Verfügbarkeit: Transatlantic Whistleblowing

Transatlantic Whistleblowing: rechtliche Entwicklung, Funktionsweise und Status quo des Whistleblowings in den USA und seine Bedeutung für Deutschland

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Gerdemann, Simon 1986- (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Tübingen Mohr Siebeck [2018]
Schriftenreihe:	Studien zum ausländischen und internationalen Privatrecht 404
Schlagworte:	Internes Kontrollsystem Whistleblowing Recht USA Deutschland Compliance Hinweisgeber Rechtstatsachenforschung Common Law Corporate Governance Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Literaturverzeichnis Seite 535 - 585
Beschreibung:	XVIII, 590 Seiten
ISBN:	9783161559167 3161559169

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT VORWORT.............................................................................................................. V INHALTSVERZEICHNIS..............................................................................................IX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS................................................................................... XV EINLEITUNG, GANG DER UNTERSUCHUNG UND METHODIK DER FORSCHUNG...............................................................................................1 KAPITEL 1: GRUNDLAGEN DES WHISTLEBLOWINGS ....................................... 4 A. ETYMOLOGIE, TERMINOLOGIE UND TYPOLOGIE DES WHISTLEBLOWINGS .................... 4 B. PHAENOMENOLOGIE - CHARAKTERISTIKA VON WHISTLEBLOWEM UND WHISTLEBLOWING-SITUATIONEN......................................................................... 12 C. OEKONOMIE - OEFFENTLICHER UND PRIVATER NUTZEN DES WHISTLEBLOWINGS ........... 21 KAPITEL 2: ENTWICKLUNGSGESCHICHTE, STATUS QUO UND RECHTSTAT SAECHLICHE FUNKTIONSWEISE DES WHISTLEBLOWINGS IN DEN U SA ....... 27 A. HISTORISCHE MARKSTEINE UND DOGMATISCHE WEICHENSTELLUNGEN IN DER ENTWICKLUNG DES WHISTLEBLOWING-RECHTS ..................................................... 27 B. DAS FEDERAL LAW ALS MOTOR DES WHISTLEBLOWER-SCHUTZES AB MITTE DER 1960ER JAHRE................................................................................................. 57 C. DIE AUSBREITUNG DES WHISTLEBLOWER-SCHUTZES DURCH STATE COMMON LAW UND PUBLIC POLICY EXCEPTIONS...............................................................74 D. EXKURS: WHISTLEBLOWING IM OEFFENTLICHEN SEKTOR ........................................... 92 E. UEBERBLICK UEBER DEN STATUS QUO DES ARBEITSRECHTLICHEN WHISTLEBLOWER- SCHUTZES IN DEN USA................................................................................... 100 F. DIE BEDEUTUNG DER EINZELNEN SCHUTZQUELLEN DES US-RECHTS IN DER PRAXIS: KONKURRENZEN, RECHTSWAHLPROBLEME UND UNUEBERSICHTLICHKEIT ...... 117 G. DIE RENAISSANCE DES FALSE CLAIMS ACT UND DIE ENTSTEHUNG DES FINANZIELL INZENTIVIERTEN WHISTLEBLOWINGS ................................................... 121 H. DIE ENTWICKLUNG DES INTERNEN WHISTLEBLOWINGS ALS CORPORATE- GOVERNANCE- UND COMPLIANCE-ELEMENT IN DEN USA...................................156 I. DIE JAHRTAUSENDWENDE ALS ZEITENWENDE FUER DAS WHISTLEBLOWING-RECHT? - DER SARBANES-OXLEY ACT UND SEINE FOLGEN ............................................... 188 J. DER DODD-FRANK ACT ALS KULMINATIONSPUNKT DER BISHERIGEN US- WHISTLEBLOWING-GESCHICHTE......................................................................... 287 K ZUSAMMENFASSENDE ANALYSE....................................................................... 358 KAPITEL 3: DIE TRANSATLANTISCHE BEDEUTUNG DES US- AMERIKANISCHEN WHISTLEBLOWING-RECHTS FUER DEUTSCHLAND ........... 366 A. UNMITTELBARE BEDEUTUNG - DAS US-WHISTLEBLOWING-RECHT ALS UNFREIWILLIGES LEGAL TRANSPLANT (............................................................... 366 B. MITTELBARE BEDEUTUNG - DIE ERFAHRUNGEN DES US-WHISTLEBLOWING- RECHTS ALS SPIEGEL DER DEUTSCHEN RECHTSENTWICKLUNG.................................397 RESUME................................................................................................ 479 A. ABSCHLIESSENDE BEMERKUNGEN...................................................................... 479 B. ZUSAMMENFASSUNG AUSGEWAEHLTER ERGEBNISSE UND THESEN..........................480 APPENDIZES...................................................................................................... 485 LITERATURVERZEICHNIS........................................................................................ 535 SACHREGISTER..................................................................................................... 587 INHALTSVERZEICHNIS VORWORT.............................................................................................................. V INHALTSUEBERSICHT ............................................................................................... VII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS................................................................................... XV EINLEITUNG, GANG DER UNTERSUCHUNG UND METHODIK DER FORSCHUNG................................................................. 1 KAPITEL 1: GRUNDLAGEN DES WHISTLEBLOWINGS ....................................... 4 A. ETYMOLOGIE, TERMINOLOGIE UND TYPOLOGIE DES WHISTLEBLOWINGS .................... 4 B. PHAENOMENOLOGIE - CHARAKTERISTIKA VON WHISTLEBLOWERN UND WHISTLEBLOWING-SITUATIONEN.......................................................................... 12 C. OEKONOMIE - OEFFENTLICHER UND PRIVATER NUTZEN DES WHISTLEBLOWINGS ........... 21 KAPITEL 2: ENTWICKLUNGSGESCHICHTE, STATUS QUO UND RECHTSTATSAECHLICHE FUNKTIONSWEISE DES WHISTLE BLOWINGS IN DEN U SA ............................................................27 A. HISTORISCHE MARKSTEINE UND DOGMATISCHE WEICHENSTELLUNGEN IN DER ENTWICKLUNG DES WHISTLEBLOWING-RECHTS......................................................27 I. IM NAMEN DES KOENIGS* - DIE WURZELN UND LEHREN DER ERSTEN US-AMERIKANISCHEN WHISTLEBLOWING-NORMEN ......................................... 27 1. DER FALSE CLAIMS ACT 1863 ALS PRODUKT DES US-AMERIKANISCHEN BUERGERKRIEGES......................................................................................27 2. DIE FALSE CLAIMS ACT AMENDMENTS VON 1943 UND IHRE FOLGEN ....... 35 II. BEGINN UND URSACHEN DES ZWEIGLIEDRIGEN WHISTLEBLOWER-SCHUTZES IN DEN USA............................................................................................. 47 1. DIE EMPLOYMENT-AT-WILU-DOKTRIN ALS PARADIGMA DES US- AMERIKANISCHEN ARBEITSRECHTS............................................................ 47 2. DER NATIONAL LABOR RELATIONS ACT VON 1935 ALS BLAUPAUSE DES WHISTLEBLOWING-RECHTS ....................................................................... 50 B. DAS FEDERAL LAW ALS MOTOR DES WHISTLEBLOWER-SCHUTZES AB MITTE DER 1960ER JAHRE..................................................................................................57 I. DIE ENTSTEHUNG DER ADJUNCT STATUTES UND ANTI-RETALIATION PROVISIONS .... 57 II. DIE BEDEUTUNG ADMINISTRATIVER BESCHWERDESTELLEN UND VORGABEN AM BEISPIEL DES DEPARTMENT OF LABOR...................................................... 69 C. DIE AUSBREITUNG DES WHISTLEBLOWER-SCHUTZES DURCH STATE COMMON LAW UND PUBLIC POLICY EXCEPTIONS............................................................... 74 I. ENTSTEHUNG UND ETABLIERUNG VON COMMON-LAW-AUSNAHMEN ZUR EMPLOYMENT-AT-WILL-DOKTRIN.................................................................. 74 II. DIE KODIFIZIERUNG DES COMMON-LAW-WHISTLEBLOWER-SCHUTZES DURCH EINZELSTAATLICHE CORE WHISTLEBLOWER STATUTES................................90 D. EXKURS: WHISTLEBLOWING IM OEFFENTLICHEN SEKTOR............................................92 E. UEBERBLICK UEBER DEN STATUS QUO DES ARBEITSRECHTLICHEN WHISTLEBLOWER- SCHUTZES IN DEN USA....................................................................................100 I. ANWENDUNGSBEREICH UND PERSON DES WHISTLEBLOWERS ............................. 101 II. MELDEGEGENSTAND....................................................................................103 III. SUBJEKTIVE MERKMALE DES WHISTLEBLOWERS ........................................... 104 IV. ADRESSAT UND ESKALATIONSROUTINE .......................................................... 107 V. BEWEISLASTVERTEILUNG UND RECHTSFOLGEN ................................................. 112 F. DIE BEDEUTUNG DER EINZELNEN SCHUTZQUELLEN DES US-RECHTS IN DER PRAXIS: KONKURRENZEN, RECHTSWAHLPROBLEME UND UNUEBERSICHTLICHKEIT ..... 117 G. DIE RENAISSANCE DES FALSE CLAIMS ACT UND DIE ENTSTEHUNG DES FINANZIELL INZENTIVIERTEN WHISTLEBLOWINGS ................................................... 121 I. DER FALSE CLAIMS AMENDMENTS ACT VON 1986 UND SEINE FOLGEN ........... 121 1. HINTERGRUND UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES FCA VON 1986 ............ 121 2. ZENTRALE BESTIMMUNGEN DER AMENDMENTS VON 1986 ........................ 126 3. RECHTSTATSAECHLICHE KONSEQUENZEN UND REZEPTION ............................ 135 II. DIE AUSBREITUNG FINANZIELL INZENTIVIERTEN WHISTLEBLOWINGS IM WINDSCHATTEN DES FALSE CLAIMS ACT ....................................................... 143 1. STATE FALSE CLAIMS ACTS..................................................................... 143 2. DAS IRS WHISTLEBLOWER PROGRAM...................................................... 144 A) URSPRUNG UND AUSGESTALTUNG DES IRS WHISTLEBLOWER PROGRAM.................................................................................... 144 B) DIE AUSWIRKUNGEN DES IRS WHISTLEBLOWER PROGRAM ............. 149 H. DIE ENTWICKLUNG DES INTERNEN WHISTLEBLOWINGS ALS CORPORATE- GOVERNANCE- UND COMPLIANCE-ELEMENT IN DEN USA ................................... 156 I. VOM ONE-TIER- ZUM THREE-TIER-SYSTEM - FOEDERALISMUS UND CORPORATE GOVEMANCE IN DEN USA......................................................... 156 1. DAS GESELLSCHAFTSRECHT DELAWARES ALS AUSGANGSPUNKT US- AMERIKANISCHER UNTEMEHMENSVERFASSUNGEN ..................................... 156 2. DAS ERSTARKEN DES FEDERAL GOVERNMENT ALS ZENTRALEM CORPORATE GOVEMANCE AKTEUR........................................................................... 161 II. PFLICHTEN UND ANREIZE ZUR EINRICHTUNG INTERNER WHISTLEBLOWING- SYSTEME IN DEN USA.............................................................................. 165 1. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE COMPLIANCE-PFLICHTEN IN DER RECHTSPRECHUNG DELAWARES............................................................... 165 2. COMPLIANCE- UND WHISTLEBLOWING-SYSTEME NACH MASSGABE DER FEDERAL SENTENCING GUIDELINES.......................................................... 172 I. DIE JAHRTAUSENDWENDE ALS ZEITENWENDE FIIR DAS WHISTLEBLOWING-RECHT? - DER SARBANES-OXLEY ACT UND SEINE FOLGEN...............................................188 I. SHERRON WATKINS, CYNTHIA COOPER UND DIE HINTERGRUENDE DES SARBANES-OXLEY A CT................................................................................ 188 II. ANWENDUNGSBEREICH UND CORPORATE-GOVEMANCE-BEZOGENES REGELUNGSSPEKTRUM DES SARBANES-OXLEY ACTS ...................................... 203 III. DIE WHISTLEBLOWING-BESTIMMUNGEN DES SARBANES-OXLEY ACT ............ 212 1. § 806 SOX: ARBEITSRECHTLICHER DISKRIMINIERUNGSSCHUTZ .................. 212 A) ANWENDUNGSBEREICH UND PERSON DES WHISTLEBLOWERS ................ 212 B) MELDEGEGENSTAND.........................................................................214 C) SUBJEKTIVE MERKMALE DES WHISTLEBLOWERS ................................. 217 D) ADRESSAT.......................................................................................222 E) MELDEFORM UND ESKALATIONSROUTINE ............................................ 223 F) BEWEISLASTVERTEILUNG UND RECHTSFOLGEN ...................................... 225 G) RECHTSDURCHSETZUNG UEBER ADMINISTRATIVE BESCHWERDESTELLEN .... 231 2. § 301 SOX: GESELLSCHAFTSRECHTLICHE PFLICHT ZUR EINRICHTUNG EINES WHISTLEBLOWING-KANALS.....................................................................234 A) ANWENDUNGSBEREICH UND ERFASSTER PERSONENKREIS ....................... 236 B) ADRESSAT UND MELDEGEGENSTAND .................................................. 237 C) ORGANISATORISCHE UMSETZUNG UND ANFORDERUNGEN ...................... 238 3. § 1107 SOX: STRAFRECHTLICHES VERBOT DER DISKRIMINIERUNG VON WHISTLEBLOWEM................................................................................. 243 4. § 307 SOX: BERUFSRECHTLICHE WHISTLEBLOWING-PFLICHT FUER RECHTSANWAELTE................................................................................... 245 A) EINFUEHRUNG................................................................................... 245 B) ANWENDUNGSBEREICH UND PERSON DES WHISTLEBLOWERS.................247 C) MELDEGEGENSTAND......................................................................... 250 D) SUBJEKTIVE MERKMALE DES WHISTLEBLOWERS UND AUSLOESER DER MELDEPFLICHT................................................................................ 252 E) ADRESSAT UND ESKALATIONSROUTINE.................................................253 F) SANKTIONIERUNG............................................................................ 256 G) EXTERNES WHISTLEBLOWING UND NOISY WITHDRAWAL* ....................257 5. § 406 SOX: ETHIKKODIZES UND WHISTLEBLOWING-SYSTEME..................258 IV. DIE AUSWIRKUNGEN DES SARBANES-OXLEY A CT ..................................... 262 1. ALLGEMEINE REZEPTION IN LITERATUR UND PRAXIS..................................262 2. AUSWIRKUNGEN VON § 301 SOX......................................................... 263 3. AUSWIRKUNGEN VON § 806 SOX......................................................... 267 4. AUSWIRKUNGEN VON § 1107 SOX.......................................................275 5. AUSWIRKUNGEN VON § 307 SOX......................................................... 277 6. AUSWIRKUNGEN VON § 406 SOX.........................................................280 7. KONSEQUENZEN FUER DIE WEITERE LEGISLATIVE ENTWICKLUNG....................285 J. DER DODD-FRANK ACT ALS KULMINATIONSPUNKT DER BISHERIGEN US- WHISTLEBLOWING-GESCHICHTE................................................................... 287 I. EINFUEHRUNG.............................................................................................. 287 II. DIE DODD-FRANK-WHISTLEBLOWER-PROGRAMME........................................288 1. HARRY MARKOPOLOS, BEMIE MADOFF UND DIE HINTERGRUENDE DER DODD-FRANK-WHISTLEBLOWER-PROGRAMME..........................................288 2. DAS SEC WHISTLEBLOWER PROGRAM.....................................................298 A) ANWENDUNGSBEREICH UND PERSON DES WHISTLEBLOWERS ................ 298 B) MELDEGEGENSTAND UND ART DER INFORMATION.................................305 C) SUBJEKTIVE MERKMALE.................................................................. 308 D) ADRESSAT, ADMINISTRATIVE EINKLEIDUNG UND VERTRAULICHKEITS POLITIK .......................................................................................... 311 E) MELDEFORM UND ESKALATIONSROUTINE.............................................318 F) ERFOLGREICHER VERFAHRENSABSCHLUSS..............................................330 G) BELOHNUNGSHOEHE UND -FAKTOREN....................................................333 H) BELOHNUNGSAUSZAHLUNG UND ANSPRUCHSDURCHSETZUNG..................333 III. DER ARBEITSRECHTLICHE DISKRIMINIERUNGSSCHUTZ DES DODD-FRANK ACT ....337 1. GRADUELLE FEHLERKORREKTUREN AN § 806 SOX.....................................337 2. EIGENSTAENDIGER DISKRIMINIERUNGSSCHUTZ GERN. § 78U-6(H)(L)............339 IV. AUSWIRKUNGEN DES DODD-FRANK ACT .................................................. 344 1. AUSWIRKUNGEN DES SEC WHISTLEBLOWER PROGRAM..............................345 2. AUSWIRKUNGEN DES ARBEITSRECHTLICHEN DISKRIMINIERUNGSSCHUTZES .... 354 K. ZUSAMMENFASSENDE ANALYSE .................................................................... 358 I. ENTWICKLUNGSGESCHICHTLICHE BETRACHTUNG UND EINORDNUNG .................... 358 II. FUNKTIONALE BETRACHTUNG UND BEWERTUNG..............................................361 KAPITEL 3: DIE TRANSATLANTISCHE BEDEUTUNG DES US- AMERIKANISCHEN WHISTLEBLOWING-RECHTS FUER DEUTSCHLAND ...........................................................................366 A. UNMITTELBARE BEDEUTUNG - DAS US-WHISTLEBLOWING-RECHT ALS UNFREIWILLIGES LEGAL TRANSPLANT...............................................................366 I. UMSETZUNG UND GESELLSCHAFTSRECHTLICHER EINFLUSS VON § 301 SOX ....... 366 II. VERMIEDENE UND VERMEINTLICHE EINFLUESSE AUF DEN GEBIETEN DES ARBEITS- UND BERUFSRECHTS......................................................................373 III. ANONYMES WHISTLEBLOWING ALS DATENSCHUTZRECHTLICHER STEIN DES ANSTOSSES............................................................................................... 385 B. MITTELBARE BEDEUTUNG - DIE ERFAHRUNGEN DES US-WHISTLEBLOWING- RECHTS ALS SPIEGEL DER DEUTSCHEN RECHTSENTWICKLUNG ................................ 397 I. WHISTLEBLOWING-RECHTE IM DEUTSCHEN ARBEITSRECHT ............................... 397 1. ENTWICKLUNG, STATUS QUO UND DISKUSSIONSSTAND ............................... 397 2. RECHTSVERGLEICHENDE GEGENUEBERSTELLUNG UND RECHTSPOLITISCHER AUSBLICK............................................................................................414 II. WHISTLEBLOWING IM DEUTSCHEN AKTIENGESELLSCHAFTSRECHT ....................... 424 1. DIE EINRICHTUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS ALS COMPLIANCE- PFLICHT DES VORSTANDS........................................................................424 2. DER AUFSICHTSRAT ALS ADRESSAT UNTEMEHMENSINTEMEN WHISTLE- BLOWINGS............................................................................................442 3. RECHTS VERGLEICHENDE GEGENUEBERSTELLUNG UND RECHTSPOLITISCHER AUSBLICK............................................................................................455 III. ADMINISTRATIVE WHISTLEBLOWING-STELLEN UND -PROGRAMME IN DEUTSCHLAND..........................................................................................459 1. ANFAENGE UND STATUS QUO DES INSTITUTIONALISIERTEN BEHOERDEN- WHISTLEBLOWINGS IN DEUTSCHLAND ...................................................... 459 2. RECHTSVERGLEICHENDE GEGENUEBERSTELLUNG UND RECHTSPOLITISCHER AUSBLICK............................................................................................473 RCSUME ..........................................................................................................479 A. ABSCHLIESSENDE BEMERKUNGEN...................................................................... 479 B. ZUSAMMENFASSUNG AUSGEWAEHLTER ERGEBNISSE UND THESEN..........................480 APPENDIZES .................................................................................................. 485 APPENDIX AL - FALSE CLAIMS ACT (FCA) VON 1863 ..................................... 485 APPENDIX A I - NATIONAL LABOR RELATIONS ACT (NLRA) VON 1935 .............. 491 APPENDIX BL - TCR-MELDEFORMBLATT DER SEC............................................501 APPENDIX B2 - BKMS-MELDEFORMBLATT DER BAFIN......................................519 APPENDIX B3 - SEC WHISTLEBLOWER AWARD ORDER.......................................521 APPENDIX C - VERZEICHNIS DER OBEREN UND OBERSTEN GERICHTE DER USA ..... 527 APPENDIX D - AUSGEWAEHLTE ELEMENTE EINES DEUTSCHEN WHISTLEBLOWING-RECHTS DE LEGE FERENDA................................533 LITERATURVERZEICHNIS........................................................................................ 535 SACHREGISTER 587
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