Compliance Management: Grundsätze und praktische Hinweise zur Einführung eines wertebasierten CMS
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Bundesanzeiger Verlag GmbH
[2019]
|
| Ausgabe: | 2. aktualisierte Auflage |
| Schriftenreihe: | comply.Dossier
Know how für Compliance Verantwortliche ; 01 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 78 Seiten Illustrationen, Diagramme 29.7 cm x 21 cm |
| ISBN: | 9783846209455 3846209457 |
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| adam_text | GLIEDERUNG
1. EINLEITUNG
1.1 UMGANG MIT DEM HANDBUCH
1.2 ENTWICKLUNG DER COMPLIANCE
1.3 ANWENDUNGSBEREICH FUER CMS
1.3.1 VON GROSSEN UNTERNEHMEN BIS ZUM MITTELSTAND
1.3.2 CMS IN BESONDEREN ORGANISATIONSARTEN
1.3.3 WEITEREORGANISATIONEN
1.4 AKTUELLE ENTWICKLUNGEN
1.4.1 GESETZGEBUNG
1.4.2 VERWALTUNG
1.4.3 JUSTIZ
1.4.4 ERHOEHTE TRANSPARENZPFLICHTEN
1.4.5 ZWISCHENFAZIT
1.5 WESEN DER COMPLIANCE
1.6 GRUENDE FUER DIE EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS
1.6.1 EMPFEHLUNGEN UND VORGABEN
1.6.1.1 EMPFEHLUNGEN DES DCGK
1.6.1.2 EMPFEHLUNGEN WEITERER AKTE
1.6.2 VORBILDFUNKTION DER FINANZDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
1.6.3 SCHADEN-NUTZEN-ANALYSE
1.6.4 MARKTDRUCK
1.6.5 ORIGINAERE PFLICHT DER ORGANISATIONEN
2. GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE
2.1 BEZUGSPUNKT DER COMPLIANCE
2.1.1 MENSCHEN, KULTUR UND WERTE
2.1.2 ETHIK, GESELLSCHAFT UND INTEGRITAET
2.2 BEGRIFFLICHKEIT
2.2.1 GAENGIGE DEFINITIONEN
2.2.2 COMPLIANCE ALS REGELEINHALTUNG
2.2.3 COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM (VERWALTUNGSSYSTEM ZUR REGEL
EINHALTUNG)
2.2.4 COMPLIANCE-KULTUR
2.3 ZIELE
2.3.1 MIKROEBENE (ORGANISATION)
2.3.2 MAKROEBENE (MARKT)
2.3.3 SONDERFALL: OEFFENTLICHE VERWALTUNG
2.4 FUNKTIONEN
2.4.1 PRAEVENTIVE FUNKTIONEN
2.4.2 REPRESSIVE FUNKTIONEN
2.4.3 GEMISCHTE REPRESSIV-PRAEVENTIVE FUNKTIONEN
2.4.3.1 SCHUTZFUNKTION
2.4.3.2 ORGANISATIONSFUNKTION
2.4.3.3 BERATUNGS- UND INFORMATIONSFUNKTION
2.4.3.4 MARKETINGFUNKTION
2.4.3.5 UEBERWACHUNGS- UND QUALITAETSSICHERUNGSFUNKTION
2.4.3.6 BEWEISFUNKTION (DOKUMENTATIONSFUNKTION)
2.4.3.7 ANTI-INSOLVENZFUNKTION
2.4.3.8 REPARATIONSFUNKTION
2.4.3.9 VOLKSWIRTSCHAFTLICHE FUNKTION
2.5 VERHAELTNIS VON COMPLIANCE-MANAGEMENT ZU ANDEREN BEGRIFFEN
2.5.1 CORPORATE GOVERNANCE
2.5.2 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY
2.5.3 WERTEBASIERTER COMPLIANCE-ANSATZ
3. GRUNDSAETZE DER CMS-GESTALTUNG
3.1 PRINZIP VON GOOD GOVERNANCE
3.2 VERHAELTNISMAESSIGKEIT (SCHRANKENGRUNDSATZ/UEBERMASSVERBOT)
3.2.1 BEGRENZUNGSFUNKTION
3.2.2 AKZEPTANZFUNKTION
3.2.3 SELBSTKONTROLLE
3.3 FLEXIBILITAET
3.3.1 DER GRUNDSATZ
3.3.2 STANDARDS UND ZERTIFIZIERUNG
3.4 TRANSPARENZ
3.5 NACHHALTIGKEIT
3.6 GRUNDSAETZE DER EFFEKTIVITAET UND EFFIZIENZ
3.6.1 BEGRIFFLICHE ABGRENZUNG
3.6.2 BEDEUTUNG IN DER PRAXIS
3.7 GRUNDSATZ DER INKLUSION
3.8 INTEGRATIONSGRUNDSATZ (HOLISTISCHER ANSATZ)
4. IMPLEMENTIERUNG UND BETRIEB EINES CMS IM UEBERBLICK
4.1 ROLLE DER ORGANISATIONSLEITUNG
4.1.1 UMFANG UND FORM
4.1.2 SUBSTANZIELLE AUFGABEN DER LEITUNG
4.1.3 BESONDERE ROLLE DES AUFSICHTSRATES
4.2 INFORMATIONSBESCHAFFUNG
4.2.1 KONTEXT DER ORGANISATION UND STAKEHOLDER
4.2.2 ANWENDUNGSBEREICH DES CMS
4.2.3 ANFORDERUNGEN AN DIE ORGANISATION (INSBESONDERE RECHTSRAHMEN)
4.2.4 ANALYSE DER COMPLIANCE-RISIKEN
4.3 COMPLIANCE-POLITIK
4.3.1 ALLGEMEINE ANMERKUNGEN
4.3.2 WESENTLICHE INHALTE
4.3.3 FORM
4.4 KLARE FUNKTIONENZUWEISUNG, INSBESONDERE COMPLIANCE-FUNKTION
4.4.1 LEITUNG DER ORGANISATION UND FUEHRUNGSKRAEFTE
4.4.2 COMPLIANCE-FUNKTION (COMPLIANCE OFFICER)
4.4.2.1 AUSBRINGUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION
4.4.2.2 AUFGABEN UND FAEHIGKEITEN DER COMPLIANCE-FUNKTION
4.4.2.3 PRAKTISCHE HERAUSFORDERUNG
4.4.3 ALLE MITGLIEDER DER ORGANISATION
4.5 MASSNAHMEN ZUR SYSTEM-UNTERSTUETZUNG
4.5.1 KOMPETENZ UND TRAINING
4.5.2 SENSIBILISIERUNG
4.5.2.1 FOERDERUNG DER COMPLIANCE-KULTUR IN EINER MONOGENEN
ORGANISATIONS
KULTUR
4.5.2.2 SONDERFALL: CROSS CULTURAL COMPLIANCE (CCC)
4.5.3 KOMMUNIKATION
4.5.3.1 VERHALTENSKODEX
4.5.3.2 HINWEISGEBERSYSTEME
4.5.3.3 KONFLIKTE UND COMPLIANCE
4.6 AUFKLAERUNG, EVALUATION UND VERBESSERUNG
4.6.1 AUFKLAERUNG VON VERDACHTSFAELLEN (INKL. INTERNER ERMITTLUNGEN)
4.6.2 AUFARBEITUNG VON COMPLIANCE-FAELLEN
4.6.3 EVALUATION UND VERBESSERUNG
4.7 DOKUMENTATION UND BERICHTERSTATTUNG
4.7.1 COMPLIANCE-DOKUMENTATION
4.7.2 COMPLIANCE-BERICHTERSTATTUNG
5. ZUSAMMENFASSUNG
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