND INHALT EINER KONZEMLEITUNGSPFLICHT .......................... 95 AA) BESTEHEN EINER KONZERNLEITUNGSPFLICHT ...................................... 95 BB) RECHTSGRUNDLAGE DER KONZEMLEITUNGSPFLICHT ............................ 96 CC) STREITSTAND ZUR INTENSITAET DER LEITUNGSPFLICHT AUF KONZEMEBENE ............................................................................. 97 AAA) VERTRETER EINER UMFASSENDEN KONZEMLEITUNGS- VERPFLICHTUNG ......................................................................... 97 BBB) HERRSCHENDE GEGENAUFFASSUNG ........................................... 100 CCC) ARGUMENTATION DER WIDERSTREITENDEN ANSICHTEN UND STELLUNGNAHME ................................................................... 101 DDD) GRENZEN DER ERMESSENSAUSUEBUNG ...................................... 103 DD) ZWISCHENERGEBNIS ZUR KONZEMLEITUNGSPFLICHT ........................ 104 B) COMPLIANCE ALS AUSFLUSS DER KONZEMLEITUNGSPFLICHT ................... 105 AA) KONZEMKONTROLLE UND -UEBERWACHUNG IM INTERESSE DER OBERGESELLSCHAFT ...................................................................... 105 BB) COMPLIANCEVERPFLICHTUNG AUS DER KONZEMWEITEN KONTROLL- UND UEBERWACHUNGSVERANTWORTUNG ......................... 106 CC) BESTEHEN DER KONZEMLEITUNGS- UND COMPLIANCEVER PFLICHTUNG NUR IM VERHAELTNIS ZUR OBERGESELLSCHAFT ................. 108 C) UMFANG UND GRENZEN DER KONZEMWEITEN GESELLSCHAFTS RECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG ........................................... 109 D) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT ................. 110 2. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT ...................... 112 A) SYSTEM DER ZUSAETZLICHEN AUFSICHT NACH VAG A.F. UND KONSO LIDIERTE GRUPPENAUFSICHT UNTER DEM REGIME VON SOLVENCY II ...... 112 XIV B) BEGRUENDUNG EINER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEPFLICHT AUS DEM AUFSICHTSRECHT ............................................................. 113 AA) ADRESSATEN DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEVER- PFLICHTUNG DES VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS .......................... 114 AAA) FESTSTELLUNG DER MASSGEBLICHKEIT DER GRUPPEN DIMENSIONALEN ANFORDERUNGEN .......................................... 114 (1) GRUPPENBEGRIFF DES VAG ................................................. 115 (2) ANWENDUNGSBEREICH DER GRUPPENAUFSICHT UNTER DEM VAG .......................................................................... 115 (A) REGELUNG DES § 245 ABS. 2 NR. 1 VAG ...................... 116 (B) REGELUNG DES § 245 ABS. 2 NR. 2-4 VAG ................... 119 BBB) BESTIMMUNG DES VERANTWORTLICHEN GRUPPEN UNTERNEHMENS ..................................................................... 119 (1) ANWENDUNG AUF EBENE DER OBERSTEN GESELLSCHAFT DER GRUPPE ......................................................................... 119 (2) BESTIMMUNG DES VERANTWORTLICHEN GRUPPENUNTERNEH MENS IN DER HORIZONTALEN UNTERNEHMENSGRUPPE .............. 120 CCC) VERANTWORTLICHKEIT DES VORSTANDS ...................................... 120 BB) REGELUNG DER COMPLIANCEVERPFLICHTUNG AUF EBENE DER GRUPPE UNTER DEM REGIME VON SOLVENCY II ............................. 121 AAA) § 275 ABS. 1 S. 1 I.V.M. §§ 23 FF. VAG ALS RECHTS GRUNDLAGE DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCE ............ 121 (1) VERGLEICH ZUR BEGRUENDUNG DER GRUPPENDIMENSIO NALEN COMPLIANCEPFLICHT UNTER DEM VAG A.F ........... 122 (2) EINORDNUNG DER COMPLIANCE IN DAS GEFUEGE DER GOVEMANCEFTMKTIONEN ..................................................... 122 BBB) INHALT, UMFANG UND GRENZEN DER KONZERNDIMENSIONA LEN COMPLIANCEPFLICHT AUS DEM AUFSICHTSRECHT ................. 124 (1) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEPFLICHT NACH DER BISHERIGEN RECHTSLAGE ......... 125 (2) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE GRUPPENDIMENSIO NALE COMPLIANCE UNTER DER NEUEN RECHTSLAGE ........... 126 (A) GRUPPENBEZOGENE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE AUS DEM VAG .......................................... 126 (B) GRUPPENBEZOGENE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLI ANCE NACH DEN SONSTIGEN RELEVANTEN REGELUNGEN .. 128 XV (AA) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DER DURCHFUEH RUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE . 128 (BB) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DEN LEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE EIOPA . 129 (CC) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DEN MAGO DER BAFIN ................................................................. 130 (C) ERMESSEN UND PROPORTIONALITAET ALS ALLGEMEINE MASSSTAEBE ...................................................................... 134 CC) ZUM VERHAELTNIS DER COMPLIANCE AUF EINZEL- UND AUF GRUPPENEBENE .................................................................... 135 C) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT .................. 136 III. ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT VON VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN .. 138 TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZERNCOMPLIANCE- VERANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS ............................................ 141 A. IDENTIFIZIERUNG UND RELEVANZ DER MASSGEBLICHEN KONZEMIERUNGS- UND RECHTSFORMEN ...................................................................................... 141 I. RECHTSFORMBEGRENZUNG FUER VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN UND RELE VANZ DER RECHTSFORM GMBH IM VERSICHERUNGSKONZERN ....................... 141 II. PRAKTISCHE RELEVANZ DER EINZELNEN RECHTS- UND KONZERNIERUNGS FORMEN BEI VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN ........................................... 145 B. KEINE ENTSPRECHENDEN SPEZIFISCH VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSMITTEL ZUR IMPLEMENTIERUNG ................................................. 147 C. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDE- RUNGSKONZEMS ............................................................................................ 150 I. ZULAESSIGKEIT VON BEHERRSCHUNGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEMEN BEI VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN .............................................................. 150 II. KONKRETE STEUERUNGSMITTEL DER OBERGESELLSCHAFT IN BEHERRSCHUNGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEMEN .................................... 152 1. BESTEHEN EINER WEISUNGSBEFUGNIS NACH § 308 ABS. 1 RESPEKTIVE § 323 ABS. 1 AKTG ............................................................................... 152 2. UMFANG DES WEISUNGSRECHTS ............................................................... 154 A) GRUNDSAETZLICH UMFASSENDES WEISUNGSRECHT ................................... 154 B) AUSKUNFTSRECHT ................................................................................ 155 XVI 3. KORRESPONDIERENDE BEFOLGUNGSPFLICHT ................................................ 157 A) BESTEHEN DER BEFOLGUNGSPFLICHT ...................................................... 157 B) PRUEFUNGSPFLICHT DES VORSTANDS DER UNTERGESELLSCHAFT .................... 157 C) KONFLIKT ZWISCHEN INFORMATIONSFLUSS UND VERTRAULICHKEIT ............ 159 AA) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT AUS § 93 ABS. 1 S. 3 AKTG ............. 159 BB) ERWEITERTE AUSKUNFTSPFLICHT NACH § 131 ABS. 4 AKTG ............ 161 CC) VERBOT DER WEITERGABE VON INSIDERINFORMATIONEN BEI BOERSENNOTIERTEN TOCHTERGESELLSCHAFTEN ..................................... 163 DD) DATENSCHUTZRECHTLICHE BESTIMMUNGEN ..................................... 164 4. AUSGLEICHSPFLICHT DER OBERGESELLSCHAFT ALS FOLGE DES WEISUNGSRECHTS .................................................................................... 167 III. BEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN IM VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZERN .......................................................................... 168 D. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN AUSSERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZERNS ............................................................................. 170 I. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN IM FAKTISCHEN KONZERN .................................. 170 1. ALLGEMEINES ZUM FAKTISCHEN KONZERN ................................................ 170 2. RECHTLICH FUNDIERTE BEFUGNISSE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT ........ 171 A) KEIN WEISUNGSRECHT UND KEINE FOLGEPFLICHT IM FAKTISCHEN KONZERN ........................................................................................... 171 AA) KEIN WEISUNGSRECHT ZUGUNSTEN DER OBERGESELLSCHAFT .............. 171 BB) KEINE FOLGEPFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT ................................ 172 CC) BERECHTIGUNG ZUR BEFOLGUNG VON VERANLASSUNGEN ................... 173 AAA) UMGANG MIT DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT AUS § 93 ABS. 1 S. 3 AKTG ......................................................... 174 BBB) UMGANG MIT DEM AUSKUNFTSRECHT AUS § 131 ABS. 4 AKTG ............................................................. 175 CCC) MOEGLICHE KONFLIKTE MIT DATENSCHUTZ- UND INSIDERRECHTLICHEN NORMEN ................................................. 175 B) AUSSERHALB DER §§311 FF. AKTG GEREGELTE EINWIRKUNGSMITTEL ..... 177 AA) EINWIRKUNGSMITTEL AUS DER KONZERNRECHNUNGSLEGUNG, §294 ABS. 3 HGB ..................................................................... 177 BB) ALLGEMEINE AKTIONAERSRECHTE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT AUS DEM AKTG ...................................................... 178 C) ZWISCHENERGEBNIS ZU DEN RECHTLICH FUNDIERTEN BEFUGNISSEN IM FAKTISCHEN KONZERN ................................................................... 179 XVII 3. FAKTISCH BEGRUENDETE EINWIRKUNGSMITTEL DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT ..................................................................................... 180 A) PERSONALGEWALT DER OBERGESELLSCHAFT .............................................. 180 B) PERSONELLE VERFLECHTUNGEN ZWISCHEN DEN KONZEMGESELLSCHAFTEN .................................................................... 183 AA) EINFLUSSNAHME AUF DEN VORSTAND DER UNTERGESELLSCHAFT DURCH VORSTANDSDOPPELMANDATE ......................................... 184 AAA) ZULAESSIGKEIT VON VORSTANDSDOPPELMANDATEN ...................... 184 BBB) ANFORDERUNGEN AN UND MOEGLICHE KONFLIKTPUNKTE BEI VORSTANDSDOPPELMANDATEN .................................. 185 BB) EINFLUSSNAHME AUF DEN AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT.... 187 AAA) BESETZUNG DES AUFSICHTSRATS DER UNTERGESELLSCHAFT MIT VORSTAENDEN ODER AUFSICHTSRAETEN DER OBERGESELLSCHAFT ...... 187 BBB) SCHAFFUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ZUGUNSTEN DES AUFSICHTSRATS ................................................................. 189 CC) EINFLUSSNAHME DURCH ANDERE KONZEMUEBERGREIFEND TAETIGE PERSONEN .............................................................................. 191 AAA) GENERALBEVOLLMAECHTIGTE ...................................................... 191 BBB) ORGANEXTEME COMPLIANCEGREMIEN, SOGENANNTE COMPLIANCE COMMITTEES ................................................ 193 DD) GESAMTBEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DURCH PERSONELLE VERFLECHTUNGEN ...................................................... 196 AAA) REICHWEITE DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DURCH PERSO NELLE VERFLECHTUNGEN .......................................................... 196 BBB) MOEGLICHE AUSLOESUNG DER NACHTEILSAUSGLEICHSPFLICHT AUS § 311 ABS. 1 AKTG ....................................................... 197 C) WEITERE KOOPERATIV GEPRAEGTE MOEGLICHKEITEN DER EINFLUSS NAEHME .............................................................................................. 199 AA) VEREINBARUNGEN DER KONZERNANGEHOERIGEN UNTERNEHMEN ......... 199 AAA) VEREINBARUNGEN INSBESONDERE UEBER DEN INFORMATIONSAUSTAUSCH ....................................................... 199 BBB) DIENSTLEISTUNGSVEREINBARUNGEN UEBER COMPLIANCELEISTUNGEN ....................................................... 200 BB) UEBERNAHME DER KONZEMCOMPLIANCE-STANDARDS DURCH DIE UNTERGESELLSCHAFT IN EIGENER VERANTWORTUNG ............ 203 XVIII CC) BEWERTUNG UND MOEGLICHE AUSGLEICHSPFLICHTIGKEIT DER WEITEREN KOOPERATIV GEPRAEGTEN MOEGLICHKEITEN ................. 204 4. BEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN IM FAKTISCHEN KONZERN ..... 205 II. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN IN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPEN ........ 208 1. MERKMALE EINER VERTRAGLICH BEGRUENDETEN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPE NACH § 7 NR. 15 LIT. A) VAG ............................ 208 2. MERKMALE EINER FAKTISCH BEGRUENDETEN HORIZONTALEN UNTER NEHMENSGRUPPE NACH § 7 NR. 15 LIT. B) VAG ................................. 210 3. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB EINER HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPE ......................................................................... 211 A) GRUNDSAETZLICHE EINWIRKUNGSBEFUGNISSE IM VERTRAGLICHEN UND FAKTISCHEN GLEICHORDNUNGSKONZERN ....................................... 211 B) KEINE WEITERGEHENDEN EINWIRKUNGSBEFUGNISSE AUF GRUND LAGE DES GLEICHORDNUNGSVERTRAGS .................................................. 213 AA) DISKUSSION UM DIE MOEGLICHKEIT DER BEGRUENDUNG VERBIND LICHER WEISUNGSRECHTE IN GLEICHORDNUNGSVERTRAEGEN .............. 213 BB) STELLUNGNAHME .......................................................................... 214 4. BEWERTUNG DER EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN IN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPEN ........................................................................ 215 III. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI BETEILIGTEN UNTERNEHMEN I.S.D. § 7 NR. 4, 2. UND 3. FALL VAG ............................................................... 217 E. ERGEBNIS ZU DEN EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN .......................................... 219 TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT ............. 221 A. PROBLEMAUFRISS ........................................................................................... 221 B. ABGLEICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN MIT DEN GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN EINFLUSSMITTELN ................................................... 222 I. VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEM .................................................... 222 II. FAKTISCHER KONZERN ................................................................................ 223 1. BEISPIEL: GEWAEHRLEISTUNG DES ERFORDERLICHEN INSTITUTIO NALISIERTEN INFORMATIONSFLUSSES ....................................................... 224 2. BEISPIEL: ERFUELLUNG DER KONZEMCOMPLIANCEBEZOGENEN RISIKOSTEUERUNGSAUFGABE .................................................................... 226 III. WEITERE KONZEMIERUNGSFORMEN ........................................................... 228 XIX C. DARSTELLUNG DES AUS DEM ABGLEICH FOLGENDEN KONFLIKTS ........................... 230 D. VERHAELTNIS DER REGELUNGSSYSTEME UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT .......................................................................................... 234 I. MASSGEBLICHES VERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND GESELLSCHAFTSRECHT ................................................................................... 234 1. QUELLE DER DIVERGENZEN ZWISCHEN DEN REGELUNGSKREISEN ................. 235 2. EINORDNUNG DES VERHAELTNISSES VON AUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCEANFORDERUNGEN UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSGRENZEN ........................................................................... 236 A) DISKUSSION UM DEN MASSSTAB FUER DEN AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTENUMFANG .............................................................................. 236 B) ARGUMENTATIONSLINIEN ..................................................................... 238 C) STELLUNGNAHME ................................................................................ 242 II. SCHLUSSFOLGERUNG ZUM ANGESPANNTEN VERHAELTNIS DER REGELUNGSKREISE UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT ................................................... 244 1. BESTEHENDE RECHTSUNSICHERHEITEN FUER DIE AUFSICHTSADRESSATEN .......... 244 2. MOEGLICHE NACHTEILE DER NICHTERFUELLUNG AUFSICHTSRECHTLICHER VORGABEN ............................................................................................. 245 3. KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT ....................................................... 249 E. ERGEBNIS ZUM SPANNUNGSVERHAELTNIS ........................................................... 251 TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGSVERHAELTNIS .............................................................. 253 A. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS DEM BESTEHENDEN RECHT ..................... 254 I. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODIK .................................... 255 1. MOEGLICHE DOPPELNATUR DES § 275 ABS. 1 8. 1 VAG ALS PFLICHTENNORM UND ANSPRUCHSGRUNDLAGE ............................................ 256 2. BETRACHTUNG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODEN .............. 257 A) WORTLAUT DER NORM ......................................................................... 257 B) BERUECKSICHTIGUNG GESETZGEBUNGSGESCHICHTLICHER ASPEKTE ........... 258 C) GENETISCHE AUSLEGUNG ANHAND DER GESETZESBEGRUENDUNG .............. 258 D) TELEOLOGISCHE GESICHTSPUNKTE ....................................................... 260 E) SYSTEMATISCHE EINORDNUNG ............................................................. 263 AA) SYSTEMATIK DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ................................... 263 XX BB) KEINE SPEZIALITAET DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ........................ 264 3. ERGEBNIS DER AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODEN ........................................... 265 II. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG ALS LOESUNGSANSATZ ............................. 266 1. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN ANHAND EINER RICHTLINIENKON FORMEN AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ............................. 266 A) GRUNDSAETZLICHES ZUR RICHTLINIENKONFORMEN AUSLEGUNG ................. 267 B) AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG IM LICHTE DER SOLVENCY II-RICHTLINIE ................................................. 269 C) ERGEBNIS ZUR RICHTLINIENKONFORMEN AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ............................................................ 273 2. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN ANHAND EINER RICHTLINIEN KONFORMEN AUSLEGUNG DER §§311 FF. AKTG ................................... 274 III. ERGEBNIS ZUR AUSLEGUNG ALS LOESUNGSANSATZ ......................................... 276 B. WEITERE ANSAETZE ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES ................ 277 I. UEBERLAGERUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS DURCH EIN SONDER- KONZEMRECHT KRAFT OEFFENTLICHER INTERESSEN ............................................ 277 1. ANSATZ EINES SONDERKONZEMRECHTS ............................................... 277 2. STELLUNGNAHME ZU TROEGERS THESE HINSICHTLICH EINES SONDERKONZERNRECHTS 4 4 ....................................................................... 278 II. ANNAHME EINES OPTIMIERUNGSGEBOTES 44 ............................................... 280 1. OPTIMIERUNGSGEBOT HINSICHTLICH DER UMSETZUNG DER AUF SICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN .................................................... 280 2. STELLUNGNAHME ZUM OPTIMIERUNGSGEBOT ALS LOESUNGSANSATZ ............. 281 III. RUF NACH DEM GESETZGEBER ................................................................... 283 1. FORDERUNG NACH EINEM TAETIGWERDEN DES GESETZGEBERS ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES ....................................... 283 2. BEWERTUNG DER MOEGLICHKEIT ZUR SCHAFFUNG EINER POSITIV RECHTLICHEN REGELUNG .......................................................................... 285 IV. VERWALTUNGSRECHTLICHER ANSATZ ............................................................ 286 1. VON EINER VERWALTUNGSRECHTLICHEN SICHTWEISE GEPRAEGTER ANSATZ ....... 286 2. BEWERTUNG DES VERWALTUNGSRECHTLICHEN ANSATZES .............................. 288 V. FRUCHTBARMACHUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICHER TREUEPFLICHTEN ................. 289 1. BISHERIGE BESTREBUNGEN ZUR FRUCHTBARMACHUNG VON TREUBINDUNGEN ............................................................................. 289 XXI 2. BEWERTUNG DER BISHERIGEN BESTREBUNGEN ZUR FRUCHTBAR MACHUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ....................... 290 C. ERGEBNIS ZU DEN BISHERIGEN LOESUNGSANSAETZEN ........................................ 291 TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRETISIE RUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ..................... 293 A. EINFUEHRUNG DES ANSATZES DER ERWEITERUNG DER EINWIRKUNGS MITTEL ANHAND DES ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHTS ............................. 293 B. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS MOEGLICHE GRUNDLAGE EINES LOESUNGSANSATZES ............................................................................... 294 I. GRUNDLEGUNG ZUR GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ......................... 294 1. ZUR GRUNDSAETZLICHEN FUNKTIONSWEISE UND BEDEUTUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ................................................ 294 2. ENTWICKLUNG UND ANERKENNUNG DER TREUEPFLICHT IM GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN DISKURS .................................................. 295 A) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS ANERKANNTES VERBANDSRECHTLICHES PRINZIP ........................................................... 295 B) ENTWICKLUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT IM RECHT DER KAPITALGESELLSCHAFTEN ............................................... 296 C) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN DEN GRUNDSAETZLICHEN WIRK RICHTUNGEN DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT .................. 299 3. DOGMATISCHER ANKNUEPFUNGSPUNKT DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ........................................................................................ 300 II. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE VON PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT ..................................................................... 303 1. INHALT DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT DER GESELLSCHAFT GEGENUEBER IHREN GESELLSCHAFTERN .................................. 303 2. KRITERIEN FUER DIE BESTIMMUNG DER INTENSITAET DER TREUBINDUNGEN ...... 305 A) GELTUNGSGRUND ALS WESENTLICHES KRITERIUM FUER DIE BESTIMMUNG DES INHALTS DER TREUBINDUNGEN ................................. 305 AA) GELTUNGSGRUND DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ....... 305 BB) GELTUNGSGRUND ALS KRITERIUM FUER DIE KONKRETISIERUNG DES INHALTS DER TREUEPFLICHT DER GESELLSCHAFT ......................... 306 B) WEITERE KRITERIEN FUER DIE BESTIMMUNG VON INHALT UND UMFANG DER TREUBINDUNGEN ......................................................... 307 XXII C) EINZELHEITEN ZUM PFLICHTENINHALT DER TREUEPFLICHT ........................ 309 D) BEISPIELE FUER AUS TREUBINDUNGEN ENTWICKELTE PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT NACH DER RECHTSPRECHUNG .................................... 311 3. ANWENDBARKEIT IM VERHAELTNIS ZU DEN AKTIENRECHTLICHEN REGELUNGEN ZUM FAKTISCHEN KONZERN ................................................ 312 4. GRUNDSAETZLICHE KRITIK AN DER TREUEPFLICHT ALS ALLZWECKWAFFE ...... 315 III. ERGEBNIS ZUR GRUNDLEGUNG UND ZUR TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE VON PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT .............................................................. 317 C. KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ANHAND EINER INTERESSENABWAEGUNG .................................................................... 318 I. MOEGLICHE PFLICHTINHALTE EINER TREUBINDUNG UND ABWAEGUNG ANHAND DERSELBEN .................................................................................... 319 1. PFLICHTEN DER UNTERGESELLSCHAFT ZUR UMSETZUNG VON STEUERUNGSMASSNAHMEN ............................................................... 319 A) PFLICHTEN DER UNTERGESELLSCHAFT IM ZUSAMMENHANG MIT MASSNAHMEN ZUR ERFUELLUNG DER RISIKOSTEUERUNGSAUFGABE ............. 319 B) PFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT ZUR EINRICHTUNG EINES INFORMATIONSSYSTEMS ....................................................................... 321 2. ALLGEMEINE KOOPERATIONSPFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT .................... 323 3. MITTELWEG EINER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT .......................... 324 A) COMPLY OR PROPOSE -PFLICHT ......................................................... 324 B) INTERESSENABWAEGUNG ZUR KONKRETISIERUNG DER TREUBINDUNGEN ..... 328 AA) BETROFFENE SCHUTZWUERDIGE INTERESSEN DER BETEILIGTEN .............. 328 AAA) INTERESSEN DER UNTERGESELLSCHAFT ........................................ 328 BBB) INTERESSEN DER OBERGESELLSCHAFT ......................................... 330 BB) GEWICHTUNG DER IDENTIFIZIERTEN INTERESSEN ............................... 331 CC) ABWAEGUNGSERGEBNIS ................................................................. 336 C) BESTAETIGENDE BEWERTUNG DES ABWAEGUNGSERGEBNISSES ................... 338 AA) VERTRAEGLICHKEITSPROBE ............................................................... 338 BB) EIGNUNG DER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT ZUM ANGEMESSENEN AUSGLEICH DER INTERESSEN ................................. 339 D) MOEGLICHKEIT DER WEITEREN VERDICHTUNG HIN ZU EINER FOLGEPFLICHT IM EINZELFALL ..................................................... 340 E) EINGREIFEN DER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT IN MEHRSTUFIGEN UNTERNEHMENS VERBINDUNGEN ................................ 343 XXIII II. ERGEBNIS ZUR KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ....................................................................................... 345 D. AUSLOESUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT NACH § 311 ABS. 1 AKTG DURCH DEN COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS .................................................. 347 I. VORAUSSETZUNGEN DES AUSGLEICHSANSPRUCHS AUS § 311 ABS. 1 AKTG ..... 347 1. VORLIEGEN EINER VERANLASSUNG DURCH EINFLUSSNAHME ......................... 347 2. NACHTEILIGER CHARAKTER DER EINWIRKUNG ............................................. 351 II. AUSGLEICHSPFLICHT ALS RECHTSFOLGE DES § 311 AKTG ............................... 355 III. ERGEBNIS ZUR UND EINORDNUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT IM KONTEXT DES TREUPFLICHTGESTEUERTEN KOOPERATIONSPROZESSES .............................. 359 E. UEBERLEGUNGEN ZUR PRAKTISCHEN HANDHABUNG DER SPEZIFISCHEN KOOPERATIONSPFLICHT ................................................................................... 362 I. AUSGESTALTUNG DES COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS DURCH DIE BETEILIGTEN UNTERNEHMEN ........................................................ 362 II. ANRUFUNG DER AUFSICHTSBEHOERDE ALS MOEGLICHES MODELL ZUR DEESKALATION .................................................................................... 362 F. SONSTIGE IM HINBLICK AUF DIE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCE PROBLEMATISCHE KONZERNLAGEN ............................................... 366 I. HORIZONTALE UNTEMEHMENSGRUPPEN NACH § 7 NR. 15 VAG .................... 366 II. BETEILIGTE UNTERNEHMEN I.S.D. § 7 NR. 4, 2. UND 3. FALL VAG .............. 371 G. ERGEBNIS ZUR ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND DER KONKRE TISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT .............................. 372 TEIL 6: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE .............................. 375 A. TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGS UNTERNEHMEN .......................................................................................... 375 B. TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZEMCOMPLIANCEVER- ANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS .................................................................... 379 C. TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT ................................. 380 D. TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGS VERHAELTNI S ................................................................................. 381 E. TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRE TISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ............................. 382 XXIV LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................. 385 VERZEICHNIS DER ZITIERTEN GESETZESMATERIALIEN ................................................... 413 VERZEICHNIS DER SONSTIGEN ZITIERTEN MATERIALIEN ................................................. 419 XXV
adam_txt	INHALTSUEBERSICHT EINFUEHRUNG 1 TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN A. COMPLIANCE ALS RECHTSBEGRIFF 5 B. HERLEITUNG DER COMPLIANCEPFLICHT FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 13 I. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DES EINZELUNTERNEHMENS 13 II. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGSGRUPPE 94 III. ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 138 TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZERNCOMPLIANCE- VERANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS A. IDENTIFIZIERUNG UND RELEVANZ DER MASSGEBLICHEN KONZERNIERUNGS UND RECHTSFORMEN 141 B. KEINE ENTSPRECHENDEN SPEZIFISCH VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSMITTEL ZUR IMPLEMENTIERUNG 147 C. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGS KONZERNS 150 D. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN AUSSERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGS KONZERNS 170 E. ERGEBNIS ZU DEN EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 219 TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT A. PROBLEMAUFRISS 221 B. ABGLEICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN MIT DEN GESELL SCHAFTSRECHTLICHEN EINFLUSSMITTELN 222 C. DARSTELLUNG DES AUS DEM ABGLEICH FOLGENDEN KONFLIKTS 230 D. VERHAELTNIS DER REGELUNGSSYSTEME UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT 234 E. ERGEBNIS ZUM SPANNUNGSVERHAELTNIS 251 TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGSVERHAELTNIS 253 A. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS DEM BESTEHENDEN RECHT 254 B. WEITERE ANSAETZE ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES 277 I. UEBERLAGERUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS DURCH EIN SONDERKONZERN RECHT KRAFT OEFFENTLICHER INTERESSEN 277 II. ANNAHME EINES OPTIMIERUNGSGEBOTES 280 III. RUF NACH DEM GESETZGEBER 283 IV. VERWALTUNGSRECHTLICHER ANSATZ 286 V. FRUCHTBARMACHUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICHER TREUEPFLICHTEN 289 C. ERGEBNIS ZU DEN BISHERIGEN LOESUNGSANSAETZEN 291 TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT A. EINFUEHRUNG DES ANSATZES DER ERWEITERUNG DER EINWIRKUNGSMITTEL ANHAND DES ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHTS 293 B. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS MOEGLICHE GRUNDLAGE EINES LOESUNGSANSATZES 294 C. KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ANHAND EINER INTERESSENABWAEGUNG 318 D. AUSLOESUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT NACH § 311 ABS. 1 AKTG DURCH DEN COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS 347 E. UEBERLEGUNGEN ZUR PRAKTISCHEN HANDHABUNG DER SPEZIFISCHEN KOOPERATIONSPFLICHT 362 F. SONSTIGE IM HINBLICK AUF DIE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCE PROBLEMATISCHE KONZERNLAGEN 366 G. ERGEBNIS ZUR ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND DER KONKRETISIE RUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT 372 TEIL 6: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE 375 X INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS .XXVII EINFUEHRUNG . 1 A. PROBLEMAUFRISS UND ZIELSETZUNG DER ARBEIT . 1 B. GANG DER UNTERSUCHUNG . 3 TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGS UNTERNEHMEN . 5 A. COMPLIANCE ALS RECHTSBEGRIFF. . 5 I. RELEVANZ DER DISKUSSION UM COMPLIANCE . 5 II. BEDEUTUNGSGEHALT DES BEGRIFFS COMPLIANCE . 6 1. ZWEI BESTIMMENDE TEILASPEKTE DER COMPLIANCE . 6 2. FORMELLE UND MATERIELLE COMPLIANCE . 8 III. VORLIEGEND MASSGEBLICHE BEGRIFFSDEFINITION DER COMPLIANCE . 8 1. ALLGEMEIN-GESELLSCHAFTSRECHTLICHER BEGRIFF UND GEGENSTAND DER COMPLIANCE . 8 2. BEGRIFF UND GEGENSTAND DER COMPLIANCE IM AUFSICHTSRECHT LICHEN KONTEXT . 10 3. ERGEBNIS ZUM COMPLIANCEBEGRIFF. . 11 B. HERLEITUNG DER COMPLIANCEPFLICHT FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN . 13 I. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DES EINZELUNTEMEHMENS . 13 1. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTER NEHMEN AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT . 13 A) BEGRUENDUNG EINER ALLGEMEINEN, BRANCHENUNABHAENGIGEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG . 13 AA) § 91 ABS. 2 AKTG ALS MOEGLICHE DOGMATISCHE GRUNDLAGE . 16 AAA) ORGANISATIONSANFORDERUNGEN DES § 91 ABS. 2 AKTG . 16 (1) RESTRIKTIVES VERSTAENDNIS DES § 91 ABS. 2 AKTG . 17 (2) EXTENSIVES VERSTAENDNIS DES § 91 ABS. 2 AKTG . 18 (3) KEINE AUSWEITUNG DER PFLICHTEN AUS § 91 ABS. 2 AKTG AUF RISIKOBEWAELTIGUNGSMASSNAHMEN . 21 BBB) SCHLUSSFOLGERUNG: KEINE VEROEDUNG DER COMPLIANCE PFLICHT IN § 91 ABS. 2 AKTG . 22 BB) GESAMTANALOGIE ALS MOEGLICHE DOGMATISCHE GRUNDLAGE . 24 XI AAA) ANKNUEPFUNGSPUNKTE FUER EINE GESAMTANALOGIE . 24 BBB) VORAUSSETZUNGEN EINES ANALOGIESCHLUSSES . 26 CCC) SCHLUSSFOLGERUNG: KEINE ANKNUEPFUNG DER COMPLIANCE- PFLICHT AN EINE GESAMTANALOGIE . 28 CC) §§76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG ALS DOGMATISCHE GRUNDLAGE . 29 AAA) LEGALITAETSPFLICHT ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT . 29 (1) PERSOENLICHE LEGALITAET UND LEGALITAETSKONTROLLE . 30 (2) INHALTLICHER BEZUGSPUNKT DER LEGALITAETSPFLICHT . 31 BBB) VERORTUNG DER ALLGEMEINEN AKTIENRECHTLICHEN COMPLI- ANCEVERPFLICHTUNG IN §§ 76 ABS. 1, 93 ABS. 1 AKTG . 32 CCC) DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN EINER COMPLIANCEVERPFLICH- TUNG IM INNEN- UND AUSSENVERHAELTNIS . 33 B) UMFANG DER ALLGEMEIN-GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN COMPLIANCEPFLICHT . 34 AA) ERMESSENSSPIELRAUM DES VORSTANDS BEI DER AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCEORGANISATION . 34 BB) FORMULIERUNG VON MINDESTANFORDERUNGEN AN EINE COMPLIANCEORGANISATION? . 36 C) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTEMEHMEN AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT . 40 2. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTEMEHMEN AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 42 A) VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCEPFLICHT UNTER DEM VAG A.F . 43 AA) SICH FORTZIEHENDE RELEVANZ DER BISHERIGEN RECHTSLAGE . 43 BB) § 64A ABS. 1 S. 1 VAG A.F. ALS BISHERIGE RECHTSGRUNDLAGE . 43 B) RECHTSLAGE UNTER DEM NEUEN VAG . 46 AA) SOLVENCY II UND DIE NEUREGELUNG DER COMPLIANCE IM ZUGE DER 10. VAG-NOVELLE . 46 AAA) ENTWICKLUNG DER SOLVENCY II-RICHTLINIE . 46 BBB) PROZESS DER UMSETZUNG DER SOLVENCY II-RICHTLINIE IN DAS DEUTSCHE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 47 BB) NEUREGELUNG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCE IN §§ 23 FF. VAG . 48 AAA) DIE SYSTEMATIK DER GOVEMANCE-REGELUNGEN IM NEUEN VAG . 49 XII BBB) REGELUNGSGEGENSTAND DER §§23 FF. VAG UND RECHTS GRUNDLAGE DER COMPLIANCE . 50 C) INHALT UND UMFANG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG . 53 AA) AUSGESTALTUNG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCE . 53 AAA) VORGABEN ZU KONKRETEN MASSNAHMEN AUS DEM VAG UND DEN SONSTIGEN MASSGEBLICHEN REGELUNGEN . 53 (1) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN DER §§23 FF. VAG UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER BISHERIGEN RECHTSLAGE . 53 (2) AUF EUROPAEISCHER EBENE GESCHAFFENE DURCHFUEHRUNGS BESTIMMUNGEN ZU SOLVENCY II . 59 (A) SCHAFFUNG DER DURCHFUEHRUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE . 59 (B) INHALT DER DURCHFUEHRUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE . 61 (3) BEDEUTUNG BEHOERDLICHER VERLAUTBARUNGEN FUER DIE AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE . 64 (4) LEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE EIOPA .66 (A) WIRKUNGSWEISE DER EIOPA-GUIDELINES . 66 (B) COMPLIANCEBEZOGENER INHALT DER LEITLINIEN . 67 (5) MAGO DER BAFIN . 70 (A) ENTWICKLUNG UND WIRKUNG DER MAGO . 70 (B) FUER DIE COMPLIANCEFUNKTION RELEVANTER KONKRETER INHALT DER MAGO . 72 (AA) SPEZIFISCHE AUSFUEHRUNGEN ZUR COMPLIANCE FUNKTION IN DEN MAGO . 73 (BB) FUER DIE COMPLIANCEFUNKTION ANWENDBARE ALLGE MEINE GOVERNANCEANFORDERUNGEN IN DEN MAGO . 75 (C) BEDEUTUNG DER MAGO IM HINBLICK AUF DIE COMPLIANCE . 79 BBB) UNTERNEHMERISCHES ERMESSEN BEI DER AUSGESTALTUNG DER COMPLIANCE . 81 (1) VERHAELTNISMAESSIGKEIT ALS MASSSTAB DER ERMESSENSAUSUEBUNG . 82 XIII (2) DER COMPLIANCE ZUGEWIESENE FUNKTIONEN ALS ANHALTSPUNKT FUER IHRE AUSGESTALTUNG . 84 BB) INHALTLICHER BEZUGSPUNKT DER VERSICHERUNGSAUFSICHTS RECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG . 88 D) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT FUER DAS EINZELUNTERNEHMEN AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 92 II. COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGSGRUPPE . 94 1. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHERUNGS GRUPPE AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT . 94 A) BESTEHEN UND INHALT EINER KONZEMLEITUNGSPFLICHT . 95 AA) BESTEHEN EINER KONZERNLEITUNGSPFLICHT . 95 BB) RECHTSGRUNDLAGE DER KONZEMLEITUNGSPFLICHT . 96 CC) STREITSTAND ZUR INTENSITAET DER LEITUNGSPFLICHT AUF KONZEMEBENE . 97 AAA) VERTRETER EINER UMFASSENDEN KONZEMLEITUNGS- VERPFLICHTUNG . 97 BBB) HERRSCHENDE GEGENAUFFASSUNG . 100 CCC) ARGUMENTATION DER WIDERSTREITENDEN ANSICHTEN UND STELLUNGNAHME . 101 DDD) GRENZEN DER ERMESSENSAUSUEBUNG . 103 DD) ZWISCHENERGEBNIS ZUR KONZEMLEITUNGSPFLICHT . 104 B) COMPLIANCE ALS AUSFLUSS DER KONZEMLEITUNGSPFLICHT . 105 AA) KONZEMKONTROLLE UND -UEBERWACHUNG IM INTERESSE DER OBERGESELLSCHAFT . 105 BB) COMPLIANCEVERPFLICHTUNG AUS DER KONZEMWEITEN KONTROLL- UND UEBERWACHUNGSVERANTWORTUNG . 106 CC) BESTEHEN DER KONZEMLEITUNGS- UND COMPLIANCEVER PFLICHTUNG NUR IM VERHAELTNIS ZUR OBERGESELLSCHAFT . 108 C) UMFANG UND GRENZEN DER KONZEMWEITEN GESELLSCHAFTS RECHTLICHEN COMPLIANCEVERPFLICHTUNG . 109 D) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHT . 110 2. HERLEITUNG EINER COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 112 A) SYSTEM DER ZUSAETZLICHEN AUFSICHT NACH VAG A.F. UND KONSO LIDIERTE GRUPPENAUFSICHT UNTER DEM REGIME VON SOLVENCY II . 112 XIV B) BEGRUENDUNG EINER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEPFLICHT AUS DEM AUFSICHTSRECHT . 113 AA) ADRESSATEN DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEVER- PFLICHTUNG DES VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS . 114 AAA) FESTSTELLUNG DER MASSGEBLICHKEIT DER GRUPPEN DIMENSIONALEN ANFORDERUNGEN . 114 (1) GRUPPENBEGRIFF DES VAG . 115 (2) ANWENDUNGSBEREICH DER GRUPPENAUFSICHT UNTER DEM VAG . 115 (A) REGELUNG DES § 245 ABS. 2 NR. 1 VAG . 116 (B) REGELUNG DES § 245 ABS. 2 NR. 2-4 VAG . 119 BBB) BESTIMMUNG DES VERANTWORTLICHEN GRUPPEN UNTERNEHMENS . 119 (1) ANWENDUNG AUF EBENE DER OBERSTEN GESELLSCHAFT DER GRUPPE . 119 (2) BESTIMMUNG DES VERANTWORTLICHEN GRUPPENUNTERNEH MENS IN DER HORIZONTALEN UNTERNEHMENSGRUPPE . 120 CCC) VERANTWORTLICHKEIT DES VORSTANDS . 120 BB) REGELUNG DER COMPLIANCEVERPFLICHTUNG AUF EBENE DER GRUPPE UNTER DEM REGIME VON SOLVENCY II . 121 AAA) § 275 ABS. 1 S. 1 I.V.M. §§ 23 FF. VAG ALS RECHTS GRUNDLAGE DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCE . 121 (1) VERGLEICH ZUR BEGRUENDUNG DER GRUPPENDIMENSIO NALEN COMPLIANCEPFLICHT UNTER DEM VAG A.F . 122 (2) EINORDNUNG DER COMPLIANCE IN DAS GEFUEGE DER GOVEMANCEFTMKTIONEN . 122 BBB) INHALT, UMFANG UND GRENZEN DER KONZERNDIMENSIONA LEN COMPLIANCEPFLICHT AUS DEM AUFSICHTSRECHT . 124 (1) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN DER KONZEMDIMENSIONALEN COMPLIANCEPFLICHT NACH DER BISHERIGEN RECHTSLAGE . 125 (2) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE GRUPPENDIMENSIO NALE COMPLIANCE UNTER DER NEUEN RECHTSLAGE . 126 (A) GRUPPENBEZOGENE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE AUS DEM VAG . 126 (B) GRUPPENBEZOGENE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLI ANCE NACH DEN SONSTIGEN RELEVANTEN REGELUNGEN . 128 XV (AA) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DER DURCHFUEH RUNGSVERORDNUNG ZUR SOLVENCY II-RICHTLINIE . 128 (BB) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DEN LEITLINIEN DER EUROPAEISCHEN AUFSICHTSBEHOERDE EIOPA . 129 (CC) GRUPPENBEZOGENE VORGABEN AUS DEN MAGO DER BAFIN . 130 (C) ERMESSEN UND PROPORTIONALITAET ALS ALLGEMEINE MASSSTAEBE . 134 CC) ZUM VERHAELTNIS DER COMPLIANCE AUF EINZEL- UND AUF GRUPPENEBENE . 135 C) ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT AUF EBENE DER VERSICHE RUNGSGRUPPE AUS DEM VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT . 136 III. ERGEBNIS ZUR COMPLIANCEPFLICHT VON VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN . 138 TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZERNCOMPLIANCE- VERANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS . 141 A. IDENTIFIZIERUNG UND RELEVANZ DER MASSGEBLICHEN KONZEMIERUNGS- UND RECHTSFORMEN . 141 I. RECHTSFORMBEGRENZUNG FUER VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN UND RELE VANZ DER RECHTSFORM GMBH IM VERSICHERUNGSKONZERN . 141 II. PRAKTISCHE RELEVANZ DER EINZELNEN RECHTS- UND KONZERNIERUNGS FORMEN BEI VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN . 145 B. KEINE ENTSPRECHENDEN SPEZIFISCH VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSMITTEL ZUR IMPLEMENTIERUNG . 147 C. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDE- RUNGSKONZEMS . 150 I. ZULAESSIGKEIT VON BEHERRSCHUNGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEMEN BEI VERSICHERUNGSUNTEMEHMEN . 150 II. KONKRETE STEUERUNGSMITTEL DER OBERGESELLSCHAFT IN BEHERRSCHUNGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEMEN . 152 1. BESTEHEN EINER WEISUNGSBEFUGNIS NACH § 308 ABS. 1 RESPEKTIVE § 323 ABS. 1 AKTG . 152 2. UMFANG DES WEISUNGSRECHTS . 154 A) GRUNDSAETZLICH UMFASSENDES WEISUNGSRECHT . 154 B) AUSKUNFTSRECHT . 155 XVI 3. KORRESPONDIERENDE BEFOLGUNGSPFLICHT . 157 A) BESTEHEN DER BEFOLGUNGSPFLICHT . 157 B) PRUEFUNGSPFLICHT DES VORSTANDS DER UNTERGESELLSCHAFT . 157 C) KONFLIKT ZWISCHEN INFORMATIONSFLUSS UND VERTRAULICHKEIT . 159 AA) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT AUS § 93 ABS. 1 S. 3 AKTG . 159 BB) ERWEITERTE AUSKUNFTSPFLICHT NACH § 131 ABS. 4 AKTG . 161 CC) VERBOT DER WEITERGABE VON INSIDERINFORMATIONEN BEI BOERSENNOTIERTEN TOCHTERGESELLSCHAFTEN . 163 DD) DATENSCHUTZRECHTLICHE BESTIMMUNGEN . 164 4. AUSGLEICHSPFLICHT DER OBERGESELLSCHAFT ALS FOLGE DES WEISUNGSRECHTS . 167 III. BEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN IM VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZERN . 168 D. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN AUSSERHALB DES VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZERNS . 170 I. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN IM FAKTISCHEN KONZERN . 170 1. ALLGEMEINES ZUM FAKTISCHEN KONZERN . 170 2. RECHTLICH FUNDIERTE BEFUGNISSE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT . 171 A) KEIN WEISUNGSRECHT UND KEINE FOLGEPFLICHT IM FAKTISCHEN KONZERN . 171 AA) KEIN WEISUNGSRECHT ZUGUNSTEN DER OBERGESELLSCHAFT . 171 BB) KEINE FOLGEPFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT . 172 CC) BERECHTIGUNG ZUR BEFOLGUNG VON VERANLASSUNGEN . 173 AAA) UMGANG MIT DER VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT AUS § 93 ABS. 1 S. 3 AKTG . 174 BBB) UMGANG MIT DEM AUSKUNFTSRECHT AUS § 131 ABS. 4 AKTG . 175 CCC) MOEGLICHE KONFLIKTE MIT DATENSCHUTZ- UND INSIDERRECHTLICHEN NORMEN . 175 B) AUSSERHALB DER §§311 FF. AKTG GEREGELTE EINWIRKUNGSMITTEL . 177 AA) EINWIRKUNGSMITTEL AUS DER KONZERNRECHNUNGSLEGUNG, §294 ABS. 3 HGB . 177 BB) ALLGEMEINE AKTIONAERSRECHTE DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT AUS DEM AKTG . 178 C) ZWISCHENERGEBNIS ZU DEN RECHTLICH FUNDIERTEN BEFUGNISSEN IM FAKTISCHEN KONZERN . 179 XVII 3. FAKTISCH BEGRUENDETE EINWIRKUNGSMITTEL DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT . 180 A) PERSONALGEWALT DER OBERGESELLSCHAFT . 180 B) PERSONELLE VERFLECHTUNGEN ZWISCHEN DEN KONZEMGESELLSCHAFTEN . 183 AA) EINFLUSSNAHME AUF DEN VORSTAND DER UNTERGESELLSCHAFT DURCH VORSTANDSDOPPELMANDATE . 184 AAA) ZULAESSIGKEIT VON VORSTANDSDOPPELMANDATEN . 184 BBB) ANFORDERUNGEN AN UND MOEGLICHE KONFLIKTPUNKTE BEI VORSTANDSDOPPELMANDATEN . 185 BB) EINFLUSSNAHME AUF DEN AUFSICHTSRAT DER UNTERGESELLSCHAFT. 187 AAA) BESETZUNG DES AUFSICHTSRATS DER UNTERGESELLSCHAFT MIT VORSTAENDEN ODER AUFSICHTSRAETEN DER OBERGESELLSCHAFT . 187 BBB) SCHAFFUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ZUGUNSTEN DES AUFSICHTSRATS . 189 CC) EINFLUSSNAHME DURCH ANDERE KONZEMUEBERGREIFEND TAETIGE PERSONEN . 191 AAA) GENERALBEVOLLMAECHTIGTE . 191 BBB) ORGANEXTEME COMPLIANCEGREMIEN, SOGENANNTE COMPLIANCE COMMITTEES . 193 DD) GESAMTBEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DURCH PERSONELLE VERFLECHTUNGEN . 196 AAA) REICHWEITE DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DURCH PERSO NELLE VERFLECHTUNGEN . 196 BBB) MOEGLICHE AUSLOESUNG DER NACHTEILSAUSGLEICHSPFLICHT AUS § 311 ABS. 1 AKTG . 197 C) WEITERE KOOPERATIV GEPRAEGTE MOEGLICHKEITEN DER EINFLUSS NAEHME . 199 AA) VEREINBARUNGEN DER KONZERNANGEHOERIGEN UNTERNEHMEN . 199 AAA) VEREINBARUNGEN INSBESONDERE UEBER DEN INFORMATIONSAUSTAUSCH . 199 BBB) DIENSTLEISTUNGSVEREINBARUNGEN UEBER COMPLIANCELEISTUNGEN . 200 BB) UEBERNAHME DER KONZEMCOMPLIANCE-STANDARDS DURCH DIE UNTERGESELLSCHAFT IN EIGENER VERANTWORTUNG . 203 XVIII CC) BEWERTUNG UND MOEGLICHE AUSGLEICHSPFLICHTIGKEIT DER WEITEREN KOOPERATIV GEPRAEGTEN MOEGLICHKEITEN . 204 4. BEWERTUNG DER EINFLUSSMOEGLICHKEITEN IM FAKTISCHEN KONZERN . 205 II. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN IN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPEN . 208 1. MERKMALE EINER VERTRAGLICH BEGRUENDETEN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPE NACH § 7 NR. 15 LIT. A) VAG . 208 2. MERKMALE EINER FAKTISCH BEGRUENDETEN HORIZONTALEN UNTER NEHMENSGRUPPE NACH § 7 NR. 15 LIT. B) VAG . 210 3. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB EINER HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPE . 211 A) GRUNDSAETZLICHE EINWIRKUNGSBEFUGNISSE IM VERTRAGLICHEN UND FAKTISCHEN GLEICHORDNUNGSKONZERN . 211 B) KEINE WEITERGEHENDEN EINWIRKUNGSBEFUGNISSE AUF GRUND LAGE DES GLEICHORDNUNGSVERTRAGS . 213 AA) DISKUSSION UM DIE MOEGLICHKEIT DER BEGRUENDUNG VERBIND LICHER WEISUNGSRECHTE IN GLEICHORDNUNGSVERTRAEGEN . 213 BB) STELLUNGNAHME . 214 4. BEWERTUNG DER EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN IN HORIZONTALEN UNTEMEHMENSGRUPPEN . 215 III. LENKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI BETEILIGTEN UNTERNEHMEN I.S.D. § 7 NR. 4, 2. UND 3. FALL VAG . 217 E. ERGEBNIS ZU DEN EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN . 219 TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT . 221 A. PROBLEMAUFRISS . 221 B. ABGLEICH DER AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN MIT DEN GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN EINFLUSSMITTELN . 222 I. VERTRAGS- UND EINGLIEDERUNGSKONZEM . 222 II. FAKTISCHER KONZERN . 223 1. BEISPIEL: GEWAEHRLEISTUNG DES ERFORDERLICHEN INSTITUTIO NALISIERTEN INFORMATIONSFLUSSES . 224 2. BEISPIEL: ERFUELLUNG DER KONZEMCOMPLIANCEBEZOGENEN RISIKOSTEUERUNGSAUFGABE . 226 III. WEITERE KONZEMIERUNGSFORMEN . 228 XIX C. DARSTELLUNG DES AUS DEM ABGLEICH FOLGENDEN KONFLIKTS . 230 D. VERHAELTNIS DER REGELUNGSSYSTEME UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT . 234 I. MASSGEBLICHES VERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND GESELLSCHAFTSRECHT . 234 1. QUELLE DER DIVERGENZEN ZWISCHEN DEN REGELUNGSKREISEN . 235 2. EINORDNUNG DES VERHAELTNISSES VON AUFSICHTSRECHTLICHEN COMPLIANCEANFORDERUNGEN UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSGRENZEN . 236 A) DISKUSSION UM DEN MASSSTAB FUER DEN AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHTENUMFANG . 236 B) ARGUMENTATIONSLINIEN . 238 C) STELLUNGNAHME . 242 II. SCHLUSSFOLGERUNG ZUM ANGESPANNTEN VERHAELTNIS DER REGELUNGSKREISE UND KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT . 244 1. BESTEHENDE RECHTSUNSICHERHEITEN FUER DIE AUFSICHTSADRESSATEN . 244 2. MOEGLICHE NACHTEILE DER NICHTERFUELLUNG AUFSICHTSRECHTLICHER VORGABEN . 245 3. KONSEQUENZ AUS ADRESSATENSICHT . 249 E. ERGEBNIS ZUM SPANNUNGSVERHAELTNIS . 251 TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGSVERHAELTNIS . 253 A. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS DEM BESTEHENDEN RECHT . 254 I. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN AUS § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODIK . 255 1. MOEGLICHE DOPPELNATUR DES § 275 ABS. 1 8. 1 VAG ALS PFLICHTENNORM UND ANSPRUCHSGRUNDLAGE . 256 2. BETRACHTUNG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODEN . 257 A) WORTLAUT DER NORM . 257 B) BERUECKSICHTIGUNG GESETZGEBUNGSGESCHICHTLICHER ASPEKTE . 258 C) GENETISCHE AUSLEGUNG ANHAND DER GESETZESBEGRUENDUNG . 258 D) TELEOLOGISCHE GESICHTSPUNKTE . 260 E) SYSTEMATISCHE EINORDNUNG . 263 AA) SYSTEMATIK DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG . 263 XX BB) KEINE SPEZIALITAET DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG . 264 3. ERGEBNIS DER AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG ANHAND DER KLASSISCHEN AUSLEGUNGSMETHODEN . 265 II. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG ALS LOESUNGSANSATZ . 266 1. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN ANHAND EINER RICHTLINIENKON FORMEN AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG . 266 A) GRUNDSAETZLICHES ZUR RICHTLINIENKONFORMEN AUSLEGUNG . 267 B) AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG IM LICHTE DER SOLVENCY II-RICHTLINIE . 269 C) ERGEBNIS ZUR RICHTLINIENKONFORMEN AUSLEGUNG DES § 275 ABS. 1 S. 1 VAG . 273 2. HERLEITUNG VON BEFUGNISSEN ANHAND EINER RICHTLINIEN KONFORMEN AUSLEGUNG DER §§311 FF. AKTG . 274 III. ERGEBNIS ZUR AUSLEGUNG ALS LOESUNGSANSATZ . 276 B. WEITERE ANSAETZE ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES . 277 I. UEBERLAGERUNG DES GESELLSCHAFTSRECHTS DURCH EIN SONDER- KONZEMRECHT KRAFT OEFFENTLICHER INTERESSEN . 277 1. ANSATZ EINES SONDERKONZEMRECHTS . 277 2. STELLUNGNAHME ZU TROEGERS THESE HINSICHTLICH EINES SONDERKONZERNRECHTS 4 4 . 278 II. ANNAHME EINES OPTIMIERUNGSGEBOTES 44 . 280 1. OPTIMIERUNGSGEBOT HINSICHTLICH DER UMSETZUNG DER AUF SICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN . 280 2. STELLUNGNAHME ZUM OPTIMIERUNGSGEBOT ALS LOESUNGSANSATZ . 281 III. RUF NACH DEM GESETZGEBER . 283 1. FORDERUNG NACH EINEM TAETIGWERDEN DES GESETZGEBERS ZUR AUFLOESUNG DES SPANNUNGSVERHAELTNISSES . 283 2. BEWERTUNG DER MOEGLICHKEIT ZUR SCHAFFUNG EINER POSITIV RECHTLICHEN REGELUNG . 285 IV. VERWALTUNGSRECHTLICHER ANSATZ . 286 1. VON EINER VERWALTUNGSRECHTLICHEN SICHTWEISE GEPRAEGTER ANSATZ . 286 2. BEWERTUNG DES VERWALTUNGSRECHTLICHEN ANSATZES . 288 V. FRUCHTBARMACHUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICHER TREUEPFLICHTEN . 289 1. BISHERIGE BESTREBUNGEN ZUR FRUCHTBARMACHUNG VON TREUBINDUNGEN . 289 XXI 2. BEWERTUNG DER BISHERIGEN BESTREBUNGEN ZUR FRUCHTBAR MACHUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 290 C. ERGEBNIS ZU DEN BISHERIGEN LOESUNGSANSAETZEN . 291 TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRETISIE RUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 293 A. EINFUEHRUNG DES ANSATZES DER ERWEITERUNG DER EINWIRKUNGS MITTEL ANHAND DES ALLGEMEINEN GESELLSCHAFTSRECHTS . 293 B. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS MOEGLICHE GRUNDLAGE EINES LOESUNGSANSATZES . 294 I. GRUNDLEGUNG ZUR GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 294 1. ZUR GRUNDSAETZLICHEN FUNKTIONSWEISE UND BEDEUTUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 294 2. ENTWICKLUNG UND ANERKENNUNG DER TREUEPFLICHT IM GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN DISKURS . 295 A) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS ANERKANNTES VERBANDSRECHTLICHES PRINZIP . 295 B) ENTWICKLUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT IM RECHT DER KAPITALGESELLSCHAFTEN . 296 C) UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN DEN GRUNDSAETZLICHEN WIRK RICHTUNGEN DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 299 3. DOGMATISCHER ANKNUEPFUNGSPUNKT DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 300 II. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE VON PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT . 303 1. INHALT DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT DER GESELLSCHAFT GEGENUEBER IHREN GESELLSCHAFTERN . 303 2. KRITERIEN FUER DIE BESTIMMUNG DER INTENSITAET DER TREUBINDUNGEN . 305 A) GELTUNGSGRUND ALS WESENTLICHES KRITERIUM FUER DIE BESTIMMUNG DES INHALTS DER TREUBINDUNGEN . 305 AA) GELTUNGSGRUND DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 305 BB) GELTUNGSGRUND ALS KRITERIUM FUER DIE KONKRETISIERUNG DES INHALTS DER TREUEPFLICHT DER GESELLSCHAFT . 306 B) WEITERE KRITERIEN FUER DIE BESTIMMUNG VON INHALT UND UMFANG DER TREUBINDUNGEN . 307 XXII C) EINZELHEITEN ZUM PFLICHTENINHALT DER TREUEPFLICHT . 309 D) BEISPIELE FUER AUS TREUBINDUNGEN ENTWICKELTE PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT NACH DER RECHTSPRECHUNG . 311 3. ANWENDBARKEIT IM VERHAELTNIS ZU DEN AKTIENRECHTLICHEN REGELUNGEN ZUM FAKTISCHEN KONZERN . 312 4. GRUNDSAETZLICHE KRITIK AN DER TREUEPFLICHT ALS ALLZWECKWAFFE . 315 III. ERGEBNIS ZUR GRUNDLEGUNG UND ZUR TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE VON PFLICHTEN DER GESELLSCHAFT . 317 C. KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT ANHAND EINER INTERESSENABWAEGUNG . 318 I. MOEGLICHE PFLICHTINHALTE EINER TREUBINDUNG UND ABWAEGUNG ANHAND DERSELBEN . 319 1. PFLICHTEN DER UNTERGESELLSCHAFT ZUR UMSETZUNG VON STEUERUNGSMASSNAHMEN . 319 A) PFLICHTEN DER UNTERGESELLSCHAFT IM ZUSAMMENHANG MIT MASSNAHMEN ZUR ERFUELLUNG DER RISIKOSTEUERUNGSAUFGABE . 319 B) PFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT ZUR EINRICHTUNG EINES INFORMATIONSSYSTEMS . 321 2. ALLGEMEINE KOOPERATIONSPFLICHT DER UNTERGESELLSCHAFT . 323 3. MITTELWEG EINER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT . 324 A) COMPLY OR PROPOSE -PFLICHT . 324 B) INTERESSENABWAEGUNG ZUR KONKRETISIERUNG DER TREUBINDUNGEN . 328 AA) BETROFFENE SCHUTZWUERDIGE INTERESSEN DER BETEILIGTEN . 328 AAA) INTERESSEN DER UNTERGESELLSCHAFT . 328 BBB) INTERESSEN DER OBERGESELLSCHAFT . 330 BB) GEWICHTUNG DER IDENTIFIZIERTEN INTERESSEN . 331 CC) ABWAEGUNGSERGEBNIS . 336 C) BESTAETIGENDE BEWERTUNG DES ABWAEGUNGSERGEBNISSES . 338 AA) VERTRAEGLICHKEITSPROBE . 338 BB) EIGNUNG DER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT ZUM ANGEMESSENEN AUSGLEICH DER INTERESSEN . 339 D) MOEGLICHKEIT DER WEITEREN VERDICHTUNG HIN ZU EINER FOLGEPFLICHT IM EINZELFALL . 340 E) EINGREIFEN DER SPEZIFIZIERTEN KOOPERATIONSPFLICHT IN MEHRSTUFIGEN UNTERNEHMENS VERBINDUNGEN . 343 XXIII II. ERGEBNIS ZUR KONKRETISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 345 D. AUSLOESUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT NACH § 311 ABS. 1 AKTG DURCH DEN COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS . 347 I. VORAUSSETZUNGEN DES AUSGLEICHSANSPRUCHS AUS § 311 ABS. 1 AKTG . 347 1. VORLIEGEN EINER VERANLASSUNG DURCH EINFLUSSNAHME . 347 2. NACHTEILIGER CHARAKTER DER EINWIRKUNG . 351 II. AUSGLEICHSPFLICHT ALS RECHTSFOLGE DES § 311 AKTG . 355 III. ERGEBNIS ZUR UND EINORDNUNG DER AUSGLEICHSPFLICHT IM KONTEXT DES TREUPFLICHTGESTEUERTEN KOOPERATIONSPROZESSES . 359 E. UEBERLEGUNGEN ZUR PRAKTISCHEN HANDHABUNG DER SPEZIFISCHEN KOOPERATIONSPFLICHT . 362 I. AUSGESTALTUNG DES COMPLY OR PROPOSE -MECHANISMUS DURCH DIE BETEILIGTEN UNTERNEHMEN . 362 II. ANRUFUNG DER AUFSICHTSBEHOERDE ALS MOEGLICHES MODELL ZUR DEESKALATION . 362 F. SONSTIGE IM HINBLICK AUF DIE VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHE COMPLIANCE PROBLEMATISCHE KONZERNLAGEN . 366 I. HORIZONTALE UNTEMEHMENSGRUPPEN NACH § 7 NR. 15 VAG . 366 II. BETEILIGTE UNTERNEHMEN I.S.D. § 7 NR. 4, 2. UND 3. FALL VAG . 371 G. ERGEBNIS ZUR ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND DER KONKRE TISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 372 TEIL 6: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE . 375 A. TEIL 1: ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE VON VERSICHERUNGS UNTERNEHMEN . 375 B. TEIL 2: EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES KONZEMCOMPLIANCEVER- ANTWORTLICHEN UNTERNEHMENS . 379 C. TEIL 3: SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN UND NATIONALEM GESELLSCHAFTSRECHT . 380 D. TEIL 4: BESTEHENDE LOESUNGSANSAETZE IM HINBLICK AUF DAS SPANNUNGS VERHAELTNI S . 381 E. TEIL 5: ERWEITERUNG DER EINFLUSSMITTEL ANHAND EINER KONKRE TISIERUNG DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT . 382 XXIV LITERATURVERZEICHNIS . 385 VERZEICHNIS DER ZITIERTEN GESETZESMATERIALIEN . 413 VERZEICHNIS DER SONSTIGEN ZITIERTEN MATERIALIEN . 419 XXV
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