Holdings: Praxisleitfaden Compliance

Praxisleitfaden Compliance: 374 Fragen und Antworten

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Bibliographic Details
Main Author:	Sartor, Roman (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Wien LexisNexis 2019
Edition:	2., neu bearbeitete Auflage
Series:	Kompakt
Subjects:	Rechtsanwendung Compliance-System Risikomanagement Österreich Paperback / softback Compliance Compliance-Officer Compliance-Beauftragter Code of Conduct Coporate Governance Kartellrecht Wettbewerb Verhaltensanordnungen Anfütterung Bestechung Geschenkannahme Lobbying Interessenvertretung UWG Untreue Compliance-Beauftragte Compliance Systeme Compliance Officer Compliance-Praxis Compliance Management System Bücher 91: Wirtschaft allgemein 72: Recht allgemein 58: Straf- und Strafprozessrecht recht 30: Wettbewerbs- und Immaterialgüterrecht Law 1774: Hardcover, Softcover / Recht/Strafrecht, Strafprozessrecht, Kriminologie
Online Access:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	XLII, 436 Seiten Illustrationen, Diagramme
ISBN:	9783700775775 3700775776

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT: ZITATE GESUCHT VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII LITERATURVERZEICHNIS XXXIII AUTORENVERZEICHNIS XXXVII COMPLIANCE - EINE EINFUEHRUNG 1 TEIL I KAPITEL 1: COMPLIANCE - BEGRIFF, BEDEUTUNG UND KULTUR 7 I. DER BEGRIFF COMPLIANCE 7 II. COMPLIANCE-RISIKEN 17 III. WARUM COMPLIANCE FUER EIN UNTERNEHMEN WICHTIG IST 25 IV. UNTERNEHMENSKULTUR UND TONE FROM THE TOP 39 KAPITEL 2: AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 45 V. DIE HANDELNDEN AKTEURE 45 VI. COMPLIANCE OFFICER - FACHWISSEN UND SOZIALE KOMPETENZEN 53 VII. VERANTWORTLICHKEITEN UND SCHNITTSTELLENPROBLEMATIK 61 KAPITEL 3: COMPLIANCE WIRD AUSGEROLLT 69 VERHALTENSGRUNDSAETZE, KOMMUNIKATION UND SCHULUNGEN 69 VIII. DER VERHALTENSKODEX UND RICHTLINIEN 69 IX. DIE ROLLE DES BETRIEBSRATES UND DER DIENSTVERTRAG 81 X. KOMMUNIKATION IM UNTERNEHMEN 87 XI. SCHULUNGEN UND TRAININGS 95 COMPLIANCE-THEMENSCHWERPUNKTE 103 XII. GESCHENKE, EINLADUNGEN UND CO 103 XIII. COMPLIANCE IM OPERATIVEN GESCHAEFTSLEBEN 119 XIV. INTERESSENKONFLIKTE 125 XV. BUSINESS PARTNER CHECK 131 XVI. TRADE COMPLIANCE - EIN KURZER ABRISS 149 XVII. WHISTLEBLOWING-SYSTEME 157 WIRKSAMKEIT, UEBERWACHUNG UND VERBESSERUNG 169 XVIII. DER COMPLIANCE-BEFUND 169 XIX. ZERTIFIZIERUNG UND EXTERNE VERIFIZIERUNG 177 DER ERNSTFALL: NON-COMPLIANCE 187 XX. INTERNE UNTERSUCHUNGEN VS EXTERNE ERMITTLUNGEN 187 XXI. KONSEQUENZEN UND MASSNAHMEN 199 XXII. WENN DER ERNSTFALL ZUR KRISE WIRD 205 KAPITEL 4: DER NUTZEN VON COMPLIANCE . 211 XXIII. DER VERWALTETE ANSTAND ODER DOCH EIN MEHRWERT? . 211 XXIV. KEINE HAFTUNGEN, KEINE STRAFEN, KEIN SCHADENERSATZ . 217 XXV. DAS SIGNAL GEGENUEBER GESCHAEFTSPARTNERN . 227 XXVI. COMPLIANCE UND CSR . 239 XXVII. COMPLIANCE - DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG . 247 TEIL II KAPITEL 5: RECHTLICHE FRAGESTELLUNGEN IM DETAIL . 257 XXVIII. DATENSCHUTZRECHT UND INFORMATIONSSICHERHEIT . 258 XXIX. STRAFRECHT MIT SCHWERPUNKT ANTIKORRUPTION . 287 EXKURS: GRUNDLEGENDES ZUR GELDWAESCHE . 314 XXX. ARBEITSRECHT . 325 XXXI. WETTBEWERBSRECHT, INTELLECTUAL PROPERTY UND DER SCHUTZ VON GESCHAEFTSGEHEIMNISSEN . 351 XXXII. KARTELLRECHT . 379 XXXIII. KAPITALMARKT-COMPLIANCE . 417 KAPITEL 6: ENDE GUT, ALLES GUT - SCHLUSSBETRACHTUNGEN . 425 XXXIV. COMPLIANCE IN DER UNTERNEHMENSPRAXIS - EIN FAZIT . 425 STICHWORTVERZEICHNIS . 429 X SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS INHALTSVERZEICHNIS VORWORT: ZITATE GESUCHT VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII LITERATURVERZEICHNIS XXXIII AUTORENVERZEICHNIS XXXVII COMPLIANCE - EINE EINFUEHRUNG 1 TEIL I KAPITEL 1: COMPLIANCE - BEGRIFF, BEDEUTUNG UND KULTUR 7 I. DER BEGRIFF COMPLIANCE 7 FRAGE 1. WAS VERSTEHT MAN UNTER DEM BEGRIFF COMPLIANCE ? 7 FRAGE 2. WELCHE REGELN SIND ZU BEFOLGEN? 7 FRAGE 3. WARUM WIRD UNS SCHON WIEDER ETWAS AUS DEN USA AUFS AUGE GEDRUECKT? 7 FRAGE 4. WAS BEDEUTET DIE ABKUERZUNG CMS UND WAS SIND DIE GRUNDELEMENTE? 8 FRAGE 5. WOMIT BESCHAEFTIGT SICH DER COMPLIANCE OFFICER IM ALLTAG HAUPTSAECHLICH UND BEDEUTET COMPLIANCE MEHRARBEIT FUER DEN EINZELNEN? 9 FRAGE 6. SIND UNTERNEHMEN UEBERHAUPT GESETZLICH VERPFLICHTET, EIN COMPLIANCE-PROGRAMM BZW EIN CMS ZU INSTALLIEREN? 10 FRAGE 7. WELCHE NORMEN, STANDARDS UND SONSTIGE QUELLEN EXISTIEREN IM HINBLICK AUF COMPLIANCE? 11 FRAGE 8. ALLER ANFANG IST SCHWER - WO KANN MAN SICH UEBER COMPLIANCE INFORMIEREN? 11 FRAGE 9. INWIEWEIT KANN MAN SICH AM UMFELD ORIENTIEREN? 12 FRAGE 10. GIBT ES BRANCHENSTANDARDS UND WIE KOENNEN DIESE WEITERHELFEN? 13 FRAGE 11. GIBT ES BRANCHENSPEZIFISCHE COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN? 14 II. COMPLIANCE-RISIKEN 17 FRAGE 12. WAS SIND COMPLIANCE-RELEVANTE RISIKEN? 17 FRAGE 13. WIE KANN MAN COMPLIANCE-RELEVANTE RISIKEN BZW DIE FUER DAS EIGENE UNTERNEHMEN GELTENDEN REGELN ERMITTELN? 17 FRAGE 14. WAS MUSS NOCH VOR DER RISIKOERHEBUNG BEDACHT WERDEN? . 18 FRAGE 15. ERST REGEL-, DANN RISIKOIDENTIFIKATION? 18 FRAGE 16. WAS VERSTEHT MAN UNTER RISIKOBEWERTUNG? 19 FRAGE 17. WAS PASSIERT NACH DER RISIKOBEWERTUNG? 19 FRAGE 18. WORAUF IST IM RISIKOFELD KORRUPTION UND WIRTSCHAFTSKRIMINELLE HANDLUNGEN ZU ACHTEN? 20 FRAGE 19. WORAUF IST IM RISIKOFELD GESCHAEFTSPARTNER UND -KONTAKTE ZU ACHTEN? 20 FRAGE 20. WORAUF IST IM RISIKOFELD KARTELL- UND WETTBEWERBSRECHT ZU ACHTEN? 21 FRAGE 21. WORAUF IST IM RISIKOFELD SPENDEN UND SPONSORING ZU ACHTEN? 21 FRAGE 22. WORAUF IST IM RISIKOFELD INTERESSENKONFLIKTE ZU ACHTEN? 21 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XI FRAGE 23. WORAUF IST IM RISIKOFELD GELDWAESCHE UND FINANZTRANSAKTIONEN ZU ACHTEN? . 22 III. WARUM COMPLIANCE FUER EIN UNTERNEHMEN WICHTIG IST . 25 FRAGE 24. COMPLIANCE VERHINDERT GESCHAEFT - ODER? . 25 FRAGE 25. MUSS SICH JEDES UNTERNEHMEN MIT COMPLIANCE AUSEINANDERSETZEN? . 26 FRAGE 26. WELCHE FOLGEN KANN DIE NICHTEINHALTUNG VON COMPLIANCE- VORSCHRIFTEN HABEN? . 28 FRAGE 27. WESSEN INTERESSEN WERDEN DURCH COMPLIANCE GESCHUETZT? . 30 FRAGE 28. IST COMPLIANCE NUR EINE MODEERSCHEINUNG? . 31 FRAGE 29. CMS - JA ODER NEIN? . 33 FRAGE 30. WARUM ALSO AUF EINMAL COMPLIANCE? . 33 FRAGE 31. DIE KRISE - CHANCE UND RISIKO? . 34 IV. UNTERNEHMENSKULTUR UND TONE FROM THE TOP . 39 FRAGE 32. MUSS SICH DIE UNTERNEHMENSKULTUR AENDERN? . 39 FRAGE 33. WELCHE ROLLE SPIELT DER TONE FROM THE TOP? . 41 FRAGE 34. WIE KANN DIE COMPLIANCE-KULTUR EINES UNTERNEHMENS GEMESSEN WERDEN? . 42 KAPITEL 2: AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION . 45 V. DIE HANDELNDEN AKTEURE . 45 FRAGE 35. BRAUCHT MAN EINE EIGENE COMPLIANCE-ABTEILUNG ODER KANN DIESE AUFGABE VON ANDEREN ABTEILUNGEN MIT UEBERNOMMEN WERDEN? . 45 FRAGE 36. WEN MUSS MAN IM BOOT HABEN, DAMIT COMPLIANCE FUNKTIONIERT? .46 FRAGE 37. IN WELCHEM AUSMASS SIND PERSONELLE RESSOURCEN FUER DEN AUFBAU EINES FUNKTIONIERENDEN CMS NOTWENDIG? . 46 FRAGE 38. SOLLEN IM RAHMEN DER IMPLEMENTIERUNG UND DER WEITEREN MASSNAHMEN EXTERNE PERSONEN ZUR BERATUNG BEIGEZOGEN WERDEN? . 47 FRAGE 39. BETEILIGUNGEN UND ANDERE STANDORTE - WIE KANN DORT FUER DIE IMPLEMENTIERUNG VON COMPLIANCE GESORGT WERDEN? . 48 FRAGE 40. WIE KANN DAFUER GESORGT WERDEN, DASS COMPLIANCE-RELEVANTE INFORMATIONEN UEBERHAUPT BIS ZUM COMPLIANCE-VERANTWORTLICHEN VORDRINGEN? .49 VI. COMPLIANCE OFFICER - FACHWISSEN UND SOZIALE KOMPETENZEN . 53 FRAGE 41. WELCHE ANFORDERUNGEN MUSS EIN COMPLIANCE OFFICER ERFUELLEN? AM BESTEN ALLESKOENNER SEIN, ODER? . 53 FRAGE 42. WIE SOLLTE DIE STELLENBESCHREIBUNG DES COMPLIANCE OFFICER AUSSEHEN UND WAS HAT ES MIT DER GARANTENSTELLUNG AUF SICH? . 54 FRAGE 43. GRUNDSAETZLICHES ZU JOBAUSSICHTEN UND AUSBILDUNGEN? . 55 FRAGE 44. WELCHE KONKRETEN SCHULUNGS- UND WEITERBILDUNGSMOEGLICHKEITEN STEHEN FUER COMPLIANCE OFFICER ZUR VERFUEGUNG? . 56 VII. VERANTWORTLICHKEITEN UND SCHNITTSTELLENPROBLEMATIK . 61 FRAGE 45. WELCHE AUFGABENBEREICHE UMFASST DENN COMPLIANCE? . 61 FRAGE 46. UND WELCHE DIESER AUFGABENBEREICHE HAT EIN COMPLIANCE OFFICER ZU ERLEDIGEN? . 62 XII SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 47. MACHT ES SINN, DIE ROLLE VON COMPLIANCE AUF DIE THEMEN KORRUPTION UND KARTELL ZU BEGRENZEN? . 63 FRAGE 48. WELCHE AUFGABE HABEN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG UND DAS MANAGEMENT IM HINBLICK AUF DAS THEMA COMPLIANCE UND IN ABGRENZUNG ZUM COMPLIANCE OFFICER? . 63 FRAGE 49. MIT WELCHEN ANDEREN ABTEILUNGEN SOLLTE SICH DER COMPLIANCE OFFICER REGELMAESSIG AUSTAUSCHEN? . 64 FRAGE 50. IST EIN COMPLIANCE COMMITTEE/-GREMIUM ALS UNTERSTUETZUNGSELEMENT DES COMPLIANCE OFFICER SINNVOLL? . 65 FRAGE 51. WELCHE AUFGABEN UND PFLICHTEN SOLL EIN COMPLIANCE COMMITTEE/-GREMIUM ERFUELLEN? . 65 KAPITEL 3: COMPLIANCE WIRD AUSGEROLLT . 69 VERHALTENSGRUNDSAETZE, KOMMUNIKATION UND SCHULUNGEN . 69 VIII. DER VERHALTENSKODEX UND RICHTLINIEN . 69 FRAGE 52. WOZU EIN VERHALTENSKODEX UND WAS STEHT DRINNEN? . 69 FRAGE 53. DER VERHALTENSKODEX - NETTES EXTRA ODER GESETZLICH VERPFLICHTENDE VORAUSSETZUNG? . 70 FRAGE 54. EIN KURZER EXKURS: WAS IST CORPORATE GOVERNANCE UND WOFUER STEHT OECGK?. 71 FRAGE 55. RICHTLINIEN - WIE SIND DIESE AUFGEBAUT UND WER IST VERANTWORTLICH? . 72 FRAGE 56. RICHTLINIEN UND RICHTLINIENMANAGEMENT - WOZU EIGENTLICH? . 73 FRAGE 57. RICHTLINIENMANAGEMENT - UEBERWACHUNG UND STEUERUNG? . 74 FRAGE 58. WELCHE TYPISCHEN THEMENBEREICHE REGELN COMPLIANCE- RICHTLINIEN? . 75 FRAGE 59. WIE ERFOLGT DER UMGANG MIT UNTERSCHIEDLICHEN ERWARTUNGSHALTUNGEN UND ANFORDERUNGEN? . 76 IX. DIE ROLLE DES BETRIEBSRATES UND DER DIENSTVERTRAG . 81 FRAGE 60. MUSS ODER SOLLTE DER BETRIEBSRAT EINGEBUNDEN SEIN? . 81 FRAGE 61. WIE WERDEN COMPLIANCE-REGELUNGEN IM DIENSTVERTRAG IMPLEMENTIERT? . 82 X. KOMMUNIKATION IM UNTERNEHMEN . 87 FRAGE 62. KOMMUNIKATION ALS SCHLUESSEL ZUM ERFOLG VON COMPLIANCE - WAS IST HIERBEI ZU BEACHTEN? . 87 FRAGE 63. DIE RICHTIGE DOSIS KOMMUNIKATION - WAS HILFT, WAS SCHADET? . 87 FRAGE 64. TONE FROM THE TOP/TONE FROM THE MIDDLE - WARUM IST DIESER AUCH IN DER KOMMUNIKATION SO BEDEUTSAM? . 89 FRAGE 65. WARUM IST DIE INTERNE WHISTLEBLOWER-KOMMUNIKATION SO WERTVOLL? . 90 FRAGE 66. WORAUF IST BEI DER COMPLIANCE-KRISENKOMMUNIKATION ZU ACHTEN? . 90 FRAGE 67. ZUSAMMENFASSEND - WELCHE PRAKTISCHEN UEBERLEGUNGEN SOLLTEN BEI DER KOMMUNIKATION MIT BEDACHT WERDEN UND WELCHE BEISPIELE GIBT ES? . 91 XI. SCHULUNGEN UND TRAININGS . 95 FRAGE 68. WELCHEN NUTZEN HABEN COMPLIANCE-SCHULUNGEN IM RAHMEN EINES UNTERNEHMENS? . 95 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XIII FRAGE 69. WELCHE ARTEN VON SCHULUNGEN UND TRAININGS GIBT ES? . 95 FRAGE 70. WIE KANN DER ERFOLG VON SCHULUNGEN GEMESSEN BZW EVALUIERT WERDEN? . % FRAGE 71. WIE SOLLTE EIN SCHULUNGSPLAN AUSSEHEN UND WAS SOLLTEN SCHULUNGEN BEINHALTEN? . 97 FRAGE 72. WIE WIRD DIE WIRKSAMKEIT VON COMPLIANCE-TRAININGS- UND KOMMUNIKATIONSMASSNAHMEN ERHOEHT? . 98 COMPLIANCE-THEMENSCHWERPUNKTE . 103 XII. GESCHENKE, EINLADUNGEN UND CO . 103 FRAGE 73. WAS SIND ZUWENDUNGEN UND WAS HABEN DIESE MIT COMPLIANCE ZU TUN? . 103 FRAGE 74. WELCHE PERSONEN SIND INNERHALB DES UNTERNEHMENS BESONDERS GEFAEHRDET? . 105 FRAGE 75. WAS IST IM UMGANG MIT AMTSTRAEGERN BESONDERS ZU BEACHTEN? . 106 FRAGE 76. SIND WERTGRENZEN BEI ZUWENDUNGEN ZWECKMAESSIG? . 108 FRAGE 77. WELCHE FAKTOREN SPIELEN FUER DIE ZULAESSIGKEIT EINER ZUWENDUNG EINE ROLLE? . 110 FRAGE 78. WIE WERDEN EINLADUNGEN ZU VERANSTALTUNGEN BEURTEILT? . 114 FRAGE 79. SPONSORING UND SPENDEN - WAS IST HIER ZU BEACHTEN? . 115 XIII. COMPLIANCE IM OPERATIVEN GESCHAEFTSLEBEN . 119 FRAGE 80. COMPLIANCE UND DIE OPERATIVEN GESCHAEFTSFELDER - ODER: IST DIE VERMITTLUNG VON COMPLIANCE ALLEINIGE AUFGABE DES COMPLIANCE OFFICER? . 119 FRAGE 81. SOLLEN ALLE FUEHRUNGSKRAEFTE JAEHRLICH EINE SELBSTVERPFLICHTUNGS ERKLAERUNG ABGEBEN? . 119 FRAGE 82. VARIABLE VERGUETUNGSSYSTEME UND COMPLIANCE-BONUS FUER KORREKTES VERHALTEN? . 120 FRAGE 83. WELCHE VARIANTEN EINER VARIABLEN VERGUETUNG GIBT ES UND WAS SIND DIE GRUNDVORAUSSETZUNGEN UND DIE VORTEILE? . 121 FRAGE 84. WIE ERFOLGT EINE EFFEKTIVE COMPLIANCE-INTEGRATION IN DEN ARBEITSALLTAG? . 122 XIV. INTERESSENKONFLIKTE . 125 FRAGE 85. WANN LIEGT EIN INTERESSENKONFLIKT VOR? . 125 FRAGE 86. WELCHE MASSNAHMEN KOENNEN ERGRIFFEN WERDEN? . 125 FRAGE 87. WELCHE ROLLE SPIELT DER FREMDVERGLEICH? . 126 FRAGE 88. IST DIE DOKUMENTATION SINNVOLL UND WIE SOLLTE SIE AUSSEHEN? . 126 FRAGE 89. GIBT ES GESETZLICHE VORGABEN ZUM UMGANG MIT INTERESSENKONFLIKTEN? . 126 XV. BUSINESS PARTNER CHECK . 131 FRAGE 90. WAS HABEN DIE GESCHAEFTSPARTNER MIT DEM CMS EINES UNTERNEHMENS ZU TUN? . 131 FRAGE 91. WELCHE ARTEN VON GESCHAEFTSPARTNERN BEGEGNEN IM GESCHAEFTSALLTAG? . 131 XIV SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 92. COMPLIANCE UND PRUEFUNGEN IN ZUSAMMENHANG MIT LIEFERANTEN - WAS IST ZU BERUECKSICHTIGEN? . 132 FRAGE 93. WIE KOENNEN COMPLIANCE-VORGABEN GEGENUEBER LIEFERANTEN AUSSEHEN? . 132 FRAGE 94. COMPLIANCE UND PRUEFUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT KUNDEN - WAS IST HIER ZU BEACHTEN? . 133 FRAGE 95. WAS VERSTEHT MAN UNTER LOBBYING BZW LOBBYISTEN? WAS SIND AGENTEN UND VERMITTLER? . 134 FRAGE 96. DARF MAN UEBERHAUPT NOCH MIT LOBBYISTEN ODER VERTRIEBSPARTNERN ZUSAMMENARBEITEN? . 135 FRAGE 97. WER IST IM UNTERNEHMEN FUER DIE VERTRIEBSPARTNER VERANTWORTLICH UND WIE KOENNEN DIESE AUSREICHEND GEPRUEFT WERDEN? . 137 FRAGE 98. GIBT ES EINE IT-GESTUETZTE PRUEFUNG DER GESCHAEFTSPARTNER? . 139 FRAGE 99. WIE KANN DER VERTRAG GESTALTET WERDEN UND WELCHES HONORAR KANN UEBERHAUPT NOCH ANGEMESSEN SEIN? . 140 FRAGE 100. MUESSEN DIE PARTNER NACH ERFOLGREICHER DUE DILIGENCE AUCH IN DER LAUFENDEN ZUSAMMENARBEIT GEPRUEFT WERDEN? . 142 FRAGE 101. ANDERE ZAHLEN JA AUCH - WARUM DUERFEN WIR NICHT? . 144 XVI. TRADE COMPLIANCE - EIN KURZER ABRISS . 149 FRAGE 102. TRADE COMPLIANCE - WAS IST DAS? . 149 FRAGE 103. WAS SIND DIE GRUNDLAGEN DER EXPORTKONTROLLE? . 149 FRAGE 104. WAS SIND DUAL-USE-GUETER? . 150 FRAGE 105. WIE SOLLTE DIE EXPORTKONTROLLE ABLAUFEN? . 151 FRAGE 106. WELCHE KONKRETEN PUNKTE SOLLTEN IM RAHMEN DER EXPORTKONTROLLE AUFGENOMMEN WERDEN? . 152 XVII. WHISTLEBLOWING-SYSTEME . 157 FRAGE 107. WAS BEDEUTET WHISTLEBLOWING? . 157 FRAGE 108. WELCHE UNTERSCHIEDLICHEN FORMEN VON WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN GIBT ES? . 158 FRAGE 109. IST IN OESTERREICH DIE EINFUEHRUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS FUER UNTERNEHMEN VERPFLICHTEND? . 160 FRAGE 110. WELCHEN EINFLUSS HABEN UNTERNEHMENSKULTUR UND UNTERNEHMENS LEITUNG AUF DIE EINFUEHRUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS? . 161 FRAGE 111. WELCHE UNTERNEHMENSINTERNEN VORARBEITEN SIND VOR EINFUEHRUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS ZU BEACHTEN? . 162 FRAGE 112. WENN ES BEI EINEM WHISTLEBLOWING-SYSTEM KEINE MELDUNGEN GIBT, IST DAS DOCH SUPER, ODER? . 165 WIRKSAMKEIT, UEBERWACHUNG UND VERBESSERUNG . 169 XVIII. DER COMPLIANCE-BEFUND . 169 FRAGE 113. WAS BEDEUTEN DIE BEGRIFFE CMS-BESCHREIBUNG , COMPLIANCE MANUAL ODER COMPLIANCE-HANDBUCH ? . 169 FRAGE 114. WANN IST EIN CMS WIRKSAM UND WIE WIRD DIES FESTGESTELLT? . 169 FRAGE 115. WIE VIEL KONTROLLE BENOETIGT EIN WIRKSAMES CMS? . 170 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XV FRAGE 116. WARUM IST EIN COMPLIANCE-REPORTING WICHTIG UND WELCHE BERICHTSWEGE SIND GEGENUEBER DER UNTERNEHMENSLEITUNG UND DEM AUFSICHTSRAT ERFORDERLICH? . 172 FRAGE 117. IM UNTERNEHMEN PASSIERT REIN GAR NICHTS - DIE GEFAHR VON WHITE SPOTS?! 173 XIX. ZERTIFIZIERUNG UND EXTERNE VERIFIZIERUNG . 177 FRAGE 118. WORIN LIEGT DER NUTZEN EINER ZERTIFIZIERUNG? . 177 FRAGE 119. SCHUETZT EINE ZERTIFIZIERUNG VOR NON-COMPLIANCE ODER VOR STRAFVERFOLGUNG? . 178 FRAGE 120. DER ZERTIFIZIERUNGSPROZESS - WIE IST DIESER AUFGEBAUT? . 179 FRAGE 121. DER ZERTIFIZIERUNGSAUDIT - WIE VIEL AUFWAND IST DAMIT VERBUNDEN? . 180 FRAGE 122. WAS SIND DIE SPEZIFIKA EINER AUDITIERUNG NACH IDW? . 183 DER ERNSTFALL: NON-COMPLIANCE . 187 XX. INTERNE UNTERSUCHUNGEN VS EXTERNE ERMITTLUNGEN . 187 FRAGE 123. WAS KOENNEN AUSLOESER VON INTERNEN ODER EXTERNEN UNTERSUCHUNGEN SEIN? . 187 FRAGE 124. WER IST ERSTER ANSPRECHPARTNER FUER DIE AUFNAHME VON INTERNEN UNTERSUCHUNGEN? WAS IST DIE ROLLE DER INTERNEN REVISION? . 188 FRAGE 125. WANN KANN ES SINNVOLL SEIN, EXTERNE DIENSTLEISTER FUER DIE AUFNAHME VON UNTERSUCHUNGEN ZU BEAUFTRAGEN? WIE WERDEN DIESE AUSGEWAEHLT? . 189 FRAGE 126. WIE SOLL UEBER DERARTIGE UNTERSUCHUNGEN INTERN BZW EXTERN KOMMUNIZIERT WERDEN? . 191 FRAGE 127. BEI WELCHEN SACHVERHALTEN MUESSEN DIE BEHOERDEN INFORMIERT WERDEN? WIE ERFOLGT DIE ZUSAMMENARBEIT? . 192 FRAGE 128. WIE IST MIT HAUSDURCHSUCHUNGEN UMZUGEHEN? . 193 FRAGE 129. WAS BEDEUTET EIGENTLICH FORENSIK? . 195 XXI. KONSEQUENZEN UND MASSNAHMEN . 199 FRAGE 130. WAS SOLL DER COMPLIANCE OFFICER TUN, WENN SICH EIN VERDACHT GEGEN DIE UNTERNEHMENSLEITUNG RICHTET? . 199 FRAGE 131. WER SETZT DIE KONSEQUENZEN IM FALLE EINES COMPLIANCE-VERSTOSSES FEST? . 200 FRAGE 132. WAS BEDEUTET ZERO TOLERANCE POLICY ? . 200 FRAGE 133. WAS IST BEI VERSTOESSEN DURCH EXTERNE INTERESSENGRUPPEN WIE LIEFERANTEN ODER KUNDEN ZU BEACHTEN? . 201 FRAGE 134. WELCHE MASSNAHMEN SOLLTEN NACH EINEM COMPLIANCE-VERSTOSS GESETZT WERDEN? . 201 XXII. WENN DER ERNSTFALL ZUR KRISE WIRD . 205 FRAGE 135. KRISENMANAGEMENT - ANLASSBEZOGENE REAKTION ODER FORTLAUFENDE VORBEREITUNG? . 205 FRAGE 136. WAS SIND DIE VORAUSSETZUNGEN FUER EIN EFFEKTIVES KRISENMANAGEMENT? . 206 FRAGE 137. KRISENPLAN - JA KLAR, ABER WAS STEHT DRINNEN UND WAS HILFT? . 206 XVI SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 138. KRISENKOMMUNIKATION - LIEBER VERSCHWEIGEN ODER VON ANFANG AN OFFEN KOMMUNIZIEREN? . 207 KAPITEL 4: DER NUTZEN VON COMPLIANCE . ; . 211 XXIII. DER VERWALTETE ANSTAND ODER DOCH EIN MEHRWERT? . 211 FRAGE 139. WO LIEGT DER NUTZEN VON COMPLIANCE FUER EIN UNTERNEHMEN UND FUER DEN EINZELNEN MITARBEITER? . 211 FRAGE 140. ALLES NUR FUER DAS GUTE IMAGE - ABER EIGENTLICH NUR DAS GROSSE FEIGENBLATT? . 212 XXIV. KEINE HAFTUNGEN, KEINE STRAFEN, KEIN SCHADENERSATZ . 217 FRAGE 141. WAS KANN DER COMPLIANCE OFFICER ZUR VERMEIDUNG VON SCHAEDEN BEITRAGEN? . 217 FRAGE 142. INWIEFERN KOMMT EINE HAFTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG IN BETRACHT - WAS SIND DIE GRUNDLAGEN? . 217 FRAGE 143. WAS IST DAS NEUBUERGER-URTEIL UND WARUM WIRD ES IN DER COMPLIANCE-SZENE IMMER WIEDER GENANNT? . 219 FRAGE 144. UND DIE HAFTUNG IM AUSSENVERHAELTNIS? . 220 FRAGE 145. MUSS SICH DER AUFSICHTSRAT UM COMPLIANCE KUEMMERN? . 221 FRAGE 146. WANN HAFTET DER COMPLIANCE OFFICER? . 221 FRAGE 147. UND WANN HAFTET DAS UNTERNEHMEN? . 223 XXV. DAS SIGNAL GEGENUEBER GESCHAEFTSPARTNERN . 227 FRAGE 148. SOLLTE DIE EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-PROGRAMMS GESCHAEFTSPARTNERN KOMMUNIZIERT WERDEN? . 227 FRAGE 149. WIE KANN DAS COMPLIANCE-PROGRAMM GESCHAEFTSPARTNERN KOMMUNIZIERT WERDEN? . 228 FRAGE 150. WELCHE SIGNALWIRKUNG WIRD GESETZT? . 229 FRAGE 151. WIE REAGIEREN GESCHAEFTSPARTNER AUF DIE EINFUEHRUNG EINES CMS? . 231 FRAGE 152. IST ES SINNVOLL, DEN GESCHAEFTSPARTNERN COMPLIANCE-SCHULUNGEN ANZUBIETEN? . 232 FRAGE 153. IST EIN EIGENER LIEFERANTENKODEX (SUPPLIER CODE OF CONDUCT) AUFGRUND AKTUELLER ENTWICKLUNGEN UNERLAESSLICH? . 234 FRAGE 154. WIE WIRKSAM IST EIN LIEFERANTENKODEX TATSAECHLICH ODER HANDELT ES SICH HIERBEI NUR UM EIN OUTSOURCING DER COMPLIANCE- VERANTWORTLICHKEIT? . 234 XXVI. COMPLIANCE UND CSR . 239 FRAGE 155. WARUM TAUCHT DER BEGRIFF CSR IMMER WIEDER AUCH IN ZUSAMMENHANG MIT COMPLIANCE AUF? . 239 FRAGE 156. NACHHALTIGKEIT UND CSR - WORUM GEHT ES? . 239 FRAGE 157. INWIEFERN BETRIFFT DIE EUROPAEISCHE CSR-RICHTLINIE DEN COMPLIANCE- BEREICH? . 240 FRAGE 158. WO LIEGEN DIE UEBERSCHNEIDUNGEN VON COMPLIANCE UND CSR IN EINER GRUNDSAETZLICHEN BETRACHTUNG? . 241 FRAGE 159. CSR-BERICHTERSTATTUNG - WAS SIND DIE RELEVANTEN COMPLIANCE- INDIKATOREN UND WAS IST NOCH ZU BEACHTEN? . 241 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XVII FRAGE 160. WANN SOLLTEN NACHHALTIGKEITS- UND COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE DIE ZUSAMMENARBEIT SUCHEN? . 242 XXVII. COMPLIANCE - DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG . 247 FRAGE 161. WIE SINNVOLL IST DIE COMPLIANCE-DIGITALISIERUNG UND -AUTOMATISIERUNG? . 247 FRAGE 162. WORIN BESTEHEN DIE HERAUSFORDERUNGEN UND ZIELSETZUNG DER DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG IN DER COMPLIANCE? . 247 FRAGE 163. WO BEGINNT DIE DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG UND WO HOERT SIE WIEDER AUF? . 248 FRAGE 164. IST DIE DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG DER COMPLIANCE AUCH FUER KMU INTERESSANT? . 249 FRAGE 165. WELCHE METHODE ZUR UNTEMEHMENSSPEZIFISCHEN DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG DER COMPLIANCE GIBT ES? . 249 FRAGE 166. WIE LAESST SICH DER STATUS DER DIGITALISIERUNG UND AUTOMATISIERUNG VON COMPLIANCE BZW DES CMS MESSEN? . 250 FRAGE 167. WELCHE QUICK WINS SIND FUER COMPLIANCE MOEGLICH? . 250 FRAGE 168. WORIN BESTEHEN MOEGLICHE ANWENDUNGSFAELLE? . 252 TEIL II KAPITEL 5: RECHTLICHE FRAGESTELLUNGEN IM DETAIL . 257 XXVIII. DATENSCHUTZRECHT UND INFORMATIONSSICHERHEIT . 258 FRAGE 169. WAS IST DATENSCHUTZ UND WELCHE GESETZLICHEN REGELUNGEN SIND EINSCHLAEGIG? . 258 FRAGE 170. WAS SIND PERSONENBEZOGENE DATEN? . 258 FRAGE 171. WELCHE ALLGEMEINEN GRUNDSAETZE GELTEN IM DATENSCHUTZ? . 259 FRAGE 172. WANN IST DIE VERARBEITUNG VON PERSONENBEZOGENEN DATEN RECHTMAESSIG? . 260 FRAGE 173. WIE HAT DIE EINWILLIGUNG IN DIE DATENVERARBEITUNG ZU ERFOLGEN? . 261 FRAGE 174. WIRD FUER DIE ZUSENDUNG VON NEWSLETTERN ODER SONSTIGER WERBUNG AN KUNDEN EINE EINWILLIGUNG BENOETIGT? . 262 FRAGE 175. WELCHE AKTEURE BZW ROLLEN GIBT ES IM DATENSCHUTZ? . 264 FRAGE 176. WAS IST EIN AUFTRAGSVERARBEITER UND WAS IST IN DIESEM ZUSAMMENHANG ZU BEACHTEN? . 265 FRAGE 177. GIBT ES EIN KONZERNPRIVILEG IM DATENSCHUTZRECHT? . 266 FRAGE 178. WAS IST BEI DER UEBERMITTLUNG VON PERSONENBEZOGENEN DATEN INS AUSLAND ZU BEACHTEN? . 267 FRAGE 179. WAS IST DAS VERZEICHNIS VON VERARBEITUNGSTAETIGKEITEN UND WER MUSS EIN SOLCHES FUEHREN? . 268 FRAGE 180. WAS IST DIE DATENSCHUTZ-FOLGENABSCHAETZUNG? . 269 FRAGE 181. WELCHE RECHTE HABEN BETROFFENE PERSONEN? . 270 FRAGE 182. WIE SIND DIE INFORMATIONSPFLICHTEN ZU ERFUELLEN? . 270 FRAGE 183. WAS IST DAS RECHT AUF AUSKUNFT UND WAS IST DABEI ZU BEACHTEN? . 271 FRAGE 184. GIBT ES BESONDERHEITEN BEIM RECHT AUF LOESCHUNG? . 272 FRAGE 185. WELCHE RECHTE BESTEHEN BETREFFEND AUTOMATISIERTE ENTSCHEIDUNGSFINDUNG UND PROFILING? . 272 XVIII SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 186. BENOETIGT JEDES UNTERNEHMEN EINEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN UND WAS IST BEI DER BENENNUNG ZU BEACHTEN? . 273 FRAGE 187. WARUM BENOETIGT MAN EINE DATENSCHUTZORGANISATION UND WIE SOLLTE DIESE AUFGEBAUT SEIN? . 275 FRAGE 188. WAS IST IM FALLE EINES DATENSCHUTZVORFALLS (DATA BREACH ) ZU TUN? . 275 FRAGE 189. WARUM SIND DATENSICHERHEIT UND INFORMATIONSSICHERHEIT FUER UNTERNEHMEN UNERLAESSLICH? . 276 FRAGE 190. WAS SIND TECHNISCHE UND ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN? . 277 FRAGE 191. WAS BEDEUTET PRIVACY BY DESIGN UND PRIVACY BY DEFAULT UND WELCHE AUSWIRKUNG HABEN DIE PRINZIPIEN AUF GESCHAEFTSPROZESSE? . 278 FRAGE 192. WAS IST IM ZUSAMMENHANG MIT DER NUTZUNG VON SOZIALEN MEDIEN DATENSCHUTZRECHTLICH ZU BEACHTEN? . 279 FRAGE 193. WAS IST BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZ? . 280 FRAGE 194. WARUM IST ES WICHTIG, DATENSCHUTZ IM UNTERNEHMEN ZU SCHULEN, UND WAS IST DABEI ZU BEACHTEN? . 281 FRAGE 195. WELCHE SANKTIONEN DROHEN BEI NICHTEINHALTUNG DER DATENSCHUTZRECHTLICHEN VORGABEN? . 282 FRAGE 196. WAS BEDEUTEN VERHALTENSREGELN UND ZERTIFIZIERUNGEN IM SINNE DER DSGVO UND WAS BRINGEN DIESE? . 282 XXIX. STRAFRECHT MIT SCHWERPUNKT ANTIKORRUPTION . 287 FRAGE 197. ES LAEUFT ALLES SAUBER . WARUM SOLL SICH DAS UNTERNEHMEN DANN MIT STRAFRECHT UND ANTIKORRUPTION BESCHAEFTIGEN? EINE WIRTSCHAFTSKRIMINOLOGISCHE EINLEITUNG . 287 FRAGE 198. WANN UND WARUM BEGEHEN MENSCHEN DOLOSE HANDLUNGEN ZUM SCHADEN EINES UNTERNEHMENS UND WAS KANN DAS UNTERNEHMEN DAGEGEN TUN? . 288 FRAGE 199. WAS BEDEUTET WHITE-COLLAR CRIME? . 288 FRAGE 200. WAS IST DER UNTERSCHIED ZWISCHEN KORRUPTION UND BESTECHUNG? . 289 FRAGE 201. WAS IST NACH DEM ANTIKORRUPTIONSSTRAFRECHT STRAFBAR? . 289 FRAGE 202. WAS GILT ALS VORTEIL? . 290 FRAGE 203. WER IST EIN AMTSTRAEGER? . 290 FRAGE 204. WAS IST EIN AMTSGESCHAEFT? . 291 FRAGE 205. WAS IST DER UNTERSCHIED ZWISCHEN BEAMTEN UND AMTSTRAEGERN? . 292 FRAGE 206. GIBT ES FUER DAS ANTIKORRUPTIONSRECHT RICHTLINIEN VONSEITEN DER JUSTIZ? . 292 FRAGE 207. DIE BERUEHMTEN DREI K - WAS HAT ES DAMIT AUF SICH? . 292 FRAGE 208. WELCHE VORTEILE DUERFEN ANGENOMMEN WERDEN? . 293 FRAGE 209. GIBT ES DIE 100-EURO-GRENZE WIRKLICH? WOHER KOMMT DER GEDANKE? . 293 FRAGE 210. WAS VERSTEHT MAN UNTER ANFUETTEM ? . 294 FRAGE 211. DARF MAN EINEM AMTSTRAEGER NOCH EINEN KAFFEE ANBIETEN? . 295 FRAGE 212. WAS SIND SCHWARZE KASSEN ? . 295 FRAGE 213. WAS IST DER UNTERSCHIED ZUR KORRUPTION IM PRIVATWIRTSCHAFTLICHEN GESCHAEFTSVERKEHR? . 295 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XIX FRAGE 214. WAS IST BEI ZUWENDUNGEN IN FORM VON GESCHENKEN UND EINLADUNGEN ZU BEACHTEN? . 296 FRAGE 215. WAS MUSS BEI VERANSTALTUNGEN BEDACHT WERDEN? . 297 FRAGE 216. DARF MAN EINEN AMTSTRAEGER PRIVAT EINLADEN? . 297 FRAGE 217. WAS SIND KICKBACKS? . 297 FRAGE 218. WAS SIND FACILITATION PAYMENTS? . 298 FRAGE 219. WAS IST BEI SPONSORING UND SPENDEN STRAFRECHTLICH ZU BEACHTEN? . 299 FRAGE 220. WANN IST DER STRAFTATBESTAND DER UNTREUE VERWIRKLICHT? . 299 FRAGE 221. ERFUELLT NUETZLICHE KORRUPTION DEN STRAFTATBESTAND DER UNTREUE? . 300 FRAGE 222. WANN IST DER STRAFTATBESTAND DES BETRUGS VERWIRKLICHT? . 302 FRAGE 223. WAS IST AMTSMISSBRAUCH? . 302 FRAGE 224. DIE GELDWAESCHE AUS STRAFRECHTLICHER SICHT? . 303 FRAGE 225. WELCHE STRAFTATBESTAENDE SIND SONST NOCH RELEVANT? . 304 FRAGE 226. WAS IST UNTER VERBANDSVERANTWORTLICHKEIT ZU VERSTEHEN? . 305 FRAGE 227. WAS IST EIN VERBAND? . 305 FRAGE 228. WANN UND WOFUER IST EIN VERBAND STRAFRECHTLICH VERANTWORTLICH? . 306 FRAGE 229. WELCHE SANKTIONEN DROHEN EINEM VERBAND? . 307 FRAGE 230. WIE WIRD DIE VERBANDSGELDBUSSE BEMESSEN? . 307 FRAGE 231. WIRD DER VERBAND ZWINGEND ZUR VERANTWORTUNG GEZOGEN ODER KANN DIE STAATSANWALTSCHAFT DAVON AUCH ABSEHEN? . 308 FRAGE 232. WIE KANN DAS UNTERNEHMEN GESCHUETZT WERDEN? . 309 FRAGE 233. WELCHE MOEGLICHKEITEN DER KONTROLLE IM UNTERNEHMEN GIBT ES, UM STRAFRECHTLICHE PRAEVENTIVMASSNAHMEN ZU SETZEN? . 309 FRAGE 234. KANN DAS UNTERNEHMEN DIE STRAFE DES MITARBEITERS ODER ENTSCHEIDUNGSTRAEGERS UEBERNEHMEN UND WAS BRINGT EINE D&O-VERSICHERUNG? . 310 FRAGE 235. WAS IST DER FCPA? WAS IST DER UK BRIBERY ACT? WESHALB SIND SIE RELEVANT? . 310 FRAGE 236. IST IM AUSLAND BEGANGENE KORRUPTION IN OESTERREICH STRAFBAR? . 311 FRAGE 237. ES GIBT EINEN VERDACHT - WIE SOLL MAN SICH VERHALTEN? SOLL GLEICH ANZEIGE ERSTATTET WERDEN? . 311 FRAGE 238. WOFUER IST DIE KORRUPTIONSSTAATSANWALTSCHAFT ZUSTAENDIG? . 313 EXKURS: GRUNDLEGENDES ZUR GELDWAESCHE . 314 FRAGE 239. WAS VERSTEHT MAN UNTER GELDWAESCHE UND WOFUER STEHT AML? . 314 FRAGE 240. WELCHE GESETZLICHEN GRUNDLAGEN GIBT ES ZUM THEMA GELDWAESCHE? . 314 FRAGE 241. WIE KANN MAN SICH GELDWAESCHE IN DER PRAXIS VORSTELLEN? . 315 FRAGE 242. IST DIESES THEMA UEBERHAUPT VON PRAKTISCHER RELEVANZ? WELCHE GEFAHREN BESTEHEN? . 315 FRAGE 243. INWIEFERN BETRIFFT DIE GELDWAESCHE -THEMATIK EIN UNTERNEHMEN? . 316 FRAGE 244. WELCHE VORKEHRUNGEN SIND ZU TREFFEN, UM GELDWAESCHE (AKTIVE BETEILIGUNG/PASSIVE UNTERSTUETZUNG) ZU VERMEIDEN? . 317 XX SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 245. WORAUS RESULTIEREN DIE GROESSTEN GEFAHREN DER GELDWAESCHE? . 317 FRAGE 246. WELCHE DETAILANFORDERUNGEN ERGEBEN SICH IM UMGANG MIT AKTIVER/PASSIVER GELDWAESCHE? . 318 XXX. ARBEITSRECHT . 325 VERHALTENSKODEX, DIENSTVERHAELTNIS UND KOLLEKTIWERTRAG . 325 FRAGE 247. IN WELCHER FORM KANN EIN VERHALTENSKODEX EINGEFUEHRT WERDEN? . 325 FRAGE 248. WIE WIRD EIN VERHALTENSKODEX VERBINDLICH? . 325 FRAGE 249. KOENNEN DIE REGELUNGEN EINES BEREITS IN GELTUNG STEHENDEN VERHAL TENSKODEX DURCH DEN ARBEITGEBER EINSEITIG GEAENDERT WERDEN? . 326 FRAGE 250. WELCHE SANKTIONEN SIND BEI EINEM VERSTOSS GEGEN INTERNE COMPLIANCE-VORSCHRIFTEN DURCH DEN MITARBEITER ZULAESSIG? . 326 FRAGE 251. ZUM DIENSTVERHAELTNIS: WELCHE VORSCHRIFTEN SIND WAEHREND DER BEWERBUNGSPHASE ZU BEACHTEN? . 328 FRAGE 252. UND WELCHE SOZIALVERSICHERUNGS- UND LOHNSTEUERRECHTLICHEN PFLICHTEN TREFFEN EIN UNTERNEHMEN VOR UND ZU BEGINN DES DIENSTVERHAELTNISSES? . 329 FRAGE 253. WELCHER KOLLEKTIVVERTRAG IST AUF DAS KONKRETE ARBEITSVERHAELTNIS ANZUWENDEN? . 329 FRAGE 254. KOENNEN KOLLEKTIVVERTRAEGE COMPLIANCE-RELEVANTE THEMEN ENTHALTEN? KOENNEN IN DIESEM FALL DAVON ABWEICHENDE REGELUNGEN VORGESEHEN WERDEN? . 330 FRAGE 255. WELCHE FOLGEN ZIEHT DIE ANWENDUNG EINES FALSCHEN KOLLEKTIVVERTRAGS NACH SICH? . 331 FRAGE 256. COMPLIANCE BIS ZUM ENDE - WELCHE ZWINGENDEN REGELUNGEN HAT DER ARBEITGEBER BEI DER BEENDIGUNG VON ARBEITSVERHAELTNISSEN ZU BEACHTEN? . 331 FRAGE 257. WAS IST BEI DER VERFASSUNG EINES DIENSTZEUGNISSES ZU BEACHTEN? . 332 KONTROLLMASSNAHMEN UND MITARBEITERUEBERWACHUNG . 332 FRAGE 258. WELCHE RECHTLICHEN ASPEKTE SIND BEI ARBEITSRECHTLICHEN KONTROLLMASSNAHMEN ZU BEACHTEN? . 332 FRAGE 259. WELCHE KONTROLLMASSNAHMEN SIND JEDENFALLS UNZULAESSIG? . 334 FRAGE 260. WELCHE KONTROLLMASSNAHMEN SIND JEDENFALLS ZULAESSIG? . 335 FRAGE 261. WANN IST EINE BETRIEBSVEREINBARUNG UEBER KONTROLLMASSNAHMEN KONKRET NOTWENDIG? . 335 FRAGE 262. ENTFAELLT DAS ERFORDERNIS EINER BETRIEBSVEREINBARUNG, WENN ANDERE GESETZE EINE KONTROLLMASSNAHME ERFORDERLICH MACHEN? . 336 FRAGE 263. WAS KANN DER BETRIEBSINHABER TUN, WENN ER EINE KONTROLL MASSNAHME EINFUEHREN WILL, DER BETRIEBSRAT ABER DEN ABSCHLUSS DER BETRIEBSVEREINBARUNG ABLEHNT? . 337 FRAGE 264. WELCHE KONTROLLMASSNAHMEN SIND IN EINEM BETRIEBSRATSLOSEN BETRIEB ZULAESSIG? . 338 FRAGE 265. WELCHE MOEGLICHKEITEN HAT DER ARBEITGEBER BEI AD-HOC-KONTROLLEN? . 338 FRAGE 266. WAS IST BEI DER KONTROLLE DER DIENSTLICHEN KOMMUNIKATION ZU BEACHTEN? . 339 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XXI FRAGE 267. WAS IST BEI DER PRIVATNUTZUNG DER E-MAIL ZU BEACHTEN? . 340 FRAGE 268. WAS IST ARBEITSRECHTLICH BEI DER EINFUEHRUNG EINER WHISTLEBLOWING- HOTLINE ZU BEACHTEN? . 340 FRAGE 269. WAS IST BEI DER EINFUEHRUNG EINER VIDEOUEBERWACHUNG ZU BEACHTEN? . 341 FRAGE 270. IST GPS-TRACKING ARBEITSRECHTLICH ZULAESSIG? . 342 FRAGE 271. INWIEWEIT DUERFEN STRAFREGISTERAUSKUENFTE VON MITARBEITERN EINGEHOLT WERDEN? . 343 FRAGE 272. WELCHE KONSEQUENZEN DROHEN DEM ARBEITGEBER, WENN ER UNZULAESSIGE KONTROLLMASSNAHMEN EINSETZT? . 344 VERWALTUNGSSTRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT/VERANTWORTLICHE BEAUFTRAGTE . 345 FRAGE 273. WER IST IN EINEM UNTERNEHMEN FUER DIE EINHALTUNG VON ZWINGENDEN VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN ZUSTAENDIG? . 345 FRAGE 274. WER IST EIN VERANTWORTLICHER BEAUFTRAGTER UND WIE KANN DIESER BESTELLT WERDEN? . 345 FRAGE 275. FUER WELCHE GESETZESMATERIEN IST EINE BESTELLUNG VON VERANTWORT LICHEN BEAUFTRAGTEN SINNVOLL? . 345 FRAGE 276. WELCHE VORTEILE HAT DIE BESTELLUNG VON VERANTWORTLICHEN BEAUFTRAGTEN FUER DAS UNTERNEHMEN? . 346 FRAGE 277. WELCHE RISIKEN UND NACHTEILE BESTEHEN BEI DER BESTELLUNG VON VERANTWORTLICHEN BEAUFTRAGTEN FUER DAS UNTERNEHMEN UND FUER DEN ZU BESTELLENDEN MITARBEITER? . 346 XXXI. WETTBEWERBSRECHT, INTELLECTUAL PROPERTY UND DER SCHUTZ VON GESCHAEFTSGEHEIMNISSEN . 351 FRAGE 278. DAS UWG AUS DER SICHT DES COMPLIANCE OFFICER - WIE LAUTET DAS PRUEFUNGSSCHEMA? . 351 FRAGE 279. WANN SPRICHT MAN VON EINER IRREFUEHRENDEN GESCHAEFTSPRAKTIK ? . 351 FRAGE 280. WAS VERSTEHT MAN UNTER BLICKFANGWERBUNG UND WAS IST DABEI ZU BEACHTEN? . 352 FRAGE 281. DER STERNCHENHINWEIS - WAS IST BEI EINEM COMPLIANCE-CHECK ZU BEACHTEN? . 353 FRAGE 282. COMPLIANCE BEI DER WERBUNG MIT UMWELTBEGRIFFEN - WAS IST ZU BEACHTEN? . 353 FRAGE 283. WERBUNG MIT WIR SCHENKEN IHNEN DIE MEHRWERTSTEUER - 16,67 ODER 20 %? . 354 FRAGE 284. AB -PREISE - WELCHE GRENZEN SIND ZU BEACHTEN? . 354 FRAGE 285. WERBUNG MIT STATT-PREISEN - WAS IST DABEI ZU BEACHTEN? . 354 FRAGE 286. WAS VERSTEHT MAN NACH DEM UWG UNTER WERBUNG MIT SELBSTVERSTAENDLICHKEITEN ? . 355 FRAGE 287. SPITZENSTELLUNGSWERBUNG UND WAS IST DABEI ZU BEACHTEN? . 355 FRAGE 288. VERGLEICHENDE WERBUNG - WANN LIEGT DIESE VOR UND WELCHE GRENZEN SIND BEI EINEM COMPLIANCE-CHECK ZU BEACHTEN? . 356 FRAGE 289. WAS IST NACH DEM UWG BEI TESTSIEGERWERBUNG ZU BEACHTEN? . 358 FRAGE 290. WAS SIND AGGRESSIVE GESCHAEFTSPRAKTIKEN? . 358 FRAGE 291. WAS IST BEI AN KINDER GERICHTETER WERBUNG IN DER COMPLIANCE- PRAXIS ZU BEACHTEN? . 359 XXII SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 292. WAS VERSTEHT MAN IN DER UWG-COMPLIANCE UNTER EINER WERBEBEHINDERUNG ? . 359 FRAGE 293. DARF EIN UNTERNEHMER UNBESCHRAENKT MIT GRATIS ODER UMSONST WERBEN? . 360 FRAGE 294. WAS IST BEI FREUNDSCHAFTSWERBUNG (TEIL A FRIEND ) ZU BEACHTEN UND WO IST DIE GRENZE ZU EINEM SCHNEEBALLSYSTEM NACH DEM UWG (RISIKO DER RUECKABWICKLUNG)? . 360 FRAGE 295. KANN EIN VERSTOSS GEGEN ANDERE GESETZE ODER VERWALTUNGS RECHTLICHE BESTIMMUNGEN AUCH KONSEQUENZEN NACH DEM UWG HABEN? . 361 FRAGE 296. KANN DIE VERWENDUNG UNZULAESSIGER AGB EINEN RECHTSBRUCH NACH UWG BILDEN? . 362 FRAGE 297. DER KAMPF UM DIE BESTEN KOEPFE - IST DAS ABWERBEN NACH UWG ERLAUBT? . 363 FRAGE 298. KNOW-HOW-SCHUTZ NEU - WELCHE TO-DOS BESTEHEN FUER DEN COMPLIANCE OFFICER? . 363 FRAGE 299. WIE IST DER NEUE BEGRIFF GESCHAEFTSGEHEIMNIS DEFINIERT? . 364 FRAGE 300. WELCHE ACTION POINTS BESTEHEN IM HINBLICK AUF DIE ANPASSUNG VON VERTRAULICHKEITSVEREINBARUNGEN UND GEHEIMHALTUNGSKLAUSELN IN ANDEREN VERTRAEGEN? . 364 FRAGE 301. WELCHE RECHTSFOLGEN LOEST DIE VERWENDUNG FREMDER GESCHAEFTSGEHEIMNISSE AUS? . 365 FRAGE 302. WELCHE AUFGABEN HAT DER COMPLIANCE OFFICER NUN IN BEZUG AUF KNOW-HOW ZU BEACHTEN? . 366 FRAGE 303. WELCHE MOEGLICHKEITEN BIETET DAS UWG IN FAELLEN DER KREDITSCHAEDIGUNG ? . 367 FRAGE 304. WAS BEDEUTET IM UWG DIE WIEDERHOLUNGSGEFAHR UND DEREN WEGFALL ? . 368 FRAGE 305. BESTECHUNG NACH § 10 UWG - WELCHE BEDEUTUNG HAT DIESE BESTIMMUNG? . 369 FRAGE 306. WELCHE FOLGEN KANN EIN UWG-VERSTOSS IN DER COMPLIANCE-PRAXIS HABEN? . 370 FRAGE 307. UNTER WELCHEN VORAUSSETZUNGEN DARF MAN MIT DEN SYMBOLEN , TM UND WERBEN? . 370 FRAGE 308. WELCHE MARKENFUNKTIONEN SIND GRUNDSAETZLICH ZU UNTERSCHEIDEN? . 370 FRAGE 309. WELCHE MARKENFORMEN GIBT ES? . 371 FRAGE 310. WAS SIND DIE GRUNDLEGENDEN UNTERSCHIEDE ZWISCHEN NATIONALEN MARKEN, UNIONSMARKEN UND INTERNATIONALEN MARKEN? . 372 FRAGE 311. WAS SIND DIE HAEUFIGSTEN LOESCHUNGSGRUENDE EINER MARKE? . 372 FRAGE 312. WAS IST DER MARKENRECHTLICHE BENUTZUNGSZWANG UND DIE RECHTSERHALTENDE BENUTZUNG ? . 373 FRAGE 313. DER FALL KORNSPITZ - WAS BEDEUTET EINE ENTWICKLUNG ZUM FREIZEICHEN ? . 373 FRAGE 314. WAS VERSTEHT MAN UNTER DEM RECHT AM EIGENEN BILD? . 374 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XXIII FRAGE 315. WELCHE BESONDERHEITEN SIND BEI FOTO- UND VIDEOAUFNAHMEN MIT MINDERJAEHRIGEN (BEISPIELSWEISE IM ZUGE EINES KARRIERETAGES ) AUS COMPLIANCE-SICHT ZU BEACHTEN? . 374 XXXII. KARTELLRECHT . 379 KARTELLRECHT UND COMPLIANCE . 379 FRAGE 316. WIE KOENNTE EINE KARTELLRECHTLICHE RISIKOANALYSE ABLAUFEN? . 379 FRAGE 317. WIE KOENNEN DIE HANDELNDEN PERSONEN IN DIE LAGE VERSETZT WERDEN, SELBST EINE EINSCHAETZUNG IHRES KARTELLRECHTLICHEN RISIKOS VORZUNEHMEN? . 380 FRAGE 318. WELCHE FRAGEN SOLLTEN IM RAHMEN EINER KARTELLRECHTLICHEN RISIKOANALYSE (JEDENFALLS) GESTELLT WERDEN? . 381 FRAGE 319. WAS KOENNTEN DIE INHALTE EINER INTERNEN RICHTLINIE ZUM THEMA KARTELLRECHT SEIN? . 382 FRAGE 320. WIE KOENNTE EINE KARTELLRECHTLICHE SCHULUNG AUFGEBAUT SEIN? . 382 FRAGE 321. WELCHE MASSNAHMEN SIND IN VORBEREITUNG AUF EINE MOEGLICHE HAUSDURCHSUCHUNG ZU TREFFEN? . 383 KARTELLRECHT ALLGEMEIN . 384 FRAGE 322. WELCHE OESTERREICHISCHEN RECHTSQUELLEN GIBT ES IM KARTELLRECHT? 384 FRAGE 323. WELCHE EUROPAEISCHEN RECHTSQUELLEN GIBT ES IM KARTELLRECHT? . 384 FRAGE 324. WIE IST DAS VERHAELTNIS ZWISCHEN EUROPAEISCHEM UND NATIONALEM KARTELLRECHT? . 385 FRAGE 325. WOZU BRAUCHT ES EINE MARKTABGRENZUNG UND WELCHE ROLLE SPIELEN DABEI OEKONOMISCHE ASPEKTE? . 385 VERBOT WETTBEWERBSBESCHRAENKENDER ABSPRACHEN . 387 FRAGE 326. WAS SIND DIE TATBESTANDSELEMENTE DES ART 101 AEUV BZW DES § 1 KARTG? . 387 FRAGE 327. WELCHEN UNTEMEHMENSBEGRIFF UNTERSTELLT DAS KARTELLRECHT? . 387 FRAGE 328. WAS BEDEUTET KONZERNPRIVILEG IM KARTELLRECHT? . 388 FRAGE 329. WAS IST DER UNTERSCHIED ZWISCHEN EINER VEREINBARUNG UND EINER ABGESTIMMTEN VERHALTENSWEISE? . 389 FRAGE 330. WAS IST DER UNTERSCHIED ZWISCHEN EINER BEZWECKTEN UND EINER BEWIRKTEN WETTBEWERBSBESCHRAENKUNG? . 390 FRAGE 331. WAS BEDEUTET SPUERBARKEIT, DE MINIMIS UND BAGATELLKARTELL? . 391 FRAGE 332. WAS BEDEUTET AUSWIRKUNG AUF DEN ZWISCHENSTAATLICHEN HANDEL IN ART 101 ABS 1 AEUV? . 392 FRAGE 333. WELCHE HORIZONTALEN VERHALTENSWEISEN SIND VERBOTEN? . 392 FRAGE 334. IST EIN GEMEINSAMER EINKAUF ODER ABER DER VERTRIEB VON WETTBEWERBERN ZULAESSIG? . 393 FRAGE 335. SIND AUCH VERTIKALE VERHALTENSWEISEN VOM KARTELLVERBOT UMFASST? . 393 FRAGE 336. GILT DAS KARTELLRECHT AUCH IM FRANCHISING? . 394 FRAGE 337. WAS IST ZU BEACHTEN, WENN DER WETTBEWERBER GLEICHZEITIG KUNDE BZW LIEFERANT IST? . 394 FRAGE 338. WELCHE AUSNAHMEN VOM KARTELLVERBOT GIBT ES? . 395 XXIV SORTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS FRAGE 339. WAS BEDEUTET DAS PRINZIP DER LEGALAUSNAHME? . 395 FRAGE 340. WELCHE BRANCHENBEZOGENEN AUSNAHMEN GIBT ES? . 396 FRAGE 341. WANN KOMMT EINE FREISTELLUNG IN BETRACHT? . 396 FRAGE 342. WAS SIND GRUPPENFREISTELLUNGSVERORDNUNGEN UND WELCHE FORMEN DER ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN WETTBEWERBERN STELLEN SIE FREI? . 398 FRAGE 343. WAS IST DIE VERTIKALE GRUPPENFREISTELLUNGSVERORDNUNG? . 399 ONLINE-HANDEL . 400 FRAGE 344. WAS IST IM ONLINE-HANDEL ZU BEACHTEN? . 400 FRAGE 345. SIND BESCHRAENKUNGEN DES ONLINE-HANDELS ZULAESSIG? . 400 FRAGE 346. SIND PLATTFORMVERBOTE ZULAESSIG? . 401 FRAGE 347. WAS IST GEOBLOCKING? . 401 FRAGE 348. SIND BESTPREISKLAUSELN ZULAESSIG? . 402 FRAGE 349. WAS TUN GEGEN SOGENANNTE TRITTBRETTFAHRER? . 403 MISSBRAUCH EINER MARKTBEHERRSCHENDEN STELLUNG . 403 FRAGE 350. WAS VERSTEHT MAN UNTER EINER MARKTBEHERRSCHENDEN STELLUNG? . 403 FRAGE 351. WAS VERSTEHT MAN UNTER DEM MISSBRAUCH EINER MARKTBEHERRSCHENDEN STELLUNG? .404 FRAGE 352. WAS VERSTEHT MAN UNTER RELATIVER MARKTMACHT? . 405 FRAGE 353. WELCHES VERHALTEN EINES MARKTBEHERRSCHENDEN UNTERNEHMENS GILT ALS MISSBRAEUCHLICH? . 405 FRAGE 354. WELCHE KONSEQUENZEN DROHEN BEI KARTELLVERSTOESSEN? . 406 FRAGE 355. WAS REGELT ART 101 ABS 2 AEUV/§ 1 ABS 3 KARTG? . 407 FRAGE 356. WAS VERSTEHT MAN UNTER PRIVATE ENFORCEMENT"? . 407 BEHOERDEN UND ERMITTLUNGSBEFUGNISSE . 409 FRAGE 357. WELCHE ERMITTLUNGSBEFUGNISSE HABEN DIE BWB UND DIE EUROPAEISCHE KOMMISSION? . 409 FRAGE 358. WIE LAEUFT EIN GELDBUSSENVERFAHREN GENERELL AB? . 409 FRAGE 359. WAS IST EIN KRONZEUGE" UND WAS EIN SETTLEMENT"? . 410 FUSIONSKONTROLLE . 411 FRAGE 360. WAS BEDEUTET FUSIONSKONTROLLE UND WAS IST PRUEFUNGSGEGENSTAND"? . 411 FRAGE 361. WANN IST EIN ZUSAMMENSCHLUSS ANMELDEPFLICHTIG? . 411 FRAGE 362. WIE IST DER ABLAUF EINES FUSIONSKONTROLLVERFAHRENS AUF NATIONALER UND EUROPAEISCHER EBENE UND WANN WIRD EIN ZUSAMMENSCHLUSS VON DEN BEHOERDEN NICHT GENEHMIGT? . 413 FRAGE 363. WAS IST DAS DURCHFUEHRUNGSVERBOT? . 414 FRAGE 364. KOENNEN SICH DRITTE GEGEN DEN ZUSAMMENSCHLUSS WEHREN ? . 414 XXXIII. KAPITALMARKT-COMPLIANCE . 417 FRAGE 365. WELCHE SCHUTZMECHANISMEN KENNT DAS KAPITALMARKTRECHT ZUR VERHINDERUNG VON INSIDER-TRADING? . 417 FRAGE 366. WELCHE GESETZLICHEN GRUNDLAGEN HAT DER EMITTENT ZU BEACHTEN? . 418 FRAGE 367. WAS IST EINE INSIDERINFORMATION? . 418 SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS XXV FRAGE 368. WELCHE VERPFLICHTUNGEN ERGEBEN SICH BEI VORLIEGEN EINER INSIDERINFORMATION? . 418 FRAGE 369. WELCHE MELDEVERPFLICHTUNGEN HABEN MITGLIEDER DES VORSTANDES UND DES AUFSICHTSRATS (DIRECTORS * -DEALINGS-MELDEPFLICHTEN)? .419 FRAGE 370. WELCHE AENDERUNGEN IN DER KAPITALMARKT-COMPLIANCE DER EMITTENTEN ERGEBEN SICH NACH DEM WEGFALL DER EMITTENTEN- COMPLIANCE-VERORDNUNG? . 420 KAPITEL 6: ENDE GUT, ALLES GUT - SCHLUSSBETRACHTUNGEN .425 XXXIV. COMPLIANCE IN DER UNTEMEHMENSPRAXIS - EIN FAZIT . 425 FRAGE 371. WIR HABEN JETZT GENUG GELESEN UND WOLLEN COMPLIANCE IMPLEMENTIEREN - WIE BEGINNEN WIR? . 425 FRAGE 372. WIR STECKEN MITTENDRIN - WAS MUESSEN WIR FUER DIE ZUKUNFT BEACHTEN? .426 FRAGE 373. UND WER BEANTWORTET WEITERE FRAGEN? . 427 FRAGE 374. DIE LETZTE FRAGE: WAS ERWARTET COMPLIANCE OFFICER IN DER ZUKUNFT? . 427 STICHWORTVERZEICHNIS . 429 XXVI SARTOR, PRAXISLEITFADEN COMPLIANCE 2 , LEXISNEXIS
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