Holdings: Plötzlich Compliance Officer

Plötzlich Compliance Officer: Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management

Saved in:

Bibliographic Details
Main Author:	Kark, Andreas 1960- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München C.H. Beck 2021
Subjects:	Unternehmen Compliance-System Unternehmen / (DE-627)091396433 / (DE-STW)12072-1 Compliance-Management / (DE-627)60006011X / (DE-STW)27602-2
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Item Description:	Literaturverzeichnis Seite XXI-XXIII
Physical Description:	XXVI, 206 Seiten Illustrationen, Diagramme
ISBN:	9783406653728 3406653723

Staff View

MARC


LEADER	00000nam a2200000 c 4500
001	BV046786433
003	DE-604
005	20230425
007	t\|
008	200630s2021 gw a\|\|\| \|\|\|\| 00\|\|\| ger d
016	7		\|a 1032595655 \|2 DE-101
020			\|a 9783406653728 \|c Broschur : EUR 49.00 (DE) \|9 978-3-406-65372-8
020			\|a 3406653723 \|9 3-406-65372-3
035			\|a (OCoLC)1264268590
035			\|a (DE-599)DNB1032595655
040			\|a DE-604 \|b ger \|e rda
041	0		\|a ger
044			\|a gw \|c XA-DE-BY
049			\|a DE-521 \|a DE-1050 \|a DE-19 \|a DE-863 \|a DE-12 \|a DE-1051 \|a DE-898 \|a DE-860 \|a DE-859 \|a DE-573 \|a DE-634 \|a DE-1043
082	0		\|a 658.12 \|2 23/ger
084			\|a QP 341 \|0 (DE-625)141862: \|2 rvk
084			\|a 650 \|2 sdnb
100	1		\|a Kark, Andreas \|d 1960- \|e Verfasser \|0 (DE-588)170761673 \|4 aut
245	1	0	\|a Plötzlich Compliance Officer \|b Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management \|c von Prof. Dr. Andreas Kark, LL.M. (Miami), Rechtsanwalt in Horb am Neckar
246	1	3	\|a Plötzlich Compliance-Officer
264		1	\|a München \|b C.H. Beck \|c 2021
300			\|a XXVI, 206 Seiten \|b Illustrationen, Diagramme
336			\|b txt \|2 rdacontent
337			\|b n \|2 rdamedia
338			\|b nc \|2 rdacarrier
500			\|a Literaturverzeichnis Seite XXI-XXIII
650	0	7	\|a Unternehmen \|0 (DE-588)4061963-1 \|2 gnd \|9 rswk-swf
650	0	7	\|a Compliance-System \|0 (DE-588)4442497-8 \|2 gnd \|9 rswk-swf
653		0	\|a Unternehmen / (DE-627)091396433 / (DE-STW)12072-1
653		0	\|a Compliance-Management / (DE-627)60006011X / (DE-STW)27602-2
689	0	0	\|a Unternehmen \|0 (DE-588)4061963-1 \|D s
689	0	1	\|a Compliance-System \|0 (DE-588)4442497-8 \|D s
689	0		\|5 DE-604
856	4	2	\|m DNB Datenaustausch \|q application/pdf \|u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=032195476&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA \|3 Inhaltsverzeichnis
943	1		\|a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-032195476

Record in the Search Index

DE-BY-863_location	1000
DE-BY-FWS_call_number	1000/QP 341 K18
DE-BY-FWS_katkey	920120
DE-BY-FWS_media_number	083101196666
_version_	1824556095157305344
adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . V ABBILDUNGSVERZEICHNIS . XV CHECKLISTENVERZEICHNIS . XVII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XIX VERZEICHNIS DER (ABGEKUERZT) ZITIERTEN LITERATUR . XXI LITERATUREMPFEHLUNGEN ZUM EINSTIEG . XXII LITERATUREMPFEHLUNGEN ZUR VERTIEFUNG . XXII GESETZESSAMMLUNGEN UND ERGAENZENDE MATERIALIEN . XXV EINLEITUNG § 1 AUSGANGSSITUATION § 2 DIE ERSTEN SCHRITTE ALS NEUER COMPLIANCE-OFFICER A. DIE ERSTE AUFGABENBESCHREIBUNG . 7 B. DAS SELBSTVERSTAENDNIS DES COMPLIANCE OFFICER . 9 I. ABGRENZUNG ZUR COMPLIANCE-AUFGABE DER GESCHAEFTSPROZESSVERANTWORTLICHEN . 9 II. AUFGABE UND HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 11 III. ZWISCHENERGEBNIS . 12 C. DAS GROSSE ZIEL: DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 13 I. KURZBESCHREIBUNG DER EINZELNEN BAUSTEINE DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 14 1. COMMITMENT DER GESCHAEFTSLEITUNG UND COMPLIANCE-KULTUR . 15 A) VERHALTENSKODEX . 15 B) COMPLIANCE-STRATEGIE . 16 2. COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 17 A) DIE IDENTIFIKATION DER COMPLIANCE-RISIKEN . 17 B) DIE ANALYSE, BEWERTUNG UND PRIORISIERUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN . 18 3. COMPLIANCE-PROGRAMM . 18 4. COMPLIANCE-MONITORING . 19 5. COMPLIANCE-DOKUMENTATION UND -REPORTING . 20 A) COMPLIANCE-DOKUMENTATION . 20 B) COMPLIANCE-REPORTING . 21 6. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 22 II. ZWISCHENERGEBNIS . 23 D. WO FANGE ICH AN? . 24 I. EINIGE VORUEBERLEGUNGEN . 25 1. PRAGMATISCHE VS. SYSTEMATISCHE VORGEHENSWEISE? . 25 2. BESTEHEN AKUTE COMPLIANCE-HERAUSFORDERUNGEN? . 29 A) KUNDENANFORDERUNGEN . 29 B) COMPLIANCE-VERSTOSS . 30 3. ZEIT IST KRITISCH - DAS MOMENTUM ERHALTEN . 30 4. ZWISCHENERGEBNIS . 31 VII II. ERSTE MASSNAHMEN ZUM AUFBAU DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 32 1. DIE AUSGANGSBASIS: DER VERHALTENSKODEX . 34 A) DIE INHALTE DES VERHALTENSKODEXES . 34 B) FORMALE ASPEKTE DES VERHALTENSKODEXES . 43 C) MARKETING DES VERHALTENSKODEXES . 44 D) COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND DER VERHALTENSKODEX . 45 2. COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 45 A) ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE . 47 B) DIE RICHTLINIE ZUR KARTELLPRAEVENTION . 48 C) DIE DATENSCHUTZ-RICHTLINIE . 49 D) NACHHALTIGKEITSRICHTLINIE FUER ZULIEFERER . 49 E) DIE RICHTLINIE FUER DIE GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 50 3. COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 51 4. AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION UND VON COMPLIANCE-PROZESSEN . 57 A) DAS COMPLIANCE-COMMITTEE . 59 B) WHISTLEBLOWER-HOTLINE . 60 C) LOKALE COMPLIANCE OFFICER . 62 D) DAS REPORTING AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG . 64 E) DER COMPLIANCE-MONITORINGPROZESS . 65 F) DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSPROZESS . 66 G) DIE VORBEREITUNG DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 67 5. DIE ERSTE ABFRAGE DER COMPLIANCE-RISIKEN IM UNTERNEHMEN . 68 A) OPTIONEN ZUR IDENTIFIZIERUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN . 69 B) VOR UND NACHTEILE DER INTERNEN COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE VS. EINES COMPLIANCE-RISIKOAUDITS . 76 6. DIE OPTIMIERUNG DER GESCHAEFTSPROZESSE DES UNTERNEHMENS UNTER COMPLIANCE-GESICHTSPUNKTEN . 77 7. ZWISCHENERGEBNIS . 78 E. FAZIT . 78 § 3 DER WEG ZUM EINGESCHWUNGENEN COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM A. ZIEL: DIE VERSTETIGUNG DER COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 81 B. INSTRUMENTE ZUR VERSTETIGUNG DER COMPLIANCE . 82 I. DAS COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 82 1. INTEGRATION DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE IN BESTEHENDE GESCHAEFTSPROZESSE . 82 2. OPTIMIERUNG DER FRAGEBOGENBASIERTEN COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 83 3. ZWISCHENERGEBNIS . 86 II. DAS COMPLIANCE-MONITORING . 87 1. WIRKSAMKEIT DES COMPLIANCE-PROGRAMMS . 87 2. COMPLIANCE-ANALYSE DES UNTERNEHMENS UND SEINES UMFELDS . 87 3. PROZESS DES COMPLIANCE-MONITORINGS . 89 4. ZWISCHENERGEBNIS . 89 III. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 89 1. LANGFRISTIGE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSSTRATEGIE . 89 2. AKTUELLE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSBOTSCHAFTEN . 90 3. NONVERBALE COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 91 4. FORMALE ASPEKTE DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 92 5. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION UND COMPLIANCE-KULTUR . 93 6. ZWISCHENERGEBNIS . 93 VIII IV. COMPLIANCE-ORGANISATION UND -PROZESSE . 93 V. COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 94 1. ENTWICKLUNG EINES COMPLIANCE-SCHULUNGSKONZEPTS . 94 A) COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN . 95 B) WIEDERHOLUNGSSCHULUNGEN . 95 C) SPEZIELLE COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 97 2. COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND DIE GESCHAEFTSLEITUNG . 100 3. ZWISCHENERGEBNIS . 101 VI. ZUSAMMENARBEIT MIT DER PERSONALABTEILUNG . 101 1. PERSONALAUSWAHL . 101 2. ZIELVEREINBARUNGEN . 102 3. ZUSAMMENARBEIT BEI COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 104 4. SANKTIONEN . 104 5. ZWISCHENERGEBNIS . 105 VII. COMPLIANCE DER GESCHAEFTSPROZESSE OPTIMIEREN . 106 1. DOKUMENTATION DER OPERATIVEN GESCHAEFTSPROZESSE . 106 2. EINFUEHRUNG COMPLIANCE-ABSICHERNDER GESCHAEFTSPROZESSERGAENZUNGEN . 107 A) MESSEBESUCHE . 107 B) TEILNAHME AN VERBANDSSITZUNGEN . 108 3. ZWISCHENERGEBNIS . 109 C. COMPLIANCE UND CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY . 109 I. DIE GESELLSCHAFTLICHE VERANTWORTUNG DER UNTERNEHMEN . 110 II. CSR IN DER EUROPAEISCHEN UNION . 113 III. COMPLIANCE UND NACHHALTIGKEIT . 114 IV ZWISCHENERGEBNIS . 115 D. LIEFERANTENAUDITS DER KUNDEN . 115 I. GRUNDSAETZLICHES ZUM MANAGEMENT DER LIEFERANTENAUDITS . 116 II. SCHRIFTLICHE LIEFERANTENAUDITS . 117 III. LIEFERANTENAUDITS VOR ORT . 117 IV SONDERPRUEFUNGEN . 118 V. ZWISCHENERGEBNIS . 119 E. FAZIT . 119 § 4 FRAGEN ZUR STETEN EIGENPRUEFUNG A. IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM GUT KONZIPIERT? . 122 I. COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 123 II. COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE . 124 III. COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -KOMMUNIKATION . 125 IV. SICHERE KOMMUNIKATIONSKANAELE FUER HINWEISGEBER SOWIE INTERNE UNTERSUCHUNGEN . 127 V. GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 128 VI. MERGERS & ACQUISITIONS (M&A) . 131 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 132 B. IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM MIT AUSREICHENDEN RESSOURCEN AUSGESTATTET UND IN DER LAGE, EFFEKTIV ZU FUNKTIONIEREN? . 132 I. RESSOURCENAUSSTATTUNG UND BEFUEGNISSE DES COMPLIANCE OFFICER IM ALLGEMEINEN . 133 II. COMMITMENT DER GESCHAEFTSLEITUNG UND DER OBEREN FUEHRUNGSKRAEFTE . 133 III. EIGENSTAENDIGKEIT UND RESSOURCEN DER COMPLIANCE-FUNKTION . 134 IV. INCENTIVIERUNG UND SANKTIONEN . 136 IX V. ZWISCHENERGEBNIS . 137 C. FUNKTIONIERT DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM DES UNTERNEHMENS IN DER PRAXIS? . 138 I. KONTINUIERLICHE VERBESSERUNG, REGELMAESSIGE TESTS UND UEBERPRUEFUNGEN . 139 II. UNTERSUCHUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN . 141 III. ANALYSE UND BEHEBUNG DER TIEFERHEGENDEN URSACHEN EINES COMPLIANCE-VERSTOSSES . 141 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 143 D. WIE KANN ICH DAS COMPLIANCE-MANAGEMENT EFFIZIENTER MACHEN? . 143 E. FAZIT . 144 § 5 UEBERLEGUNGEN ZUR UEBERNAHME DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER A. ANFORDERUNGEN AN FORM UND INHALTE DER AUFGABENUEBERNAHME . 147 I. DIE HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 147 1. GRUNDSAETZLICHES ZUR VERANTWORTUNG FUER DIE COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 148 2. DIE STRAFRECHTLICHE HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER - DAS BSR-URTEIL . 149 A) DIE GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICER . 149 B) DER UMFANG DER GARANTENPFLICHT . 150 C) DIE COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG . 151 D) RECHTLICHE UND FAKTISCHE BESCHRAENKUNGEN . 151 3. DIE HAFTUNG AUS DEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 152 4. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG . 153 5. AUFNAHME IN DIE D&O-VERSICHERUNG . 155 6. VOLLE VERANTWORTUNG ODER DEDIZIERTES LASTENHEFT? . 155 7. ZWISCHENERGEBNIS . 156 II. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER AUFGABENBESCHREIBUNG . 156 III. ERWAEGUNGEN ZUR FUEHRUNGSSTRUKTUR . 157 1. ERWAEGUNGEN ZUR UNTERNEHMENSHIERARCHIE . 157 2. ERWAEGUNGEN ZUR ORGANISATORISCHEN ZUORDNUNG . 158 A) COMPLIANCE IN DER SPARTENORGANISATION . 159 B) COMPLIANCE IN DER FUNKTIONALORGANISATION . 159 C) COMPLIANCE IN DER STAB-LINIEN-ORGANISATION . 160 D) COMPLIANCE IN DER MATRIX-ORGANISATION . 160 E) RAEUMLICHE ASPEKTE . 162 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 162 B. ZUSAMMENARBEIT MIT DEN FUNKTIONALBEREICHEN DES UNTERNEHMENS . 163 I. DIE FINANZABTEILUNG . 163 II. DIE PERSONALABTEILUNG . 164 III. DIE ABTEILUNG KOMMUNIKATION UND MARKETING . 165 IV. DIE IT-ABTEILUNG . 165 V RECHTSABTEILUNG . 166 VI. INTERNE REVISIONSABTEILUNG . 167 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 168 C. ZUSAMMENARBEIT MIT EXTERNEN ANSPRECHPARTNERN . 168 I. WIRTSCHAFTSPRUEFER . 168 II. EXTERNE RECHTSANWAELTE DES UNTERNEHMENS . 169 III. KUNDEN . 170 IV. DER UMGANG MIT BEHOERDEN . 170 X V. MEDIEN . 171 1. PRESSE . 171 2. SOCIAL MEDIA . 172 VI. COMPLIANCE-NETZWERKE UND KAMMERN . 172 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 173 D. DAS COMPLIANCE-BUDGET . 173 E. FAZIT . 176 ZUSAMMENFASSUNG DER CHECKLISTEN § 2 DIE ERSTEN SCHRITTE ALS NEUER COMPLIANCE-OFFICER . 177 CHECKLISTE 1: DAS ERSTE AUFGABENPROFIL DES COMPLIANCE OFFICER . 177 CHECKLISTE 2: DAS RICHTIGE SELBSTVERSTAENDNIS DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER . 177 CHECKLISTE 3: DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 177 CHECKLISTE 4: WO FANGE ICH AN - VORUEBERLEGUNGEN . 178 CHECKLISTE 5: ERSTE MASSNAHMEN ZUM AUFBAU DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS - DER VERHALTENSKODEX . 178 CHECKLISTE 6: ERSTELLUNG, VERTEILUNG UND SCHULUNG DES VERHALTENSKODEXES . 178 CHECKLISTE 7: GRUNDE FUER EINE GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 179 CHECKLISTE 8: COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 179 CHECKLISTE 9: COMPLIANCE-SCHULUNGSKONZEPT . 179 CHECKLISTE 10: INHALTE EINER COMPLIANCE-BASISSCHULUNG . 179 CHECKLISTE 11: ORGANISATORISCHE ASPEKTE EINER COMPLIANCE-SCHULUNG . 180 CHECKLISTE 12: AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION UND -PROZESSEN . 180 CHECKLISTE 13: DAS COMPLIANCE-COMMITTEE . 181 CHECKLISTE 14: DAS HINWEISGEBERSYSTEM (WHISTLEBLOWER-HOTLINE) . 181 CHECKLISTE 15: NETZWERK LOKALER COMPLIANCE-MANAGER . 181 CHECKLISTE 16: ERSTE SCHRITTE BEZUEGLICH DER BERICHTERSTATTUNG AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG, COMPLIANCE-MONITORING UND COMPLIANCE-KOMMUNIKATION SOWIE COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 181 CHECKLISTE 17: DIE ERSTE COMPLIANCE-RISIKOERHEBUNG . 182 §3 DER WEG ZUM EINGESCHWUNGENEN COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 182 CHECKLISTE 18: EFFEKTIVITAET UND EFFIZIENZ DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 182 CHECKLISTE 19: GRUENDE FUER INHALTLICH BESONDERS RELEVANTE RUECKLAEUFE BEI DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 183 CHECKLISTE 20: VERWENDUNG KONKRETER FRAGEN BEI DER IDENTIFIKATION DER COMPLIANCE-RISIKEN . 183 CHECKLISTE 21: INTERNE INFORMATIONSQUELLEN FUER DAS COMPLIANCE-MONITORING (UMFELDBEOBACHTUNG) (AUSWAHL) . 183 CHECKLISTE 22: EXTERNE INFORMATIONSQUELLEN FUER DAS COMPLIANCE-MONITORING (UMFELDBEOBACHTUNG) (AUSWAHL) . 184 CHECKLISTE 23: LANGFRISTIGE COMPLIANCE-KONUNUNIKATIONSBOTSCHAFTEN (BEISPIELE) . 184 CHECKLISTE 24: MOEGLICHE ANLASSBEZOGENE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSBOTSCHAFTEN . 184 CHECKLISTE 25: TEILNEHMER DER COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN . 184 CHECKLISTE 26: TEILNEHMER DER COMPLIANCE-WIEDERHOLUNGSSCHULUNGEN . 185 CHECKLISTE 27: VERTIEFENDE COMPLIANCE-SCHULUNGEN ZU SPEZIFISCHEN THEMEN UND DEREN ZIELGRUPPEN . 185 CHECKLISTE 28: COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN FUER SPEZIELLE TEILNEHMERGRUPPEN . 185 XI CHECKLISTE 29: MOEGLICHE KALKULATORISCHE GESTALTUNG EINER ZIELVEREINBARUNG EINSCHLIESSLICH EINES COMPLIANCE-ZIELS . 185 CHECKLISTE 30: GESCHAEFTSPROZESSOPTIMIERUNG AUS COMPLIANCE-SICHT . 186 CHECKLISTE 31: CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY UND COMPLIANCE . 186 CHECKLISTE 32: LIEFERANTENAUDITS ZUR COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 186 § 4 FRAGEN ZUR STETEN EIGENPRUEFUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 186 CHECKLISTE 33: IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM GUT KONZIPIERT? . 186 CHECKFISTE 34: IST DAS COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT GUT KONZIPIERT? . 187 CHECKLISTE 35: SIND ALLE ERFORDERLICHEN COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE VORHANDEN? . 187 CHECKLISTE 36: ENTWICKLUNG, VOLLSTAENDIGKEIT, ZUGAENGLICHKEIT UND VERANTWORTLICHKEITEN FUER DIE OPERATIVE EINBINDUNG DER COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE SOWIE BESONDERE EINBINDUNG VON MITARBEITERN MIT WICHTIGEN KONTROLLFUNKTIONEN . 188 CHECKLISTE 37: COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -KOMMUNIKATION (ALLGEMEIN) . 188 CHECKLISTE 38: RISIKOBASIERTE COMPLIANCE-SCHULUNGEN, FORM, INHALTE, LERNERFOLG DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN, BERICHTERSTATTUNG UEBER FEHLVERHALTEN SOWIE VERFUEGBARKEIT VON ERLAEUTERUNGEN ZU DEN COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 189 CHECKLISTE 39: COMPLIANCE-HINWEISGEBERSYSTEM (WHISTLEBLOWER-HOTLINE) (ALLGEMEIN) . 190 CHECKLISTE 40: WIRKSAMKEIT DES HINWEISGEBERSYSTEMS . 190 CHECKLISTE 41: AUFKLAERUNG, REAKTION UND RESSOURCEN SOWIE NACHVERFOLGUNG DER UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE DES HINWEISGEBERSYSTEMS . 190 CHECKLISTE 42: GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG IM ALLGEMEINEN . 191 CHECKLISTE 43: GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG: COMPLIANCE-RISIKOBASIERTE PROZESSE UND DEREN OPERATIONALISIERUNG, ANGEMESSENE KONTROLLEN, DAS MANAGEMENT VON GESCHAEFTSPARTNERN SOWIE COMPLIANCE-MASSNAHMEN UND KONSEQUENZEN . 191 CHECKLISTE 44: MERGERS AND ACQUISITIONS (M&A) (ALLGEMEIN) . 192 CHECKLISTE 45: COMPLIANCE DUE DILIGENCE, INTEGRATION DER COMPLIANCE-FUNKTION IN DEN M&A-PROZESS SOWIE VERKNUEPFUNG DER COMPLIANCE DUE DILIGENCE MIT DER POST MERGER INTEGRATION . 193 CHECKLISTE 46: RESSOURCENAUSSTATTUNG UND BEFUGNISSE DES COMPLIANCE OFFICER . 193 CHECKLISTE 47: COMMITMENT UND VERHALTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG UND DER (OBEREN) FUEHRUNGSKRAEFTE SOWIE DES AUFSICHTSRATES BZW. GESELLSCHAFTERVERSAMMLUNG . 193 CHECKLISTE 48: EIGENSTAENDIGKEIT UND RESSOURCEN DER COMPLIANCE-FUNKTION . 194 CHECKLISTE 49: ORGANISATORISCHE EINBINDUNG, SENIORITAET UND GRAVITAS SOWIE ERFAHRUNG UND QUALIFIZIERUNG DES COMPLIANCE OFFICER; RESSOURCEN SOWIE UNABHAENGIGKEIT DER COMPLIANCE-FUNKTION, ZUGANG ZU UNTERNEHMENSDATEN UND -INFORMATIONEN, OUTSOURCING VON COMPLIANCE-FUNKTIONEN . 195 CHECKLISTE 50: INCENTIVIERUNG UND SANKTIONEN . 196 CHECKLISTE 51: FUNKTIONIERT DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM DES UNTERNEHMENS IN DER PRAXIS? . 196 CHECKLISTE 52: KONTINUIERLICHE VERBESSERUNGEN, INTERNE REVISION, WIRKSAMKEIT DER KONTROLLEN, STETIGE AKTUALISIERUNGEN DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS SOWIE COMPLIANCE-KULTUR . 197 XII CHECKLISTE 53: UNTERSUCHUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN (KEINE INTERNE REVISIONSABTEILUNG VORHANDEN) . 198 CHECKLISTE 54: ANALYSE VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN . 198 CHECKLISTE 55: EFFIZIENZVERBESSERUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 199 § 5 UEBERLEGUNGEN ZUR UEBERNAHME DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER . 199 CHECKLISTE 56: QUELLEN DER PERSOENLICHEN HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 199 CHECKLISTE 57: TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DER ORDNUNGSWIDRIGKEITSRECHTLICHEN HAFTUNG GEMAESS § 130 OWIG . 200 CHECKLISTE 58: VORAUSSETZUNGEN DER ZIVILRECHTLICHEN HAFTUNG AUF SCHADENSERSATZ . 200 CHECKLISTE 59: ORGANISATORISCHE ASPEKTE . 200 CHECKLISTE 60: ZUSAMMENARBEIT MIT EXTERNEN ANSPRECHPARTNERN . 201 CHECKLISTE 61: SPEZIFISCHE POSITIONEN DES COMPLIANCE-BUDGETS . 201 CHECKLISTE 62: ARGUMENTE FUER DEN WERTSCHOEPFUNGSBEITRAG VON COMPLIANCE . 201 STICHWORTVERZEICHNIS . 203 XIII
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT . V ABBILDUNGSVERZEICHNIS . XV CHECKLISTENVERZEICHNIS . XVII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XIX VERZEICHNIS DER (ABGEKUERZT) ZITIERTEN LITERATUR . XXI LITERATUREMPFEHLUNGEN ZUM EINSTIEG . XXII LITERATUREMPFEHLUNGEN ZUR VERTIEFUNG . XXII GESETZESSAMMLUNGEN UND ERGAENZENDE MATERIALIEN . XXV EINLEITUNG § 1 AUSGANGSSITUATION § 2 DIE ERSTEN SCHRITTE ALS NEUER COMPLIANCE-OFFICER A. DIE ERSTE AUFGABENBESCHREIBUNG . 7 B. DAS SELBSTVERSTAENDNIS DES COMPLIANCE OFFICER . 9 I. ABGRENZUNG ZUR COMPLIANCE-AUFGABE DER GESCHAEFTSPROZESSVERANTWORTLICHEN . 9 II. AUFGABE UND HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 11 III. ZWISCHENERGEBNIS . 12 C. DAS GROSSE ZIEL: DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 13 I. KURZBESCHREIBUNG DER EINZELNEN BAUSTEINE DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 14 1. COMMITMENT DER GESCHAEFTSLEITUNG UND COMPLIANCE-KULTUR . 15 A) VERHALTENSKODEX . 15 B) COMPLIANCE-STRATEGIE . 16 2. COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 17 A) DIE IDENTIFIKATION DER COMPLIANCE-RISIKEN . 17 B) DIE ANALYSE, BEWERTUNG UND PRIORISIERUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN . 18 3. COMPLIANCE-PROGRAMM . 18 4. COMPLIANCE-MONITORING . 19 5. COMPLIANCE-DOKUMENTATION UND -REPORTING . 20 A) COMPLIANCE-DOKUMENTATION . 20 B) COMPLIANCE-REPORTING . 21 6. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 22 II. ZWISCHENERGEBNIS . 23 D. WO FANGE ICH AN? . 24 I. EINIGE VORUEBERLEGUNGEN . 25 1. PRAGMATISCHE VS. SYSTEMATISCHE VORGEHENSWEISE? . 25 2. BESTEHEN AKUTE COMPLIANCE-HERAUSFORDERUNGEN? . 29 A) KUNDENANFORDERUNGEN . 29 B) COMPLIANCE-VERSTOSS . 30 3. ZEIT IST KRITISCH - DAS MOMENTUM ERHALTEN . 30 4. ZWISCHENERGEBNIS . 31 VII II. ERSTE MASSNAHMEN ZUM AUFBAU DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 32 1. DIE AUSGANGSBASIS: DER VERHALTENSKODEX . 34 A) DIE INHALTE DES VERHALTENSKODEXES . 34 B) FORMALE ASPEKTE DES VERHALTENSKODEXES . 43 C) MARKETING DES VERHALTENSKODEXES . 44 D) COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND DER VERHALTENSKODEX . 45 2. COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 45 A) ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE . 47 B) DIE RICHTLINIE ZUR KARTELLPRAEVENTION . 48 C) DIE DATENSCHUTZ-RICHTLINIE . 49 D) NACHHALTIGKEITSRICHTLINIE FUER ZULIEFERER . 49 E) DIE RICHTLINIE FUER DIE GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 50 3. COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 51 4. AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION UND VON COMPLIANCE-PROZESSEN . 57 A) DAS COMPLIANCE-COMMITTEE . 59 B) WHISTLEBLOWER-HOTLINE . 60 C) LOKALE COMPLIANCE OFFICER . 62 D) DAS REPORTING AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG . 64 E) DER COMPLIANCE-MONITORINGPROZESS . 65 F) DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSPROZESS . 66 G) DIE VORBEREITUNG DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 67 5. DIE ERSTE ABFRAGE DER COMPLIANCE-RISIKEN IM UNTERNEHMEN . 68 A) OPTIONEN ZUR IDENTIFIZIERUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN . 69 B) VOR UND NACHTEILE DER INTERNEN COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE VS. EINES COMPLIANCE-RISIKOAUDITS . 76 6. DIE OPTIMIERUNG DER GESCHAEFTSPROZESSE DES UNTERNEHMENS UNTER COMPLIANCE-GESICHTSPUNKTEN . 77 7. ZWISCHENERGEBNIS . 78 E. FAZIT . 78 § 3 DER WEG ZUM EINGESCHWUNGENEN COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM A. ZIEL: DIE VERSTETIGUNG DER COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 81 B. INSTRUMENTE ZUR VERSTETIGUNG DER COMPLIANCE . 82 I. DAS COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 82 1. INTEGRATION DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE IN BESTEHENDE GESCHAEFTSPROZESSE . 82 2. OPTIMIERUNG DER FRAGEBOGENBASIERTEN COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 83 3. ZWISCHENERGEBNIS . 86 II. DAS COMPLIANCE-MONITORING . 87 1. WIRKSAMKEIT DES COMPLIANCE-PROGRAMMS . 87 2. COMPLIANCE-ANALYSE DES UNTERNEHMENS UND SEINES UMFELDS . 87 3. PROZESS DES COMPLIANCE-MONITORINGS . 89 4. ZWISCHENERGEBNIS . 89 III. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 89 1. LANGFRISTIGE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSSTRATEGIE . 89 2. AKTUELLE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSBOTSCHAFTEN . 90 3. NONVERBALE COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 91 4. FORMALE ASPEKTE DER COMPLIANCE-KOMMUNIKATION . 92 5. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION UND COMPLIANCE-KULTUR . 93 6. ZWISCHENERGEBNIS . 93 VIII IV. COMPLIANCE-ORGANISATION UND -PROZESSE . 93 V. COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 94 1. ENTWICKLUNG EINES COMPLIANCE-SCHULUNGSKONZEPTS . 94 A) COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN . 95 B) WIEDERHOLUNGSSCHULUNGEN . 95 C) SPEZIELLE COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 97 2. COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND DIE GESCHAEFTSLEITUNG . 100 3. ZWISCHENERGEBNIS . 101 VI. ZUSAMMENARBEIT MIT DER PERSONALABTEILUNG . 101 1. PERSONALAUSWAHL . 101 2. ZIELVEREINBARUNGEN . 102 3. ZUSAMMENARBEIT BEI COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 104 4. SANKTIONEN . 104 5. ZWISCHENERGEBNIS . 105 VII. COMPLIANCE DER GESCHAEFTSPROZESSE OPTIMIEREN . 106 1. DOKUMENTATION DER OPERATIVEN GESCHAEFTSPROZESSE . 106 2. EINFUEHRUNG COMPLIANCE-ABSICHERNDER GESCHAEFTSPROZESSERGAENZUNGEN . 107 A) MESSEBESUCHE . 107 B) TEILNAHME AN VERBANDSSITZUNGEN . 108 3. ZWISCHENERGEBNIS . 109 C. COMPLIANCE UND CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY . 109 I. DIE GESELLSCHAFTLICHE VERANTWORTUNG DER UNTERNEHMEN . 110 II. CSR IN DER EUROPAEISCHEN UNION . 113 III. COMPLIANCE UND NACHHALTIGKEIT . 114 IV ZWISCHENERGEBNIS . 115 D. LIEFERANTENAUDITS DER KUNDEN . 115 I. GRUNDSAETZLICHES ZUM MANAGEMENT DER LIEFERANTENAUDITS . 116 II. SCHRIFTLICHE LIEFERANTENAUDITS . 117 III. LIEFERANTENAUDITS VOR ORT . 117 IV SONDERPRUEFUNGEN . 118 V. ZWISCHENERGEBNIS . 119 E. FAZIT . 119 § 4 FRAGEN ZUR STETEN EIGENPRUEFUNG A. IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM GUT KONZIPIERT? . 122 I. COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT . 123 II. COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE . 124 III. COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -KOMMUNIKATION . 125 IV. SICHERE KOMMUNIKATIONSKANAELE FUER HINWEISGEBER SOWIE INTERNE UNTERSUCHUNGEN . 127 V. GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 128 VI. MERGERS & ACQUISITIONS (M&A) . 131 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 132 B. IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM MIT AUSREICHENDEN RESSOURCEN AUSGESTATTET UND IN DER LAGE, EFFEKTIV ZU FUNKTIONIEREN? . 132 I. RESSOURCENAUSSTATTUNG UND BEFUEGNISSE DES COMPLIANCE OFFICER IM ALLGEMEINEN . 133 II. COMMITMENT DER GESCHAEFTSLEITUNG UND DER OBEREN FUEHRUNGSKRAEFTE . 133 III. EIGENSTAENDIGKEIT UND RESSOURCEN DER COMPLIANCE-FUNKTION . 134 IV. INCENTIVIERUNG UND SANKTIONEN . 136 IX V. ZWISCHENERGEBNIS . 137 C. FUNKTIONIERT DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM DES UNTERNEHMENS IN DER PRAXIS? . 138 I. KONTINUIERLICHE VERBESSERUNG, REGELMAESSIGE TESTS UND UEBERPRUEFUNGEN . 139 II. UNTERSUCHUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN . 141 III. ANALYSE UND BEHEBUNG DER TIEFERHEGENDEN URSACHEN EINES COMPLIANCE-VERSTOSSES . 141 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 143 D. WIE KANN ICH DAS COMPLIANCE-MANAGEMENT EFFIZIENTER MACHEN? . 143 E. FAZIT . 144 § 5 UEBERLEGUNGEN ZUR UEBERNAHME DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER A. ANFORDERUNGEN AN FORM UND INHALTE DER AUFGABENUEBERNAHME . 147 I. DIE HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 147 1. GRUNDSAETZLICHES ZUR VERANTWORTUNG FUER DIE COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 148 2. DIE STRAFRECHTLICHE HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER - DAS BSR-URTEIL . 149 A) DIE GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICER . 149 B) DER UMFANG DER GARANTENPFLICHT . 150 C) DIE COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG . 151 D) RECHTLICHE UND FAKTISCHE BESCHRAENKUNGEN . 151 3. DIE HAFTUNG AUS DEM ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT . 152 4. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG . 153 5. AUFNAHME IN DIE D&O-VERSICHERUNG . 155 6. VOLLE VERANTWORTUNG ODER DEDIZIERTES LASTENHEFT? . 155 7. ZWISCHENERGEBNIS . 156 II. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER AUFGABENBESCHREIBUNG . 156 III. ERWAEGUNGEN ZUR FUEHRUNGSSTRUKTUR . 157 1. ERWAEGUNGEN ZUR UNTERNEHMENSHIERARCHIE . 157 2. ERWAEGUNGEN ZUR ORGANISATORISCHEN ZUORDNUNG . 158 A) COMPLIANCE IN DER SPARTENORGANISATION . 159 B) COMPLIANCE IN DER FUNKTIONALORGANISATION . 159 C) COMPLIANCE IN DER STAB-LINIEN-ORGANISATION . 160 D) COMPLIANCE IN DER MATRIX-ORGANISATION . 160 E) RAEUMLICHE ASPEKTE . 162 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 162 B. ZUSAMMENARBEIT MIT DEN FUNKTIONALBEREICHEN DES UNTERNEHMENS . 163 I. DIE FINANZABTEILUNG . 163 II. DIE PERSONALABTEILUNG . 164 III. DIE ABTEILUNG KOMMUNIKATION UND MARKETING . 165 IV. DIE IT-ABTEILUNG . 165 V RECHTSABTEILUNG . 166 VI. INTERNE REVISIONSABTEILUNG . 167 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 168 C. ZUSAMMENARBEIT MIT EXTERNEN ANSPRECHPARTNERN . 168 I. WIRTSCHAFTSPRUEFER . 168 II. EXTERNE RECHTSANWAELTE DES UNTERNEHMENS . 169 III. KUNDEN . 170 IV. DER UMGANG MIT BEHOERDEN . 170 X V. MEDIEN . 171 1. PRESSE . 171 2. SOCIAL MEDIA . 172 VI. COMPLIANCE-NETZWERKE UND KAMMERN . 172 VII. ZWISCHENERGEBNIS . 173 D. DAS COMPLIANCE-BUDGET . 173 E. FAZIT . 176 ZUSAMMENFASSUNG DER CHECKLISTEN § 2 DIE ERSTEN SCHRITTE ALS NEUER COMPLIANCE-OFFICER . 177 CHECKLISTE 1: DAS ERSTE AUFGABENPROFIL DES COMPLIANCE OFFICER . 177 CHECKLISTE 2: DAS RICHTIGE SELBSTVERSTAENDNIS DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER . 177 CHECKLISTE 3: DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 177 CHECKLISTE 4: WO FANGE ICH AN - VORUEBERLEGUNGEN . 178 CHECKLISTE 5: ERSTE MASSNAHMEN ZUM AUFBAU DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS - DER VERHALTENSKODEX . 178 CHECKLISTE 6: ERSTELLUNG, VERTEILUNG UND SCHULUNG DES VERHALTENSKODEXES . 178 CHECKLISTE 7: GRUNDE FUER EINE GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG . 179 CHECKLISTE 8: COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 179 CHECKLISTE 9: COMPLIANCE-SCHULUNGSKONZEPT . 179 CHECKLISTE 10: INHALTE EINER COMPLIANCE-BASISSCHULUNG . 179 CHECKLISTE 11: ORGANISATORISCHE ASPEKTE EINER COMPLIANCE-SCHULUNG . 180 CHECKLISTE 12: AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION UND -PROZESSEN . 180 CHECKLISTE 13: DAS COMPLIANCE-COMMITTEE . 181 CHECKLISTE 14: DAS HINWEISGEBERSYSTEM (WHISTLEBLOWER-HOTLINE) . 181 CHECKLISTE 15: NETZWERK LOKALER COMPLIANCE-MANAGER . 181 CHECKLISTE 16: ERSTE SCHRITTE BEZUEGLICH DER BERICHTERSTATTUNG AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG, COMPLIANCE-MONITORING UND COMPLIANCE-KOMMUNIKATION SOWIE COMPLIANCE-SCHULUNGEN . 181 CHECKLISTE 17: DIE ERSTE COMPLIANCE-RISIKOERHEBUNG . 182 §3 DER WEG ZUM EINGESCHWUNGENEN COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM . 182 CHECKLISTE 18: EFFEKTIVITAET UND EFFIZIENZ DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 182 CHECKLISTE 19: GRUENDE FUER INHALTLICH BESONDERS RELEVANTE RUECKLAEUFE BEI DER COMPLIANCE-RISIKOABFRAGE . 183 CHECKLISTE 20: VERWENDUNG KONKRETER FRAGEN BEI DER IDENTIFIKATION DER COMPLIANCE-RISIKEN . 183 CHECKLISTE 21: INTERNE INFORMATIONSQUELLEN FUER DAS COMPLIANCE-MONITORING (UMFELDBEOBACHTUNG) (AUSWAHL) . 183 CHECKLISTE 22: EXTERNE INFORMATIONSQUELLEN FUER DAS COMPLIANCE-MONITORING (UMFELDBEOBACHTUNG) (AUSWAHL) . 184 CHECKLISTE 23: LANGFRISTIGE COMPLIANCE-KONUNUNIKATIONSBOTSCHAFTEN (BEISPIELE) . 184 CHECKLISTE 24: MOEGLICHE ANLASSBEZOGENE COMPLIANCE-KOMMUNIKATIONSBOTSCHAFTEN . 184 CHECKLISTE 25: TEILNEHMER DER COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN . 184 CHECKLISTE 26: TEILNEHMER DER COMPLIANCE-WIEDERHOLUNGSSCHULUNGEN . 185 CHECKLISTE 27: VERTIEFENDE COMPLIANCE-SCHULUNGEN ZU SPEZIFISCHEN THEMEN UND DEREN ZIELGRUPPEN . 185 CHECKLISTE 28: COMPLIANCE-BASISSCHULUNGEN FUER SPEZIELLE TEILNEHMERGRUPPEN . 185 XI CHECKLISTE 29: MOEGLICHE KALKULATORISCHE GESTALTUNG EINER ZIELVEREINBARUNG EINSCHLIESSLICH EINES COMPLIANCE-ZIELS . 185 CHECKLISTE 30: GESCHAEFTSPROZESSOPTIMIERUNG AUS COMPLIANCE-SICHT . 186 CHECKLISTE 31: CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY UND COMPLIANCE . 186 CHECKLISTE 32: LIEFERANTENAUDITS ZUR COMPLIANCE DES UNTERNEHMENS . 186 § 4 FRAGEN ZUR STETEN EIGENPRUEFUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 186 CHECKLISTE 33: IST DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM GUT KONZIPIERT? . 186 CHECKFISTE 34: IST DAS COMPLIANCE-RISIKOMANAGEMENT GUT KONZIPIERT? . 187 CHECKLISTE 35: SIND ALLE ERFORDERLICHEN COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE VORHANDEN? . 187 CHECKLISTE 36: ENTWICKLUNG, VOLLSTAENDIGKEIT, ZUGAENGLICHKEIT UND VERANTWORTLICHKEITEN FUER DIE OPERATIVE EINBINDUNG DER COMPLIANCE-RICHTLINIEN UND -PROZESSE SOWIE BESONDERE EINBINDUNG VON MITARBEITERN MIT WICHTIGEN KONTROLLFUNKTIONEN . 188 CHECKLISTE 37: COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -KOMMUNIKATION (ALLGEMEIN) . 188 CHECKLISTE 38: RISIKOBASIERTE COMPLIANCE-SCHULUNGEN, FORM, INHALTE, LERNERFOLG DER COMPLIANCE-SCHULUNGEN, BERICHTERSTATTUNG UEBER FEHLVERHALTEN SOWIE VERFUEGBARKEIT VON ERLAEUTERUNGEN ZU DEN COMPLIANCE-RICHTLINIEN . 189 CHECKLISTE 39: COMPLIANCE-HINWEISGEBERSYSTEM (WHISTLEBLOWER-HOTLINE) (ALLGEMEIN) . 190 CHECKLISTE 40: WIRKSAMKEIT DES HINWEISGEBERSYSTEMS . 190 CHECKLISTE 41: AUFKLAERUNG, REAKTION UND RESSOURCEN SOWIE NACHVERFOLGUNG DER UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE DES HINWEISGEBERSYSTEMS . 190 CHECKLISTE 42: GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG IM ALLGEMEINEN . 191 CHECKLISTE 43: GESCHAEFTSPARTNERPRUEFUNG: COMPLIANCE-RISIKOBASIERTE PROZESSE UND DEREN OPERATIONALISIERUNG, ANGEMESSENE KONTROLLEN, DAS MANAGEMENT VON GESCHAEFTSPARTNERN SOWIE COMPLIANCE-MASSNAHMEN UND KONSEQUENZEN . 191 CHECKLISTE 44: MERGERS AND ACQUISITIONS (M&A) (ALLGEMEIN) . 192 CHECKLISTE 45: COMPLIANCE DUE DILIGENCE, INTEGRATION DER COMPLIANCE-FUNKTION IN DEN M&A-PROZESS SOWIE VERKNUEPFUNG DER COMPLIANCE DUE DILIGENCE MIT DER POST MERGER INTEGRATION . 193 CHECKLISTE 46: RESSOURCENAUSSTATTUNG UND BEFUGNISSE DES COMPLIANCE OFFICER . 193 CHECKLISTE 47: COMMITMENT UND VERHALTEN DER GESCHAEFTSLEITUNG UND DER (OBEREN) FUEHRUNGSKRAEFTE SOWIE DES AUFSICHTSRATES BZW. GESELLSCHAFTERVERSAMMLUNG . 193 CHECKLISTE 48: EIGENSTAENDIGKEIT UND RESSOURCEN DER COMPLIANCE-FUNKTION . 194 CHECKLISTE 49: ORGANISATORISCHE EINBINDUNG, SENIORITAET UND GRAVITAS SOWIE ERFAHRUNG UND QUALIFIZIERUNG DES COMPLIANCE OFFICER; RESSOURCEN SOWIE UNABHAENGIGKEIT DER COMPLIANCE-FUNKTION, ZUGANG ZU UNTERNEHMENSDATEN UND -INFORMATIONEN, OUTSOURCING VON COMPLIANCE-FUNKTIONEN . 195 CHECKLISTE 50: INCENTIVIERUNG UND SANKTIONEN . 196 CHECKLISTE 51: FUNKTIONIERT DAS COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEM DES UNTERNEHMENS IN DER PRAXIS? . 196 CHECKLISTE 52: KONTINUIERLICHE VERBESSERUNGEN, INTERNE REVISION, WIRKSAMKEIT DER KONTROLLEN, STETIGE AKTUALISIERUNGEN DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS SOWIE COMPLIANCE-KULTUR . 197 XII CHECKLISTE 53: UNTERSUCHUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN (KEINE INTERNE REVISIONSABTEILUNG VORHANDEN) . 198 CHECKLISTE 54: ANALYSE VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN . 198 CHECKLISTE 55: EFFIZIENZVERBESSERUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENTSYSTEMS . 199 § 5 UEBERLEGUNGEN ZUR UEBERNAHME DER AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER . 199 CHECKLISTE 56: QUELLEN DER PERSOENLICHEN HAFTUNG DES COMPLIANCE OFFICER . 199 CHECKLISTE 57: TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DER ORDNUNGSWIDRIGKEITSRECHTLICHEN HAFTUNG GEMAESS § 130 OWIG . 200 CHECKLISTE 58: VORAUSSETZUNGEN DER ZIVILRECHTLICHEN HAFTUNG AUF SCHADENSERSATZ . 200 CHECKLISTE 59: ORGANISATORISCHE ASPEKTE . 200 CHECKLISTE 60: ZUSAMMENARBEIT MIT EXTERNEN ANSPRECHPARTNERN . 201 CHECKLISTE 61: SPEZIFISCHE POSITIONEN DES COMPLIANCE-BUDGETS . 201 CHECKLISTE 62: ARGUMENTE FUER DEN WERTSCHOEPFUNGSBEITRAG VON COMPLIANCE . 201 STICHWORTVERZEICHNIS . 203 XIII
any_adam_object	1
any_adam_object_boolean	1
author	Kark, Andreas 1960-
author_GND	(DE-588)170761673
author_facet	Kark, Andreas 1960-
author_role	aut
author_sort	Kark, Andreas 1960-
author_variant	a k ak
building	Verbundindex
bvnumber	BV046786433
classification_rvk	QP 341
ctrlnum	(OCoLC)1264268590 (DE-599)DNB1032595655
dewey-full	658.12
dewey-hundreds	600 - Technology (Applied sciences)
dewey-ones	658 - General management
dewey-raw	658.12
dewey-search	658.12
dewey-sort	3658.12
dewey-tens	650 - Management and auxiliary services
discipline	Wirtschaftswissenschaften
discipline_str_mv	Wirtschaftswissenschaften
format	Book
fullrecord	<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>00000nam a2200000 c 4500</leader><controlfield tag="001">BV046786433</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20230425</controlfield><controlfield tag="007">t\|</controlfield><controlfield tag="008">200630s2021 gw a\|\|\| \|\|\|\| 00\|\|\| ger d</controlfield><datafield tag="016" ind1="7" ind2=" "><subfield code="a">1032595655</subfield><subfield code="2">DE-101</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783406653728</subfield><subfield code="c">Broschur : EUR 49.00 (DE)</subfield><subfield code="9">978-3-406-65372-8</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">3406653723</subfield><subfield code="9">3-406-65372-3</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)1264268590</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)DNB1032595655</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rda</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="044" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">gw</subfield><subfield code="c">XA-DE-BY</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-521</subfield><subfield code="a">DE-1050</subfield><subfield code="a">DE-19</subfield><subfield code="a">DE-863</subfield><subfield code="a">DE-12</subfield><subfield code="a">DE-1051</subfield><subfield code="a">DE-898</subfield><subfield code="a">DE-860</subfield><subfield code="a">DE-859</subfield><subfield code="a">DE-573</subfield><subfield code="a">DE-634</subfield><subfield code="a">DE-1043</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">658.12</subfield><subfield code="2">23/ger</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">QP 341</subfield><subfield code="0">(DE-625)141862:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">650</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="100" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Kark, Andreas</subfield><subfield code="d">1960-</subfield><subfield code="e">Verfasser</subfield><subfield code="0">(DE-588)170761673</subfield><subfield code="4">aut</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Plötzlich Compliance Officer</subfield><subfield code="b">Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management</subfield><subfield code="c">von Prof. Dr. Andreas Kark, LL.M. (Miami), Rechtsanwalt in Horb am Neckar</subfield></datafield><datafield tag="246" ind1="1" ind2="3"><subfield code="a">Plötzlich Compliance-Officer</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">München</subfield><subfield code="b">C.H. Beck</subfield><subfield code="c">2021</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">XXVI, 206 Seiten</subfield><subfield code="b">Illustrationen, Diagramme</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">n</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">nc</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="500" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">Literaturverzeichnis Seite XXI-XXIII</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Unternehmen</subfield><subfield code="0">(DE-588)4061963-1</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="653" ind1=" " ind2="0"><subfield code="a">Unternehmen / (DE-627)091396433 / (DE-STW)12072-1</subfield></datafield><datafield tag="653" ind1=" " ind2="0"><subfield code="a">Compliance-Management / (DE-627)60006011X / (DE-STW)27602-2</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Unternehmen</subfield><subfield code="0">(DE-588)4061963-1</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Compliance-System</subfield><subfield code="0">(DE-588)4442497-8</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="856" ind1="4" ind2="2"><subfield code="m">DNB Datenaustausch</subfield><subfield code="q">application/pdf</subfield><subfield code="u">http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=032195476&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA</subfield><subfield code="3">Inhaltsverzeichnis</subfield></datafield><datafield tag="943" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-032195476</subfield></datafield></record></collection>
id	DE-604.BV046786433
illustrated	Illustrated
index_date	2024-07-03T14:51:37Z
indexdate	2025-02-20T07:18:06Z
institution	BVB
isbn	9783406653728 3406653723
language	German
oai_aleph_id	oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-032195476
oclc_num	1264268590
open_access_boolean
owner	DE-521 DE-1050 DE-19 DE-BY-UBM DE-863 DE-BY-FWS DE-12 DE-1051 DE-898 DE-BY-UBR DE-860 DE-859 DE-573 DE-634 DE-1043
owner_facet	DE-521 DE-1050 DE-19 DE-BY-UBM DE-863 DE-BY-FWS DE-12 DE-1051 DE-898 DE-BY-UBR DE-860 DE-859 DE-573 DE-634 DE-1043
physical	XXVI, 206 Seiten Illustrationen, Diagramme
publishDate	2021
publishDateSearch	2021
publishDateSort	2021
publisher	C.H. Beck
record_format	marc
spellingShingle	Kark, Andreas 1960- Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd
subject_GND	(DE-588)4061963-1 (DE-588)4442497-8
title	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management
title_alt	Plötzlich Compliance-Officer
title_auth	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management
title_exact_search	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management
title_exact_search_txtP	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management
title_full	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management von Prof. Dr. Andreas Kark, LL.M. (Miami), Rechtsanwalt in Horb am Neckar
title_fullStr	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management von Prof. Dr. Andreas Kark, LL.M. (Miami), Rechtsanwalt in Horb am Neckar
title_full_unstemmed	Plötzlich Compliance Officer Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management von Prof. Dr. Andreas Kark, LL.M. (Miami), Rechtsanwalt in Horb am Neckar
title_short	Plötzlich Compliance Officer
title_sort	plotzlich compliance officer erste hilfe fur den einstieg in das compliance management
title_sub	Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management
topic	Unternehmen (DE-588)4061963-1 gnd Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd
topic_facet	Unternehmen Compliance-System
url	http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=032195476&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA
work_keys_str_mv	AT karkandreas plotzlichcomplianceofficererstehilfefurdeneinstiegindascompliancemanagement AT karkandreas plotzlichcomplianceofficer

Holdings

Indexes

THWS Würzburg Zentralbibliothek Lesesaal

Holdings details from THWS Würzburg Zentralbibliothek Lesesaal
Call Number:	1000 QP 341 K18
Copy 1	ausleihbar Available Place a Hold

MARC

Record in the Search Index

THWS Würzburg Zentralbibliothek Lesesaal

Similar Items