Verfügbarkeit: Grenzen der Delegation von Strafbarkeitsrisiken durch Compliance

Grenzen der Delegation von Strafbarkeitsrisiken durch Compliance: zugleich ein Beitrag zur strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung

Gespeichert in:

Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Noll, Matthias 1987- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Tübingen Mohr Siebeck [2018]
Schriftenreihe:	Studien und Beiträge zum Strafrecht Band 19
Schlagworte:	Garantenstellung Untergebener Geschäftsführung Vorgesetzter Straftat Compliance-System Unterlassungsdelikt Haftung Ordnungswidrigkeit Wirtschaftsstrafrecht Deutschland Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Titel auf dem Buchrücken: Delegation von Strafbarkeitsrisiken
Beschreibung:	XVIII, 297 Seiten Illustrationen
ISBN:	9783161557378 3161557379

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT................................................................................................................. V INHALTSVERZEICHNIS................................................................................................ IX 1. T EIL: E IN LE ITU N G ............................................................................................1 § 1 T H ESE D ER V ERAN TW O RTU N G SAB W AELZU N G D URCH C OM PLIANCE- S Y STE M E........................................................................................................3 A. HINFLIHRUNG ZUM THEMA...................................................................................3 B. EINSCHRAENKUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES...........................................7 C. GANG DER DARSTELLUNG...................................................................................... 8 D. BEGRIFF DER COMPLIANCE...................................................................................9 E. EXEMPLARISCHE DARSTELLUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS...............................16 F. AUFGABENPROFIL EINES COMPLIANCE-OFFICERS.................................................. 21 2. T EIL: S TRAFB ARK EITSRISIK EN D ER F UE H RU N G SE B E N E ................................ 25 § 2 S TRAFB ARK EIT D E R F UE H RU N G SEB EN E FUE R VORSAETZLICHES P O SITIV ES T U N ........................................................................................... 27 A. UNMITTELBARE TAETERSCHAFT (§ 25 ABS. 1 VAR. 1 STGB)....................................27 B. MITTELBARE TAETERSCHAFT (§25 ABS. 1 VAR. 2 STGB) ........................................29 C. MITTAETERSCHAFT................................................................................................ 47 D. TEILNAHME...................................................................................................... 47 E. ZWISCHENFAZIT................................................................................................. 48 § 3 VERANTWORTLICHKEIT DER FUEHRUNGSEBENE FUER VORSAETZLICHES UNTERLASSEN...................................................................................... 49 A. GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG UND VERANTWORTLICHKEIT FUER SACHGEFAHREN ........... 49 B. LEGITIMATION DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ................................................55 C. WEITERE VORAUSSETZUNGEN DER UNECHTEN UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT .......... 170 D. FOLGEUEBERLEGUNGEN ZUM TATBESTAND DER UNTREUE (§ 266 STGB) ............... 198 § 4 FAHRLAESSIGKEITSSTRAFBARKEIT..........................................................213 § 5 ORDNUNGSWIDRIGKEITEN................................................ 225 3. TEIL: VERLAGERUNG VON STRAFBARKEITSRISIKEN DER FUEHRUNGS EBENE AUF MITARBEITER DER COMPLIANCE-ABTEILUNG? ......... 233 § 6 ABWAELZUNG DER STRAFRECHTLICHEN GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG? ....235 A. GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE-OFFICERS ZUR VERHINDERUNG (BETRIEBSBEZOGENER) STRAFTATEN ...............................................................235 B. WEITERE VORAUSSETZUNGEN DER UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT ........................ 245 C. VERTIKALE VERANTWORTUNGSABWAELZUNG IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ? ...................................................................... 246 D. ZUSAMMENFASSUNG ................................................................................ 253 § 7 ABWAELZUNG DES RISIKOS EINER SANKTIONIERUNG GERN. § 130 OW IG?...................................................................... 255 § 8 GESAMTERGEBNIS DER DOGMATISCHEN ANALYSE UND AUSBLICK................................................................................. 263 LITERATURVERZEICHNIS................................................................................... 277 SACHREGISTER.............................................................................................. 295 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT.................................................................................................................V INHALTSUEBERSICHT................................................................................................ VII 1. TEIL: EINLEITUNG................................................................................... 1 § 1 THESE DER VERANTWORTUNGSABWAELZUNG DURCH COMPLIANCE-SYSTEME......................................................................3 A. HINFUEHRUNG ZUM THEMA .................................................................................. 3 B. EINSCHRAENKUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES ......................................... 7 C. GANG DER DARSTELLUNG.....................................................................................8 D. BEGRIFF DER COMPLIANCE.................................................................................. 9 I. BEDEUTUNGSEBENEN........................................................................................9 II. CRIMINAL COMPLIANCE..................................................................................10 III. KRITISCHE WUERDIGUNG...................................................................................11 1. SINN UND ZWECK EINER DEFINITION?......................................................11 2. MIT DEM TOPOS DER CRIMINAL COMPLIANCE ASSOZIIERTE SACHFRAGEN............................................................................................ 12 A) MATERIELL-RECHTLICHE AUSWIRKUNGEN VON COMPLIANCE- MASSNAHMEN.....................................................................................12 B) INTERNE ERMITTLUNGEN (INTERNAL INVESTIGATIONS) ............................... 13 C) WHISTLEBLOWING ............................................................................... 14 D) COMPLIANCE ALS ENTWICKLUNGSTENDENZ DES MODERNEN STRAFRECHTS........................................................................................ 14 IV. RESUEMEE...................................................................................................... 15 E. EXEMPLARISCHE DARSTELLUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS ............................. 16 I. GRUND DER DARSTELLUNG.................................................................................16 II. GRUNDZUEGE DES COMPLIANCE-SYSTEMS VON SIEMENS ................................. 16 1. VORBEUGEN..............................................................................................17 2. ERKENNEN................................................................................................18 3. REAKTION.................................................................................................19 III. ZWISCHENRESUEMEE........................................................................................20 F. AUFGABENPROFIL EINES COMPLIANCE-OJFICERS................................................21 1. FUNKTIONALES BEGRIFFS VERSTAENDNIS...............................................................21 II TYPISCHES AUFGABENPROFIL EINES COMPLIANCE-OFFICERS...........................22 1. AUFGABENBESCHREIBUNG........................................................................22 2. BEFUGNISSE DER COMPLIANCE-OFFICERS..................................................23 2. T EIL: S TRA FB A RK E ITSRISIK E N D E R F UE H RU N G S E B E N E ............................... 25 § 2 S TRA FB A RK E IT D E R F UE H RU N G SE B E N E FUE R V O RSAE TZ LIC H E S P O SITIV E S T U N ........................................................................................... 27 A. UNMITTELBARE TAETERSCHAFT (§25 ABS. 1 VAR. 1 STG B) ................................. 27 I. KEINE ABWAELZBARKEIT DES TAETERSCHAFTLICH BEGANGENEN UNRECHTS..............27 II. QUALITATIVE VERANTWORTUNGSVERLAGERUNG DURCH EINSCHALTUNG UNTERGEBENER?.............................................................................................. 28 B. MITTELBARE TAETERSCHAFT (§25 ABS. 1 VAR. 2 STGB).......................................29 I. GRUNDSAETZLICHES............................................................................................ 29 II. RELEVANZ FUER DIE WEITERE UNTERSUCHUNG.....................................................30 III. DIE ORGANISATIONSHERRSCHAFT ....................................................................... 31 1. DIE KONZEPTION R OXINS ....................................................................... 31 2. WEITERE ENTWICKLUNG DER ORGANISATIONSHERRSCHAFT............................32 IV. DIE VEREINBARKEIT MIT DEM VERANTWORTUNGSPRINZIP ................................. 34 1. INHALT UND ABLEITUNG DES AUTONOMIEPRINZIPS .................................... 34 2. AUTONOMIEPRINZIP UND ORGANISATIONHERRSCHAFT ................................. 36 A) DARSTELLUNG........................................................................................36 B) STELLUNGNAHME................................................................................. 37 AA) AUTONOMIEPRINZIP UND HANDLUNGSZURECHNUNG ....................... 38 BB) AUTONOMIEPRINZIP UND TATHERRSCHAFT ...................................... 40 3. ZUSAMMENFASSUNG................................................................................46 C. MITTAETERSCHAFT................................................................................................. 47 D. TEILNAHME.......................................................................................................47 E. ZWISCHENFAZIT................................................................................................. 48 § 3 V E RA N TW O RTLIC H K E IT D E R F UE H RU N G SEB E N E FUE R V O RSAE TZ LIC H ES U N TE RLA S S E N .............................................................................................. 49 A. GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG UND VERANTWORTLICHKEITSSR SACHGEFAHREN ......... 49 I. BEDEUTUNG DER UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT ................................................. 49 II. DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG UND DER VERANTWORTLICHKEIT FUER SACHGEFAHREN.........................................................49 1. SACHGEFAHREN....................................................................................... 50 2. PERSONALGEFAHREN (GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG) .................................. 50 3. UEBERSCHNEIDUNGSFAELLE..........................................................................50 4. EIGENSTAENDIGE BEDEUTUNG DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG .................... 52 III. BEDEUTUNG DER DIFFERENZIERUNG ZWISCHEN SACHGEFAHREN UND GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG FUER DIE WEITERE UNTERSUCHUNG............................53 B. LEGITIMATION DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG..................................................55 I. STREITSTAND ZUR FRAGE DER GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN .............. 56 1. SPEZIALGESETZLICHE REGELUNGEN.......................................................... 56 2. DIE GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN BEFUERWORTENDE ANSAETZE ..57 A) RECHTSPRECHUNG............................................................................... 57 AA) DIE AELTERE STRAFRECHTLICHE RECHTSPRECHUNG..............................58 BB) DIE JUENGERE STRAFRECHTLICHE RECHTSPRECHUNG .......................... 59 CC) ENTSCHEIDUNG DES VI. ZIVILSENATS DES BGH ........................... 60 B) LITERATUR........................................................................................... 63 AA) HERRSCHAFT UEBER DIE GEFAHRENQUELLE BETRIEB ....................... 63 BB) GESETZESSYSTEMATISCHE ARGUMENTATION ................................... 64 CC) WEITERE MATERIALE UNTERMAUERUNG DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG...........................................................65 DD) AUSRAEUMUNG VON BEDENKEN HINSICHTLICH DES AUTONOMIEPRINZIPS.................................................................. 65 C) EINSCHRAENKUNG: BETRIEBSBEZOGENHEIT.............................................66 D) BEGRIFF DES GESCHAEFTSHERRN.............................................................68 3. DIE GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERRN VERNEINENDE ANSAETZE ..... 69 A) KRITIK DES HERRSCHAFTSARGUMENTS .................................................... 69 B) AUTONOMIEPRINZIP...........................................................................70 C) GESETZESSYSTEMATISCHE ARGUMENTATION ......................................... 71 D) ARGUMENTATION UEBER DIE BETEILIGUNGSDOGMATIK ............................ 71 4. DIFFERENZIERENDE ANSAETZE................................................................... 71 A) CHARAKTERISIERUNG DER DIFFERENZIERENDEN ANSAETZE ........................ 71 B) ANKNUEPFUNG AN DIE BEHERRSCHUNG VON GEFAEHRLICHEN SACHEN BZW. GEFAHRENHERDEN ..................................................................... 72 C) ANSATZ SPRINGS................................................................................ 73 5. SCHLUSSFOLGERUNGEN..............................................................................73 II. STREITSTAND BEZUEGLICH DER GRUNDLEGENDEN LEGITIMATIONSBEDINGUNGEN EINER GARANTENPFLICHT.................................................................................. 74 1. RELEVANZ FUER DIE WEITERE UNTERSUCHUNG UND GANG DER DARSTELLUNG .74 2. FORMELLE RECHTSPFLICHTTHEORIE BZW. RECHTSQUELLENLEHRE .................. 74 A) DARSTELLUNG........................................................................................74 B) KRITIK..................................................................................................76 3. MATERIALE ANSAETZE ZUR BEGRUENDUNG VON GARANTENPFLICHTEN ......... ....78 A) GEMEINSAMER AUSGANGSPUNKT: VERZICHT AUF DIE ANKNUEPFUNG AN AUSSERSTRAFRECHTLICHE RECHTSPFLICHTEN.........................................78 AA) VERFASSUNGSMAESSIGKEIT VON § 13 STGB......................................79 BB) FOLGERUNGEN AUS DEM WORTLAUT DES § 13 STGB ........................ 80 CC) STELLUNGNAHME...........................................................................81 DD) ZWISCHENERGEBNIS ..................................................................... 87 B) BETRACHTUNG EINZELNER MATERIALER KRITERIEN ................................... 88 AA) HERRSCHAFT .................................................................................. 88 BB) VERTRAUEN ................................................................................... 92 CC) PFLICHTEN KRAFT ORGANISATIONSZUSTAENDIGKEIT UND SOLCHE KRAFT INSTITUTIONELLER ZUSTAENDIGKEIT..........................................96 4. FORMELL-MATERIALE BEGRUENDUNGSANSAETZE ............................................. 98 A) SOG. FUNKTIONENLEHRE KAUFMANNS...................................................98 AA) DARSTELLUNG................................................................................ 98 BB) WUERDIGUNG............................................................................... 100 B) GEFAHRSCHAFFUNG ALS GEMEINSAMES ELEMENT ALLER GARANTENPFLICHTEN (ARZT)............................................................... 100 AA) DARSTELLUNG.............................................................................. 100 BB) WUERDIGUNG ............................................................................... 101 C) GARANTENSTELLUNG ALS ERGEBNIS VERFASSUNGSRECHTLICHER ABWAEGUNG UND GESELLSCHAFTLICHER ERWARTUNGEN .......................... 102 AA) DARSTELLUNG.............................................................................. 102 BB) WUERDIGUNG ............................................................................... 103 III. EIGENER ANSATZ ZUR LEGITIMATION EINER GARANTENPFLICHT: MATERIALISIERTE RECHTSPFLICHTTHEORIE.........................................................104 1. AUSGANGSBEFUND.................................................................................104 2. FORMALE RECHTSPFLICHT ALS CONDITIO SINE QUA NON ............................. 105 3. EINBEZIEHUNG MATERIALER KRITERIEN ................................................... 105 A) DIE KORREKTURFUNKTION MATERIALER KRITERIEN ................................ 105 B) DIE AUSLEGUNGSLEITENDE FUNKTION MATERIALER KRITERIEN ............... 106 C) ANALYSE EINZELNER DENKBARER MATERIALER KRITERIEN.......................106 AA) HERRSCHAFT ................................................................................ 106 BB) TATSAECHLICHE UEBERNAHME ........................................................ 108 CC) SELBSTVERANTWORTUNGSPRINZIP..................................................109 DD) BESONDERES VERTRAUENSVERHAELTNIS .......................................... 115 EE) MATERIALE AUSLEGUNGSLEITLINIEN ............................................ 118 FF) SONDERPROBLEM: MATERIALE KORREKTUR DER ZIVILRECHTLICHEN VERKEHRSPFLICHTEN..................................................................123 D) ZUSAMMENFASSUNG......................................................................130 4. VORGEHENSWEISE BEI DER ERMITTLUNG EINER GARANTENPFLICHT ............ 131 5. NAHELIEGENDE EIN WAENDE GEGEN DEN HIER VERTRETENEN ANSATZ AUFGRUND DES RECHTSPFLICHTERFORDERNISSES ....................................... 132 A) UNWIRKSAMKEIT ZIVILRECHTLICHER VERTRAEGE .................................... 132 AA) REDUKTION DES PROBLEMFELDES................................................132 BB) VERBLEIBENDE FAELLE................................................................. 133 B) DIE ENGE LEBENS- BZW. GEFAHRENGEMEINSCHAFT .......................... 135 AA) DIE SOG. GEFAHRENGEMEINSCHAFT............................................136 BB) DIE ENGE LEBENSGEMEINSCHAFT..............................................137 C) GARANTENSTELLUNG AUS INGERENZ .................................................... 139 IV. STELLUNGNAHME ZUR GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ........................................ 140 1. EXISTENZ EINER RECHTSPFLICHT............................................................ 140 A) ZIVILRECHTLICHE COMPLIANCE-PFLICHT............................................141 AA) GRUNDLAGEN............................................................................ 141 BB) RECHTSLAGE BEI DER AKTIENGESELLSCHAFT ................................. 141 CC) RECHTSLAGE BEI DER GMBH.....................................................144 DD) SONSTIGE UNTERNEHMENSFORMEN............................................145 B) ARBEITSRECHTLICHE FUERSORGEPFLICHT ............................................... 146 C) VERKEHRSSICHERUNGSPFLICHT BZGL. SACHGEFAHREN..........................148 2. RECHTSPFLICHT UND GARANTENSTELLUNG (MATERIALE KORREKTUR)............149 A) MATERIALE KORREKTUR DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN COMPLIANCE-PFLICHT......................................................................149 AA) VORBEMERKUNG....................................................................... 149 BB) AUSLEGUNG ALS MATERIALES KORREKTIV.....................................150 CC) ANWENDUNG WEITERER MATERIALER KORREKTURKRITERIEN (HERRSCHAFT) ........................................................................... 156 DD) ZWISCHENERGEBNIS..................................................................159 B) MATERIALE KORREKTUR DER ARBEITSRECHTLICHEN FUERSORGEPFLICHT ..... 159 AA) ALLGEMEINES ........................................................................... 159 BB) AUSLEGUNG DER NORM ............................................................. 160 CC) WEITERE MATERIALE KORREKTURKRITERIEN...................................161 DD) ZUSAMMENFASSUNG.................................................................162 3. ZWISCHENRESUEMEE ZUR GARANTENPFLICHT DES GESCHAEFTSHERRN ........... 162 4. KONSEQUENZEN DER HIER VERTRETENEN KONZEPTION UND UNTERSCHIEDE IM VERGLEICH ZUR HERRSCHENDEN MEINUNG ................. 162 A) BEGRIFF DES GESCHAEFTSHERM .......................................................... 162 B) BETRIEBSBEZOGENHEIT ..................................................................... 163 C) AUSWIRKUNGEN AUF COMPLIANCE-RELEVANTE STRAFTATBESTAENDE ........ 164 D) VERMEIDUNG DER MITTELBAREN KONSTRUKTION EINER NICHT LEGITIMIERBAREN GARANTENPFLICHT .................................................... 165 E) BEACHTUNG DES ULTIMA-RATIO-GRUNDSATZES ..................................... 166 5. ZUSAMMENFASSUNG ZUR FRAGE DER GARANTENSTELLUNG DES GESCHAEFTSHERM..................................................................................... 167 V. ZWISCHENRESUEMEE ZUR GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG UND WEITERE UNTERSUCHUNGSSCHRITTE ............................................................................... 169 C. WEITERE VORAUSSETZUNGEN DER UNECHTEN UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT ..... 170 I. VORBEMERKUNG ........................................................................................... 170 II. PHYSISCH-REALE MOEGLICHKEIT DER ERFOLGSABWENDUNG ............................... 170 III. KAUSALITAET.................................................................................................... 171 1. UEBERBLICK UND STREITSTAND ................................................................. 171 2. CHARAKTERISTIKA DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG....................................173 3. ANWENDUNG DES STREITSTANDES AUF DIE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG .... 173 A) RISIKO VERMINDERUNGSLEHRE.............................................................173 B) ZUGRUNDELEGUNG EINES PFLICHTGEMAESSEN VERHALTENS .................... 174 C) MASSSTAB DER AN SICHERHEIT GRENZENDEN WAHRSCHEINLICHKEIT......174 D) ZWISCHENRESUEMEE........................................................................... 177 4. STELLUNGNAHME....................................................................................... 177 A) BEDENKEN AN DER UNTERSTELLUNG EINES PFLICHTGEMAESSEN VERHALTENS.......................................................................................177 B) ABLEHNUNG DER RISIKO VERMINDERUNGSLEHRE...................................178 C) BEFUERWORTUNG DER HERRSCHENDEN ANSICHT.....................................179 IV. OBJEKTIVE ZURECHNUNG ............................................................................... 180 V. ZEITFENSTER DER HANDLUNGSPFLICHT UND VORSATZ ........................................ 180 1. ALLGEMEINES....................................................................................... 180 2. KONKRETISIERUNG IN BEZUG AUF DIE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ............ 181 3. BETRACHTUNG STRUKTURELLER COMPLIANCE-MASSNAHMEN ZUR AUFDECKUNG VON STRAFTATEN................................................................ 181 4. HINREICHENDE FUNDIERUNG DER KENNTNISERLANGUNG (VORSATZ)..........183 5. AUSWIRKUNGEN AUF EINE UNECHTE UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT ............ 184 VI. ABGRENZUNG TAETERSCHAFT/BEIHILFE ........................................................... 185 1. PROBLEMVERORTUNG .............................................................................. 185 2. BEDEUTUNG DER ABGRENZUNGSFRAGE ..................................................... 185 3. STREITSTAND........................................................................................... 186 A) ANWENDUNG DER GLEICHEN GRUNDSAETZE WIE BEI BEGEHUNGSDELIKTEN.........................................................................187 B) KATEGORIALE UNTERSCHEIDUNG VON GARANTENPFLICHTEN .................. 187 C) ANKNUEPFUNG AN DAS STADIUM DER DELIKTS VERWIRKLICHUNG ............ 188 D) PFLICHTDELIKTSLEHRE..........................................................................189 4. STELLUNGNAHME.....................................................................................189 A) UNGEEIGNETHEIT DER FUER DIE BEGEHUNGSDELIKTE GELTENDEN GRUNDSAETZE ..................................................................................... 189 B) KEINE DIFFERENZIERUNG NACH ART DER GARANTENPFLICHT ................. 191 C) PFLICHTDELIKTSLEHRE...........................................................................192 D) ZUSAMMENFASSUNG ......................................................................... 195 5. FOLGERUNGEN FUER DIE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG .................................. 195 VII. ZUSAMMENFASSUNG UND ZWISCHENRESUEMEE...........................................196 D. FOLGEUEBERLEGUNGEN ZUM TATBESTAND DER UNTREUE (§ 266 STGB) ........... 198 I. PRAEZISIERUNG DES PROBLEMKREISES ............................................................. 198 II. GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG UND UNTREUESTRAFBARKEIT ................................... 200 1. T AETERQUALITAET ...................................................................................... 201 2. PFLICHTVERLETZUNG ............................................................................... 201 3. V ERMOEGENSNACHTEIL............................................................................205 A) RECHTSPRECHUNG............................................................................. 205 B) LITERATUR......................................................................................... 206 C) STELLUNGNAHME.............................................................................. 206 4. SCHLUSSFOLGERUNGEN........................................................................... 210 § 4 F A H RLAE S S IG K E ITS S TRA FB A RK E IT............................................................... 213 I. FAHRLAESSIGKEITSSTRAFBARKEIT DER FUEHRUNGSEBENE IN BEZUG AUF AKTIVES T U N................................................................................................213 II. UNTERLASSEN DES GESCHAEFTSHERM............................................................... 213 1. UEBERBLICK............................................................................................ 213 2. ABGRENZUNG TUN/UNTERLASSEN...........................................................214 A) KONKRETISIERUNG DER IN BETRACHT KOMMENDEN PFLICHTVERSTOESSE...214 B) STREITSTAND......................................................................................214 C) SUBSUMTION.....................................................................................215 3. GARANTENPFLICHT UND WEITERE VORAUSSETZUNGEN EINER UNECHTEN UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT................................................................. 215 4. ANALYSE DENKBARER SORGFALTSVERSTOESSE...............................................216 A) NICHTVERHINDERUNG VON STRAFTATEN AUFGRUND EINER FEHLENDEN ODER MANGELHAFTEN COMPLIANCE-ORGANISATION ............................ 216 AA) NICHTVERHINDERUNG VON STRAFTATEN UNTERNEHMENS ANGEHOERIGER AUFGRUND DER NICHTEINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION ..................................................... 217 BB) NICHTVERHINDERUNG VON STRAFTATEN AUFGRUND EINER STRUKTU RELLE DEFIZITE AUFWEISENDEN COMPLIANCE-ORGANISATION ...... 218 B) NICHTEINSCHREITEN BZW. UNZULAENGLICHE REAKTION AUF BEKANNT GEWORDENE RECHTS VERSTOSSE...........................................................219 C) UNZUREICHENDE INSTRUKTION VON EINGESETZTEN SUBSTITUTEN .......... 220 D) NICHT VORNAHME GELEGENTLICHER STICHPROBENKONTROLLEN ............... 221 III. PRAKTISCHE BEDEUTUNG VON FAHRLAESSIGKEITSDELIKTEN IM KONTEXT DER COMPLIANCE-DISKUSSION............................................................................222 IV. ZWISCHENRESUEMEE ZUR FAHRLAESSIGKEITSSTRAFBARKEIT .................................. 223 § 5 ORDNUNGSWIDRIGKEITEN ......................................................................225 I. UNTERSCHIEDE ZWISCHEN § 130 OWIG UND DER STRAFRECHTLICHEN GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG............................................................................225 1. ANKNUEPFUNGSTATEN DER UNTERGEBENEN...............................................226 A) KREIS POTENZIELLER ANKNUEPFUNGSTATEN ........................................... 226 B) INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE ANKNUEPFUNGSTAT .................... 226 2. (QUASI-)KAUSALITAET.............................................................................. 227 A) GESETZLICHE VERANKERUNG DER RISIKOERHOEHUNGSLEHRE .................. 227 B) ERFORDERNIS EINES SCHUTZZWECKZUSAMMENHANGS.........................228 3. VORSATZ BZW. FAHRLAESSIGKEIT...............................................................229 A) BEZUGSGEGENSTAND DES VORSATZES BZW. DER FAHRLAESSIGKEIT ......... 229 B) FAHRLAESSIGE NICHT VERHINDERUNG VON VORSATZDELIKTEN .................. 229 4. ZEITFENSTER DER ZUWIDERHANDLUNG...................................................... 230 5. ZWISCHENFAZIT......................................................................................231 II. FAZIT ZU § 130 OW IG................................................................................ 231 3. TEIL: VERLAGERUNG VON STRAFBARKEITSRISIKEN DER FUEHRUNGS EBENE AUF MITARBEITER DER COMPLIANCE-ABTEILUNG? ....... 233 § 6 ABWAELZUNG DER STRAFRECHTLICHEN GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG? ..235 A. GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE-OFFICERS ZUR VERHINDERUNG (BETRIEBSBEZOGENER) STRAFTATEN..................................................................235 I. DARSTELLUNG DES STREITSTANDS..................................................................... 235 1. ANSAETZE, DIE EINE GARANTENSTELLUNG BEFUERWORTEN............................235 2. ANSAETZE, DIE EINE GARANTENSTELLUNG VERNEINEN ................................. 237 3. DIFFERENZIERENDE ANSAETZE..................................................................238 II. STELLUNGNAHME...........................................................................................239 1. DAS OB EINER GARANTENSTELLUNG.....................................................239 A) GRUNDSAETZE VERTRAGLICHER GARANTENPFLICHTEN ................................ 239 B) KONKRETISIERUNG IN BEZUG AUF COMPLIANCE-OFFICERS .................. 239 C) ENTKRAEFTUNG DENKBARER EINWAENDE GEGEN DAS OB* EINER GARANTENPFLICHT..............................................................................240 2. GARANTENPFLICHT NUR IM INNEN- ODER AUCH IM AUSSENVERHAELTNIS?......241 3. BESCHRAENKUNG DER GARANTENPFLICHT AUF DIE VERHINDERUNG BETRIEBSBEZOGENER STRAFTATEN? ........................................................... 243 4. DERIVATIVE ODER ORIGINAERE BEGRUENDUNG DER GARANTENSTELLUNG? ........ 243 A) PERSPEKTIVE DES COMPLIANCE-OFFICERS..........................................243 B) PERSPEKTIVE DES GESCHAEFTSHERRN ................................................... 244 C) ZWISCHENRESUEMEE.......................................................................... 245 5. ZUSAMMENFASSUNG ZUR FRAGE DER GARANTENPFLICHT EINES COMPLIANCE-OFFICERS......................................................................... 245 B. WEITERE VORAUSSETZUNGEN DER UNTERLASSUNGSSTRAFBARKEIT ....................... 245 C. VERTIKALE VERANTWORTUNGSABWAELZUNG IN BEZUG AUF DIE STRAFRECHTLICHE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG? .................................................. 246 I. VORBEMERKUNG.......................................................................................... 246 II. STELLUNGNAHME ZUR THESE DER VERANTWORTUNGSABWAELZUNG ..................... 247 1. DOGMATISCHER AUSGANGSBEFUND........................................................247 2. ANHALTSPUNKTE FUER EINE VERLAGERUNG STRAFRECHTLICHER V ERANTWORTLICHKEIT............................................................................. 248 3. EINE VERANTWORTUNGSVERLAGERUNG IN FRAGE STELLENDE BZW. RELATIVIERENDE FAKTOREN......................................................................248 A) SANKTIONSBEFUGNISSE ODER AUSSCHLIESSLICH INFORMATIONS PFLICHTEN DES COMPLIANCE-OFFICERS?............................................248 AA) REGELFALL: KEINE SANKTIONSBEFUGNISSE DES COMPLIANCE- OFFICERS....................................................................................249 BB) SONDERFALL: EIGENE WEISUNGS- BZW. SANKTIONSBEFUGNISSE DES COMPLIANCE-OFFICERS.......................................................250 CC) ZWISCHENRESUEMEE .................................................................. 252 B) PRAKTISCHE BEDEUTUNGSLOSIGKEIT DER GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG ....252 D. ZUSAMMENFASSUNG.......................................................................................253 § 7 ABWAELZUNG DES RISIKOS EINER SANKTIONIERUNG GERN. § 130 OW IG?.................................................................... 255 I. ANWENDBARKEIT VON § 130 OWIG AUF COMPLIANCE-OFFICERS ................ 255 1. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 130 OWIG.......................255 2. WEITERE TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN..............................................257 II. STELLUNGNAHME ZU EINER DENKBAREN VERANTWORTUNGSABWAELZUNG IN BEZUG AUF § 130 OWIG........................................................................258 1. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE OHNE EIGENVERANTWORTLICHE AUFGABEN WAHRNEHMUNG ..................................................................... 258 2. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE MIT ENTSCHEIDUNGSSPIELRAEUMEN ............... 258 A) COMPLIANCE-OFFICERS MIT ORGANISATORISCHEN ENTSCHEIDUNGSSPIELRAEUMEN............................................................258 B) COMPLIANCE-OFFICERS MIT EIGENEN SANKTIONSBEFUGNISSEN .......... 259 III. ZUSAMMENFASSUNG..................................................................................... 261 § 8 GESAMTERGEBNIS DER DOGMATISCHEN ANALYSE UND AUSBLICK .................................................................................................. 263 I. ZUSAMMENFASSUNG DER DOGMATISCHEN ANALYSE.......................................263 II. FAZIT ZUR DOGMATISCHEN ANALYSE UND FOLGERUNGEN ................................ 268 III. KONSEQUENZEN DER DOGMATISCHEN ANALYSE UND ABSCHLIESSENDE BEWERTUNG DER THESE DER VERANTWORTUNGSABWAELZUNG ............................ 268 IV. GESAMTFAZIT.................................................................................................270 V. AUSBLICK: BRANCHENSPEZIFISCHE BESONDERHEITEN......................................270 1. UEBERBLICK UEBER SPEZIALNORMEN ......................................................... 270 2. ZWISCHENRESUEMEE............................................................................... 273 3. AUSWIRKUNGEN AUF DIE THESE DER VERANTWORTUNGSABWAELZUNG?......274 4. FAZIT ZU DEN BRANCHENSPEZIFIKA ........................................................ 275 LITERATURVERZEICHNIS..........................................................................................277 SACHREGISTER.......................................................................................................295
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spelling	Noll, Matthias 1987- Verfasser (DE-588)1156575176 aut Grenzen der Delegation von Strafbarkeitsrisiken durch Compliance zugleich ein Beitrag zur strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung Matthias Noll Delegation von Strafbarkeitsrisiken Tübingen Mohr Siebeck [2018] XVIII, 297 Seiten Illustrationen txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Studien und Beiträge zum Strafrecht Band 19 Titel auf dem Buchrücken: Delegation von Strafbarkeitsrisiken Dissertation Albert-Ludwigs-Universität Freiburg 2017 Garantenstellung (DE-588)4019255-6 gnd rswk-swf Untergebener (DE-588)4225113-8 gnd rswk-swf Geschäftsführung (DE-588)4071766-5 gnd rswk-swf Vorgesetzter (DE-588)4063975-7 gnd rswk-swf Straftat (DE-588)4057799-5 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Unterlassungsdelikt (DE-588)4129401-4 gnd rswk-swf Haftung (DE-588)4022898-8 gnd rswk-swf Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 gnd rswk-swf Wirtschaftsstrafrecht (DE-588)4066518-5 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Geschäftsführung (DE-588)4071766-5 s Haftung (DE-588)4022898-8 s Wirtschaftsstrafrecht (DE-588)4066518-5 s DE-604 Compliance-System (DE-588)4442497-8 s Untergebener (DE-588)4225113-8 s Straftat (DE-588)4057799-5 s Vorgesetzter (DE-588)4063975-7 s Ordnungswidrigkeit (DE-588)4043755-3 s Garantenstellung (DE-588)4019255-6 s Unterlassungsdelikt (DE-588)4129401-4 s Mohr Siebeck GmbH & Co. KG (DE-588)10165783-3 pbl Studien und Beiträge zum Strafrecht Band 19 (DE-604)BV042601909 19 X:MVB text/html http://deposit.dnb.de/cgi-bin/dokserv?id=09f74d04650a49f1ad161ed0d09f4874&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm Inhaltstext DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=030184427&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis
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