Schweizerisches Bankenrecht: Handbuch für Finanzfachleute
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Zürich ; Basel ; Genf
Schulthess
2019
|
| Ausgabe: | 4. Auflage |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXXIV, 590 Seiten Diagramme |
| ISBN: | 9783725579266 3725579261 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT ZUR 4. AUFLAGE V
AUTORENVERZEICHNIS VII
INHALTSUEBERSICHT IX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
WEITERFUEHRENDE LITERATUR XXXI
KAPITEL 1 DIE SCHWEIZER BANKEN UND IHR RECHTLICHES UMFELD 1
1. DIE SCHWEIZER BANKEN UND IHR RECHTLICHES UMFELD 3
1.1 SCHWEIZERISCHES BANKENRECHT 3
1.2 VERAENDERUNGEN DES BANKENRECHTS SEIT 1990 3
1.3 VERANTWORTLICHKEIT INNERHALB DER BANK 7
1.3.1 ZIVILRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 8
1.3.2 AUFSICHTSRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 9
1.3.3 STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 9
1.4 EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN 10
1.4.1 COMPLIANCE UND COMPLIANCE-FUNKTION 10
1.4.2 COMPLIANCE ALS TEIL DES IKS 11
1.5 REVISION 12
1.5.1 INTERNE REVISION 12
1.5.2 EXTERNE REVISION 13
1.6 AUFSICHT 13
KAPITELL PRIVATRECHTLICHE NORMEN 15
2. VERTRAGSBEZIEHUNGEN UND AGB 17
2.1 EINFUEHRUNG 17
2.2 DIE ENTSTEHUNG VON OBLIGATIONEN AUS VERTRAEGEN 17
2.2.1 DIE UEBEREINSTIMMENDE GEGENSEITIGE WILLENSAEUSSERUNG (ART. 1 OR) 17
2.2.2 DER ZULAESSIGE VERTRAGSINHALT 18
2.2.3 DIE WEITEREN VORAUSSETZUNGEN DER GUELTIGEN VERTRAGSENTSTEHUNG 20
2.3 DIE ALLGEMEINEN GESCHAEFTSBEDINGUNGEN DER BANKEN (AGB) 21
2.3.1 SINNUNDZWECK 21
2.3.2 DIE AGB ALS VERTRAGSBESTANDTEIL 21
2.3.3 SCHRANKEN DER AGB 21
2.3.4 INHALTDERAGB 23
2.3.5 VERWENDUNG WEITERER STANDARDVERTRAEGE 29
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2.4 VERTRAGSPARTEIEN
30
2.4.1 UEBERSICHT, ALLGEMEINES
3
*
2.4.2 NATUERLICHE PERSONEN
31
2.4.3 JURISTISCHE PERSONEN
33
2.4.4 PERSONENVEREINIGUNGEN 34
2.5 DIE FORM DER VERTRAEGE
36
2.5.1 DER GRUNDSATZ DER FORMFREIHEIT 36
2.5.2 AUSNAHMEN VOM GRUNDSATZ DER FORMFREIHEIT 37
2.5.3 PRAXIS DER BANKEN
39
2.6 FRAGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERFUELLUNG VON OBLIGATIONEN 41
2.6.1 ENTSTEHUNG UND ERFUELLUNG VON OBLIGATIONEN 41
2.6.2 DIE VERRECHNUNG 43
2.6.3 DIE VERJAEHRUNG 44
2.6.4 DIE ABTRETUNG (ZESSION) 45
3. VOLLMACHTEN 49
3.1 VERTRETUNG VON PRIVATPERSONEN 49
3.1.1 ENTSTEHUNG UND GUELTIGKEIT DER VOLLMACHT 49
3.1.2 BEENDIGUNG DER VOLLMACHT 52
3.1.3 UMFANG DER VOLLMACHT 52
3.2 KAUFMAENNISCHE VERTRETUNG, PROKURA UND HANDLUNGSVOLLMACHT 55
4. MEHRERE PERSONEN ALS SCHULDNER UND ALS GLAEUBIGER 58
4.1 ALLGEMEINES 58
4.2 DAS SOLIDARKONTO (COMPTE-JOINT) 59
4.3 DAS GESAMTHANDSKONTO 61
5. DIE GESCHAEFTSBEZIEHUNG BEIM TOD DES KUNDEN 62
5.1 DAS SCHWEIZERISCHE ERBRECHT IM UEBERBLICK 62
5.1.1 DAS PRINZIP DER UNIVERSALSUKZESSION 62
5.1.2 DIE GESETZLICHEN ERBEN 62
5.1.3 DIE VOM ERBLASSER EINGESETZTEN ERBEN 64
5.2 EINFLUSS DES ABLEBENS AUF BANKBEZIEHUNGEN 66
5.2.1 ALLGEMEINES 66
5.2.2 TOD DES KONTOINHABERS ALS VERTRAGSPARTNER DER BANK 66
5.2.3 NACHFOLGEPLANUNG IN DER BANKPRAXIS 67
5.2.4 TOD UND VOLLMACHTEN 68
5.2.5 TOD UND COMPTE-JOINT INSBESONDERE 70
5.2.6 TOD UND GESAMTHANDSKONTO INSBESONDERE 72
6. DIE GESCHAEFTSBEZIEHUNG ZU MINDERJAEHRIGEN 73
6.1 RECHTSSTEUEUNG DER MINDERJAEHRIGEN 73
XII
INHALTSVERZEICHNIS
6.1.1 DER GRUNDSATZ: MINDERJAEHRIGE SIND HANDLUNGSUNFAEHIG UND UNTERSTEHEN
DER ELTERLICHEN SORGE 73
6.1.2 DIFFERENZIERUNGEN: DIE BESCHRAENKTE HANDLUNGSUNFAEHIGKEIT
URTEILSFAEHIGER
MINDERJAEHRIGER 74
6.2 DAS KINDESVERMOEGEN 75
6.2.1 VERWALTUNG 75
6.2.2 GEBUNDENES KINDESVERMOEGEN 76
6.2.3 FREIES KINDESVERMOEGEN 76
6.2.4 ARBEITSERWERB DES MINDERJAEHRIGEN 77
6.3 KINDESVERMOEGEN IM BANKVERKEHR 77
6.3.1 STELLUNG DER ELTERN 77
6.3.2 STELLUNG DER KINDER 78
6.3.3 EINLEGER-ODER GOETTIKONTEN 79
6.3.4 MISSBRAEUCHE 81
7. ERWACHSENENSCHUTZRECHTRECHTLICHE MASSNAHMEN BEI BANKKUNDEN 82
7.1 EINFUEHRUNG 82
7.1.1 VORBEMERKUNGEN 82
7.1.2 UEBERSICHT 82
7.2 DAS ERWACHSENENSCHUTZRECHT IM EINZELNEN 84
7.2.1 UEBERSICHT UEBER DIE INSTRUMENTE DES ERWACHSENENSCHUTZRECHTS 84
7.2.2 ERWACHSENENSCHUTZRECHT UND ROLLE DER BANK 94
8. DIE TYPISCHEN VERTRAEGE DER BANKEN 100
8.1 DER KONTOVERTRAG 100
8.1.1 DER GIROVERTRAG UND DAS AUFTRAGSRECHT IM ALLGEMEINEN 102
8.1.2 DAS KONTOKORRENTVERHAELTNIS 104
8.1.3 KONTOARTEN 105
8.2 DAS SPARKASSENGESCHAEFT 112
8.2.1 EINFUEHRUNG 112
8.2.2 RECHTLICHE NATUR DES SPARKASSENVERTRAGES 113
8.2.3 DIE HEFTE INSBESONDERE 114
8.3 DER DEPOTVERTRAG 115
8.3.1 ALLGEMEINES 115
8.3.2 DAS VERSCHLOSSENE DEPOT 117
8.3.3 DAS OFFENE DEPOT 118
8.3.4 DAS DEPOTSTIMMRECHT 119
8.4 SCHRANKFACHMIETE 120
8.5 VERMOEGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG 121
8.5.1 EINLEITENDE BEMERKUNGEN 122
8.5.2 DER VERWALTUNGSAUFTRAG 122
8.5.3 DIE VERMOEGENSVERWALTUNG DURCH EXTERNE VERMOEGENSVERWALTER 125
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
8.5.4 DIE EIGENSTAENDIGE VERWALTUNG DURCH DEN KUNDEN UND DIE FRAGE NACH
DER BERATUNGSPFLICHT DER BANK 128
8.6 DARLEHEN UND KREDITVERTRAG
131
8.6.1 ALLGEMEINES
131
8.6.2 DARLEHENSVERTRAG UND KREDITEROEFFNUNGSVERTRAG 132
8.6.3 EINZELNE VERFUEGUNGSKREDITE 133
8.6.4 EINZELNE VERPFLICHTUNGSKREDITE 138
8.7 DEVISEN UND BANKNOTEN/SORTEN 140
8.8 BERATUNGEN
141
9. VERSCHIEDENE AUSGEWAEHLTE VERTRAGSTYPEN 142
9.1 SECURITIES LENDING UND REPOS 142
9.1.1 SECURITIES LENDING 142
9.1.2 REPOS 144
9.1.3 DIE RICHTLINIEN DER FINMA ZU SECURITIES LENDING UND REPOS 145
9.2 DERIVATIVE FINANZINSTRUMENTE UND STRUKTURIERTE PRODUKTE 147
9.2.1 EINLEITUNG 147
9.2.2 OPTIONEN 147
9.2.3 FUTURES 148
9.2.4 STRUKTURIERTE PRODUKTE 149
9.3 DER PFANDBRIEF 149
9.3.1 CHARAKTERISIERUNG, ZWECK UND GRUNDLAGE 149
9.3.2 DIE AUSGABE VON PFANDBRIEFEN 150
9.3.3 DIE GEWAEHRUNG VON DARLEHEN DURCH DIE PFANDBRIEFZENTRALEN 151
9.3.4 DECKUNG 151
9.3.5 GLAEUBIGERSCHUTZ 154
9.4 AKKREDITIV UND DOKUMENTARINKASSO 155
9.4.1 WESEN UND BEGRIFF 156
9.4.2 DIE BEDEUTUNG DER ERA 157
9.4.3 ERSCHEINUNGSFORMEN 158
9.4.4 DOKUMENTENEINREICHUNG UND BETEILIGTE BANKEN 160
9.4.5 RECHTLICHE UEBERLEGUNGEN 162
9.4.6 DOKUMENTARINKASSO INSBESONDERE 164
9.5 RANGRUECKTRITTSVEREINBARUNG UND NACHRANGVEREINBARUNG 167
9.5.1 ALLGEMEINES 167
9.5.2 RANGRUECKTRITTSVEREINBARUNG 167
9.5.3 NACHRANGVEREINBARUNG 170
9.6 TREUHANDGESCHAEFT 171
9.6.1 BEGRIFF UND MERKMALE 171
9.6.2 ARTEN VON TREUHANDGESCHAEFTEN 172
9.6.3 ABGRENZUNG ZUR KOMMISSION UND ZU DEN SIMULIERTEN RECHTSGESCHAEFTEN
173
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
9.6.4 TREUHANDANLAGEN 174
9.6.5 STELLUNG DES FIDUZIANTEN IM KONKURS 175
9.7 TRUSTS 176
9.7.1 BEGRIFF 176
9.7.2 FRUEHERE BEHANDLUNG UNTER SCHWEIZERISCHEM RECHT UND SCHWEIZERISCHER
BANKPRAXIS 177
9.7.3 DAS HAAGER TRUST-UEBEREINKOMMEN 178
9.7.4 EINFUEHRUNG EINES SCHWEIZER TRUSTS? 179
10. SICHERHEITEN IM UEBERBLICK 180
10.1 ALLGEMEINES 180
10.2 KURANTE UND NICHT KURANTE SICHERHEITEN 181
10.3 REAL- UND PERSONALSICHERHEITEN 181
10.4 AKZESSORISCHE UND ABSTRAKTE SICHERHEITEN 182
10.5 AGB-PFANDKLAUSEL 182
11. REALSICHERHEITEN 185
11.1 PFANDRECHTE IM ALLGEMEINEN 185
11.1.1 GRUNDSAETZE DES PFANDRECHTS 186
11.2 DAS GRUNDPFAND 193
11.2.1 ALLGEMEINES 193
11.2.2 DIE GRUNDPFANDVERSCHREIBUNG 221
11.2.3 DER SCHULDBRIEF 223
11.2.4 DIE GUELT 227
11.3 DAS FAHRNISPFAND 227
11.3.1 FAUSTPFAND UND RETENTIONSRECHT 228
11.3.2 DAS PFANDRECHT AN FORDERUNGEN UND ANDEREN RECHTEN 230
11.3.3 DAS PFANDRECHT AN BUCHEFFEKTEN 237
11.4 PFANDRECHTSAEHNLICHE SICHERUNGSGESCHAEFTE 240
11.4.1 DAS IRREGULAERE PFANDRECHT 240
11.4.2 DIE SICHERHEITSHINTERLEGUNG 241
11.4.3 DIE SICHERUNGSUEBEREIGNUNG 243
11.4.4 DIE SICHERUNGSZESSION 249
11.4.5 DER EIGENTUMSVORBEHALT 253
UEBERSICHT PFANDVERTRAG 256
UEBERSICHT SICHERUNGSUEBEREIGNUNG/SICHERUNGSVEREINBARUNG 259
UEBERSICHT GLOBALZESSION 262
12. PERSONALSICHERHEITEN 266
12.1 ALLGEMEINES 266
12.2 DIE BANKGARANTIE 267
12.3 DIE WECHSELBUERGSCHAFT 273
XV
INHALTSVERZEICHNIS
12.4 DIE BUERGSCHAFT
274
12.4.1 FORMVORSCHRIFTEN
275
12.4.2 BUERGSCHAFTSARTEN
277
12.4.3 DER HAFTUNGSUMFANG
281
12.4.4 DIE RECHTSSTELLUNG DES BUERGEN 282
12.4.5 DER UNTERGANG DER BUERGSCHAFT 288
12.5 DER KREDITAUFTRAG 289
12.6 ABGRENZUNGSFRAGEN 289
12.6.1 ABGRENZUNG ZWISCHEN BUERGSCHAFT UND GARANTIE 289
12.6.2 ABGRENZUNG ZWISCHEN SOLIDARBUERGSCHAFT UND KUMULATIVER SCHULD-
UEBERNAHME 291
12.6.3 ABGRENZUNG ZWISCHEN GARANTIE UND BESTAETIGTER ANWEISUNG
(AKKREDITIV) 292
12.6.4 ABGRENZUNG ZWISCHEN PATRONATSERKLAERUNG UND GARANTIE 292
UEBERSICHT GARANTIE 293
UEBERSICHT BUERGSCHAFT 295
13. ZAHLUNGSVERKEHR 298
13.1 VERSCHIEDENE ARTEN DES ZAHLUNGSVERKEHRS 298
13.1.1 DEFINITION 298
13.1.2 BARZAHLUNG UND CHECK 298
13.1.3 KUNDENKARTEN UND DEBITKARTEN 299
13.1.4 KREDITKARTEN 302
13.2 ZAHLUNGSAUFTRAEGE DER KUNDEN AN DIE BANK 304
13.2.1 FUNKTION 304
13.2.2 ABWICKLUNG UEBER POSTFINANCE 305
13.2.3 ABWICKLUNG UEBER SIC 306
13.2.4 RECHTLICHE QUALIFIKATION 306
13.3 TYPISCHE PROBLEME UND DEREN RECHTLICHE BEURTEILUNG 307
13.3.1 FRAGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER VERWENDUNG VON KARTEN 307
13.3.2 LEISTUNG AN EINEN NICHTBERECHTIGTEN 309
13.3.3 VERGUETUNGEN OHNE RECHTSGRUND, Z.B. DOPPELTE UND IRRTUEMLICHE
ZAHLUNGEN 309
13.3.4 VERSPAETETE BZW. NICHT RECHTZEITIGE ZAHLUNGEN 310
13.3.5 SORGFALTSPFLICHT DER BANK 311
14. URKUNDEN, WERTPAPIERE UND BUCHEFFEKTEN 314
14.1 URKUNDEN 3J4
14.1.1 DIE SCHULDURKUNDEN 314
14.1.2 URKUNDENKLAUSELN 315
14.1.3 ARTEN VON SCHULDURKUNDEN, DIE KEINE WERTPAPIERE SIND 315
14.2 WERTPAPIERE IM BESONDEREN 316
14.2.1 BEGRIFF UND KLAUSELN 316
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
14.2.2 ARTEN VON WERTPAPIEREN 317
14.2.3 MASSEN- UND EINZELPAPIERE, HAUPT- UND NEBENPAPIERE 320
14.2.4 AUSGABE, INHALT UND FORM DER WERTPAPIERE 322
14.3 DIE EINZELNEN URKUNDEN IM SYSTEM DER SCHULDURKUNDEN 323
14.4 UEBERTRAGUNG UND ENTKRAEFTUNG VON SCHULDURKUNDEN 324
14.4.1 UEBERTRAGUNG 324
14.4.2 ENTKRAEFTUNG 326
14.5 CHECKVERTRAG UND CHECK 328
14.5.1 DER CHECKVERTRAG 328
14.5.2 DERCHECK 329
14.5.3 GEKREUZTE CHECKS 330
14.5.4 REISECHECKS 331
14.6 DIE EINZELNEN SCHRITTE DER ENTMATERIALISIERUNG BIS ZU DEN
BUCHEFFEKTEN 332
14.6.1 HISTORISCHE HINTERGRUENDE 332
14.6.2 SAMMELVERWAHRUNG 335
14.6.3 GLOBALURKUNDENSYSTEM 336
14.6.4 AUFGESCHOBENER UND AUFGEHOBENER TITELDRUCK 338
14.6.5 WERTRECHTE 338
14.6.6 DAS BUCHEFFEKTENGESETZ VOM 3. OKTOBER 2008, IN KRAFT SEIT
1. JANUAR 2010 340
KAPITEL3 BANKENAUFSICHTSRECHT 345
15. BANKENGESETZ 347
15.1 HISTORISCHES 347
15.2 RECHTSNATUR DES BANKENGESETZES 348
15.3 VERHAELTNIS ZU ANDEREN GESETZEN 349
15.4 GELTUNGSBEREICH DES BANKENGESETZES 349
15.4.1 ZINSDIFFERENZGESCHAEFT 349
15.5 BEWILLIGUNG ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 352
15.5.1 ALLGEMEINES 352
15.5.2 VORAUSSETZUNGEN FUER DEN BETRIEB EINER SCHWEIZER BANK 352
15.5.3 VORAUSSETZUNGEN FUER DEN BETRIEB EINER AUSLAENDISCHEN BANK 358
15.6 JAHRESRECHNUNG UND BILANZEN 359
15.6.1 AUSGANGSLAGE 359
15.6.2 RECHNUNGSLEGUNGSVORSCHRIFTEN 360
15.7 DIE FINTECH-BEWILLIGUNG 360
15.7.1 AUSGANGSLAGE 360
15.7.2 DIE BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 360
15.8 AUFSICHT UND REVISION 361
15.8.1 DIE FINANZMARKTAUFSICHT (FINMA) 361
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
15.8.2 ZUSAMMENARBEIT MIT AUSLAENDISCHEN FINANZMARKTAUFSICHTSBEHOERDEN
.... 364
15.9 DAS SANIERUNGSRECHT DER BANKEN 365
15.9.1 AUSGANGSLAGE
365
15.9.2 MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR
366
15.9.3 KONKURSLIQUIDATION (BANKENKONKURS) 367
15.9.4 DER EINLEGERSCHUTZ
370
16. DAS FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ (FIDLEG) 374
16.1 EINLEITUNG
374
16.2 VERHALTENSREGELN FUER DIE BANKEN
3
?4
16.2.1 KUNDENKATEGORISIERUNG 374
16.2.2 INFORMATION UEBER FINANZDIENSTLEISTER, DIENSTLEISTUNGEN UND
PRODUKTE 375
16.2.3 ANGEMESSENHEITS-UND EIGNUNGSPRUEFUNG 376
16.2.4 DOKUMENTATION-UND RECHENSCHAFTSPFLICHTEN 378
16.2.5 ORGANISATION 379
17. BANKGEHEIMNIS 381
17.1 EINLEITUNG 381
17.2 DER GESETZLICHE TATBESTAND 381
17.2.1 RECHTSGRUNDLAGEN 381
17.2.2 ART. 47 DES BANKENGESETZES 383
17.3 AUSNAHMEN/RECHT AUF AUSKUNFT - PFLICHT ZUR AUSKUNFT 386
17.3.1 AUSKUNFTSPFLICHTEN DES PRIVATRECHTS 386
17.3.2 AUSKUNFTSPFLICHTEN GEGENUEBER BEHOERDEN 390
17.3.3 REGELUNG BEI DEN DIREKTEN STEUERN 393
17.4 MELDEPFLICHTEN 395
18. FINANZINSTITUTE UND FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN 396
18.1 TYPEN VON FINANZINSTITUTEN 396
18.1.1 EINLEITUNG 396
18.1.2 DIE VERSCHIEDENEN TYPEN VON FINANZINSTITUTEN 396
18.1.3 DIE ALLGEMEINEN BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 397
18.1.4 DAS NEUE AUFSICHTSREGIME UEBER DIE FINANZINSTITUTE 398
18.2 TYPEN VON FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN 399
18.2.1 EINLEITUNG 399
18.2.2 HANDELSPLAETZE: BOERSEN UND MULTILATERALE HANDELSSYSTEME 399
18.2.3 ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME 401
18.2.4 ZENTRALE GEGENPARTEIEN 401
18.2.5 ZENTRALVERWAHRER 402
18.2.6 TRANSAKTIONSREGISTER 402
18.2.7 ZAHLUNGSSYSTEME 402
18.2.8 BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 403
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
19. MELDEPFLICHTEN UND REGELN ZUM MARKTVERHALTEN 405
19.1 AUSGANGSLAGE 405
19.2 JOURNALFIIHRUNGSPFLICHTEN IM HANDEL 405
19.3 MELDEPFLICHTEN IM HANDEL MIT EFFEKTEN 406
19.4 MELDE-UND MARKTVERHALTENSPFLICHTEN FUER DERIVATGESCHAEFTE 407
19.4.1 ALLGEMEINES 407
19.4.2 FINANZIELLE UND NICHTFINANZIELLE GEGENPARTEIEN 407
19.4.3 MELDEPFLICHT 408
19.4.4 VORSCHRIFTEN FUER DAS MARKTVERHALTEN BEIM HANDEL MIT DERIVATEN 410
19.5 OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN 412
19.5.1 VORAUSSETZUNGEN DER MELDEPFLICHTEN 412
19.5.2 BERECHNUNG DER GRENZWERTE 414
19.5.3 AUSNAHME DER MELDEPFLICHT UND OFFENLEGUNGSSTELLE 414
19.6 OEFFENTLICHE KAUFANGEBOTE 415
19.6.1 PFLICHTEN DES ANBIETERS 415
19.6.2 VERFAHREN VOR DER UEBERNAHMEKOMMISSION 416
19.6.3 PFLICHTEN DER ZIELGESELLSCHAFTEN 417
19.6.4 PFLICHT ZUR UNTERBREITUNG EINES UEBERNAHMEANGEBOTS 417
19.6.5 AUSNAHMEN VON DER ANGEBOTSPFLICHT 418
19.6.6 KRAFTLOSERKLAERUNG DER RESTLICHEN BETEILIGUNGSPAPIERE 419
19.7 MARKTVERHALTENSREGELN 419
19.7.1 AUSGANGSLAGE 419
19.7.2 VERBOT DES INSIDERHANDELS 420
19.7.3 VERBOT DER MARKTMANIPULATION 421
19.7.4 ORGANISATIONSPFLICHTEN 422
20. BUNDESGESETZ UEBER DIE KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGEN 425
20.1 WAS WIRD IM KAG REGULIERT (UEBERSICHT) 426
20.2 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN 427
20.2.1 SACHLICHER GELTUNGSBEREICH 427
20.2.2 BEWILLIGUNG UND GENEHMIGUNG 429
20.2.3 PUBLIKUMSANLEGER UND QUALIFIZIERTE ANLEGER 430
20.3 OFFENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 432
20.3.1 GEMEINSAME BESTIMMUNGEN 432
20.3.2 ARTEN DER OFFENEN KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGEN UND
ANLAGEVORSCHRIFTEN 436
20.3.3 VERTRAGLICHER ANLAGEFONDS 441
20.3.4 INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT VARIABLEM KAPITAL (SICAV) 444
20.4 GESCHLOSSENE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 448
20.4.1 KOMMANDITGESELLSCHAFT FUER KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN (KGK) 448
20.4.2 DIE INVESTMENTGESELLSCHAFT MIT FESTEM KAPITAL (SICAF) 451
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
20.5 AUSLAENDISCHE KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 452
20.5.1 BEGRIFF DER AUSLAENDISCHEN KOLLEKTIVEN KAPITALANLAGE 452
20.5.2 GENEHMIGUNGSPFLICHT
453
20.5.3 VERTRETER AUSLAENDISCHER KOLLEKTIVER KAPITALANLAGEN 453
21. BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI UND DER TERRORISMUSFINANZIERUNG 454
21.1 DAS SYSTEM DER NORMEN 454
21.1.1 EINLEITUNG
454
21.1.2 TATBESTAND DER GELDWAESCHEREI 454
21.1.3 SORGFALTSPFLICHTEN DER FINANZINTERMEDIAERE 454
21.1.4 DAS SYSTEM DER NORMEN, SANKTIONEN UND STRAFEN 455
21.1.5 GRAFISCHE UEBERSICHTEN 459
21.2 IDENTITAETSPRUEFUNG 460
21.2.1 ZEITPUNKT DER IDENTITAETSPRUEFUNG 460
21.2.2 ARTEN DER IDENTIFIKATION 461
21.2.3 KASSAGESCHAEFTE 465
21.2.4 AUSNAHMEN 466
21.3 FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 467
21.3.1 BEGRIFFDES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 467
21.3.2 IDENTIFIZIERUNG ODER FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN
AN DEN
VERMOEGENSWERTEN 468
21.3.3 FAELLE, IN DENEN DER WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTE MITTELS FORMULAR A
FESTGESTELLT WERDEN MUSS 468
21.3.4 DIE WIRTSCHAFTLICHE BERECHTIGUNG AN OPERATIV TAETIGEN JURISTISCHEN
PERSONEN UND PERSONENGESELLSCHAFTEN: DER KONTROLLINHABER 469
21.3.5 FORMULAR R FUER BERUFSGEHEIMNISTRAEGER 471
21.3.6 FORMULAR S FUER STIFTUNGEN UND FORMULAR T FUER VERMOEGENSWERTE OHNE
WIRTSCHAFTLICHE BERECHTIGUNG BESTIMMTER PERSONEN 471
21.4 BESONDERE SORGFALTSPFLICHTEN 472
21.4.1 GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN MIT ERHOEHTEM RISIKO 473
21.4.2 POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN (PEP) 475
21.4.3 TRANSAKTIONEN MIT ERHOEHTEM RISIKO 476
21.4.4 VERHALTEN, WENN SICH EINE GESCHAEFTSBEZIEHUNG ODER EINE
TRANSAKTION
NICHT PLAUSIBEL ERKLAEREN LAESST 478
21.4.5 MELDEPFLICHT 479
21.5 ADMINISTRATIVE UND ORGANISATORISCHE PFLICHTEN 480
21.5.1 DOKUMENTATIONSPFLICHT 480
21.5.2 REGISTERPFLICHTEN 481
21.5.3 ORGANISATION 481
21.5.4 ZAHLUNGSVERKEHR 482
21.6 SANKTIONEN NACH EMBARGOGESETZ 483
21.6.1 INTERNATIONALE SANKTIONEN UND EMBARGOGESETZ 483
XX
INHALTSVERZEICHNIS
21.6.2 EMBARGOVERORDNUNGEN UND LISTENWESEN 483
21.6.3 PFLICHTEN DER BANKEN 484
21.6.4 SPERRE UND MELDEPFLICHTEN 484
KAPITEL 4 WEITERE RECHTSGEBIETE MIT ENGEM BEZUG ZUM BANKGESCHAEFT 487
22. BANKDIENSTLEISTUNGEN IM BEREICH VORSORGE 489
22.1 ALLGEMEINES 489
22.2 FREIZUEGIGKEITSKONTEN 489
22.3 GEBUNDENE VORSORGEKONTEN DER 3. SAEULE 490
22.4 ANLAGE DER GELDER 491
22.5 ORDENTLICHER UND AUSSERORDENTLICHER BEZUG DER GUTHABEN 491
22.5.1 ORDENTLICHE AUSZAHLUNGSGRUENDE 492
22.5.2 AUSSERORDENTLICHE AUSZAHLUNGSGRUENDE 494
22.6 WOHNEIGENTUMSFOERDERUNG IM BESONDEREN 495
22.7 STEUERLICHE BEHANDLUNG 497
22.8 VERSCHIEDENE PUNKTE 498
22.8.1 ZWANGSVOLLSTRECKUNG 498
22.8.2 KONTAKTLOSE UND VERGESSENE GUTHABEN 498
22.8.3 VORSORGEKONTEN IM KONKURS DER BANK 499
23. STEUERRECHTLICHE FRAGEN IM KONTEXT DER KUNDENBEZIEHUNG 501
23.1 AUSGANGSLAGE 501
23.2 VERRECHNUNGSSTEUER 502
23.3 MEHRWERTSTEUER 503
23.4 STEUERDELINQUENZ UND AMTSHILFE 504
23.4.1 ALLGEMEINES 504
23.4.2 BEIHILFEPROBLEMATIK 504
23.4.3 AMTSHILFE 506
23.5 AUTOMATISCHER INFORMATIONSAUSTAUSCH (AIA) 507
23.5.1 HISTORISCHE ENTWICKLUNG DER INTERNATIONALEN REGULIERUNGEN
IM STEUERBEREICH 507
23.5.2 KONZEPT UND REGULIERUNG DES AUTOMATISCHEN INFORMATIONSAUSTAUSCHS
(AIA) 508
23.5.3 ROLLE UND PFLICHTEN DER BANKEN UND ANDERER FINANZINSTITUTE 510
23.5.4 FINANZKONTEN 511
23.5.5 SORGFALTSPFLICHTEN DER FINANZINSTITUTE 511
23.5.6 KLASSIFIZIERUNG VON RECHTSTRAEGERN 515
23.5.7 MELDUNGEN 518
23.5.8 RECHTSSTELLUNG DES BANKKUNDEN 519
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
23.6 FOREIGN ACCOUNT TAX COMPLIANCE ACT (FATCA) 519
23.6.1 EINLEITUNG 519
23.6.2 KLASSIFIKATION VON KONTOINHABERN UND SORGFALTSPFLICHTEN 524
23.6.3 FATCA-QUELLENSTEUERRUECKBEHALTE (FATCA-WITHHOLDING) 531
23.6.4 MELDEPFLICHTEN 532
23.7 DAS SYSTEM DER QUALIFIED INTERMEDIARIES (QI) 533
23.7.1 EINLEITUNG 533
23.7.2 SORGFALTSPFLICHTEN UND KLASSIFIKATION VON WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN 539
23.7.3 EINKOMMENSARTEN UND STEUERRUECKBEHALTSPFLICHTEN 546
23.7.4 MELDEPFLICHTEN 548
24. SCHUTZ DES KONSUMENTEN 551
24.1 DAS KONSUMKREDITGESETZ 551
24.2 INFORMATION DES KONSUMENTEN/PREISBEKANNTGABEVERORDNUNG 554
25. VERSCHIEDENE REGULIERUNGEN 556
25.1 AUSLAGERUNG (OUTSOURCING) 556
25.2 NACHRICHTENLOSE VERMOEGENSWERTE 557
25.2.1 EINLEITUNG 557
25.2.2 RECHTSLAGE 558
25.2.3 BANKGESETZLICHE SONDERREGELN 559
25.3 CROSS BORDER BANKING 561
25.3.1 AUSGANGSLAGE 561
25.3.2 BEGRIFFDES CROSS BORDER BANKING 562
25.3.3 RISIKEN IM CROSS BORDER GESCHAEFT 562
25.4 OPERATIONELLE RISIKEN 565
25.4.1 AUSGANGSLAGE 565
25.4.2 QUALITATIVE ANFORDERUNGEN AN DEN UMGANG MIT OPERATIONELLEN
RISIKEN 565
25.4.3 DER UMGANG MIT ELEKTRONISCHEN KUNDENDATEN 567
25.5 BEHANDLUNG VON FALSCHGELD 569
25.6 VERGUETUNGSSYSTEME 570
25.6.1 AUSGANGSLAGE 570
25.6.2 DAS FINMA-RS 2010/01 VERGUETUNGSSYSTEME 570
SACHREGISTER 573
XXII
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