Verfügbarkeit: Täuschung und Betrug durch derivative Finanzinstrumente

Täuschung und Betrug durch derivative Finanzinstrumente:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Kiel, Eva 1992- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Berlin Duncker & Humblot [2020]
Schriftenreihe:	Kölner kriminalwissenschaftliche Schriften Band 73
Schlagworte:	Konkludentes Handeln Betrug Täuschung Financial Engineering Risikoverhalten Derivat > Wertpapier Deutschland Finanzderivate Konkludente Täuschung Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	299 Seiten
ISBN:	9783428158416 3428158415

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS EINLEITUNG ........................................................................................................................ 15 ERSTES KAPITEL GRUNDLAGEN UND CHARAKTERISTIK DERIVATIVER FINANZINSTRUMENTE 17 A. FINANZMARKTTHEORETISCHE GRUNDLAGEN ................................................................ 17 I. ORGANISATION DES TERMINMARKTES ..................................................... 17 II. FINANZWIRTSCHAFTLICHE RISIKEN ........................................................................... 18 1. MARKTRISIKEN .................................................................................................. 19 2. KREDITRISIKEN .................................................................................................. 20 III. DIE UNTERSCHIEDLICHEN POSITIONEN VON FINANZMARKTAKTEUREN AM TERMIN MARKT ............................................................................................................. 20 IV STRUKTUR UND FUNKTIONSWEISE DER EINZELNEN FINANZDERIVATE ............................ 21 1. FORWARDS UND FUTURES ................................................................................... 22 2. SWAPS ............................................................................................................ 22 3. OPTIONEN ........................................................................................................ 22 4. KREDITDERIVATE ............................................................................................... 23 V STRUKTURELLE BESONDERHEITEN KOMPLEXER FINANZDERIVATE ................................. 25 1. SYNTHETISCHE REPRODUZIERBARKEIT ................................................................ 25 2. STRUKTURIERTE FINANZPRODUKTE ....................................................................... 25 VI. RISIKOTRANSFER ZWISCHEN DEN FINANZMARKTAKTEUREN ......................................... 28 1. SYSTEMATISCHES RISIKO ALS PARAMETER DER ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHEN RISIKOGRUNDLAGE ............................................................................................. 28 2. QUANTIFIZIERUNG UND MODELLIERUNG VON MARKT- UND KREDITRISIKEN .......... 30 A) DIE RISIKOMASSE ....................................................................................... 30 B) INFORMATIONSTRANSFER UEBER DIE MODELLIERUNG VON RISIKEN ................... 31 C) INFORMATIONSTRANSFER UND MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE ............................. 32 AA) GRUNDLAGEN ....................................................................................... 33 BB) UNTERSUCHUNG DER MARKTEFFIZIENZ: FORSCHUNGSSTAND ................... 34 CC) STELLUNGNAHME: MARKTEFFIZIENZHYPOTHESE UND BETRUGSSTRAFRECHT- LICHER INFORMATIONSTRANSFER ...................................................... 35 B. CHARAKTERISTIK DERIVATIVER FINANZINSTRUMENTE ................................................ 37 I. LEITGEDANKE DER UNTERSUCHUNG EINES MATHEMATISCH-STRAFFECHTSDOGMATISCHEN INFORMATIONSTRANSFERS .................................................................................. 38 8 INHALTSVERZEICHNIS II. DER FAIRE WERT EINES FINANZDERIVATES UND DIE FUNKTION FINANZMATHEMATISCHER BEWERTUNGSMODELLE .............................................................................................. 38 III. DIE EINZELNEN MODELLIERUNGSANSAETZE ................................................................ 39 1. BEWERTUNG VON FORWARDS UND FUTURES ......................................................... 39 A) TERMINPREISBESTIMMUNG IN VOLLKOMMENEN MAERKTEN ............................... 39 AA) FORWARD-KONTRAKTE .................................................................. 40 BB) FUTURE-KONTRAKTE ................................................................................ 41 B) BERUECKSICHTIGUNG WEITERER KOMPONENTEN DES REALEN FINANZMARKT GESCHEHENS: DER COST-OF-CARRY-ANSATZ ............................................. 42 C) ABBILDUNG VON ERWARTUNGEN IN DEN PREISEN UEBER RISIKOPRAEMIEN ........ 44 D) ZWISCHENFAZIT ............................................................................................ 45 2. BEWERTUNG GEWOEHNLICHER ZINSSWAPS ............................................................ 46 3. DAS CAPITAL ASSET PRICING MODEL ................................................................ 47 A) GRUNDLAGEN UND ANNAHMEN DES CAPITAL ASSET PRICING MODEL ............ 48 B) DER BETAFAKTOR UND DAS MARKTPORTFOLIO ................................................... 48 C) KRITISCHE AUSEINANDERSETZUNG MIT DEM CAPITAL ASSET PRICING MODEL . 49 AA) DIE GRUNDANNAHMEN DES CAPITAL ASSET PRICING MODEL ................ 50 BB) DER BETAFAKTOR UND DER EINFLUSS VON MARKTANOMALIEN .................. 50 CC) MEHRFAKTORENMODELLE ALS ANSATZ ZUR ERKLAERUNG VON MARKTANO MALIEN ................................................................................................. 53 (1) KLASSISCHE WEITERENTWICKLUNGEN ZUM CAPITAL ASSET PRICING MODEL ........................................................................................... 53 (2) DIE ARBITRAGEPREISTHEORIE .......................................................... 55 DD) KONSTRUKTION DES MARKTPORTFOLIOS ................................................... 56 EE) DIE MARKTRISIKOPRAEMIE ...................................................................... 57 (1) VERGANGENHEITSBEZOGENE SCHAETZUNGEN ..................................... 57 (2) KORREKTUR DER HISTORISCH ERMITTELTEN MARKTRISIKOPRAEMIE ........ 59 (3) ZUKUNFTSORIENTIERTE SCHAETZUNG ................................................... 60 D) ZWISCHENFAZIT: EINGESCHRAENKTER RISIKOINFORMATIONSTRANSFER UEBER EINE RISIKOMODELLIERUNG MIT DEM CAPITAL ASSET PRICING MODEL .................. 61 4. DIE OPTIONSPREISTHEORIE .................................................................................. 61 A) GRUNDANNAHMEN UND FUNKTIONSWEISE DES MODELLS ............................... 62 B) KRITIK AN DER OPTIONSPREISTHEORIE UND DEREN FORTENTWICKLUNG ............ 63 C) QUALITAET EINES INFORMATIONSTRANSFERS UEBER EINE MATHEMATISCHE RISIKO MODELLIERUNG MIT DER OPTIONSPREISTHEORIE ............................................. 66 5. MODELLIERUNG DES KREDITRISIKOS .................................................................... 66 A) UNTEMEHMENSWERTVOLATILITAET UND KREDITRISIKO: DIE UNTEMEHMENS- WERTMODELLE ............................................................................................... 67 B) MODELLIERUNG DES UNERWARTETEN AUSFALLS UEBER INTENSITAETSMODELLE .... 68 C) RATINGMODELLE ............................................................................................ 68 D) SCHWAECHEN DER GAENGIGEN MODELLIERUNG VON KREDITRISIKEN ................. 69 INHALTSVERZEICHNIS 9 IV RESUEMEE: FINANZMATHEMATISCHE BEWERTUNGSMODELLE ALS RISIKOINTERMEDIAERE 72 C. DER ALEATORISCHE CHARAKTER DERIVATIVER FINANZINSTRUMENTE ........................... 75 I. DAS DIFFERENZGESCHAEFT ....................................................................................... 75 II. FINANZDERIVATE ALS SPIEL- BZW. WETTVERTRAEGE .................................................... 76 1. ABGRENZUNG VON (GLUECKS-)SPIEL UND WETTE .............................................. 76 2. VERTRAGSZWECK UND WIRTSCHAFTLICHE BERECHTIGUNG ALS CHARAKTERISTIKA ALEATORISCHER VERTRAEGE ................................................................................... 77 3. STELLUNGNAHME ............................................................................................... 79 4. FINANZDERIVATE UND FUNKTIONALE NULLSUMMENCHARAKTERISTIK ..................... 80 A) FINANZDERIVATE ALS NULLSUMMENSPIELE .................................................. 81 B) DIFFERENZIERUNG NACH DER FUNKTION DES RISIKOTRANSFERS ..................... 82 D. ZUSAMMENFASSUNG DER ERKENNTNISSE DES ERSTEN KAPITELS ............................... 83 ZWEITES KAPITEL DOGMATISCHE GRUNDLAGEN EINER BETRUGSRELEVANTEN TAEUSCHUNG 86 A* DIE ZIVILRECHTLICHE RECHTSPRECHUNG ZU AUFKLAERUNGSPFLICHTEN IM ZUSAM MENHANG MIT FINANZDERIVATEN ....................................................................... 86 I. DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN ANLAGEBERATUNG UND ANLAGEVERMITTLUNG ............ 86 II. DIE EIGENVERANTWORTLICHE ANLAGEENTSCHEIDUNG ALS RESULTAT BEHOBENER INFORMATIONSASYMMETRIEN ................................................................................. 88 1. DIE GRUNDSAETZE DER ANLEGER- UND ANLAGEGERECHTEN BERATUNG ................... 88 2. RISIKOAUFKLAERUNG IM ZUSAMMENHANG MIT FINANZDERIVATEN ..................... 89 3. RECHTSFIGUR DES SCHWERWIEGENDEN INTERESSENKONFLIKTES: DIE NORMATIV OBJEKTIVE BETRACHTUNG .............................................................................. 90 A) PROBLEMAUFRISS ......................................................................................... 91 B) ANFAENGLICH NEGATIVE MARKTWERTE BEI SWAP-GESCHAEFTEN ..................... 91 AA) DER BEGRIFF DES ANFAENGLICH NEGATIVEN MARKTWERTES ..................... 92 BB) ANFAENGLICH NEGATIVE MARKTWERTE IN DER SWAP-RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS ............................................................ 92 C) RUECKVERGUETUNGEN ..................................................................................... 95 4. DIE WERTHALTIGKEIT DER ANLAGE .................................................................... 96 A) INNENPROVISIONEN ..................................................................................... 96 B) AUFKLAERUNG UEBER AUF DIE BOERSENOPTIONSPRAEMIE ERHOBENE AUFSCHLAEGE 97 C) ANFAENGLICH NEGATIVE MARKTWERTE ............................................................ 98 III. ART UND WEISE DER AUFKLAERUNG ......................................................................... 98 IV ZWISCHENFAZIT: DAS LEITBILD DER ZIVILRECHTLICHEN (RISIKO-)AUFKLAERUNG ........ 99 B. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN DES TAEUSCHUNGSBEGRIFFS ........................................ 101 I. BETRUGSDOGMATISCHER AUSGANGSPUNKT .............................................................. 101 1. ABGRENZUNG VON KONKLUDENZ UND UNTERLASSEN ...................................... 102 10 INHALTSVERZEICHNIS 2. NORMATIVIERUNG DER KONKLUDENTEN TAEUSCHUNG ........................................... 104 A) LEGITIMATION EINER NORMATIVEN AUSGANGSBETRACHTUNG ......................... 105 B) ABLEHNUNG EINES RUECKGRIFFS AUF DEN BEGRIFF DER VERKEHRSANSCHAUUNG 107 3. RECHTSNORMATIVISMUS UND OEKONOMIE: DIE OEKONOMISCHE AUSLEGUNG IM WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT ...................................................................................... 108 A) DER HOMO OECONOMICUS UND DAS REGELMODELL ..................................... 109 B) KRITISCHE AUSEINANDERSETZUNG MIT EINER OEKONOMISCHEN AUSLEGUNG ... 110 II. STRAFRECHT ZWISCHEN GESELLSCHAFTSBEZOGENEN SCHUTZPFLICHTEN UND ZIVILRECHTS AKZESSORISCHER BINDUNG ............................................................................... 113 1. AUSGANGSBETRACHTUNG ...................................................................................... 114 2. DER SCHUTZAUFTRAG DES STRAFRECHTS ................................................................ 116 3. DIE RECHTSGUTSLEHRE ........................................................................................ 117 4. DIE ULTIMA-RATIO-FUNKTION DES STRAFRECHTS .................................................. 120 A) STRAFRECHT ALS MILDERES MITTEL .............................................................. 121 AA) DISKUSSION UM EIN MILDERES WIRTSCHAFTSSTRAFRECHT ..................... 122 BB) ABLEHNUNG EINES VOLLSTAENDIG UNRECHTSAKZESSORISCHEN STRAFRECHTS . 123 CC) KEMBEREICHSWEISE AUTONOMES STRAFRECHT ALS AUSFLUSS EINER POSI TIVEN KOMPONENTE SUBSIDIAEREN STRAFENS .................................. 124 B) VORAUSSETZUNGEN EINER KEMBEREICHSWEISEN WIRKLICHKEITSAKZESSORIETAET DES STRAFRECHTS AUF DER EBENE DER RECHTSANWENDUNG ........................... 127 C. ZUSAMMENFASSUNG DER ERKENNTNISSE DES ZWEITEN KAPITELS ........................... 129 DRITTES KAPITEL ENTWICKLUNG DES EIGENEN ANSATZES 131 A. DIE VIKTIMODOGMATISCHE BETRACHTUNG .................................................................. 131 B. ABGRENZUNG DER VERANTWORTUNGSBEREICHE ALS RAHMENKONZEPT ..................... 133 C. EINZELNE ANSAETZE ....................................................................................................... 135 I. DIE KONZEPTION VON FRISCH .................................................................................. 136 1. KONKLUDENTE TAEUSCHUNG ALS AUSDRUCK BERECHTIGTEN VERTRAUEN-DUERFENS .. 136 2. BEWERTUNG EINER ALS ABWAEGUNG VERSTANDENEN MODELLIERUNG DES RISIKO VERWIRKLICHUNGSZUSAMMENHANGS ............................................................. 137 3. KRITISCHE AUSEINANDERSETZUNG MIT DEM KRITERIUM DES VERTRAUEN-DUERFENS 139 II. DAS RECHT AUF WAHRHEIT .................................................................................. 141 1. DER ANSATZ VON KINDHAEUSER .......................................................................... 141 2. DER ANSATZ VON PAWLIK .................................................................................. 143 3. RESUEMEE: DAS VERSCHLEIERT WIDERSPRUECHLICHE VERHALTEN ALS KONSTITUTIVES TAEUSCHUNGSMERKMAL ...................................................................................... 144 INHALTSVERZEICHNIS 11 D. KONTURIERUNG DER VERSCHLEIERTEN WIDERSPRUECHLICHKEIT ................................... 146 I. VERLETZUNG UNTERLASSENSDOGMATISCHER AUFKLAERUNGSPFLICHTEN ALS AUSPRAEGUNG WIDERSPRUECHLICHEN VERHALTENS ............................................................................ 147 1. LITERATURSTIMMEN ........................................................................................... 147 2. STELLUNGNAHME ............................................................................................... 148 II. KONTURIERUNG UEBER DIE KONSTRUKTION VON WAHRHEITSPFLICHTEN ......................... 150 III. DAS VERBOT DES * VENIRE CONTRA FACTUM PROPRIUM * ......................................... 152 1. ZIVILRECHTSDOGMATISCHE EINORDNUNG ............................................................ 152 2. ABLEHNUNG EINER IMPLEMENTIERUNG GESELLSCHAFTLICHER WERTVORSTELLUNGEN IN DIE STRAFRECHTLICHE TATBESTANDSAUSLEGUNG .............................................. 153 IV DER BEGRIFF DER GESCHAEFTSGRUNDLAGE ALS INSTRUMENT ZUR BESTIMMUNG VER SCHLEIERTER WIDERSPRUECHE ............................................................................ 157 1. DISKUSSION EINES RUECKGRIFFS AUF DEN ZIVILRECHTLICHEN BEGRIFF DER GESCHAEFTSGRUNDLAGE ....................................................................................... 157 2. GRENZEN EINES STRAFRECHTLICHEN BEGRIFFS DER GESCHAEFTSGRUNDLAGE ............ 160 E. ENTWICKLUNG DES EIGENEN KRITERIUMS .................................................................. 162 I. ABSCHNITT VON HANDLUNGSOPTIONEN ALS NOTWENDIGES ELEMENT VERSCHLEIERT WIDERSPRUECHLICHEN VERHALTENS ........................................................................... 162 II. DAS PRINZIP DER EIGENVERANTWORTLICHKEIT ........................................................ 163 1. VERKNUEPFUNG DER DOGMATISCHEN GRUNDLAGEN EIGENVERANTWORTLICHER SELBSTGEFAEHRDUNG MIT DER KONSTITUTIVEN WIDERSPRUECHLICHKEIT DES TAEU SCHUNGSMERKMALS ......................................................................................... 164 2. ABSCHNITT VON HANDLUNGSOPTIONEN UND EIGENVERANTWORTLICHE RISIKOENT SCHEIDUNG ................................................................................................. 167 3. DIE RISIKOGRUNDLAGE ALS AUSDRUCK ELEMENTARER VERMOEGENSRELEVANZ IM KONTEXT PRIVATAUTONOMER RECHTSGESTALTUNG ................................................ 169 4. ABSCHNITT ELEMENTAR VERMOEGENSRELEVANTER GESTALTUNGSOPTIONEN BEIM ZWEIFELNDEN OPFER ......................................................................................... 171 III. UNTERSUCHUNG DER VALIDITAET DES EIGENEN KRITERIUMS: ANWENDUNG AUF ANER KANNTE FALLGRUPPEN DER KONKLUDENTEN TAEUSCHUNG .................................... 172 1. ERFULLUNGSWILLIGKEIT BZW. ERFULLUNGSFAEHIGKEIT UND QUALITAET DER LEISTUNG 172 2. EINFORDEM BZW. ANNAHME EINER NICHT GESCHULDETEN LEISTUNG ............... 173 3. SPIEL- UND WETTVERTRAEGE ............................................................................... 174 4. KREDITKARTEN- UND KUNDENKARTENMISSBRAUCH ............................................ 174 A) EINSATZ DURCH EINEN ZAHLUNGSUNFAEHIGEN BERECHTIGTEN KARTENINHABER IM DREI-PARTNER-SYSTEM ......................................................................... 174 B) EINSATZ DURCH EINEN UNBERECHTIGTEN KARTENINHABER IM DREI-PARTNER- SYSTEM ...................................................................................................... 175 C) EINSATZ DURCH EINEN BERECHTIGTEN KARTENINHABER IM ZWEI-PARTNER- SYSTEM ...................................................................................................... 176 5. VORLAGE EINES SPARBUCHS DURCH EINEN NICHTBERECHTIGTEN ......................... 177 F. ZUSAMMENFASSUNG DER ERKENNTNISSE DES DRITTEN KAPITELS .............................. 177 12 INHALTSVERZEICHNIS VIERTES KAPITEL UNTERSUCHUNG DER TAEUSCHUNGSRELEVANZ SOLCHEN VERHALTENS IM ZUSAMMENHANG MIT FINANZDERIVATEN ANHAND DES EIGENEN ANSATZES 179 A. DIE KONKLUDENTE TAEUSCHUNG .......................................................... 179 I. FINANZMARKTTHEORIE UND ABSCHNITT ELEMENTAR VERMOEGENSRELEVANTER GESTAL TUNGSOPTIONEN: ENTWICKLUNG EINER GESAMTHEITLICHEN KONZEPTION ........... 179 1. RISIKOINTERMEDIATION UEBER MATHEMATISCHE MODELLIERUNG ALS STRAFRECHTS AUTONOMES ELEMENT DER ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHEN RISIKOGRUNDLAGE .... 180 A) DER FAIRE MARKTWERT ALS KONKLUDENTER ERKLAERUNGSINHALT BEIM SPE KULATIONSGESCHAEFT ...................................................................................... 180 B) REZEPTION MATHEMATISCHER RISIKOMODELLIERUNG: ZULAESSIGKEIT STRAF RECHTSAUTONOMER UNRECHTSWERTUNG INFOLGE ZIVILRECHTLICHER SELBSTBIN DUNG ........................................................................................................... 183 2. KOMPATIBILITAET MIT DER WETTBETRUGSRECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS 186 3. KONKLUDENTE TAEUSCHUNG UND WERTHALTIGKEIT DES FINANZDERIVATES ............ 187 4. DISKUSSION EINER UBIQUITAEREN EIGENVERANTWORTLICHEN SELBSTGEFAHRDUNG BEI SPEKULATIONSGESCHAEFTEN ............................................................................ 189 5. PROBLEMATIK EINER FREIZEICHNUNG VON STRAFRECHTLICHER VERANTWORTLICH KEIT UEBER REINE PAPIERAUFKLAERUNG ............................................................. 190 A) VERGLEICH MIT DEM UNERFAHRENEN ANLEGER I. S. V. § 49 BOERSG I.V. M. § 26 BOERSG ............................................................................................... 191 B) OPFERZUSTAENDIGKEIT FUER SELBSTSCHUETZENDE GESTALTUNGSOPTIONEN ALS KORRELAT EIGENVERANTWORTLICHEN HANDELNS ............................................... 192 C) DIFFERENZIERTE BETRACHTUNG BEI GESCHAEFTEN MIT FINANZDERIVATEN ........ 193 II. UNTERSUCHUNG DER EINZELNEN FALLKONSTELLATIONEN ............................................. 194 1. DER ANFAENGLICH NEGATIVE MARKTWERT: ABSCHNITT ELEMENTAR VERMOEGENSRELE VANTER GESTALTUNGSOPTIONEN UEBER DIE EINSTRUKTURIERUNG VON BRUTTOMARGEN 194 2. KONKLUDENTER ERKLAERUNGSINHALT IM ZUSAMMENHANG MIT INNEN- UND AUSSENPROVISIONEN ......................................................................................... 198 3. BEURTEILUNG VON KONSTELLATIONEN VERDECKT FLIESSENDER RUECKVERGUETUNGEN . 199 4. DAS NICHTBESTEHEN EINES INTERESSENKONFLIKTES ............................................... 202 5. BESONDERHEITEN STRUKTURIERTER FINANZPRODUKTE ................................................ 203 B. DIE TAEUSCHUNG DURCH UNTERLASSEN ................................................ 203 I. GRUNDLAGEN EINER IMPLEMENTIERUNG DES EIGENEN ANSATZES IN DIE UNTERLAS SENSDOGMATIK DES STGB ................................................................................. 204 1. AKZESSORISCHE ANBINDUNG AN DEN ENTSTEHUNGSTATBESTAND UEBER DIE NORM DES § 13 STGB .................................................................................................... 204 2. DER PERSPEKTIVWECHSEL IN DER GESTALTUNGSERWARTUNG: ABGRENZUNG ZUR KONKLUDENZ ....................................................................................................... 206 II. GARANTENSTELLUNG KRAFT VERTRAGLICHER UEBERNAHME VON INFORMATIONSVERANT WORTUNG .............................................................................................................207 INHALTSVERZEICHNIS 13 1. SYSTEMATISIERUNGSBEMUEHUNGEN UEBER GEGENSEITIGE ERWARTUNGEN: KONTI NUITAET UND UNTERLASSEN ............................................................................ 207 2. VERHAELTNIS BETRUGSDOGMATISCHER GARANTENSTELLUNGEN ZUR VERMOEGENSBE TREUUNGSPFLICHT DES UNTREUETATBESTANDES ............................................... 208 3. VERSUCH EINER KONTURIERUNG BERECHTIGTER ERWARTUNGEN UEBER DAS ERFOR DERNIS EINES BESONDEREN VERTRAUENSVERHAELTNISSES ....................................... 211 4. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ANLAGEBERATUNG ........ 212 A) RISIKOTRANSFER UEBER DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG ................................. 212 B) BESTIMMUNG DES UMFANGS UEBERTRAGENER INFORMATIONSVERANTWORTUNG . 215 C) TATSACHENELEMENTE EINES RISIKOTRANSFERS UEBER DEN FINANZDIENSTLEISTER 217 D) AUS DEM BERATUNGSVERHAELTNIS RESULTIERENDE STRAFRECHTSRELEVANTE AUF KLAERUNGSPFLICHTEN IM ZUSAMMENHANG MIT FINANZDERIVATEN ................ 219 AA) PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG EINZELNER ASPEKTE DES BEWERTUNGSPRO ZESSES ................................................................................................. 219 BB) PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DEN VERBLEIB VON PROVISIONEN SOWIE DAS VORLIEGEN VON INTERESSENKOLLISIONEN ......................................... 220 III. GARANTENSTELLUNG KRAFT GESETZLICHEM ENTSTEHUNGSTATBESTAND AM BEISPIEL DER AUFSICHTSRECHTLICHEN NORMEN DER §§ 63, 64 WPHG N.F. ........................ 221 1. AUSWIRKUNGEN DES ZWEITEN FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZES AUF DIE INFORMATIONS-, VERHALTENS- UND TRANSPARENZPFLICHTEN DES WPHG .......... 222 2. DER BEREICH UEBERGEGANGENER INFORMATIONSVERANTWORTUNG BEI GARANTEN STELLUNGEN MIT GESETZLICHEM ENTSTEHUNGSTATBESTAND ................................. 222 A) SCHUTZZWECK UND TELOS DES GESETZLICHEN ENTSTEHUNGSTATBESTANDES ... 223 B) BESEITIGUNG VON INFORMATIONSASYMMETRIEN NACH MASSGABE DES TELOS DER §§ 63, 64 WPHG N.F. ........................................................................ 224 3. BETRUGSRELEVANZ DER EINZELNEN AUFSICHTSRECHTLICHEN AUFKLAERUNGSPFLICH TEN ............................................................................................................. 226 A) DIE ALLGEMEINEN INFORMATIONSERFORDEMISSE NACH MASSGABE DES § 63 WPHGN.F. ............................................................................................... 226 B) PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN GEMAESS § 63 ABS. 2 WPHGN.F. ............................................................................................... 227 C) AUFKLAERUNG UEBER DIE ABHAENGIGKEIT DER ANLAGEBERATUNG NACH MASS GABE DES § 64 ABS. 1 NR. 1 WPHG N.F. ................................................ 228 D) DER GRUNDSATZ DER KOSTENTRANSPARENZ NACH § 63 ABS. 7 S. 4 WPHG N.F. 229 C. ZUSAMMENFASSUNG DER ERKENNTNISSE DES VIERTEN KAPITELS ............................. 229 D. SCHLUSSBETRACHTUNG ................................................................................................. 231 ERKENNTNISSE DER UNTERSUCHUNG IN THESENFORM .................................................. 238 LITERATURVERZEICHNIS ..................................................................................................... 241 SACHVERZEICHNIS .............................................................................................................. 295
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