Verfügbarkeit: Suitability und Appropriateness in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung

Suitability und Appropriateness in der Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Betrachtung der Regelungen der MiFID II und des E-FIDLEG

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Gurtner-Mayr, Claudia (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Zürich ; Basel ; Genf Schulthess 2016
Schriftenreihe:	Veröffentlichungen aus dem LLM-Studiengang Internationales Wirtschaftsrecht der Universität Zürich und des Europa-Instituts an der Universität Zürich Band 98
Schlagworte:	Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	92 Seiten
ISBN:	9783725576623 3725576629

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adam_text	INHALT ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.....................................................................................................7 LITERATURVERZEICHNIS..........................................................................................................9 MATERIALIEN....................................................................................................................... 13 I. EINLEITUNG........................................................................................................... 15 1. DER LEHMAN KONKURS: START EINER REFLEXION UEBER DIE FINANZBERATUNG ALS DIENSTLEISTUNG...............................................................15 2. PROBLEMSTELLUNG ............................................................................................ 19 3. ZIELSETZUNG, AUFBAU UND ABGRENZUNG........................................................21 II. MIFID I / II IN DER EU UND DIE AUSWIRKUNG AUF DRITTSTAATEN ................... 23 1. KURZER RUECKBLICK AUF DIE RICHTLINIE MIFID 1 ............................................ 23 2. DETAILREGULIERUNG DER MIFID 1.....................................................................27 3. UMSETZUNG DER MIFID I AUF NATIONALER EBENE AM BEISPIEL DEUTSCHLAND....................................................................................................28 4. VERSTAERKTER ANLEGERSCHUTZ DURCH MIFID II.................................................31 5. DIE AUSWIRKUNG AUF DRITTSTAATEN WIE DIE SCHWEIZ................... 33 III. DER SUITABILITY-GEDANKE IM AKTUELLEN SCHWEIZER RECHT ........................... 40 1. SCHWEIZERISCHE WOHLVERHALTENSREGELN IM ZIVILRECHT ................................ 40 A) ORDER-AUSFUEHRUNG (EXECUTION-ONLY).....................................................41 B) ANLAGEBERATUNG (INVESTMENT AD VICE)....................................................44 C) VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAG (DEPOTVERWALTUNG BZW. PORTFOLIO-MANAGEMENT).......................................................................... 50 2. SCHWEIZERISCHE WOHL VERHALTENSREGELN IM AUFSICHTSRECHT ........................ 57 A) DER DOPPELNORMCHARAKTER DES ART. 11 BEHG ...................................... 60 B) AUFSICHTSRECHTLICH ANERKANNTE SELBSTREGULIERUNG DER FINANZBRANCHE......................................................................................... 61 IV. VERSCHAERFTER ANLEGERSCHUTZ DURCH DAS FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZ (E-F1DLEG)..................................................... 63 V. DAS KONZEPT INVESTMENT SUITABILITY - ZWECKGEDANKE DER MIFID I I ............................................................................................................. 68 1. DER KERN - DER EIGNUNGS- BZW. SUITABILITY-TEST (S-TEST) ..................... 69 A) KENNTNIS UND ERFAHRUNG DER ANLEGERIN..................................................73 B) ABKLAERUNG DER ANLAGEZIELE UND FINANZIELLEN VERHAELTNISSE DER KUNDIN......................................................................................................74 C) UMGANG BEI NEGATIVER BEURTEILUNG DES SUITABILITY-TESTS - UNTERSCHIEDE SCHWEIZ UND E U ...............................................................76 2. ANGEMESSENHEITS- BZW. APPROPRIATENESS-TEST (A-TEST) - SUITABILITY IN KURZFORM.................................................................................78 VI. NORMATIVE UNTERSCHIEDE VON E-FIDLEG UND MIFID II IM BEREICH SUITABILITY UND APPROPRIATENESS..................................................................... 81 1. TABELLARISCHE DARSTELLUNG DER NORMATIVEN UNTERSCHIEDE DES E- FIDLEG UND MIFID II IM BEREICH SUITABILITY UND APPROPRIATENESS ........ 81 A) UNTERSCHEIDUNG 1: EIGNUNGSPRUEFUNG BEI TRANSAKTIONSBEZOGENER ANLAGEBERATUNG....................................................................................... 84 B) UNTERSCHEIDUNG 2: UNTERSCHEIDUNG VON KOMPLEXEN UND NICHT KOMPLEXEN PRODUKTEN IM RAHMEN DER EXECUTION-ONLY BZW. REVERSE SOLICITATION DIENSTLEISTUNGSERBRINGUNG .................................... 86 2. GLEICHWERTIGKEIT DES SCHWEIZERISCHEN KUNDENSCHUTZKONZEPTES ZUM EUROPAEISCHEN ANSATZ ............................................................................. 88 VII. F AZIT..................................................................................................................... 90 VIII. AUSBLICK...............................................................................................................92
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