Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk): Kommentar
Gespeichert in:
Hauptverfasser: | , , |
---|---|
Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Stuttgart
Schäffer-Poeschel Verlag
[2019]
|
Ausgabe: | 5. überarbeitete und erweiterte Auflage |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | XXXVII, 1955 Seiten Diagramme |
ISBN: | 9783791037752 |
Internformat
MARC
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT
ZUR
FUENFTEN
AUFLAGE
.
V
DIE
AUTOREN
.
XIII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
.
XIX
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XXI
TEIL
I
.
1
TEIL
II
.
87
AT
ALLGEMEINER
TEIL
.
89
AT
1
VORBEMERKUNG
.
90
AT
2
ANWENDUNGSBEREICH
.
137
AT
2.1
ANWENDERKREIS
.
143
AT
2.2
RISIKEN.
155
AT
2.3
GESCHAEFTE
.
170
AT
3
GESAMTVERANTWORTUNG
DER
GESCHAEFTSLEITUNG
.
193
AT
4
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
.
221
AT 4.1
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT
.
233
AT
4.2
STRATEGIEN
.
354
AT
4.3
INTERNES
KONTROLLSYSTEM
.
400
AT
4.3.1
AUFBAU-
UND
ABLAUFORGANISATION
.
404
AT
4.3.2
RISIKOSTEUERUNGS-
UND
-CONTROLLINGPROZESSE
.
419
AT
4.3.3
STRESSTESTS
.
446
AT
4.3.4
DATENMANAGEMENT,
DATENQUALITAET
UND
AGGREGATION
VON
RISIKODATEN
.
533
AT
4.4
BESONDERE
FUNKTIONEN
.
571
AT
4.4.1
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
.
583
AT
4.4.2
COMPLIANCE-FUNKTION
.
611
AT
4.4.3
INTERNE
REVISION
.
645
AT
4.5
RISIKOMANAGEMENT
AUF
GRUPPENEBENE
.
675
AT
5
ORGANISATIONSRICHTLINIEN
.
712
AT
6
DOKUMENTATION
.
727
AT
7
RESSOURCEN
.
733
AT
7.1
PERSONAL
.
736
AT
7.2
TECHNISCH-ORGANISATORISCHE
AUSSTATTUNG
.
751
AT
7.3
NOTFALLKONZEPT
.
775
AT
8
ANPASSUNGSPROZESSE
.
786
AT
8.1
NEU-PRODUKT-PROZESS
.
788
AT
8.2
AENDERUNGEN
BETRIEBLICHER
PROZESSE
ODER
STRUKTUREN
.
817
AT
8.3
UEBERNAHMEN
UND
FUSIONEN
.
822
AT
9
AUSLAGERUNG
.
827
BT
1
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DAS
INTERNE
KONTROLLSYSTEM
.
946
BTO
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUFBAU-
UND
ABLAUFORGANISATION
.
953
XV
BTO
1
KREDITGESCHAEFT
992
BTO
1.1
FUNKTIONSTRENNUNG
UND
VOTIERUNG
1000
BTO
1.2
ANFORDERUNGEN AN
DIE
PROZESSE
IM
KREDITGESCHAEFT
1034
BTO
1.2.1
KREDITGEWAEHRUNG
1076
BTO
1.2.2
KREDITWEITERBEARBEITUNG
1090
BTO
1.2.3
KREDITBEARBEITUNGSKONTROLLE
1100
BTO
1.2.4
INTENSIVBETREUUNG
1104
BTO
1.2.5
BEHANDLUNG
VON
PROBLEMKREDITEN
1112
BTO
1.2.6
RISIKOVORSORGE
1131
BTO
1.3
VERFAHREN
ZUR
FRUEHERKENNUNG
VON
RISIKEN
1136
BTO
1.4
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN
1146
BTO
2
HANDELSGESCHAEFT
1161
BTO
2.1
FUNKTIONSTRENNUNG
1164
BTO
2.2.1
HANDEL
1172
BTO
2.2.2
ABWICKLUNG
UND
KONTROLLE
1198
BTO
2.2.3
ABBILDUNG
IM
RISIKOCONTROLLING
1221
BTR
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOSTEUERUNGS-
UND
-CONTROLLINGPROZESSE
1223
BTR
1
ADRESSENAUSFALLRISIKEN
1248
BTR
2
MARKTPREISRISIKEN
1291
BTR
2.1
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
1307
BTR
2.2
MARKTPREISRISIKEN DES
HANDELSBUCHES
1322
BTR
2.3
MARKTPREISRISIKEN DES
ANLAGEBUCHES
(EINSCHLIESSLICH
ZINSAENDERUNGSRISIKEN)
1335
BTR
3
LIQUIDITAETSRISIKEN
1363
BTR
3.1
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
1391
BTR
3.2
ZUSAETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
KAPITALMARKTORIENTIERTE
INSTITUTE
1497
BTR
4
OPERATIONELLE
RISIKEN
1517
BT
2
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUSGESTALTUNG
DER
INTERNEN
REVISION
1561
BT
2.1
AUFGABEN
DER
INTERNEN
REVISION
1564
BT
2.2
GRUNDSAETZE
FUER
DIE
INTERNE
REVISION
1575
BT
2.3
PRUEFUNGSPLANUNG
UND
-DURCHFUEHRUNG
1584
BT
2.4
BERICHTSPFLICHT
1598
BT
2.5
REAKTION
AUF
FESTGESTELLTE
MAENGEL
1612
BT
3
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOBERICHTERSTATTUNG
1617
BT
3.1
ALLGEMEINE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
RISIKOBERICHTERSTATTUNG
.
1621
BT
3.2
BERICHTE
DER
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
1643
TEIL
III
1673
ANLAGE
1:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ENTWICKLUNG
VON
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
(MARISK)
SCHREIBEN
VOM
15.
APRIL
2004
1675
ANLAGE
2:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
DER
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
(MARISK)
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
2.
FEBRUAR
2005
1678
ANLAGE
3:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ZWEITER
ENTWURF
DER
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
(MARISK)
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
22.
SEPTEMBER
2005
1683
ANLAGE
4:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
18/2005
(BA)
UEBER
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGE
MENT
(MARISK)
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
20.
DEZEMBER
2005
1686
XVI
ANLAGE
5:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
WEGFALLENDE
SCHREIBEN
ERSTE
LISTE
VOM
20.
DEZEMBER
2005
.
1690
ANLAGE
6:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
SITZUNG
DES
MARISK-FACHGREMIUMS
AM
4.
MAI
2006
PROTOKOLL
.
1692
ANLAGE
7:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
SITZUNG
DES
MARISK-FACHGREMIUMS
AM
17.
AUGUST
2006
PROTOKOLL
.
1697
ANLAGE
8:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
SITZUNG
DES
MARISK-FACHGREMIUMS
AM
6.
MAERZ
2007
PROTOKOLL
.
1703
ANLAGE
9:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
ZUR
MODERNISIERUNG
DER
OUTSOURCING-REGELUNGEN
UND
INTEGRATION
IN
DIE
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
5.
APRIL
2007.
1708
ANLAGE
10:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ZWEITER
ENTWURF
ZUR
MODERNISIERUNG
DER
OUTSOURCING-REGELUNGEN
UND
INTEGRATION
IN
DIE
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
10.
AUGUST
2007.
1713
ANLAGE
11:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
5/2007
(BA)
ZUR
MODERNISIERUNG
DER
OUTSOURCING-REGELUNGEN
UND
INTEGRATION
IN
DIE
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
30.
OKTOBER
2007
.
1716
ANLAGE
12:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
WEGFALLENDE
SCHREIBEN
ZWEITE
LISTE
VOM
30.
OKTOBER
2007
.
1718
ANLAGE
13:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
ZUR
NEUFASSUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
16.
FEBRUAR
2009
.
1720
ANLAGE
14:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ZWEITER
ENTWURF
ZUR
NEUFASSUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
24.
JUNI
2009
.
1724
ANLAGE
15:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
15/2009
(BA)
ZUR
NEUFASSUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
14.
AUGUST
2009.
1727
ANLAGE
16:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
9.
JULI
2010
.
1731
ANLAGE
17:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
11/2010
(BA)
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
15.
DEZEMBER
2010
.
1736
ANLAGE
18:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
26.
APRIL
2012
.
1741
ANLAGE
19:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
10/2012
(BA)
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
14.
DEZEMBER
2012
.
1746
XVII
ANLAGE
20:
DEUTSCHE
KREDITWIRTSCHAFT
(DK)
SCHREIBEN
AN
DIE
BAFIN
ZUR
LEITUNG
DER
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
VOM
13.
MAERZ
2013
.
1751
ANLAGE
21:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
SITZUNG
DES
MARISK-FACHGREMIUMS
AM
24.
APRIL
2013
PROTOKOLL
.
1753
ANLAGE
22:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ANTWORTSCHREIBEN
AN
DIE
DK
ZUR
LEITUNG
DER
RISIKOCONTROLLING-FUNKTION
VOM
18.
JULI
2013
.
1758
ANLAGE
23:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ERSTER
ENTWURF
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
18.
FEBRUAR
2016.
1760
ANLAGE
24:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
OEFFENTLICHE
KONSULTATION DES
RUNDSCHREIBENS
BANKAUFSICHTLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
IT
(BAIT)
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
22.
MAERZ
2017.
1764
ANLAGE
25:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
ENTWURF
ZUR
NEUAUSRICHTUNG
DES
LEITFADENS
ZUR
AUF
SICHTLICHEN
BEURTEILUNG
BANK
INTERNER
RISIKOTRAGFAEHIGKEITSKONZEPTE
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
5.
SEPTEMBER
2017
.
1766
ANLAGE
26:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
09/2017
(BA)
ZUR
UEBERARBEITUNG
DER
MARISK
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
27.
OKTOBER
2017
.
1768
ANLAGE
27:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
MINDESTANFORDERUNGEN
AN
DAS
RISIKOMANAGEMENT
(MARISK)
INKL.
ERLAEUTERUNGEN
RUNDSCHREIBEN
09/2017
(BA)
VOM
27.
OKTOBER
2017
.
1773
ANLAGE
28:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
10/2017
(BA)
ZU
DEN
BAIT
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
3.
NOVEMBER
2017
.
1837
ANLAGE
29:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
SITZUNG DES
MARISK-FACHGREMIUMS
AM
15.
MAERZ
2018
PROTOKOLL
.
1839
ANLAGE
30:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
VEROEFFENTLICHUNG
DER
ENDFASSUNG
DES
LEITFADENS
ZUR
AUFSICHTLICHEN
BEURTEILUNG
BANKINTERNER
RISIKOTRAGFAEHIGKEITSKONZEPTE
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
24.
MAI
2018.
1845
ANLAGE
31:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT/DEUTSCHE
BUNDESBANK
AUFSICHTLICHE
BEURTEILUNG
BANKINTERNER
RISIKOTRAGFAEHIGKEITSKONZEPTE
UND
DEREN
PROZESSUALER
EINBINDUNG
IN
DIE
GESAMTBANKSTEUERUNG
(ICAAP)
-
NEUAUSRICH
TUNG
LEITFADEN
VOM
24.
MAI
2018
.
1847
ANLAGE
32:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
RUNDSCHREIBEN
10/2017
(BA)
ZU
DEN
BAIT
UEBERMITTLUNGSSCHREIBEN
VOM
14.
SEPTEMBER
2018
.
1870
ANLAGE
33:
BUNDESANSTALT
FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT
(BAFIN)
BANKAUFSICHTLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
IT
(BAIT)
INKL.
ERLAEUTERUNGEN
RUNDSCHREIBEN
10/2017
(BA)
IN
DER
FASSUNG
VOM
14.
SEPTEMBER
2018
.
1871
LITERATURVERZEICHNIS
.
1887
STICHWORTVERZEICHNIS
.
1933
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