Verfügbarkeit: Der anfängliche negative Marktwert in der Anlageberatung

Der anfängliche negative Marktwert in der Anlageberatung:

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Sandquist, Christian (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Berlin Duncker & Humblot [2018]
Schriftenreihe:	Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht Band 120
Schlagworte:	Preisbildung Aufklärungspflicht Derivat > Wertpapier Anlageberatung Deutschland Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	264 Seiten Diagramme
ISBN:	9783428154944 3428154940 9783428854943

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS A. EINLEITUNG ..................................................................................................................... 17 I. DER ANFAENGLICHE NEGATIVE MARKTWERT IN DER ANLAGEBERATUNG ............................ 17 II. METHODE UND GANG DER UNTERSUCHUNG ............................................................... 17 B. FINANZPRODUKTE ........................................................................................................... 19 I. EINFUEHRUNG........................................................................................................... 19 II. SW APS................................................................................................................... 19 1. GRUNDLAGEN ................................................................................................... 19 2. ZINSSATZ-SWAP............................................................................................... 20 3. WAEHRUNGS-SWAP .............. 21 4. CMS SPREAD LADDER SWAP ........................................................................... 23 III. OPTIONEN............................................................................................................... 23 1. GRUNDLAGEN ................................................................................................... 23 2. TERMINOPTION................................................................................................. 24 IV. ZINSBEGRENZUNGSVERTRAEGE..................................................................................... 25 1. ZINSSATZ-CAP UND ZINSSATZ-FLOOR ................................................................. 25 2. ZINSSATZ-COLLAR ............................................................................................. 26 V. ZERTIFIKATE ........................................................................................................... 26 1. GRUNDLAGEN ................................................................................................... 26 2. KAPITALSCHUTZ-ZERTIFIKATE............................................................................... 27 3. DISCOUNT-ZERTIFIKATE ..................................................................................... 28 4. EXPRESS-ZERTIFIKATE ....................................................................................... 28 5. BONUS-ZERTIFIKATE........................................................................................... 28 VI. ANLEIHEN............................................................................................................... 29 VII. F A Z IT..................................................................................................................... 29 C. DER ANFAENGLICHE NEGATIVE MARKTWERT......................................................................... 30 I. EINFUEHRUNG........................................................................................................... 30 II. SWAP-VERTRAEGE..................................................................................................... 30 1. ERMITTLUNG DES M ARKTWERTS........................................................................... 30 A) AUSFUEHRUNGEN DES B G H ........................................................................... 31 B) ALLGEMEINE METHODE ZUR BESTIMMUNG DES MARKTWERTS EINES SWAPS . . . 32 2. VERAENDERUNG DES MARKTWERTS......................................................................... 33 A) BESCHREIBUNG DES BGH ........................................................................ 33 B) ALLGEMEINE VORGEHENSWEISE DER BANKEN................................................. 34 C) HINTERGRUND DER VORGEHENSWEISE............................................................. 38 3. HEDGE-GESCHAEFTE DER B ANKEN.................................................................... 39 HI. ANDERE FINANZPRODUKTE....................................................................................... 42 1. ZERTIFIKATE ..................................................................................................... 42 A) ERMITTLUNG DES MARKTWERTS....................................................................... 42 B) VERAENDERUNG DES MARKTWERTS ................................................................... 42 2. ANLEIHEN ................................................ 44 3. OPTIONEN ....................................................................................................... 44 A) ERMITTLUNG DES MARKTWERTS....................................................................... 44 B) VERAENDERUNG DES MARKTWERTS ............................................ 45 4. ZINSBEGRENZUNGSVERTRAEGE............................................................................... 45 A) ZINSSATZ-CAP UND ZINSSATZ-FLOOR............................................................. 45 B) ZINSSATZ-COLLAR......................................................................................... 46 5. ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................................... 46 IV. KRITIK AN DER TERMINOLOGIE MARKTWERT UND NEGATIVER MARKTWERT .............. 46 V. AUSWIRKUNGEN ..................................................................................................... 48 VI. F A Z IT.................................................................................................................. 48 D. ALLGEMEINE PFLICHTEN DES ANLAGEBERATERS .............................................................. 49 I. EINFUEHRUNG........................................................................................................ 49 II. GRUNDZUEGE DES AUFSICHTSRECHTS........................................................................... 49 1. VERHALTENSPFLICHTEN §§31 FF. WPHG (§§ 63 FF. WPHG N .F .) ...................... 49 A) §31 ABS. 1 NR. 2 WPHG (§ 63 ABS. 2 WPHGN.F.) .............................. 50 B) §31D WPHG (§70 WPHG N.F.) ............................................................. 50 2. FINANZANLAGENVERMITTLER § 34F GEW O ........................................................... 51 A) § 13 ABS. 5 FINVERMV ............................................................................. 51 B) § 17 ABS. 1 FINVERMV ............................................................................. 52 3. HONORARANLAGEBERATUNG § 31 ABS. 4C WPHG (§ 64 ABS. 5, 6 WPHG N.F.) UND § 34H G EW O ........................................................................................... 52 HI. GRUNDZUEGE DES ZIVILRECHTS................................................................................... 53 1. ANLAGEBERATUNGSVERTRAG................................................................................. 53 2. ANLEGERGERECHTE BERATUNG............................................................................. 54 3. OBJEKTGERECHTE BERATUNG............................................................................... 54 4. PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER RUECKVERGUETUNGEN, INNENPROVISIONEN, GEWINN MARGEN UND SONSTIGE PROVISIONEN................................................................. 54 A) EINFUEHRUNG ............................................................................................... 54 B) RECHTSLAGE VOR DEM 01.08.2014 ............................................................. 55 AA) RUECKVERGUETUNGEN............................................................................... 55 BB) INNENPROVISIONEN ............................................................................... 59 CC) GEWINNMARGEN, EINKAUFSRABATTE UND AUSGABEAUFSCHLAEGE ................ 60 DD) PROVISIONEN IN DER UNENTGELTLICHEN KAUFKOMMISSION ...................... 61 EE) PROVISIONEN IN DER ENTGELTLICHEN KAUFKOMMISSION .......................... 62 C) RECHTSLAGE AB DEM 01.08.2014 ........................................................... 63 AA) VERTRIEBSPROVISIONEN VON SEITEN DRITTER ........................................... 63 BB) FOLGEN FUER DIE BISHERIGE RECHTSPRECHUNG ZU RUECKVERGUETUNGEN, IN NENPROVISIONEN UND PROVISIONEN IN DER ENTGELTLICHEN KAUFKOMMIS SION ..................................................................................................... 65 CC) MOEGLICHER ANSCHLUSS DES III. ZIVILSENATS ........................................ 67 DD) ANPASSUNG DER RECHTSPRECHUNG ZU GEWINNMARGEN, EINKAUFSRABAT TEN, AUSGABEAUFSCHLAEGEN UND PROVISIONEN IN DER UNENTGELTLICHEN KAUFKOMMISSION ............................................................................... 68 5. EXKURS: TERMINOPTIONSRECHTSPRECHUNG ..................................................... 69 IV. DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT ............................................ 70 V. F A Z IT..................................................................................................................... 72 E. PFLICHTEN DES ANLAGEBERATERS BEI SWAP-VERTRAEGEN MIT ANFAENGLICHEM NEGATIVEM M A RK TW E RT..................................................................................................................... 74 I. STAND DER HOECHSTRICHTERLICHEN RECHTSPRECHUNG................................................... 74 1. EINFUEHRUNG..................................................................................................... 74 2. BGH, URT. V. 22.03.2011 - X I ZR 33/10 (SWAP I ) ...................................... 75 3. BGH, URT. V. 20.01.2015 - XI ZR 316/13 (SWAP I I ) .................................. 77 4. BGH, URT. V. 28.04.2015 - XI ZR 378/13 (SWAP III) ................................ 78 5. BGH, BESCHL. V. 20.10.2015 - XI ZR 532/14 (SWAP IV ) ............................ 80 6. BGH, BESCHL. V. 15.03.2016 - XI ZR 208/15 (SWAP V) ............................ 81 7. BGH, URT. V. 22.03.2016 - XI ZR 425/14 (SWAP VI) ................................ 81 8. BGH, URT. V. 22.03.2016 - XI ZR 93/15 (SWAP V II) .................................. 83 9. BGH, URT. V. 12.07.2016 - XI ZR 150/15 (SWAP V III) .............................. 83 10. BGH, URT. V. 26.07.2016 - XI ZR 351/14 (SWAP IX) ................................ 84 11. BGH, URT. V. 25.10.2016 - XI ZR 292/14 (SWAP X ) .................................. 84 12. BGH, URT. V. 07.02.2017 - XI ZR 379/14 (SWAP XI) ................................ 85 13. ZWISCHENERGEBNIS ......................................................................................... 85 II. STAND DER DISKUSSION IN INSTANZRECHTSPRECHUNG UND LITERATUR .......................... 86 1. EINFUEHRUNG..................................................................................................... 86 2. ZWEIPERSONENVERHAELTNIS................................................................................. 87 A) OBJEKTGERECHTE BERATUNG ......................................................................... 87 AA) ZENTRALE KENNZAHL ZUR BEWERTUNG DES SWAP-VERTRAGS .................... 87 BB) REALISIERBARER MARKTWERT ZUM ZEITPUNKT DES VERTRAGSSCHLUSSES ___ 90 CC) STELLUNGNAHME................................................................................... 92 DD) AUSNAHME: WERTHALTIGKEIT................................................................. 94 B) PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DEN ANFAENGLICHEN NEGATIVEN MARKTWERT . . . 98 AA) CMS SPREAD LADDER SW AP................................................................. 98 (1) OFFENKUNDIGER INTERESSENKONFLIKT ............................................... 99 (2) SCHWERWIEGENDER INTERESSENKONFLIKT.............................................107 (3) STELLUNGNAHME............................................................................... 112 BB) SONSTIGE SWAP-VERTRAEGE.......................................................................116 (1) KOMPLEXITAET ................................................................................... 116 (2) UNBEGRENZTES VERLUSTRISIKO ...........................................................119 (3) FESTPREISAEHNLICHER MICRO-HEDGE ...................................................120 (4) SONSTIGE VORSCHLAEGE.......................................................................121 (5) ZWISCHENERGEBNIS...........................................................................123 C) AUSNAHME VON DER AUFKLAERUNGSPFLICHT - KONNEXITAET ..............................123 AA) EINFUEHRUNG........................................................................................... 123 BB) DAS MERKMAL DER KONNEXITAET IN ANDEREN ZUSAMMENHAENGEN ........ 124 CC) KONNEXITAET ALS BERECHTIGTE AUSNAHME VON DER AUFKLAERUNGSPFLICHT 126 DD) ANFORDERUNGEN AN DAS SWAP-GESCHAEFT .............................................130 (1) LIABILITY-PAYER-SWAP.....................................................................130 (2) LIABILITY-RECEIVER-SWAP ...............................................................131 (3) LIABILITY-CURRENCY-SWAP...............................................................135 (4) ABGRENZUNG ZUM FINANZIERUNGSBERATUNGSVERTRAG ........................ 138 (5) ASSET-SWAP..................................................................................... 140 (6) MIRROR-SWAP................................................................................... 142 EE) PERSONENIDENTITAET ................................................................................. 143 FF) UEBEREINSTIMMUNG DER NOMINALBETRAEGE...............................................147 GG) LAUFZEITKONGRUENZ............................................................................... 148 HH) ZINSSATZKONGRUENZ............................................................................... 149 II) SONDERFAELLE........................................................................................... 149 (1) ABSICHERUNG MEHRERER RISIKEN .....................................................149 (2) VORRATS-SWAPS................................................................................. 151 (3) VORZEITIGER WEGFALL DES GRUNDGESCHAEFTS.......................................154 3. DREIPERSONENVERHAELTNIS ..............................................................................156 A) PFLICHTEN DER BERATENDEN B A N K ...................................................................156 AA) OBJEKTGERECHTE BERATUNG.....................................................................156 BB) PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DEN ANFAENGLICHEN NEGATIVEN MARKTWERT 157 B) PFLICHTEN DES FREIEN ANLAGEBERATERS...........................................................158 C) PFLICHTEN DER STRUKTURIERENDEN B ANK...........................................................158 AA) VORLIEGEN EINES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGS ...........................................159 BB) PFLICHTEN AUS DEM RAHMENVERTRAG FUER FINANZTERMINGESCHAEFTE ........ 162 CC) NEBENPFLICHT AUS DEM SWAP-VERTRAG...................................................164 DD) HAFTUNG NACH § 128 HGB ANALOG BEI GESTAFFELTER EINSCHALTUNG MEHRERER SELBSTSTAENDIGER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN . . . 164 EE) VORVERTRAGLICHE AUFKLAERUNGSPFLICHTEN ................................................ 166 (1) ALLGEMEINE GRUNDSAETZE.................................................................166 (2) OLG STUTTGART, URT. V. 14.12.2011 - 9 U 11/11 .......................... 170 (3) L ITERATUR.........................................................................................171 (4) STELLUNGNAHME...............................................................................171 FF) SONDERFALL: TOCHTERGESELLSCHAFTEN ALS ANLAGEBERATER ........................ 173 D) GEFAHR DER UMGEHUNG VON AUFKLAERUNGSPFLICHTEN .................................... 174 E) FINANZIELLE BETEILIGUNG DES ANLAGEBERATERS AN DEM ANFAENGLICHEN NEGA TIVEN MARKTWERT...........................................................................................176 AA) PFLICHTEN DES ANLAGEBERATERS...............................................................178 (1) BERATENDE BANK .............................................................................178 (2) FREIE ANLAGEBERATER.......................................................................180 (3) SONDERFALL: DOPPELVERGUETUNG ........................................................ 181 BB) PFLICHTEN DER STRUKTURIERENDEN BANK .................................................. 183 (1) GRUNDSATZ.......................................................................................183 (2) BGH, URT. V. 19.12.2000 - XIZR 349/99 (KICK-BACK I ) ........... 183 (3) BGH, URT. V. 20.09.2011 - II ZR 277/09 ............................. 185 (4) ZWISCHENERGEBNIS...........................................................................186 4. INHALT DER AUFKLAERUNGSPFLICHT ..................................................................... 186 A) DER ANFAENGLICHE NEGATIVE MARKTWERT UND DESSEN BEDEUTUNG .................... 186 B) PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DIE HOEHE DES ANFAENGLICHEN NEGATIVEN MARKTWERTS .................................................................................................187 AA) KEINE AUFKLAERUNG UEBER DIE H OEHE ........................................................ 187 BB) AUFKLAERUNG UEBER DIE HOEHE ALS MASSGEBLICHER BESTANDTEIL .................. 188 CC) STELLUNGNAHME.....................................................................................189 III. F A Z IT....................................................................................................................191 F. PFLICHTEN DES ANLAGEBERATERS BEI SONSTIGEN FINANZPRODUKTEN MIT ANFAENGLICHEM NEGATIVEM MARKTWERT ...................................................................................................193 I. EINFUEHRUNG.............................................................................................................193 II. OBJEKTGERECHTE BERATUNG.......................................................................................193 1. ZERTIFIKATE .......................................................................................................193 2. ANLEIHEN .........................................................................................................194 3. OPTIONEN .........................................................................................................194 4. ZINSBEGRENZUNGSVERTRAEGE.................................................................................195 III. PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DEN ANFAENGLICHEN NEGATIVEN M ARKTWERT ............... 195 1. ZERTIFIKATE ................................ 195 2. ANLEIHEN .........................................................................................................199 3. OPTIONEN .........................................................................................................200 4. ZINSBEGRENZUNGSVERTRAEGE ............................................................................. 201 A) ZINSSATZ-CAP, ZINSSATZ-FLOOR UND ZINSSATZ-COLLAR .................................... 201 B) ZERO-COST-COLLAR.........................................................................................201 IV. SONDERFALL: EINGEBETTETE D ERIVATE.........................................................................204 1. BEGRIFFSERKLAERUNG.............................................................................................204 2. ANWENDUNGSFALL: STRUKTURIERTE DARLEHEN ........................................................ 204 3. PREISBILDUNG BEI DARLEHENS VERTRAEGEN .......................... 205 4. PFLICHT ZUR AUFKLAERUNG UEBER DEN ANFAENGLICHEN NEGATIVEN MARKTWERT ............ 205 V. F A Z IT....................................................................................................................... 209 G. DER ANFAENGLICHE NEGATIVE M ARKTWERT IM GESAMTGEFUEGE DES KAPITALANLAGEBERA TUNGSRECHTS ..................................................................................................................... 210 I. EINFUEHRUNG.............................................................................................................210 II. AUFSICHTSRECHT .......................................................................................................211 1. § 31D WPHG (§ 70 WPHG N.F .) .................................................................... 211 A) DER ANFAENGLICHE NEGATIVE MARKTWERT ALS ZUWENDUNG I.S.V. § 31D WPHG 211 B) GEWINNMARGEN ALS ZUWENDUNG I.S.V. § 31D WPHG ................................ 211 AA) EINKAUFSRABATTE BEI FREMDEMITTIERTEN FINANZPRODUKTEN .................... 211 BB) GEWINNMARGEN BEI EIGENEMITTIERTEN FINANZPRODUKTEN ...................... 214 C) STELLUNGNAHME ...........................................................................................214 D) VERTRIEBSPROVISIONEN IN DER FORM DES ANFAENGLICHEN NEGATIVEN MARKT WERTS ...........................................................................................................216 E) AUSWIRKUNGEN DES 2. FIMANOG - § 70 WPHG N.F. ................................ 216 2. §31 ABS. 1 NR. 2 WPHG (§ 63 ABS. 2 WPHG N.F.).....................................217 3. § 31 ABS. 4C WPHG (§ 64 ABS. 5, 6 WPHG N.F.) UND § 34H G EW O .......... 218 4. ZWISCHENERGEBNIS ...........................................................................................218 HI. ZIVILRECHT...............................................................................................................219 1. GEWINNMARGEN, EINKAUFSRABATTE UND AUSGABEAUFSCHLAEGE ............................ 219 2. RUECKVERGUETUNGEN.............................................................................................222 3. INNENPROVISIONEN .................... 227 4. PROVISION IN DER ENTGELTLICHEN KAUFKOMMISSION ............................................ 228 5. PROVISION IN DER UNENTGELTLICHEN KAUFKOMMISSION ........................................ 229 6. DIE NEUE FALLGRUPPE - VERTRIEBSPROVISIONEN VON SEITEN DRITTER .................... 230 7. TERMINOPTIONSRECHTSPRECHUNG ........................................................................ 231 8. ZWISCHENERGEBNIS ...........................................................................................232 IV. F A Z IT....................................................................................................................232 H. DIE ENTWICKLUNG DER BGH-RECHTSPRECHUNG ZUM ANFAENGLICHEN NEGATIVEN M ARKT WERT ................................................................................................................................. 234 I. SWAP I - SWAP I I ...................................................................................................234 II. SWAP I - SWAP II I ...................................................................................................235 III. SWAP / - SWAP V I ................................................................................................... 236 IV. BEWERTUNG DER ENTWICKLUNG ................................................................................237 V. AUSBLICK.................................................................................................................238 VI. F A Z IT....................................................................................................................239 I. EIGENER VORSCHLAG - VERZICHT AUF DIE WEITERE VERWENDUNG DES BEGRIFFS ANFAENG LICHER NEGATIVER M ARKTWERT .........................................................................................240 J. SCHLUSSBETRACHTUNG .......................................................................................................242 LITERATURVERZEICHNIS ...........................................................................................................246 STICHWORTVERZEICHNIS 262
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