Suitability und Appropriateness in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Betrachtung der Regelungen der MiFID II und des E-FIDLEG
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| Published: |
Zürich ; Basel ; Genf
Schulthess
2016
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| Series: | Veröffentlichungen aus dem LLM-Studiengang Internationales Wirtschaftsrecht der Universität Zürich und des Europa-Instituts an der Universität Zürich
Band 98 |
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ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.....................................................................................................7
LITERATURVERZEICHNIS..........................................................................................................9
MATERIALIEN.......................................................................................................................
13
I.
EINLEITUNG...........................................................................................................
15
1. DER LEHMAN KONKURS: START EINER REFLEXION UEBER DIE
FINANZBERATUNG ALS
DIENSTLEISTUNG...............................................................15
2. PROBLEMSTELLUNG
............................................................................................
19
3. ZIELSETZUNG, AUFBAU UND
ABGRENZUNG........................................................21
II. MIFID I / II IN DER EU UND DIE AUSWIRKUNG AUF DRITTSTAATEN
...................
23
1. KURZER RUECKBLICK AUF DIE RICHTLINIE MIFID 1
............................................
23
2. DETAILREGULIERUNG DER MIFID
1.....................................................................27
3. UMSETZUNG DER MIFID I AUF NATIONALER EBENE AM BEISPIEL
DEUTSCHLAND....................................................................................................28
4. VERSTAERKTER ANLEGERSCHUTZ DURCH MIFID
II.................................................31
5. DIE AUSWIRKUNG AUF DRITTSTAATEN WIE DIE SCHWEIZ................... 33
III. DER SUITABILITY-GEDANKE IM AKTUELLEN SCHWEIZER RECHT
...........................
40
1. SCHWEIZERISCHE WOHLVERHALTENSREGELN IM ZIVILRECHT
................................
40
A) ORDER-AUSFUEHRUNG
(EXECUTION-ONLY).....................................................41
B) ANLAGEBERATUNG (INVESTMENT AD
VICE)....................................................44
C) VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAG (DEPOTVERWALTUNG BZW.
PORTFOLIO-MANAGEMENT)..........................................................................
50
2. SCHWEIZERISCHE WOHL VERHALTENSREGELN IM AUFSICHTSRECHT
........................
57
A) DER DOPPELNORMCHARAKTER DES ART. 11 BEHG
......................................
60
B) AUFSICHTSRECHTLICH ANERKANNTE SELBSTREGULIERUNG DER
FINANZBRANCHE.........................................................................................
61
IV. VERSCHAERFTER ANLEGERSCHUTZ DURCH DAS
FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ
(E-F1DLEG)..................................................... 63
V. DAS KONZEPT INVESTMENT SUITABILITY - ZWECKGEDANKE DER
MIFID I I
.............................................................................................................
68
1. DER KERN - DER EIGNUNGS- BZW. SUITABILITY-TEST (*S-TEST*)
.....................
69
A) KENNTNIS UND ERFAHRUNG DER
ANLEGERIN..................................................73
B) ABKLAERUNG DER ANLAGEZIELE UND FINANZIELLEN VERHAELTNISSE DER
KUNDIN......................................................................................................74
C) UMGANG BEI NEGATIVER BEURTEILUNG DES SUITABILITY-TESTS -
UNTERSCHIEDE SCHWEIZ UND E U
...............................................................76
2. ANGEMESSENHEITS- BZW. APPROPRIATENESS-TEST (*A-TEST*) -
SUITABILITY IN
KURZFORM.................................................................................78
VI. NORMATIVE UNTERSCHIEDE VON E-FIDLEG UND MIFID II IM BEREICH
SUITABILITY UND
APPROPRIATENESS.....................................................................
81
1. TABELLARISCHE DARSTELLUNG DER NORMATIVEN UNTERSCHIEDE DES E-
FIDLEG UND MIFID II IM BEREICH SUITABILITY UND APPROPRIATENESS
........
81
A) UNTERSCHEIDUNG 1: EIGNUNGSPRUEFUNG BEI TRANSAKTIONSBEZOGENER
ANLAGEBERATUNG.......................................................................................
84
B) UNTERSCHEIDUNG 2: UNTERSCHEIDUNG VON KOMPLEXEN UND NICHT
KOMPLEXEN PRODUKTEN IM RAHMEN DER EXECUTION-ONLY BZW.
REVERSE SOLICITATION DIENSTLEISTUNGSERBRINGUNG
....................................
86
2. GLEICHWERTIGKEIT DES SCHWEIZERISCHEN KUNDENSCHUTZKONZEPTES
ZUM EUROPAEISCHEN ANSATZ
.............................................................................
88
VII. F
AZIT.....................................................................................................................
90
VIII.
AUSBLICK...............................................................................................................92
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