Compliance-Überwachung durch den Aufsichtsrat: Compliance-Management-System, interne Untersuchungen, eigene Compliance-Regeln
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| Hauptverfasser: | , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Düsseldorf
Handelsblatt Fachmedien
2018
|
| Schriftenreihe: | Der Aufsichtsrat. Bücher
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXII, 390 Seiten 25 cm, 600 g |
| ISBN: | 9783942543606 9783942543620 |
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Datensatz im Suchindex
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SEITE
VORWORT
III
AUTOREN
V
UEBERBLICK UEBER DIESEN LEITFADEN XXI
TEIL 1: DAS COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM ALS
UEBERWACHUNGSGEGENSTAND
1
§ 1 BEGRIFFE, KONTEXT, WIRKUNGS- UND ERFOLGSFAKTOREN 3
A. COMPLIANCE, COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEME UND DEREN
NUTZEN 3
B. KONTEXT VON COMPLIANCE 5
I. CORPORATE GOVERNANCE 5
II. CORPORATE (SOCIAL) RESPONSIBILITY (CSR) UND CSR-BERICHT 5
C. BENACHBARTE MANAGEMENTFELDER 8
I. VERKNUEPFUNG OHNE REDUNDANZEN 8
II. RISIKOMANAGEMENT-SYSTEM (RMS) 9
III. INTERNES KONTROLLSYSTEM (IKS) 13
IV. QUALITAETSMANAGEMENT-SYSTEM (QMS) 14
D. BEURTEILUNG VON ERFOLGSKRITERIEN DES COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS DURCH DEN AUFSICHTSRAT 15
§ 2 WIRKSAMES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM ALS
UNTERNEHMENSPFLICHT 18
A. GESETZLICHE GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE-VERANTWORTUNG 18
B. ERMESSENSSPIELRAUM UND BUSINESS JUDGEMENT RULE (BJR) 2 0
C. STEUERUNGSPFLICHT UND INFORMATIONSKANAELE DER
UNTERNEHMENSLEITUNG 21
I. STEUERUNGSPFLICHT 21
II. INFORMATIONSKANAELE 2 3
§ 3 COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEME IN UNTERSCHIEDLICHEN
UNTEMEHMENSFORMEN 2 5
A. VERGLEICH DER COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEME KLEINER UND
GROSSER UNTERNEHMEN 2 5
I. BANDBREITE VON COMPLIANCE-*SYSTEMEN* 2 5
II. GEGENUEBERSTELLUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-
SYSTEMS UNTERSCHIEDLICHER UNTERNEHMENSGROESSEN 28
III. PRUEFUNG DER MASSNAHMEN ZUR ERZIELUNG HINREICHENDER
WIRKSAMKEIT 39
IV. ERSTE SCHRITTE DES AUFBAUS EINES COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS MIT UNMITTELBAREM NUTZEN 40
V. BEREITS VOR DEM AUFBAU EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-
SYSTEMS REGELMAESSIG VORHANDENE ELEMENTE 41
B. MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 43
I. SCHLANKE ANSAETZE IM RAHMEN DES ORGANISATIONSERMESSENS 4 3
II. FOKUSSIERTES, RESSOURCENSCHONENDES BASIS-COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEM 44
C. FAMILIENUNTERNEHMEN 46
D. KONZERN 48
I. KONZERNWEITES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM ALS
GRUNDERFORDERNIS 48
II. VIER GRUNDPRINZIPIEN KONZERNWEITER COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEME 51
III. GEMEINSAME INTERESSEN DER MUTTER- UND TEILGESELL
SCHAFTEN 5 2
IV. KONZERNVERANTWORTUNG UND EIGENVERANTWORTUNG DER
SUBGESELLSCHAFTEN 5 3
V. COMPLIANCE-BEZOGENE PFLICHTEN DER MUTTER- UND TOCHTER
GESELLSCHAFTEN 54
VI. UMSETZUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS IM
KONZERN 60
E. BOERSENNOTIERTE UNTERNEHMEN 64
F. BRANCHENSPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN 6 6
§ 4 BESTANDTEILE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 6 7
A. KONTINUIERLICHE RISIKOBEOBACHTUNG ALS BASIS 6 7
I. BEDEUTUNG DER RISIKOANALYSE 6 7
II. RISIKOIDENTIFIKATION 70
1. SAMMLUNG VON HINWEISEN 7 0
2. RISIKO-AUDITS UND AEHNLICHE PRUEFUNGEN 7 2
3. HINWEISGEBERSYSTEME 74
4. ERGEBNISSE DER UNTERSUCHUNG VON FEHLVERHALTEN UND
REMEDIATION 7 6
5. MELDESYSTEM FUER VERBESSERUNGSVORSCHLAEGE ZUM
COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM 7 7
6. RISIKOHINWEISE AUS DEM TAGESGESCHAEFT 7 9
7. COMPLIANCE-RISIKO-WORKSHOPS 80
8. WEITERE INFORMATIONSKANAELE ZUR RISIKOIDENTIFIKATION 81
9. RISIKOBEHAFTETE UNTERNEHMENSBEREICHE 82
10. HAEUFIGE RISIKOFELDER 83
11. SAMMLUNG DER COMPLIANCE-RISIKEN 8 5
III. BEWERTUNG UND PRIORISIERUNG GESAMMELTER RISIKEN 8 6
1. GRUNDREGELN 86
2. RISIKOBEWERTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG 89
IV. UEBERSETZUNG IN WIRKSAME RISIKOSTEUERUNGSMASSNAHMEN 91
V. UEBERWACHUNG UND ANGLEICHUNG DER MASSNAHMEN ZUR
RISIKOSTEUERUNG 94
B. COMPLIANCE-STRATEGIE DER UNTERNEHMENSLEITUNG 9 5
C. DELEGATION UND RESSOURCEN 9 7
I. BESCHRAENKTE HORIZONTALE UND VERTIKALE DELEGATION 9 8
II. INTERNES FACHPERSONAL 105
III. COMPLIANCE COMMITTEE UND COMPLIANCE BOARD 109
IV. EXTERNES FACHPERSONAL 112
V. HINREICHENDE RESSOURCEN ALS GRUNDPFLICHT 113
D. STRUKTUR DER COMPLIANCE-ORGANISATION UND
SCHNITTSTELLENMANAGEMENT 114
I. AUTONOME ODER MATRIX-ORGANISATION 114
II. ZUSAMMENARBEIT VON FACHABTEILUNGEN 115
E. INTEGRATION DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 116
F. ANPASSUNG, WEITERENTWICKLUNG UND VERBESSERUNG DES COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS 118
G. COMPLIANCE-PROGRAMME 120
H. INTERNE REGULARIEN 121
I. AUSKUNFTS-, BERATUNGS- UND INFORMATIONSANGEBOT FUER MITARBEITER 130
I. PERSOENLICHE AUSKUENFTE 130
II. SCHRIFTLICHE INFORMATIONEN UND COMPLIANCE-INTRANET 132
J. TRAININGS, WORKSHOPS UND ANDERE SCHULUNGSVERANSTALTUNGEN 13 3
K. FUEHRUNG, KOMMUNIKATION, MOTIVATION, KULTUR UND ETHIK 134
L. KONTROLLEN 139
M. GESCHAEFTSPARTNER UND LIEFERKETTE 140
N. DAS INTERNATIONALE COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM 145
O. M&A-COMPLIANCE 156
P. DOKUMENTENMANAGEMENT UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 164
Q. IT-SICHERHEIT UND DATENSCHUTZ 166
R. ARBEITSRECHTLICHE UMSETZUNG 169
S. EINBINDUNG DES BETRIEBSRATS 171
T. HAUPTELEMENTE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS NACH
KODIFIZIERTEN COMPLIANCE-STANDARDS 171
I. NUTZEN UND LIMITATIONEN 172
II. GEMEINSAME INHALTE DER STANDARDS 172
III. IDWPS980 173
IV. ISO 19600 COMPLIANCE 17 4
V. ISO 37001 ANTI BRIBERY MANAGEMENT 17 5
VI. US FCPA UND US SENTENCING GUIDELINES 176
VII. UK BRIBERY ACT 178
VIII. OECD UND WELTBANK 180
IX. STANDARDS ZUM RISIKOMANAGEMENT 181
U. ESSENZIELLE PFLICHT DER DOKUMENTATION DES COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS 181
§5 SCHADENSERSATZ BEI COMPLIANCE-PFLICHTVERLETZUNGEN 186
A. SCHADENSERSATZANSPRUECHE DES UNTERNEHMENS 186
I. VORAUSSETZUNGEN EINES SCHADENSERSATZANSPRUCHS 186
II. SCHADENSVERFOLGUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS 187
B. BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG
NACH § 130 OWIG 188
I. HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN 188
II. UEBERNAHME DER GELDBUSSE DURCH DIE GESELLSCHAFT 189
C. BUSSGELDRECHTLICHE HAFTUNG DES UNTERNEHMENS NACH § 30 OWIG 190
TEIL 2: UEBERWACHUNG DES PRAEVENTIVEN COMPLIANCE-MANAGEMENT-
SYSTEMS
191
VORBEMERKUNG 193
§ 6 GEGENSTAND UND UMFANG DER UEBERWACHUNG 194
§ 7 ANFORDERUNGEN AN DIE UEBERWACHUNG DES COMPLIANCE
MANAGEMENTS 196
A. ALLGEMEINER SORGFALTSMASSSTAB DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 196
B. UEBERWACHUNGSMASSSTAEBE 198
I. RECHTMAESSIGKEIT 198
II. ORDNUNGSMAESSIGKEIT 199
III. WIRTSCHAFTLICHKEIT UND ZWECKMAESSIGKEIT 201
§ 8 ABGESTUFTE INTENSITAET DER UEBERWACHUNG 203
A. BEGLEITENDE UEBERWACHUNG 203
B. UNTERSTUETZENDE UEBERWACHUNG 203
C. GESTALTENDE UEBERWACHUNG 204
§ 9 INFORMATIONSPFLICHTEN, INFORMATIONSRECHTE UND
INFORMATIONSINSTRUMENTE 205
§ 10 BERICHTERSTATTUNG DES VORSTANDS AN DEN AUFSICHTSRAT 207
A. UEBERBLICK 207
B. QUALITAET UND FORM DER BERICHTE 208
C. PERIODISCHE BERICHTERSTATTUNG (*REGELBERICHTE ) 209
D. BERICHTERSTATTUNG AN DEN AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN AUS
WICHTIGEM ANLASS (*VORSITZBERICHTE*) 212
E. BERICHTERSTATTUNG AUF VERLANGEN DES AUFSICHTSRATS
(,ANFORDERUNGSBERICHTE ) 213
I. BERICHTSVERLANGEN DES GESAMTAUFSICHTSRATS 213
II. BERICHTSVERLANGEN EINZELNER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 217
III. SCHRANKEN DER INFORMATIONSPFLICHT DES VORSTANDS 217
F. INFORMATIONSFLUSS IM AUFSICHTSRAT 218
G. DURCHSETZUNG DES RECHTS AUF BERICHTERSTATTUNG 219
§11 RECHT DES AUFSICHTSRATS AUF EINSICHTNAHME UND PRUEFUNG 220
A. REICHWEITE DES EINSICHTS-UND PRUEFUNGSRECHTS 220
B. UEBERTRAGUNG DES EINSICHTS- UND PRUEFUNGSRECHTS AUF EINZELNE
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 223
C. BEAUFTRAGUNG EXTERNER SACHVERSTAENDIGER MIT DER WAHRNEHMUNG
DES EINSICHTS- UND PRUEFUNGSRECHTS IN KONKRET DEFINIERTEN FAELLEN 224
D. SONSTIGE MANDATIERUNG VON RECHTSANWAELTEN, WIRTSCHAFTS
PRUEFERN UND BERATERN 225
§ 12 EINRICHTUNG EINES PRUEFUNGS- ODER COMPLIANCE-AUSSCHUSSES 227
A. BILDUNG UND ZUSAMMENSETZUNG VON COMPLIANCE-AUSSCHUESSEN 227
B. GRENZEN DER AUFGABENDELEGATION AN COMPLIANCE-AUSSCHUESSE 228
C. UNTERSCHEIDUNG VON COMPLIANCE-AUSSCHUESSEN NACH FUNKTION 231
D. SITZUNGEN UND ARBEITSWEISE DER AUSSCHUESSE 231
E. VERANTWORTLICHKEIT DER AUSSCHUSSMITGLIEDER UND DER UEBRIGEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 232
§ 13 DIREKTBEFRAGUNGEN DES CHIEF COMPLIANCE OFFICER, DER INTERNEN
REVISION UND ANDERER MITARBEITER 234
§ 14 EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN DES AUFSICHTSRATS AUF DEN
VORSTAND 236
A. FORMALE STELLUNGNAHMEN UND BEANSTANDUNGEN 236
B. ERLASS BZW. AENDERUNG DER GESCHAEFTSORDNUNG DES VORSTANDS 237
C. FESTLEGUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 238
D. ABBERUFUNG DER LEITUNGSPERSON AUS COMPLIANCE-RELEVANTEN
GRUENDEN 241
I. VORSTANDSMITGLIEDER DER AG 241
II. GESCHAEFTSFUEHRER DER GMBH 245
E. EINBERUFUNG EINER HAUPTVERSAMMLUNG 245
§ 15 HAFTUNG DER AUFSICHTSRAETE UND SONSTIGE SANKTIONEN BEI
VERLETZUNG DER UEBERWACHUNGSPFLICHT 246
A. VERWEIGERUNG DER ENTLASTUNG 246
B. ABBERUFUNG 246
C. SCHADENSERSATZHAFTUNG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT 247
D. STRAFRECHTLICHE HAFTUNG 250
I. GARANTENSTELLUNG DER AUFSICHTSRAETE 251
II. VERMOEGENSFUERSORGEPFLICHT DER AUFSICHTSRAETE 252
§ 16 SONDERREGELN FUER DIE UEBERWACHUNG IN DER KGAA, SE UND
GENOSSENSCHAFT 254
A. AUFSICHTSRAT DER KGAA 254
I. UEBERWACHUNGSKOMPETENZEN 254
II. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 255
B. AUFSICHTSRAT DER EINGETRAGENEN GENOSSENSCHAFT 255
I. UEBERWACHUNGSAUFGABE 25 5
II. INSTRUMENTE DER UEBERWACHUNG 25 5
III. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 257
C. AUFSICHTSRAT IN DER SE 257
I. UEBERWACHUNGSAUFGABE 257
II. INSTRUMENTE DER UEBERWACHUNG 258
1. REGELBERICHTE DES VORSTANDS 258
2. AD-HOC-BERICHTE DES VORSTANDS 259
3. INFORMATIONSRECHT DES AUFSICHTSRATS UND SEINER
MITGLIEDER 260
4. QUALITAET UND FORM DER BERICHTE 260
5. DURCHSETZUNG DER INFORMATIONSRECHTE 261
6. INFORMATIONSFLUSS INNERHALB DES AUFSICHTSRATS 261
7. PRUEFUNGSRECHTE DES AUFSICHTSRATS 261
8. ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 262
9. ERLASS DER GESCHAEFTSORDNUNG DES VORSTANDS 263
III. HAFTUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 263
TEIL 3: UEBERWACHUNG INTERNER UNTERSUCHUNGEN UND
KRISENMANAGEMENT
265
VORBEMERKUNG 267
§ 17 UNTERSUCHUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN AUF VERANLASSUNG
DES VORSTANDS 268
A. INTERNE UNTERSUCHUNGEN ALS VORSTANDSPFLICHT 268
B. DELEGATION DER UNTERSUCHUNG DURCH DEN VORSTAND 269
C. WIRKSAMKEITSERFORDERNISSE INTERNER UNTERSUCHUNGEN 270
D. KRISENMANAGEMENT IM KONTEXT INTERNER UNTERSUCHUNGEN 272
§ 18 UEBERWACHUNG DER VOM VORSTAND VERANLASSEN
UNTERSUCHUNGEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT 278
A. UEBERWACHUNGSPFLICHT BEI INTERNEN UNTERSUCHUNGEN 278
B. DELEGATION DER UEBERWACHUNG AUF AUSSCHUESSE UND
SACHVERSTAENDIGE 278
C. INTENSITAET DER UEBERWACHUNG INTERNER UNTERSUCHUNGEN 278
I. EINSCHAETZUNG DER ERFORDERLICHEN UEBERWACHUNGSINTENSITAET
DURCH DEN AUFSICHTSRAT 278
II. PRUEFUNG DER VORSTANDSBERICHTE ZU INTERNEN UNTER
SUCHUNGEN IM NORMALFALL 280
§ 19 EIGENE UNTERSUCHUNGEN DURCH DEN AUFSICHTSRAT 282
A. EIGENSTAENDIGE INFORMATIONSBESCHAFFUNG DES AUFSICHTSRATS BEI
GRAVIERENDEN COMPLIANCE-VERSTOESSEN 282
B. EIGENE UNTERSUCHUNGEN DES AUFSICHTSRATS BEI VERFEHLUNGEN
ODER BEFANGENHEIT DES VORSTANDS 283
I. AUFKLAERUNGSPFLICHTEN BEI MOEGLICHEM FEHLVERHALTEN
DES VORSTANDS 283
II. ENTSCHEIDUNGEN DES AUFSICHTSRATS ZUM OB UND WIE
EIGENER UNTERSUCHUNGSMASSNAHMEN 284
III. UNTERSUCHUNG UNTERSCHIEDLICHER VORSTANDSPFLICHT
VERLETZUNGEN 284
IV. UNTERSUCHUNG BEI BEFANGENHEIT VON VORSTANDS
MITGLIEDERN 285
V. ERKENNTNISQUELLEN DER UNTERSUCHUNG DURCH DEN
AUFSICHTSRAT 286
VI. UEBERSCHNEIDUNG EIGENSTAENDIGER ERMITTLUNGEN DES
VORSTANDS UND DES AUFSICHTSRATS 287
VII. PRUEFUNG VON SCHADENSERSATZANSPRUECHEN GEGEN
VORSTANDSMITGLIEDER 287
VIII. INFORMATION DES VORSTANDS ZU DEN UNTERSUCHUNGS
ERGEBNISSEN DES AUFSICHTSRATS 287
TEIL 4: EIGENE COMPLIANCE-REGELN DES AUFSICHTSRATS 289
VORBEMERKUNG 291
§20 REGELUNGSRAHMEN 292
A. PFLICHT ZUR SELBSTORGANISATION 292
B. GESETZLICHE VORGABEN 293
C. SATZUNG DER GESELLSCHAFT 293
I. BEGRIFF, FUNKTION UND AUSLEGUNG 293
II. GESTALTUNG DER AG-SATZUNG 294
III. GESTALTUNG DER GMBH-SATZUNG 295
D. GESCHAEFTSORDNUNG DES AUFSICHTSRATS 295
E. DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX (DCGK) 296
I. RECHTSNATUR UND INHALT 296
II. ADRESSATEN DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX 297
III. ENTSPRECHENSERKLAERUNG 298
1. VERPFLICHTETE 298
2. INHALT, TURNUS, FORM UND PUBLIZITAET 299
3. HAFTUNG BEI VERLETZUNG 300
§ 21 GRUNDLEGENDE VERHALTENSPFLICHTEN DES EINZELNEN
AUFSICHTSRATSMITGLIEDS 301
A. ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHT 301
B. PFLICHT ZUR INTERNEN UEBERWACHUNG 301
C. TREUEPFLICHT 301
D. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 302
E. INTERESSENKONFLIKTE, WETTBEWERBSVERBOTE 304
§22 MITGLIEDERZAHL UND ZUSAMMENSETZUNG 306
A. AG 306
I. MITGLIEDERZAHL 306
1. GESETZLICHE GRUNDREGEL 306
2. AG NACH DEM MITBESTG 306
II. ZUSAMMENSETZUNG 307
1. MITBESTIMMUNGSFREIE AG 307
2. AG NACH DEM DRITTELBG 308
3. AG NACH DEM MITBESTG 309
B. FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT DER GMBH 312
I. UEBERBLICK 312
II. MITGLIEDERZAHL UND ZUSAMMENSETZUNG 314
C. OBLIGATORISCHER AUFSICHTSRAT DER GMBH 314
I. AUFSICHTSRAT NACH DEM DRITTELBG 314
1. MITGLIEDERZAHL UND ZUSAMMENSETZUNG 314
2. FRAUENANTEIL 315
II. AUFSICHTSRAT NACH DEM MITBESTG 316
§ 23 PERSOENLICHE EIGNUNGSVORAUSSETZUNGEN DER
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 317
A. AG 317
I. ALLGEMEINE PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN 317
1. VOLLJAEHRIGE, UNBESCHRAENKT GESCHAEFTSFAEHIGE, NATUERLICHE
PERSONEN 317
2. FACHLICHE QUALIFIKATION 317
3. UNABHAENGIGKEIT 318
II. HINDERUNGSGRUENDE FUER DIE ANNAHME EINES AUFSICHTSRATS
MANDATS 318
1. HOECHSTZAHL DER AUFSICHTSRATSMANDATE 318
2. VORSTAND ODER GESCHAEFTSFUEHRER EINES ABHAENGIGEN
UNTERNEHMENS 319
3. VERBOT DER UEBERKREUZVERFLECHTUNG 319
4. EHEMALIGE VORSTANDSMITGLIEDER 320
III. INKOMPATIBILITAET VON UEBERWACHUNG UND GESCHAEFTS
FUEHRUNG 320
IV. PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN VON ARBEITNEHMER
VERTRETERN 321
V. WEITERE PERSOENLICHE ANFORDERUNGEN DURCH SATZUNG 322
B. GMBH 322
I. FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT 322
II. OBLIGATORISCHER AUFSICHTSRAT NACH DEM DRITTELBG 323
III. OBLIGATORISCHER AUFSICHTSRAT NACH DEM MITBESTG 324
§24 WAHL DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 325
A. AG 325
I. ANTEILSEIGNERVERTRETER 325
1. WAHL DURCH DIE HAUPTVERSAMMLUNG 325
2. ENTSENDUNG VON AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN 327
II. ARBEITNEHMERVERTRETER 328
1. AUFSICHTSRAT NACH DEM DRITTELBG 328
2. AUFSICHTSRAT NACH DEM MITBESTG 329
III. ERSATZMITGLIEDER 330
B. FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT DER GMBH 332
C. OBLIGATORISCHER AUFSICHTSRAT DER GMBH 332
I. WAHL DER ANTEILSEIGNERVERTRETER 332
II. ENTSENDUNGSRECHTE 333
III. WAHL DER ARBEITNEHMERVERTRETER 333
IV. ERSATZMITGLIEDER 3 33
§ 25 BEGINN UND DAUER DER AMTSZEIT 334
A. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER DER AG 334
I. ANTEILSEIGNERVERTRETER 334
II. ARBEITNEHMERVERTRETER 3 35
III. ERSATZMITGLIEDER 335
B. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER DER GMBH 335
§ 26 ABBERUFUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER UND BEENDIGUNG
DES MANDATS 336
§ 27 VERGUETUNG DER AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT 337
A. ALLGEMEINES 337
B. VERGUETUNGSARTEN 337
C. ERSTATTUNG VON AUSLAGEN 337
D. FESTSETZUNG ODER BEWILLIGUNG DER VERGUETUNG 339
E. BEMESSUNG DER VERGUETUNGSHOEHE 339
F. FAELLIGKEIT DER VERGUETUNG 340
G. HERABSETZUNG DER VERGUETUNG UND VERZICHT 340
H. ANGABE DER GESAMTBEZUEGE IM ANHANG DES JAHRESABSCHLUSSES 341
§28 BERATUNGSVERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDEM 342
A. UEBERBLICK 342
B. ZUSTIMMUNGSBEDUERFTIGE VERTRAEGE 342
I. TAETIGKEIT HOEHERER ART 342
II. ABGRENZUNG ZUR AUFSICHTSRATSTAETIGKEIT 343
C. ZUSTIMMUNG DES AUFSICHTSRATS 344
§29 KREDITGEWAEHRUNG AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 345
§ 30 INNERE ORDNUNG UND VERFAHREN 346
A. EINBERUFUNG VON AUFSICHTSRATSSITZUNGEN 346
I. EINBERUFUNG DURCH DEN AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN 346
1. ALLGEMEINES 346
2. FORM UND FRIST 346
3. INHALT UND TAGESORDNUNG 347
4. MAENGEL DER EINBERUFUNG 348
II. EINBERUFUNGSVERLANGEN VON AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN
ODER VORSTAND 349
III. RECHT ZUR SELBSTHILFE 349
IV. SITZUNGSTURNUS 3 50
V. SITZUNGEN OHNE PRAESENZ 3 50
VI. KOSTEN DER SITZUNGEN 3 50
B. TEILNAHME AN SITZUNGEN DES AUFSICHTSRATS UND SEINER
AUSSCHUESSE 351
I. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 3 51
1. TEILNAHME AN SITZUNGEN DES AUFSICHTSRATS 351
2. TEILNAHME AN SITZUNGEN DER AUSSCHUESSE 351
II. VORSTANDSMITGLIEDER UND GESCHAEFTSFUEHRER 3 52
III. DRITTE 3 52
IV. ZUZIEHUNG VON SACHVERSTAENDIGEN, AUSKUNFTS- UND
HILFSPERSONEN 3 53
V. TEILNAHME FUER VERHINDERTE AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 3 54
C. BESCHLUESSE DES AUFSICHTSRATS 3 54
I. BESCHLUSSFAEHIGKEIT 3 5 5
II. BESCHLUSSFASSUNG 3 56
1. ZUSTANDEKOMMEN 3 56
2. STIMMENMEHRHEIT 3 57
3. BESCHLUSSFESTSTELLUNG UND UMSETZUNG 358
4. STIMMVERBOT 358
III. FEHLERHAFTE BESCHLUESSE 3 59
D. SITZUNGSPROTOKOLL 360
§31 DER AUFSICHTSRATSVORSITZENDE 362
A. WAHL DES VORSITZENDEN UND SEINES STELLVERTRETERS 362
I. NICHT MITBESTIMMTE AG 362
II. GESELLSCHAFTEN NACH DEM DRITTELBG 362
III. GESELLSCHAFTEN NACH DEM MITBESTG 362
IV. FAKULTATIVER AUFSICHTSRAT DER GMBH 363
B. KOMPETENZEN 363
I. SITZUNGSVORBEREITUNG 363
II. SITZUNGSLEITUNG 364
III. WEITERE KOMPETENZEN UND AUFGABEN IM UEBERBLICK 365
§32 BERICHT DES AUFSICHTSRATS AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG 366
§ 33 BESONDERHEITEN BEI DER KGAA, SE UND EINGETRAGENER
GENOSSENSCHAFT 368
A. AUFSICHTSRAT IN DER KGAA 368
B. AUFSICHTSRAT IN DER SE 369
I. MITGLIEDERZAHL UND ZUSAMMENSETZUNG 369
1. ALLGEMEINE REGELUNG 369
2. ARBEITNEHMERMITBESTIMMUNG 369
3. *HARTE* GESCHLECHTERQUOTE 371
II. BESTELLUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 372
1. ANTEILSEIGNERVERTRETER 372
2. ARBEITNEHMERVERTRETER 372
3. ERSTES AUFSICHTSORGAN 372
4. AMTSZEIT UND ABBERUFUNG 373
III. WAHL DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN 374
IV. BESCHLUSSFAEHIGKEIT UND BESCHLUSSFASSUNG 374
1. BESCHLUSSFAEHIGKEIT 374
2. BESCHLUSSFASSUNG 374
3. STIMMRECHT DES VORSITZENDEN 375
V. GESCHAEFTSORDNUNG 375
C. AUFSICHTSRAT IN DER EINGETRAGENEN GENOSSENSCHAFT 375
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 377
LITERATURVERZEICHNIS 381
STICHWORTVERZEICHNIS 385
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Inhaltsverzeichnis