Holdings: Der nach den §§ 97 und 98 WpHG zu ersetzende Schaden

Der nach den §§ 97 und 98 WpHG zu ersetzende Schaden:

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Main Author:	Winter, Jan-Felix ca. 20./21. Jh (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Berlin Duncker & Humblot [2019]
Series:	Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht Band 138
Subjects:	Versicherungspflicht Pflichtverletzung Wertpapierrecht Schadensersatz Ad-hoc-Publizität Insiderinformation Deutschland Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	235 Seiten
ISBN:	9783428156993 9783428856992 3428156994

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ERSTES KAPITEL EINLEITUNG 17 A. PROBLEMSTELLUNG . 17 B. ZIEL DER ARBEIT . 20 ZWEITES KAPITEL GESCHICHTE 21 A. DER WARENHANDEL VOR BEGINN DES BOERSENHANDELS . 21 B. DER BEGINN DER ENTWICKLUNG DES BOERSENHANDELS . 21 C. DAS BOERSENGESETZ VON 1896 . 22 D. DIE ERSTE AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 44A BOERSG (A.F.) . 23 E. DIE EINFUEHRUNG DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES . 24 F. BOERSENBOOM UND ZUSAMMENBRUCH DES NEUEN MARKTES . 26 G. DAS VIERTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ UND DIE WEITERE ENTWICKLUNG . 27 H. DIE MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG . 29 I. DAS ZWEITE FINANZMARKTNOVELLIERUNGSGESETZ . 29 J. ZUSAMMENFASSUNG . 30 DRITTES KAPITEL DIE AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT NACH ART 17 ABS. 1 MAR 31 A. EMITTENT VON FINANZINSTRUMENTEN . 31 I. EMITTENT . 31 II. FINANZINSTRUMENTE . 32 8 INHALTSVERZEICHNIS B. INSIDERINFORMATION . 32 I. PRAEZISE INFORMATION . 33 1. INFORMATION . 33 2. PRAEZISION . 34 3. MEHRSTUFIGE ENTSCHEIDUNGSPROZESSE . 35 4. GERUECHTE . 36 5. MEINUNGEN, ANSICHTEN UND PROGNOSEN . 37 II. FEHLENDE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT . 37 III. BEZUG ZU EMITTENTEN ODER FINANZINSTRUMENTEN . 38 IV. KURSBEEINFLUSSUNGSPOTENZIAL . 39 1. PROGNOSE . 40 2. ERHEBLICHKEIT DER KURSBEEINFLUSSUNG . 41 C. UNMITTELBARE BETROFFENHEIT DES EMITTENTEN . 42 D. UNVERZUEGLICHE VEROEFFENTLICHUNG . 43 I. VEROEFFENTLICHUNG . 43 II. UNVERZUEGLICH . 44 E. AUSNAHMEN VON DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT . 44 F. ZUSAMMENFASSUNG . 45 VIERTES KAPITEL VORAUSSETZUNG EINES SCHADENSERSATZES NACH §§ 97 UND 98 WPHG 46 A. DIE RECHTSNATUR DES SCHADENSERSATZES NACH §§97 UND 98 WPHG . 46 I. VERTRAUENSHAFTUNG . 46 II. VERTRAGSHAFTUNG . 47 III. DELIKTSHAFTUNG . 47 IV. STELLUNGNAHME . 48 B. DIE PFLICHTVERLETZUNG DES EMITTENTEN . 49 I. INSIDERINFORMATION, DIE DEN EMITTENTEN UNMITTELBAR BETRIFFT . 49 II. UNTERLASSEN DER UNVERZUEGLICHEN VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN NACH § 97 WPHG . 49 III. VEROEFFENTLICHUNG UNWAHRER INSIDERINFORMATIONEN NACH § 98 WPHG . 50 C. ANSPRUCHSBERECHTIGUNG . 51 I. DER ERWERBENDE NEUANLEGER . 52 II. DER VERAEUSSERNDE ALTANLEGER . 53 III. DER UNTAETIG GEBLIEBENE ANLEGER . 54 INHALTSVERZEICHNIS 9 D. VERSCHULDEN . 54 E. SCHADEN . 56 F. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET . 56 G. HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET . 56 H. HAFTUNGSAUSSCHLUSS NACH DEN §§97 ABS. 3 UND 98 ABS. 3 WPHG . 57 I. ZUSAMMENFASSUNG . 57 FUENFTES KAPITEL DER SCHADENSERSATZ NACH DEN §§ 97 UND 98 WPHG 58 A. ALLGEMEINER ZIVILRECHTLICHER SCHADENSERSATZ . 58 I. FUNKTIONEN DES SCHADENSERSATZES . 59 II. RESTITUTION UND KOMPENSATION . 60 III. RUECKABWICKLUNG ALS SONDERFALL DER NATURALRESTITUTION . 60 IV. ALLGEMEINER ZIVILRECHTLICHER SCHADENSBEGRIFF . 61 V. VERAENDERUNG DER SCHADENSHOEHE . 63 B. KONKRETER SCHADENSERSATZ NACH DEN §§97 UND 98 WPHG . 63 I. DIE VIER MOEGLICHEN SCHADENSKONSTELLATIONEN . 63 II. DAS NACH DEN §§97 UND 98 WPHG VERLETZTE INTERESSE . 64 1. DER KURSDIFFERENZSCHADEN . 65 A) RUECKWAERTIGE INDUKTION . 66 AA) RECHTSPRECHUNG . 67 BB) PROBLEME DER RUECKWAERTIGEN INDUKTION . 67 B) KOLLATERALSCHADEN . 68 AA) DEFINITION . 68 BB) RECHTSPRECHUNG . 69 CC) ANSICHT KLOEHN . 69 DD) STELLUNGNAHME . 70 EE) ZWISCHENERGEBNIS . 71 C) HERAUSRECHNUNG DES ALLGEMEINEN MARKTRISIKOS . 71 2. DER VERTRAGSABSCHLUSSSCHADEN . 72 3. UNTERSCHIEDE ZWISCHEN KURSDIFFERENZSCHADEN UND VERTRAGSABSCHLUSSSCHADEN 74 C. ZUSAMMENFASSUNG . 75 10 INHALTSVERZEICHNIS SECHSTES KAPITEL BESCHRAENKUNG DES SCHADENSERSATZES NACH § 98 WPHG AUF DEN KURSDIFFERENZSCHADEN ? 76 A. ERSATZFAEHIGKEIT NUR DES KURSDIFFERENZSCHADENS . 77 B. ERSATZFAEHIGKEIT DES VERTRAGSABSCHLUSSSCHADENS NEBEN DEM KURSDIFFERENZSCHADEN . 77 I. FREIES WAHLRECHT . 77 II. ANSICHT FLEISCHER . 78 III. ANSICHT VEIL . 78 IV. ANSICHT HELLGARDT . 79 C. MEINUNGSSTREIT . 79 I. HISTORISCHE ARGUMENTATION . 79 II. GRAMMATIKALISCHE ARGUMENTATION . 83 III. SYSTEMATISCHE AUSLEGUNG . 86 1. SYSTEMATIK INNERHALB DER NORM . 86 2. SYSTEMATIK AUSSERHALB DER NORMEN . 87 IV. TELEOLOGISCHE ARGUMENTATION . 90 1. SCHUTZZWECK KAPITALMARKTRECHTLICHER REGULIERUNGSVORSCHRIFTEN . 91 A) FUNKTIONSSCHUTZ . 91 B) ANLEGERSCHUTZ ALS REFLEX DES FUNKTIONSSCHUTZES . 92 C) ANLEGERSCHUTZ ALS EIGENSTAENDIGER SCHUTZZWECK . 93 D) STELLUNGNAHME . 93 2. SCHUTZZWECK DES § 98 WPHG . 94 A) URSPRUENGLICHER SCHUTZZWECK DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT GEMAESS § 15 WPHG A.F. . 94 B) SCHUTZZWECK DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT GEMAESS § 15 WPHG A.F. NACH DEM VIERTEN FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ . 95 C) SCHUTZZWECK DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT GEMAESS ART. 17 MAR . 96 3. STELLUNGNAHME . 96 V. VERTEILUNG DES ALLGEMEINEN MARKTRISIKOS . 97 VI. RECHTSPOLITISCHE ERWAEGUNGEN . 99 VII. SONSTIGE ARGUMENTE . 100 VIII. RECHTSPRECHUNG . 103 D. STELLUNGNAHME . 105 E. ZUSAMMENFASSUNG . 106 INHALTSVERZEICHNIS 11 SIEBTES KAPITEL HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET NACH § 98 WPHG 107 A. DER VERTRAUENSBEGRIFF . 107 I. VERTRAUEN IN DEN KAPITALMARKT . 108 II. VERTRAUEN IN DIE MARKTTEILNEHMER UND IHR HANDELN . 108 B. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET BEI KURSDIFFERENZ- UND VERTRAGSABSCHLUSSSCHADEN 109 I. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET BEI ERSATZ DES KURSDIFFERENZSCHADENS . 109 1. PREISKAUSALITAET UND TRANSAKTIONSKAUSALITAET . 109 A) PREISKAUSALITAET . 109 B) TRANSAKTIONSKAUSALITAET . 110 2. MEINUNGSSTREIT . 111 A) GRAMMATIKALISCHE ARGUMENTATION . 111 B) HISTORISCHE ARGUMENTATION . 112 C) SYSTEMATISCHE ARGUMENTATION . 113 AA) SYSTEMATIK INNERHALB DER NORM . 113 BB) SYSTEMATIK AUSSERHALB DER NORM . 114 D) TELEOLOGISCHE ARGUMENTATION . 115 E) GEFAHR GEGENLAEUFIGER TRANSAKTIONEN . 116 F) STELLUNGNAHME . 116 3. RECHTSPRECHUNG . 118 A) RECHTSPRECHUNG ZU § 826 BGB . 118 B) RECHTSPRECHUNG ZU §§ 37B UND 37C WPHG A.F. . 119 AA) IKB-URTEIL . 119 BB) STELLUNGNAHME . 120 II. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET BEI ERSATZ DES VERTRAGSABSCHLUSSSCHADENS . 121 C. ZUSAMMENFASSUNG . 122 ACHTES KAPITEL BEWEISLAST HINSICHTLICH DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET 123 A. DER BEWEIS DER HAFTUNGSBEGRUENDENDEN KAUSALITAET . 124 I. BEWEISMITTEL . 124 1. ZEUGENBEWEIS . 124 2. VORLAGE VON PRESSEARTIKELN UND ANALYSTENBERICHTEN . 124 3. PARTEIVEMEHMUNG NACH § 448 ZPO . 125 4. STELLUNGNAHME . 125 12 INHALTSVERZEICHNIS II. PROZESSUALE WEGE ZUR VERBESSERUNG DER BEWEISSITUATION . 126 1. ABTRETUNG DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS NACH §§ 398 FF. BGB . 126 A) DIE FOLGEN DER ABTRETUNG . 126 B) STELLUNGNAHME . 127 2. NUTZUNG STRAFRECHTLICHER ERMITTLUNGSERGEBNISSE . 128 A) KAUSALE VERMOEGENSVERFUEGUNG DES ANLEGERS . 128 B) FEHLENDE PRAEJUDIZWIRKUNG VON STRAF URTEILEN . 129 C) STELLUNGNAHME . 130 3. BEWEISLASTVERTRAG . 130 4. ZWISCHENERGEBNIS . 130 B. MOEGLICHE FORMEN EINER BEWEISERLEICHTERUNG . 131 I. BEWEISLASTUMKEHR IN ANALOGER ANWENDUNG DES § 23 ABS. 2 NR. 1 WPPG . 131 1. RECHTSPRECHUNG . 132 2. STELLUNGNAHME . 132 II. ANWENDUNG DER FIGUR DER ANLAGESTIMMUNG . 133 1. ANWENDUNG AUF § 98 WPHG . 134 2. RECHTSPRECHUNG . 134 3. STELLUNGNAHME . 136 III. VERMUTUNG AUFKLAERUNGSRICHTIGEN VERHALTENS . 137 1. VORAUSSETZUNG FUER EINE ANWENDUNG AUF § 98 WPHG . 137 2. RECHTSPRECHUNG . 138 3. STELLUNGNAHME . 138 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 138 C. ZUSAMMENFASSUNG . 139 NEUNTES KAPITEL DIE FRAUD ON THE MARKET THEORY IN DEN USA 140 A. GESCHICHTE DES US-AMERIKANISCHEN KAPITALMARKTRECHTS . 140 B. DER SCHADENSERSATZANSPRUCH NACH SECTION 10B SEA I.V.M. SEO RULE 10B-5 . 144 I. ANSPRUCHSGRUNDLAGE . 144 II. MISREPRESENTATION OR OMISSION . 146 1. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN AUS SECTION 13 SEA . 147 2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN AUS SECTION 10(B) SEA I.V.M. SEO RULE 10B-5 148 III. MATERIALITY . 150 IV. CONNECTION WITH THE PURCHASE OR SALE OF ANY SECURITY . 151 1. SALE OR PURCHASE . 151 2. SECURITIES . 151 INHALTSVERZEICHNIS 13 V. SCIENTER . 152 VI. RELIANCE UND TRANSACTION CAUSATION . 153 VII. LOESS CAUSATION . 154 VIII. DAMAGE . 155 1. OUT OF POCKET DAMAGE . 155 2. RESCISSIONARY DAMAGE . 156 C. DIE KAPITALMARKTEFFIZIENZHYPOTHESE . 157 I. INHALT DER KAPITALMARKTEFFIZIENZHYPOTHESE . 157 II. DIE DREI VARIANTEN DER KAPITALMARKTEFFIZIENZ . 158 1. DIE SCHWACHE VARIANTE . 158 2. DIE MITTELSTARKE VARIANTE . 158 3. DIE STARKE VARIANTE . 159 III. KRITIK AN DER KAPITALMARKTEFFIZIENZHYPOTHESE . 159 IV. STELLUNGNAHME DURCH DEN SUPREME COURT . 161 V. STELLUNGNAHME ZUR KRITIK . 161 D. ENTWICKLUNG DER FRAUD ON THE MARKET THEORY . 162 I. RECHTSLAGE VOR DER ANERKENNUNG DER FRAUD ON THE MARKET THEORY DURCH DEN SU PREME COURT . 162 II. DAS VERFAHREN BASIC INC. V. LEVINSON . 164 1. HINTERGRUND . 164 2. SACHVERHALT . 165 3. URTEIL . 165 4. VORAUSSETZUNGEN DER FRAUD ON THE MARKET THEORY . 166 5. WIDERLEGBARKEIT DER FRAUD ON THE MARKET THEORY . 166 6. MINDERHEITSVOTUM . 167 7. KRITIK AM URTEIL . 167 8. STELLUNGNAHME ZUR KRITIK . 169 III. DAS VERFAHREN HALLIBURTON CO. V. ERICA P. JOHN FUND, INC . 170 1. HINTERGRUND . 170 2. SACHVERHALT . 171 3. URTEIL . 171 4. AUSEINANDERSETZUNG MIT DER KRITIK AN BASIC INC. V. LEVINSON . 172 5. AUSEINANDERSETZUNG MIT DEN VORSCHLAEGEN VON HALLIBURTON . 173 6. KONZEPTIONELLE NEUJUSTIERUNG? . 174 7. MINDERHEITSVOTUM . 175 E. ZUSAMMENFASSUNG . 176 14 INHALTSVERZEICHNIS ZEHNTES KAPITEL DIE FRAUD ON THE MARKET THEORY IN DEUTSCHLAND 177 A. DIE RECHTSPRECHUNG DES BGH ZUR FRAUD ON THE MARKET THEORY . 177 I. RECHTSPRECHUNG VOR EINFUEHRUNG DER §§ 37B UND 37C WPHG A.F. . 178 II. RECHTSPRECHUNG NACH EINFUEHRUNG DER §§ 37B UND 37C WPHG A.F. . 179 III. STELLUNGNAHME . 179 B. UEBERTRAGBARKEIT DER FRAUD ON THE MARKET THEORY AUF DAS DEUTSCHE RECHT . 181 I. ANALOGE ANWENDUNG DER FRAUD ON THE MARKET THEORY? . 181 II. REZEPTION DER FRAUD ON THE MARKET THEORY . 182 III. DIE VERGLEICHBARKEIT DER SYSTEME DER KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNG . 183 1. VERGLEICH DER ENTSTEHUNGSGESCHICHTE . 183 2. EINFLUESSE DES US-AMERIKANISCHEN KAPITALMARKTRECHTS AUF DAS DEUTSCHE KA PITALMARKTRECHT . 183 3. ZWISCHENERGEBNIS . 185 IV. DIE VERGLEICHBARKEIT DER SCHADENSERSATZNORMEN . 185 1. MISREPRESENTATION - VEROEFFENTLICHUNG UNWAHRER INSIDERINFORMATIONEN . 186 2. MATERIALITY - KURSRELEVANZ . 186 3. CONNECTION WITH THE PURCHASE OR SALE OF ANY SECURITY - TRANSAKTIONSERFOR- DEMIS . 187 4. SECURITIES - FINANZINSTRUMENTE . 187 5. SCIENTER - VORSATZ . 187 6. RELIANCE UND TRANSACTION CAUSATION - VERTRAUEN UND TRANSAKTIONSKAUSALITAET 188 7. LOESS CAUSATION - HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET . 188 8. DAMAGE - SCHADEN . 188 9. UNTERSCHIED IN DER STRUKTUR DER SCHADENSERSATZANSPRUECHE . 189 10. ZWISCHENERGEBNIS . 189 C. DIE INFORMATIONSEFFIZIENZ DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES . 190 I. EINLEITUNG . 190 II. UNTERSUCHUNGEN ZUR DEUTSCHEN KAPITALMARKTINFORMATIONSEFFIZIENZ . 190 III. ARGUMENTE FUER DIE INFORMATIONSEFFIZIENZ DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES . 191 1. TRANSAKTIONSKOSTEN . . 191 2. KOSTEN DES ZUGANGS ZU INFORMATIONEN . 192 3. BEURTEILUNG DER INFORMATIONEN DURCH DIE MARKTTEILNEHMER . 193 IV. INDIZIEN FUER DIE EFFIZIENZ DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES . 194 V. ZWISCHENERGEBNIS ZUR EFFIZIENZ DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES . 194 D. KRITIK AN DER ANWENDUNG DER FRAUD ON THE MARKET THEORY AUF § 98 WPHG . 195 I. UFERLOSE AUSWEITUNG DES HAFTUNGSTATBESTANDES . 195 II. ERPRESSUNGSPOTENZIAL . 195 INHALTSVERZEICHNIS 15 III. UMGEHUNG DES VERTRAUENSERFORDEMISSES DES § 98 WPHG . 197 E. STELLUNGNAHME . 197 F. ZUSAMMENFASSUNG . 197 ELFTES KAPITEL DIE PROBLEMATIK IN BEZUG AUF § 97 WPHG 199 A. DER NACH § 97 WPHG ZU ERSETZENDE SCHADEN . 199 I. HISTORISCHE ARGUMENTATION . 200 II. GRAMMATIKALISCHE ARGUMENTATION . 200 III. SYSTEMATISCHE ARGUMENTATION . 201 IV. TELEOLOGISCHE ARGUMENTATION . 202 V. VERTEILUNG DES ALLGEMEINEN MARKTRISIKOS .202 VI. RECHTSPRECHUNG . 203 VII. STELLUNGNAHME . 203 B. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET . 203 I. KONKRETES VERTRAUEN ALS UNGESCHRIEBENES TATBESTANDSMERKMAL . 203 II. BEZUGSPUNKT DES VERTRAUENS . 205 1. VERTRAUEN DES ANLEGERS, DASS ES KEINE ZU VEROEFFENTLICHENDEN INSIDERINFOR MATIONEN GIBT . 205 A) IN DER REGEL KEIN KONKRETES VERTRAUEN BEI NICHTVEROEFFENTLICHUNG . 205 B) AUSNAHMEFAELLE IN BEZUG AUF EIN KONKRETES VERTRAUEN BEI NICHTVEROEF FENTLICHUNG . 206 AA) KONKRETE GERUECHTE . 206 BB) NICHTBERICHTIGUNG VON ANKUENDIGUNGEN .208 2. VERTRAUEN IN DEN ZUSTAND, WIE ER SICH OHNE EINE VEROEFFENTLICHUNG DARSTELLT 209 3. STELLUNGNAHME . 210 III. DER ERSATZ DES KURSDIFFERENZSCHADENS NACH § 97 WPHG . 210 IV. ERSATZ DES VERTRAGSABSCHLUSSSCHADENS . 210 C. BEWEISLAST UND BEWEISERLEICHTERUNG . 211 I. BEWEISLAST . 211 II. BEWEISERLEICHTERUNG . 211 D. ANWENDUNG DER FRAUD ON THE MARKET THEORY AUF SCHADENSERSATZANSPRUECHE NACH § 97 WPHG .212 E. ZUSAMMENFASSUNG . 213 16 INHALTSVERZEICHNIS ZWOELFTES KAPITEL ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 214 LITERATURVERZEICHNIS . 219 STICHWORTVERZEICHNIS . 234
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