Verfügbarkeit: Neue MaComp :: THWS Bibkatalog

Neue MaComp: inkl. MaDepot-E und WpDPV

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Bibliographische Detailangaben
Hauptverfasser:	Bacher, Ralf (VerfasserIn), Brcic, Davor (VerfasserIn), Brendler, Sabine (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Heidelberg Finanz Colloquium Heidelberg 2019
Ausgabe:	4. Auflage
Schlagworte:	Kapitalmarktrecht Risikomanagement Compliance-System Wertpapierhandel Deutschland Compliance-Funktion MaComp MaDepot-E MiFID II WpDPV
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XVII, 385 Seiten Diagramme 22 cm
ISBN:	9783957251299 395725129X

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT A. DER RISIKOORIENTIERTE UEBERWACHUNGSANS ATZ AUS SICHT DER COMPLIANCE-FUNKTION (WEIDNER) 1 B. ABGRENZUNG DER TAETIGKEITEN, RECHTE UND PFLICHTEN ZWISCHEN DER COMPLIANCE-FUNKTION NACH MACOMP, MARISK UND DER INTERNEN REVISION (STRAENGER) 39 C. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS UNTERNEHMEN (AT MACOMP) (BRENDLER) 61 D. AUFGABEN UND ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION NACH § 80 ABS. 1 WPHG UND ART. 22 DV (BT 1 MACOMP) (BACHER) 81 E. BT 2 UEBERWACHUNG PERSOENLICHER GESCHAEFTE NACH ART. 28, 29 UND 37 DV UND § 25A KWG (BRENDLER) 129 F. ANFORDERUNGEN AN REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATIONEN NACH § 63 ABS. 6 WPHG I. V. M. BT 3 (RIT%) 141 G. BT 4 MACOMP - BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN NACH § 82 WPHG (REGENT) 157 H. PRODUCT-GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN GEMAESS BT 5 (RIT%) 175 I. DAS ZURVERFUEGUNGSTELLEN DER GEEIGNETHEITSERKLAERUNG NACH § 64 ABS. 4 WPHG I. V. M. BT 6 MACOMP (RITY 187 J. VORAUSSETZUNGEN FUER DIE PRUEFUNG BZW. BEURTEILUNG DER GEEIGNETHEIT (BT 7 MACOMP) (BREIE) 191 K. BT 8 ANFORDERUNGEN AN VERGUETUNGSSYSTEME IM ZUSAMMEN HANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN (BREIE) 237 L. INTERESSENKONFLIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT STAFFELPROVISIONEN (BT 9 MACOMP) (BREIE) 267 M. BT 10 MACOMP AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 70 WPHG (BREIE) 275 N. BT 11 QUALIFIKATION DER MITARBEITER VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (REGENT) 303 O. BT 12 BESCHWERDEMANAGEMENT UND BESCHWERDEBERICHT NACH ART. 26 DV (REGENT) 323 P. BT 13 KOMPLEXE SCHULD TITEL UND STRUKTURIERTE EINLAGEN NACH § 63 ABS. 11 NR. 1 WPHG (RITY 343 Q. QUERVERKAEUFE GERN. § 63 ABS. 9 WPHG I. V. M. BT 14 MACOMP (RIT%) 353 R. DIE NEUE MADEPOT (REGENT) 359 8. DIE NEUE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- PRUEFUNGSVERORDNUNG (WPDPV) (ZILCH) 373 INHALTSVERZEICHNIS A. DER RISIKOORIENTIERTE UEBERWACHUNGSANSATZ AUS SICHT DER COMPLIANCE-FUNKTION 1 I. EINORDNUNG VON (MARISK-)COMPLIANCE ALS BESTANDTEIL DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 3 1. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 3 2. EINBINDUNG IN DAS (GESAMT-)RISIKOMANAGEMENT 5 II. DIE RISIKOANALYSE DER COMPLIANCE-FUNKTION IM VERHAELTNIS ZUR RISIKOANALYSE FUER DAS GESAMTINSTITUT 8 III. AUFDECKUNG UND BEWERTUNG VON SCHWAECHEN IM WERTPAPIERGESCHAEFT AUF BASIS EINER RISIKOANALYSE (RISIKOMANAGEMENTSTRATEGIE) 11 IV. ENTWICKLUNG UND FORTSCHREIBUNG DER COMPLIANCE POLICY ZUR REGELUNG VON RECHTEN UND PFLICHTEN AUF BASIS DER DURCHGEFUEHRTEN RISIKOANALYSE 16 1. ZUSTAENDIGKEITEN NACH DER MACOMP GEMAESS BT 1.2 17 2. RISKOORIENTIERTE BESTIMMUNG DER KONTROLL- UND UEBERWACHUNGSTAETIGKEITEN 19 V. NACHHALTIGE UMSETZUNG EINES TRANSPARENTEN INTERESSENKONFLIKTMANAGEMENTS 27 VI. UEBERWACHUNG DER EINHALTUNG DER (WOHL-)VERHALTENSREGELN IM RAHMEN DES RISIKOORIENTIERTEN UEBERWACHUNGSANSATZES 34 B. ABGRENZUNG DER TAETIGKEITEN, RECHTE UND PFLICHTEN ZWISCHEN DER COMPLIANCE-FUNKTION NACH MACOMP, MARISK UND DER INTERNEN REVISION 39 I. DER THREE LINES OF DEFENCE-ANSATZ ALS AUSGANGSPUNKT EINER SYSTEMATISIERUNG 43 II. INTEGRATION DER VERSCHIEDENEN UEBERWACHUNGSFUNKTIONEN IN DAS KONTROLLSYSTEM 47 III. ABSTIMMUNGSPROBLEME UND KONFLIKTPOTENZIALE ZWISCHEN DEN KONTROLLFUNKTIONEN 52 IV. SYNERGIEEFFEKTE BEI UEBERWACHUNG ORGANISATORISCHER SICHERHEITSVORKEHRUNGEN UND UEBERPRUEFUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN 54 1. SYNERGIEN BEI DER UEBERWACHUNG ORGANISATORISCHER SICHERHEITSVORKEHRUNGEN 54 2. SYNERGIEN BEI DER UEBERPRUEFUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN 55 V. SCHULUNGSKONZEPTE AUF BASIS DER ERFAHRUNGEN AUS COMPLIANCE UND REVISION 55 VI. AUSTAUSCH ZWISCHEN KONTROLL- UND PRUEFUNGSBERICHTEN ALS INFORMATIONSQUELLEN 56 VII. CHECKLISTE ZUR VERMEIDUNG VON ABSTIMMUNGSPROBLEMEN UND DOPPELARBEITEN 57 C. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN WERTPAPIER DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (AT MACOMP) 61 I. AT 2 UND 3 INTERNATIONALE/EUROPAEISCHE QUELLEN UND AUSLEGUNGEN; NATIONALE RECHTSQUELLEN; ANWENDUNGSBEREICH UND PROPORTIONALITAETSGRUNDSATZ 63 II. AT 4 GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG IM KONTEXT DES PROPORTIONALITAETSGRUNDSATZES 64 III. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS UNTERNEHMEN NACH § 80 ABS. 1 WPHG 66 1. VON § 80 ABS. 1 WPHG ZU DEN MINDESTANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE (MACOMP) 66 2. DIE ALLGEMEINEN ORGANISATIONSPFLICHTEN GEMAESS § 80 ABS. 1 WPHG 67 IV. AT 8 AUSZEICHNUNGSPFLICHTEN 71 V. ANFORDERUNGEN AN OUTSOURCING NACH ART. 32 DV 75 VI. CHECKLISTE ZUR ERFUELLUNG DER ALLGEMEINEN ANFORDERUNGEN 76 D. AUFGABEN UND ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION NACH § 80 ABS. 1 WPHG UND ART. 22 DV (BT 1 MACOMP) 81 I. STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 84 1. ANFORDERUNGEN AN DIE STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 84 2. CHECKLISTE ZUR STELLUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 86 II. AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 87 1. UEBERWACHUNGSAUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION (RISIKOANALYSE UND UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN) 87 2. BERICHTSPFLICHTEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 93 3. BERATUNGSAUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 95 4. BETEILIGUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION AN PROZESSEN 97 5. CHECKLISTE ZU DEN AUFGABEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 99 III. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION 103 1. SICHERSTELLUNG DER WIRKSAMKEIT 103 A) AUSSTATTUNG UND BUDGET 104 B) BEFUGNISSE DER COMPLIANCE-MITARBEITER 105 C) SACHKUNDE DER COMPLIANCE-MITARBEITER 107 D) QUALIFIKATION DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN NACH BT 11 108 2. SICHERSTELLUNG DER DAUERHAFTIGKEIT 110 A) UEBERWACHUNGSPLAN 111 B) COMPLIANCE-FUNKTION IM UNTERNEHMENS VERBUEND 112 3. SICHERSTELLUNG DER UNABHAENGIGKEIT 112 A) GENERELLE AUSSAGEN ZUR UNABHAENGIGKEIT 112 B) BETEILIGUNG VON COMPLIANCE-MITARBEITERN AN ZU UEBERWACHENDEN PROZESSEN 113 C) KOMBINATION DER COMPLIANCE-FUNKTION MIT ANDEREN KONTROLLFUNKTIONEN 115 D) KOMBINATION DER COMPLIANCE-FUNKTION MIT DER RECHTSABTEILUNG 115 E) SONSTIGE MASSNAHMEN ZUR SICHERUNG DER UNABHAENGIGKEIT DER COMPLIANCE-FUNKTION 116 4. AUSLAGERUNG VON COMPLIANCE-AUFGABEN 5. CHECKLISTE ZUR ERFUELLUNG DER ORGANISATORISCHEN ANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE-FUNKTION 119 122 E. BT 2 UEBERWACHUNG PERSOENLICHER GESCHAEFTE NACH ART. 28, 29 UND 37 DV UND § 25A KWG 129 I. DEFINITION DER RELEVANTEN PERSONEN UND DEFINITION VON PERSOENLICHEN GESCHAEFTEN 131 1. DEFINITION DER RELEVANTEN PERSONEN 131 2. DEFINITION VON PERSOENLICHEN GESCHAEFTEN 133 II. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN NACH ART. 29 UND 37 DV 134 III. AUSNAHMETATBESTAENDE 136 IV. SICHERSTELLUNG DER ANFORDERUNGEN NACH § 25A KWG 136 V. CHECKLISTE ZUR ERFUELLUNG DER VORGABEN FUER DIE UEBERWACHUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN 137 F. ANFORDERUNGEN AN REDLICHE, EINDEUTIGE UND NICHT IRREFUEHRENDE INFORMATIONEN NACH § 63 ABS. 6 WPHG I. V. M. BT 3 141 I. ANWENDUNGSBEREICH 143 II. FORMALE ANFORDERUNGEN 144 III. ALLGEMEINE INFORMATIONEN 148 IV. MARKETINGMITTEILUNGEN 151 V. ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGEEMPFEHLUNGEN 152 VI. CHECKLISTE 153 G. BT 4 MACOMP * BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN NACH § 82 WPHG 157 I. EINLEITUNG * ENTWICKLUNG DES AUFSICHTSRECHTLICHEN UMFELDS VOR DER EINFUEHRUNG VON MIFID II 159 II. AENDERUNGEN/NEUERUNGEN DURCH MIFID II 160 III. AUSUEBUNG DES ERMESSENS BEI AUSWAHL DER AUSFUEHRUNGSPLAETZE UND BEI AUSARBEITUNG DER AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE (BT 4.1 MACOMP) 163 IV. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE (BT 4.2 MACOMP) 165 V. BEWERTUNGSVERFAHREN UND UEBERPRUEFUNG DER AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE (BT 4.3 MACOMP) 167 VI. WEITERLEITUNG VON WERTPAPIERAUFTRAEGEN ZUR AUSFUEHRUNG DURCH EIN ANDERES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (BT 4.4 MACOMP) 168 VII. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN (BT 4.5 MACOMP) 171 H. PRODUCT-GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN GEMAESS BT 5 175 I. ANWENDUNGSBEREICH 177 II. WESENTLICHE VORGABEN FUER VERTRIEBSUNTERNEHMEN 178 III. WESENTLICHE VORGABEN FUER DIE PRODUKTERSTELLUNG (KONZEPTION) 182 IV. CHECKLISTE 183 I. DAS ZURVERFUEGUNGSTELLEN DER GEEIGNETHEITSERKLAERUNG NACH § 64 ABS. 4 WPHG I. V. M. BT 6 MACOMP 187 I. ANWENDUNGSBEREICH 189 II. CHECKLISTE 189 J. VORAUSSETZUNGEN FUER DIE PRUEFUNG BZW. BEURTEILUNG DER GEEIGNETHEIT (BT 7 MACOMP) 191 I. EINLEITUNG 193 II. INFORMATION AN DIE KUNDEN UEBER DIE BEURTEILUNG DER GEEIGNETHEIT 197 III. NOTWENDIGE VORKEHRUNGEN ZUM VERSTAENDNIS VON KUNDEN UND ANLAGEN 201 1. NOTWENDIGE VORKEHRUNG ZUM VERSTAENDNIS DES KUNDEN 201 2. NOTWENDIGE VORKEHRUNG ZUM VERSTAENDNIS DES FINANZPRODUKTS 205 IV. QUALIFIKATION DER MITARBEITER VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 210 V. UMFANG DER VON KUNDEN EINZUHOLENDEN INFORMATIONEN (V ERHAELTNISMAESSIGKEIT) 213 1. ART DES FINANZINSTRUMENTS SOWIE DESSEN KOMPLEXITAET UND RISIKOGEHALT 219 2. ART UND UMFANG DER DIENSTLEISTUNGEN 222 3. KUNDENKLASSIFIZIERUNG SOWIE ANLIEGEN UND PERSOENLICHE VERHAELTNISSE DES KUNDEN 223 VI. ZUVERLAESSIGKEIT UND AKTUALISIERUNG DER KUNDENINFOR MATIONEN 227 VII. KUNDENINFORMATIONEN ZU JURISTISCHEN PERSONEN ODER GRUPPEN 231 VIII. ERFORDERLICHE MASSNAHMEN ZUR GEWAEHRLEISTUNG DER GEEIGNETHEIT EINER ANLAGE 233 1. RISIKODIVERSIFIZIERUNG 233 2. BEWUSSTSEIN DES KUNDEN UEBER DAS ZUSAMMENSPIEL VON RISIKO UND RENDITE 233 3. RISIKOTRAGFAEHIGKEIT VORHANDEN 234 4. ANLAGEHORIZONT UND LIQUIDITAET BERUECKSICHTIGT 234 5. VERMEIDUNG VON INTERESSENSKONFLIKTEN 234 K. BT 8 ANFORDERUNGEN AN VERGUETUNGSSYSTEME IM ZUSAMMEN HANG MIT DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND WERTPAPIEMEBENDIENSTLEISTUNGEN 237 I. EINLEITUNG 239 II. RELEVANTE PERSONEN 241 III. FORMELLE KRITERIEN FUER KONZEPTION UND UEBERWACHUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN 244 1. EINRICHTUNG UND UMSETZUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN 244 2. UEBERWACHUNG DER EINRICHTUNG UND BETEILIGUNG DER KONTROLLEINHEITEN 245 IV. INHALTLICHE KRITERIEN FUER KONZEPTION (VERWENDUNG/ BEMESSUNG VARIABLER VERGUETUNGSKOMPONENTEN NEBST BEISPIELEN) 249 1. BEMESSUNG EINER VARIABLEN VERGUETUNG 250 2. BEISPIELE FUER VORGEHENS WEIS EN BEI DER VERWENDUNG UND BEMESSUNG VARIABLER VERGUETUNGSKOMPONENTEN 252 V. VERGUETUNGSBEGRIFF 256 1. VERGUETUNGSBEGRIFF DER BAFIN UND ESMA 256 2. VERGUETUNGSBEGRIFF NACH DER NOVELLIERTEN IWO 257 3. FIXE ODER VARIABLE VERGUETUNG 258 A) ANDERUNGSKUENDIGUNG 260 B) ABFINDUNGEN 261 C) HALTEPRAEMIEN 263 D) ZULAGEN 264 L. INTERESSENKONFLIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT STAFFELPROVISIONEN (BT 9 MACOMP) 267 I. EINLEITUNG 269 II. ZUWENDUNGSBEGRIFF 270 1. KLASSISCHE PROVISIONSFORMEN 270 2. STAFFELPROVISION 271 M. BT 10 MACOMP AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 70 WPHG 275 I. EINLEITUNG 277 II. BT 10 AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH § 70 ABS. 1 S. 2 WPHG 278 1. BEGRIFF DER ZUWENDUNG 278 2. ANALYSEN (§ 70 ABS. 2 WPHG I. V. M. § 7 WPDVEROV) 279 3. FALLGRUPPEN ZULAESSIGER ZUWENDUNGEN 280 III. BT 10.1 ZUWENDUNGSVERZEICHNIS 285 1. DARSTELLUNG VON MONETAEREN UND NICHTMONETAEREN ZUWENDUNGEN 285 2. ZUSAMMENHANG MIT WERTPAPIER(NEBEN)DIENSTLEISTUNGEN 286 3. FRIST ZUR ERSTELLUNG DES ZUWENDUNGSVERZEICHNISSES 287 4. ZUWENDUNGEN DIE NICHT AN KUNDEN AUSGEKEHRT WERDEN 288 IV. BT 10.2 VERWENDUNGSVERZEICHNIS 289 V. BT 10.3 MASSNAHMENVERZEICHNIS 295 VI. QUALITAETSVERBESSERUNG 297 VII. ZUSTAENDIGKEITEN 300 N. BT 11 QUALIFIKATION DER MITARBEITER VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 303 I. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 305 II. RELEVANTE MITARBEITERGRUPPEN 306 1. MITARBEITER IN DER ANLAGEBERATUNG 306 2. VERTRIEBSBEAUFTRAGTE 308 3. VERTRIEBSMITARBEITER 308 4. MITARBEITER IN DER FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 309 5. MITARBEITER PRODUCT GOVERNANCE 311 III. REGELMAESSIGES SCHULUNGSERFORDERNIS 311 IV. ZUVERLAESSIGKEIT 312 V. ANFORDERUNGEN AN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 312 VI. CHECKLISTE ZUR ERFUELLUNG DER SACHKUNDEANFORDERUNGEN 316 O. BT 12 BESCHWERDEMANAGEMENT UND BESCHWERDEBERICHT NACH ART. 26 DV 323 I. BESCHWERDEMANAGEMENT (BEGRIFFSBESTIMMUNGEN, INTERNE VORKEHRUNGEN UND INTERNE VERFAHREN) 325 1. MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS BESCHWERDEMANAGEMENT 325 2. MACOMP * BT 12 BESCHWERDEMANAGEMENT UND BESCHWERDEBERICHT NACH ART. 26 ABS. 6 DER DELEGIERTEN VERORDNUNG (EU) 2017/565 326 3. MELDEPFLICHTEN BERATER- UND BESCHWERDEREGISTER BAFIN 331 4. BESCHWERDEANALYSE UND MASSNAHMEN 333 II. BESCHWERDEBERICHT 335 III. CHECKLISTE ZUR ERFUELLUNG DER BESCHWERDEMANAGEMENT VORGABEN UND BERICHTSPFLICHT 340 P. BT 13 KOMPLEXE SCHULDTITEL UND STRUKTURIERTE EINLAGEN NACH § 63 ABS. 11 NR. 1 WPHG 343 I. ANWENDUNGSBEREICH 345 II. STRUKTURIERTE SCHULDTITEL * ERSCHWERTE BESTIMMBARKEIT DES RISIKOS 347 III. STRUKTURIERTE SCHULDTITEL - ERSCHWERTE BESTIMMBARKEIT DES ERTRAGES 348 IV. STRUKTURIERTE SCHULDTITEL - ERSCHWERTE BESTIMMBARKEIT DER KOSTEN 349 V. STRUKTURIERTE SCHULD TITEL * CHECKLISTE 350 Q. QUERVERKAEUFE GERN. § 63 ABS. 9 WPHG I. V. M. BT 14 MACOMP 353 I. ANWENDUNGSBEREICH 355 II. CHECKLISTE 357 R. DIE NEUE MADEPOT 359 I. ORGANISATIONSPFLICHTEN 362 1. VORKEHRUNGEN ZUM SCHUTZ VON KUNDENFINANZINSTRUMENTEN 362 2. INFORMATIONEN FUER DIE BAFIN, DEN JEWEILS BESTELLTEN INSOLVENZ VERWALTER UND DIE ZUSTAENDIGE ABWICKLUNGSBEHOERDE GEMAESS § 10 ABS. 10 WPDVEROV 363 3. NEUE FUNKTION DES BEAUFTRAGTEN FUER DEN SCHUTZ VON KUNDENGELDERN UND KUNDENFINANZINSTRUMENTEN 364 A) ZUORDNUNG DER FUNKTION DES SINGLE OFFICERS BEIM COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 364 B) ZUORDNUNG DER FUNKTION BEI DER LEITUNG MARKTFOLGE PASSIV/LEITUNG WERTPAPIERABWICKLUNG 365 4. VORGABEN ZUR DRITTVERWAHRUNG 366 5. DEPOTBUCHFUEHRUNGSPFLICHTEN 366 II. VERHALTENSPFLICHTEN (INFORMATIONS- UND VERWALTUNGSPFLICHTEN) 367 1. ALLGEMEINE INFORMATIONEN 367 2. SPEZIFISCHE INFORMATIONEN 367 3. AUFSTELLUNG UEBER KUNDENFINANZINSTRUMENTE 368 4. VERWALTUNG VON VERWAHRTEN KUNDENFINANZINSTRUMENTEN 368 5. UNTERLASSUNG UNBERECHTIGTER VERFUEGUNGEN 368 A) UNBERECHTIGTE NUTZUNG VON KUNDENFINANZINSTRUMENTEN IN SAMMELBESTAENDEN 368 B) ANDERWEITIGE UNBERECHTIGTE VERWENDUNG DER KUNDENFINANZINSTRUMENTE 369 III. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 369 1. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN ZUM SCHUTZ DES KUNDENVERMOEGENS 369 2. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN BEZUEGLICH §§ 128 UND 135 AKTIENGESETZ 370 IV. CHECKLISTE MADEPOT 371 S. DIE NEUE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- PRUEFUNGSVERORDNUNG (WPDPV) 373 I. EINLEITUNG 375 II. REGELUNGEN UND AENDERUNGEN IM EINZELNEN 376 1. DER FEHLERBEGRIFF 376 2. SONSTIGE ERKENNTNISSE 377 3. ANFORDERUNGEN AN DIE PRUEFUNG 379 4. BERICHTERSTATTUNG 380 5. FRAGEBOGEN 383 FAZIT 385
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