Verfügbarkeit: Die Garantenstellung und die Garantenpflicht des Compliance Officers einer Bank

Die Garantenstellung und die Garantenpflicht des Compliance Officers einer Bank: unter Berücksichtigung der strafrechtlichen Bestimmungen des Finanzmarktrechts

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Rotz, Madeleine von (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Zürich ; Basel ; Genf Schulthess 2019
Schlagworte:	Bank Kapitalmarktrecht Garantenstellung Wirtschaftsstrafrecht Compliance-System Schweiz Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XLIV, 270 Seiten
ISBN:	9783725580163

Internformat

MARC


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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS INHALTSVERZEICHNIS ................................................................................ VII LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................ XVII MATERIALIENVERZEICHNIS ........................................................................ XXXI ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXVII KAPITEL 1: EINLEITUNG ................................................................................... 1 I. MOTIVATION ........................................................................................................ 1 II. ZIEL ................................................................................................................... 3 III. AUFBAU UND METHODIK ...................................................................................... 3 KAPITEL 2: COMPLIANCE - BEGRIFFLICHKEITEN UND GRUNDKONZEPTE ......... 7 I. ZUR COMPLIANCE ................................................................................................ 7 1. DEFINITION .................................................................................................... 7 2. URSPRUNG ..................................................................................................... 9 3. ZWECK UND ZIEL ........................................................................................... 10 4. INHALTE ......................................................................................................... 12 5. ORGANISATIONSVERANTWORTUNG ...................................................................... 13 5.1 VORBEMERKUNG .................................................................................... 13 5.2 ZUR COMPLIANCE-ORGANISATION ........................................................... 15 5.3 UMSETZUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION ......................................... 19 5.4 MIT DER UMSETZUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION EINHERGEHENDE PFLICHTEN.............................................................................................. 21 6. ABGRENZUNGEN ............................................................................................. 22 6.1 ZUM RISIKOMANAGEMENT .................................................................... 22 6.2 ZUMIKS ............................................................................................. 23 6.3 ZUR INTERNEN REVISION ........................................................................ 24 6.4 ZUM RECHNUNGSWESEN ....................................................................... 24 II. ZUM COMPLIANCE OFFICER ................................................................................. 25 1. BEGRIFFE ....................................................................................................... 25 1.1 COMPLIANCE OFFICER .......................................................................... 25 1.2 CHIEF COMPLIANCE OFFICER ................................................................. 26 2. GENERELLE AUFGABEN .................................................................................... 27 2.1 ERSTELLUNG EINES INTERNEN REGELWERKS .............................................. 28 VII INHALTSVERZEICHNIS 2.2 BERATUNG ............................................................................................. 29 A ALLGEMEIN ...................................................................................... 29 B IN BEZUG AUF DIE VERHINDERUNG VON GELDWAESCHEREI IM BESONDEREN .................................................................................... 30 2.3 UEBERWACHUNG ..................................................................................... 31 2.4 AUFDECKUNG UND UNTERSUCHUNG ........................................................ 33 2.5 RISIKOEINSCHAETZUNG, BERICHTERSTATTUNG UND DISZIPLINAR- MASSNAHMEN ....................................................................................... 35 2.6 AUSBILDUNG ......................................................................................... 38 2.7 ZUM CHIEF COMPLIANCE OFFICER IM BESONDEREN ................................. 39 3. ARBEITSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN ..................................................... 39 3.1 WEISUNGSRECHT .................................................................................... 40 3.2 FACHLICHE WEISUNGSFREIHEIT................................................................. 40 3.3 SORGFALTS- UND TREUEPFLICHT ................................................................. 41 4. KOMPETENZEN .............................................................................................. 41 4.1 AUSKUNFTS-, ZUGANGS-UND EINSICHTSRECHT .......................................... 41 4.2 UNTERSTUETZUNGSFUNKTION ...................................................................... 42 4.3 WEISUNGS- UND ANORDNUNGSRECHT ....................................................... 43 A DARSTELLUNG DER LITERATUR UND DER RECHTSPRECHUNG ....................... 43 B WUERDIGUNG ..................................................................................... 46 5. ORGANISATORISCHE EINGLIEDERUNG .................................................................. 48 5.1 ORGANISATORISCHER GESTALTUNGSFREIRAUM ............................................. 48 5.2 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN ....................................................... 50 5.3 STELLUNG DES CHIEF COMPLIANCE OFFICERS IM BESONDEREN .................... 53 A LEITENDER ANGESTELLTER .................................................................... 53 B CHIEF COMPLIANCE OFFICER ALS FAKTISCHES ORGAN? .......................... 54 C BERICHTERSTATTUNG AN DIE GESCHAEFTSLEITUNG UND DEN VERWALTUNGSRAT ............................................................................... 55 6. FAZIT ............................................................................................................. 55 KAPITEL 3: STRAFRECHTLICHE GRUNDLAGEN ZUR EROERTERUNG EINER GARANTENSTELLUNG UND EINER GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS EINER BANK ...................................................................................... 57 I. GRUNDSAETZLICHES ZUR GARANTENSTELLUNG UND ZUR GARANTENPFLICHT ...................... 57 1. ART. 11 STGB DE LEGE LATA ............................................................................ 57 2. ENTSTEHUNG VON ART. 11 STGB ..................................................................... 59 2.1 GEWOHNHEITSRECHT ALS AUSGANGSPUNKT ............................................... 59 2.2 VORENTWURF.......................................................................................... 60 VIII INHALTSVERZEICHNIS 2.3 ENTWURF. .............................................................................................. 62 3. BEGRIFF DER GARANTENSTELLUNG UND DER GARANTENPFLICHT............................... 64 4. ABGRENZUNG TUN - UNTERLASSEN ................................................................. 67 4.1 PROBLEMATIK ........................................................................................ 67 4.2 THEORIEN ZUR ABGRENZUNG .................................................................. 69 II. FORMELLE UND FUNKTIONELLE EINTEILUNG DER GARANTENSTELLUNG .......................... 74 1. QUALIFIZIERTE RECHTSPFLICHT ALS AUSGANGSPUNKT .......................................... 74 2. UMFANG DER UEBERWACHUNGS- UND DER OBHUTSGARANTENPFLICHTEN IM ALLGEMEINEN ............................................................................................... 76 2.1 KRITERIEN ZUR FESTLEGUNG DES UMFANGS EINER QUALIFIZIERTEN RECHTSPFLICHT ....................................................................................... 76 2.2 AUF EIN VERLETZUNGSVERBOT ZURUECKZUFUHRENDE HANDLUNGSPFLICH TEN DES OBHUTSGARANTEN ..................................................................... 79 2.3 AUF EIN VERLETZUNGSVERBOT ZURUECKZUFUEHRENDE HANDLUNGSPFLICH TEN DES UEBERWACHUNGSGARANTEN ......................................................... 81 2.4 ZUSAMMENSPIEL DER FORMELLEN UND DER FUNKTIONELLEN EINTEILUNG DER GARANTENSTELLUNG ......................................................................... 82 3. ENTSTEHUNG DER GARANTENSTELLUNG GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. A STGB AUS GESETZ ................................................................................................... 83 3.1 LEGITIMATION UND UMFANG .......... ....................................................... 83 3.2 OBHUTSPFLICHTEN AUS GESETZ ............................................................... 85 3.3 UEBERWACHUNGSPFLICHTEN AUS GESETZ ................................................... 87 4. ENTSTEHUNG DER GARANTENSTELLUNG GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. B STGB AUS VERTRAG .................................................................................................. 89 4.1 UMFANG ............................................................................................... 89 4.2 OBHUTSPFLICHTEN AUS VERTRAG .............................................................. 91 4.3 UEBERWACHUNGSPFLICHTEN AUS VERTRAG .................................................. 93 5. ENTSTEHUNG DER GARANTENSTELLUNG GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. C STGB AUS FREIWILLIG EINGEGANGENER GEFAHRENGEMEINSCHAFT ........................................ 94 6. ENTSTEHUNG DER GARANTENSTELLUNG GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. D STGB AUS SCHAFFUNG EINER GEFAHR ..................................................... 95 6.1 UEBERWACHUNGSGARANTENSTELLUNG AUS INGERENZ.................................... 95 6.2 SORGFALTSWIDRIGES VORVERHALTEN ......................................................... 96 7. WEITERE ENTSTEHUNGSGRUENDE ....................................................................... 99 7.1 HERRSCHAFT UEBER EINE GEFAHRENQUELLE ................................................. 100 7.2 ENGE LEBENSGEMEINSCHAFT ................................................................. 102 7.3 SOLIDARITAETSPFLICHTEN............................................................................ 102 8. ZWISCHENFAZIT ............................................................................................. 103 IX INHALTSVERZEICHNIS III. GARANTENPFLICHT ................................................................................................ 104 IV. WEITERE TATBESTANDSELEMENTE VON ART. 11 STGB .............................................. 105 1. BEGEHUNG DURCH UNTERLASSEN ..................................................................... 105 1.1 RELEVANZ ............................................................................................. 105 1.2 OBJEKTIVER TATBESTAND ........................................................................ 105 1.3 GLEICHWERTIGKEIT VON TUN UND UNTERLASSEN ...................................... 106 1.4 SUBJEKTIVER TATBESTAND ....................................................................... 106 A VORSATZ ........................................................................................... 106 B FAHRLAESSIGKEIT ................................................................................. 107 1.5 RECHTSWIDRIGKEIT UND SCHULD .............................................................. 108 2. TATMACHT IM SPEZIELLEN .............................................................................. 108 2.1 STRAFRECHTLICHES SCHULDPRINZIP UND ZUMUTBARKEIT ............................. 108 2.2 PHYSISCHE UND PSYCHISCHE MOEGLICHKEIT ............................................. 109 2.3 ENGER BEZUG ZUR GARANTENPFLICHT ...................................................... 110 3. BESCHRAENKUNG AUF ERFOLGSDELIKTE? ............................................................. 111 3.1 MATERIALIEN ......................................................................................... 111 3.2 LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ............................................................ 111 3.3 WUERDIGUNG .......................................................................................... 113 V. TAETER IM UNTERNEHMEN ..................................................................................... 115 1. STRAFRECHTLICHE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG .................................................... 115 1.1 BEGRIFF UND STELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN IN EINER AKTIENRECHTLICH ORGANISIERTEN BANK .............................................................................. 115 1.2 GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN ................................................ 116 A STRAFRECHTLICHE MITVERANTWORTUNG FUER STRAFTATEN DER MITARBEITER ..................................................................................... 116 B SONDERREGELUNGEN UND RECHTSPRECHUNG ........................................ 117 C ENTSTEHUNGSGRUENDE ........................................................................ 118 1.3 GARANTENPFLICHT DES GESCHAEFTSHERM ................................................... 122 1.4 BEI TATMACHT ....................................................................................... 123 1.5 UMFANG DER DELEGATION VON GESCHAEFTSHERRENPFLICHTEN AUF MITARBEITER .......................................................................................... 124 1.6 HAFTUNG DES GESCHAEFTSHERRN BEI DELEGATION ..................................... 125 1.7 KRITIK ZUM RUECKGRIFF AUF ZIVILRECHTLICHE HAFTUNGSREGELN ................. 127 1.8 ZWISCHENFAZIT ..................................................................................... 128 2. VERTRETUNGSHAFTUNG GEMAESS ART. 29 STGB .................................................. 130 2.1 JURISTISCHE PERSON ALS ADRESSAT EINER RECHTSPFLICHT .......................... 130 2.2 ANWENDUNGSBEREICH IN ABGRENZUNG ZU ART. 6 ABS. 1 VSTRR ............ 130 2.3 VERANTWORTLICHE PERSON GEMAESS ART. 29 STGB ................................... 131 INHALTSVERZEICHNIS 2.4 IM ZUSAMMENHANG MIT EINER ORGANISATIONSMANGELHAFTUNG GEMAESS ART. 102 STGB ....................................................................... 133 A UEBERWACHUNGSGARANTENSTELLUNG DES UNTERNEHMENS.................... 133 B LITERATUR ...................................................................................... 134 C WUERDIGUNG ................................................................................... 135 VI. MIT ART. 11 STGB ZUSAMMENHAENGENDE ASPEKTE ............................................. 136 1. TAETERSCHAFT UND TEILNAHME ........................................................................ 136 2. VEREINBARKEIT MIT DEM LEGALITAETSPRINZIP ................................................... 137 VII. RELEVANTE FINANZMARKTRECHTLICHE STRAFBESTIMMUNGEN FUER DEN COMPLIANCE OFFICER .......................................................................................... 138 1. ZUM FINANZMARKTSTRAFRECHT ....................................................................... 139 2. RELEVANTE STRAFBESTIMMUNGEN DES FINANZMARKTRECHTS ............................... 139 2.1 UMFANG ............................................................................................... 139 2.2 BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI ........................................................ 140 A VORBEMERKUNG .............................................................................. 140 B GELDWAESCHEREI .............................................................................. 141 C MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN UND MELDERECHT ......... 144 D VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT ......................................................... 146 E REVISION DES GWG ........................................................................ 148 2.3 BETRUG ................................................................................................. 149 2.4 VERUNTREUUNG ..................................................................................... 150 2.5 UNGETREUE GESCHAEFTSBESORGUNG ......................................................... 151 A TREUEBRUCH ..................................................................................... 151 B MISSBRAUCH ................................................................................... 152 2.6 URKUNDENFAELSCHUNG ........................................................................... 152 2.7 KORRUPTION .......................................................................................... 154 2.8 BANKKUNDENGEHEIMNIS UND AIA ........................................................ 155 A VERLETZUNG DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES .................................... 155 B AUFWEICHUNG DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES ................................ 157 C PFLICHTVERLETZUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DEM FATCA- ABKOMMEN .................................................................................... 158 D VERLETZUNG DER SORGFALTS- UND DER MELDEPFLICHTEN IM RAHMEN DES AIA ........................................................................... 158 2.9 AUSNUETZEN VON INSIDERINFORMATIONEN UND KURSMANIPULATION ............ 159 2.10 STRAFBESTIMMUNGEN DES FIDLEG ..................................................... 160 A HINTERGRUND .................................................................................. 160 B BESTIMMUNGEN .............................................................................. 161 2.11 WEITERE F INANZMARKTSTRAFRECHTSNORMEN ............................................. 162 VIII. FAZIT ............................................................................................................... 163 XI INHALTSVERZEICHNIS KAPITEL 4: STRAFRECHTLICHE GARANTENSTELLUNG UND GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS EINER BANK ............................................................ 165 I. METHODIK UND BETRACHTUNGSWEISEN .................................................................. 165 II. RECHTSPRECHUNG ............................................................................................... 166 1. URTEIL BGH 5 STR 394/08 - REGELMAESSIGE GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS ................................................................................... 166 1.1 OBITER DICTUM ..................................................................................... 166 1.2 TRAGWEITE FUER SCHWEIZER BANKEN ...................................................... 167 2. BGE 136 IV 188 - GELDWAESCHEREI DURCH UNTERLASSEN ALLER BETEILIGTEN .... 168 2.1 ORGANISATIONSSTRUKTUR DER BANK .......................................................... 168 2.2 SACHVERHALT ........................................................................................ 168 2.3 ERWAEGUNGEN ........................................................................................ 169 2.4 RELEVANZ ALS LEITENTSCHEID ................................................................ 171 A VORBEMERKUNG ............................................................................... 171 B GARANTENSTELLUNG ALS NOVUM ......................................................... 171 C KONTROVERSE LEHRMEINUNGEN ........................................................ 172 D URTEIL BGER 6B 907/2009 BETREFFEND DEN COMPLIANCE OFFICER .... 173 2.5 WUERDIGUNG .......................................................................................... 174 3. BGE 142 IV 333 - FEHLENDER VORSATZ DES COMPLIANCE OFFICERS ............. 175 4. ZWISCHENFAZIT ............................................................................................. 176 III. GENERELLE ORIGINAERE GARANTENSTELLUNG .............................................................. 176 1. VORBEMERKUNG ............................................................................................ 176 2. FORMELLE ENTSTEHUNGSGRUENDE GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. A-D STGB UNTER EINBEZUG DER UEBERWACHUNGS- UND OBHUTSGARANTENPFLICHTEN ..................... 177 2.1 AUS GESETZ GEMAESS LIT. A .................................................................... 177 2.2 AUS VERTRAG GEMAESS LIT. B ................................................................... 180 2.3 AUS FREIWILLIG EINGEGANGENER GEFAHRENGEMEINSCHAFT GEMAESS LIT. C ...... 181 2.4 AUS SCHAFFUNG EINER GEFAHR GEMAESS LIT. D ......................................... 181 2.5 GARANTENSTELLUNG AUFGRUND WEITERER ENTSTEHUNGSGRUENDE ................... 183 A ZUR HERRSCHAFT UEBER EINE GEFAHRENQUELLE ..................................... 183 B ZUR ENGEN LEBENSGEMEINSCHAFT .................................................... 184 C ZU DEN SOLIDARITAETSPFLICHTEN .......................................................... 184 2.6 ZWISCHENFAZIT ..................................................................................... 184 IV. DURCH DELEGATION ENTSTANDENE GARANTENSTELLUNG UND GARANTENPFLICHT AUFGRUND DER STRAFRECHTLICHEN GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ................................... 185 1. GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN ....................................................... 185 1.1 HINTERGRUND ........................................................................................ 185 1.2 UMFANG DER GARANTENSTELLUNG UND DER GARANTENPFLICHT DES XII INHALTSVERZEICHNIS GESCHAEFTSHERRN .................................................................................... 186 A VORBEMERKUNG ............................................................................... 186 B AUFGRUND VON PFLICHTEN AUS DEM GESELLSCHAFTSRECHT ................... 186 C AUFGRUND VON PFLICHTEN AUS DEM FINANZMARKTRECHT .................... 187 D FEHLENDE UMFASSENDE STRAFVERHINDERUNGSPFLICHT .......................... 188 E ZUR GARANTENPFLICHT....................................................................... 189 F ZWISCHENFAZIT ................................................................................ 189 2. UMFANG DER DELEGATION VON PFLICHTEN AN DEN COMPLIANCE OFFICER ........... 190 3. ZWISCHENFAZIT ............................................................................................. 191 V. FAZIT ZUR GARANTENSTELLUNG UND ZUR GARANTENPFLICHT ........................................ 192 VI. WEITERE TATBESTANDSELEMENTE VON ART. 11 STGB .............................................. 193 1. VORBEMERKUNG .......................................................................................... 193 2. TATMACHT ..................................................................................................... 193 2.1 RELEVANZ ............................................................................................. 193 2.2 TATMACHT BEI BESCHRAENKTEM WEISUNGS- UND ANORDNUNGSRECHT .......... 194 A GRUNDSAETZLICH ................................................................................. 194 B DELEGATION VON KONTROLLPFLICHTEN DURCH DEN GESCHAEFTSHERRN AN DEN COMPLIANCE OFFICER UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER FRAGE NACH DEM UMFANG DER GLEICHZEITIG DELEGIERTEN WEISUNGS- UND ANORDNUNGSKOMPETENZEN ............................................................ 194 C QUALIFIKATION DER MELDEPFLICHT GEGENUEBER DEM VORGESETZTEN BEI INFORMATIONSVORSPRUNG ........................................................... 196 2.3 PSYCHISCHE HANDLUNGSMOEGLICHKEIT .................................................... 197 2.4 ZWISCHENFAZIT .................................................................................... 198 3. HYPOTHETISCHE KAUSALITAET ............................................................................ 199 4. SORGFALTSPFLICHTVERLETZUNG BEIM FAHRLAESSIGEN UNTERLASSUNGSDELIKT ........... 200 4.1 VORSATZ ALS AUSNAHME ........................................................................ 200 4.2 ABGRENZUNG ZUM EVENTUALVORSATZ ..................................................... 201 VII. DER COMPLIANCE OFFICER ALS TAETER UND ALS GEHILFE ........................................ 201 VIII. FAZIT ............................................................................................................... 202 KAPITEL 5: EINZELFAELLE EINER GARANTENSTELLUNG UND EINER GARAN TENPFLICHT DES COMPLIANCE OFFICERS EINER BANK AUS EINER FINANZ MARKTSTRAFRECHTLICHEN PERSPEKTIVE ............................................................. 205 I. METHODIK .......................................................................................................... 205 II. GELDWAESCHEREI ALS HAUPTANWENDUNGSFALL .......................................................... 206 1. RELEVANZ ..................................................................................................... 206 XIII INHALTSVERZEICHNIS 2. ORIGINAERE GARANTENSTELLUNG ......................................................................... 206 2.1 AUS GESETZ GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. A STGB ..................................... 206 2.2 IN VERBINDUNG MIT DER ERWEITERUNG PERSONELLER VERANTWORTUNG GEMAESS ART. 29 LIT. C STGB .................................................................... 207 2.3 IN VERBINDUNG MIT DER ERWEITERUNG PERSONELLER VERANTWORTUNG GEMAESS ART. 29 LIT. A UND D STGB ....................................................... 209 2.4 AUS VERTRAG GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. B STGB .................................... 209 2.5 AUS SCHAFFUNG EINER GEFAHR GEMAESS ART. 11 ABS. 2 LIT. D STGB ....... 209 3. GARANTENSTELLUNG AUFGRUND DELEGIERTER KONTROLLPFLICHTEN DES GESCHAEFTSHERM ........................................................................................ 210 3.1 GARANTENSTELLUNG UND GARANTENPFLICHT DES GESCHAEFTSHERM ............... 210 3.2 DELEGATION AN DEN COMPLIANCE OFFICER ............................................... 212 4. GARANTENPFLICHT ............................................................................................. 213 4.1 HINSICHTLICH EINER ORIGINAEREN GARANTENSTELLUNG ................................... 213 4.2 HINSICHTLICH DELEGIERTER KONTROLLPFLICHTEN ........................................... 213 5. WEITERE TATBESTANDSELEMENTE VON ART. 11 STGB .......................................... 214 5.1 TATMACHT ............................................................................................... 214 A WEISUNGS- UND ANORDNUNGSBEFUGNISSE ........................................ 214 B COMPLIANCE OFFICER ALS GELDWAESCHEREIFACHSTELLE ........................... 214 C COMPLIANCE OFFICER ALS DELEGATIONSEMPFANGER VON KONTROLL PFLICHTEN ........................................................................................... 215 D ZWISCHENFAZIT ................................................................................. 215 5.2 HYPOTHETISCHE KAUSALITAET ...................................................................... 216 5.3 EVENTUALVORSATZ .................................................................................. 216 6. GEHILFENSCHAFT GEMAESS ART. 305 BIS STGB ...................................................... 216 7. ZWISCHENFAZIT ............................................................................................... 216 III. MANGELNDE SORGFALT BEI FINANZGESCHAEFTEN ......................................................... 218 1. VORBEMERKUNG ............................................................................................ 218 2. IN VERBINDUNG MIT DER ERWEITERUNG PERSONELLER VERANTWORTUNG GEMAESS ART. 29 STGB .................................................................................. 218 3. AUFFANGTATBESTAND ....................................................................................... 218 4. ZWISCHENFAZIT ............................................................................................... 219 IV. VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT ............................................................................. 219 V. WEITERE FINANZMARKTSTRAFRECHTSNORMEN ............................................................ 219 1. GARANTENSTELLUNG AUFGRUND DELEGIERTER KONTROLLPFLICHTEN ........................... 219 1.1 GARANTENSTELLUNG UND GARANTENPFLICHT DES GESCHAEFTSHERRN ............... 219 A IN BEZUG AUF DEN BETRUG ............................................................... 219 B IN BEZUG AUF DIE VERUNTREUUNG ....................................................... 221 XIV INHALTSVERZEICHNIS C IN BEZUG AUF DIE UNGETREUE GESCHAEFTSBESORGUNG ......................... 222 D IN BEZUG AUF DIE URKUNDENFAELSCHUNG .......................................... 223 E IN BEZUG AUF DIE KORRUPTION ........................................................ 224 F IN BEZUG AUF DIE VERLETZUNG DES BANKKUNDENGEHEIMNISSES ....... 225 G IN BEZUG AUF DIE PFLICHTVERLETZUNGEN GEMAESS FATCA-GESETZ UND AIAG ...................................................................................... 226 H IN BEZUG AUF DEN INSIDERHANDEL UND DIE KURSMANIPULATION ........ 226 I IN BEZUG AUF DIE STRAFBESTIMMUNGEN DES F1DLEG ..................... 227 1.2 DELEGATION DER KONTROLLPFLICHTEN AN DEN COMPLIANCE OFFICER ......... 229 2. ORIGINAERE GARANTENSTELLUNG ........................................................................ 229 3. GARANTENPFLICHT ........................................................................................... 230 4. WEITERE TATBESTANDSMERKMALE AUS ART. 11 STGB ........................................ 231 VI. FAZIT ................................................................................................................ 231 KAPITEL 6: EINORDNUNG ................................................................................. 233 I. ABGRENZUNG ZUR GARANTENSTELLUNG ................................................................... 233 1. ABGRENZUNG TUN - UNTERLASSEN ................................................................ 233 2. QUALIFIZIERTE RECHTSPFLICHT ......................................................................... 233 3. BESCHRAENKUNG AUF ERFOLGSDELIKTE ............................................................... 234 4. ZUSTAENDIGKEITSBEREICH EINER ANDEREN ABTEILUNG ......................................... 234 5. FAZIT ............................................................................................................ 234 II. GRENZEN ........................................................................................................... 235 1. VORBEMERKUNG ............................................................................................ 235 2. DER GARANTENSTELLUNG ................................................................................. 235 3. DER GARANTENPFLICHT ................................................................................... 237 3.1 VORBEMERKUNG ................................................................................... 237 3.2 COMPLIANCE ALS VERPFLICHTUNG JEDES MITARBEITERS .............................. 237 3.3 IM ZUSAMMENHANG MIT DER DELEGATION VON KONTROLLPFLICHTEN DES GESCHAEFTSHERRN ............................................................................ 237 3.4 PFLICHTENKOLLISION ............................................................................... 238 3.5 ZUMUTBARKEIT, EIGENVERANTWORTUNG UND OBJEKTIVE ZURECHNUNG ....... 238 3.6 MITTELBARE TAETERSCHAFT ....................................................................... 239 4. DER STRAFBARKEIT DURCH UNTERLASSEN UNTER EINBEZUG DER UEBRIGEN TATBESTANDSMERKMALE ................................................................................ 239 4.1 VORBEMERKUNG ................................................................................... 239 4.2 TATMACHT ............................................................................................. 240 4.3 HYPOTHETISCHE KAUSALITAET ................................................................... 240 4.4 GLEICHWERTIGKEIT VON TUN UND UNTERLASSEN ....................................... 241 XV INHALTSVERZEICHNIS 4.5 GEBOTSIRRTUM ....................................................................................... 241 4.6 RISIKOENTSCHEIDUNG ............................................................................ 242 5. FAZIT ............................................................................................................. 242 KAPITEL 7: ERKENNTNISSE, LOESUNGSANSAETZE UND AUSBLICK ....................... 243 I. ZUSAMMENFASSENDE ANALYSE DER POSITION DES COMPLIANCE OFFICERS EINER BANK ALS GARANT FLIR UNECHTE UNTERLASSUNGSDELIKTE IM FINANZMARKTRECHT ......... 243 1. DIE POSITION DES COMPLIANCE OFFICERS EINER BANK ....................................... 243 2. AUF EINZELFAELLE BEZOGENE GARANTENSTELLUNG UND GARANTENPFLICHT ............. 244 3. ABGRENZUNG ZUR GARANTENSTELLUNG UND GRENZEN DER STRAFBARKEIT DURCH UNTERLASSEN ....................................................................................... 245 4. BEDEUTUNG IM LICHTE DES LEGALITAETSPRINZIPS .............................................. 246 5. FAZIT ............................................................................................................. 247 II. UEBERLEGUNGEN ZUR VERBESSERUNG DER RECHTSSICHERHEIT UND DER BANKINTERNEN POSITION DES COMPLIANCE OFFICERS .............................................. 249 1. NOTWENDIGKEIT ............................................................................................ 249 2. SCHAFFUNG KLARER STRAFRECHTLICHER RAHMENBEDINGUNGEN ............................. 249 2.1 VERGLEICH MIT AUSLAENDISCHEN STRAFNORMEN .......................................... 249 A UK ................................................................................................. 249 B USA ............................................................................................... 254 C DEUTSCHLAND .................................................................................. 258 D ZWISCHENFAZIT .................................................................................. 259 2.2 ANPASSUNG VON ART. 11 STGB .............................................................. 260 2.3 SCHAFFUNG EINES ECHTEN UNTERLASSUNGSTATBESTANDS .............................. 261 A BEGRUENDUNG ..................................................................................... 261 B UMFANG DER GARANTENSTELLUNG ...................................................... 261 C VORLAGE UND ENTWURF ...................................................................... 262 2.4 NORMIERUNG DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG IM STGB ............................ 264 2.5 ZWISCHENFAZIT ..................................................................................... 265 3. NORMIERUNG DER UNTERSTUETZUNGSFUNKTION ..................................................... 265 4. ANPASSUNG DES BERUFSBILDS EINES IN EINER BANK TAETIGEN KUNDEN BERATERS ....................................................................................................... 267 5. FAZIT ............................................................................................................. 269 III. AUSBLICK ............................................................................................................ 269 IV. SCHLUSSWORT ........................................................................................................ 269 XVI
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