Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
---|---|
Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
München
C.H. Beck
2020
|
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | XVII, 150 Seiten 18 cm x 11.8 cm |
ISBN: | 9783406759352 3406759351 |
Internformat
MARC
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---|---|
adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
...................................................................................................
V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
........................................................................XI
LITERATURVERZEICHNIS
...........................................................................
XV
KAPITEL
1.
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTRECHTS
.................................
1
A.
GRUNDBEGRIFFE
UND
BOERSENBEZUG
...................................................
1
B.
SYSTEMATISIERUNG
UND
RECHTLICHE
ABGRENZUNG
...............................
5
I.
DAS
MEHREBENENSYSTEM
...........................................................
5
1.
INTERNATIONALES
KAPITALMARKTRECHT
......................................
6
2.
EUROPAEISCHES
KAPITALMARKTRECHT
........................................
7
3.
NATIONALES
KAPITALMARKTRECHT
.............................................
8
II.
RECHTLICHE
ABGRENZUNG
..........................................................
10
III.
KAPITALMARKT-COMPLIANCE
UND
PERSONELLE
ADRESSATEN
.......
11
IV.
KAPITALMARKTAUFSICHT
...............................................................
14
V.
PROZESSUALES
............................................................................
18
1.
PROZESSUALE
MOEGLICHKEITEN
DER
ADRESSATEN
VON
MASSNAHMEN
DER
BAFIN
.....................................................
19
2.
UNTAETIGKEITSKLAGE
..............................................................
21
3.
DRITTSCHUTZ
.........................................................................
21
4.
IFG-KLAGEN
.......................................................................
22
5.
KAPMUG-VERFAHREN
.........................................................
23
VI.
SYSTEMATISIERUNG
DER
EINZELNEN
PFLICHTEN
.............................
23
KAPITEL
2.
PUBLIZITAETSPFLICHTEN
............................................................
25
A.
PROSPEKTRECHT
.............................................................................
25
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
26
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
26
1.
PROSPEKTPFLICHT
UND
AUSNAHMEN
......................................
27
2.
ERFUELLUNG
DER
PROSPEKTPFLICHT
..........................................
28
3.
INHALT
DES
PROSPEKTS
..........................................................
31
4.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
31
5.
GESONDERTE
PROSPEKTPFLICHTEN
..........................................
32
6.
PROSPEKTHAFTUNG
................................................................
34
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
B.
STIMMRECHTSMITTEILUNGEN
..............................................................
36
I.
GRUNDLEGENDES
.....................................................................
36
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.................................................
37
1.
MELDEPFLICHT
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
33
WPHG
......
37
2.
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
WPHG
..........
39
A)
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
ABS.
1
WPHG
..............................................................
39
B)
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
ABS.
2
WPHG
.............................................................40
3.
MELDEPFLICHT
VON
INSTRUMENTEN
NACH
§
38
WPHG
UND
KOMBINATION
MIT
STIMMRECHTEN
NACH
§
39
WPHG
...............................................................................
42
4.
NICHTBERUECKSICHTIGUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§36
WPHG
.......................................................................
43
5.
WEITERE
MELDEPFLICHTEN
FUER
INHABER
VON
WESENTLICHEN
BETEILIGUNGEN
NACH
§
43
WPHG
................
43
6.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................44
C.
OEFFENTLICHES
UEBEMAHMERECHT
......................................................46
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
47
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
48
1.
EINLEITUNG
EINES
ANGEBOTSVERFAHRENS
NACH
DEN
§§
10,
35
WPUEG
..............................................................49
2.
DIE
ANGEBOTSUNTERLAGE
.....................................................
50
3.
INHALT
DER
ANGEBOTSUNTERLAGE
............................................
52
4.
FOLGEN
EINER
VEROEFFENTLICHTEN
ANGEBOTSUNTERLAGE
...........
53
5.
BEFREIUNG
VON
EINEM
PFLICHTANGEBOT
NACH
DEN
§§
36,
37
WPUEG
...............................................................
55
6.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
57
D.
AD
HOC-MITTEILUNGEN
....................................................................
58
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
58
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
59
1.
TATBESTAND
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
ART.
17
MAR
...................................................................................
59
2.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
64
3.
SPEZIELLER
SCHADENSERSATZANSPRUCH
FUER
ANLEGER
.............
65
E.
DIRECTORS
4
DEALINGS
.......................................................................
67
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
67
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
68
1.
TATBESTAND
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
ART.
19
MAR
.............................................................................
68
INHALTSVERZEICHNIS
IX
2.
ERGAENZENDES
TEMPORAERES
HANDELSVERBOT
NACH
ART.
19
ABS.
11
MAR
.......................................................
70
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
70
F.
REGELPUBLIZITAET
NACH
DEN
§§
114
FF.
WPHG
............................
71
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
71
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
72
1.
SYSTEMATIK
.........................................................................
72
2.
JAHRESFINANZBERICHT
NACH
§
114
WPHG
...........................
72
3.
HALBJAHRESFINANZBERICHT
NACH
§
115
WPHG
....................
73
4.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
73
KAPITEL
3.
VERBOTENES
MARKTMISSBRAEUCHLICHES
VERHALTEN
..............
75
A.
VERBOTENE
MARKTMANIPULATION
.....................................................
75
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
76
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
76
1.
VERBOTENE
MARKTMANIPULATION,
ART.
12
UND
15
MAR....
76
2.
SPEZIELLE
FORMEN
DER
MARKTMANIPULATION
......................
78
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
79
B.
VERBOTENER
INSIDERHANDEL
............................................................
80
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
80
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
81
1.
VERBOTENER
INSIDERHANDEL,
ART.
8
UND
ART.
14
MAR
.....
81
2.
INSIDERLISTEN,
ART.
18
MAR
...............................................
84
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
84
C.
VERBOTENE
LEERVERKAEUFE
..............................................................
85
I.
GRUNDLEGENDES
........................................................................
85
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
....................................................
87
1.
LEERVERKAEUFE,
ART.
2
LEERVERKAUFS-VO
...........................
88
2.
VERBOT
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE,
ART.
12
UND
ART.
13
LEERVERKAUFS-VO
..................................................
88
3.
TRANSPARENZ
BEI
GEDECKTEN
LEERVERKAEUFEN,
ART.
5
BIS
ART.
11
LEERVERKAUFS-VO
............................................
89
4.
AUSNAHMEN
........................................................................
90
5.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.......................................
90
KAPITEL
4.
REGULIERUNG
VON
MARKTINFRASTRUKTUR
UND
VON
EINZELNEN
FINANZINTERMEDIAEREN
...............................................
93
A.
REGULIERUNG
VON
MARKTINFRASTRUKTUR
........................................
93
I.
SYSTEMATISIERUNG
.....................................................................
93
1.
DIE
EINZELNEN
HANDELSPLAETZE
...........................................
94
2.
SYSTEMATISCHE
INTEMALISIERER
...........................................
95
X
INHAL
TSVERZEICHN
IS
3.
OTC-HANDEL
....................................................................
96
II.
REGULIERUNG
............................................................................
97
1.
HANDELSPLAETZE
....................................................................
98
A)
ORGANISIERTER
MARKT
......................................................
98
B)
MTFS
............................................................................
100
C)
OTFS
............................................................................
104
2.
SYSTEMATISCHE
INTEMALISIERER
..........................................
104
3.
OTC-HANDEL
....................................................................
104
B.
REGULIERUNG
VON
EINZELNEN
FINANZINTERMEDIAEREN
..................
105
I.
VERMOEGENS
VERWALTER
.............................................................
105
II.
STIMMRECHTSBERATER
...............................................................
109
III.
FINANZANALYSTEN
....................................................................
110
IV.
RATINGAGENTUREN
...................................................................
111
KAPITEL
5.
PRODUKTBEZOGENE
REGULIERUNG
........................................
113
A.
PRODUCT
GOVEMANCE
...................................................................
113
B.
PRODUKTINFORMATION
.....................................................................
115
C.
PRODUKTINTERVENTION
....................................................................
116
KAPITEL
6.
SONSTIGES
............................................................................
119
A.
GRUNDBEGRIFFE
DES
KAGB
..........................................................
119
B.
VERWALTUNG,
VERWAHRUNG
UND
VERTRIEB
.....................................
122
I.
VERWALTUNG
............................................................................
122
II.
VERWAHRUNG
...........................................................................
124
III.
VERTRIEB
..................................................................................
124
IV.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
...........................................
125
ANHANG
..................................................................................................
127
A.
WICHTIGE
GRUNDLAGENDEFINITIONEN
.............................................
127
B.
AKTUELLE
RECHTSPRECHUNG
(2010-2020)
...................................
128
C.
SCHEMATA
TYPISCHE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN
.................................
138
STICHWORTVERZEICHNIS
..........................................................................
149
|
adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT
.
V
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.XI
LITERATURVERZEICHNIS
.
XV
KAPITEL
1.
GRUNDLAGEN
DES
KAPITALMARKTRECHTS
.
1
A.
GRUNDBEGRIFFE
UND
BOERSENBEZUG
.
1
B.
SYSTEMATISIERUNG
UND
RECHTLICHE
ABGRENZUNG
.
5
I.
DAS
MEHREBENENSYSTEM
.
5
1.
INTERNATIONALES
KAPITALMARKTRECHT
.
6
2.
EUROPAEISCHES
KAPITALMARKTRECHT
.
7
3.
NATIONALES
KAPITALMARKTRECHT
.
8
II.
RECHTLICHE
ABGRENZUNG
.
10
III.
KAPITALMARKT-COMPLIANCE
UND
PERSONELLE
ADRESSATEN
.
11
IV.
KAPITALMARKTAUFSICHT
.
14
V.
PROZESSUALES
.
18
1.
PROZESSUALE
MOEGLICHKEITEN
DER
ADRESSATEN
VON
MASSNAHMEN
DER
BAFIN
.
19
2.
UNTAETIGKEITSKLAGE
.
21
3.
DRITTSCHUTZ
.
21
4.
IFG-KLAGEN
.
22
5.
KAPMUG-VERFAHREN
.
23
VI.
SYSTEMATISIERUNG
DER
EINZELNEN
PFLICHTEN
.
23
KAPITEL
2.
PUBLIZITAETSPFLICHTEN
.
25
A.
PROSPEKTRECHT
.
25
I.
GRUNDLEGENDES
.
26
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
26
1.
PROSPEKTPFLICHT
UND
AUSNAHMEN
.
27
2.
ERFUELLUNG
DER
PROSPEKTPFLICHT
.
28
3.
INHALT
DES
PROSPEKTS
.
31
4.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
31
5.
GESONDERTE
PROSPEKTPFLICHTEN
.
32
6.
PROSPEKTHAFTUNG
.
34
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
B.
STIMMRECHTSMITTEILUNGEN
.
36
I.
GRUNDLEGENDES
.
36
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
37
1.
MELDEPFLICHT
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
33
WPHG
.
37
2.
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
WPHG
.
39
A)
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
ABS.
1
WPHG
.
39
B)
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§
34
ABS.
2
WPHG
.40
3.
MELDEPFLICHT
VON
INSTRUMENTEN
NACH
§
38
WPHG
UND
KOMBINATION
MIT
STIMMRECHTEN
NACH
§
39
WPHG
.
42
4.
NICHTBERUECKSICHTIGUNG
VON
STIMMRECHTEN
NACH
§36
WPHG
.
43
5.
WEITERE
MELDEPFLICHTEN
FUER
INHABER
VON
WESENTLICHEN
BETEILIGUNGEN
NACH
§
43
WPHG
.
43
6.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.44
C.
OEFFENTLICHES
UEBEMAHMERECHT
.46
I.
GRUNDLEGENDES
.
47
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
48
1.
EINLEITUNG
EINES
ANGEBOTSVERFAHRENS
NACH
DEN
§§
10,
35
WPUEG
.49
2.
DIE
ANGEBOTSUNTERLAGE
.
50
3.
INHALT
DER
ANGEBOTSUNTERLAGE
.
52
4.
FOLGEN
EINER
VEROEFFENTLICHTEN
ANGEBOTSUNTERLAGE
.
53
5.
BEFREIUNG
VON
EINEM
PFLICHTANGEBOT
NACH
DEN
§§
36,
37
WPUEG
.
55
6.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
57
D.
AD
HOC-MITTEILUNGEN
.
58
I.
GRUNDLEGENDES
.
58
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
59
1.
TATBESTAND
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
ART.
17
MAR
.
59
2.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
64
3.
SPEZIELLER
SCHADENSERSATZANSPRUCH
FUER
ANLEGER
.
65
E.
DIRECTORS
4
DEALINGS
.
67
I.
GRUNDLEGENDES
.
67
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
68
1.
TATBESTAND
DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT,
ART.
19
MAR
.
68
INHALTSVERZEICHNIS
IX
2.
ERGAENZENDES
TEMPORAERES
HANDELSVERBOT
NACH
ART.
19
ABS.
11
MAR
.
70
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
70
F.
REGELPUBLIZITAET
NACH
DEN
§§
114
FF.
WPHG
.
71
I.
GRUNDLEGENDES
.
71
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
72
1.
SYSTEMATIK
.
72
2.
JAHRESFINANZBERICHT
NACH
§
114
WPHG
.
72
3.
HALBJAHRESFINANZBERICHT
NACH
§
115
WPHG
.
73
4.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
73
KAPITEL
3.
VERBOTENES
MARKTMISSBRAEUCHLICHES
VERHALTEN
.
75
A.
VERBOTENE
MARKTMANIPULATION
.
75
I.
GRUNDLEGENDES
.
76
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
76
1.
VERBOTENE
MARKTMANIPULATION,
ART.
12
UND
15
MAR.
76
2.
SPEZIELLE
FORMEN
DER
MARKTMANIPULATION
.
78
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
79
B.
VERBOTENER
INSIDERHANDEL
.
80
I.
GRUNDLEGENDES
.
80
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
81
1.
VERBOTENER
INSIDERHANDEL,
ART.
8
UND
ART.
14
MAR
.
81
2.
INSIDERLISTEN,
ART.
18
MAR
.
84
3.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
84
C.
VERBOTENE
LEERVERKAEUFE
.
85
I.
GRUNDLEGENDES
.
85
II.
DIE
EINZELNEN
VORSCHRIFTEN
.
87
1.
LEERVERKAEUFE,
ART.
2
LEERVERKAUFS-VO
.
88
2.
VERBOT
UNGEDECKTER
LEERVERKAEUFE,
ART.
12
UND
ART.
13
LEERVERKAUFS-VO
.
88
3.
TRANSPARENZ
BEI
GEDECKTEN
LEERVERKAEUFEN,
ART.
5
BIS
ART.
11
LEERVERKAUFS-VO
.
89
4.
AUSNAHMEN
.
90
5.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
90
KAPITEL
4.
REGULIERUNG
VON
MARKTINFRASTRUKTUR
UND
VON
EINZELNEN
FINANZINTERMEDIAEREN
.
93
A.
REGULIERUNG
VON
MARKTINFRASTRUKTUR
.
93
I.
SYSTEMATISIERUNG
.
93
1.
DIE
EINZELNEN
HANDELSPLAETZE
.
94
2.
SYSTEMATISCHE
INTEMALISIERER
.
95
X
INHAL
TSVERZEICHN
IS
3.
OTC-HANDEL
.
96
II.
REGULIERUNG
.
97
1.
HANDELSPLAETZE
.
98
A)
ORGANISIERTER
MARKT
.
98
B)
MTFS
.
100
C)
OTFS
.
104
2.
SYSTEMATISCHE
INTEMALISIERER
.
104
3.
OTC-HANDEL
.
104
B.
REGULIERUNG
VON
EINZELNEN
FINANZINTERMEDIAEREN
.
105
I.
VERMOEGENS
VERWALTER
.
105
II.
STIMMRECHTSBERATER
.
109
III.
FINANZANALYSTEN
.
110
IV.
RATINGAGENTUREN
.
111
KAPITEL
5.
PRODUKTBEZOGENE
REGULIERUNG
.
113
A.
PRODUCT
GOVEMANCE
.
113
B.
PRODUKTINFORMATION
.
115
C.
PRODUKTINTERVENTION
.
116
KAPITEL
6.
SONSTIGES
.
119
A.
GRUNDBEGRIFFE
DES
KAGB
.
119
B.
VERWALTUNG,
VERWAHRUNG
UND
VERTRIEB
.
122
I.
VERWALTUNG
.
122
II.
VERWAHRUNG
.
124
III.
VERTRIEB
.
124
IV.
AUFSICHTSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
125
ANHANG
.
127
A.
WICHTIGE
GRUNDLAGENDEFINITIONEN
.
127
B.
AKTUELLE
RECHTSPRECHUNG
(2010-2020)
.
128
C.
SCHEMATA
TYPISCHE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN
.
138
STICHWORTVERZEICHNIS
.
149 |
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