Verfügbarkeit: Nachgelagerte Pflichten in der Anlageberatung

Nachgelagerte Pflichten in der Anlageberatung:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Griesbach, Philipp 1986- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Hamburg Verlag Dr. Kovač 2019
Schriftenreihe:	Schriftenreihe Schriften zum Bank- und Kapitalmarktrecht Band 21
Schlagworte:	Anlegerschutz Beratervertrag Anlageberatung Beendigung Fortgeltung Informationspflicht Deutschland Rechtswissenschaften Bankrecht Nachträgliche Pflichten Anlegerleitbilder Behavioral Finance Bond-Rechtsprechung Hochschulschrift
Online-Zugang:	Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XXIV, 256 Seiten
ISBN:	9783339103741

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Datensatz im Suchindex

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT KAPITEL 1: EINFUEHRUNG ........................................................................................ 1 A. ANLASS DER UNTERSUCHUNG ........................................................................ 1 B. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND ....................................................................... 6 C. MEINUNGSSTAND ....................................................................................... 11 KAPITEL 2: GRUNDLAGEN DES INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZES ........................... 17 A. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ........................................................................... 17 B. ZUR RECHTSSYSTEMATISCHEN STELLUNG DES ANLEGERSCHUTZES ..................... 22 C. NORMATIVE GRUENDE FUER INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZ ........................... 36 D. ANLEGERLEITBILDER UND DER EINFLUSS DES VERBRAUCHERSCHUTZRECHTS AUF DIE KAPITALANLAGEBERATUNG .............................................................. 51 E. SYSTEMBILDUNG: ALLGEMEINER TEIL UND BESONDERER TEIL DES ANLEGERSCHUTZES .................................................................................... 57 F. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE ..................................... 59 KAPITEL 3: DIE ANLAGEBERATUNG UND DIE BOND-RECHTSPRECHUNG ALS INSTRUMENTE DES INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZES ..................................... 61 A. DIE ANLAGEBERATUNG IN TATSAECHLICHER SICHT ........................................... 61 B. AUFSICHTSRECHTLICHER RAHMEN DER ANLAGEBERATUNG ............................. 79 C. DIE ANLAGEBERATUNG IN DER RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS (BOND-RECHTSPRECHUNG) ...................................... 84 D. SCHLUSSFOLGERUNGEN AUS DER TATSAECHLICHEN UND RECHTLICHEN BETRACHTUNG DER ANLAGEBERATUNG ........................................................ 106 E. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE ................................... 111 KAPITEL 4: GRENZEN DES INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZES ............... 113 A. GRUNDLAGEN: DER HOMO OECONOMICUS ALS OEKONOMISCHES VERHALTENSMODELL IM INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZ ............ 113 B. BEHAVIORAL FINANCE ............................................................................. 116 C. FAKTISCHE PRODUKTVERBOTE ALS WEITERE INTERNE SCHUTZGRENZE DES INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZES .............................................. 127 VII D. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE .................................... 128 KAPITEL 5: FUNKTION, NUTZEN UND INHALT NACHGELAGERTER PFLICHTEN IN DER ANLAGEBERATUNG .............................................................................. 131 A. VORUEBERLEGUNGEN ................................................................................. 131 B. EFFEKTIVE ANLEGERINFORMATION ............................................................. 132 C. ECHTE ANLEGERSOUVERAENITAET .................................................................. 157 D. NACHGELAGERTE BERATUNGSPFLICHTEN ...................................................... 173 KAPITEL 6: IMPLEMENTIERUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN IN DIE BOND- RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFES ......................................... 175 A. VORUEBERLEGUNGEN ................................................................................. 175 B . VERTRAEGLICHE HAFTUNGSMODELLE ........................................................... 176 C. AUSGESTALTUNG DER AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN ALS GESETZLICHES HAFTUNGSMODELL .............................................................. 188 D. IMPLEMENTIERUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN ......................................... 198 KAPITEL 7: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE AUS DEN KAPITELN 5 U. 6 ........................................................................................ 217 LITERATURVERZEICHNIS ..................................................................................... 219 VIII INHALTSVERZEICHNIS KAPITEL 1: EINFUEHRUNG ........................................................................................ 1 A. ANLASS DER UNTERSUCHUNG ............................................................................ 1 I. GRUNDPRINZIP, ENTWICKLUNG UND PERSPEKTIVEN DES ZIVILRECHTLICHEN ANLEGERSCHUTZES IM ZEITRAFFER ................................. 1 II. SCHWAECHEN UND GRENZEN ANGESICHTS KOMPLEXER KAPITALMARKTVERHAELTNISSE .................................................................... 4 B. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND ........................................................................... 6 I. NACHGELAGERTE PFLICHTEN IN DER ANLAGEBERATUNG ................................ 6 II. HYPOTHESEN .......................................................................................... 9 1. NACHGELAGERTE INFORMATIONSPFLICHTEN ................................................. 9 2. NACHGELAGERTE BERATUNGSPFLICHTEN .................................................... 10 C. MEINUNGSSTAND ........................................................................................... 11 I. RECHTSPRECHUNG ................................................................................. 11 II. RECHTSWISSENSCHAFTLICHE LITERATUR .................................................... 12 KAPITEL 2: GRUNDLAGEN DES INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZES ........................... 17 A. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ............................................................................... 17 I. INFORMATIONSMODELL, INFORMATIONSPRINZIP, INFORMATIONSBASIERTER ANLEGERSCHUTZ ............................................... 17 1. INFORMATIONSMODELL UND INFORMATIONSPRINZIP ................................... 17 2. INFORMATIONSBASIERTER ANLEGERSCHUTZ ................................................ 18 II. DIE AKTEURE IN DER ANLAGEBERATUNG .................................................. 18 1. KREDITINSTITUT, BANK ............................................................................ 18 2. ANLEGER, KUNDE ................................................................................. 19 III. KAPITALANLAGE, FINANZINSTRUMENT ..................................................... 20 IV. AUSKUNFT, AUFKLAERUNG, INFORMATION ................................................. 20 V. BERATUNG ............................................................................................ 22 B. ZUR RECHTSSYSTEMATISCHEN STELLUNG DES ANLEGERSCHUTZES ......................... 22 IX I. KAPITALMARKTRECHT UND ANLEGERSCHUTZ ............................................. 22 1. GEGENSTAND UND ENTWICKLUNG DES KAPITALMARKTRECHTS .................... 22 2. ANLEGERSCHUTZ .................................................................................... 24 II. KAPITALMARKTRECHTLICHE REGELUNGSZIELE ........................................... 25 1. FUNKTIONENSCHUTZ UND ANLEGERSCHUTZ ............................................... 25 A) DER SCHUTZ DES KAPITALMARKTES ALS REGELUNGSZIEL (FUNKTIONENSCHUTZ) ....................................................................... 25 AA) BEDEUTUNG VON KAPITALMAERKTEN ................................................ 25 BB) KRITERIEN FUNKTIONIERENDER KAPITALMAERKTE ................................ 26 (1) MARKTEFFIZIENZ ........................................................................ 26 (2) LIQUIDITAET ................................................................................ 27 (3) STABILITAET .................................................................................. 27 B) INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ ......................................................... 28 2. PRIMAT DES FUNKTIONENSCHUTZES ........................................................ 29 A) AUSGANGSPUNKT: FUNKTIONSBEZOGENER INDIVIDUALSCHUTZ? ............ 29 B) STELLUNGNAHME ............................................................................... 32 C) ZWISCHENFAZIT: AUSWIRKUNGEN FUER NACHGELAGERTE PFLICHTEN ........ 34 III. RECHTSQUELLEN .................................................................................... 34 IV. VERORTUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN ................................................. 36 C. NORMATIVE GRUENDE FUER INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZ .............................. 36 I. DIE ANLEGERRISIKEN NACH HOPT ......................................................... 36 1. RISIKO DER SUBSTANZERHALTUNG .......................................................... 37 2. INFORMATIONSRISIKO ............................................................................ 38 A) HISTORISCHER URSPRUNG ................................................................... 38 B) VERSCHAERFUNG DES INFORMATIONSRISIKOS ......................................... 39 AA) ...IN DER SACHE ........................................................................... 40 BB) ... IN DER PERSON DER ANLEGER ..................................................... 41 EC) VERHALTENSANOMALIEN ( BEHAVIORAL BIASES) ................................ 44 C) ZEITLICHER WIRKUNGSBEREICH .......................................................... 45 X 3. ABWICKLUNGS- UND VERWALTUNGSRISIKO ............................................ 47 4. INTERESSENVERTRETUNGSRISIKO .............................................................. 47 5. KONDITIONENRISIKO ............................................................................. 47 II. ALTERNATIVE BEGRUENDUNGSANSAETZE FUER DEN INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZ .................................................................................... 48 1. MACHT- UND INFORMATIONSASYMMETRIEN ............................................. 48 2. STELLUNGNAHME ................................................................................... 50 D. ANLEGERLEITBILDER UND DER EINFLUSS DES VERBRAUCHERSCHUTZRECHTS AUF DIE KAPITALANLAGEBERATUNG ......................................................................... 51 I. FUNKTION VON LEITBILDERN .................................................................. 51 1. LEITBILDER DES POSITIVEN RECHTS ......................................................... 52 2. RECHTSPOLITISCHE LEITBILDER ............................................................... 52 II. WELCHE ANLEGERLEITBILDER EXISTIEREN IM KAPITALMARKTRECHT? .......... 53 1. RECHTSPOLITISCHE LEITBILDER ............................................................... 54 A) MARKTRATIONALE MODELLE ............................. 54 B) PATERNALISTISCHE MODELLE ............................................................... 55 2. ANLEGERLEITBILDER IM GELTENDEN KAPITALMARKTRECHT .......................... 55 III. EINFLUSS DES VERBRAUCHERSCHUTZRECHTS ............................................. 56 E. SYSTEMBILDUNG: ALLGEMEINER TEIL UND BESONDERER TEIL DES ANLEGERSCHUTZES ....................................................................................... 57 1. INHALTSBESTIMMUNG ........................................................................... 57 2. IN WELCHEM VERHAELTNIS STEHEN ALLGEMEINER UND BESONDERER TEIL ZUEINANDER? ....................................................................................... 58 3. GRUNDSATZ DER METHODENVIELFALT IM BESONDEREN TEIL ..................... 59 F. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE ......................................... 59 KAPITEL 3: DIE ANLAGEBERATUNG UND DIE BOND-RECHTSPRECHUNG ALS INSTRUMENTE DES INDIVIDUELLEN ANLEGERSCHUTZES ...................................... 61 A. DIE ANLAGEBERATUNG IN TATSAECHLICHER SICHT .............................................. 61 I. ZUR UNTERSCHEIDUNG EINER TATSAECHLICHEN UND RECHTLICHEN EBENE .... 61 XI II. VORAB: WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DER ANLAGEBERATUNG ................ 62 III. ANLAGEBERATUNG ALS INTERMEDIATIONSLEISTUNG .................................... 64 1. KAPITALMARKT UND FINANZINTERMEDIAERE ............................................. 64 2. TRANSFORMATION DURCH ANLAGEBERATUNG: ALLGEMEIN- UND INDIVIDUALPUBLIZITAET ........................................................................... 65 IV. CHARAKTERISTIKA DER BANKGEBUNDENEN ANLAGEBERATUNG ................... 67 1. INTERESSEN DER PARTEIEN UND RISIKOVERTEILUNG ................................. 67 A) ANLEGER: POSITIVE VERMOEGENSENTWICKLUNG UND NEUTRALE BERATUNG ........................................................................................ 67 AA) POSITIVE VERMOEGENSENTWICKLUNG .............................................. 67 BB) NEUTRALE BERATUNG ...................................................................... 69 B) BERATER: GEWINNERZIELUNGSABSICHT ............................................... 69 C) RISIKOVERTEILUNG: ANLAGERISIKO BEIM ANLEGER ............................. 69 2. LEISTUNGSSPEZIFISCHE BESONDERHEITEN DER ANLAGEBERATUNG (ABGRENZUNG ZUM VERKAUF GEWOEHNLICHER KONSUMGUETER) ........... 70 A) ANFORDERUNGEN AN DIE BETEILIGTEN ................................................ 71 B) INDIVIDUALITAET ................................................................................. 71 C) ANLEGER-BERATER-KOOPERATION ...................................................... 72 D) ZWISCHENERGEBNIS .......................................................................... 73 V. PHAENOTYPEN DER ANLAGEBERATUNG ...................................................... 73 1. BERATUNGSINTENSITAET: EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTE, EINZELPRODUKTBERATUNG, PORTFOLIOMANAGEMENT UND FINANZPLANUNG ................................................................................... 73 A) EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTE ........................................................... 73 B) EINZELPRODUKTBERATUNG .................................................................. 74 C) PORTFOLIOMANAGEMENT (GESAMTDEPOTBERATUNG) ............................ 74 D) PERSOENLICHE FINANZPLANUNG .......................................................... 75 2. KUNDE: KOMFORTKUNDE UND SELBSTSTEUERER ....................................... 76 3. ANLAGEBERATUNG VS. VERMOEGENS VERWALTUNG..................................... 76 XII VI. ABLAUF DER ANLAGEBERATUNG ............................................................... 77 VII. BERATUNGSFUNKTIONEN ......................................................................... 78 1. INFORMATIONS- UND STRUKTURIERUNGSFUNKTION .................................... 79 2. OBJ EKTI VIERUNGSFUNKTION .................................................................. 79 3. BESTAETIGUNG^ UND ABSICHERUNGSFUNKTION ....................................... 79 B. AUFSICHTSRECHTLICHER RAHMEN DER ANLAGEBERATUNG .................................. 79 I. ERFORDERNIS EINER RECHTLICHEN REGELUNG ........................................... 79 II. KONFLIKT ZWISCHEN AUFSICHTS- UND ZIVILRECHT .................................. 80 1. AUSGANGSPUNKT, ENTWICKLUNG DER BEIDEN BEREICHE ........................ 80 2. RECHTSNATUR DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN (§§ 63 FF. WPHG) .......... 81 3. FOLGEN FUER DIE UNTERSUCHUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN ................... 82 III. EXKURS: ANLAGEBERATUNG IM WPHG ................................................. 83 C. DIE ANLAGEBERATUNG IN DER RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS (BOND-RECHTSPRECHUNG) ............................................................................ 84 I. UEBERBLICK UEBER DIE ENTSTEHUNG UND FORTENTWICKLUNG DER BOND- RECHTSPRECHUNG ................................................................................. 84 1. ERSTER BAUSTEIN: DIE GRUNDFORMEL DES REICHSGERICHTS (1898).... 84 2. ZWEITER BAUSTEIN: HAFTUNG VON VERTRIEBSPERSONEN ......................... 85 3. DRITTER BAUSTEIN: DIE BOND-ENTSCHEIDUNG (BGH, URTEIL VOM 06.07.1993) ....................................................................................... 88 A) SACHVERHALT .................................................................................... 88 B) ENTSCHEIDUNG ................................................................................. 88 4. BEDEUTUNG DER BOND-ENTSCHEIDUNG ................................................. 89 II. DER ANLAGEBERATUNGSVERTRAG ............................................................ 90 1. RECHTSNATUR, ZUSTANDEKOMMEN UND FORM ...................................... 90 A) RECHTSNATUR .................................................................................... 90 B) ZUSTANDEKOMMEN, FORM ............................................................... 91 C) RECHTLICHE EIGENSTAENDIGKEIT ......................................................... 92 XIII 2. ZU DEN AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN AUS DEM ANLAGEBERATUNGSVERTRAG ................................................................... 93 A) GRUNDPRINZIP ................................................................................. 93 B) KONZEPT DER ANLEGER- UND OBJEKTGERECHTEN BERATUNG ................... 93 AA) ANLEGERGERECHTE BERATUNG ......................................................... 94 BB) OBJEKTGERECHTE BERATUNG ............................................................ 95 C) BERATUNG UND ABGABE EINER ANLAGEEMPFEHLUNG .......................... 96 D) OFFENLEGUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ......................................... 97 E) ZEITPUNKT DER BERATUNG ................................................................. 97 3. BERATUNGSENTGELT, HONORARANLAGENBERATUNG .................................... 97 4. SANKTIONIERUNG VON VERTRAGSVERLETZUNGEN ....................................... 98 5. ABDINGBARKEIT DER BERATERPFLICHTEN ................................................. 99 III. EXKURS: VERTRAGSTYPEN ZWISCHEN ANLAGEBERATUNG UND VERMOEGENS VERWALTUNG ..................................................................... 99 1. V ERMOEGENSVERWALTUNGS VERTRAG ...................................................... 100 2. GRAUE VERMOEGENSVERWALTUNG ........................................................ 101 3. V ERMOEGENSBETREUUNGS VERTRAG ........................................................ 102 A) GRUNDSAETZE ................................................................................... 102 B) PROBLEM: VERMOEGENSBETREUUNG UND NACHGELAGERTE ANLAGEBERATUNG ........................................................................... 103 4. ZWEITBERATUNGSVERTRAG .................................................................... 104 A) GRUNDSAETZE ................................................................................... 104 B) KEINE NACHGELAGERTEN PFLICHTEN ................................................... 105 5. DAUERBERATUNGSVERTRAG .................................................................... 105 D. SCHLUSSFOLGERUNGEN AUS DER TATSAECHLICHEN UND RECHTLICHEN BETRACHTUNG DER ANLAGEBERATUNG ............................................................ 106 I. VERFASSUNGSRECHTLICHE RECHTFERTIGUNG DER BOND- RECHTSPRECHUNG ............................................................................... 106 1. ANLAGEBERATUNGSVERTRAG ALS MITTEL DES INFORMATIONSPRINZIPS? .... 106 XIV 2. ANLAGEBERATUNG ALS FUNKTIONSBEZOGENER INDIVIDUALSCHUTZ? ........ 107 A) BERATUNG ALS UEBERSCHIESSENDES ELEMENT * .................................. 107 B) ZWISCHENFAZIT: RECHTFERTIGUNG VON NACHGELAGERTEN PFLICHTEN ..108 II. SIND DIE ERKENNTNISSE AUS DER BERATUNGSPRAXIS IN DER RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFS AUSREICHEND BERUECKSICHTIGT? ................................................................................ 108 1. PRODUKTBEZOGENHEIT DER BOND-RECHTSPRECHUNG VS. ANLAGESTRATEGIEN IN DER BERATUNGSPRAXIS ....................................... 108 2. UNKLARHEITEN IM BEREICH DER NACHVERTRAGLICHEN BERATUNGSPFLICHTEN .......................................................................... 110 3. ZWISCHENFAZIT .................................................................................. 110 A) UNTERSCHIEDLICHE SCHWERPUNKTSETZUNGEN .................................. 110 B) FREIWILLIGE MEHRLEISTUNG VS. HAFTUNGSVERANTWORTUNG ............... 110 E. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE ....................................... 111 KAPITEL 4: GRENZEN DES INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZES ............... 113 A. GRUNDLAGEN: DER HOMO OECONOMICUS ALS OEKONOMISCHES VERHALTENSMODELL IM INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZ .................. 113 I. FUNKTION DES HOMO OECONOMICUS ................................................... 113 II. WAS KENNZEICHNET RATIONALES (ANLEGER-)VERHALTEN? ..................... 114 1. AUSGANGSPUNT: PRAEFERENZEN UND RESTRIKTIONEN .............................. 114 2. RATIONALES ENTSCHEIDUNGSVERHALTEN IM ENGEREN SINNE .................. 115 B. BEHAVIORAL FINANCE ................................................................................. 116 I. UEBERBLICK UEBER DAS FORSCHUNGSGEBIET UND GRUNDANNAHMEN ......... 116 1. HISTORISCHER URSPRUNG ..................................................................... 116 2. VERSTAENDLICHKEIT DER INFORMATIONSVERMITTLUNG VS. VERSTAENDNIS DES ANLEGERS .................................................................................... 118 II. BEGRENZTE RATIONALITAET VON ANLEGERN ( BOUNDED RATIONALITY) ........ 119 1. ALLGEMEIN: HEURISTISCHE SCHWAECHEN .............................................. 119 2. EINSCHLAEGIGE HEURISTIKEN IM DETAIL ................................................ 120 XV A) VERFIIGBARKEITSHEURISTIK ( AVAILABILITY HEURISTIC ) ...................... 120 B) FRAMING ....................................................................................... 121 C) VERANKERUNG UND ANPASSUNG ( ANCHORING AND ADJUSTMENT) 122 D) ANOMALIE VERSUNKENER KOSTEN (SUNK COST EFFECT) ..................... 123 III. INFORMATION OVERLOAD ......................................................................... 123 1. BEGRIFF ............................................................................................. 123 2. BEWEGLICHES URSACHENSYSTEM: ANLEGER, BERATER, BERATUNGSGEGENSTAND ...................................................................... 123 3. VERHAELTNIS VON HEURISTIKEN UND INFORMATION OVERLOAD .................. 124 4. KEINE OBJEKTIVE MESSBARKEIT ........................................................... 125 5. EXKURS: KOMPLEXE UND HOCHKOMPLEXE ANLAGEPRODUKTE (SWAP -ENTSCHEIDUNG DES BGH) ................................................. 125 C. FAKTISCHE PRODUKTVERBOTE ALS WEITERE INTERNE SCHUTZGRENZE DES INFORMATIONSBASIERTEN ANLEGERSCHUTZES .................................................. 127 D. ZUSAMMENFASSUNG DER BISHERIGEN ERGEBNISSE ........................................ 128 KAPITEL 5: FUNKTION, NUTZEN UND INHALT NACHGELAGERTER PFLICHTEN IN DER ANLAGEBERATUNG ....................................................................................... 131 A. VORUEBERLEGUNGEN ..................................................................................... 131 B. EFFEKTIVE ANLEGERINFORMATION ................................................................. 132 I. ZUSAMMENHANG ZWISCHEN INFORMATIONSMENGE SOWIE KOMPLEXITAET DER INFORMATIONEN UND DEM ZEITPUNKT DER AUFKLAERUNG IN DER BOND-RECHTSPRECHUNG ...................................... 132 1. ZEITPUNKT DER AUFKLAERUNG IN DER BOND-RECHTSPRECHUNG ............. 132 2. AUSWIRKUNGEN DES ZEITPUNKTS AUF DIE ANLEGERINFORMATION ....... 132 A) ALLGEMEINE RISIKEN ..................................................................... 133 AA) AUSGANGSPUNKT: VOLKSWIRTSCHAFTLICHE GESAMTZUSAMMENHAENGE .................................................................. 133 XVI BB) MODELLTHEORETISCHER HINTERGRUND DER VOLKSWIRTSCHAFTLICHER GESAMTZUSAMMENHAENGE : MAKROOEKONOMISCHES STANDARDMODELL DER FINANZBRANCHE (MAY) ............................................................................................... 134 CC) FAZIT: ANFORDERUNGEN AN DEN ANLAGEBERATER IN BEZUG AUF DIE ALLGEMEINEN RISIKEN .............................................................. 136 B) OBJEKTSPEZIFISCHE RISIKEN .......................................................... 137 AA) GRUNDLAGEN ............................................................................... 137 BB) FAZIT: ANFORDERUNGEN AN DEN BERATER ...................................... 138 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................... 139 II. VERSCHIEBUNG DER INFORMATIONSLAST IN DIE NACHVERTRAGLICHE PHASE UND DIE HIERVON AUSGEHENDEN AUSWIRKUNGEN AUF DAS AUFKLAERUNGSERGEBNIS ....................................................................... 140 1. AUSGANGSPUNKT: MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN EINER UMVERTEILUNG (UMFANG DER VERSCHIEBUNG) ................................... 140 2. EFFEKTIVITAET ALS MASSGEBENDES KRITERIUM FUER EINE UMVERTEILUNG ..140 A) ANLEGERVERSTAENDNIS ...................................................................... 141 B) KOSTENAUFWAND DER BERATENDEN BANK ........................................ 141 C) ZWISCHENERGEBNIS: UMVERTEILUNG NUR DER OBJEKTSPEZIFISCHEN RISIKEN ......................................................................................... 142 3. BESTIMMUNG DES UMFANGS DER UMVERTEILUNG ................................ 142 A) KEINE ALLGEMEINGUELTIGEN AUSSAGEN IM PRODUKTBEREICH MOEGLICH ......................................................................................... 142 B) KRITERIEN FUER EINE AUFKLAERUNGSPFLICHT IM VORFELD DER ANLAGEENTSCHEIDUNG .................................................................... 143 C) KRITERIEN IM ANSCHLUSS AN DIE ANLAGEENTSCHEIDUNG .................. 144 AA) FOLGEENTSCHEIDUNGEN (NACHKAUF/VERKAUF/HALTEN) ALS BEZUGSPUNKT IN DER NACHVERTRAGLICHEN PHASE ................................ 144 XVII BB) WESENTLICHE UMSTAENDE IM LICHTE DES NACHVERTRAGLICHEN AUFKLAERUNGSZEITPUNKTS .................................................................... 145 III. VERBESSERUNG DER EFFEKTIVITAET DURCH EINE TEILWEISE UMVERTEILUNG DER INFORMATIONEN UEBER OBJEKTSPEZIFISCHE RISIKEN ............................................................................................ 146 1. RELATIVE INFORMATIONSMENGE NIMMT AB .......................................... 146 A) WELCHE FOLGEN ERGEBEN SICH DURCH EINE UMVERTEILUNG? ......... 146 B) WIE SIND DIESE FOLGEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER KOGNITIONSPSYCHOLOGISCHEN ERKENNTNISSE ZU BEWERTEN? .......... 147 AA) VERFUGBARKEITSHEURISTIK ........................................................... 147 BB) INFORMATION OVERLOAD .............................................................. 147 2. ANLEGER WIRD GEZIELT INFORMIERT ................................................... 147 A) WELCHE FOLGEN ERGEBEN SICH DURCH EINE UMVERTEILUNG? ......... 147 B) WIE SIND DIESE FOLGEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER KOGNITIONSPSYCHOLOGISCHEN ERKENNTNISSE ZU BEWERTEN? ............ 148 AA) VERFUGBARKEITSHEURISTIK ........................................................... 148 BB) FRAMING ................................................................................... 149 CC) ANCHORING/SUNK COST EFFECT .................................................... 150 C) EINSCHRAENKUNGEN DER AUSSAGEN ZUR EFFEKTIVITAETSVERBESSERUNG UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER BERECHTIGTEN INTERESSEN DER BERATENDEN BANK (MODUS DER INFORMATIONSVERMITTLUNG) ............................................................ 150 AA) INHALT DER NACHVERTRAGLICHEN INFORMATION: STANDARDISIERT ODER INDIVIDUELL? ............................................................................. 151 BB) BESTIMMUNG VON INFORMATIONSINTERVALL UND ZEITRAUM DER NACH VERTRAGLICHEN INFORMATION ........................................................ 152 (1) ANLASSBEZOGENE UND/ODER REGELMAESSIGE INFORMATION? ....... 152 (2) INFORMATIONSDAUER ................................................................ 153 XVIII CC) KOMMUNIKATIONSFORMEN ZWISCHEN BERATENDER BANK UND ANLEGER ............................................................................................. 153 3. PROBLEM: KOMPLEXE NACHVERTRAGLICHE ENTSCHEIDUNGSSITUATIONEN ................................................................ 155 4. OPTIMIERUNG DER FINANZBILDUNG VON PRIVATEN ANLEGERN .............. 156 IV. EXKURS: IST EIN ABSINKEN DES ANLEGERSCHUTZES UNTER DAS MASS DER BOND-RECHTSPRECHUNG ZU BEFURCHTEN? ..................................... 156 C. ECHTE ANLEGERSOUVERAENITAET ..................................................................... 157 I. VORUEBERLEGUNGEN ZUR SOUVERAENITAET DES ANLEGERS .......................... 157 II. OPTIMALE ANLAGEENTSCHEIDUNG ALS ZIELFUNKTION DES ANLEGERSCHUTZES? ............................................................................ 158 1. EX ANTE- UND EX POST-ANLEGERSCHUTZ ( MUELBERT ) ............................ 158 2. VERHAELTNIS ZUM INFORMATIONSPRINZIP .............................................. 159 3. NORMATIVE RUECKBINDUNG? ............................................................... 160 4. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................... 161 III. NACHHALTIGER ANLAGEERFOLG ALS ZIELFUNKTION UND ECHTE ANLAGESOUVERAENITAET ......................................................................... 161 1. NATUERLICHES ANLEGER- UND BERATERINTERESSE .................................... 161 2. GRUNDREGELN FUER NACHHALTIGEN ANLAGEERFOLG (LUESCHER-MARTY) .... 162 A) DAS EINGEHEN VON RISIKO WIRD AUF LANGE SICHT BELOHNT .......... 163 B) DAS RISIKO LAESST SICH DURCH DIVERSIFIKATION REDUZIEREN ........... 163 C) JE LAENGER DER ANLAGEHORIZONT, DESTO HOEHERE RISIKEN KOENNEN EINGEGANGEN WERDEN .................................................................... 164 D) GLEICHMAESSIGE EINZAHLUNGEN REDUZIEREN DAS RISIKO .................. 164 3. EINZELPRODUKTKAUF, ANLAGESTRATEGIEN UND PORTFOLIOMANAGEMENT ...................................................................... 165 A) ANLAGESTRATEGIEN UND PORTFOLIOMANAGEMENT .............................. 165 B) EINZELPRODUKTBERATUNG ................................................................ 166 XIX IV. ECHTE ANLEGERSOUVERAENITAET ALS FUNKTION NACHGELAGERTER INFORMATIONSPFLICHTEN ...................................................................... 167 1. SOUVERAENER UMGANG MIT ANLAGEPRODUKTEN .................................... 167 2. PROBLEM: RECHTZEITIGE MITTEILUNG UND REAKTIONSMOEGLICHKEITEN DES ANLEGERS .................................................................................... 167 3. PROBLEM: AUFKLAERUNGSPFLICHT UND RISIKOVERLAEUFE .......................... 168 V. RECHTFERTIGUNG NACHGELAGERTER INFORMATIONSPFLICHTEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER PRINZIPIEN EFFEKTIVER ANLEGERINFORMATION UND ECHTER ANLEGERSOUVERAENITAET ...................................................... 170 1. FUNKTIONALER INDIVIDUALSCHUTZ ALS MASSGEBENDES KRITERIUM ........... 170 A) KURZE ZUSAMMENFASSUNG DER BEREITS HERAUSGEARBEITETEN GRUNDLAGEN ZUM ALLGEMEINEN TEIL DES ANLEGERSCHUTZES ........... 170 B) NACHHALTIGER ANLAGEERFOLG ALS LEGITIMES ZIEL ............................ 170 2. NACHVERTRAGLICHES INFORMATIONSRISIKO ............................................ 171 A) ANLEGERRISIKEN ALS NORMATIVER MASSSTAB ..................................... 171 B) NACHVERTRAGLICHES INFORMATIONSRISIKO ......................................... 172 C) EINFLUSS DER URSPRUENGLICHEN AUFKLAERUNG .................................... 172 3. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................... 172 D. NACHGELAGERTE BERATUNGSPFLICHTEN ........................................................ 173 KAPITEL 6: IMPLEMENTIERUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN IN DIE BOND- RECHTSPRECHUNG DES BUNDESGERICHTSHOFES .............................................. 175 A. VORUEBERLEGUNGEN ..................................................................................... 175 B. VERTRAGLICHE HAFTUNGSMODELLE ................................................................ 176 I. KRITISCHE AUSEINANDERSETZUNG MIT DEM (STILLSCHWEIGEND ABGESCHLOSSENEN) ANLAGEBERATUNGSVERTRAG .................................... 176 1. F EHLENDER RECHTSBINDUNGSWI ILE? .................................................... 176 2. WEITERES PROBLEM: ENTGEGENSTEHENDE EIGENINTERESSEN DER BANK ................................................................................................ 179 3. FAZIT ................................................................................................. 180 XX II. VERMOEGENSBETREUUNGSVERTRAG ......................................................... 180 III. ALLGEMEINER BANKVERTRAG ................................................................ 181 IV. AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN ALS NEBENPFLICHTEN VON EFFEKTENGESCHAEFTEN .......................................................................... 182 1. EFFEKTENGESCHAEFTE ............................................................................ 182 A) BEGRIFF, RECHTSNATUR .................................................................... 182 B) EINZELNE RECHTSBEZIEHUNGEN ....................................................... 183 AA) KOMMISSIONSGESCHAEFT .............................................................. 183 BB) FESTPREISGESCHAEFT ..................................................................... 183 CC) DEPOTGESCHAEFT .......................................................................... 184 2. EIGNUNG DER EFFEKTENGESCHAEFTE ALS HAFTUNGSGRUNDLAGE ................. 185 A) GRUNDSAETZLICHE BEDENKEN ............................................................ 185 AA) ZEITPUNKT FUHRT ZU HAFTUNGSDUALISMUS ................................... 185 BB) AKZESSORISCHE HAFTUNG ............................................................ 185 CC) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................... 186 DD) FEHLENDER RECHTSBINDUNGSWILLE .............................................. 186 B) WEITERE VERTRAGSSPEZIFISCHE BEDENKEN ...................................... 187 AA) DEPOTVERTRAG ............................................................................ 187 BB) KAUFVERTRAG .............................................................................. 187 C) ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................ 187 V. FAZIT .................................................................................................. 188 C. AUSGESTALTUNG DER AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN ALS GESETZLICHES HAFTUNGSMODELL ................................................................... 188 I. GESETZLICHES SCHULDVERHAELTNIS NACH §311 ABS. 2 IVM § 241 ABS. 2 BGB ..................................................................................... 188 1. HISTORISCHE VORLAEUFER ...................................................................... 188 2. ABGRENZBARE FALLGRUPPEN IN § 311 ABS. 2 BGB? .......................... 189 3. BERATUNGSSITUATIONEN ALS AEHNLICHE GESCHAEFTLICHE KONTAKTE (ZIFF. 3) ............................................................................................. 190 XXI 4. PARTEIEN DER GESETZLICHEN PFLICHTEN ................................................. 191 II. PFLICHTEN NACH § 241 ABS. 2 BGB ................................................... 191 1. RECHTSNATUR ....................................................................................... 191 2. UMFANG: AUFKLAERUNG UND BERATUNG? ............................................. 192 3. ABDINGBARKEIT VON PFLICHTEN? ......................................................... 194 4. WEITERE FOLGEN ................................................................................ 194 A) VERAENDERTE ANFORDERUNGEN AN DEN RECHTSBINDUNGSWILLEN BEIM STILLSCHWEIGEND ABGESCHLOSSENEN ANLAGEBERATUNGSVERTRAG .............................................................. 194 B) MEHRDIMENSIONALITAET DER GESETZLICHEN AUFKLAERUNGSPFLICHT (GRIGOLEIT) ................................................................................... 195 III. SYSTEMBILDUNG: HAFTUNGSDUALISMUS BESTEHEND AUS GESETZ UND BERATUNGSVERTRAG ............................................................................. 196 1. GESETZ: VOR- UND NACHGELAGERTE AUFKLAERUNG ................................. 196 2. VERTRAG: VOR- UND NACHGELAGERTE AUFKLAERUNG UND BERATUNG ....... 196 3. ZUSAMMENFUHRUNG .......................................................................... 197 A) GRUNDKONSTELLATION ...................................................................... 197 B) HINZUTRETEN EINES EIGENSTAENDIGEN BERATUNGSVERTRAGES ............. 197 D. IMPLEMENTIERUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN ........................................... 198 I. BEGRIFF DER NACHWIRKUNG ................................................................ 199 1. ANERKENNUNG VON NACHWIRKUNG IN SCHULDVERHAELTNISSEN ............ 199 A) TERMINOLOGIE UND BEDEUTUNG ...................................................... 199 B) GRUNDVORAUSSETZUNG : ANERKENNUNG EINES SCHULDVERHAELTNISSES IM WEITEREN UND IM ENGEN SINNE ............. 200 2. ABGRENZUNG BLOSSER VERTRAGSFORTWIRKUNG VON ECHTER NACHWIRKUNG IM HIER GEMEINTEN SINNE ........................................ 200 II. SYSTEMATISIERUNG NACHGELAGERTER PFLICHTEN ................................... 201 1. RECHTSGESCHAEFTLICHER ODER GESETZLICHER URSPRUNG .......................... 201 2. OBJEKTIVES RECHT ALS GELTUNGSGRUNDLAGE ....................................... 202 XXII 3. NACHGELAGERTE LEISTUNGSSICHEMDE NEBEN- UND RUECKSICHTNAHMEPFLICHTEN ................................................................ 202 A) LEISTUNGSSICHEMDE NEBENPFLICHTEN (§ 241 ABS. 1 BGB) ........ 202 B) RUECKSICHTNAHMEPFLICHTEN ............................................................ 203 III. ALLGEMEINE GRUNDSAETZE ZU NACHGELAGERTEN RUECKSICHTNAHMEPFLICHTEN (§ 241 ABS. 2 BGB) ............................ 203 1. NACHWIRKUNG IN GESETZLICHEN SCHULDVERHAELTNISSEN (§311 ABS. 2 BGB)? .......................................................................................... 203 2. BEGINN DER NACHWIRKUNG ............................................................... 204 3. LEGITIMATION NACHGELAGERTER RUECKSICHTNAHMEPFLICHTEN ............... 205 IV. NACHGELAGERTE AUFKLAERUNGSPFLICHTEN IN DER BANKGEBUNDENEN ANLAGEBERATUNG ............................................................................... 206 1. NACHVERTRAGLICHES INFORMATIONSRISIKO ALS ENTSTEHUNGSGRUND ...... 206 2. BEGINN UND ENDE DER NACHWIRKUNG IN DER ANLAGEBERATUNG ......... 207 A) BEDEUTUNG DES ZEITRAUMS DER NACHGELAGERTEN AUFKLAERUNG ...... 207 B) BEGINN DER NACHWIRKUNG: BEENDIGUNG DES AEHNLICHEN GESCHAEFTLICHEN KONTAKTS .......................................................... 208 C) ENDE DER NACHWIRKUNG: FALLGRUPPENBILDUNG ............................. 208 AA) VERKAUF DES ANLAGEPRODUKTS DURCH DEN ANLEGER ................. 209 BB) ANDERE BEENDIGUNGSGRUENDE ALS VERKAUF ............................... 209 CC) HERAUSNAHME DES ANLAGEPRODUKTES AUS DEM ANLAGEPROGRAMM DER BANK ............................................................. 210 DD) KEINE (NACHTEILIGE) WERTVERAENDERUNG MEHR MOEGLICH? .......... 211 EE) VERZICHT DES ANLEGERS ............................................................. 212 FF) AUSSCHLUSSFRIST ......................................................................... 212 (1) PROBLEM: ABSOLUTE ODER RELATIVE FRIST? ............................... 212 (2) LOESUNG: GESTAFFELTE FRIST ................................................. 213 (3) KRITERIEN FUER DAS RELATIVE FRISTELEMENT ................................ 213 (4) BESTIMMUNG DES ABSOLUTEN FRISTELEMENTS ........................... 214 XXIII 3. DURCHSETZBARKEIT UND RECHTSFOLGEN BEI AUFKLAERUNGSPFLICHTVERLETZUNG ....................................................... 214 A) ERFULLUNGSANSPRUCH? .................................................................. 214 B) SCHADENSERSATZ BEI PFLICHTVERLETZUNG: POSITIVES ODER NEGATIVES INTERESSE? .................................................................... 215 KAPITEL 7: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE AUS DEN KAPITELN 5 UND 6 ...................................................................................... 217 LITERATURVERZEICHNIS ...................................................................................... 219 XXIV
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