Verfügbarkeit: Leitfaden Compliance

Leitfaden Compliance: pragmatisch & ganzheitlich

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Wind, Christian 1964- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Bern Stämpfli Verlag [2018]
Schlagworte:	Unternehmen Compliance-System Compliance Managementsystem Organisation
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	XIX, 160 Seiten Diagramme 23 cm, 309 g
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ......................................................................................................... V INHALTSVERZEICHNIS.........................................................................................IX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.............................................................................XIII LITERATURVERZEICHNIS ................................................................................... XV EINLEITUNG.........................................................................................................1 I. NUTZEN VON COMPLIANCE....................................................................... 5 A. COMPLIANCE ALS CHANCE .................. B. ALLGEMEINER NUTZEN ....................... C. NUTZEN BEI BEHOERDLICHEN VERFAHREN II. RISIKEN VON NON-COMPLIANCE ............................................................ 11 III. COMPLIANCE-STANDARDS ...................................................................... 13 A. SCHWEIZ...........................................................................................13 B. ISO 19600 COMPLIANCE MANAGEMENT STANDARD - GUIDELINES ....... 14 C. OESTERREICH ....................................................................................... 15 D. AUSTRALIEN ....................................................................................... 16 E. UNITED KINGDOM ............................................................................. 16 F. USA.................................................................................................17 1. FCPA - A RESOURCE GUIDE TO THE U.S. FOREIGN CORRUPT PRACTICES A CT ............................................................................. 17 2. SENTENCING GUIDELINES ............................................................... 17 3. EVALUATION OF CORPORATE COMPLIANCE PROGRAMS.......................18 G. DEUTSCHLAND.....................................................................................19 1. STANDARD FUER COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEME (CMS) .......... 19 2. IDW PRUEFUNGSSTANDARD: GRUNDSAETZE ORDNUNGSMAESSIGER PRUEFUNG VON COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMEN IDW PS 908 .............................................................................. 19 3. KONSTANZ INSTITUT FUER CORPORATE GOVEMANCE - CMS- GUIDANCE 2014.......................................................................... 20 IV. COMPLIANCE-WUERFEL MODELL...............................................................23 A. ORGANISATIONSKULTUR........................................................................24 1. GRUNDWERTE................................................................................ 24 2. COMPLIANCE-KULTUR....................................................................26 3. TONE AT THE TOP AND MIDDLE....................................................29 4. FUEHRUNG DURCH VORBILD..............................................................31 5. COMPLIANCE-BEKENNTNIS............................................................32 6. KULTURWORKSHOPS.......................................................................34 B. EINBETTUNG...................................................................................... 35 1. RISIKOMANAGEMENT...................................................................36 OO OS LH 2. CONTROLS..................................................................................... 37 3. AUFSICHTS- UND LEITUNGSORGAN ................................................... 38 4. SITZUNGEN ................................................................................... 39 5. INFORMATIONEN............................................................................ 40 6. STELLENBESCHRIEB........................................................................ 41 7. HR-PROZESS................................................................................ 42 8. BERICHTERSTATTUNG ....................................................................... 42 C. AKTIVITAETEN.................................................................................... 43 1. COMPLIANCE-GRUNDKONZEPT AUFSICHTSORGAN ............................ 44 2. COMPLIANCE-RISK-ASSESSMENT...................................................45 A) EINLEITUNG ............................................................................. 45 B) RISIKOIDENTIFIZIERUNG ........................................................... 46 C) RISIKOBEWERTUNG.................................................................. 48 D) MASSNAHMEN........................................................................ 49 E) DOKUMENTATION UND BERICHTERSTATTUNG.................................50 F) UEBERWACHUNG ....................................................................... 51 3. COMPLIANCE-SCHULUNG..............................................................51 A) EINLEITUNG..............................................................................51 B) ZIEL ....................................................................................... 52 C) INHALT.....................................................................................53 D) ZEITPUNKT UND A RT ................................................................ 53 E) DOKUMENTATION UND UEBERPRUEFUNG ........................................ 54 F) FEEDBACK .............................................................................. 55 4. COMPLIANCE-MONITORING ............................................................ 56 A) ZIEL UND INHALT ...................................................................... 56 B) KENNZAHLEN .......................................................................... 58 C) INFORMATIONSBESCHAFFUNG.....................................................60 D) DOKUMENTATION UND UEBERPRUEFUNG........................................60 5. COMPLIANCE-AUDITS ................................................................... 61 6. COMPLIANCE-VERSTOESSE............................................................... 64 7. COMPLIANCE-BERICHTERSTATTUNG ................................................... 67 8. COMPLIANCE-DOKUMENTATION ..................................................... 70 9. COMPLIANCE-KOMMUNIKATION .................................................... 71 A) ALLGEMEINES ......................................................................... 71 B) INTERNE KOMMUNIKATION ....................................................... 73 C) EXTERNE KOMMUNIKATION ...................................................... 75 10. COMPLIANCE UND VERTRAEGE.......................................................... 76 11. COMPLIANCE UND DUE DILIGENCE................................................78 A) WAS IST EINE DUE DILIGENCE UND WOZU?................................78 B) RISIKOBASIERTER ANSATZ......................................................... 79 C) BASISPRUEFUNG ........................................................................ 80 D) SPEZIALPRUEFUNG ..................................................................... 81 E) PROZESS ................................................................................. 83 12. COMPLIANCE-VERPFLICHTUNGEN....................................................85 13. UEBERPRUEFUNG UND VERBESSERUNG DER COMPLIANCE .................. 88 D. PERSONEN......................................................................................... 90 1. REKRUTIERUNG.............................................................................. 91 2. BEFOERDERUNG............................................................................... 94 3. PERSONAL- UND FUEHRUNGSKRAEFTEENTWICKLUNG................................96 4. ANREIZ-UND VERGUETUNGSSYSTEM.................................................97 5. LEISTUNGSBEURTEILUNG................................................................. 99 6. MITWIRKUNG...............................................................................101 E. RESSOURCEN.....................................................................................102 1. RESSOURCEN DURCH LEITUNGSORGAN ........................................... 103 2. COMPLIANCE-FUNKTION .............................................................. 104 3. BERATUNG/AUSKUNFT .................................................................. 108 4. TOOLS.........................................................................................109 5. COMPLIANCE-INFORMATION.........................................................110 F. FUNDAMENT.....................................................................................111 1. INTERNE VORGABEN ..................................................................... 112 A) COMPLIANCE-POLICY ............................................................ 114 B) VERHALTENSKODEX ................................................................ 116 C) RICHTLINIEN .......................................................................... 118 AA) WETTBEWERBS-RICHTLINIE ............................................... 119 BB) ANTI-KORRUPTIONS-RICHTLINIE ........................................ 120 D) ARBEITSHILFEN/CHECKLISTEN .................................................. 121 2. COMPLIANCE-VERANTWORTUNG UND -ROLLEN ................................ 122 A) AUFSICHTSORGAN ................................................................... 124 B) LEITUNGSORGAN .................................................................... 124 C) LINIENVORGESETZTE ............................................................... 125 D) MITARBEITENDE ..................................................................... 126 E) COMPLIANCE-FUNKTION ........................................................ 126 F) PERSONALABTEILUNG ............................................................... 128 G) ANDERE AKTEURE .................................................................. 129 3. PROZESS FUER KRISEN/NOTFAELLE.....................................................129 4. MELDESYSTEM/OMBUDSMANN .................................................... 130 5. ORGANISATIONSREGLEMENT ........................................................... 134 V. UMSETZUNG.........................................................................................135 A. LAGEBEURTEILUNG ............................................................................ 136 B. KONZEPTION....................................................................................137 C. IMPLEMENTIERUNG ........................................................................... 138 D. MONITORING UND UEBERPRUEFUNG ....................................................... 139 ANHANG 1 COMPLIANCE HEAT-MAP - SELF-ASSESSMENT ............................... 141 ANHANG 2 MINIMALANFORDERUNGEN FUER KLEINERE ORGANISATIONEN ............ 153 SACHREGISTER / INDEX .................................................................................... 157
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