Kreditwesengesetz (KWG) mit Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG): Kommentar
Gespeichert in:
| Hauptverfasser: | , , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2021
|
| Ausgabe: | 4. Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Auf dem Buchrücken: KWG |
| Beschreibung: | LXIV, 2009 Seiten 19.4 cm x 12.8 cm |
| ISBN: | 9783406724558 3406724558 |
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VORWORT ZUR 4. AUFLAGE V
VORWORT ZUR 3. AUFLAGE VII
VORWORT ZUR 2. AUFLAGE IX
VORWORT ZUR 1. AUFLAGE XI
AUTORENVERZEICHNIS XIII
BEARBEITERVERZEICHNIS XV
ABKUERZUNGS- UND LITERATURVERZEICHNIS XXIX
GESETZ UEBER DAS KREDITWESEN (KREDITWESENGESETZ - KWG)
ERSTER ABSCHNITT. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN
1. KREDITINSTITUTE, FINANZDIENSTLEISTUNGSGESELLSCHAFTEN, GEMISCHTE
FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTE HOLDINGGESELLSCHAFTEN SOWIE
FINANZUNTERNEHMEN
§ 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 1
§ LA GELTUNG DER VERORDNUNGEN (EU) NR. 575/2013, (EG) NR. 1060/2009 UND
(EU) 2017/2402 FUER KREDIT- UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 127
§ 1B (AUFGEHOBEN) * . 133
§ 2 AUSNAHMEN 133
§ 2A AUSNAHMEN FUER GRUPPENANGEHOERIGE INSTITUTE UND INSTITUTE, DIE
INSTITUTSBEZOGE-
NEN SICHCRUNGSSYSTEMEN ANGEHOEREN 179
§ 2B RECHTSFORM 199
§ 2C INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN 200
§ 2D LEITUNGSORGANE VON FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTEN
FINANZHOL-
DING-GESELLSCHAFTEN 222
§ 2E AUSNAHMEN FUER GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN 224
§ 3 VERBOTENE GESCHAEFTE 228
§ 4 ENTSCHEIDUNG DER BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT 245
2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
§ 5 (AUFGEHOBEN) 247
§ 6 AUFGABEN 247
§ 6A BESONDERE AUFGABEN 268
§ 6B AUFSICHTLICHE UEBERPRUEFUNG UND BEURTEILUNG 273
§ 7 ZUSAMMENARBEIT MIT DER DEUTSCHEN BUNDESBANK 283
§ 7A ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION 298
§ 7B ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN BANKENAUFSICHTSBEHOERDE, DER
EUROPAE-
ISCHEN WERTPAPIER- UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDC UND DER EUROPAEISCHEN AUF-
SICHTSBEHOERDE FUER DAS VERSICHERUNGSWESEN UND DIE BETRIEBLICHE
ALTERSVERSOR-
GUNG 300
§ 7C ZUSAMMENARBEIT MIT DEM EUROPAEISCHEN BANKENAUSSCHUSS 306
§ 7D ZUSAMMENARBEIT MIT DEM EUROPAEISCHEN AUSSCHUSS FUER SYSTEM-RISIKEN
306
§ 8 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN 307
§ 8A BESONDERE AUFGABEN BEI DER AUFSICHT AUF ZUSAMMENGEFASSTER BASIS 325
§ 8B (AUFGEHOBEN) ! 331
§ 8C UEBERTRAGUNG DER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE AUFSICHT UEBER
INSTITUTSGRUPPEN, FINANZ-
HOLDING-GRUPPEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GRUPPENANGEHOERIGE
INSTITUTE 331
§ 8D (AUFGEHOBEN) 335
§ 8E AUFSICHTSKOLLEGIEN 335
§ 8F ZUSAMMENARBEIT BEI DER AUFSICHT UEBER BEDEUTENDE
ZWEIGNIEDERLASSUNGEN * 339
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
§ 9 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 344
ZWEITER ABSCHNITT. VORSCHRIFTEN FUER INSTITUTE, INSTITUTSGRUPPEN,
FINANZHOLDING-
GRUPPEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GEMISCHTE
HOLDINGGESELLSCHAFTEN
1. EIGENMITTEL UND LIQUIDITAET
§ 10 ERGAENZENDE ANFORDERUNGEN AN DIE EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON
INSTITUTEN, INSTI-
TUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUP-
PEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 362
§ 10A ERMITTLUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTSGRUPPEN,
FINANZHOLDING-
GRUPPEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUPPEN; VERORDNUNGSERMAECHTI-
GUNG 392
§ 1 OB (AUFGEHOBEN) 434
§ 1 OC KAPITALERHALTUNGSPUFFER 434
§ LOD ANTIZYKLISCHER KAPITALPUFFER 437
§ LOE KAPITALPUFFER FUER SYSTEMISCHE RISIKEN 445
§ 1 OF KAPITALPUFFER FLIR GLOBAL SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 455
§ 10G KAPITALPUFFER FUER ANDERWEITIG SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 464
§ 1 OH ZUSAMMENWIRKEN DER KAPITALPUFFER FUER SYSTEMISCHE RISIKEN, FUER
GLOBAL SYSTEM-
RELEVANTE INSTITUTE UND FUER ANDERWEITIG SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 475
§ 1 OI KOMBINIERTE KAPITALPUFFER-ANFORDERUNG 478
§11 LIQUIDITAET 486
§ 12 (AUFGEHOBEN) 514
§ 12A BEGRUENDUNG VON UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN 514
2. KREDITGESCHAEFT
§ 13 GROSSKREDITE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 523
§§ 13A UND 13B (AUFGEHOBEN) 537
§ 13C GRUPPENINTERNE TRANSAKTIONEN MIT GEMISCHTEN HOLDINGGESELLSCHAFTEN
537
§ 13D (AUFGEHOBEN) 543
§14 MILLIONENKREDITE 543
§ 15 ORGANKREDITE 563
§16 (AUFGEHOBEN) 583
§ 17 HAFTUNGSBESTIMMUNG 583
§18 KREDITUNTERLAGEN 585
§ 18A VERBRAUCHERDARLEHEN UND ENTGELTLICHE FINANZIERUNGSHILFEN;
VERORDNUNGSERMAECH-
TIGUNG 600
§ 18B (AUFGEHOBEN) 615
§19 BEGRIFF DES KREDITS FUER § 14 UND DES KREDITNEHMERS FUER DIE §§ 14, 15
UND 18 . 615
§ 20 AUSNAHMEN VON DEN VERPFLICHTUNGEN NACH § 14 643
§§ 20A-C (AUFGEHOBEN) 646
§21 BEGRIFF DES KREDITS FUER DIE §§ 15 BIS 18 646
§ 22 VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG FUER MILLIONENKREDITE 677
2A. REFINANZIERUNGSREGISTER
VORBEMERKUNG ZU §§ 22A-22O 679
§ 22A REGISTERFUEHRENDES UNTERNEHMEN 683
§ 22B FUEHRUNG DES REFINANZIERUNGSREGISTERS FUER DRITTE 692
§ 22C REFMANZIERUNGSMITTLER 695
§ 22D REFINANZIERUNGSREGISTER 695
§ 22E BESTELLUNG DES VERWALTERS 701
§ 22F VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUR BUNDESANSTALT 705
§ 22G AUFGABEN DES VERWALTERS 706
§ 22H VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUM REGISTERFUEHRENDEN UNTERNEHMEN UND
ZUM REFI-
NANZIERUNGSUNTERNEHMEN 707
XX
INHALTSVERZEICHNIS
§ 22I VERGUETUNG DES VERWALTERS 709
§ 22J WIRKUNGEN DER EINTRAGUNG IN DAS REFMANZIERUNGSREGISTER 710
§ 22K BEENDIGUNG UND UEBERTRAGUNG DER REGISTERFLIHRUNG 718
§ 221 BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI EROEFFNUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS
721
§ 22M BEKANNTMACHUNG DER BESTELLUNG DES SACHWALTERS 723
§ 22N RECHTSSTELLUNG DES SACHWALTERS 725
§ 22O BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI INSOLVENZGEFAHR 728
3. KUNDENRECHTE
§ 22P (AUFGEHOBEN) 730
4. WERBUNG UND HINWEISPFLICHT DER INSTITUTE
§ 23 WERBUNG 730
§ 23A SICHERUNGSEINRICHTUNG 738
5. BESONDERE PFLICHTEN DER INSTITUTE, IHRER GESCHAEFTSLEITER SOWIE DER
FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN, DER GEMISCHTEN
FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND
DER GEMISCHTEN HOLDINGGESELLSCHAFTEN
§ 24 ANZEIGEN 747
§ 24A ERRICHTUNG EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG UND ERBRINGUNG
GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGEN IN ANDEREN STAATEN DES EUROPAISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS
766
§ 24B TEILNAHME AN ZAHLUNGS- SOWIE WERTPAPIERLIEFER- UND
-ABRECHNUNGSSYSTEMEN
SOWIE INTEROPERABLEN SYSTEMEN 780
§ 24C AUTOMATISIERTER ABRUF VON KONTOINFORMATIONEN 789
§ 25 FINANZINFORMATIONEN, INFORMATIONEN ZUR RISIKOTRAGFAEHIGKEIT;
VERORDNUNGSER-
MAECHTIGUNG 805
§ 25A BESONDERE ORGANISATORISCHE PFLICHTEN VON INSTITUTEN, BESTIMMUNGEN
FUER RISIKO-
TRAEGER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 816
§ 25B AUSLAGERUNG VON AKTIVITAETEN UND PROZESSEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
877
§ 25C GESCHAEFTS!EITER . ! 897
§ 25D VERWALTUNGS- ODER AUFSICHTSORGAN 924
§ 25C ANFORDERUNGEN BEI VERTRAGLICH GEBUNDENEN VERMITTLERN 957
§ 25F BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DIE ORDNUNGSGEMAESSE
GESCHAEFTSORGANISATION VON
CRR-KREDITINSTITUTEN SOWIE VON INSDTUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING-GRUPPEN
UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUPPEN, DENEN EIN CRR-KREDITINSTITUT ANGE-
HOERT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 961
5A. BARGELDLOSER ZAHLUNGSVERKEHR; VERHINDERUNG VON GELDWAESCHE,
TERRORISMUSFINANZIERUNG UND SONSTIGEN STRAFBAREN HANDLUNGEN ZU LASTEN
DER
INSTITUTE
§ 25G EINHALTUNG DER BESONDEREN ORGANISATORISCHEN PFLICHTEN IM
BARGELDLOSEN ZAH-
LUNGSVERKEHR 965
§ 25H INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 979
§ 25I ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN IN BEZUG AUF E-GELD 1016
§ 25J ZEITPUNKT DER IDENTITAETSUEBERPRUEFUNG 1025
§ 25K VERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN ! 1028
§ 251 GELDWAESCHERECHTLICHE PFLICHTEN FUER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN
1031
§ 25M VERBOTENE GESCHAEFTE 1032
§ 25N EINSTUFUNG ALS BEDEUTENDES INSTITUT 1035
5B. VORLAGE VON RECHNUNGSLEGUNGSUNTERLAGEN
§ 26 VORLAGE VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT UND PRUEFUNGSBERICHTEN 1043
5C. OFFENLEGUNG
§ 26A OFFENLEGUNG DURCH DIE INSTITUTE 1060
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
2. ZENTRAL VERWAHRER
§ 53O ANTRAEGE NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 909/2014;
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT .. 1578
§ 53P ANORDNUNGSBEFUGNIS RAR DIE AUFSICHT NACH DER VERORDNUNG (EU) NR.
909/
2014 1579
§ 53Q EIGENTUMSRECHTE AN ZENTRALVERWAHRERN 1580
SIEBTER ABSCHNITT. STRAFVORSCHRIFTEN, BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§ 54 VERBOTENE GESCHAEFTE, HANDELN OHNE ERLAUBNIS 1582
§ 54A STRAFVORSCHRIFTEN 1589
§ 55 VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR ANZEIGE DER ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT ODER DER
UBER-
SCHULDUNG 1596
§ 55A UNBEFUGTE VERWERTUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1597
§ 55B UNBEFUGTE OFFENBARUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1597
§56 BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1600
§ 57 (WEGGEFALLEN) 1635
§ 58 (WEGGEFALLEN) 1635
§ 59 GELDBUSSEN GEGEN UNTERNEHMEN 1635
§ 60 ZUSTAENDIGE VERWALTUNGSBEHOERDE 1636
§ 60A BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN 1636
§ 60B BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN 1638
§ 60C BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN
DIE VERORDNUNG (EU) NR. 909/2014, DIE VERORDNUNG (EU) 2015/2365, DIE
VER-
ORDNUNG (EU) 2016/1011 ODER DIE VERORDNUNG (EU) 2017/2402 1643
§ 60D BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN GEGEN
WERTPAPIERDIENST-
LEISTUNGSUNTERNEHMEN UND BETREIBER VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN 1645
ACHTER ABSCHNITT. UEBERGANGS- UND SCHLUSSVORSCHRIFTEN
§ 61 ERLAUBNIS FUER BESTEHENDE KREDITINSTITUTE 1648
§ 62 UEBERLEITUNGSBESTIMMUNGEN 1648
§ 63 (AUFHEBUNG UND AENDERUNG VON RECHTSVORSCHRIFTEN) 1649
§ 63A SONDERVORSCHRIFTEN FUER DAS IN ARTIKEL 3 DES EINIGUNGSVERTRAGES
GENANNTE
GEBIET 1649
§ 64 NACHFOLGEUNTERNEHMEN DER DEUTSCHEN BUNDESPOST 1650
§§ 64A-D (AUFGEHOBEN) ._ 1650
§ 64E UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM SECHSTEN GESETZ ZUR AENDERUNG DES
GESETZES UEBER
DAS KREDITWESEN 1650
§ 64F UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM VIERTEN FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 1653
§ 64G UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM
FINANZKONGLOMERATERICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1654
§ 64H UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER NEU GEFASSTEN
BANKEN-
RICHTLINIE UND DER NEU GEFASSTEN KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE 1658
§ 64I UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM FINANZMARKTRICHTLINIE-UMS ETZUNGSGESETZ
1660
§ 64J UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM JAHRESSTEUERGESETZ 2009 1664
§ 64K UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER
BETEILIGUNGSRICHTLINIE ... 1666
§ 641 UEB ER GANGSVOR SCHRIFT ZUR ERLAUBNIS FUER DIE ANLAGEVERWALTUNG 1666
§ 64M UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM BREXIT-STEUERBEGLEITGESETZ 1668
§ 64N UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR NOVELLIERUNG DES FINANZVER
MITTLER- UND
VERMOEGENSANLAGENRECHTS 1671
§ 64O UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM EMIR-AUSFUHRUNGSGESETZ 1671
§ 64P UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM HOCHFREQUENZHANDELSGESETZ 1674
§ 64Q UEBERGANGS VOR SCHRIFT ZUM AIFM-UMSETZUNGSGESETZ 1675
§ 64R UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM CRD IV-UMSETZUNGSGESETZ 1675
§ 64S UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR ABSCHIRMUNG VON RISIKEN UND 2UR
PLA-
NUNG DER SANIERUNG UND ABWICKLUNG VON KREDITINSTITUTEN 1686
§ 64T UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR VERORDNUNG (EU) NR. 1060/2009 1687
§ 64U UEBERGANGS VOR SCHRIFT ZUM BRRD-UMSETZUNGSGESETZ 1687
§ 64V UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM ERSTEN FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZ
1687
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 64W UEBERGANGSREGELUNG ZUM CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ 1690
§ 64X UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM ZWEITEN FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZ
1691
§ 64Y UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER
AENDERUNGSRICHTLINIE
ZUR VIERTEN EU-GELDWAESCHERICHTLINIE 1694
§ 65 (INKRAFTTRETEN) 1695
GESETZ UEBER DIE BEAUFSICHTIGUNG VON ZAHLUNGSDIENSTEN
(ZAHLUNGSDIENSTEAUFSICHTSGESETZ * ZAG)
ABSCHNITT 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN
UNTERABSCHNITT 1. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN, ANWENDUNGSBEREICH, AUFSICHT
§ 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 1697
§ 2 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERRNAECHTIGUNG 1744
§ 3 FUER INSTITUTE ZUGELASSENE TAETIGKEITEN UND VERBOTENE GESCHAEFTE 1767
§ 4 AUFGABEN UND ALLGEMEINE BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT; ENTSCHEIDUNG
IN ZWEI-
FELSFAELLEN 1776
§ 5 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN 1779
§ 6 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 1780
UNTERABSCHNITT 2. DURCHSETZUNG DES ERLAUBNISVORBEHALTS
§7 EINSCHREITEN GEGEN UNERLAUBTE ZAHLUNGSDIENSTE UND E-GELD-GESCHAEFTE
1781
§ 8 VERFOLGUNG UNERLAUBTER ZAHLUNGSDIENSTE UND E-GELD-GESCHAEFTE 1786
UNTERABSCHNITT 3. SOFORTIGE VOLLZIEHBARKEIT
§ 9 SOFORTIGE VOLLZIEHBARKEIT 1791
ABSCHNITT 2. ERLAUBNIS; INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN
UNTERABSCHNITT 1 ERLAUBNIS
§ 10 ERLAUBNIS FUER DAS ERBRINGEN VON ZAHLUNGSDIENSTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1792
§ 11 ERLAUBNIS FUER DAS BETREIBEN VON E-GELD-GESCHAEFTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI-
GUNG 1808
§ 12 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS 1812
§ 13 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS 1820
UNTERABSCHNITT 2. INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN
§ 14 INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1824
ABSCHNITT 3. EIGENMITTEL, ABSICHERUNG IM HAFTUNGSFALL
§ 15 EIGENMITTEL; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1828
§ 16 ABSICHERUNG FUER DEN HAFTUNGSFALL FUER ZAHLUNGSAUSLOESEDIENSTE;
VERORDNUNGSER-
MAECHTIGUNG 1834
ABSCHNITT 4. SICHERUNGSANFORDERUNGEN
§ 17 SICHERUNGSANFORDERUNGEN FUER DIE ENTGEGENNAHME VON GELDBETRAEGEN IM
RAH-
MEN DER ERBRINGUNG VON ZAHLUNGSDIENSTEN UND DES BETREIBENS DES E-GELD-
GESCHAEFTS 1838
§ 18 SICHERUNGSANFORDERUNGEN FUER DIE ENTGEGENNAHME VON GELDBETRAEGEN FUER
DIE
AUSGABE VON E-GELD . .. 1839
ABSCHNITT 5. VORSCHRIFTEN UEBER DIE LAUFENDE BEAUFSICHTIGUNG VON
INSTITUTEN
§ 19 AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN 1845
§ 20 ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITERN UND MITGLIEDERN DES VERWALTUNGS-
UND AUF-
SICHTSORGANS, UEBERTRAGUNG VON ORGANBEFUGNISSEN AUF SONDERBEAUFTRAGTE
1846
§ 21 MASSNAHMEN IN BESONDEREN FAELLEN UND INSOLVENZANTRAG 1847
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 22 VORLAGE VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT UND PRUEFUNGSBERICHTEN 1850
§ 23 ANZEIGEPFLICHT BEI BESTELLUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS, BESTELLUNG IN
BESONDEREN
FAELLEN 1851
§ 24 BESONDERE PFLICHTEN DES PRUEFERS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1852
§ 25 INANSPRUCHNAHME VON AGENTEN, VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1854
§ 26 AUSLAGERUNG 1858
§ 27 ORGANISATIONSPFLICHTEN 1861
§ 28 ANZEIGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1872
§ 29 MONATSAUSWEISE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1875
§ 30 AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN 1876
ABSCHNITT 6. SONDERVORSCHRIFTEN FUER DAS E-GELD-GESCHAEFT UND DEN VERTRIEB
UND
DIE RUECKTAUSCHBARKEIT
§ 31 VERBOT DER AUSGABE VON E-GELD UEBER ANDERE PERSONEN 1878
§ 32 VERTRIEB UND RUECKTAUSCH VON E-GELD DURCH E-GELD-AGENTEN 1878
§ 33 VERPFLICHTUNGEN DES E-GELD-EMITTENTEN BEI DER AUSGABE UND DEM RUECK-
TAUSCH VON E-GELD 1880
ABSCHNITT 7. SONDERBESTIMMUNGEN FUER KONTOINFORMATIONSDIENSTE
§ 34 REGISTRIERUNGSPFLICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1884
§ 35 VERSAGUNG DER REGISTRIERUNG 1890
§ 36 ABSICHERUNG FUER DEN HAFTUNGSFALL; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1891
§ 37 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER REGISTRIERUNG 1893
ABSCHNITT 8. EUROPAEISCHER PASS, ZWEIGNIEDERLASSUNG UND
GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVERKEHR, ZWEIGSTELLEN AUS DRITTSTAATEN
§ 38 ERRICHTEN EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG, GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVER-
KEHR DURCH INLAENDISCHE INSTITUTE 1896
§ 39 ERRICHTEN EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG, GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVER-
KEHR VON UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM ANDEREN STAAT DES EUROPAEISCHEN
WIRTSCHAFTSRAUMS 1900
§ 40 BERICHTSPFLICHT 1906
§ 41 ZENTRALE KONTAKTPERSON; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1906
§ 42 ZWEIGSTELLEN VON UNTERNEHMEN MIT SITZ AUSSERHALB DES EUROPAEISCHEN
WIRT-
SCHAFTSRAUMS 1907
ABSCHNITT 9. REGISTER
§ 43 ZAHIUNGSINSTITUTS-REGISTER 1909
§ 44 E-GELD-INSTITUTS-REGISTER 1910
ABSCHNITT 10. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN FUER ALLE ZAHLUNGSDIENSTLEISTER
UNTERABSCHNITT 1. KARTENGEBUNDENE ZAHLUNGSINSTRUMENTE
§ 45 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS 1912
§ 46 RECHTE UND PFLICHTEN DES KARTENAUSGEBENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS
1914
§ 47 AUSNAHME FUER E-GELD-INSTRUMENTE 1916
UNTERABSCHNITT 2. ZUGANG VON ZAHLUNGSAUSLOESE- UND
KONTOINFORMATIONSDIENSTLEISTERN ZU ZAHLUNGSKONTEN
§ 48 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS BEI
ZAHLUNGSAUSLOESEDIENS-
TEN 1916
§ 49 PFLICHTEN DES ZAHLUNGSAUSLOESEDIENSTLEISTERS 1918
§ 50 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS BEI
KONTOINFORMATIONS-
DIENSTEN 1921
§ 51 PFLICHTEN DES KONTOINFORMATIONSDIENSTLEISTERS 1923
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
§ 52 ZUGANG ZU ZAHLUNGSKONTEN 1925
UNTERABSCHNITT 3. RISIKEN UND MELDUNG VON VORFALLEN
§ 53 BEHERRSCHUNG OPERATION EIL ER UND SICHERH EI TS RELEVANTER RISIKEN
1927
§ 54 MELDUNG SCHWERWIEGENDER BETRIEBS- ODER SICHERHEITSVORFALLE 1928
UNTERABSCHNITT 4. STARKE KUNDENAUTHENTIFIZIERUNG
§ 55 STARKE KUNDENAUTHENTIFIZIERUNG 1931
UNTERABSCHNITT 5. ZUGANG ZU KONTEN UND ZAHLUNGSSYSTEMEN
§ 56 ZUGANG ZU ZAHJUNGSKONTODIENSTEN BEI CRR-KREDITINSTITUTEN 1937
§ 57 ZUGANG ZU ZAHLUNGSSYSTEMEN 1939
§ 58 AUFGABEN DER BUNDESANSTALT BEI KARTENZAHLVERFAHREN, AUSNAHMEN FUER
NEUE
ZAHLVERFAHREN IM MASSENZAHLUNGSVERKEHR; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1945
UNTERABSCHNITT 5A. TECHNISCHE INFRASTRUKTURLEISTUNGEN
§ 58A ZUGANG ZU TECHNISCHEN INFRASTRUKTURLEISTUNGEN BEI DER ERBRINGUNG
VON ZAH-
LUNGSDIENSTEN ODER DEM BETREIBEN DES E-GELD-GESCHAEFTS 1946
ABSCHNITT 11. DATENSCHUTZ
§ 59 DATENSCHUTZ 1952
ABSCHNITT 12. BESCHWERDEN UND AUSSERGERICHTLICHE STREITBEILEGUNG
§ 60 BESCHWERDEN UEBER ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 1955
§ 61 BESCHWERDEN UEBER E-GELD-EMITTENTEN 1957
§ 62 STREITBEILEGUNG BEI EINEM ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 1959
ABSCHNITT 13. STRAFVORSCHRIFTEN, BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§ 63 STRAFVORSCHRIFTEN 1964
§ 64 BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1964
§ 65 MITTEILUNG IN STRAFSACHEN 1966
ABSCHNITT 14. UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
§ 66 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER ZAHLUNGSINSTITUTE, DIE BEREITS UEBER EINE
ERLAUBNIS
VERFUGEN 1967
§ 67 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER E-GELD-INSTITUTE, DIE BEREITS UEBER EINE
ERLAUBNIS VER-
FUEGEN 1968
§ 68 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER BESTIMMTE ZAHLUNGSDIENSTE UND FUER DIE
STARKE KUN-
DENAUTHENTIFIZIERUNG 1968
SACHREGISTER 1971
XXVII
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT ZUR 4. AUFLAGE V
VORWORT ZUR 3. AUFLAGE VII
VORWORT ZUR 2. AUFLAGE IX
VORWORT ZUR 1. AUFLAGE XI
AUTORENVERZEICHNIS XIII
BEARBEITERVERZEICHNIS XV
ABKUERZUNGS- UND LITERATURVERZEICHNIS XXIX
GESETZ UEBER DAS KREDITWESEN (KREDITWESENGESETZ - KWG)
ERSTER ABSCHNITT. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN
1. KREDITINSTITUTE, FINANZDIENSTLEISTUNGSGESELLSCHAFTEN, GEMISCHTE
FINANZHOLDINGGESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTE HOLDINGGESELLSCHAFTEN SOWIE
FINANZUNTERNEHMEN
§ 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 1
§ LA GELTUNG DER VERORDNUNGEN (EU) NR. 575/2013, (EG) NR. 1060/2009 UND
(EU) 2017/2402 FUER KREDIT- UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 127
§ 1B (AUFGEHOBEN) *". 133
§ 2 AUSNAHMEN 133
§ 2A AUSNAHMEN FUER GRUPPENANGEHOERIGE INSTITUTE UND INSTITUTE, DIE
INSTITUTSBEZOGE-
NEN SICHCRUNGSSYSTEMEN ANGEHOEREN 179
§ 2B RECHTSFORM \ 199
§ 2C INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN 200
§ 2D LEITUNGSORGANE VON FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTEN
FINANZHOL-
DING-GESELLSCHAFTEN 222
§ 2E AUSNAHMEN FUER GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN 224
§ 3 VERBOTENE GESCHAEFTE 228
§ 4 ENTSCHEIDUNG DER BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT 245
2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
§ 5 (AUFGEHOBEN) 247
§ 6 AUFGABEN 247
§ 6A BESONDERE AUFGABEN 268
§ 6B AUFSICHTLICHE UEBERPRUEFUNG UND BEURTEILUNG 273
§ 7 ZUSAMMENARBEIT MIT DER DEUTSCHEN BUNDESBANK 283
§ 7A ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION 298
§ 7B ZUSAMMENARBEIT MIT DER EUROPAEISCHEN BANKENAUFSICHTSBEHOERDE, DER
EUROPAE-
ISCHEN WERTPAPIER- UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDC UND DER EUROPAEISCHEN AUF-
SICHTSBEHOERDE FUER DAS VERSICHERUNGSWESEN UND DIE BETRIEBLICHE
ALTERSVERSOR-
GUNG 300
§ 7C ZUSAMMENARBEIT MIT DEM EUROPAEISCHEN BANKENAUSSCHUSS 306
§ 7D ZUSAMMENARBEIT MIT DEM EUROPAEISCHEN AUSSCHUSS FUER SYSTEM-RISIKEN
306
§ 8 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN 307
§ 8A BESONDERE AUFGABEN BEI DER AUFSICHT AUF ZUSAMMENGEFASSTER BASIS 325
§ 8B (AUFGEHOBEN) ! ' 331
§ 8C UEBERTRAGUNG DER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE AUFSICHT UEBER
INSTITUTSGRUPPEN, FINANZ-
HOLDING-GRUPPEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GRUPPENANGEHOERIGE
INSTITUTE 331
§ 8D (AUFGEHOBEN) 335
§ 8E AUFSICHTSKOLLEGIEN 335
§ 8F ZUSAMMENARBEIT BEI DER AUFSICHT UEBER BEDEUTENDE
ZWEIGNIEDERLASSUNGEN * 339
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
§ 9 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 344
ZWEITER ABSCHNITT. VORSCHRIFTEN FUER INSTITUTE, INSTITUTSGRUPPEN,
FINANZHOLDING-
GRUPPEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GEMISCHTE
HOLDINGGESELLSCHAFTEN
1. EIGENMITTEL UND LIQUIDITAET
§ 10 ERGAENZENDE ANFORDERUNGEN AN DIE EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON
INSTITUTEN, INSTI-
TUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING-GRUPPEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUP-
PEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 362
§ 10A ERMITTLUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTSGRUPPEN,
FINANZHOLDING-
GRUPPEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUPPEN; VERORDNUNGSERMAECHTI-
GUNG 392
§ 1 OB (AUFGEHOBEN) 434
§ 1 OC KAPITALERHALTUNGSPUFFER 434
§ LOD ANTIZYKLISCHER KAPITALPUFFER 437
§ LOE KAPITALPUFFER FUER SYSTEMISCHE RISIKEN 445
§ 1 OF KAPITALPUFFER FLIR GLOBAL SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 455
§ 10G KAPITALPUFFER FUER ANDERWEITIG SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 464
§ 1 OH ZUSAMMENWIRKEN DER KAPITALPUFFER FUER SYSTEMISCHE RISIKEN, FUER
GLOBAL SYSTEM-
RELEVANTE INSTITUTE UND FUER ANDERWEITIG SYSTEMRELEVANTE INSTITUTE 475
§ 1 OI KOMBINIERTE KAPITALPUFFER-ANFORDERUNG 478
§11 LIQUIDITAET 486
§ 12 (AUFGEHOBEN) 514
§ 12A BEGRUENDUNG VON UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN 514
2. KREDITGESCHAEFT
§ 13 GROSSKREDITE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 523
§§ 13A UND 13B (AUFGEHOBEN) 537
§ 13C GRUPPENINTERNE TRANSAKTIONEN MIT GEMISCHTEN HOLDINGGESELLSCHAFTEN
537
§ 13D (AUFGEHOBEN) 543
§14 MILLIONENKREDITE 543
§ 15 ORGANKREDITE 563
§16 (AUFGEHOBEN) 583
§ 17 HAFTUNGSBESTIMMUNG 583
§18 KREDITUNTERLAGEN 585
§ 18A VERBRAUCHERDARLEHEN UND ENTGELTLICHE FINANZIERUNGSHILFEN;
VERORDNUNGSERMAECH-
TIGUNG 600
§ 18B (AUFGEHOBEN) 615
§19 BEGRIFF DES KREDITS FUER § 14 UND DES KREDITNEHMERS FUER DIE §§ 14, 15
UND 18 . 615
§ 20 AUSNAHMEN VON DEN VERPFLICHTUNGEN NACH § 14 643
§§ 20A-C (AUFGEHOBEN) 646
§21 BEGRIFF DES KREDITS FUER DIE §§ 15 BIS 18 646
§ 22 VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG FUER MILLIONENKREDITE 677
2A. REFINANZIERUNGSREGISTER
VORBEMERKUNG ZU §§ 22A-22O 679
§ 22A REGISTERFUEHRENDES UNTERNEHMEN 683
§ 22B FUEHRUNG DES REFINANZIERUNGSREGISTERS FUER DRITTE 692
§ 22C REFMANZIERUNGSMITTLER 695
§ 22D REFINANZIERUNGSREGISTER 695
§ 22E BESTELLUNG DES VERWALTERS 701
§ 22F VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUR BUNDESANSTALT 705
§ 22G AUFGABEN DES VERWALTERS 706
§ 22H VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUM REGISTERFUEHRENDEN UNTERNEHMEN UND
ZUM REFI-
NANZIERUNGSUNTERNEHMEN 707
XX
INHALTSVERZEICHNIS
§ 22I VERGUETUNG DES VERWALTERS 709
§ 22J WIRKUNGEN DER EINTRAGUNG IN DAS REFMANZIERUNGSREGISTER 710
§ 22K BEENDIGUNG UND UEBERTRAGUNG DER REGISTERFLIHRUNG 718
§ 221 BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI EROEFFNUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS
721
§ 22M BEKANNTMACHUNG DER BESTELLUNG DES SACHWALTERS 723
§ 22N RECHTSSTELLUNG DES SACHWALTERS 725
§ 22O BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI INSOLVENZGEFAHR 728
3. KUNDENRECHTE
§ 22P (AUFGEHOBEN) 730
4. WERBUNG UND HINWEISPFLICHT DER INSTITUTE
§ 23 WERBUNG 730
§ 23A SICHERUNGSEINRICHTUNG 738
5. BESONDERE PFLICHTEN DER INSTITUTE, IHRER GESCHAEFTSLEITER SOWIE DER
FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN, DER GEMISCHTEN
FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND
DER GEMISCHTEN HOLDINGGESELLSCHAFTEN
§ 24 ANZEIGEN 747
§ 24A ERRICHTUNG EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG UND ERBRINGUNG
GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGEN IN ANDEREN STAATEN DES EUROPAISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS
766
§ 24B TEILNAHME AN ZAHLUNGS- SOWIE WERTPAPIERLIEFER- UND
-ABRECHNUNGSSYSTEMEN
SOWIE INTEROPERABLEN SYSTEMEN 780
§ 24C AUTOMATISIERTER ABRUF VON KONTOINFORMATIONEN 789
§ 25 FINANZINFORMATIONEN, INFORMATIONEN ZUR RISIKOTRAGFAEHIGKEIT;
VERORDNUNGSER-
MAECHTIGUNG 805
§ 25A BESONDERE ORGANISATORISCHE PFLICHTEN VON INSTITUTEN, BESTIMMUNGEN
FUER RISIKO-
TRAEGER; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 816
§ 25B AUSLAGERUNG VON AKTIVITAETEN UND PROZESSEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG
877
§ 25C GESCHAEFTS!EITER "". ! 897
§ 25D VERWALTUNGS- ODER AUFSICHTSORGAN 924
§ 25C ANFORDERUNGEN BEI VERTRAGLICH GEBUNDENEN VERMITTLERN 957
§ 25F BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DIE ORDNUNGSGEMAESSE
GESCHAEFTSORGANISATION VON
CRR-KREDITINSTITUTEN SOWIE VON INSDTUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING-GRUPPEN
UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GRUPPEN, DENEN EIN CRR-KREDITINSTITUT ANGE-
HOERT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 961
5A. BARGELDLOSER ZAHLUNGSVERKEHR; VERHINDERUNG VON GELDWAESCHE,
TERRORISMUSFINANZIERUNG UND SONSTIGEN STRAFBAREN HANDLUNGEN ZU LASTEN
DER
INSTITUTE
§ 25G EINHALTUNG DER BESONDEREN ORGANISATORISCHEN PFLICHTEN IM
BARGELDLOSEN ZAH-
LUNGSVERKEHR 965
§ 25H INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 979
§ 25I ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN IN BEZUG AUF E-GELD 1016
§ 25J ZEITPUNKT DER IDENTITAETSUEBERPRUEFUNG 1025
§ 25K VERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN ! 1028
§ 251 GELDWAESCHERECHTLICHE PFLICHTEN FUER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN
1031
§ 25M VERBOTENE GESCHAEFTE 1032
§ 25N EINSTUFUNG ALS BEDEUTENDES INSTITUT 1035
5B. VORLAGE VON RECHNUNGSLEGUNGSUNTERLAGEN
§ 26 VORLAGE VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT UND PRUEFUNGSBERICHTEN 1043
5C. OFFENLEGUNG
§ 26A OFFENLEGUNG DURCH DIE INSTITUTE 1060
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
2. ZENTRAL VERWAHRER
§ 53O ANTRAEGE NACH DER VERORDNUNG (EU) NR. 909/2014;
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 1578
§ 53P ANORDNUNGSBEFUGNIS RAR DIE AUFSICHT NACH DER VERORDNUNG (EU) NR.
909/
2014 1579
§ 53Q EIGENTUMSRECHTE AN ZENTRALVERWAHRERN 1580
SIEBTER ABSCHNITT. STRAFVORSCHRIFTEN, BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§ 54 VERBOTENE GESCHAEFTE, HANDELN OHNE ERLAUBNIS 1582
§ 54A STRAFVORSCHRIFTEN 1589
§ 55 VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR ANZEIGE DER ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT ODER DER
UBER-
SCHULDUNG 1596
§ 55A UNBEFUGTE VERWERTUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1597
§ 55B UNBEFUGTE OFFENBARUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1597
§56 BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1600
§ 57 (WEGGEFALLEN) 1635
§ 58 (WEGGEFALLEN) 1635
§ 59 GELDBUSSEN GEGEN UNTERNEHMEN 1635
§ 60 ZUSTAENDIGE VERWALTUNGSBEHOERDE 1636
§ 60A BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN 1636
§ 60B BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN 1638
§ 60C BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN WEGEN VERSTOESSEN GEGEN
DIE VERORDNUNG (EU) NR. 909/2014, DIE VERORDNUNG (EU) 2015/2365, DIE
VER-
ORDNUNG (EU) 2016/1011 ODER DIE VERORDNUNG (EU) 2017/2402 1643
§ 60D BEKANNTMACHUNG VON MASSNAHMEN UND SANKTIONEN GEGEN
WERTPAPIERDIENST-
LEISTUNGSUNTERNEHMEN UND BETREIBER VON DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTEN 1645
ACHTER ABSCHNITT. UEBERGANGS- UND SCHLUSSVORSCHRIFTEN
§ 61 ERLAUBNIS FUER BESTEHENDE KREDITINSTITUTE 1648
§ 62 UEBERLEITUNGSBESTIMMUNGEN 1648
§ 63 (AUFHEBUNG UND AENDERUNG VON RECHTSVORSCHRIFTEN) 1649
§ 63A SONDERVORSCHRIFTEN FUER DAS IN ARTIKEL 3 DES EINIGUNGSVERTRAGES
GENANNTE
GEBIET 1649
§ 64 NACHFOLGEUNTERNEHMEN DER DEUTSCHEN BUNDESPOST 1650
§§ 64A-D (AUFGEHOBEN) ._ 1650
§ 64E UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM SECHSTEN GESETZ ZUR AENDERUNG DES
GESETZES UEBER
DAS KREDITWESEN 1650
§ 64F UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM VIERTEN FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 1653
§ 64G UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM
FINANZKONGLOMERATERICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ . 1654
§ 64H UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER NEU GEFASSTEN
BANKEN-
RICHTLINIE UND DER NEU GEFASSTEN KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE 1658
§ 64I UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM FINANZMARKTRICHTLINIE-UMS ETZUNGSGESETZ
1660
§ 64J UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM JAHRESSTEUERGESETZ 2009 1664
§ 64K UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER
BETEILIGUNGSRICHTLINIE . 1666
§ 641 UEB ER GANGSVOR SCHRIFT ZUR ERLAUBNIS FUER DIE ANLAGEVERWALTUNG 1666
§ 64M UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM BREXIT-STEUERBEGLEITGESETZ 1668
§ 64N UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR NOVELLIERUNG DES FINANZVER
MITTLER- UND
VERMOEGENSANLAGENRECHTS 1671
§ 64O UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM EMIR-AUSFUHRUNGSGESETZ 1671
§ 64P UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM HOCHFREQUENZHANDELSGESETZ 1674
§ 64Q UEBERGANGS VOR SCHRIFT ZUM AIFM-UMSETZUNGSGESETZ 1675
§ 64R UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM CRD IV-UMSETZUNGSGESETZ 1675
§ 64S UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR ABSCHIRMUNG VON RISIKEN UND 2UR
PLA-
NUNG DER SANIERUNG UND ABWICKLUNG VON KREDITINSTITUTEN 1686
§ 64T UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR VERORDNUNG (EU) NR. 1060/2009 1687
§ 64U UEBERGANGS VOR SCHRIFT ZUM BRRD-UMSETZUNGSGESETZ 1687
§ 64V UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM ERSTEN FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZ
1687
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 64W UEBERGANGSREGELUNG ZUM CSR-RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ 1690
§ 64X UEBERGANGS VORSCHRIFT ZUM ZWEITEN FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZ
1691
§ 64Y UEBERGANGS VORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER
AENDERUNGSRICHTLINIE
ZUR VIERTEN EU-GELDWAESCHERICHTLINIE 1694
§ 65 (INKRAFTTRETEN) 1695
GESETZ UEBER DIE BEAUFSICHTIGUNG VON ZAHLUNGSDIENSTEN
(ZAHLUNGSDIENSTEAUFSICHTSGESETZ * ZAG)
ABSCHNITT 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN
UNTERABSCHNITT 1. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN, ANWENDUNGSBEREICH, AUFSICHT
§ 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 1697
§ 2 AUSNAHMEN; VERORDNUNGSERRNAECHTIGUNG 1744
§ 3 FUER INSTITUTE ZUGELASSENE TAETIGKEITEN UND VERBOTENE GESCHAEFTE 1767
§ 4 AUFGABEN UND ALLGEMEINE BEFUGNISSE DER BUNDESANSTALT; ENTSCHEIDUNG
IN ZWEI-
FELSFAELLEN \ 1776
§ 5 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN BEHOERDEN 1779
§ 6 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 1780
UNTERABSCHNITT 2. DURCHSETZUNG DES ERLAUBNISVORBEHALTS
§7 EINSCHREITEN GEGEN UNERLAUBTE ZAHLUNGSDIENSTE UND E-GELD-GESCHAEFTE
1781
§ 8 VERFOLGUNG UNERLAUBTER ZAHLUNGSDIENSTE UND E-GELD-GESCHAEFTE 1786
UNTERABSCHNITT 3. SOFORTIGE VOLLZIEHBARKEIT
§ 9 SOFORTIGE VOLLZIEHBARKEIT 1791
ABSCHNITT 2. ERLAUBNIS; INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN
UNTERABSCHNITT 1 ERLAUBNIS
§ 10 ERLAUBNIS FUER DAS ERBRINGEN VON ZAHLUNGSDIENSTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1792
§ 11 ERLAUBNIS FUER DAS BETREIBEN VON E-GELD-GESCHAEFTEN;
VERORDNUNGSERMAECHTI-
GUNG 1808
§ 12 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS 1812
§ 13 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS 1820
UNTERABSCHNITT 2. INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN
§ 14 INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1824
ABSCHNITT 3. EIGENMITTEL, ABSICHERUNG IM HAFTUNGSFALL
§ 15 EIGENMITTEL; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1828
§ 16 ABSICHERUNG FUER DEN HAFTUNGSFALL FUER ZAHLUNGSAUSLOESEDIENSTE;
VERORDNUNGSER-
MAECHTIGUNG 1834
ABSCHNITT 4. SICHERUNGSANFORDERUNGEN
§ 17 SICHERUNGSANFORDERUNGEN FUER DIE ENTGEGENNAHME VON GELDBETRAEGEN IM
RAH-
MEN DER ERBRINGUNG VON ZAHLUNGSDIENSTEN UND DES BETREIBENS DES E-GELD-
GESCHAEFTS 1838
§ 18 SICHERUNGSANFORDERUNGEN FUER DIE ENTGEGENNAHME VON GELDBETRAEGEN FUER
DIE
AUSGABE VON E-GELD ."." 1839
ABSCHNITT 5. VORSCHRIFTEN UEBER DIE LAUFENDE BEAUFSICHTIGUNG VON
INSTITUTEN
§ 19 AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN 1845
§ 20 ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITERN UND MITGLIEDERN DES VERWALTUNGS-
UND AUF-
SICHTSORGANS, UEBERTRAGUNG VON ORGANBEFUGNISSEN AUF SONDERBEAUFTRAGTE
1846
§ 21 MASSNAHMEN IN BESONDEREN FAELLEN UND INSOLVENZANTRAG 1847
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 22 VORLAGE VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT UND PRUEFUNGSBERICHTEN 1850
§ 23 ANZEIGEPFLICHT BEI BESTELLUNG DES ABSCHLUSSPRUEFERS, BESTELLUNG IN
BESONDEREN
FAELLEN 1851
§ 24 BESONDERE PFLICHTEN DES PRUEFERS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1852
§ 25 INANSPRUCHNAHME VON AGENTEN, VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1854
§ 26 AUSLAGERUNG 1858
§ 27 ORGANISATIONSPFLICHTEN 1861
§ 28 ANZEIGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1872
§ 29 MONATSAUSWEISE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1875
§ 30 AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN 1876
ABSCHNITT 6. SONDERVORSCHRIFTEN FUER DAS E-GELD-GESCHAEFT UND DEN VERTRIEB
UND
DIE RUECKTAUSCHBARKEIT
§ 31 VERBOT DER AUSGABE VON E-GELD UEBER ANDERE PERSONEN 1878
§ 32 VERTRIEB UND RUECKTAUSCH VON E-GELD DURCH E-GELD-AGENTEN 1878
§ 33 VERPFLICHTUNGEN DES E-GELD-EMITTENTEN BEI DER AUSGABE UND DEM RUECK-
TAUSCH VON E-GELD 1880
ABSCHNITT 7. SONDERBESTIMMUNGEN FUER KONTOINFORMATIONSDIENSTE
§ 34 REGISTRIERUNGSPFLICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1884
§ 35 VERSAGUNG DER REGISTRIERUNG 1890
§ 36 ABSICHERUNG FUER DEN HAFTUNGSFALL; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1891
§ 37 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER REGISTRIERUNG 1893
ABSCHNITT 8. EUROPAEISCHER PASS, ZWEIGNIEDERLASSUNG UND
GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVERKEHR, ZWEIGSTELLEN AUS DRITTSTAATEN
§ 38 ERRICHTEN EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG, GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVER-
KEHR DURCH INLAENDISCHE INSTITUTE 1896
§ 39 ERRICHTEN EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG, GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVER-
KEHR VON UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM ANDEREN STAAT DES EUROPAEISCHEN
WIRTSCHAFTSRAUMS 1900
§ 40 BERICHTSPFLICHT 1906
§ 41 ZENTRALE KONTAKTPERSON; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1906
§ 42 ZWEIGSTELLEN VON UNTERNEHMEN MIT SITZ AUSSERHALB DES EUROPAEISCHEN
WIRT-
SCHAFTSRAUMS 1907
ABSCHNITT 9. REGISTER
§ 43 ZAHIUNGSINSTITUTS-REGISTER 1909
§ 44 E-GELD-INSTITUTS-REGISTER 1910
ABSCHNITT 10. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN FUER ALLE ZAHLUNGSDIENSTLEISTER
UNTERABSCHNITT 1. KARTENGEBUNDENE ZAHLUNGSINSTRUMENTE
§ 45 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS 1912
§ 46 RECHTE UND PFLICHTEN DES KARTENAUSGEBENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS
1914
§ 47 AUSNAHME FUER E-GELD-INSTRUMENTE 1916
UNTERABSCHNITT 2. ZUGANG VON ZAHLUNGSAUSLOESE- UND
KONTOINFORMATIONSDIENSTLEISTERN ZU ZAHLUNGSKONTEN
§ 48 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS BEI
ZAHLUNGSAUSLOESEDIENS-
TEN 1916
§ 49 PFLICHTEN DES ZAHLUNGSAUSLOESEDIENSTLEISTERS 1918
§ 50 PFLICHTEN DES KONTOFUEHRENDEN ZAHLUNGSDIENSTLEISTERS BEI
KONTOINFORMATIONS-
DIENSTEN 1921
§ 51 PFLICHTEN DES KONTOINFORMATIONSDIENSTLEISTERS 1923
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
§ 52 ZUGANG ZU ZAHLUNGSKONTEN 1925
UNTERABSCHNITT 3. RISIKEN UND MELDUNG VON VORFALLEN
§ 53 BEHERRSCHUNG OPERATION EIL ER UND SICHERH EI TS RELEVANTER RISIKEN
1927
§ 54 MELDUNG SCHWERWIEGENDER BETRIEBS- ODER SICHERHEITSVORFALLE 1928
UNTERABSCHNITT 4. STARKE KUNDENAUTHENTIFIZIERUNG
§ 55 STARKE KUNDENAUTHENTIFIZIERUNG 1931
UNTERABSCHNITT 5. ZUGANG ZU KONTEN UND ZAHLUNGSSYSTEMEN
§ 56 ZUGANG ZU ZAHJUNGSKONTODIENSTEN BEI CRR-KREDITINSTITUTEN 1937
§ 57 ZUGANG ZU ZAHLUNGSSYSTEMEN 1939
§ 58 AUFGABEN DER BUNDESANSTALT BEI KARTENZAHLVERFAHREN, AUSNAHMEN FUER
NEUE
ZAHLVERFAHREN IM MASSENZAHLUNGSVERKEHR; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG 1945
UNTERABSCHNITT 5A. TECHNISCHE INFRASTRUKTURLEISTUNGEN
§ 58A ZUGANG ZU TECHNISCHEN INFRASTRUKTURLEISTUNGEN BEI DER ERBRINGUNG
VON ZAH-
LUNGSDIENSTEN ODER DEM BETREIBEN DES E-GELD-GESCHAEFTS 1946
ABSCHNITT 11. DATENSCHUTZ
§ 59 DATENSCHUTZ 1952
ABSCHNITT 12. BESCHWERDEN UND AUSSERGERICHTLICHE STREITBEILEGUNG
§ 60 BESCHWERDEN UEBER ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 1955
§ 61 BESCHWERDEN UEBER E-GELD-EMITTENTEN 1957
§ 62 STREITBEILEGUNG BEI EINEM ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 1959
ABSCHNITT 13. STRAFVORSCHRIFTEN, BUSSGELDVORSCHRIFTEN
§ 63 STRAFVORSCHRIFTEN 1964
§ 64 BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1964
§ 65 MITTEILUNG IN STRAFSACHEN 1966
ABSCHNITT 14. UEBERGANGSVORSCHRIFTEN
§ 66 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER ZAHLUNGSINSTITUTE, DIE BEREITS UEBER EINE
ERLAUBNIS
VERFUGEN 1967
§ 67 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER E-GELD-INSTITUTE, DIE BEREITS UEBER EINE
ERLAUBNIS VER-
FUEGEN 1968
§ 68 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER BESTIMMTE ZAHLUNGSDIENSTE UND FUER DIE
STARKE KUN-
DENAUTHENTIFIZIERUNG 1968
SACHREGISTER 1971
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